Verfügbarkeit: Kreditwesengesetz

Kreditwesengesetz: Kommentar zu KWG und Ausführungsvorschriften

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Bibliographische Detailangaben
Späterer Titel:	KWG, CRR-VO
Weitere Verfasser:	Boos, Karl-Heinz 1949- (HerausgeberIn)
Format:	Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	München Beck 2012
Ausgabe:	4. Aufl.
Schlagworte:	Deutschland > Kreditwesengesetz Kommentar
Online-Zugang:	Inhaltsverzeichnis
Beschreibung:	Rückent.: KWG. - Ab der 5. Aufl. in zwei Bd.
Beschreibung:	L, 2916 S.
ISBN:	9783406624841

Internformat

MARC


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adam_text	IMAGE 1 INHALTSUEBERSICHT SEITE VORWORT V AUTORENVERZEICHNIS VII BEARBEITERVERZEICHNIS XI INHALTSVERZEICHNIS XV ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXXIII LITERATURVERZEICHNIS XLVII A. GESETZ UEBER DAS KREDITWESEN (KREDITWESENGESETZ - KWG) 1 B. GESETZ ZUR REORGANISATION VON KREDITINSTITUTEN (KREDITINSTITUTE-REORGANISATIONSGESETZ - KREDREORGG) 1537 C. GESETZ ZUR ERRICHTUNG EINES RESTRUKTURIERUNGSFONDS FUER KREDITINSTITUTE (RESTRUKTURIERUNGSFONDSGESETZ - RSTRUKTFG) 1621 D. VERORDNUNG UEBER DIE ANGEMESSENE EIGENMITTELAUSSTATTUNG VON INSTITUTEN, INSTITUTSGRUPPEN UND FINANZHOLDING-GRUPPEN (SOLVABILITAETSVERORDNUNG - SOLVV) 1661 E. VERORDNUNG UEBER DIE ERFASSUNG, BEMESSUNG, GEWICHTUNG UND ANZEIGE VON KREDITEN IM BEREICH DER GROSSKREDIT- UND MILLIONENKREDITVORSCHRIFTEN DES KREDITWESENGESETZES (GROSSKREDIT- UND MILLIONENKREDITVERORDNUNG - GROMIKV) 2515 F. VERORDNUNG UEBER DIE LIQUIDITAET DER INSTITUTE (LIQUIDITAETSVERORDNUNG - LIQV) 2593 G. VERORDNUNG UEBER DIE ERMITTLUNG DER EIGENMITTELAUSSTATTUNG VON INSTITUTSGRUPPEN UND FINANZHOLDING-GRUPPEN BEI VERWENDUNG VON KONZERNABSCHLUESSEN UND ZWISCHENABSCHLUESSEN AUF KONZERNEBENE (KONZERNABSCHLUSSUEBERLEITUNGSVERORDNUNG - KONUEV) 2631 H. VERORDNUNG UEBER DIE ANZEIGEN UND DIE VORLAGE VON UNTERLAGEN NACH DEM KREDITWESENGESETZ (ANZEIGENVERORDNUNG - ANZV) 2707 SACHVERZEICHNIS 2763 IMAGE 2 INHALTSVERZEICHNIS SEITE VORWORT V AUTORENVERZEICHNIS VII BEARBEITERVERZEICHNIS XI INHALTSUEBERSICHT XIII ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXXIII LITERATURVERZEICHNIS XLVII A. GESETZ UEBER DAS KREDITWESEN (KREDITWESENGESETZ - KWG) EINFUHRUNG 1 ERSTER ABSCHNITT. ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN 1. KREDITINSTITUTE, FINANZDIENSTLEISTUNGSINSTITUTE, FINANZHOLDING-GESELLSCHAFTEN, GEMISCHTE FINANZHOLDING-GESELLSCHAFTEN, FINANZKONGLOMERATE, GEMISCHTE UNTERNEHMEN UND FINANZUNTERNEHMEN 39 § 1 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN 39 § 1 A HANDELSBUCH UND ANLAGEBUCH 134 § 1 B BEGRIFFSBESTIMMUNGEN FUER VERBRIEFUNGEN 141 § 2 AUSNAHMEN 149 § 2A AUSNAHMEN FUER GRUPPENANGEHOERIGE INSTITUTE 180 § 2 B RECHTSFORM 183 § 2C INHABER BEDEUTENDER BETEILIGUNGEN 185 § 2 D LEITUNGSORGANE VON FINANZHOLDING-GESELLSCHAFTEN UND GEMISCHTEN FINANZHOLDING-GE- SELLSCHAFTEN 196 § 3 VERBOTENE GESCHAEFTE 198 § 4 ENTSCHEIDUNG DER BUNDESANSTALT FUER FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT 202 2. BUNDESANSTALT FUER FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT 205 § 5 (AUFGEHOBEN) 205 § 6 AUFGABEN 205 § 6A BESONDERE AUFGABEN 216 § 7 ZUSAMMENARBEIT MIT DER DEUTSCHEN BUNDESBANK 220 § 8 ZUSAMMENARBEIT MIT ANDEREN STELLEN 231 § 8A BESONDERE AUFGABEN BEI DER AUFSICHT AUF ZUSAMMENGEFASSTER BASIS 243 § 8B ZUSAMMENARBEIT BEI DER BEAUFSICHTIGUNG VON FINANZKONGLOMERATEN 247 § 8 C UEBERTRAGUNG DER ZUSTAENDIGKEIT FUER DIE AUFSICHT UEBER INSTITUTSGRUPPEN, FINANZHOLDING- GRUPPEN UND GRUPPENANGEHOERIGE INSTITUTE 251 § 8D ZUSTAENDIGKEIT FUER DIE ZUSAETZLICHE BEAUFSICHTIGUNG AUF KONGLOMERATSEBENE 256 § 8 E AUFSICHTSKOLLEGIEN 258 § 9 VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT 261 ZWEITER ABSCHNITT. VORSCHRIFTEN FUER INSTITUTE, INSTITUTSGRUPPEN, FINANZHOLDING- GRUPPEN, FINANZKONGLOMERATE, GEMISCHTE FINANZHOLDING-GESELLSCHAFTEN UND GEMISCHTE UNTERNEHMEN 1. EIGENMITTET UND LIQUIDITAET 269 § 10 ANFORDERUNGEN AN DIE EIGENMITTELAUSSTATTUNG VON INSTITUTEN, INSTITUTSGRUPPEN UND FINANZHOLDING-GRUPPEN 269 § 10 A ERMITTLUNG DER EIGENMITTELAUSSTATTUNG VON INSTITUTSGRUPPEN UND FINANZHOLDING- GRUPPEN 317 § 10B EIGENMITTELAUSSTATTUNG VON FINANZKONGLOMERATEN 336 § 10C NULLGEWICHTUNG VON INTRAGRUPPENFORDERUNGEN 342 § 11 LIQUIDITAET 348 § 12 BEGRENZUNG VON QUALIFIZIERTEN BETEILIGUNGEN 350 § 12A BEGRUENDUNG VON UNTERNEHMENSBEZIEHUNGEN 352 XV IMAGE 3 INHALTSVERZEICHNIS 2. KREDITGESCHAEFT 35_4 VORBEMERKUNG ZU DEN GROSSKREDITVORSCHRIFTEN IN §§ 13 BIS 13B 3S4 § 13 GROSSKREDITE VON NICHTHANDELSBUCHINSTITUTEN 359 § 13A GROSSKREDITE VON HANDELSBUCHINSTITUTEN 368 § 13B GROSSKREDITE VON INSTITUTSGRUPPEN UND FINANZHOLDMG-GRUPPEN 376 § 13C GRUPPENINTERNE TRANSAKTIONEN MIT GEMISCHTEN UNTERNEHMEN 381 S L IJ RISIKOKONZENTRATIONEN UND GRUPPENINTERNE TRANSAKTIONEN VON FINANZKONGLO- MERATEN 3- § 14 MILLIONENKREDITE 389 § 15 ORGANKREDITE 404 § 16 (AUFGEHOBEN) 416 § 17 HAFTUNGSBESTIMMUNG 416 § 18 KREDITUNTERLAGEN 418 § 18 A VERBRIEFTINGEN 443 § 18B ORGANISATORISCHE VORKEHRUNGEN BEI VERBRIEFUNGEN 451 § 19 BEGNFYDES KREDITS FUER DIE §§ 13 BIS 13B UND 14 UND DES KREDITNEHMERS 457 § 20 AUSNAHMEN VON DEN VERPFLICHTUNGEN NACH DEN §§ 13 BIS 13B UND 14 502 § 20A GEDECKTE SCHULDVERSCHREIBUNGEN 516 § 20B ANERKENNUNG VON SICHERUNGSINSTRUMENTEN ALS ANRECHNUNGSENTLASTEND 535 § 20C BEFREIUNG VON DEN VERPFLICHTUNGEN NACH § 13 ABS. 3, § 13A ABS. 3 BIS 5 UND § 13B ABS. 1 .. 536 § 21 BEGRIFF DES KREDITS FUER DIE §§ 15 BIS 18 540 § 22 RECHTSVERORDNUNGSERMAECHTIGUNG UEBER KREDITE 576 2 A. RCFINANZIERUNOSREGISTER 578 VORBEMERKUNG 578 § 22A REGISTERTUEHRENDES UNTERNEHMEN 593 § 22B FUEHRUNG DES REFINANZIERUNGSREGISTERS FUER DRITTE 609 § 22 C REFMANZIERUNGSMITTLER 613 § 22 D REFINANZIERUNGSREGISTER 613 § 22E BESTELLUNG DES VERWALTERS 629 § 22 F VERHAELTNIS DES VERWALTERS ZUR BUNDESANSTALT 644 § 22G AUFGABEN DES VERWALTERS 645 § 22 H VERHAELTNIS DES VERWALTERS ZUM REGISTERFUEHRENDEN UNTERNEHMEN UND ZUM REFINAN- ZIERUNGSUNTERNEHMEN 650 § 22 I VERGUETUNG DES VERWALTERS 654 § 22J WIRKUNGEN DER EINTRAGUNG IN DAS REFINANZIERUNGSREGISTER 658 § 22 K BEENDIGUNG UND UEBERTRAGUNG DER REGISTERFUEHRUNG 673 § 221 BESTELLUNG DES SACHWALTERS BEI EROEFFNUNG DES INSOLVENZVERFAHRENS 681 § 22 M BEKANNTMACHUNG DER BESTELLUNG DES SACHWALTERS 688 § 22 N RECHTSSTELLUNG DES SACHWALTERS 691 § 22 O BESTELLUNG DES SACHWALTERS BEI INSOLVENZGEFAHR 698 3. KUNDENRECHTE 702 § 22 P (AUFGEHOBEN) 702 4. WERBUNG UND HINWEISPFLICHTEU DER INSTITUTE 702 § 23 WERBUNG 702 § 23 A SICHERUNGSEINRICHTUNG 708 5. BESONDERE PFLICHTEN DER KREDITINSTITUTE, IHRER GESCHAEFTSLEITER, DER FINANZHOLDING-GESELLSCHAFTEN UND DER GEMISCHTEN UNTERNEHMEN 724 § 24 ANZEIGEN 724 § 24 A ERRICHTUNG EINER ZWEIGNIEDERLASSUNG UND ERBRINGUNG GRENZUEBERSCHREITENDER DIENST- LEISTUNGEN IN ANDEREN STAATEN DES EUROPAEISCHEN WIRTSCHAFTSRAUMS 769 § -4 B TEILNAHME AN ZAHLUNGS- SOWIE WERTPAPIERLIEFER- UND -ABRECHNUNGSSYSTEMEN SOWIE INTEROPERABLEN SYSTEMEN 778 § 24 C AUTOMATISIERTER ABRUF VON KONTOINFORMATIONEN 784 § 25 MONATSAUSWEISE UND WEITERE ANGABEN 792 § 25 A BESONDERE ORGANISATORISCHE PFLICHTEN VON INSTITUTEN 800 5A. L ERHINDENWG VON GELDWAESCHE, VON TERRORISMUSFMANZIERIMG UND VON BETRUEGERISCHEN HANDLUNGEN MM SACHTCUE DER INSTITUTE 935 § 25 B EINHALTUNG DER BESONDEREN ORGANISATORISCHEN PFLICHTEN IM BARGELDLOSEN ZAHLUNGSVERKEHR 935 XVI IMAGE 4 INHALTSVERZEICHNIS § 25C INTERNE SICHERUNGSMASSNAHMEN 939 § 25D VEREINFACHTE SORGFALTSPFLICHTEN 954 § 25 E VEREINFACHUNG BEI DER DURCHFUEHRUNG DER IDENTIFIZIERUNG 960 § 25FVERSTAERKTE SORGFALTSPFLICHTEN 961 § 25 G GRUPPENWEITE EINHALTUNG VON SORGFALTSPFLICHTEN 967 § 25H VERBOTENE GESCHAEFTE 972 5 B. VORLAGE VON RECHNUNGSLEGUNGSUNTERLAGEN 973 § 26 VORLAGE VON JAHRESABSCHLUSS, LAGEBERICHT UND PRUEFUNGSBERICHTEN 973 5 C. OFFENLEGUNG 989 § 26A OFLENLEGUNG DURCH DIE INSTITUTE 989 6. PRUEFUNG UND PRUEFERBESTELLUNG 995 § 27 (AUFGEHOBEN) 995 § 28 BESTELLUNG DES PRUEFERS IN BESONDEREN FAELLEN 995 § 29 BESONDERE PFLICHTEN DES PRUEFERS 1005 § 30 BESTIMMUNG VON PRUEFUNGSINHALTEN 1021 7. BEFREIUNGEN 1022 § 31 [BEFREIUNGEN] 1022 DRITTER ABSCHNITT. VORSCHRIFTEN UEBER DIE BEAUFSICHTIGUNG DER INSTITUTE 1. ZULASSUNG ZUM GESCHAEFTSBETRIEB 1030 §32 ERLAUBNIS 1030 § 33 VERSAGUNG DER ERLAUBNIS 1047 § 33 A AUSSETZUNG ODER BESCHRAENKUNG DER ERLAUBNIS BEI UNTERNEHMEN MIT SITZ AUSSERHALB DER EUROPAEISCHEN GEMEINSCHAFTEN 1070 § 33 B ANHOERUNG DER ZUSTAENDIGEN STELLEN EINES ANDEREN STAATES DES EUROPAEISCHEN WIRTSCHAFTSRAUMS 1071 § 34 STELLVERTRETUNG UND FORTFUEHRUNG BEI TODESFALL 1072 § 35 ERLOESCHEN UND AUFHEBUNG DER ERLAUBNIS 1077 § 36 ABBERUFUNG VON GESCHAEFTSLEITERN, UEBERTRAGUNG VON ORGANBEFUGNISSEN AUF SONDER- BEAUFTRAGTE, ABBERUFUNG VON MITGLIEDERN DES VERWALTUNGS- UND AUFSICHTSORGANS 1089 § 37 EINSCHREITEN GEGEN UNGESETZLICHE GESCHAEFTE 1121 § 38 FOLGEN DER AUFHEBUNG UND DES ERLOESCHENS DER ERLAUBNIS, MASSNAHMEN BEI DER ABWICKLUNG 1127 2. BEZEICHNUNGSSCHUTZ 1133 §39 BEZEICHNUNGEN BANK UND BANKIER 1133 § 40 BEZEICHNUNG *SPARKASSE 1138 § 41 AUSNAHMEN 1144 § 42 ENTSCHEIDUNG DER BUNDESANSTALT 1147 § 43 REGISTERVORSCHRIFTEN 1149 3. AUSKUENFTE UND PRUEFUNGEN 1156 § 44 AUSKUENFTE UND PRUEFUNGEN VON INSTITUTEN, ANBIETERN VON NEBENDIENSDEISRUNGEN, FINANZHOLDING-GESEHSCHAFTEN UND IN DIE AUFSICHT AUF ZUSAMMENGEFASSTER BASIS EIN- BEZOGENEN UNTERNEHMEN 1156 § 44A GRENZUEBERSCHREITENDE AUSKUENFTE UND PRUEFUNGEN 1173 § 44B AUSKUENFTE UND PRUEFUNGEN BEI INHABERN BEDEUTENDER BETEILIGUNGEN 1176 § 44C VERFOLGUNG UNERLAUBTER BANKGESCHAEFTE UND FINANZDIENSDEISTUNGEN 1179 4. MASSNAHMEN IN BESONDEREN FAELLEN 1194 § 45 MASSNAHMEN ZUR VERBESSERUNG DER EIGENMITTELAUSSTATTUNG UND DER LIQUIDITAET 1194 § 45 A MASSNAHMEN GEGENUEBER FINANZHOLDING-GESELLSCHAFTEN UND GEMISCHTEN FINANZ- HOLDING-GESELLSCHAFTEN 1218 § 45B MASSNAHMEN BEI ORGANISATORISCHEN MAENGELN 1223 § 45 C SONDERBEAUFTRAGTER 1227 § 46 MASSNAHMEN BEI GEFAHR 1238 § 46 A (AUFGEHOBEN) 1267 § 46 B INSOLVENZANTRAG 1267 § 46C INSOLVENZRECHTLICHE FRISTEN UND HAFTUNGSFRAGEN 1275 § 46 D UNTERRICHTUNG DER ANDEREN STAATEN DES EUROPAEISCHEN WIRTSCHAFTSRAUMS UEBER SANIERUNGSMASSNAHMEN 1278 § 46E INSOLVENZVERFAHREN IN DEN STAATEN DES EUROPAEISCHEN WIRTSCHAFTSRAUMS 1285 § 46 F UNTERRICHTUNG DER GLAEUBIGER IM INSOLVENZVERFAHREN 1289 XVII IMAGE 5 INHALTSVERZEICHNIS § 47 MORATORIUM, EINSTELLUNG DES BANK- UND BOERSENVERKEHRS 1291 § 48 WIEDERAUFNAHME DES BANK- UND BOERSENVERKEHRS 1296 4A. MASSNALIMEN FREGENUEBER KREDITINSTITUTEN BEI GEFAHREN FUER DIE STABILITAET DES FINANZSYSTEMS 1297 VORBEMERKUNG 1297 § 48A UEBERTRAGUNGSANORDNUNG 1300 § 48B BESTANDS- UND SYSTEMGEFAEHRDUNG 1303 § 48C FRISTSETZUNG; ERLASS DER UEBERTRAGUNGSANORDNUNG 1307 § 48D GEGENLEISTUNG; AUSGLEICHSVERBINDLICHKEIT 1313 § 48E INHALT DER UEBERTRAGUNGSANORDNUNG 1320 § 48 F DURCHFUEHRUNG DER AUSGLIEDERUNG 1324 § 48 G WIRKSAMWERDEN UND WIRKUNGEN DER AUSGLIEDERUNG 1327 § 48 H HAFTUNG DES KREDITINSTITUTS; INSOLVENZFESTIGKEIT DER AUSGLIEDERUNG 1331 § 48 I GEGENSTAENDE, DIE AUSLAENDISCHEM RECHT UNTERLIEGEN 1332 § 48J PARTIELLE RUECKUEBERTRAGUNG 1335 § 48K PARTIELLE UEBERTRAGUNG 1341 § 481 MASSNAHMEN BEI DEM KREDITINSTITUT 1344 § 48 IN MASSNAHMEN BEI DEM UEBERNEHMENDEN RECHTSTRAEGER 1347 § 48 N UNTERRICHTUNG 1357 § 48 O MASSNAHMEN BEI UEBERGEORDNETEN UNTERNEHMEN VON INSTITUTSGRUPPEN 1358 § 48 P MASSNAHMEN BEI FINANZHOLDING-GRUPPEN 1358 § 48Q MASSNAHMEN BEI FINANZKONGLOMERATEN 1358 § 48 R RECHTSSCHUTZ 1359 § 48 S BESCHRAENKUNG DER VOLLZUGSFOLGENBESEITIGUNG; ENTSCHAEDIGUNG 1361 5. VOLLZIEHBARKEIT, ZWANGSMITTEL, UMLAGE UND KOSTEN 1362 § 49 SOFORTIGE VOLLZIEHBARKEIT 1362 § 50 (AUFGEHOBEN) 1366 § 51 UMLAGE UND KOSTEN, §§ 13 BIS 16 FINDAG 1366 VIERTER ABSCHNITT. BESONDERE VORSCHRIFTEN FUER FINANZKONGLOMERATE § 51 A ERMITTLUNG EINES FINANZKONGLOMERATS; SCHWELLENWERTE 1392 § 51 B FESTSTELLUNG EINES FINANZKONGLOMERATS 1396 § 51 C BEFREIUNGEN 1398 FUENFTER ABSCHNITT. SONDERVORSCHRIFTEN § 52 SONDERAUFSICHT 1399 § 52 A VERJAEHRUNG VON ANSPRUECHEN GEGEN ORGANMITGLIEDER VON KREDITINSTITUTEN 1402 § 53 ZWEIGSTELLEN VON UNTERNEHMEN MIT SITZ IM AUSLAND 1407 § 53 A REPRAESENTANZEN VON INSTITUTEN MIT SITZ IM AUSLAND 1450 § 53B UNTERNEHMEN MIT SITZ IN EINEM ANDEREN STAAT DES EUROPAEISCHEN WIRTSCHAFTSRAUMS .... 1458 § 53C UNTERNEHMEN MIT SITZ IN EINEM DRITTSTAAT 1494 § 53D MUTTERUNTERNEHMEN MIT SITZ IN EINEM DRITTSTAAT 1497 § 53 E ZUSAMMENARBEIT MIT DER KOMMISSION DER EUROPAEISCHEN GEMEINSCHAFTEN 1498 SECHSTER ABSCHNITT. STRAFVORSCHRIFTEN, BUSSGELDVORSCHRIFTEN § 54 VERBOTENE GESCHAEFTE, HANDELN OHNE ERLAUBNIS 1500 § 55 VERLETZUNG DER PFLICHT ZUR ANZEIGE DER ZAHLUNGSUNFAEHIGKEIT ODER DER UEBERSCHULDUNG .. 1504 § 55 A UNBEFUGTE VERWERTUNG VON ANGABEN UEBER MILLIONENKREDITE 1506 § 55B UNBEFUGTE OFFENBARUNG VON ANGABEN UEBER MILLIONENKREDITE 1508 § 56 BUSSGELDVORSCHRIFTEN 1509 §§ 57, 58 (WEGGEFALLEN) 1514 § 59 GELDBUSSEN GEGEN UNTERNEHMEN 1514 § 60 ZUSTAENDIGE VERWALTUNGSBEHOERDE 1515 § 60A BETEILIGUNG DER BUNDESANSTALT UND MITTEILUNGEN IN STRAFSACHEN 1515 SIEBENTER ABSCHNITT. UEBERGANGS- UND SCHLUSSVORSCHRIFTEN § 61 ERLAUBNIS FUER BESTEHENDE KREDITINSTITUTE 1517 § 62 UEBERLEITUNGSBESTIMMUNGEN 1518 § 63 (AUFHEBUNG UND AENDERUNG VON RECHTSVORSCHRIFTEN) 1519 § 63A SONDERVORSCHRIFTEN FUER DAS IN ARTIKEL 3 DES EIMGUNGSVERTRAGES GENANNTE GEBIET 1519 § 64 NACHFOLGEUNTERNEHMEN DER DEUTSCHEN BUNDESPOST 1520 § 64A (AUFGEHOBEN) 1521 XVIII IMAGE 6 INHALTSVERZEICHNIS § 64B KAPITAL VON BESTEHENDEN KREDITINSTITUTEN 1521 §64C (AUFGEHOBEN) 1523 § 64D UEBERGANGSREGELUNG FUER GROSSKREDITE 1523 § 64 E UEBERGANGSVORSCHRIFTEN ZUM SECHSTEN GESETZ ZUR AENDERUNG DES GESETZES UEBER DAS KREDITWESEN 1523 § 64 F UEBERGANGSVORSCHRIFTEN ZUM VIERTEN FINANZMARKTFBRDERUNGSGESETZ 1526 § 64 G UEBERGANGSVORSCHRIFTEN ZUM FINANZKONGLOMERATERICHTLINIE-UMSETZUNGSGESETZ 1528 § 64 H UEBERGANGSVORSCHRIFTEN ZUM GESETZ ZUR UMSETZUNG DER NEU GEFASSTEN BANKENRICHTLINIE UND DER NEU GEFASSTEN KAPITALADAEQUANZRICHTLINIE 1531 § 64 I UEBERGANGSVORSCHRIFTEN ZUM FINANZMARKTRICHTLINIE-UMSETZUNGSGESETZ (NICHT KOMMENTIERT) 1533 § 64 J UEBERGANGSVORSCHRIFTEN ZUM JAHRESSTEUERGESETZ 2009 (NICHT KOMMENTIERT) 1534 § 64 K UEBERGANGSVORSCHRIFT ZUM GESETZ ZUR UMSETZUNG DER BETEILIGUNGSRICHTLINIE (NICHT KOMMENTIERT) 1534 § 641 UEBERGANGSVORSCHRIFT ZUR ERLAUBNIS FUER DIE ANLAGEVERWALTUNG (NICHT KOMMENTIERT) 1534 § 64 M UEBERGANGSVORSCHRIFTEN ZUM GESETZ ZUR UMSETZUNG DER GEAENDERTEN BANKENRICHTLINIE UND DER GEAENDERTEN KAPITALADAEQUANZRICHTLINIE 1534 § 65 (INKRAFTTRETEN) (NICHT KOMMENTIERT) 1536 B. GESETZ ZUR REORGANISATION VON KREDITINSTITUTEN (KREDITINSTITUTE-REORGANISATIONSGESETZ - KREDREORGG) VORBEMERKUNG 1537 ABSCHNITT 1. ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN § 1 GRUNDSAETZE VON SANIERUNGS-UND REORGANISATIONSVERFAHREN 1539 ABSCHNITT 2. SANIERUNGSVERFAHREN § 2 EINLEITUNG UND BEANTRAGUNG DES SANIERUNGSVERFAHRENS; INHALT DES SANIERUNGSPLANS 1542 § 3 ANORDNUNG DES SANIERUNGSVERFAHRENS; BESTELLUNG DES SANIERUNGSBERATERS 1549 § 4 RECHTSSTELLUNG DES SANIERUNGSBERATERS; VERORDMMGSERMAECHTIGUNG 1553 § 5 GERICHTLICHE MASSNAHMEN 1557 § 6 UMSETZUNG DES SANIERUNGSPLANS; AUFHEBUNG DES SANIERUNGSVERFAHRENS 1561 ABSCHNITT 3. REORGANISATIONSVERFAHREN § 7 EINLEITUNG, BEANTRAGUNG UND ANORDNUNG DES REORGANISATIONSVERFAHRENS 1563 § 8 INHALT DES REORGANISATIONSPLANS 1568 § 9 UMWANDLUNG VON FORDERUNGEN IN EIGENKAPITAL 1573 § 10 SONSTIGE GESELLSCHAFTSRECHDICHE REGELUNGEN 1578 § 11 AUSGLIEDERUNG 1579 § 12 EINGRIFFE IN GLAEUBIGERRECHTE 1587 § 13 BEENDIGUNG VON SCHULDVERHAELTNISSEN 1590 § 14 ANMELDUNG VON FORDERUNGEN 1592 § 15 PRUEFUNG UND FESTSTELLUNG DER FORDERUNGEN 1595 § 16 VORBEREITUNG DER ABSTIMMUNG UEBER DEN REORGANISATIONSPLAN 1597 § 17 ABSTIMMUNG DER GLAEUBIGER 1599 § 18 ABSTIMMUNG DER ANTEILSINHABER 1603 § 19 ANNAHME DES REORGANISATIONSPLANS 1606 § 20 GERICHTLICHE BESTAETIGUNG DES REORGANISATIONSPLANS 1612 § 21 ALLGEMEINE WIRKUNGEN DES REORGANISATIONSPLANS; EINTRAGUNG INS HANDELSREGISTER 1615 § 22 AUFHEBUNG DES REORGANISATIONSVERFAHRENS; UEBERWACHUNG DER PLANERFUELLUNG 1617 § 23 SCHUTZ VON FINANZSICHERHEITEN SOWIE VON ZAHLUNGS- UND WERTPAPIERSYSTEMEN 1619 C. GESETZ ZUR ERRICHTUNG EINES RESTRUKTURIERUNGSFONDS FUER KREDITINSTITUTE (RESTRUKTURIERUNGSFONDSGESETZ - RSTRUKTFG) VORBEMERKUNG 1621 § 1 ERRICHTUNG DES FONDS 1623 § 2 BEITRAGSPFLICHTIGE UNTERNEHMEN 1624 § 3 AUFGABE UND VERWENDUNGSZWECKE DES RESTRUKTURIERUNGSFONDS 1627 § 4 ENTSCHEIDUNG UEBER RESTRUKTURIERUNGSMASSNAHMEN 1629 § 5 GRUENDUNG EINES BRUECKENINSTITUTS UND ANTEILSERWERB 1633 § 6 GARANTIE 1636 XIX IMAGE 7 INHALTSVERZEICHNIS § 7 REKAPITALISIERUNG 1641 § 8 SONSTIGE MASSNAHMEN 1642 § 9 STELLUNG IM RECHTSVERKEHR 1643 § 10 VERMOEGENSTRENNUNG 1644 § 11 VERWALTUNG DES RESTRUKTUNERUNGSFONDS 1645 § 12 MITTEL DES RESTRUKTUNERUNGSFONDS 164D § 13 WIRTSCHAFTSFUEHRUNG UND RECHNUNGSLEGUNG 1652 § 14 INFORMATIONSPFLICHTEN UND VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT 1653 § 15 STEUERN 1654 § 16 PARLAMENTARISCHE KONTROLLE 1655 ANHANG: RESTRUKTURIERUNGSFONDS-VERORDNUNG 1657 D. VERORDNUNG UEBER DIE ANGEMESSENE EIGENMITTELAUSSTATTUNG VON INSTITUTEN, INSTITUTSGRUPPEN UND FINANZHOLDING-GRUPPEN (SOLVABILITAETSVERORDNUNG - SOLVV) VORBEMERKUNG: ALLGEMEINE EINFUEHRUNG DER BAFIN 1661 BEGRUENDUNG DER BAFIN ZUR CRD-II-AENDERUNGSVO 1661 TEIL 1. ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN § 1 ANWENDUNGSBEREICH 1663 § 2 ANGEMESSENHEIT DER EIGENMITTEL EINES INSTITUTS 1671 § 3 ANGEMESSENHEIT DER ZUSAMMENGEFASSTEN EIGENMITTEL 1680 § 4 ANRECHNUNGSPFLICHTIGE POSITIONEN, SCHULDNERGESAMTHEIT 1681 § 5 AUF FREMDE WAEHRUNG LAUTENDE POSITIONEN 1685 § 6 MELDUNGEN ZUR EIGENMITTELAUSSTATTUNG 1686 § 7 ANZEIGEN BEI NICHTEINHALTUNG DER EIGENMITTELANFORDERUNGEN 1687 TEIL 2. ADRESSRISIKEN § 8 ERMITTLUNG DES GESAMTANRECRMUNGSBETRAGS FUER ADRESSRISIKEN 1688 KAPITEL 1. RISIKOPOSITIONEN § 9 ADRESSENAUSFALLRISIKOPOSITIONEN 1690 § 10 BILANZIELLE ADRESSENAUSFALLRISIKOPOSITIONEN 1691 § 11 DERIVATIVE ADRESSEMUSFALLRISIKOPOSITIONEN 1693 § 12 AUFRECHNUNGSPOSITIONEN 1695 § 13 AUSSERBILANZIELLE ADRESSENAUSFALLRISIKOPOSITIONEN 1696 § 14 VORLEISTUNGSRISIKOPOSITIONEN 1700 § 15 ABWICKLUNGSRISIKOPOSITIONEN 1701 § 16 GESAMTANRECHNUNGSBETRAG FUER ABWICKLUNGSRISIKEN 1702 KAPITEL 2. BEMESSUNGSGRUNDLAGE FUER DERIVATIVE ADRESSENAUSFALLRISIKOPOSITIONEN UND ADRESSENAUSFALLRISIKOPOSITIONEN AUS NICHTDERIVATIVEN GESCHAEFTEN MIT SICHERHEITEN- NACHSCHUESSEN SOWIE AUS SONSTIGEN PENSIONS-, DARLEHENS- ODER VERGLEICHBAREN GE- SCHAEFTEN UEBER WERTPAPIERE ODER WAREN § 17 BEMESSUNGSGRUNDLAGE FUER DERIVATIVE ADRESSENAUSFALLRISIKOPOSITIONEN UND ADRESSENAUS- FALLNSIKOPOSITIONEN AUS NICHTDERIVATIVEN GESCHAEFTEN MIT SICHERHEITENNACHSCHUESSEN SOWIE AUS SONSTIGEN PENSIONS-, DARLEHENS- ODER VERGLEICHBAREN GESCHAEFTEN UEBER WERTPAPIERE ODER WAREN 1703 § 18 MARKTBEWERTETER WIEDEREINDECKUNGSAUFWAND 1705 § 19 GEGENWAERTIGER POTENZIELLER WIEDEREINDECKUNGSAUFWAND 1705 § 20 KUENFTIG ZU ERWARTENDE ERHOEHUNG DES GEGENWAERTIGEN POTENZIELLEN WIEDEREINDECKUNGS- AUFWANDS 1706 § 21 MARKTBEWERTETER ANSPRUCH AUS EINEM DERIVAT 1708 § 22 FUER DEN WIEDEREINDECKUNGSAUFWAND MASSGEBLICHE LAUFZEIT 1709 § 23 LAUFZEITBEWERTETER WIEDEREINDECKUNGSAUFWAND 1709 KAPITEL 3. KREDITRISIKO-STANDARDANSATZ § 24 ERRMTTLUNG DER RISIKOGEWICHTETEN KSA-POSITIONSWERTE 1711 § 25 ZUORDNUNG VON KSA-POSITIONEN ZU KSA-FORDERUNGSKLASSEN 1713 XX IMAGE 8 INHALTSVERZEICHNIS ABSCHNITT 1. KSA-RISIKOGEWICHTE § 26 KSA-RISIKOGEWICHT FUER ZENTRALREGIERUNGEN 1721 § 27 KSA-RISIKOGEWICHT FUER REGIONALREGIERUNGEN UND OERTLICHE GEBIETSKOERPERSCHAFTEN 1723 § 28 KSA-RISIKOGEWICHT FFIR SONSTIGE OEFFENTLICHE STELLEN 1726 § 29 KSA-RISIKOGEWICHT FFIR MULTILATERALE ENTWICKLUNGSBANKEN 1728 § 30 KSA-RISIKOGEWICHT FUER INTERNATIONALE ORGANISATIONEN 1730 § 31 KSA-RISIKOGEWICHT FUER INSTITUTE 1730 § 32 KSA-RISIKOGEWICHT FUER VON KREDITINSTITUTEN EMITTIERTE GEDECKTE SCHULDVERSCHREIBUNGEN.... 1733 § 33 KSA-RISIKOGEWICHT FFIR UNTERNEHMEN 1735 § 34 KSA-RISIKOGEWICHT FFIR DAS MENGENGESCHAEFT 1737 § 35 KSA-RISIKOGEWICHT FUER DURCH IMMOBILIEN BESICHERTE POSITIONEN 1737 § 36 KSA-RISIKOGEWICHT FFIR INVESTMENTANTEILE 1742 § 37 KSA-RISIKOGEWICHT FFIR BETEILIGUNGEN 1745 § 38 KSA-RISIKOGEWICHT FFIR SONSTIGE POSITIONEN 1745 § 39 KSA-RISIKOGEWICHT FUER UEBERFAELLIGE POSITIONEN 1748 § 40 BERUECKSICHTIGUNG VON GEWAEHRLEISTUNGEN, LEBENSVERSICHERUNGEN UND FINANZIELLEN SICHERHEITEN MIT IHREM KSA-RISIKOGEWICHT 1750 ABSCHNITT 2. VERWENDUNG VON EXTERNEN BONITAETSBEURTEILUNGEN UND LAENDERKLASSIFIZIERUNGEN § 41 BENENNUNG ANERKANNTER RATINGAGENTUREN UND EXPORTVERSICHERUNGSAGENTUREN 1754 § 42 VERWENDUNG VON BONITAETSBEURTEILUNGEN UND LAENDERKLASSIFIZIERUNGEN 1758 § 43 MASSGEBLICHE BONITAETSBEURTEILUNG 1759 § 44 MASSGEBLICHE BONITAETSBEURTEILUNG EINER BEURTEILTEN KSA-POSITION 1760 § 45 MASSGEBLICHE BONITAETSBEURTEILUNG EINER UNBEURTEILTEN KSA-POSITION 1761 § 46 VERWENDUNGSFAEHIGE BONITAETSBEURTEILUNGEN 1764 § 47 VERWENDUNGSFAEHIGE LAENDERKLASSIFIZIERUNGEN VON EXPORTVERSICHERUNGSAGENTUREN 1766 ABSCHNITT 3. KSA-POSITIONSWERT § 48 KSA-POSITIONSWERT 1767 § 49 KSA-BEMESSUNGSGRUNDLAGE 1768 § 50 KSA-KONVERSIONSFAKTOR 1775 § 51 UNMITTELBAR KUENDBARE KREDITLINIE 1779 ABSCHNITT 4. ANERKENNUNG VON RATINGAGENTUREN UND ZUORDNUNG VON BONITAETSBEURTEILUNGSKATEGORIEN ZU BONITAETSSTUFEN § 52 ANERKENNUNG VON RATINGAGENTUREN 1781 § 53 VORAUSSETZUNGEN FFIR DIE ANERKENNUNG VON RATINGAGENTUREN 1785 § 54 ZUORDNUNG VON BONITAETSBEURTEILUNGSKATEGORIEN ZU BONITAETSSTUFEN 1787 KAPITEL 4. AUF INTERNEN RATINGS BASIERENDER ANSATZ (IRBA) ABSCHNITT 1. GRUNDLAGEN DES IRBA § 55 STRUKTUR DES IRBA 1792 ABSCHNITT 2. NUTZUNG DES IRBA UNTERABSCHNITT 1. NUTZUNGSVORAUSSETZUNGEN 1794 § 56 NUTZUNGSVORAUSSETZUNGEN FFIR DEN IRBA 1794 § 57 VERWENDUNG DES IRBA DURCH INSTITUTSGRUPPEN ODER FINANZHOLDING-GRUPPEN 1798 UNTERABSCHNITT 2. ZULASSUNG ZUM IRBA 1799 § 58 IRBA-ZULASSUNG 1799 § 59 IRBA-ZULASSUNGSANTRAG 1801 TITEL 1. DEFINITION UND EIGNUNG VON RATINGSYSTEMEN UND BETEILIGUNGSRISIKOMODELLEN 1805 § 60 DEFINITION VON RATINGSYSTEMEN UND BETEIHGUNGSRISIKOMODELLEN IM IRBA 1805 § 61 EIGNUNG VON RATINGSYSTEMEN UND BETEILIGUNGSRISIKOMODELLEN 1806 § 62 EIGNUNGSPRUEFUNG 1807 § 63 VERWENDUNGS- UND ERFAHRUNGSANRORDERUNGEN FFIR RATINGSYSTEME UND BETEILIGUNGSRISIKO- MODELLE 1809 TITEL 2. ANWENDBARKEIT DES IRBA 1811 § 64 EINTRITTSSCHWELLE 1811 XXI IMAGE 9 INHALTSVERZEICHNIS § 65 AUTSICHTLICHER REFERENZPUNKT 1812 § 66 AUSTRITTSSCHWELLE 1814 § 67 ABDECKUNGSGRAD 1815 § 68 NEUGESCHAEFT, AUSNAHMEFAEHIGES BESTANDSGESCHAEFT, ZU BERUECKSICHTIGENDES BESTANDSGESCHAEFT .. 1822 § 69 AUSLAUFENDE GESCHAEFTSBEREICHE 1824 § 70 ZEITLICH UNBESCHRAENKTE AUSNAHME VON DER ANWENDUNG DES IRBA 1824 ABSCHNITT 3. RISIKOGEWICHTETE IRBA-POSITIONSWERTE § 71 IRBA-POSMONEN 1830 § 72 ERMITTLUNG DER RISIKOGEWICHTETEN IRBA-POSITIONSWERTE 1833 UNTERABSCHNITT 1. IRBA-FORDERUNGSKLASSEN 1833 § 73 ZUORDNUNG EINER IRBA-POSITION ZU EINER IRBA-FORDERUNGSKLASSE 1833 § 74 IRBA-FORDERUNGSKLASSE ZENTRALREGIERUNGEN 1835 § 75 IRBA-FORDERUNGSKLASSE INSTITUTE 1838 § 76 IRBA-FORDERUNGSKLASSE MENGENGESCHAEFT 1840 § 77 UNTERKLASSEN DES MENGENGESCHAEFTS 1844 § 78 IRBA-FORDERUNGSKLASSE BETEILIGUNGEN 1846 § 79 IRBA-FORDERUNGSKLASSE VERBRIEFUNGEN 1851 § 80 IRBA-FORDERUNGSKLASSE UNTERNEHMEN 1851 § 81 SPEZIALFINANZIERUNGEN 1851 § 82 FORDERUNGSKLASSE SONSTIGE KREDITUNABHAENGIGE AKTIVA 1853 § 83 ZUORDNUNG VON INVESTMENTANTEILEN ZU FORDERUNGSKLASSEN 1855 UNTERABSCHNITT 2. ERMITTLUNG DER RISIKOGEWICHTETEN IRBA-POSITIONSWERTE 1859 § 84 UEBERSICHT UEBER DIE RISIKOGEWICHTETEN IRBA-POSITIONSWERTE 1859 UNTERABSCHNITT 3. ERMITTLUNG DES IRBA-RISIKOGEIVICHTS 1864 § 85 ERMITDUNG DES IRBA-RISIKOGEWICHTS 1864 TITEL 1. ERMITTLUNG DES AUSFALHVAHRSCHEINLICHKEITSBASIERTEN IRBA-RISIKOGEWICHTS 1867 § 86 AUSFALLWAHRSCHEINLICHKEITSBASIERTES IRBA-RISIKOGEWICHT 1867 TITEL 2. ERMITTLUNG DER BEDINGTEN AUSFALLWAHRSCHEINLICHKEIT 1872 § 87 BEDINGTE AUSFALLWAHRSCHEINLICHKEIT 1872 § 88 PROGNOSTIZIERTE AUSFALLWAHRSCHEINLICHKEIT 1873 § 89 ERMITTLUNG DER KORRELATION MIT DEM OEKONOMISCHEN FAKTOR 1876 § 90 AUFSICHTLICHE PARAMETER FUER DIE ERMITTLUNG DER KORRELATIONEN 1878 § 91 KORRELATIONSABSCHLAG FUER KLEINE ODER MITTLERE UNTERNEHMEN 1879 TITEL 3. ERMITTLUNG DER PROGNOSTIZIERTEN VERLUSTQUOTE BEI AUSFALL 1880 § 92 PROGNOSTIZIERTE VERLUSTQUOTE BEI AUSFALL 1880 § 93 AUFSICHTLICHE VERLUSTQUOTE BEI AUSFALL 1882 § 94 BERUECKSICHTIGUNG VORHANDENER SICHERHEITEN IN DER AUFSICHTLICHEN VERLUSTQUOTE BEI AUSFALL 1884 TITEL 4. ERMITTLUNG DES IRBA-RESTLAUFZEITKORREKTURFAKTORS 1887 § 95 IRBA-RESTLAUFZEITKORREKTURFAKTOR 1887 § 96 MASSGEBLICHE RESTLAUFZEIT 1887 TITEL 5. EINFACHES IRBA-RISIKOGEWICHT FUER SPEZIALFINANZIERUNGEN 1892 § 97 EINFACHES IRBA-RISIKOGEWICHT FUER SPEZIALFINANZIERUNGEN 1892 TITEL 6. EINFACHES IRBA-RISIKOGEUNCHT FUER BETEILIGUNGEN 1895 § 98 EINFACHES IRBA-RISIKOGEWICHT FUER BETEILIGUNGEN 1895 UNTERABSCHNITT 4. BESTIMMUNG DES IRBA-POSITIONSWERTES 1896 § 99 IRBA-POSITIONEN 1896 § 100 IRBA-BEMESSUNGSGRUNDLAGE 1896 § 101 ERMITTLUNG DES IRBA-KONVERSIONSFAKTORS 1903 § 102 IRBA-NETTOBETEILIGUNGSPOSITION UND BETEILIGUNGSANTEILE 1906 § 103 IRBA-NETTOBETEILIGUNGSBEMESSUNGSGRUNDLAGE 1908 ABSCHNITT 4. WERTBERICHTIGUNGSVERGLEICH UND ERWARTETER VERLUSTBETRAG § 104 ERWARTETER VERLUSTBETRAG 1910 § 105 WERTBENCHTIGUNGSVERGLEICH 1913 ABSCHNITT 5. MINDESTANFORDERUNGEN AN DIE NUTZUNG DES IRBA § 106 MINDESTANTORDERUNGEN AN DIE NUTZUNG DES IRBA 1915 XXII IMAGE 10 INHALTSVERZEICHNIS UNTERABSCHNITT 1. RATINGSYSTEME 1919 § 107 RATINGSYSTEME 1919 § 108 ANWENDUNGSBEREICH EINES RATINGSYSTEMS 1921 TITEL I. AUFBAU VON RATINGSYSTEMEN 1922 § 109 UNMITTELBARE SCHAETZUNG VON RISIKOPARAMETERN 1922 § 110 ANFORDERUNGEN FUER DIE FORDERUNGSKLASSEN ZENTRALREGIERUNGEN, INSTITUTE ODER UNTER- NEHMEN UND BESTIMMTE IRBA-BETEILIGUNGSPOSITIONEN 1923 § 111 ANFORDERUNGEN FUER DIE FORDERUNGSKLASSE MENGENGESCHAEFT 1928 TITEL 2. ZUORDNUNG ZU RATINGSTUFEN ODER RISIKOPOOLS 1930 § 112 ZUORDNUNG ZU RATINGSTUFEN ODER RISIKOPOOLS 1930 TITEL 3. ZUORDNUNG VON IRBA-POSITIONEN 1933 § 113 ANFORDERUNGEN FUER DIE FORDERUNGSKLASSEN ZENTRALREGIERUNGEN, INSTITUTE ODER UNTER- NEHMEN UND BESTIMMTE IRBA-BETEILIGUNGSPOSITIONEN 1933 § 114 ANFORDERUNGEN FUER DIE FORDERUNGSKLASSE MENGENGESCHAEFT 1937 § 115 ANPASSUNGEN 1938 TITEL 4. INTEGRITAET DES ZUORDNUNGSPROZESSES 1941 § 116 ANFORDERUNGEN FUER DIE FORDERUNGSKLASSEN ZENTRALREGIERUNGEN, INSTITUTE, UNTERNEHMEN UND BESTIMMTE IRBA-BETEILIGUNGSPOSITIONEN 1941 § 117 ANFORDERUNGEN FUER DIE FORDERUNGSKLASSE MENGENGESCHAEFT 1944 TITEL 5. VERWENDUNG VON MATHEMATISCH-STATISTISCHEN VERFAHREN IN RATINGSYSTEMEN 1946 § 118 VERWENDUNG VON MATHEMATISCH-STATISTISCHEN VERFAHREN IN RATINGSYSTEMEN 1946 TITEL 6. DOKUMENTATION VON RATINGSYSTEMEN 1949 § 119 DOKUMENTATION VON RATINGSYSTEMEN 1949 TITEL 7. ERHEBUNG UND VERWENDUNG VON DATEN 1952 § 120 ANFORDERUNGEN FUER ALLE IRBA-POSITIONEN 1952 § 121 ANFORDERUNGEN FUER DIE FORDERUNGSKLASSEN ZENTRALREGIERUNGEN, INSTITUTE, UNTERNEHMEN UND BESTIMMTE IRBA-BETEILIGUNGSPOSITIONEN 1952 § 122 ANFORDERUNGEN FUER DIE FORDERUNGSKLASSE MENGENGESCHAEFT 1955 TITEL 8. VERWENDUNG VON STRESSTESTS BEI DER EINSCHAETZUNG DER ANGEMESSENHEIT DER KAPITALAUSSTATTUNG 1956 § 123 VERWENDUNG VON STRESSTESTS BEI DER EINSCHAETZUNG DER ANGEMESSENHEIT DER KAPITALAUS- STATTUNG 1956 UNTERABSCHNITT 2. RISIKOQUANTIFIZIERUNG 1960 § 124 VORGABEN ZUR SCHAETZUNG DER RISIKOPARAMETER 1960 TITEL 1. BEGRIFFSBESTIMMUNGEN 1960 § 125 AUSFALL 1960 § 126 VERLUST 1967 § 127 SELBSTGESCHAETZTE ERWARTETE VERLUSTRATE 1968 TITEL 2. UEBERGREIFENDE ANFORDERUNGEN FUER SCHAETZUNGEN 1969 § 128 UEBERGREIFENDE ANFORDERUNGEN FUER ALLE SCHAETZUNGEN 1969 TITEL 3. SPEZIFISCHE ANFORDERUNGEN FUER DIE SCHAETZUNG DER AUSFALLWAHRSCHEINLICHKEIT 1977 § 129 ANFORDERUNGEN FUER ALLE IRBA-POSITIONEN 1977 § 130 ANFORDERUNGEN FUER DIE FORDERUNGSKLASSEN ZENTRALREGIERUNGEN, INSTITUTE, UNTERNEHMEN UND BESTIMMTE IRBA-BETEILIGUNGSPOSITIONEN 1980 § 131 ANFORDERUNGEN FUER DIE FORDERUNGSKLASSE MENGENGESCHAEFT 1987 TITEL 4. SPEZIFISCHE ANFORDERUNGEN FUER EIGENE SCHAETZUNGEN DER VERLUSTQUOTE BEI AUSFALL 1991 § 132 ANFORDERUNGEN FUER ALLE IRBA-POSITIONEN 1991 § 133 ANFORDERUNGEN FUER DIE FORDERUNGSKLASSEN ZENTRALREGIERUNGEN, INSTITUTE ODER UNTER- NEHMEN 2002 § 134 ANFORDERUNGEN FUER DIE FORDERUNGSKLASSE MENGENGESCHAEFT 2003 TITEL 5. SPEZIELLE ANFORDERUNGEN FUER EIGENE SCHAETZUNGEN DES IRBA-KONVERSIONSFAKTORS 2006 § 135 ANFORDERUNGEN FUER ALLE IRBA-POSITIONEN 2006 § 136 ANFORDERUNGEN FUER DIE FORDERUNGSKLASSEN ZENTRALREGIERUNGEN, INSTITUTE ODER UNTER- NEHMEN 2012 § 137 ANFORDERUNGEN FUER DIE FORDERUNGSKLASSE MENGENGESCHAEFT 2012 XXIII IMAGE 11 INHALTSVERZEICHNIS TITEL 6. MINDESTANFORDERUNGEN FUER DIE EINSCHAETZUNG DER AUSWIRKUNGEN VON GARANTIEN UND KREDITDERIVATEN 2013 § 138 ANFORDERUNGEN FUER IRBA-POSITIONEN, FUER DIE SELBSTGESCHAETZTE VERLUSTQUOTEN BEI AUSFALL VERWENDET WERDEN 2013 § 139 BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGE GARANTIEGEBER UND GARANTIEN 2016 § 140 ANPASSUNGSKRITERIEN 2017 § 141 KREDITDERIVATE 2018 TITEL 7. MINDESTANFORDERUNGEN FUER ANGEKAUFTE FORDERUNGEN 2019 § 142 RECHTSSICHERHEIT . . 2019 § 143 UEBERWACHUNGSSYSTEME 2022 § 144 BEARBEITUNGSSYSTEME 2023 § 145 SYSTEME ZUR UEBERWACHUNG VON SICHERHEITEN, KREDITVERFUEGBARKEIT UND ZAHLUNGEN 2024 § 146 UEBEREINSTIMMUNG MIT DEN INSTITUTSINTERNEN GRUNDSAETZEN UND VERFAHREN 2024 UNTERABSCHNITT 3. VALIDIERUNG EIGENER SCHAETZUNGEN 2025 § 147 VALIDIERUNG EIGENER SCHAETZUNGEN 2025 UNTERABSCHNITT 4. BERECHNUNG DER RISIKOGEUNCHTETEN IRBA-POSITIONSWERTE FUER MODELLGESTEUERTE IRBA- BETEILIGUNGSPORTFOLIEN 2034 § 148 RISIKOQUANTIFIZIERUNG 2034 § 149 RISIKOSTEUERUNGSPROZESS UND-REGELUNGEN 2038 § 150 VALIDIERUNG UND DOKUMENTATION 2039 UNTERABSCHNITT 5. UNTERNEHMENSFUEHRUNG UND -AUFSIEHT 2041 § 151 UNTERNEHMENSFUEHRUNG 2041 § 152 ADRESSRISIKOUEBERWACHUNG 2044 § 153 INTERNE REVISION 2047 KAPITEL 5. KREDITRISIKOMINDERUNGSTECHNIKEN ABSCHNITT 1. SICHERUNGSINSTRUMENTE § 154 BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGE SICHERUNGSINSTRUMENTE 2048 UNTERABSCHNITT 1. BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGE SICHERHEITEN 2053 TITEL L. FINANZIELLE SICHERHEITEN 2053 § 155 ALLGEMEIN BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGE FINANZIELLE SICHERHEITEN 2053 § 156 NUR MIT IHREM SCHWANKUNGSBEREINIGTEN WERT BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGE FINANZIELLE SICHERHEITEN 2058 § 157 BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGE HANDELSBUCHSICHERHEITEN 2059 TITEL 2. SONSTIGE BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGE IRBA-SICHERHEITEN 2060 § 158 SONSTIGE BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGE IRBA-SICHERHEIT 2060 § 159 GRUNDPFANDRECHTLICHE IRBA-SICHERHEIT 2060 § 160 BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGE IRBA-SICHERUNGSABTRETUNG VON FORDERUNGEN 2063 § 161 BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGE SONSTIGE IRBA-SACHSICHERHEIT 2064 UNTERABSCHNITT 2. BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGE GEWAEHRLEISTUNGEN 2066 § 162 BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGE GEWAEHRLEISTUNG 2066 § 163 BERUECKSICHRIGUNGSFAEHIGER GEWAEHRLEISTUNGSGEBER 2071 TITEL 1. GARANTIEN UND KREDITDERIVATE 2074 § 164 ALS GEWAEHRLEISTUNG BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGE GARANTIE 2074 § 165 ALS GEWAEHRLEISTUNG BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGES KREDITDERIVAT 2077 § 166 ALS GEWAEHRLEISTUNG BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGE GARANTIEN UND KREDITDERIVATE FUER DIE BEHANDLUNG GEMAESS § 86 ABS. 3 2081 § 167 POSITION, FUER DIE EIN KREDITDENVAT BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIG IST 2083 § 168 POSITIONEN, FUER DIE EIN NTH-TO-DEFAULT-KREDITDERIVAT BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIG IST 2084 TITEL 2. AH GEWAEHRLEISTUNG BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGE SONSTIGE ANSPRUECHE SOWIE LEBENSVERSICHERUNGEN 2085 § 169 BAREINLAGE BEI EINEM DRITTINSTITUT 2085 § 170 LEBENSVERSICHERUNG 2086 § 171 SCHULDVERSCHREIBUNGEN, DIE AUF VERLANGEN VOM EMITTIERENDEN DRITTINSTITUT ZURUECKERWORBEN WERDEN MUESSEN 2090 § 1 /1 A ZAHLUNGSZUSAGEN FUER DEN RESTWERT VON LEASINGGEGENSTAENDEN 2091 ABSCHNITT 2. MINDESTANFORDERUNGEN AN KREDITRISIKOMINDERUNGSTECHNIKEN § 172 ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN AN DIE VERWENDUNG VON KREDITRISIKOMINDERUNGSTECHNIKEN ... 2092 XXIV IMAGE 12 INHALTSVERZEICHNIS § 173 MINDESTANFORDERUNGEN AN BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGE FINANZIELLE SICHERHEITEN 2093 § 174 MINDESTANFORDERUNGEN AN DIE BERUECKSICHTIGUNG VON IRBA-SICHERUNGSABTRETUNGEN VON FORDERUNGEN 2095 § 175 MINDESTANFORDERUNGEN AN DIE BERUECKSICHTIGUNG SONSTIGER IRBA-SACHSICHERHEITEN 2098 § 176 MINDESTANFORDERUNGEN FUER DIE BEHANDLUNG VON LEASINGFORDERUNGEN ALS DURCH DEN LEASINGGEGENSTAND BESICHERT 2100 § 177 MINDESTANFORDERUNGEN FUER GEWAEHRLEISTUNGEN 2101 § 178 MINDESTANFORDERUNGEN FUER KREDITDERIVATE 2102 ABSCHNITT 3. BERECHNUNG DER KREDITRISIKOMINDERUNGSEFFEKTE § 179 DURCH EIN SICHERUNGSINSTRUMENT BESICHERTE POSITION 2103 § 180 METHODENWAHL FUER FINANZIELLE SICHERHEITEN 2104 § 181 INSTITUTSINTERNE SICHERUNGSGESCHAEFTE 2107 § 182 FUER ABSICHERUNGSZWECKE ZU BERUECKSICHTIGENDE RESTLAUFZEIT VON ADRESSENAUSFALLRISIKOPOSITIONEN UND SICHERUNGSINSTRUMENTEN 2107 § 183 FUER EIN SICHERUNGSINSTRUMENT LAUFZEITGEEIGNETE POSITION 2109 § 184 BEI LAUFZEITUNTERSCHREITUNG BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGES SICHERUNGSINSTRUMENT 2109 UNTERABSCHNITT 1. EINFACHE METHODE FUER FINANZIELLE SICHERHEITEN 2111 § 185 BESICHERUNGSWIRKUNG DER EINFACHEN METHODE 2111 UNTERABSCHNITT 2, UMFASSENDE METHODE FUER FINANZIELLE SICHERHEITEN 2113 TITEL 1. ANRECHNUNGSVERFAHREN 2113 § 186 LAUFZEITANPASSUNGSFAKTOR FUER EIN SICHERUNGSINSTRUMENT 2113 § 187 SCHWANKUNGSBEREINIGTER WERT FUER FINANZIELLE SICHERHEITEN 2114 § 188 WERTSCHWANKUNGSFAKTOR FUER FINANZIELLE SICHERHEITEN UND ADRESSENAUSFALLRISIKOPOSITIONEN 2115 § 189 WAEHRUNGSSCHWANKUNGSFAKTOR FUER FINANZIELLE SICHERHEITEN UND GEWAEHRLEISTUNGEN 2116 § 190 ENTSCHEIDUNG UEBER DIE VERWENDUNG SELBSTGESCHAETZTER SCHWANKUNGSFAKTOREN 2117 § 191 AUSNAHMEREGELUNG FUER PENSIONS-, DARLEHENS- ODER VERGLEICHBARE GESCHAEFTE UEBER WERTPAPIERE 2118 TITEL 2. AUFSICHTLICH VORGEGEBENE WERTSCHWANKUNGSFAKTOREN 2119 § 192 VORGEGEBENER WERTSCHWANKUNGSFAKTOR 2119 § 193 ZUGRUNDE ZU LEGENDE LIQUIDATIONSDAUER 2121 § 194 ANPASSUNGSFAKTOR FUER NICHTTAEGLICHE NEUBEWERTUNG 2121 § 195 VORGEGEBENER WAEHRUNGSSCHWANKUNGSFAKTOR 2122 TITEL 3. SELBSTGESCHAETZTE SCHWANKUNGSFAKTOREN 2123 § 196 SELBSTGESCHAETZTER SCHWANKUNGSFAKTOR 2123 § 197 ANPASSUNGSFAKTOR FUER SELBSTGESCHAETZTE SCHWANKUNGSFAKTOREN AN DIE VERWENDETE LIQUIDATIONSDAUER 2123 § 198 GEEIGNETES VERFAHREN FUER DIE SCHAETZUNG VON SCHWANKUNGSFAKTOREN 2124 TITEL 4. MODELLBASIERTE SCHWANKUNGSZUSCHLAEGE 2126 § 199 ENTSCHEIDUNG FUER DIE VERWENDUNG MODELLBASIERTER SCHWANKUNGSZUSCHLAEGE 2126 § 200 GEEIGNETES MODELL ZUR ERMITTLUNG MODELLBASIERTER SCHWANKUNGSZUSCHLAEGE 2127 § 201 QUALITATIVE MINDESTANFORDERUNGEN FUER EIN GEEIGNETES MODELL ZUR ERMITTLUNG VON SCHWANKUNGSZUSCHLAEGEN 2128 § 202 QUANTITATIVE MINDESTANFORDERUNGEN FUER EIN GEEIGNETES MODELL ZUR ERMITTLUNG VON SCHWANKUNGSZUSCHLAEGEN 2130 § 203 MODELLBASIERTER SCHWANKUNGSZUSCHLAG 2130 UNTERABSCHNITT 3. ANRECHNUNGSVERFAHREN FUER GEWAEHRLEISTUNGEN 2131 § 204 INKONGRUENZENBEREINIGTER BETRAG EINER GEWAEHRLEISTUNG 2131 § 205 BETRAG EINER BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGEN GEWAEHRLEISTUNG 2131 ABSCHNITT 4. AUFRECHNUNGSVEREINBARUNGEN UNTERABSCHNITT 1. BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGE AUFRECHNUNGSVEREINBARUNGEN 2133 § 206 BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGE AUFRECHNUNGSVEREINBARUNGEN 2133 § 207 BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGE AUFRECHNUNGSVEREINBARUNG UEBER DERIVATE 2135 § 208 BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGE AUFRECHNUNGSVEREINBARUNG UEBER WECHSELSEITIGE GELD- FORDERUNGEN UND -SCHULDEN 2136 § 209 BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGE AUFRECHNUNGSVEREINBARUNG UEBER NICHTDERIVATIVE GESCHAEFTE MIT SICHERHEITENNACHSCHUESSEN 2137 § 210 BERUECKSICHTIGUNGSFAEHIGE PRODUKTUEBERGREIFENDE AUFRECHNUNGSVEREINBARUNG 2139 XXV IMAGE 13 INHALTSVERZEICHNIS UNTERABSCHNITT 2. SEITOBEMESSUNGSGNMDLAGENFUER AUFRECHNUNGSVEREINBARUNGEN 2140 § 211 NETTOBEMESSUNGSGRUNDLAGE FUER DERIVATE 2140 § 212 NETTOBEMESSUNGSGRUNDLAGE FUER GELDFORDERUNGEN UND -SCHULDEN 2142 § 213 LAUFZEITBEREINIGTE NETTOBEMESSUNGSGRUNDLAGE FUER EINE AUFRECHNUNGSPOSITION 2142 § 214 WAEHRUNGSINKONGRUENZZUSCHLAG FUER EINE AUFRECHNUNGSPOSITION 2144 § 215 NETTOBEMESSUNGSGRUNDLAGE FUER MCHTDERIVATIVE GESCHAEFTE MIT SICHERHEITENNACHSCHUESSEN 2145 § 216 WERTSCHWANKUNGSZUSCHLAG FUER DIE WERTPAPIERE EINER AUFRECHNUNGSPOSITION 2146 § 217 NETTOBEMESSUNGSGRUNDLAGE FUER PRODUKTUEBERGREIFENDE AUFRECHNUNGSPOSITIONEN 2147 § 218 NETTOBEMESSUNGSGRUNDLAGE NACH DER SM 2147 § 219 AUFSPALTUNG IN SM-RISIKOPOSITIONEN 2149 § 220 MASSGEBLICHE BETRAEGE DER SM-RISIKOPOSITIONEN 2150 § 221 ZUORDNUNG DER SM-RISIKOPOSITIONEN ZU ABSICHERUNGSGRUPPEN 2151 § 222 ANWENDUNG DER IMM 2152 § 223 NETTOBEMESSUNGSGRUNDLAGE NACH DER IMM 2153 § 224 MINDESTANFORDERUNGEN AN DIE NUTZUNG DER IMM 2156 KAPITEL 6. VERBRIEFUNGEN ABSCHNITT 1. ANWENDUNGSBEREICH DER VERBRIEFUNGSREGELUNGEN, BEGRIFFSDEFINITIONEN § 225 ADRESSATEN 2158 § 226 VERBNEFUNGSTRANSAKTION 2161 § 227 KSA- UNDLRBA-VERBRIEFUNGSPOSIRIONEN 2165 § 228 VERBRIEFTES PORTFOLIO 2167 § 229 [AUFGEHOBEN] 2170 § 230 VERBRIEFUENGS-LIQUIDITAETSFAZILITAET 2171 § 231 SONSTIGE BEGRIFFSBESTIMMUNGEN FUER VERBRIEFUNGEN 2172 ABSCHNITT 2. ANFORDERUNGEN AN INSTITUTE, DIE ALS ORIGINATOR ODER SPONSOR VON VERBRIEFUNGSTRANSAKTIONEN GELTEN § 232 MINDESTANFORDERUNGEN AN EINEN WESENTLICHEN UND WIRKSAMEN RISIKOTRANSFER 2173 § 233 BERUECKSICHTIGUNG EINER LAUFZEITUNTERDECKUNG DER BESICHERUNG BEIM ORIGINATOR 2182 § 234 VERBOT DER IMPLIZITEN UNTERSTUETZUNG VON VERBRIEFUNGSTRANSAKTIONEN 2185 ABSCHNITT 3. NUTZUNG VON BONITAETSBEURTEILUNGEN FUER VERBRIEFUNGEN § 235 BENENNUNG VON RATINGAGENTUREN FUER VERBRIEFUNGEN 2186 § 236 ANFORDERUNGEN AN DIE VERWENDUNG VON BONITAETSBEURTEILUNGEN FUER VERBRIEFUNGEN 2187 § 237 FUER VERBRIEFUNGEN MASSGEBLICHE BONITAETSBEURTEILUNG 2188 ABSCHNITT 4. ANRECHNUNG VON KSA-VERBRIEFUNGSTRANSAKTIONEN § 238 KSA-BEMESSUNGSGRUNDLAGE EINER KSA-VERBRIEFUNGSPOSITION 2191 § 239 KSA-POSITIONSWERT EINER KSA-VERBRIEFUNGSPOSITION 2193 § 240 RISIKOGEWICHTETER KSA-POSITIONSWERT EINER KSA-VERBRIEFUNGSPOSITION 2195 § 241 BERUECKSICHTIGUNG VON GEWAEHRLEISTUNGEN UND FINANZIELLEN SICHERHEITEN MIT IHREM KSA- RISIKOGEWICHT 2197 UNTERABSCHNITT 1. KSA-VERBRIEFUNGSRISIKOGEWICHT VON KSA-VERBRIEFUNGSPOSITIONEN 2200 § 242 KSA-VERBRIEFUNGSNSIKOGEWICHT FUER BEURTEILTE KSA-VERBRIEFUNGSPOSITIONEN 2200 § 243 KSA-VERBNEFUNGSNSIKOGEWICHT FUER UNBEURTEUETE KSA-VERBRIEFUNGSPOSITIONEN 2201 § 244 KSA-VERBNEFUNGSRISIKOGEWICHT FUER TEILBESICHERTE KSA-VERBRIEFUNGSPOSITIONEN 2205 UNTERABSCHNITT 2. BESONDERE REGEHINGEN FUER ORIGINATOREN VON KSA-VERBRIEFUNGSTRANSAKTIONEN, ZU DENEN EIN VOM ORIGINATOR ZU BERUECKSICHTIGENDER INVESTORENANTEIL AUS VERBRIEFUNGSTRANSAKTIONEN GEHOERT 2208 § 245 ERMITTLUNG NSIKOGEWICHTETER KSA-POSITIONSWERTE FUER VON ORIGINATOREN ZU BERUECKSICHTIGENDE INVESTORENANTEILE AUS VERBRIEFUNGSTRANSAKTIONEN 2208 § 246 RISIKOGEWICHTECER KSA-POSITIONSWERT EINES VOM ORIGINATOR ZU BERUECKSICHTIGENDEN INVESTORENANTEILS AUS VERBRIEFUNGSTRANSAKTIONEN 2211 § 247 KSA-KONVERSIONSFAKTOREN FUER VOM ORIGINATOR ZU BERUECKSICHTIGENDE INVESTORENANTEILE AUS VERBNEFUNGSTRANSAKTIONEN 2212 § 248 KSA-BEMESSUNGSGRUNDLAGE EINES VOM ORIGINATOR ZU BERUECKSICHTIGENDEN INVESTORENANTEUES AUS VERBRIEFUNGSTRANSAKTIONEN 2216 L NTERABSCHNITT 3. OBERGRENZEN FUER DIE ANRECHNUNG VON KSA-VERBRIEFUNGSTRANSAKTIONEN 2218 § 249 MAXIMALER NSIKOGEWICHTETER KSA-POSITIONSWERT EINER KSA-VERBRIEFUNGSTRANSAKTION 2218 XXVI IMAGE 14 INHALTSVERZEICHNIS § 250 MAXIMALER RISIKOGEWICHTETER KSA-POSITIONSWERT FUER ORIGINATOREN VON KSA-VER- BRIEFUNGSTRANSAKTIONEN, ZU DENEN EIN VOM ORIGINATOR ZU BERUECKSICHTIGENDER IN- VESTORENANTEIL AUS VERBRIEFUNGSTRANSAKTIONEN GEHOERT 2220 ABSCHNITT 5. ANRECHNUNG VON IRBA-VERBRIEFUNGSTRANSAKTIONEN § 251 BEMESSUNGSGRUNDLAGE EINER IRBA-VERBRIEFUNGSPOSITION 2222 § 252 IRBA-POSITIONSWERT EINER IRBA-VERBRIEFUNGSPOSITION 2225 § 253 RISIKOGEWICHTETER IRBA-POSITIONSWERT EINER IRBA-VERBRIEFUNGSPOSITION 2226 § 254 BERUECKSICHTIGUNG VON GEWAEHRLEISTUNGEN MIT IHREM IRBA-RISIKOGEWICHT 2229 UNTERABSCHNITT 1. IRBA-VERBRIEFUNGSRISIKOGEWICHT VON IRBA-VERBRIEFUNGSPOSITIONEN 2232 § 255 VERFAHREN ZUR BESTIMMUNG DES IRBA-VERBRIEFUNGSRISIKOGEWICHTS 2232 § 256 ABGELEITETE BONITAETSBEURTEILUNG 2234 § 257 RATINGBASIERTER ANSATZ 2235 § 258 AUFSICHTLICHER FORMEL-ANSATZ 2240 § 259 INTERNES EINSTUFUNGSVERFAHREN 2248 § 260 NACH DER RUECKFALLLOESUNG FUER QUALIFIZIERTE VERBRIEFUNGS-LIQUIDITAETSFAZILITAETEN ERMITTELTES IRBA-VERBRIEFUNGSRISIKOGEWICHT 2257 § 261 IRBA-VERBRIEFUNGSRISIKOGEWICHT FUER TEILBESICHERTE IRBA-VERBRIEFUNGSPOSITIONEN 2258 UNTERABSCHNITT 2. BESONDERE REGELUNGEN FUER ORIGINATOREN VON IRBA-VERBRIEFUNGSTRANSAKTIONEN, ZU DENEN EIN VOM ORIGINATOR ZU BERUECKSICHTIGENDER INVESTORENANTEIL AUS VERBRIEFUNGSTRANSAKTIONEN GEHOERT 2262 § 262 ERMITTLUNG RISIKOGEWICHTETER IRBA-POSITIONSWERTE FUER VON ORIGINATOREN ZU BERUECKSICHTIGENDE INVESTORENANTEILE AUS VERBRIEFUNGSTRANSAKTIONEN 2262 UNTERABSCHNITT 3. OBERGRENZEN FUER DIE ANRECHNUNG VON IRBA-VERBRIEFUNGSTRANSAKTIONEN 2264 § 263 MAXIMALER RISIKOGEWICHTETER IRBA-POSITIONSWERT EINER IRBA-VERBRIEFUENGSTRANSAKTION .. 2264 § 264 MAXIMALER RISIKOGEWICHTETER IRBA-POSITIONSWERT FUER ORIGINATOREN VON IRBA-VER- BRIEFUNGSTRANSAKTIONEN, ZU DENEN EIN VOM ORIGINATOR ZU BERUECKSICHTIGENDER INVES- TORENANTEIL AUS VERBRIEFUNGSTRANSAKTIONEN GEHOERT 2266 ABSCHNITT 6. ABZUGSBETRAEGE FUER VERBRIEFUNGSPOSITIONEN § 265 ABZUGSBETRAG FUER VERBRIEFUNGSPOSITIONEN 2268 § 266 BERUECKSICHTIGUNG VON VERBRIEFUNGSPOSITIONEN DURCH KAPITALABZUG 2269 § 267 ABZUGSBETRAG FUER KSA-VERBRIEFUNGSPOSITIONEN 2272 § 268 ABZUGSBETRAG FUER IRBA-VERBRIEFUNGSPOSITIONEN 2273 TEIL 3. OPERATIONELLES RISIKO VORBEMERKUNG 2274 KAPITEL 1. ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN § 269 ANSAETZE ZUR BESTIMMUNG DES ANRECHNUNGSBETRAGS FUER DAS OPERATIONELLE RISIKO 2275 KAPITEL 2. BASISINDIKATORANSATZ § 270 BERECHNUNG DES ANRECHNUNGSBETRAGS 2279 § 271 DEFINITION DES RELEVANTEN INDIKATORS 2281 KAPITEL 3. STANDARDANSATZ § 272 ANWENDUNG DES STANDARDANSATZES 2287 § 273 BERECHNUNG DES ANRECHNUNGSBETRAGS 2289 § 274 VERWENDUNG EINES ALTERNATIVEN INDIKATORS 2291 § 275 GESCHAEFTSFELDZUORDNUNG 2292 § 276 QUALITATIVE ANFORDERUNGEN 2295 § 277 KOMBINATION MIT DEM BASISINDIKATORANSATZ 2299 KAPITEL 4. FORTGESCHRITTENE MESSANSAETZE ABSCHNITT 1. ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN § 278 BEGRIFFSBESTIMMUNG 2300 ABSCHNITT 2. QUALITATIVE ANFORDERUNGEN § 279 RISIKOMANAGEMENTSYSTEM UND RAHMENWERK 2308 XXVII IMAGE 15 INHALTSVERZEICHNIS § 280 RISIKOMANAGEMENTEINHEIT UND RESSOURCEN 2310 § 281 INTEGRATION DES RISIKOMESSSYSTEMS UND BERICHTSWESEN 2311 § 282 DOKUMENTATION UND EINHALTUNG DES RISIKOMANAGEMENTSYSTEMS 2313 § 283 PRUNING 2 3 13 ABSCHNITT 3. ANFORDERUNGEN AN DIE BESTIMMUNG DES ANRECHNUNGSBETRAGS FUER DAS OPERATIONELLE RISIKO UNTERABSCHNITT 1. MODELLRAHMEN 2314 § 284 GUETE DES MESSSYSTEMS 2314 § 285 KORRELATIONEN 2317 UNTERABSCHNITT 2. DATEN 2318 § 286 INTERNE SCHADENSDATEN 2318 § 287 ZUORDNUNG INTERNER SCHADENSDATEN 2320 § 288 VERLUSTE IM KREDITRISIKOBEREICH 2321 § 289 EXTERNE DATEN 2322 UNTERABSCHNITT 3. SZENARIO-ANALYSEN, GESCHAEFISUMFELD UND INTERNES KONTROLLSYSTEM 2323 § 290 SZENARIO-ANALYSEN 2323 § 291 GESCHAEFTSUMFELD UND INTERNES KONTROLLSYSTEM 2324 UNTERABSCHNITT 4. INSTRUMENTE ZUR RISIKOVERLAGERUNG 2325 § 292 VERSICHERUNGEN UND ANDERE INSTRUMENTE ZUR RISIKOVERLAGERUNG 2325 ABSCHNITT 4. TEILWEISE ANWENDUNG § 293 KOMBINATION MIT DEM BASISINDIKATOR- ODER STANDARDANSATZ 2329 TEIL 4. MARKTRISIKOPOSITIONEN KAPITEL 1. WAEHRUNGSGESAMTPOSITION § 294 ERMITTLUNG UND ANRECHNUNG DER WAEHRUNGSGESAMTPOSITION 2332 § 295 AKTIV- UND PASSIVPOSITIONEN 2339 KAPITEL 2. ROHWARENPOSITION § 296 ERMITTLUNG UND ANRECHNUNG DER ROHWARENPOSITION 2343 § 297 ZEIRTACHERMETHODE 2346 KAPITEL 3. HANDELSBUCH-RISIKOPOSITIONEN § 298 HANDELSBUCH-RISIKOPOSITIONEN 2349 § 299 NETTOPOSITIONEN 2353 § 300 ALLGEMEINES KURSRISIKO ZINSNETTOPOSITION 2362 § 301 JAHRESBANDMETHODE 2363 § 302 DURATIONMETHODE 2365 § 303 BESONDERES KURSRISIKO ZINSNETTOPOSITION 2368 § 304 ALLGEMEINES KURSRISIKO AKTIENNETTOPOSITION 2376 § 305 BESONDERES KURSRISIKO AKTIENNETTOPOSITION 2376 § 306 AKTIENINDEXPOSITIONEN 2378 § 307 INVESTMENTANTEILE 2379 KAPITEL 4. OPTIONSPOSITION § 308 BERUECKSICHTIGUNG VON OPTIONSGESCHAEFTEN 2382 § 309 ANRECHNUNGSBETRAG FUER DAS GAMMAFAKTORRISIKO 2388 § 310 ANRECHNUNGSBETRAG FUER DAS VEGAFAKTORRISIKO 2391 § 311 SZENANO-MATNX-METHODE 2393 KAPITEL 5. ANDERE MARKTRISIKOPOSITIONEN § 312 ERMITTLUNG UND ANRECHNUNG DER ANDEREN MARKTRISIKOPOSITIONEN 2398 KAPITEL 6. EIGENE RISIKOMODELLE §313 VERWENDUNG VON RISIKOMODEILEN 2403 § 314 BESTIMMUNG DER ANRECHNUNGSBETRAEGE 2409 § 315 QUANTITATIVE VORGABEN 2414 XXVIII IMAGE 16 INHALTSVERZEICHNIS § 316 ZU ERFASSENDE RISIKOFAKTOREN 2416 § 317 QUALITATIVE ANFORDERUNGEN 2420 § 318 PROGNOSEGUETE 2425 TEIL 5. OFFENLEGUNG KAPITEL 1. ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN ZUM ANWENDUNGSBEREICH, ZUM OFFENLEGUNGS- MEDIUM UND ZUM OFFENLEGUNGSINTERVALL § 319 ANWENDUNGSBEREICH OFFENLEGUNG 2427 § 320 OFFENLEGUNGSMEDIUM 2430 § 321 OFFENLEGUNGSINTERVALL 2433 KAPITEL 2. ALLGEMEINE INHALTLICHE ANFORDERUNGEN DER OFFENLEGUNG § 322 RISIKOMANAGEMENTBESCHREIBUNG IN BEZUG AUF EINZELNE RISIKEN 2434 § 323 ANGABEN ZUM ANWENDUNGSBEREICH DIESER VERORDNUNG 2435 § 324 EIGENMITTELSTRUKTUR 2437 § 325 ANGEMESSENHEIT DER EIGENMITTELAUSSTATTUNG 2440 § 326 OFFENLEGUNGSANFORDERUNGEN ZU DERIVATIVEN ADRESSENAUSFALLRISIKOPOSITIONEN UND AUF- RECHNUNGSPOSITIONEN 2445 § 327 ADRESSENAUSFALLRISIKO: ALLGEMEINE AUSWEISPFLICHTEN FUER ALLE INSTITUTE 2448 § 328 ADRESSENAUSFALLRISIKO: OFFENLEGUNG BEI KSA-FORDERUNGSKLASSEN 2452 § 329 ADRESSENAUSFALLRISIKO: WEITERE OFFENLEGUNGSANFORDERUNGEN 2454 § 330 OFFENLEGUNGSANFORDERUNGEN ZUM MARKTRISIKO 2454 § 331 OFFENLEGUNGSANFORDERUNGEN ZUM OPERATIONELLEN RISIKO 2457 § 332 OFFENLEGUNGSANFORDERUNGEN FUER BETEILIGUNGEN IM ANLAGEBUCH 2458 § 333 OFFENLEGUNG DES ZINSAENDERUNGSRISIKOS IM ANLAGEBUCH 2462 § 334 OFFENLEGUNGSANFORDERUNGEN BEI VERBRIEFUNGEN 2464 KAPITEL 3. QUALIFIZIERENDE ANFORDERUNGEN BEI DER NUTZUNG BESONDERER INSTRUMENTE ODER METHODEN § 335 ADRESSENAUSFALLRISIKO: OFFENLEGUNG BEI FORDERUNGSKLASSEN, FUER DIE DER IRBA VERWENDET WIRD 2470 §336 KREDITRISIKOMINDERUNGSTECHNIKEN: OFFENLEGUNG FUER KSA- UND IRBA-POSITIONEN 2478 § 337 INSTRUMENTE ZUR VERLAGERUNG OPERATIONELLER RISIKEN 2482 TEIL 6. UEBERGANGS- UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN § 338 UEBERGANGSBESTIMMUNGEN FUER DIE PARAMETERSCHAETZUNG 2484 § 339 UEBERGANGSBESTIMMUNGEN FUER DIE EIGENMITTELAUSSTATTUNG UND -BERECHNUNG 2487 § 340 INKRAFTTRETEN 2497 ANLAGE 1. TABELLEN 2498 ANLAGE 2. FORMELN UND ERLAEUTERUNGEN 2507 ANLAGE 3. MELDEFORMULARE 2513 E. VERORDNUNG UEBER DIE ERFASSUNG, BEMESSUNG, GEWICHTUNG UND ANZEIGE VON KREDITEN IM BEREICH DER GROSSKREDIT- UND MILLIONENKREDITVORSCHRIFTEN DES KREDITWESENGESETZES (GROSSKREDIT- UND MILLIONENKREDITVERORDNUNG - GROMIKV) VORBEMERKUNG 2515 TEIL 1. GEMEINSAME BESTIMMUNGEN FUER GROSS- UND MILLIONENKREDITE § 1 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN 2517 § 2 BEMESSUNGSGRUNDLAGE 2519 § 3 (AUFGEHOBEN) 2524 § 4 BESTIMMUNG DES KREDITNEHMERS 2524 § 5 TREUHANDVERMOEGEN 2526 § 6 ADRESSENAUSFALLRISIKEN AUS ZUGRUNDE HEGENDEN GESCHAEFTEN 2527 § 7 KREDITNEHMERFIKTION DURCH EINZELFALLENTSCHEIDUNG DER BUNDESANSTALT 2532 § 8 VERFAHREN ZUR EINREICHUNG DER ANZEIGEN 2532 XXIX IMAGE 17 INHALTSVERZEICHNIS TEIL 2. SONDERVORSCHRIFTEN FUER GROSSKREDITE KAPITEL 1. GEMEINSAME BESTIMMUNGEN FUER HANDELSBUCH- UND NICHTHANDELS- BUCHINSTITUTE ABSCHNITT I. ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN FUER ANRECHNUNGEN AUF DIE GROSSKREDITOBERGRENZEN 2535 § 9 NULL-ANRECHNUNGEN 2535 § 10 20-PROZENT-ANRECHNUNGEN 2541 § 11 50-PROZENT-ANRECHNUNGEN 2543 ABSCHNITT 2. KREDITRISIKOMINDERUNGSBESTIMMUNGEN 2545 § 12 BESICHERUNGSWIRKUNG VON FINANZIELLEN SICHERHEITEN 2545 § 13 WECHSEL DES KREDITNEHMERS AUFGRUND DER BESTELLUNG VON SICHERHEITEN 2549 § 14 BESICHERUNG MIT GRUNDPFANDRECHTEN AUF WOHN- UND GEWERBEIMMOBILIEN 2550 KAPITEL 2. ABGRENZUNG ZWISCHEN HANDELSBUCH- UND NICHTHANDELSBUCHINSTITUTEN § 15 BEMESSUNG DER GESAMTSUMME DER BILANZ-UND AUSSERBILANZMAESSIGEN GESCHAEFTE 2553 § 16 BEMESSUNG DER GESAMTSUMME DER POSITIONEN DES HANDELSBUCHS 2554 § 17 ANZEIGEN NACH § 2 ABSATZ 11 SATZ 4 DES KREDITWESENGESETZES 2555 KAPITEL 3. SONDERBESTIMMUNGEN FUER NICHTHANDELSBUCHINSTITUTE § 18 ORGANISATORISCHE MASSNAHMEN 2556 § 19 QUARTALSMAESSIGE MELDUNGEN DER POSITIONEN DES HANDELSBUCHS 2556 § 20 AUSNAHMEN VON DEN BESCHLUSSFASSUNGSPFLICHTEN NACH § 13 ABS. 2 UND § 13 B ABSATZ 6 DES KREDITWESENGESETZES 2557 § 21 KENNTNISNAHME DER GESCHAEFTSLEITER 2558 § 22 BESCHLUSSFASSUNGSPFLICHTEN BEI UEBERSCHREITEN DER GROSSKREDITOBERGRENZE 2559 § 23 ANZEIGEN NACH § 13 ABS. 1 SATZ 1 DES KREDITWESENGESETZES 2559 § 24 ABRUFBEREITSCHAFT 2561 § 25 ANZEIGEN NACH § 13 ABS. 2 SATZ 5 UND 8 DES KREDITWESENGESETZES 2562 § 26 ANZEIGE DER UNERLAUBTEN UEBERSCHREITUNG DER GROSSKREDITOBERGRENZE 2562 § 27 ANZEIGEN VON KREDITRAHMENKONTINGENTEN 2563 § 28 FREISTELLUNG VON WOHNUNGSGENOSSENSCHAFTEN MIT SPAREINRICHTUNG 2564 KAPITEL 4. SONDERBESTIMMUNGEN FUER HANDELSBUCHINSTITUTE § 29 TAEGLICHE BEWERTUNG; BEWERTUNGSRICHTLINIEN 2564 § 30 HANDELSBUCH-GESAMTPOSITION 2565 § 31 UNTERLEGUNG VON UEBERSCHREITUNGEN DER GESAMTBUCH-GROSSKREDITOBERGRENZE 2568 § 32 UNTERLEGUNG DER GRENZEN NACH § 13A ABSATZ 5 SATZ 1 ODER 3 DES KREDITWESENGESETZES 2572 § 33 BESCHLUSSFASSUNGSPFLICHTEN BEI ANLAGEBUCH- UND GESAMTBUCH-GROSSKREDITEN 2573 § 34 ANZEIGEN NACH § 13A ABS. 1 DES KREDITWESENGESETZES 2573 § 35 ANZEIGEN NACH § 13A ABS. 2 DES KREDITWESENGESETZES 2573 § 36 ANZEIGE DER UNERLAUBTEN UEBERSCHREITUNG DER GROSSKREDITOBERGRENZE 2574 § 37 ANZEIGE VON KREDITRAHMENKONTINGENTEN 2574 TEIL 3. SONDERVORSCHRIFTEN FUER MILLIONENKREDITE § 38 ANZEIGEN NACH § 14 ABS. 1 DES KREDITWESENGESETZES 2574 § 39 BENACHRICHTIGUNG UEBER DIE VERSCHULDUNG DER KREDITNEHMER 2576 TEIL 4. UEBERGANGS- UND SCHLUSSVORSCHRIFTEN § 40 INKRAFTTRETEN, AUSSERKRAFTTRETEN 2578 ANLAGE 1. TABELLEN 2579 ANLAGE 2. (AUFGEHOBEN) 2579 ANLAGE 3. ANGABEN ZU DEN HANDELSBUCHPOSITIONEN GEMAESS § 1 A KWG IN VERBINDUNG MIT § 19 GROMIKV 2580 ANLAGE 4. MELDEFORMATE EA, GBR, MKNE 2581 ANLAGE 5. MELDEFORMATE BA, BAS, BA6, BAS6, BA7, BAS7 2587 ANLAGE 6. EAZ 2590 ANLAGE 7. BAZ 2592 XXX IMAGE 18 INHALTSVERZEICHNIS F. VERORDNUNG UEBER DIE LIQUIDITAET DER INSTITUTE (LIQUIDITAETSVERORDNUNG - LIQV) VORBEMERKUNG 2593 § 1 ANWENDUNGSBEREICH 2598 § 2 AUSREICHENDE LIQUIDITAET 2599 § 3 ZAHLUNGSMITTEL 2600 § 4 ZAHLUNGSVERPFLICHTUNGEN 2607 § 5 WERTPAPIERPENSIONS- UND WERTPAPIERLEIHGESCHAEFTE 2612 § 6 BEMESSUNGSGRUNDLAGE 2615 § 7 RESTLAUFZEITEN 2617 § 8 REGELUNG FUER BAUSPARKASSEN 2617 § 9 (AUFGEHOBEN) 2618 § 10 VERWENDUNG VON INSTITUTSEIGENEN LIQUIDITAETSRISIKOMESS- UND -STEUERUNGSVERFAHREN 2618 § 11 MELDUNGEN DER KENNZAHLEN 2621 § 12 (AUFGEHOBEN) 2621 § 13 INKRAFTTRETEN (NICHT KOMMENTIERT) 2621 ANLAGE 1. (AUFGEHOBEN) 2622 ANLAGE 2. MELDEVORDRUCK LV1 2623 ANLAGE 3. MELDEVORDRUCK LV2 2629 G. VERORDNUNG UEBER DIE ERMITTLUNG DER EIGENMITTELAUSSTATTUNG VON INSTITUTSGRUPPEN UND FINANZHOLDING-GRUPPEN BEI VERWENDUNG VON KONZERNABSCHLUESSEN UND ZWISCHENABSCHLUESSEN AUF KONZERNEBENE (KONZERNABSCHLUSSUEBERLEITUNGSVERORDNUNG - KONUEV) VORBEMERKUNG 2631 § 1 ANWENDUNGSBEREICH 2646 § 2 BEHANDLUNG VON ZEITWERTGEWINNEN BEI EIGENKAPITAL- UND FREMDKAPITALINSTRUMENTEN VON ZUR VERAEUSSERUNG VERFUEGBAREN FINANZIELLEN VERMOEGENSWERTEN 2658 § 3 BEHANDLUNG SELBST GENUTZTER UND ALS FINANZINVESTITIONEN GEHALTENER GRUNDSTUECKE UND GEBAEUDE 2665 § 4 BEHANDLUNG VON BIS ZUR ENDFAELLIGKEIT GEHALTENEN FINANZINVESTITIONEN 2673 § 5 BEHANDLUNG DER EIGENKAPITALEFFEKTE AUS DER ABSICHERUNG VON ZAHLUNGSSTROEMEN 2679 § 6 BEHANDLUNG DER EIGENKAPITALEFFEKTE AUS EINER VERAENDERUNG DES EIGENEN KREDITRISIKOS 2684 § 7 BEHANDLUNG DER NACH DER AEQUIVALENZMETHODE BEWERTETEN BETEILIGUNGEN BEI ANWENDUNG DES VERFAHRENS NACH § 10A ABS. 7 DES KREDITWESENGESETZES 2688 § 7A ANWENDUNGSBESTIMMUNG (NICHT KOMMENTIERT) 2706 § 8 INKRAFTTRETEN (NICHT KOMMENTIERT) 2706 H. VERORDNUNG UEBER DIE ANZEIGEN UND DIE VORLAGE VON UNTERLAGEN NACH DEM KREDITWESENGESETZ (ANZEIGENVERORDNUNG - ANZV) VORBEMERKUNG 2707 § 1 EINREICHUNGSVERFAHREN 2711 §2 (AUFGEHOBEN) 2712 § 3 ANZEIGEN NACH § 10 ABS. 4 A SATZ 4 UND ABS. 4 B SATZ 4 DES KREDITWESENGESETZES IN VERBINDUNG MIT § 77 ABS. 2 UND 3 DES INVESTMENTGESETZES (NICHT REALISIERTE RESERVEN, SACHVERSTAENDIGENAUSSCHUSS) 2712 § 4 ANZEIGEN NACH § 10 ABS. 8 SATZ 1 UND 3 DES KREDITWESENGESETZES (ABZUGSKREDITE) 2714 § 5 ANZEIGEN NACH § 24 ABS. 1 NR. 1 DES KREDITWESENGESETZES (PERSONELLE VERAENDERUNGEN) 2715 § 6 ANZEIGEN NACH § 24 ABS. 1 NR. 6 DES KREDITWESENGESETZES (ZWEIGSTELLE UND GRENZUEBERSCHREITENDER DIENSTLEISTUNGSVERKEHR OHNE ERRICHTUNG EINER ZWEIGSTELLE IM DRITTSTAAT) 2717 § 7 ANZEIGEN VON INSTITUTEN NACH § 12A ABSATZ 1 SATZ 3, § 24 ABSATZ 1 NUMMER 12 UND 13, § 24 ABSATZ 1 A NUMMER 1 UND 2 SOWIE § 31 ABSATZ 3 SATZ 2 DES KREDITWESENGESETZES (QUALIFIZIERTE BETEILIGUNGEN, AKTIVISCHE ENGE VERBINDUNGEN, BETEILIGUNGEN AN ODER UNTERNEHMENSBEZIEHUNGEN MIT UNTERNEHMEN MIT SITZ IM AUSLAND, BEFREIUNGEN) 2718 § 8 ANZEIGEN NACH § 24 ABS. 1 NR. 10 UND 12 UND § 24 ABS. 1 A NR. 1 UND 3 DES KREDITWESENGESETZES (BEDEUTENDE BETEILIGUNGEN UND PASSIVISCHE ENGE VERBINDUNGEN) 2728 § 9 SAMMELANZEIGEN NACH § 24 ABS. 1 A NR. 4 DES KREDITWESENGESETZES (ANZAHL INLAENDISCHER ZWEIGSTELLEN) 2735 § 10 ANZEIGEN NACH § 24 ABS. 2 DES KREDITWESENGESETZES (VEREINIGUNG VON INSTITUTEN) 2735 § 11 ANZEIGEN NACH § 24 ABS. 3 SATZ 1 DES KREDITWESENGESETZES (GESCHAEFTSLEITER) 2736 XXXI IMAGE 19 INHALTSVERZEICHNIS UE 12 ANZEIGEN NACH § 24A ABS. 1, 3 UND 4 DES KREDITWESENGESETZES (ERRICHTUNG EINER ZWEIG- NIEDERLASSUNG UND ERBRINGUNG GRENZUEBERSCHREITENDEN DIENSTLEISTUNGSVERKEHRS IN EINEM ANDEREN STAAT DES EUROPAEISCHEN WIRTSCHAFTSRAUMS) 2742 § I 3 VORLAGE VON UNTERLAGEN NACH § 26 DES KREDITWESENGESETZES (JAHRESABSCHLUESSE, LAGE- UND PRUEFUNGSBERICHTE) 2745 § 14 ANZEIGEN UND VORLAGE VON UNTERLAGEN NACH § 32 ABS. 1 DES KREDITWESENGESETZES (ANTRAGE AUF ERLAUBNIS) 2746 § 15 ANZEIGEN NACH § 53 A SATZ 2 UND 5 DES KREDITWESENGESETZES (REPRAESENTANZEN VON INSTITUTEN MIT SITZ IM AUSLAND) 2753 § 16 ANZEIGEN VON FINANZHOLDING-GESELLSCHAFTEN UND GEMISCHTEN FINANZHOLDING-GESELL- SCHAFTEN NACH § 12 A ABS. 1 SATZ 3, AUCH IN VERBINDUNG MIT ABS. 3, SOWIE NACH § 24 ABS. 3 A DES KREDITWESENGESETZES (ANZEIGEPFLICHTEN FUER FINANZHOLDING-GESELLSCHAFTEN, GEMISCHTE FINANZHOLDING-GESELLSCHAFTEN) 2755 § 16A UEBERGANGSVORSCHRIFT 2762 § 17 INKRAFTTRETEN, AUSSERKRAFTTRETEN (NICHT KOMMENTIERT) 2762 SACHVERZEICHNIS 2763
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