Praktikerhandbuch Marktfolge Passiv: zentrale Dienstleistungen
Gespeichert in:
| Format: | Buch |
|---|---|
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Heidelberg
Finanz-Colloquium Heidelberg
2011
|
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XXIII, 692 S. graph. Darst. |
| ISBN: | 9783940976468 |
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Datensatz im Suchindex
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INHALTSUEBERSICHT
A. AUFGABENSTELLUNG, AUFBAU UND ORGANISATION DES BEREICHES MARKTFOLGE
PASSIV/ZENTRALE DIENSTLEISTUNGEN (SCHMIDT/SCHOTY 3
I. EINFUEHRUNG 3
II. DIE ENTWICKLUNG 5
III. PERSONAL 11
IV. DV-VERFAHREN/IT 17
V. ABLAEUFE 18
VI. AUFBAU UND UMSETZUNG EINES INSTITUTSSPEZIFISCHEN KONTROLLVERFAHRENS
19
VII. DIE ZUKUNFT 26
B. ZIVIL- UND AUFSICHTSRECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN FUER DIE MARKTFOLGE
PASSIV/ZENTRALE DIENSTLEISTUNGEN 30
I. KONTOFUEHRUNGS- UND ZAHLUNGSVERKEHRSRECHT
(PSSEIDERER/H. MUELLER/GUENTHER/HENDEL) 30
II. KAPITALANLAGERECHT (U. MUELLER) 160
III. TESTAMENTSVOLLSTRECKUNG UND STIFTUNG (FRITSC) 214
IV. GRUNDZUEGE UND NEUERUNGEN IM DATENSCHUTZRECHT (SEILER) 236
C. ORGANISATORISCHE AUSGESTALTUNG UND EINBINDUNG BETRIEBLICHER
FUNKTIONEN 275
I. KLASSISCHE MARKTFOLGE PASSIV-BEREICHE (HEINEN/ SCHMIDT/ GUENTHER/
KARSTENS/PLESSE) 275
II. BETRIEBLICHE SONDERAUSGABEN (SCHCIPERS/BRINKMANN/KAEPPEL-SCHAEFER/S
CHAEFER/KIRSCH) 403
III. EINBINDUNG DER MARKTFOLGE PASSIV/ZENTRALE DIENSDEISTUNGEN IN DEN
NEU-PRODUKT- UND NEUE-MAERKTE-PROZESS (NPP) (SCBOTY 513
VII
BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/1008735698
DIGITALISIERT DURCH
IMAGE 2
INHALTSUEBERSICHT
TV. PRAEVENTION, FRUEHERKENNUNG, AUFDECKUNG UND ABWICKLUNG BETRUEGERISCHER
HANDLUNGEN (ROTT) 535
D. OUTSOURCING AUSGEWAEHLTER BEREICHE BZW. FUNKTIONEN DER MARKTFOLGE
PASSIV 561
I. AUSLAGERUNG KLASSISCHER AUFGABEN UND EINBINDUNG VON DIENSTLEISTERN AM
BEISPIEL DES WERTPAPIER BACK OFFICE (HANA) 561
II. DAS KERNGESCHAEFT IM FOKUS: DIE IT ALS WETTBEWERBSFAKTOR FUER
SERVICEDIENSDEISTER (DAEUMLER/HOELDTKE) 585
III. AUSLAGERUNG BETRIEBLICHER SONDERAUFGABEN AM BEISPIEL COMPLIANCE
(HEISTERKAMP) 588
E. REVISIONSSEITIGE PRUEFUNG UND BEURTEILUNG DER MARKTFOLGE
PASSIV-PROZESSE 611
I. PROZESSORIENTIERTE PRUEFUNGEN VON KONTOFUEHRUNG UND ZAHLUNGSVERKEHR
(GUE^EL) 611
II. RISIKOORIENTIERTE PRUEFUNG VON WERTPAPIERGESCHAEFT/ ANLAGEMANAGEMENT
(HAHN) 659
F. LITERATURVERZEICHNIS 691
VIII
IMAGE 3
INHALTSVERZEICHNIS
INHALTSVERZEICHNIS
A. AUFGABENSTELLUNG, AUFBAU UND ORGANISATION DES BEREICHES MAR
I.
II.
III.
IV.
V.
KTFOLGE PASSIV/ZENTRALE DIENSTLEISTUNGEN
EINFUEHRUNG
DIE ENTWICKLUNG
1. BESTEUERUNG DER EINKUENFTE AUS KAPITALERTRAEGEN
2. MINDESTANFORDERUNGEN AN DAS BETREIBEN VON HANDELSGESCHAEFTEN
3. WERTPAPIERHANDELSGESETZ (WPHG)
4. PASSIV/DIENSTLEISTUNGEN
5. BEKAEMPFUNG VON GELDWAESCHE, TERRORISMUSFINANZIERUNG UND BETRUG ZU
LASTEN DES INSTITUTES
6. DATENSCHUTZ/IT-SICHERHEIT
7. COMPLIANCE
8. US-QUELLENSTEUER
9. ORGANIGRAMM
10. DIENSDEISTER DES MARKTES
PERSONAL
1. FUEHRUNG
2. STELLENBILDUNG
DV-VERFAHREN/IT
ABLAEUFE
3
3
5
5
5
6
6
7
8
8
9
9
11
11
13
15
17
18
VI. AUFBAU UND UMSETZUNG EINES INSTITUTSSPEZIFISCHEN
KONTROLLVERFAHRENS 19
1. MODELL P - NEUGESTALTUNG DER ARBEITSABLAEUFE IM EINLAGEN- UND
DIENSDEISTUNGSGESCHAEFT 20
IX
IMAGE 4
INHALTSVERZEICHNIS
2. ARCHIVIERUNG 23
2.1. ELEKTRONISCHE ARCHIVIERUNG VIA SCANNER 25
2.2. ELEKTRONISCHE ARCHIVIERUNG VIA SCANNER UND INCL.
PEN-PAD 25
VII. DIE ZUKUNFT 26
B. ZIVIL- UND AUFSICHTSRECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN FUER DIE MARKTFOLGE
PASSIV/ZENTRALE DIENSTLEISTUNGEN 30
I. KONTOFUEHRUNGS- UND ZAHLUNGSVERKEHRSRECHT 30
1. AKTUELLE RECHTLICHE ENTWICKLUNGEN IN DER KONTOFUEHRUNG 30 1.1.
KONTOEROEFFNUNG UND KONTOFUEHRUNG FUER PRIVATKUNDEN 30
1.2. KONTOEROEFFNUNG UND KONTOFUEHRUNG FUER FIRMENKUNDEN 56
2. DER ZAHLUNGSVERKEHR UND SEIN RECHTLICHER
3.
4.
ORDNUNGSRAHMEN 2.1.
2.2.
2.3.
2.4.
BEGRIFFLICHKEIT DES ZAHLUNGSVERKEHRS ZAHLUNGSDIENSTEVERTRAG EINZELNE
ZAHLUNGSDIENSTE ENTGELTE IM ZAHLUNGSVERKEHR
RECHTLICHE GRUNDLAGEN DER PFAENDUNGSBEARBEITUNG 3.1. 3.2.
3.3.
EINGEHENDE PFAENDUNGEN PFAENDUNGSSCHUTZ DRITTSCHULDNERERKLAERUNG
AKTUELLE VERSCHAERFUNGEN BEI DER GELDWAESCHEBEKAEMPFUNG 4.1. 4.2.
4.3. 4.4.
4.5.
4.6.
4.7.
4.8.
4.9.
EINLEITUNG KUNDENBEZOGENE SORGFALTSPFLICHTEN ORGANISATORISCHE PFLICHTEN
AUFZEICHNUNGS- UND AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN ANZEIGE VON VERDACHTS FAELLEN
VERBOT DER INFORMATIONSWEITERGABE (§12 GWG) FREISTELLUNG VON DER
VERANTWORTLICHKEIT
(§ 13 GWG) BUSSGELDVORSCHRIFTEN ERWEITERUNG DES VORTATENKATALOGS IN § 261
STGB
79 79 79 81 103
106 107 118 130
132 132 133 150 155
156 158
158 158 159
IMAGE 5
INHALTSVERZEICHNIS
II. KAPITALANLAGERECHT
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
RECHTLICHER RAHMEN
1.1. GESETZLICHE UND VERTRAGLICHE RECHTSGRUNDLAGEN 1.2. AUFSICHTSRECHT
UND ZIVILRECHT 1.3. AUFGABEN UND ZIELE DES WERTPAPIERHANDELSGESETZES
ANWENDUNGSBEREICH DES WERTPAPIERHANDELSGESETZES 2.1. WERTPAPIERE, § 2
ABS. 1 WPHG 2.2. WERTPAPIERDIENSDEISTUNGEN, § 2 ABS. 3 WPHG 2.3.
WERTPAPIERNEBENDIENSDEISTUNGEN
ANLAGEBERATUNG, ANLAGEVERMITDUNG, BERATUNGSFREIES GESCHAEFT,
AUSFUEHRUNGSGESCHAEFT UND PORTFOLIOVERWALTUNG 3.1. BERATUNGSVERTRAG
3.2. NACHVERTRAGLICHE BERATUNG 3.3. ANLAGEVERMITDUNG 3.4.
BERATUNGSFREIES GESCHAEFT 3.5. VERMOEGENSVERWALTUNG
KUNDEN 4.1. KUNDENGRUPPEN 4.2. PROFESSIONELLE KUNDEN 4.3. GEEIGNETE
GEGENPARTEIEN 4.4. PRIVATKUNDEN 4.5. EINSTUFUNGEN
ALLGEMEINE WOHLVERHALTENSREGELN, § 31 ABS. 1 ZIFF. 1 WPHG 5.1.
VERHALTENSPFLICHTEN 5.2. LEISTUNGSERBRINGUNG
VERMEIDUNG VON UND AUFKLAERUNG UEBER INTERESSENKONFLIKTE, § 31 ABS. 1
ZIFF. 2 WPHG 6.1. INTERESSENWAHRUNG 6.2. KONFLIKTVERMEIDUNG 6.3.
VERGUETUNG DER BANK 6.4. INTERESSENKONFLIKTMANAGEMENT
ANLAGEGERECHTE BERATUNG, KUNDENINFORMATION, § 31 ABS. 2, 3 WPHG, §§ 4, 5
WPDVEROV
160
160
160 161
162
162 163
165 166
166 166 168
168
168 169
169
169 169
170
170 170
171 171 172
173
173
174
176 178
178
XI
IMAGE 6
INHALTSVERZEICHNIS
7.1. INFORMATION DES KUNDEN 178
7.2. RECHTZEITIGKEIT DER INFORMATION 180
7.3. VERSTAENDLICHKEIT DER INFORMATION 180
7.4. STANDARDISIERTE INFORMATION 181
7.5. BERATUNG ANHAND VON PROSPEKTEN 181
7.6. INFORMATION UEBER EIGENSCHAFTEN DES FINANZINSTRUMENTS 183
7.7. RISIKOBESCHREIBUNG 184
7.8. TYPISCHE RISIKEN 185
7.9. SPEZIELLE RISIKEN 186
7.10. ANLAGEPROGRAMM 187
7.11. INFORMATIONSBESCHAFFUNG 187
8. ANLEGERGERECHTE BERATUNG, § 31 ABS. 4 BIS 7 WPHG 188 8.1. INFORMATION
UEBER DEN KUNDEN 188
8.2. VERSCHAFFUNG DER INFORMATION 189
8.3. ERFORDERLICHKEIT DER INFORMATION 189
8.4. INFORMATION DES VERTRETERS DES KUNDEN 190
8.5. GEGENSTAND DER INFORMATION 190
8.6. FINANZIEEE VERHAELTNISSE DES KUNDEN 191
8.7. KENNTNISSE UND ERFAHRUNGEN DES KUNDEN 191 8.8. ANLAGEZIELE DES
KUNDEN 191
9. VERSCHAERFTE DOKUMENTATIONSPFLICHTEN 193
9.1. DOKUMENTATIONSPFLICHT 193
9.2. VERSCHAERFTE DOKUMENTATIONSPFLICHTEN 193 9.3. PROTOKOLL UEBER DIE
BERATUNG 194
9.4. DOKUMENTATION BEI TELEFONISCHER BERATUNG 195
10. BESTMOEGLICHE AUSFUEHRUNG VON KUNDENAUFTRAEGEN, § 33A WPHG 196
10.1. BEST EXECUTION 196
10.2. FESDEGUNG DER GRUNDSAETZE ZUR AUFTRAGSDURCHFUEHRUNG 197
11. VERMOEGENSVERWALTUNG (PORTFOLIOVERWALTUNG, FAMILY OFFICE) 198
11.1. VERMOEGENSVERWALTUNGS VERTRAG 198
11.2. GRUNDSAETZE ORDNUNGSGEMAESSER VERMOEGENSVERWALTUNG 199
XII
IMAGE 7
INHALTSVERZEICHNIS
11.3.
11.4.
11.5.
11.6 11.7.
PFLICHTEN BEI DER VOLLZIEHUNG DES VERWALTUNGSVERTRAGES EINZELWEISUNGEN
DES KUNDEN INFORMATIONS-, BENACHRICHTIGUNGS- UND DOKUMENTATIONSPFLICHTEN
INFORMATION DES KUNDEN INTERESSENKONFLIKTE DES VERMOEGENSVERWALTERS
12. HAFTUNG DER BANK BEI DER ANLAGEBERATUNG UND DER VERMOEGENSVERWALTUNG
12.1. 12.2.
12.3.
12.4.
12.5.
12.6.
. 12.7.
12.8.
PFLICHTVERLETZUNG DER BANK SCHADEN SCHADENSERSATZ VORTEILSAUSGLEICHUNG
VERSCHULDEN DER BANK MITVERSCHULDEN DES ANLEGERS HAFTUNGSFRAGEN DER
VERMOEGENSVERWALTUNG VERJAEHRUNG
13. COMPLIANCE 13.1. 13.2.
13.3. 13.4.
GESETZLICHE GRUNDLAGEN DER COMPLIANCE AUFGABEN DER COMPLIANCE
COMPLIANCE-ORGANISATION DER BANK
GARANTENSTELLUNG DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN
III. TESTAMENTSVOLLSTRECKUNG UND STIFTUNG
1. TESTAMENTSVOLLSTRECKUNG
199 200
200
201 202
202
202
203 204
204
205
205 206
207
208 208
209 212 213
214
214
1.1. RECHTSNATUR, ARTEN UNDLNHALTDER TESTAMENTSVOLLSTRECKUNG 215
1.2. AUFGABE UND RECHTSSTELLUNG DES
2.
1.3.
1.4.
1.5.
STIFTUNG 2.1.
2.2.
2.3.
TESTAMENTSVOLLSTRECKERS LEGITIMATION DES TESTAMENTSVOLLSTRECKERS
BEFUGNISSE DES TESTAMENTSVOLLSTRECKERS VERWALTUNG DES NACHLASSES DURCH
DEN TESTAMENTSVOLLSTRECKER
BESONDERHEITEN DER RECHTSFORM STIFTUNG RECHTSQUELLEN KLEINE TYPOLOGIE
217 218 218
219
223
224
225 226
XM
IMAGE 8
INHALTSVERZEICHNIS
2.4. KAPITALANLAGE
IV. GRUNDZUEGE UND NEUERUNGEN IM DATENSCHUTZRECHT
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
EINFUEHRUNG UND GRUNDVERSTAENDNIS
ABGRENZUNG VON BANKGEHEIMNIS UND DATENSCHUTZ 2.1. BANKGEHEIMNIS 2.2.
DATENSCHUTZ
ENTWICKLUNG DES DATENSCHUTZRECHTS
GRUNDBEGRIFFE 4.1. VERBOT MIT ERLAUBNISVORBEHALT 4.2. PERSONENBEZOGENE
DATEN 4.3. ZWECKBINDUNGSGRUNDSATZ
4.4. ERHEBEN, VERARBEITEN UND NUTZEN 4.5. DRITTER UND
AUFTRAGSDATENVERARBEITER 4.6. DATENVERMEIDUNG UND DATENSPARSAMKEIT 4.7.
DATENVERARBEITUNG AUSSERHALB DER EU
GESTALTUNG VON EINWILLIGUNGSERKLAERUNGEN
DATENSCHUTZBEAUFTRAGTER, § 4F BDSG, UND AUFSICHTSBEHOERDE, § 38 BDSG
RECHTE DER BETROFFENEN 7.1. AUSKUNFTSANSPRUCH 7.2. BERICHTIGUNG,
LOESCHUNG, SPERRUNG, § 35 BDSG
AUTOMATISIERTE EINZELENTSCHEIDUNG, § 6A BDSG
AUFTRAGSDATENVERARBEITUNG, § 11 BDSG
DATENUEBERMITDUNG AN AUSKUNFTEIEN, § 28A BDSG
SCORING, § 28B BDSG
BESCHAEFTIGTENDATENSCHUTZ IM KONFLIKT MIT KONTROLLPFLICHTEN 12.1.
GEFAHRENSITUATION 12.2. MITARBEITERRISIKO
12.3. RECHTLICHE VORGABEN 12.4. NOTWENDIGKEIT DER ERHEBUNG, VERARBEITUNG
UND NUTZUNG PERSONENBEZOGENER DATEN 12.5. DATENSCHUTZRECHDICHE
ZULAESSIGKEIT
DATENPANNEN
230
236
236
237
237 237
238
240 240
241
242
243
243
245
246
246
248
249
250
251
252
252
256
259
260
261
261 262
263 264
269
XRV
IMAGE 9
INHALTSVERZEICHNIS
14. SANKTIONEN 270
14.1. SCHADENSERSATZ 270
14.2. BUSSGELD, § 43 BDSG 270
14.3. STRAFBARKEIT, § 44 BDSG 272
14.4. ANORDNUNGSBEFUGNISSE FUER DATENSCHUTZAUFSICHTBEHOERDEN 272
C. ORGANISATORISCHE AUSGESTALTUNG UND EINBINDUNG BETRIEBLICHER
FUNKTIONEN 275
I. KLASSISCHE MARKTFOLGE PASSIV-BEREICHE 275
1. DIE KONTOFUEHRUNG UND DAMIT ZUSAMMENHAENGENDE
2.
3.
TAETIGKEITEN 1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
1.5.
EINLEITUNG AUFGABEN DER SPEZIALISTEN AUFGABEN DER UNIVERSALISTEN
GRUPPE »PRUEFUNG ARCHIVIERUNG
ZAHLUNGSVERKEHR: MENGENGESCHAEFT MIT ERTRAGSPROBLEMEN 2.1. 2.2.
2.3.
2.4. 2.5.
2.6.
EINLEITUNG ZAHLUNGSVERKEHR VR BANKCARD KREDITKARTEN SEPA
ERLOESKOMPONENTEN DES ZAHLUNGSVERKEHRS
PFANDUNGSBEARBEITUNG IN DER BANKPRAXIS 3.1.
3.2.
3.3.
3.4.
3.5.
3.6.
AUFGABENDARSTELLUNG DER KONTOPFAENDUNGSABTEILUNG
HAUPTBEARBEITUNG/BEARBEITUNGSPRIORITAETEN AUFHEBUNG DES PFANDUNGS- UND
UEBERWEISUNGSBESCHLUSSES DRITTSCHULDNERERKLAERUNG SONSTIGE PROBLEME IM
RAHMEN DER PFANDUNGSBEARBEITUNG UEBERGANGSRECHT
275 275
276
284 296 305
307 307 308 315 320 323 324
327
327 333
346 347
350 351
XV
IMAGE 10
INHALTSVERZEICHNIS
4.
5.
6.
AUSKUNFTSERSUCHEN: SCHLEICHENDE AUFWEICHUNG DES BANKGEHEIMNISSES?
4.1. 4.2.
4.3.
4.4.
EINLEITUNG RECHTSGRUNDLAGEN FUER DIE DURCHBRECHUNG DES BANKGEHEIMNISSES
PRAXIS
ZUSAMMENFASSUNG UND AUSBLICK
NEUE AUFGABEN FUER DIE WP-MARKTFOLGE - CHANCE ZUR POSITIONIERUNG?!
5.1. 5.2.
5.3.
5.4. 5.5.
EINLEITUNG AUSGESTALTUNG DER WP-MARKTFOLGE VERTRIEBSUNTERSTUETZUNG ALS
TEIL DER MARKTFOLGE WP
SCHWERPUNKT BERATUNGSHAFTUNG WP-BESCHWERDEMANAGEMENT IN DER MARKTFOLGE
TESTAMENTSVOLLSTRECKUNG UND STIFTUNGSMANAGEMENT 6.1. 6.2.
6.3.
6.4.
TESTAMENTSVOLLSTRECKUNG STIFTUNGSMANAGEMENT VERMOEGENSVERWALTUNG FUER
STIFTUNGEN FAZIT
II. BETRIEBLICHE SONDERAUSGABEN
1.
2.
DIE PRAXIS DER WERTPAPIERCOMPLIANCE 1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
BESCH
DIE GRUNDLAGEN DER COMPLIANCE-FUNKTION EINZELNE PRUEFFELDER UND AUFGABEN
DES COMPLIANCEBEAUFTRAGTEN BERICHTSWESEN DER UEBERWACHUNGSPLAN
WERDEMANASREMENT
352 352
353 356 358
361 361 361
363 367 374
377 377 389
399 402
403
403 403
403 422 426
428
2.1. AUFDECKUNG VON VERSTOESSEN GEGEN VERHALTENSREGELN SOWIE ERKENNEN VON
SCHWACHSTELLEN INNERHALB DER ORGANISATION 429 2.2. IMPLEMENTIERUNG SOWIE
AKTIVE KOMMUNIKATION
DER EINGERICHTETEN BESCHWERDEWEGE 431 2.3. ANNAHME, VERANTWORTUNG UND
ERFASSUNG DER EINGEHENDEN BESCHWERDEINFORMATION 436 2.4. (DE-)ZENTRALE
BESCHWERDEBEARBEITUNG 446
XVI
IMAGE 11
INHALTSVERZEICHNIS
2.5. BESCHWERDEREAKTION AUF BASIS VON KOSTEN- NUTZEN-ABWAEGUNGEN 451
2.6. DOKUMENTATION DES BESCHWERDEVORGANGS (UND DER
SCHADENSERSATZLEISTUNG) 459
2.7. BESCHWERDECONTROLLING ZUR OPTIMIERUNG DER ARBEITSABLAEUFE UND
SERVICEQUALITAET 460
3. GELDWAESCHEBEKAEMPFUNG IN DER PRAXIS 461
3.1. EINLEITUNG 461
3.2. STELLUNG DES GELDWAESCHEBEAUFTRAGTEN (GWB) ORGANISATION UND
BEFUGNISSE 462
3.3. GEFAHRDUNGSANALYSE 463
3.4. FALLBEARBEITUNG/RESEARCH 471
3.5. KUNDENSORGFALTSPFLICHTEN 474
3.6. SCHULUNG/PRUEFUNG 487
3.7 TOECHTERBETREUUNG 489
3.8. BETRUG ZU LASTEN DES INSTITUTES 490
4. DATENSCHUTZ UND DATENSICHERHEIT IN DER MARKTFOLGE PASSIV 492
4.1. ERHEBUNG/VERARBEITUNG/NUTZUNG PERSONENBEZOGENER DATEN 492
4.2. TECHNISCH-ORGANISATORISCHER DATENSCHUTZ 493 4.3. CLEAN DESK POLICY
& CLOSED SHOP 509
4.4. CHECKLISTE 510
III. EINBINDUNG DER MARKTFOLGE PASSIV/ZENTRALE DIENSDEISTUNGEN IN DEN
NEU-PRODUKT- UND NEUE-MAERKTE-PROZESS (NPP) 513
1. EINLEITUNG 513
2. JEDES INSTITUT MUSS DIE VON IHM BETRIEBENEN GESCHAEFTSAKTIVITAETEN
VERSTEHEN 514
3. PRAKTISCHE UMSETZUNG 514
3.1. DEFINITION 515
3.2. PRODUKTAUSSCHUSS 515
3.3. PRODUKTIDEE UND ENTSCHEIDUNG DES PRODUKTAUSSCHUSSES 516
3.4. TESTPHASE 517
3.5. TESTGESCHAEFT 518
XVII
IMAGE 12
INHALTSVERZEICHNIS
4. KONZEPT (ANALYSE MIT DEN PROZESSBETEILIGTEN ZUR ENTWICKLUNG VON
MASSNAHMEN) 518
4.1. FUER DEN HANDELBEREICH 519
4.2. FUER DAS BACKOFFICE (MARKTFOLGE PASSIV/ZENTRALE DIENSDEISTUNGEN) 520
4.3. FUER DAS RISIKOCONTROLLING 521
5. MARKTFOLGE PASSIV/ZENTRALE DIENSDEISTUNGEN 523 5.1.
GELDWAESCHEBEAUFTRAGTER 523
5.2. COMPLIANCE-BEAUFTRAGER 524
5.3. DATENSCHUTZ- UND IT-SICHERHEITSBEAUFTRAGTER 525 5.4. WEITERE
RISIKOBETRACHTUNGEN 526
6. BEURTEILUNG DER TESTPHASE 527
7. ENTSCHEIDUNG UEBER DIE EINFUEHRUNG EINES NEUEN
PRODUKTES 527
8. PROJEKTAUFTRAG/-PLAN 527
9. HERSTELLUNG DER ORGANISATORISCHEN VORAUSSETZUNGEN 529 9.1. KNOW-HOW
529
9.2. DV-VORAUSSETZUNGEN 529
9.3. ARBEITSANWEISUNG 529
10. BESCHLUSS DER GESCHAEFTSLEITUNG ZUR AUFNAHME IN DIE PRODUKTPALETTE
534
IV. PRAEVENTION, FRUEHERKENNUNG, AUFDECKUNG UND ABWICKLUNG BETRUEGERISCHER
HANDLUNGEN 535
1. ERSTELLUNG/AKTUALISIERUNG EINER GEFAHRDUNGSANALYSE FUER BETRUEGERISCHE
HANDLUNGEN 535
1.1. RECHTSGRUNDLAGE UND BEGRIFF 535
1.2. AUFSICHTSRECHTLICHE ANFORDERUNGEN 537
1.3. AUFBAU DER GEFAHRDUNGSANALYSE 538
1.4. GRUPPENWEITE UMSETZUNG 541
2. ANSATZPUNKTE FUER ORGANISATORISCHE UND PERSONENBEZOGENE
PRAEVENTIONSMASSNAHMEN 541 2.1. ORGANISATORISCHE PRAEVENTIONSMASSNAHMEN 542
2.2. PERSONENBEZOGENE PRAEVENTIONSMASSNAHMEN 550
XVIII
IMAGE 13
INHALTSVERZEICHNIS
3. PROZESSBEGLEITENDE SICHERUNGSMASSNAHMEN UND NACHGELAGERTE
KONTROLLHANDLUNGEN 552
3.1. KONTROLLMASSNAHMEN IN DEN ARBEITSPROZESSEN 552 3.2. EDV-GESTUETZTE
INTERNE SICHERUNGSMASSNAHMEN 552 3.3. IISTENABGLEICH 553
3.4. ALLGEMEINE KONTROLLEN 553
4. BEARBEITUNG AUFGEDECKTER BETRUGSFALLE VON MITARBEITERN UND/ODER
EXTERNEN TAETERN 554
4.1. NOTFALL- UND KRISENREAKTIONSPLAN BEI SCHADENSFAELLEN (TIEFENPRUEFUNG)
554
4.2. DARSTELLUNG VON MOEGLICHEN AD-HOC-MASSNAHMEN IM RAHMEN EINES
EXEMPLARISCHEN AKTIONSPLANES 555
D. OUTSOURCING AUSGEWAEHLTER BEREICHE BZW. FUNKTIONEN DER MARKTFOLGE
PASSIV 561
I. AUSLAGERUNG KLASSISCHER AUFGABEN UND EINBINDUNG VON
DIENSDEISTERN AM BEISPIEL DES WERTPAPIER BACK OFFICE 1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
OUTSOURCING IM BEREICH WERTPAPIERE
* GRUENDE FUER DAS OUTSOURCING 2.1. DER BETRIEBSWIRTSCHAFTLICHE ASPEKT -
VARIABILISIERUNG VON STUECKKOSTEN 2.2 DAS KNOW HOW IST WEG - WAS NUN?
2.3. GESETZLICHE ANFORDERUNGEN UND IHRE TUECKEN 2.4. SONDERPROZESSE, DIE
KEINE SIND
DER EINSTIEG IN DAS OUTSOURCING - WELCHER PARTNER?
DIE ENTSCHEIDUNG - DAS WEITERE VORGEHEN
DIE PROZESSE UND IHRE DETAILS
DIE ABGRENZUNG - ES BLEIBEN AUCH RESTTAETIGKEITEN
ES GIBT VIEL ZU TUN - IHRE AUFGABEN FUER DAS OUTSOURCING 7.1 FORMULARE,
FORMULARE.... 7.2. ES MUSS ALLES GEREGELT SEIN - VERTRAEGE 7.3. AUCH DIE
IT HAT ETWAS ZU TUN 7.4. BERECHTIGUNGEN FUER EXTERNE - IT, DATENSCHUTZ,
REVISION
561 561
563
563 565 566 567
568
569
571
572
575 576 577 578
579
XIX
IMAGE 14
INHALTSVERZEICHNIS
7.5.
7.6.
7.7.
7.8.
7.9.
7.10.
RISIKOANALYSE ORGANISATIONSHANDBUECHER UND ANDERE KLEINIGKEITEN WER MUSS
ALLES VON DEM OUTSOURCING WISSEN?
MITARBEITERINFORMATION - MEHR ALS NUR EIN RUNDSCHREIBEN SHOWDOWN
PROZESSANPASSUNGEN NACH DEM OUTSOURCING
(UNTERSCHRIFTEN, LISTEN, BERECHTIGUNGEN ETC.:.)
8. JEDES OUTSOURCING IST ANDERS - LESSON LEARNED
IL DAS KERNGESCHAEFT IM FOKUS: DIE IT ALS WETTBEWERBSFAKTOR FUER
SERVICE-DIENSDEISTER
III. AUSLAGERUNG BETRIEBLICHER SONDERAUFGABEN AM BEISPIEL COMPLIANCE
1. EINLEITUNG
2. GESETZLICHE GRUNDLAGEN 2.1.
2.2.
2.3.
3. GRUND
ZULAESSIGKEIT DER AUSLAGERUNG VON BETRIEBLICHEN SONDERAUFGABEN
SPEZIALGESETZLICHE REGELUNGEN FAZIT
: UND ENTSCHEIDUNG FUER EINE AUSLAGERUNG DER COMPLIANCE-FUNKTION 3.1.
3.2.
3.3.
3.4.
3.5.
3.6.
3.7. 3.8.
BASIS UND GRUENDE FUER EINE AUSLAGERUNG UNABHAENGIGKEIT DER
COMPLIANCE-FUNKTION KONSEQUENZEN DER AUSLAGERUNG DER COMPLIANCE-
FUNKTION
GESAMTVERANTWORTUNG DER GESCHAEFTSLEITUNG INTERNES KONTROLLSYSTEM (IKS)
UND RISIKOMANAGEMENT DES AUSLAGERNDEN INSTITUTES VERLAGERUNG VON
KOMPETENZEN
INTERNE KOMMUNIKATION FAZIT
579
580 581
581 582
583
584
585
588
588
588
589 590 591
591 591 594
594 594
595 595 596 597
XX
IMAGE 15
INHALTSVERZEICHNIS
4. VORBEREITUNG DER AUSLAGERUNG 597
4.1. INITIIERUNG EINES PROJEKTES 597
4.2. PROJEKDEITUNG 597
4.3. PROJEKTBETEILIGTE 598
4.4. RISIKOANALYSE GEMAESS MARISK 598
4.5. BEI DER VERLAGERUNG DER COMPLIANCE-FUNKTION KANN VON EINER
AUSLAGERUNG IM SINNE DES KWG AUSGEGANGEN WERDEN. 599
4.6. EINHALTUNG DATENSCHUTZRECHTLICHER ANFORDERUNGEN VOR BEGINN DER
AUSLAGERUNG 599
4.7. START DES PROJEKTES 600
4.8. ZIEL DES PROJEKTES 601
5. VERTRAGSGESTALTUNG 601
5.1. VERTRAGSGESTALTUNG - AUFSICHTSRECHTLICHE ANFORDERUNGEN 601
5.2. EXTERNE SCHNITTSTELLEN/VERTRAGLICHE VERPFLICHTUNGEN GEGENUEBER
DRITTEN 604
5.3. VERTRAGSGESTALTUNG - FESTLEGUNG VON SCHNITTSTELLEN UND
ZUSTAENDIGKEITEN 604
6. INFORMATIONS- BZW. ANZEIGEPFLICHTEN 605
6.1. VERHAELTNIS ZUR BAFIN 605
6.2. KUNDENINFORMATION 605
6.3. MITARBEITERINFORMATION 605
7. ANFORDERUNGEN AN DIE PRAXIS 606
8. FAZIT 607
E. REVISIONSSEITIGE PRUEFUNG UND BEURTEILUNG
DER MARKTFOLGE PASSIV-PROZESSE 611
I. PROZESSORIENTIERTE PRUEFUNGEN VON KONTOFUEHRUNG UND
ZAHLUNGSVERKEHR 611
1. PRUEFUNGSMETHODIK 611
1.1. PRUEFUNGSPLANUNG 611
1.2. PRUEFUNGSANSATZ 612
2. PRUEFUNG DER KONTOEROEFFNUNG FUER JURISTISCHE PERSONEN
UNDGBRS 613
XXI
IMAGE 16
INHALTSVERZEICHNIS
3.
4.
5.
2.1. KONTOEROEFFNUNG KAPITALGESELLSCHAFTEN 2.2. KONTOEROEFFNUNG
JURISTISCHE PERSONEN IN GRUENDUNG 2.3. KONTOEROEFFNUNG GBRS
PRUEFUNG EINGEHENDER PFAENDUNGS- UND UEBERWEISUNGSBESCHLUESSE 3.1. PRUEFUNG
ORGANISATORISCHER ASPEKTE DER PFANDUNGSBEARBEITUNG
3.2. PRUEFUNG AUSGEWAEHLTER RECHTLICHER RISIKEN 3.3. PRUEFUNGSANSAETZE BEI
P-KONTEN
PRUEFUNG VON BETREUTEN KONTEN 4.1. GRUNDSAETZLICHE VORRAUSETZUNGEN FUER DIE
BETREUUNG 4.2. PRUEFUNG DER KONTOEROEFFNUNG 4.3. PRUEFUNG DER KONTOFUEHRUNG
PRUEFUNG DES ZAHLUNGSVERKEHRS 5.1. ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN AN DEN
ZAHLUNGSVERKEHR 5.2. BELEGHAFTER ZAHLUNGSVERKEHR
5.3. BELEGLOSER ZAHLUNGSVERKEHR 5.4. AUSLANDSZAHLUNGSVERKEHR (AZV) 5.5.
SEPA
II. RISIKOORIENTIERTE PRUEFUNG VON WERTPAPIERGESCHAEFT/ ANLAGEMANAGEMENT
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
WESENTLICHE AKTIVITAETEN UND PROZESSE
IDENTIFIZIERUNG OPERATIONELLER RISIKEN
BEWERTUNG OPERATIONELLER RISIKEN
BEURTEILUNG DER KONTROLLWIRKSAMKEIT
KONTROLL- UND PRUEFUNGSHANDLUNGEN IM ANLAGEMANAGEMENT
WERTPAPIERGESCHAEFTE
KUNDENBERATUNG
614
615 616
619
619 626 632
638
639 640 641
645
645 650 652 654
657
659
660
660
661
661
662
667
668
XXII
IMAGE 17
INHALTSVERZEICHNIS
7.1.
7.2.
7.3. 7.4.
RISIKOKLASSIFIZIERUNG VON PRIVATKUNDEN (NACH WPHG) EINHOLUNG VON
KUNDENANGABEN AUFTRAGSERTEILUNG AUFZEICHNUNGSP FLIEHEN
8. PRUEFUNG DES DEPOTGESCHAEFTES 8.1. 8.2.
8.3.
8.4.
8.5. 8.6. 8.7.
8.8. 8.9.
EIN- UND AUSLIEFERUNGEN VERFUEGUNGEN UEBER DAS EIGENTUM ZINS- UND
DIVIDENDENDIENST STIMMRECHTSAUSUEBUNG
DEPOTBUCHFUEHRUNG AUSLAGERUNG BESONDERS KONTROLLBEDUERFTIGE SACHVERHALT
DEPOTJAHRESAUSZUGVERSAND
STAMMDATENAENDERUNGS DIENST
671 673 678 679
681 681 682 682
682 684 685 685
686 687
F. LITERATURVERZEICHNIS 691
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