Die Rechtsfolgen einer Verletzung der Beteiligungstransparenzpflichten gem. §§ 21 ff. WpHG:
Gespeichert in:
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| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Berlin
Duncker & Humblot
2011
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| Schriftenreihe: | Untersuchungen über das Spar-, Giro- und Kreditwesen
Abteilung B, Rechtswissenschaft ; 189 |
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| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | 309 S. 24 cm |
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INHALTSUEBERSICHT
§ 1 EINLEITUNG 21
A. ANLASS DER UNTERSUCHUNG 21
B. GEGENSTAND DER UNTERSUCHUNG 24
C. ZIELSETZUNG UND GANG DER DARSTELLUNG 28
§ 2 DIE KAPITALMARKTRECHTLICHE BETEILIGUNGSTRANSPARENZ 29
A. STELLUNG IM KAPITALMARKTRECHTLICHEN INFORMATIONSSYSTEM 29 B. DIE
STIMMRECHTSMITTEILUNGS- UND VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN 31 C. DIE
UMGEHUNG VON MELDEPFLICHTEN ALS RECHTSPROBLEM 48
§ 3 GRUNDLAGEN DES SANKTIONENSYSTEMS 51
A. SINN UND ZWECK DER BETEILIGUNGSTRANSPARENZ 51
B. SANKTIONEN ALS INSTRUMENTE ZUR DURCHSETZUNG VON
BETEILIGUNGSTRANSPARENZ 59 C. DOGMATISCHE GRUNDSTRUKTUREN 79
§ 4 DER RECHTSVERLUST GEM. § 28 WPHG 97
A. HISTORISCHE ENTWICKLUNG 97
B. GRUNDSATZKRITIK AM RECHTSVERLUST 102
C. TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN 120
D. RECHTSFOLGE: VERLUST DER RECHTE AUS AKTIEN 160
E. MITTELBARE KONSEQUENZEN 182
§ 5 SCHADENSERSATZHAFTUNG 192
A. GRUNDLEGUNG 193
B. RECHTSGRUNDLAGEN DER ANSPRUCHSBEGRUENDUNG 202
C. ANSPRUCHSBERECHTIGTE UND ANSPRUCHSVERPFLICHTETE 242
D. SCHADEN UND KAUSALITAET 246
§ 6 SONSTIGE RECHTSFOLGEN 270
A. ERWERBS- UND VERAEUSSERUNGSSPERRE GEM. § 14 ABS. 1 NR. 1 WPHG 270 B.
ZINSANSPRUCH ANALOG § 38 WPUEG 277
§7 SCHLUSS 279
A. GESAMTSCHAU 279
B. ZUSAMMENFASSUNG DER ERGEBNISSE 281
LITERATURVERZEICHNIS 286
SACHWORTVERZEICHNIS 306
BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/1015134564
DIGITALISIERT DURCH
IMAGE 2
INHALTSVERZEICHNIS
§1 EINLEITUNG 21
A. ANLASS DER UNTERSUCHUNG 21
B. GEGENSTAND DER UNTERSUCHUNG 24
I. DAS RECHTSFOLGENREGIME IM UEBERBLICK 24
II. BEGRENZUNG DES UNTERSUCHUNGSGEGENSTANDES 26
C. ZIELSETZUNG UND GANG DER DARSTELLUNG 28
§ 2 DIE KAPITALMARKTRECHTLICHE BETEILIGUNGSTRANSPARENZ 29
A. STELLUNG IM KAPITALMARKTRECHTLICHEN INFORMATIONSSYSTEM 29 B. DIE
STIMMRECHTSMITTEILUNGS-UND VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN 31 I.
ZWEISTUFIGKEIT DES MELDEVERFAHRENS 31
II. STIMMRECHTSMITTEILUNGSPFLICHTEN DES MELDEPFLICHTIGEN 32 1.
VERAENDERUNG DES STIMMRECHTSANTEILS, § 21 WPHG 32 A) BERECHNUNG DER
MELDESCHWELLEN 33
B) ZURECHNUNG VON STIMMRECHTEN, § 22 WPHG 34
C) MITTEILUNGSPFLICHTIGE VORGAENGE 39
D) FORM UND FRIST DER MITTEILUNG 40
2. HALTEN VON FINANZINSTRUMENTEN, § 25 WPHG 40
3. HALTEN SONSTIGER FINANZINSTRUMENTE, § 25 A WPHG 42 4.
MITTELHERKUNFTS- UND STRATEGIEBERICHT, § 27 A WPHG 44 5. NACHWEIS DER
MITGETEILTEN BETEILIGUNG, § 27 WPHG 46 III. VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN
DES EMITTENTEN 46
1. VEROEFFENTLICHUNG DER STIMMRECHTSMITTEILUNG, § 26 WPHG 46 2.
VEROEFFENTLICHUNG DER GESAMTZAHL DER STIMMRECHTE, § 26A WPHG 47 C. DIE
UMGEHUNG VON MELDEPFLICHTEN ALS RECHTSPROBLEM 48
§ 3 GRUNDLAGEN DES SANKTIONENSYSTEMS 51
A. SINN UND ZWECK DER BETEILIGUNGSTRANSPARENZ 51
I. WILLE DES GESETZGEBERS 51
II. FUNKTIONEN- UND ANLEGERSCHUTZ ALS LEITZIELE 53
1. FUNKTIONENSCHUTZ 54
2. ANLEGERSCHUTZ 55
B. SANKTIONEN ALS INSTRUMENTE ZUR DURCHSETZUNG VON
BETEILIGUNGSTRANSPARENZ 59 I. AUSGANGSPUNKT 59
II. GEMEINSCHAFTSRECHTLICHE VORGABEN 60
1. ART. 15 DER TRANSPARENZRICHTLINIE I 61
IMAGE 3
12 INHALTSVERZEICHNIS
2. ART. 28 DER TRANSPARENZRICHTLINIE II 62
III. TRANSPARENZSICHERUNG DURCH PRIVATRECHTLICHE SANKTIONEN 64 1.
ZWEIGLEISIGKEIT DER PFLICHTDURCHSETZUNG 65
2. PRAEVENTION UND VERHALTENSSTEUERUNG 66
A) RECHTSVERLUST UND WEITERE KAPITALMARKTSPEZIFISCHE SANKTIONEN 67 B)
INFORMATIONSHAFTUNG IM KAPITALMARKTRECHT 67
3. SEITENBLICK INS KARTELLRECHT 70
4. FOLGERUNGEN 72
RV § 27A WPHG - EINE LEX IMPERFECTA? 73
1. REICHWEITE DES GESETZGEBERISCHEN SANKTIONENVERZICHTS 73 2. VERBOT DES
INSIDERHANDELS UND DER MARKTMANIPULATION 75 3. WUERDIGUNG : 77
V ZWISCHENERGEBNIS 78
C. DOGMATISCHE GRUNDSTRUKTUREN 79
I. RECHTSNATUR DER MELDEPFLICHTEN 79
1. STELLUNG ZWISCHEN PRIVATRECHT UND OEFFENTLICHEM RECHT 79 2.
RECHTSPFLICHTEN ODER OBLIEGENHEITEN? 82
A) ABSTRAKTE EINORDNUNG 82
B) ERFUELLUNGS- UND SCHADENSERSATZANSPRUCH DER GESELLSCHAFT 83 C)
AUSWIRKUNGEN AUF MOEGLICHE ANSPRUECHE VON ANLEGERN 87 3. ZWISCHENERGEBNIS
89
II. KATEGORIEN DER MELDEPFLICHTVERLETZUNG 90
1. NICHTERFUELLUNG UND SCHLECHTERFUELLUNG 90
2. GLEICHBEHANDLUNG AUF SANKTIONSEBENE 90
III. VERSCHULDENSERFORDERNIS 92
1. KAPITALMARKTINFORMATIONSHAFTUNG 92
2. RECHTSVERLUST 93
IV. ZWISCHENERGEBNIS 96
§ 4 DER RECHTSVERLUST GEM. § 28 WPHG 97
A. HISTORISCHE ENTWICKLUNG 97
I. VON DER STIMMRECHTSSPERRE ZUM UMFASSENDEN RECHTSVERLUST 97 II.
VERLAENGERTER RECHTSVERLUST NACH DEM RISIKOBEGRENZUNGSGESETZ 99 III.
DISKUSSION UM EINE STIMMRECHTSSPERRE FUER FINANZINSTRUMENTE 101 B.
GRUNDSATZKRITIK AM RECHTSVERLUST 102
I. VEREINBARKEIT MIT HOEHERRANGIGEM RECHT 103
1. GEMEINSCHAFTSRECHT 103
2. VERFASSUNGSRECHT 104
II. RECHTSSYSTEMATISCHE AUFFAELLIGKEITEN 105
1. TATBESTANDLICHE UNSICHERHEITEN DER MELDEPFLICHTEN 105 2. EINBEZIEHUNG
VON VERMOEGENSRECHTEN 107
3. VERGLEICH MIT DIRECTORS DEALINGS 108
IMAGE 4
INHALTSVERZEICHNIS 13
III. KONSEQUENZEN ZU LASTEN DRITTER 109
1. RECHTSFOLGENERSTRECKUNG BEI STIMMRECHTSZURECHNUNG 109 A) § 22 ABS. 1
S. 1 NR. 2 WPHG - HALTEN FUER RECHNUNG DES MEL- DEPFLICHTIGEN 110
B) § 22 ABS. 1 S. 1 NR. 1 WPHG - TOCHTERUNTERNEHMEN 110 C) § 22 ABS. 2
WPHG - ACTING IN CONCERT 114
D) EINBEZIEHUNG WEITERER ZURECHNUNGSFAELLE? 115
2. ANFECHTUNG VON HAUPTVERSAMMLUNGSBESCHLUESSEN 116 IV SCHLUSSFOLGERUNG
119
C. TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN 120
I. NICHTERFUELLUNG VON MELDEPFLICHTEN 120
1. BESCHRAENKUNG AUF § 21 ABS. 1, LA WPHG 120
2. REICHWEITE DER GLEICHSTELLUNG VON NICHT-UND SCHLECHTERFUELLUNG .. 121
3. EINZELFAELLE 124
A) FORMALE MAENGEL 124
B) BERUEHREN EINER MELDESCHWELLE 124
C) HOEHE DES STIMMRECHTSANTEILS 125
D) DATUM DER SCHWELLENBERUEHRUNG 127
E) ANGABE ZU FINANZINSTRUMENTEN 127
F) STIMMRECHTSZURECHNUNG 128
4. ZWISCHENERGEBNIS 129
II. VERSCHULDEN 130
1. SORGFALTSMASSSTAB UND ENTLASTUNGSMOEGLICHKEITEN 130 2. TATSACHENIRRTUM
131
A) INFORMATIONSORGANISATION ALS COMPLIANCE-AUFGABE 132 B)
INFORMATIONSEINHOLUNG UND INFORMATIONSVERSCHAFFUNG 134 C)
WISSENSZURECHNUNG 137
3. RECHTSIRRTUM 139
A) RECHTSVERGEWISSERUNGSPFLICHT 139
B) VERTRAUEN AUF RECHTSAUSKUENFTE 141
AA) RECHTSAUSKUENFTE DER BAFIN 141
BB) VERTRAUEN AUF RECHTSAUSKUENFTE VON RECHTSANWAELTEN 144 (1)
MEINUNGSSTAND UND STELLUNGNAHME 144
(2) AUSWAHL, EINWEISUNG UND UEBERWACHUNG 146 CC) RECHTSAUSKUENFTE
SONSTIGER DRITTER 149
C) ZWISCHENERGEBNIS 150
4. VERSCHULDENSZURECHNUNG 151
A) ORGANMITGLIEDER UND UNTERNEHMENSMITARBEITER 151 B)
UNTERNEHMENSEXTERNE DRITTE, INSBESONDERE RECHTSANWAELTE 153 5.
ALTERNATIVE UND VORSORGLICHE STIMMRECHTSMITTEILUNGEN 155 6.
ZWISCHENERGEBNIS 156
IMAGE 5
14 INHALTSVERZEICHNIS
III. VORSATZBEGRIFF DES § 28 S. 2 WPHG 157
1. MEINUNGSSTAND 157
2. STELLUNGNAHME 158
3. ZWISCHENERGEBNIS 160
D. RECHTSFOLGE: VERLUST DER RECHTE AUS AKTIEN 160
I. BETROFFENE RECHTE AUS AKTIEN 160
1. BETROFFENE ANZAHL AN AKTIEN 160
2. SANKTIONSFESTIGKEIT DER MITGLIEDSCHAFT 161
3. MITVERWALTUNGSRECHTE 162
A) BETREIBEN EINES SQUEEZE-OUT-VERFAHRENS 162
B) ERHEBUNG VON NICHTIGKEITS- UND ANFECHTUNGSKLAGE 163 4.
VERMOEGENSRECHTE 164
A) BILANZGEWINN UND ABWICKLUNGSUEBERSCHUSS 164
B) RECHTE BEI KAPITALERHOEHUNG 166
AA) KAPITALERHOEHUNG AUS GESELLSCHAFTSMITTELN 166 BB) KAPITALERHOEHUNG
GEGEN EINLAGEN 167
C) BEZUGSRECHTE AUF FINANZIERUNGSINSTRUMENTE I. S.D. § 221 AKTG 170 D)
SONSTIGE VERMOEGENSRECHTE 172
E) FAZIT 173
5. ZWISCHENERGEBNIS 173
II. ZEITRAUM DES RECHTSVERLUSTS 173
1. BEENDIGUNG DES RECHTSVERLUSTS 174
A) NACHHOLUNG DER STIMMRECHTSMITTEILUNG 174
B) ANTEILSUEBERTRAGUNG 176
C) WEITERE BEENDIGUNGSMOEGLICHKEITEN 177
2. RUECKWIRKENDES WIEDERAUFLEBEN DER RECHTE NACH § 28 S. 2 WPHG 177 3.
DER VERLAENGERTE RECHTSVERLUST GEM. § 28 S. 3 WPHG 179 E. MITTELBARE
KONSEQUENZEN 182
I. BERECHNUNG VON PRAESENZEN UND MEHRHEITEN IN DER HAUPTVERSAMMLUNG 182
II. BILANZIELLE BEHANDLUNG DES DIVIDENDENVERLUSTS 183
III. FOLGEN UNZULAESSIGER RECHTSAUSUEBUNG 185
1. ANFECHTBARKEIT VON HAUPTVERSAMMLUNGSBESCHLUESSEN 185 2.
BESTAETIGUNGSFAHIGKEIT GEM. § 244 AKTG 187
3. RUECKGEWAEHR RECHTSWIDRIG AUSGESCHUETTETER DIVIDENDEN 190
§ 5 SCHADENSERSATZHAFTUNG 192
A. GRUNDLEGUNG 193
I. PROBLEMAUFRISS 193
II. DIE HAFTUNG BEI VERLETZUNG DER §§ 21 FF. WPHG IM GESAMTSYSTEM DER
KAPITALMARKTINFORMATIONSHAFTUNG 194
1. DAS SPEKTRUM DER PRIMAER- UND SEKUNDAERMARKTHAFTUNG 195 2. ABGRENZUNG
ZUR EMITTENTENHAFTUNG 197
IMAGE 6
INHALTSVERZEICHNIS 15
3. VERGLEICHBARE HAFTUNGSSITUATIONEN 199
4. ZWISCHENERGEBNIS 200
III. VERHAELTNIS VON KAPITALMARKTHAFTUNG UND KAPITALERHALTUNG 201 B.
RECHTSGRUNDLAGEN DER ANSPRUCHSBEGRUENDUNG 202
I. §§ 37B, C WPHG ANALOG 202
II. BUERGERLICH-RECHTLICHE PROSPEKTHAFTUNG 203
III. KAPITALMARKTRECHTLICHE VERTRAUENSHAFTUNG 204
IV AKTIENRECHTLICHE TREUEPFLICHT 206
1. VERLETZUNG VON MELDEPFLICHTEN 206
2. ANMASSUNG MITGLIEDSCHAFTLICHER RECHTE 208
V DELIKTSRECHT DES BGB 209
1. VERLETZUNG ABSOLUTER RECHTE - § 823 ABS. 1 BGB 209
2. VERLETZUNG EINES SCHUTZGESETZES - § 823 ABS. 2 BGB 210 A)
ANFORDERUNGEN AN DIE SCHUTZGESETZEIGENSCHAFT 211 B)
SCHUTZGESETZEIGENSCHAFT DER §§ 21 FF. WPHG 213
AA) MEINUNGSSTAND 213
BB) STELLUNGNAHME 215
(1) BESTIMMUNG DES SCHUTZZWECKS 215
(2) TRAGBARKEIT IM HAFTUNGSRECHTLICHEN GESAMTSYSTEM . .. 219 CC) § 27A
WPHG IM BESONDEREN 223
DD) ZWISCHENERGEBNIS 224
C) WEITERE POTENTIELLE SCHUTZGESETZE 225
AA) RECHTSVERLUST - § 28 WPHG 225
BB) VERBOT DER MARKTMANIPULATION - § 20 A WPHG 226 CC) UNRICHTIGE
DARSTELLUNG - § 400 ABS. 1 NR. 1 AKTG 228 DD) BETRUG UND
KAPITALANLAGEBETRUG - §§ 263, 264A STGB . .. 229 EE) UNLAUTERE
HANDLUNGEN - §§ 3, 5 UWG 230
D) VERSCHULDENSMASSSTAB 230
E) ZWISCHENERGEBNIS 232
3. VORSAETZLICHE SITTENWIDRIGE SCHAEDIGUNG - § 826 BGB 232 A)
SITTENWIDRIGKEIT 233
AA) FEHLERHAFTE STIMMRECHTSMITTEILUNGEN 234
BB) UNTERLASSENE STIMMRECHTSMITTEILUNGEN 236
B) VORSATZ 238
C) ZWISCHENERGEBNIS 240
4. FAZIT 241
C. ANSPRUCHSBERECHTIGTE UND ANSPRUCHSVERPFLICHTETE 242
I. ANSPRUCHSBERECHTIGTE 242
II. ANSPRUCHSVERPFLICHTETE 244
1. DER MELDEPFLICHTIGE 244
2. ORGANMITGLIEDER DES MELDEPFLICHTIGEN UNTERNEHMENS 246
IMAGE 7
16 INHALTSVERZEICHNIS
D. SCHADEN UND KAUSALITAET 246
I. SCHADEN 246
1. INTERESSENLAGE GESCHAEDIGTER ANLEGER 247
2. INHALT DES SCHADENSERSATZANSPRUCHS 248
A) MEINUNGSSTAND ZUR AD-HOC-PUBLIZITAETSHAFTUNG 248 B) STELLUNGNAHME IN
BEZUG AUF MELDEVERSTOESSE 250
C) ZWISCHENERGEBNIS 255
3. UMFANG DES SCHADENSERSATZANSPRUCHS 255
A) SCHADENSERMITTLUNG UND SCHADENSBERECHNUNG 255 B) ERSATZ DES
ENTGANGENEN GEWINNS 257
C) INSBESONDERE KONTROLLPRAEMIE 258
II. KAUSALITAET 259
1. HAFTUNGSBEGRUENDENDE KAUSALITAET 259
A) PRAKTISCHE BEWEISPROBLEME 259
B) MOEGLICHKEITEN FUER BEWEISERLEICHTERUNGEN 260
AA) ANSCHEINSBEWEIS 261
BB) ANLAGESTIMMUNG 261
CC) FRAUD-ON-THE-MARKET-THEORY 263
C) INTERPENDENZEN ZWISCHEN SCHADEN UND KAUSALITAET 265 2.
HAFTUNGSAUSFUELLENDE KAUSALITAET 268
3. ZWISCHENERGEBNIS 269
§ 6 SONSTIGE RECHTSFOLGEN 270
A. ERWERBS- UND VERAEUSSERUNGSSPERRE GEM. § 14 ABS. 1 NR. 1 WPHG 270 I.
BERUEHREN VON MELDESCHWELLEN ALS INSIDERINFORMATION 271 II. VERWENDEN
EINER INSIDERINFORMATION 273
FIL INFORMATIONSWEITERGABE AN DRITTE 276
B. ZINSANSPRUCH ANALOG § 38 WPUEG 277
§7 SCHIUSS 279
A. GESAMTSCHAU 279
B. ZUSAMMENFASSUNG DER ERGEBNISSE 281
I. GRUNDLAGEN 281
II. RECHTSVERLUST 282
III. SCHADENSERSATZHAFTUNG 284
IV SONSTIGE SANKTIONEN 285
LITERATURVERZEICHNIS 286
SACHWORTVERZEICHNIS 306
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