Compliance-Management für mittelständische Unternehmen: ein Modell für die Praxis
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Hamburg
Kovač
2011
|
| Schriftenreihe: | Schriften aus dem Forschungsinstitut für Compliance, Sicherheitswirtschaft und Unternehmenssicherheit (FORSI)
8 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Ausführliche Beschreibung Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | LIV, 188 S. graph. Darst. |
| ISBN: | 9783830056324 383005632X |
Internformat
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INHALTSUEBERSICHT
VORWORT VII
ABBILDUNGSVERZEICHNIS XIX
§ 1 CORPORATE COMPLIANCE - CHANCEN UND HERAUSFORDERUNGEN FUER
MITTELSTAENDISCHE UNTERNEHMEN 1
I. HINTERGRUND DER UNTERSUCHUNG UND PROBLEMSTELLUNG 1
II. GEGENSTAND UND GANG DER UNTERSUCHUNG 9
§ 2 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN 15
I. DER BEGRIFF COMPLIANCE 15
II. ZUM BEGRIFF DES MITTELSTANDS 34
§ 3 RECHTSGRUNDLAGEN VON COMPLIANCE 47
I. ALLGEMEINE GESETZLICHE ANFORDERUNGEN 47
II. SEKTORSPEZIFISCHE GESETZLICHE ANFORDERUNGEN: FINANZSEKTOR 55
III. STANDARDS UND INTERNATIONALE VORGABEN 59
IV. ZWISCHENFAZIT - BEURTEILUNG DER RECHTLICHEN SITUATION VON COMPLIANCE
IN DEUTSCHLAND FUER MITTELSTAENDISCHE UNTERNEHMEN 66
§ 4 WELCHE VORTEILE KANN EIN MITTELSTAENDISCHES UNTERNEHMEN AUS DER
EINRICHTUNG EINES COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMS ZIEHEN? 71 I.
QUANTITATIVE VORTEILE 71
II. QUALITATIVE VORTEILE 74
III. SCHLUSSFOLGERUNG 76
§ 5 GRUNDLAGEN FUER DIE ENTWICKLUNG EINES MITTELSTANDSSPEZIFISCHEN
CORPORATE-COMPLIANCE-MODELLS 77
I. DAS PDCA-MODELL NACH DEMING (PLAN, DO, CHECK, ACT) 77
II. ANFORDERUNGEN AN EIN COMPLIANCE- MANAGEMENT-SYSTEM GEM. IDW EPS 980
80
III. MODELLE ZUR IMPLEMENTIERUNG EINES COMPLIANCE- MANAGEMENT-SYSTEMS
AUS DER WISSENSCHAFT 82
IV. MODELLE ZUR IMPLEMENTIERUNG EINES COMPLIANCE- MANAGEMENT-SYSTEMS AUS
DER PRAXIS 89
§ 6 WELCHE ASPEKTE DER VORGESTELLTEN MODELLE BILDEN DIE GRUNDLAGE FUER
DAS EIGENE MODELL? 101
I. UEBERTRAGBARKEIT UND VERWENDBARKEIT 101
II. ENTWICKLUNG DES EIGENEN MODELLS: VORGEHENSWEISE 105
§ 7 ERSTE PHASE DES COMPLIANCE-MANAGEMENT-KREISLAUFS: VORBEREITUNG DER
EINRICHTUNG EINES CMS (PLAN) 109
I. FESTLEGUNG DER ZIELE DES COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMS IN EINEM
MITTELSTAENDISCHEN UNTERNEHMEN 110
II. RISIKOERFASSUNG UND-ANALYSE 112
IX
BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/1013507428
DIGITALISIERT DURCH
IMAGE 2
INHALTSUEBERSICHT
III. RESSOURCENANALYSE 119
§ 8 ZWEITE PHASE DES COMPLIANCE-MANAGEMENT-KREISLAUFS: FESTLEGUNG VON
COMPLIANCE- MASSNAHMEN (DO) 125
I. BESTIMMUNG EINES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 126
II. EINFUEHRUNG EINES COMPLIANCE-VERHALTENSKODEX UND FESTLEGUNG WEITERER
COMPLIANCE-MASSNAHMEN 142
III. INTEGRATION VON COMPLIANCE IN DEN BERUFLICHEN ALLTAG UND IN DIE
UNTERNEHMENSKULTUR 153
IV. DOKUMENTATION DER COMPLIANCE-TAETIGKEITEN 164
§ 9 DRITTE PHASE DES COMPLIANCE-MANAGEMENT-KREISLAUFS: KONTROLLE UND
WEITERENTWICKLUNG (CHECK&ACT/LEARN) 167
I. KONTROLLE DER EINHALTUNG DER COMPLIANCE-MASSNAHMEN UND UEBERWACHUNG DER
WIRKSAMKEIT DES SYSTEMS IN EINEM MITTELSTAENDISCHEN UNTERNEHMEN 168 II.
BERICHTSPFLICHTEN DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN EINES MITTELSTAENDISCHEN
UNTERNEHMENS 172
III. VORGEHENSWEISE BEI COMPLIANCE-VERSTOESSEN 176
IV. WEITERENTWICKLUNG DES COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMS 179
§ 10 ZUSAMMENFASSUNG DER ERGEBNISSE 183
I. ERGEBNISSE DES III-PHASEN-KREISLAUFMODELLS 183
II. RESUEMEE: WELCHE VORTEILE HABEN MITTELSTAENDISCHE UNTERNEHMEN BEI DER
UMSETZUNG EINES CMS IM VERGLEICH ZU EINEM GROSSUNTERNEHMEN UND WELCHE
BESONDEREN HERAUSFORDERUNGEN STELLEN SICH? 186
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXI
LITERATURVERZEICHNIS XXV
EXPERTENGESPRAECHE LI
FACHVERANSTALTUNGEN.. LIII
IMAGE 3
INHALT
VORWORT VII
ABBILDUNGSVERZEICHNIS XIX
§ 1 CORPORATE COMPLIANCE - CHANCEN UND HERAUSFORDERUNGEN FUER
MITTELSTAENDISCHE UNTERNEHMEN 1
/. HINTERGRUND DER UNTERSUCHUNG UND PROBLEMSTELLUNG 1
1. ZU DEN HINTERGRUENDEN DER COMPLIANCE-THEMATIK 1
A) DAS THEMA COMPLIANCE IN DER AKTUELLEN DISKUSSION 1
B) URSACHEN FUER DIE NOTWENDIGKEIT EINER COMPLIANCE-DISKUSSION 3 2.
CORPORATE COMPLIANCE - PROBLEMSTELLUNG UND HERAUSFORDERUNG FUER DEN
MITTELSTAND 5
A) RELEVANZ DES THEMAS COMPLIANCE FUER DEN MITTELSTAND 5
B) GEFAHR VON NON-COMPLIANCE FUER DEN MITTELSTAND 5
C) FEHLENDES PROBLEMBEWUSSTSEIN UND KNAPPE RESSOURCEN 6
D) RECHTLICHE SITUATION UND IMPLEMENTIERUNG VON COMPLIANCE IM
MITTELSTAND 7
//. GEGENSTAND UND GANG DER UNTERSUCHUNG 9
1. DEFINITION DER BEGRIFFLICHKEITEN 9
A) COMPLIANCE 9
B) MITTELSTAND 10
2. RECHTLICHE GRUNDLAGEN UND VORTEILE VON COMPLIANCE 10
A) BESTEHT EINE PFLICHT ZU EINRICHTUNG EINER COMPLIANCE-ORGANISATION? 10
B) WELCHE VORTEILE ENTSTEHEN FUER EIN MITTELSTAENDISCHES UNTERNEHMEN BEI
DER EINRICHTUNG EINES COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMS 11 3. ENTWICKLUNG
EINES MODELLS ZUR IMPLEMENTIERUNG EINES COMPLIANCE-
MANAGEMENT-SYSTEMS IN EINEM MITTELSTAENDISCHEN UNTERNEHMEN 12 A) MODELLE
12
B) AUFSAETZE UND ARTIKEL 12
C) EXPERTENGESPRAECHE 12
§ 2 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN 15
/. DER BEGRIFF COMPLIANCE 15
1. HINTERGRUND UND DEFINITION DES BEGRIFFS COMPLIANCE 15
A) HERKUNFT DES BEGRIFFS COMPLIANCE 15
B) DEFINITIONEN VON COMPLIANCE 16
C) ARBEITSDEFINITION VON COMPLIANCE 18
2. DER BEGRIFF COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEM (CMS) 19
A) DEFINITION COMPLIANCE-MANAGEMENT 19
B) ZIELSETZUNG EINES COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMS 20
C) AUFGABEN EINES COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMS 21
XI
IMAGE 4
INHALT
3. DER BEGRIFF COMPLIANCE-ORGANISATION 22
A) DIE BETRIEBSWIRTSCHAFTLICHE ORGANISATION 22
AA) AUFBAUORGANISATION 23
BB) ABLAUFORGANISATION 23
B) DEFINITION DES BEGRIFFS COMPLIANCE-ORGANISATION 23
C) ZIELSETZUNG DER COMPLIANCE-ORGANISATION 24
4. ABGRENZUNG DES BEGRIFFS COMPLIANCE GEGENUEBER VERWANDTEN
BEGRIFFLICHKEITEN UND THEMENFELDERN 25
A) CORPORATE GOVERNANCE 26
AA) URSPRUNG DES BEGRIFFS UND DEFINITION 26
BB) GEMEINSAMKEITEN UND ABGRENZUNG GGUE. DEM BEGRIFF COMPLIANCE 27 B)
RISIKOMANAGEMENT 29
AA) DEFINITION 29
BB) GEMEINSAMKEITEN UND ABGRENZUNG GGUE. DEM BEGRIFF COMPLIANCE 30 C)
INTERNES KONTROLLSYSTEM (IKS) 31
AA) DEFINITION 31
BB) GEMEINSAMKEITEN UND ABGRENZUNG GGUE. DEM BEGRIFF COMPLIANCE 32 D)
CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY 33
AA) DEFINITION 33
BB) GEMEINSAMKEITEN UND ABGRENZUNG GGUE. DEM BEGRIFF COMPLIANCE 34
//. ZUM BEGRIFF DES MITTELSTANDS 34
1. ZUR DEFINITION DES MITTELSTANDS 36
A) DEFINITION DER EUROPAEISCHEN KOMMISSION 36
B) ABGRENZUNG VON KLEINEN, MITTLEREN UND GROSSEN
KAPITALGESELLSCHAFTENGEM. HANDELSGESETZBUCH 38
C) DEFINITION DES INSTITUTS FUER MITTELSTANDSFORSCHUNG BONN 38
D) ARBEITSDEFINITION 39
2. CHARAKTERISTIKA DES DEUTSCHEN MITTELSTANDS 39
A) BEDEUTUNG DES DEUTSCHEN MITTELSTANDS IN POLITIK UND
INTERESSENVERTRETUNG, MEDIEN UND WISSENSCHAFT 39
B) RECHTSFORMEN, UNTERNEHMER, STAKE- UND SHAREHOLDER 40
C) BRANCHEN UND INTERNATIONALE AUSRICHTUNG 41
D) FINANZIERUNGSFORMEN DES DEUTSCHEN MITTELSTANDS SOWIE
GRUENDUNGSFINANZIERUNG 42
E) DIE EIGENKAPITAL-QUOTE IM DEUTSCHEN MITTELSTAND 43
F) FUEHRUNGS- UND EIGENTUEMERSTRUKTUR SOWIE STRATEGIE IM DEUTSCHEN
MITTELSTAND 45
§ 3 RECHTSGRUNDLAGEN VON COMPLIANCE 47
/. ALLGEMEINE GESETZLICHE ANFORDERUNGEN 47
1. ANFORDERUNGEN DES ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTS 49
2. ANFORDERUNGEN DES ZIVILRECHTS 50
A) § 831 BGB: HAFTUNG FUER DEN VERRICHTUNGSGEHILFEN 50
B) § 76 ABS. 1 AKTG: LEITUNG DER AKTIENGESELLSCHAFT 51
C) § 91 ABS. 2 AKTG: ORGANISATION, BUCHFUEHRUNG 51
D) §§93 ABS. 1 SATZ 1 UND 2 AKTG, 43 ABS. 2 GMBHG: DIE BUSINESS
JUDGEMENT RULE 53
E) § 111 ABS. 1 AKTG: AUFGABEN UND RECHTE DES AUFSICHTSRATS 55
XII
IMAGE 5
INHALT
II. SEKTORSPEZIFISCHE GESETZLICHE ANFORDERUNGEN: FINANZSEKTOR 55 1. §
25A ABS. 1 KWG: BESONDERE ORGANISATORISCHE PFLICHTEN VON INSTITUTEN 56
2. § 33 WPHG 56
3. IST EINE VERALLGEMEINERUNG DER ANWENDBARKEIT DER REGELUNGEN ZU
BEFUERWORTEN? 57
///. STANDARDS UND INTERNATIONALE VORGABEN 59
1. ERKLAERUNG GEM. DES DEUTSCHEN CORPORATE GOVERNANCE KODEX (DCGK) 59 A)
ZIFFER 3.4 DEUTSCHER CORPORATE GOVERNANCE KODEX 60
B) ZIFFER 4.1.3 DEUTSCHER CORPORATE GOVERNANCE KODEX 60
C) ZIFFER 4.1.4 DEUTSCHER CORPORATE GOVERNANCE KODEX 61
D) ZIFFER 5.3.2 DEUTSCHER CORPORATE GOVERNANCE KODEX 61
2. FEDERAL SENTENCING GUIDELINES 61
A) ALLGEMEINES ZU DEN FEDERAL SENTENCING GUIDELINES 62
B) KURZE ZUSAMMENFASSUNG DES INHALTS DER FEDERAL SENTENCING GUIDELINES
62 C) AUSWIRKUNGEN DER FEDERAL SENTENCING GUIDELINES AUF DEUTSCHE
UNTERNEHMEN 64
3. SARBANES-OXLEY ACT (SOX) 65
IV. ZWISCHENFAZIT - BEURTEILUNG DER RECHTLICHEN SITUATION VON COMPLIANCE
IN DEUTSCHLAND FUER MITTELSTAENDISCHE UNTERNEHMEN 66 1. PFLICHT DURCH
NATIONALE VORGABEN? 66
2. PFLICHT DURCH INTERNATIONALE VORGABEN? 67
3. BEURTEILUNG DER SITUATION 68
§ 4 WELCHE VORTEILE KANN EIN MITTELSTAENDISCHES UNTERNEHMEN AUS DER
EINRICHTUNG EINES COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMS ZIEHEN? 71
/. QUANTITATIVE VORTEILE 71
1. SENKUNG DER RECHTSKOSTEN 71
2. VERGABE OEFFENTLICHER AUFTRAEGE 72
3. VERBESSERUNG DES RATINGS UND SENKUNG DER VERSICHERUNGSKOSTEN 73
//. QUALITATIVE VORTEILE 74
1. STRATEGISCHE VORTEILE 74
2. PROFESSIONALISIERUNG VON KOMMUNIKATION UND WISSENSMANAGEMENT 74 3.
POSITIVE AUSWIRKUNGEN AUF DIE REPUTATION 75
///. SCHLUSSFOLGERUNG 76
§ 5 GRUNDLAGEN FUER DIE ENTWICKLUNG EINES MITTELSTANDSSPEZIFISCHEN
CORPORATE-COMPLIANCE-MODELLS 77
/. DAS PDCA-MODELL NACH DEMING (PLAN, DO, CHECK, ACT) 77
1. HINTERGRUENDE UND BEDEUTUNG DES PDCA-MODELLS 77
2. KRITIK UND ERWEITERUNG DES PDCA-MODELLS 79
//. ANFORDERUNGEN AN EIN COMPLIANCE- MANAGEMENT-SYSTEM GEM. IDWEPS 980
....80 1 . KURZEINFUEHRUNG IN DEN IDW EPS 980 80
2. DIE SIEBEN GRUNDELEMENTE EINES CMS GEM. IDW EPS 980 80
A) COMPLIANCE-KULTUR. 80
B) COMPLIANCE-ZIELE 81
XIII
IMAGE 6
INHALT
C) COMPLIANCE-ORGANISATION 81
D) COMPLIANCE-RISIKEN 81
E) COMPLIANCE-PROGRAMM 81
F) COMPLIANCE-KOMMUNIKATION 82
G) COMPLIANCE-UEBERWACHUNG UND VERBESSERUNG 82
///. MODELLE ZUR IMPLEMENTIERUNG EINES COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMS AUS
DER WISSENSCHAFT 82
1. ELEMENTE DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN-SYSTEMS GEM. BUERKLE 82
A) ERSTE EBENE: GESCHAEFTSLEITUNG 83
B) ZWEITE EBENE: DER ZENTRALE COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE 84
C) DRITTE EBENE: DER DEZENTRALE COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE 86
2. MINDESTANFORDERUNGEN AN DIE GRUNDPFLICHTEN EINER ORDNUNGSGEMAESSEN COM-
PLIANCE-ORGANISATION GEM. SCHNEIDER: SIEBEN ANFORDERUNGEN 87 A) ERSTE
ANFORDERUNG 88
B) ZWEITE ANFORDERUNG 88
C) DRITTE ANFORDERUNG 88
D) VIERTE ANFORDERUNG 88
E) FUENFTE ANFORDERUNG 89
F) SECHSTE ANFORDERUNG 89
G) SIEBTE ANFORDERUNG 89
IV. MODELLE ZUR IMPLEMENTIERUNG EINES COMPLIANCE- MANAGEMENT-SYSTEMS AUS
DER PRAXIS 89
1. IMPLEMENTIERUNG EINES CMS DURCH EIN WIRTSCHAFTSPRUEFUNGS- UND
BERATUNGSUNTERNEHMEN: DAS 7X7 MODELL VON KPMG 90
A) IMPLEMENTIERUNG PFLICHTENKANON 90
B) KOMMUNIKATION 90
C) IMPLEMENTIERUNG VON KONTROLLEN 91
D) SCHAFFUNG VON ANREIZMECHANISMEN 91
E) UEBERWACHUNG DER WIRKSAMKEIT 92
F) COMPLIANCE-REPORTING 92
G) VERBESSERUNG DES COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMS 93
2. IMPLEMENTIERUNG EINES CORPORATE-COMPLIANCE-SYSTEMS DURCH EINE
BERATENDE RECHTSANWALTSKANZLEI: DAS MODELL VON ROEDL&PARTNER 93 A)
COMPLIANCE AUDIT (ANALYSEPHASE) 93
B) COMPLIANCE FITNESS (UMSETZUNGSPHASE) 95
AA) SCHNITTSTELLENPROBLEMATIK 95
BB) COMPLIANCE OFFICER 95
CC) ORGANISATIONSAUFBAU 96
C) WERTEMANAGEMENT - BEDEUTUNG EINES UEBERZEUGENDEN WERTEMANAGEMENTS 96
AA) IMPLEMENTIERUNG EINES COMPLIANCE-SYSTEMS 96
BB) WERTEMANAGEMENT 97
CC) IMPLEMENTIERUNG EINES WERTEMANAGEMENTSYSTEMS 98
XIV
IMAGE 7
INHALT
§ 6 WELCHE ASPEKTE DER VORGESTELLTEN MODELLE BILDEN DIE GRUNDLAGE FUER
DAS EIGENE MODELL? 101
/. UEBERTRAGBARKEIT UND VERWENDBARKEIT. 101
1. PDCA-MODELL NACH DEMING 101
2. EPS 980 DES IDW 101
3. MODELL GEM. BUERKLE 102
4. MODELL GEM. SCHNEIDER 102
5. MODELL DER KPMG 103
6. MODELL VON ROEDL&PARTNER 103
7. ENTWICKLUNG DES EIGENEN MODELLS: VORGEHENSWEISE 104
//. ENTWICKLUNG DES EIGENEN MODELLS: VORGEHENSWEISE 105
1. WARUM GILT ES, EIN NEUES MODELL FUER DEN MITTELSTAND ZU ENTWICKELN?
105 2. VORSTELLUNG DES COMPLIANCE-MANAGEMENT-KREISLAUFS 106
§ 7 ERSTE PHASE DES COMPLIANCE-MANAGEMENT-KREISLAUFS: VORBEREITUNG DER
EINRICHTUNG EINES CMS (PLAN) 109
/. FESTLEGUNG DER ZIELE DES COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMS IN EINEM
MITTELSTAENDISCHEN UNTERNEHMEN 110
1. WAS IST EIN ZIEL? 110
A) DEFINITION DES BEGRIFFS ZIEL 110
B) MERKMALE EINES ZIELS 110
2. ZIELSETZUNG DES COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMS IN EINEM
MITTELSTAENDISCHEN UNTERNEHMEN 111
A) RAHMENBEDINGUNGEN DER ZIELSETZUNG 111
B) INHALT DER ZIELSETZUNG 111
//. RISIKOERFASSUNG UND -ANALYSE 112
1. BESTIMMUNG DER AUSGANGSLAGE: ERFASSUNG DES RISIKOS 114
A) VORGEHENSWEISE BEI DER RISIKOBESTANDSAUFNAHME 114
B) VORTEILE DER VORGEHENSWEISE SOWIE MOEGLICHE SCHWIERIGKEITEN UND
PROBLEME 115
2. BEWERTUNG DER ERFASSTEN RISIKEN: DIE RISIKOANALYSE 116
A) ANALYSE DER KORRUPTIONSRISIKEN 117
B) ANALYSE DER FRAUD-RISIKEN 118
C) ANALYSE DER KARTELLRISIKEN 119
D) ANALYSE DER PRODUKTRISIKEN 119
///. RESSOURCENANALYSE 119
1. AUF WELCHE BEREITS VORHANDENEN SYSTEME UND EINRICHTUNGEN LAESST SICH
ZURUECKGREIFEN? 120
A) UEBERNEHMEN TEILFUNKTIONEN BEREITS COMPLIANCE-AUFGABEN? 120 B)
EINRICHTUNGEN UND SYSTEME 121
2. KNOW-HOW DER MITARBEITER UND EXTERNE BERATUNG 121
A) WELCHES PERSONELLE KNOW-HOW BEFINDET SICH IM UNTERNEHMEN? 121 B) WANN
IST ES SINNVOLL, EXTERNE BERATER FUER DIE IMPLEMENTIERUNG HINZUZIEHEN?
121
XV
IMAGE 8
INHALT
3. WELCHE MONETAEREN MITTEL STEHEN FUER DIE IMPLEMENTIERUNG DES CMS ZUR
VERFUEGUNG? 122
A) KOMPONENTEN DER COMPLIANCE-KOSTEN 122
B) FESTLEGUNG DER MONETAEREN MITTEL 123
§ 8 ZWEITE PHASE DES COMPLIANCE-MANAGEMENT-KREISLAUFS: FESTLEGUNG VON
COMPLIANCE- MASSNAHMEN (DO) 125
/. BESTIMMUNGEINES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 126
1. WELCHE (RECHTLICHE) STELLUNG HAT EIN COMPLIANCE-BEAUFTRAGTER IM
UNTERNEHMEN? 127
A) ORGANHAFTUNG BZW. HAFTUNG DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 128 B)
UNABHAENGIGKEIT, WEISUNGSFREIHEIT UND GESTALTUNG DES ARBEITSVERTRAGS DES
COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 129
C) ZUR GARANTENPFLICHT DES COMPLIANCE-OFFICERS: AUSWIRKUNGEN DES
BGH-URTEILS VOM 17.7.2009 FUER MITTELSTAENDISCHE UNTERNEHMEN 130 2. WELCHE
AUFGABEN HAT EIN COMPLIANCE-BEAUFTRAGTER IN EINEM MITTELSTAENDISCHEN
UNTERNEHMEN? 132
A) ORGANISATORISCHE AUFGABEN EINES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN IN EINEM
MITTELSTAENDISCHEN UNTERNEHMEN 133
B) INHALTLICHE AUFGABEN EINES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN IN EINEM
MITTELSTAENDISCHEN UNTERNEHMEN 133
3. WELCHER PERSONENKREIS KOMMT ALS COMPLIANCE-BEAUFTRAGTER EINES
MITTELSTAENDISCHEN UNTERNEHMENS IN FRAGE? 134
A) ANFORDERUNGEN AN EINEN COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 134
B) UEBERNAHME DER COMPLIANCE-TAETIGKEITEN DURCH EINEN MITARBEITER AUS DEM
BEREICH CONTROLLING 135
C) UEBERNAHME DER COMPLIANCE-TAETIGKEITEN DURCH EINEN MITARBEITER DER
INTERNEN REVISION 136
D) UEBERNAHME DER COMPLIANCE-TAETIGKEITEN DURCH DEN CHEFSYNDIKUS 137 E)
UEBERNAHME DER COMPLIANCE-TAETIGKEITEN DURCH EINEN EXTERNEN DIENSTLEISTER:
OUTSOURCING VON COMPLIANCE 138
4. EINBINDUNG DER COMPLIANCE-FUNKTION IN DIE UNTERNEHMENS-ORGANISATION
140 A) COMPLIANCE ALS EIGENSTAENDIGE STABSTELLE 140
B) COMPLIANCE ALS KOMITEE INNERHALB EINER MATRIX ORGANISATION 141
//. EINFIIHRUNG EINES COMPLIANCE- VERHALTENSKODEX UND FESTLEGUNG
WEITERER COMPLIANCE-MASSNAHMEN 142
1. EINFUEHRUNG EINES COMPLIANCE-VERHALTENSKODEX 143
A) ZWECK DES COMPLIANCE-VERHALTENSKODEX UND UEBERLEGUNGEN VOR DER
ERSTELLUNG 143
B) GESTALTUNG DES COMPLIANCE-VERHALTENSKODEX EINES MITTELSTAENDISCHEN
UNTERNEHMENS 144
C) INHALT EINES COMPLIANCE-VERHALTENSKODEX 145
2. FESTLEGUNG WEITERER COMPLIANCE-MASSNAHMEN 146
A) ORGANISATORISCHE GRUNDPRINZIPIEN UND AUTOMATISCHE PROZESSKONTROLLEN
147 AA) VIER-AUGEN-PRINZIP 147
BB) FUNKTIONSTRENNUNG 147
CC) NEED-TO-KNOW-PRINZIP 148
DD) JOB-ROTATION 148
XVI
IMAGE 9
INHALT
EE) AUTOMATISCHE KONTROLLEN 148
B) WHISTLEBLOWING - EIN THEMA FUER DEN MITTELSTAND? 149
AA) WAS IST WHISTLEBLOWING? 149
BB) WELCHE MOEGLICHKEITEN GIBT ES FUER MITTELSTAENDISCHE UNTERNEHMEN,
WHISTLEBLOWING ANZUBIETEN UND WELCHE VOR- UND NACHTEILE ERGEBEN SICH?
149
CC) LOESUNGSVORSCHLAG FUER DEN UMGANG MIT DEM THEMA WHISTLEBLOWING IN
EINEM MITTELSTAENDISCHEN UNTERNEHMEN 152
///. INTEGRATION VON COMPLIANCE IN DEN BERUFLICHEN ALLTAG UND IN DIE
UNTERNEHMENSKULTUR 153
1. WIE LAESST SICH ERREICHEN, DASS COMPLIANCE ALS TEIL DER
UNTERNEHMENSKULRUR VERSTANDEN UND AUFGENOMMEN WIRD? 154 A) HAT DIE
UNTERNEHMENSKULTUR EINFLUSS AUF DEN ERFOLG EINES UNTERNEHMENS? 154
B) LAESST SICH DIE UNTERNEHMENSKULRUR BEEINFLUSSEN UND FALLS JA, WIE? 155
C) EINFLUSS DER UNTERNEHMENSKULTUR AUF COMPLIANCE 155
D) FESTLEGUNG DER WERTE 157
2. COMPLIANCE-SCHULUNGEN UND -TRAINING IN MITTELSTAENDISCHEN UNTERNEHMEN
158 A) WELCHEN INHALT HABEN DIE COMPLIANCE-SCHULUNGEN UND WELCHE
LEHRMETHODEN SIND GEEIGNET? 158
B) WER FUEHRT DIE COMPLIANCE-SCHULUNGEN UND -TRAININGS DURCH? 160 C)
WISSENSMANAGEMENT UND WEITERBILDUNG DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 160 3.
KOMMUNIKATION VON COMPLIANCE IN EINEM MITTELSTAENDISCHEN UNTERNEHMEN 161
A) WIE LAESST SICH DAS THEMA COMPLIANCE ERFOLGREICH GEGENUEBER DEN
MITARBEITERN KOMMUNIZIEREN (INTERNE KOMMUNIKATION)? 161 B) WIE LAESST
SICH DAS THEMA COMPLIANCE ERFOLGREICH GEGENUEBER EXTERNEN UND DER
OEFFENTLICHKEIT KOMMUNIZIEREN? 163
IV. DOKUMENTATION DER COMPLIANCE-TAETIGKEITEN 164
1. DOKUMENTATION DER TAETIGKEIT DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 164
2. DOKUMENTATION DER UMSETZUNG DER COMPLIANCE-MASSNAHMEN IN DEN
OPERATIVEN ABTEILUNGEN 165
§ 9 DRITTE PHASE DES COMPLIANCE-MANAGEMENT-KREISLAUFS: KONTROLLE UND
WEITERENTWICKLUNG (CHECK&ACT/LEARN) 167
/. KONTROLLE DER EINHALTUNG DER COMPLIANCE-MASSNAHMEN UND UEBERWACHUNG DER
WIRKSAMKEIT DES SYSTEMS IN EINEM MITTELSTAENDISCHEN UNTERNEHMEN 168 1.
ZIEL VON KONTROLLE UND UEBERWACHUNG DES COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMS..
168 A) UEBERWACHUNG DER WIRKSAMKEIT DES COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMS 168
B) KONTROLLZIELE 169
2. KONTROLLMOEGLICHKEITEN 169
A) INTERNE KONTROLLMOEGLICHKEITEN 170
B) EXTERNE KONTROLLMOEGLICHKEITEN 171
//. BERICHTSPFLICHTEN DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN EINES
MITTELSTAENDISCHEN UNTERNEHMENS 172
1. ALLGEMEINE BERICHTSPFLICHTEN 172
2. UMGANG MIT SCHADENSFAELLEN: REPORTING VON COMPLIANCE-VERSTOESSEN 174
XVII
IMAGE 10
INHALT
3. MELDUNG VON VERSTOESSEN DER GESCHAEFTSLEITUNG 174
4. IN WELCHEN SITUATIONEN MUSS EIN COMPLIANCE-BEAUFTRAGTER
COMPLIANCE-VERSTOESSE AN EINE BEHOERDE MELDEN? 175
///. VORGEHENSWEISE BEI COMPLIANCE-VERSTOESSEN 176
1. HINWEISE ZU COMPLIANCE-VERSTOESSEN 176
A) WELCHE MOEGLICHKEITEN GIBT ES, EINEN HINWEIS AUF EINEN
COMPLIANCE-VERSTOSS ZU ERHALTEN? 176
B) WIE IST DER HINWEIS ZU BEWERTEN? 177
2. SANKTIONEN BEI VERSTOESSEN GEGEN COMPLIANCE-MASSNAHMEN 178
/ V. WEITERENTWICKLUNG DES COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMS 179
1. ALLGEMEINES ZUR WEITERENTWICKLUNG DES
COMPLIANCE-MANAGEMENT-SYSTEMS....L79 2. VORGEHENSWEISE BEI DER
WEITERENTWICKLUNG 180
A) ERFOLGSKONTROLLE 180
B) FESTSTELLUNG DER VERAENDERUNGEN 181
C) WEITERENTWICKLUNG BEI SCHADENSFAELLEN 182
§ 10 ZUSAMMENFASSUNG DER ERGEBNISSE 183
/. ERGEBNISSE DES III-PHASEN-KREISLAUFMODELLS 183
1. PLANUNGSPHASE 183
2. UMSETZUNGSPHASE 184
3. KONTROLL-UND WEITERENTWICKLUNGSPHASE 185
//. RESUEMEE: WELCHE VORTEILE HABEN MITTELSTAENDISCHE UNTERNEHMEN BEI DER
UMSETZUNG EINES CMS IM VERGLEICH ZU EINEM GROSSUNTERNEHMEN UND WELCHE
BESONDEREN HERAUSFORDERUNGEN STELLEN SICH? 186
1. VORTEILE 186
A) EINFACHERE INTEGRATION IN DIE UNTERNEHMENSKULTUR 186
B) BESSERE DURCHSETZBARKEIT EINES VERHALTENSKODEXES 186
C) EINFACHERER UEBERBLICK UEBER DAS THEMA COMPLIANCE 187
2. HERAUSFORDERUNGEN 187
A) UMSETZUNG MIT GERINGEREN MONETAEREN MITTELN 187
B) UMSETZUNG MIT WENIGER PERSONELLEM KNOW-HOW 187
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXI
LITERATURVERZEICHNIS XXV
EXDERTENSESDRAECHE LI
FACHVERANSTALTUNGEN...... LIII
XVIII
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