Risikobasierte Geldwäsche-Prävention: aktuelle Veränderungen bei Sicherungsmaßnahmen und Kundensorgfaltspflichten
Gespeichert in:
| Weitere Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Berlin
Schmidt
2009
|
| Schriftenreihe: | Bearbeitungs- und Prüfungsleitfäden der internen Revision
|
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XV, 247 S. graph. Darst. 22 cm |
| ISBN: | 9783503120727 |
Internformat
MARC
| LEADER | 00000nam a2200000 c 4500 | ||
|---|---|---|---|
| 001 | BV037346277 | ||
| 003 | DE-604 | ||
| 005 | 20180425 | ||
| 007 | t | ||
| 008 | 110419s2009 gw d||| |||| 00||| ger d | ||
| 015 | |a 09,N40,0860 |2 dnb | ||
| 015 | |a 10,A03 |2 dnb | ||
| 016 | 7 | |a 996736182 |2 DE-101 | |
| 020 | |a 9783503120727 |c Pp. : EUR 59.00, sfr 98.00 (freier Pr.) |9 978-3-503-12072-7 | ||
| 024 | 3 | |a 9783503120727 | |
| 035 | |a (OCoLC)501320100 | ||
| 035 | |a (DE-599)DNB996736182 | ||
| 040 | |a DE-604 |b ger |e rakddb | ||
| 041 | 0 | |a ger | |
| 044 | |a gw |c XA-DE-BE | ||
| 049 | |a DE-526 | ||
| 082 | 0 | |a 657.833304580943 |2 22/ger | |
| 082 | 0 | |a 364.1680943 |2 22/ger | |
| 084 | |a QL 415 |0 (DE-625)141716: |2 rvk | ||
| 084 | |a 360 |2 sdnb | ||
| 084 | |a 340 |2 sdnb | ||
| 084 | |a 650 |2 sdnb | ||
| 245 | 1 | 0 | |a Risikobasierte Geldwäsche-Prävention |b aktuelle Veränderungen bei Sicherungsmaßnahmen und Kundensorgfaltspflichten |c hrsg. von Michael Berndt. Mit Beitr. von Volker Meierhöfer ... |
| 264 | 1 | |a Berlin |b Schmidt |c 2009 | |
| 300 | |a XV, 247 S. |b graph. Darst. |c 22 cm | ||
| 336 | |b txt |2 rdacontent | ||
| 337 | |b n |2 rdamedia | ||
| 338 | |b nc |2 rdacarrier | ||
| 490 | 0 | |a Bearbeitungs- und Prüfungsleitfäden der internen Revision | |
| 650 | 0 | 7 | |a Risikomanagement |0 (DE-588)4121590-4 |2 gnd |9 rswk-swf |
| 650 | 0 | 7 | |a Geldwäsche |0 (DE-588)4239585-9 |2 gnd |9 rswk-swf |
| 650 | 0 | 7 | |a Innenrevision |0 (DE-588)4072820-1 |2 gnd |9 rswk-swf |
| 650 | 0 | 7 | |a Bank |0 (DE-588)4004436-1 |2 gnd |9 rswk-swf |
| 689 | 0 | 0 | |a Bank |0 (DE-588)4004436-1 |D s |
| 689 | 0 | 1 | |a Geldwäsche |0 (DE-588)4239585-9 |D s |
| 689 | 0 | 2 | |a Innenrevision |0 (DE-588)4072820-1 |D s |
| 689 | 0 | 3 | |a Risikomanagement |0 (DE-588)4121590-4 |D s |
| 689 | 0 | |5 DE-604 | |
| 700 | 1 | |a Meierhöfer, Volker |e Sonstige |0 (DE-588)139361413 |4 oth | |
| 700 | 1 | |a Berndt, Michael |4 edt | |
| 856 | 4 | 2 | |m DNB Datenaustausch |q application/pdf |u http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=022499862&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA |3 Inhaltsverzeichnis |
| 999 | |a oai:aleph.bib-bvb.de:BVB01-022499862 | ||
Datensatz im Suchindex
| _version_ | 1804145634114011136 |
|---|---|
| adam_text | INHALTSUEBERSICHT ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XV A. DER RISIKOBASIERTE
UEBERWACHUNGSANSATZ AUS SICHT DES GELDWAESCHEBEAUFTRAGTEN (MEIERHOEFER) 1
B. SYNERGIE-EFFEKTE ZWISCHEN DEM GELDWAESCHEBEAUFTRAGTEN UND DEM INTERNEN
REVISOR (MEIERHOEFER) 43 C. PRUEFFELDER ZUR BEURTEILUNG DER
RISIKOORIENTIERTEN ANTI- GELDWAESCHE-ORGANISATION (MEYER IM HAGEN) 53 D.
PRUEFUNGSFELDER ZUR BEURTEILUNG DER NEUEN KUNDENBEZOGENEN
SORGFALTSPFLICHTEN (STANKE) 103 E. UEBERPRUEFUNG DER AUSLEGUNGSHINWEISE
ZUM GWG IM RAHMEN DER JAHRESABSCHLUSSPRUEFUNG (PLAUMANN-EWERDWALBESLOH/
VAVELIDIS) 157 F. ANHANG: AUSLEGUNGS- UND ANWENDUNGSHINWEISE DES ZKA ZUM
GELDWAESCHEBEKAEMPFUNGSERGAENZUNGSGESETZ 189 LITERATURVERZEICHNIS 245
BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/996736182 DIGITALISIERT
DURCH VII INHALTSVERZEICHNIS ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XV A. DER
RISIKOBASIERTE UEBERWACHUNGSANSATZ AUS SICHT DES GELDWAESCHEBEAUFTRAGTEN 1
I. GELDWAESCHEBEKAEMPFUNG ALS BESTANDTEIL DES INTERNEN KONTROLLSYSTEMS
(IKS) 3 II. AKTUALISIERUNG DER INSTITUTSSPEZIFISCHEN GEFAEHRDUNGSANALYSE
4 1. GRUNDLAGEN DER GEFAHRDUNGSANALYSE 4 2. ERFASSUNG DER VERAENDERUNGEN
IM GESCHAEFTSUMFELD 7 3. BERUECKSICHTIGUNG VON BEWEGUNGEN IN DER
KUNDENSTRUKTUR 10 4. BEACHTUNG VON UMSTRUKTURIERUNG IN
GESCHAEFTSPROZESSEN 12 III. IDENTIFIZIERUNG KUNDEN-, PRODUKT- UND
TRANSAKTIONSBEZOGENER RISIKEN 13 1. ERFAHRUNGSWISSEN DURCH
SCHADENSFALLDATENBANKEN 13 2. VERFUEGBARKEIT (INTER-)NATIONALER
TYPOLOGIEPAPIERE 15 3. BESCHAFFUNG, SICHTUNG UND AUSWERTUNG VON
VERDACHTSKATALOGEN 17 4. ERFAHRUNGSAUSTAUSCH MIT ANDEREN
GELDWAESCHEBEAUFTRAGTEN 17 IV. KATEGORISIERUNG DER EINSTUFUNG
IDENTIFIZIERTER GELDWAESCHE- GRUPPEN 19 1. KATEGORISIERUNG DER
IDENTIFIZIERTEN KUNDEN, PRODUKTE UND TRANSAKTIONEN 22 2. EINTEILUNG
VERSCHIEDENER KUNDENGRUPPEN IN EINZELNE RISIKOKATEGORIEN 28 3. UMGANG
MIT VERAENDERUNGEN BEI ZUSAMMENSETZUNG DER RISIKOGRUPPEN 29 V.
RISIKOANALYSE ZUR GEZIELTEN ABLEITUNG VON SICHERUNGSMASSNAHMEN 31 VIII
INHALTSVERZEICHNIS VI. ANPASSUNG DER MASSNAHMENKATALOGES AN NEUE
GELDWAESCHERISIKEN 33 VII. UEBERWACHUNGSPFLICHTEN INFOLGE ERWEITERTER
GESETZLICHER ANFORDERUNGEN 35 VIII. KOMMUNIKATION UND DOKUMENTATION DER
RISIKOBERICHTERSTATTUNG 36 1. ADRESSATENGERECHTES REPORTING AN
UEBERWACHENDE STELLEN 36 2. ANLASSUNABHAENGIGE UND AD
HOC-BERICHTERSTATTUNG 38 3. PFLEGE UND AKTUALISIERUNG DER DOKUMENTATION
39 B. SYNERGIE-EFFEKTE ZWISCHEN DEM GELDWAESCHEBEAUFTRAGTEN UND DEM
INTERNEN REVISOR 43 I. UNTERSTUETZUNG DER PRUEFUNGSPLANUNG DURCH HINWEISE
AUS KONTROLLHANDLUNGEN 45 II. ZUSAMMENARBEIT BEI GEMEINSAMER
UEBERARBEITUNG DER GEFAHRDUNGSANALYSE 47 III. SYNERGIEEFFEKTE BEI AUFBAU
UND IMPLEMENTIERUNG DES MONITORING-SYSTEMS 48 IV. EINBINDUNG IN
ERSTELLUNG VON VERDACHTSANZEIGEN UND MITARBEITERSCHULUNGEN 49 1.
EINBINDUNG IN VERDACHTSANZEIGEN 49 2. EINBINDUNG IN
MITARBEITERSCHULUNGEN 50 V. ERGAENZUNG DER ERGEBNISSE AUS
GESCHAEFTSSTELLENPRUEFUNGEN DURCH GELDWAESCHE-RELEVANTE INFORMATIONEN 5 T
C. PRUEFFELDER ZUR BEURTEILUNG DER RISIKOORIENTIERTEN ANTI-
GELDWAESCHE-ORGANISATION 53 I. PRUEFFELD: GELDWAESCHEBEKAEMPFUNG ALS
BESTANDTEIL DES RISIKOMANAGEMENTS 55 1. EINLEITUNG 55 2. ALLGEMEINE
PRUEFUNGSHINWEISE 58 2.1. RISIKOBEURTEILUNG 58 INHALTSVERZEICHNIS II.
III. IV. 2.2. PRUEFUNGSZIEL 2.3. PRUEFUNGSSTRATEGIE 3. CHECKLISTE 4.
ZUSAMMENFASSUNG, ANREGUNGEN ZUR VERWENDUNG DER ERGEBNISSE PRUEFFELD:
TAETIGKEIT DES GELDWAESCHEBEAUFTRAGTEN 1. EINLEITUNG 2. ALLGEMEINE
PRUEFUNGSHINWEISE 2.1. RISIKOBEURTEILUNG 2.2. PRUEFUNGSZIEL 2.3.
PRUEFUNGSSTRATEGIE 3. CHECKLISTE 4. ZUSAMMENFASSUNG, ANREGUNGEN ZUR
VERWENDUNG DER ERGEBNISSE PRUEFFELD: MITARBEITER 1. KONTROLLE DER
ZUVERLAESSIGKEIT 1.1. EINLEITUNG 1.2. ALLGEMEINE PRUEFUNGSHINWEISE 1.3.
CHECKLISTE 1.4. ZUSAMMENFASSUNG, ANREGUNGEN ZUR VERWENDUNG DER
ERGEBNISSE 2. UNTERRICHTUNG DER MITARBEITER 2.1. EINLEITUNG 2.2.
ALLGEMEINE PRUEFUNGSHINWEISE 2.3. CHECKLISTE 2.4. ZUSAMMENFASSUNG,
ANREGUNGEN ZUR VERWENDUNG DER ERGEBNISSE PRUEFFELD: EFFEKTIVITAET DES
INTERNEN VERDACHTSMELDEWESENS 1. EINLEITUNG 2. ALLGEMEINE
PRUEFUNGSHINWEISE 2.1. RISIKOBEURTEILUNG 2.2. PRUEFUNGSZIEL 2.3.
PRUEFUNGSSTRATEGIE 58 58 58 60 61 61 62 62 62 63 63 68 69 69 69 69 70 73
73 73 74 74 77 77 77 7 RISIKOBASIERTEN ANSATZES 105 INHALTSVERZEICHNIS
3. CHECKLISTE 79 4. ZUSAMMENFASSUNG, ANREGUNGEN ZUR VERWENDUNG DER
ERGEBNISSE 83 V. PRUEFFELD: KONTINUIERLICHE UEBERWACHUNG VON VI.
GESCHAEFTSVERBINDUNGEN (MONITORING) 1. EINLEITUNG 2. ALLGEMEINE
PRUEFUNGSHINWEISE 2.1. RISIKOBEURTEILUNG 2.2. PRUEFUNGSZIEL 2.3.
PRUEFUNGSSTRATEGIE 3. CHECKLISTE 4. ZUSAMMENFASSUNG, ANREGUNGEN ZUR
VERWENDUNG DER ERGEBNISSE PRUEFFELD: DOKUMENTATION 1. ANPASSUNG DER
ARBEITSANWEISUNGEN AN DIE AKTUELLE GEFAHRDUNGSLAGE 1.1. EINLEITUNG 1.2.
ALLGEMEINE PRUEFUNGSHINWEISE 1.3. CHECKLISTE 1.4. ZUSAMMENFASSUNG,
ANREGUNGEN ZUR VERWENDUNG DER ERGEBNISSE 2. AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN FUER
AUFZEICHNUNGEN UND DOKUMENTE 2.1. EINLEITUNG 2.2. ALLGEMEINE
PRUEFUNGSHINWEISE 2.3. CHECKLISTE 2.4. ZUSAMMENFASSUNG, ANREGUNGEN ZUR
VERWENDUNG DER ERGEBNISSE 83 83 86 86 87 87 87 95 95 95 95 96 96 98 98
98 99 99 101 D. PRUEFUNGSFELDER ZUR BEURTEILUNG DER NEUEN KUNDENBEZOGENEN
SORGFALTSPFLICHTEN 103 I. DIE GEFAEHRDUNGSANALYSE ALS AUSGANGSPUNKT DES
XI INHALTSVERZEICHNIS 1. WESENTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN/GESETZLICHE
GRUNDLAGEN FUER DIE GEFAEHRDUNGSANALYSE UND DEN RISIKOBASIERTEN ANSATZ 105
2. AUFBAU DER INSTITUTSSPEZIFISCHEN GEFAEHRDUNGSANALYSE 106 2.1. ANGABEN
ZUM INSTITUT 107 2.2. UMFELDBETRACHTUNG 107 2.3. ERFASSUNG VON KUNDEN-,
PRODUKT- UND TRANSAKTIONSGRUPPEN 108 2.4. EINTEILUNG DER RISIKEN IN
RISIKOGRUPPEN UND BEWERTUNG 110 2.5. ERFAHRUNGSWISSEN 111 2.6. WEITERE
VORGEHENSWEISEN 112 3. PRUEFUNGSVORGEHENSWEISE 112 II. FESTSTELLUNG DER
IDENTITAET SOWIE VERIFIZIERUNG DER ANGABEN DES VERTRAGSPARTNERS 122 1.
ABGRENZUNG KUNDE * GELEGENHEITSKUNDE 122 2. ABWEICHENDE HANDHABUNGEN 123
3. IDENTIFIZIERUNG 123 3.1. NATUERLICHE PERSONEN 124 3.2. JURISTISCHE
PERSONEN ODER PERSONENGESELLSCHAFTEN 124 4. VERIFIZIERUNG 124 5. QUELLEN
UND DOKUMENTE ZUR VERIFIZIERUNG DER LEGITIMATIONSDATEN 124 5.1.
NATUERLICHE PERSONEN 125 5.2. JURISTISCHE PERSONEN UND
PERSONENGESELLSCHAFTEN 125 6. VORAUSSETZUNGEN FUER DEN VERZICHT AUF
IDENTIFIZIERUNGSPFLICHT 126 7. PRUEFUNGSVORGEHENSWEISE 126 III. EINHOLUNG
VON INFORMATIONEN UEBER DEN ZWECK DER GESCHAEFTSBEZIEHUNG 130 1.
GRUNDSAETZLICHES ZUM ZWECK DER GESCHAEFTSBEZIEHUNG 130 2.
PRUEFUNGSVORGEHENSWEISE 131 IV. UEBERWACHUNG DER GESCHAEFTSBEZIEHUNG BZW.
TRANSAKTIONEN 132 XII INHALTSVERZEICHNIS 1. GRUNDSAETZLICHES ZUR
UEBERWACHUNG DER GESCHAEFTSBEZIEHUNG BZW. VON TRANSAKTIONEN 132 2.
PRUEFUNGSVORGEHENSWEISE 133 V. ABKLAERUNG DES WIRTSCHAFTLICHEN
BERECHTIGTEN 136 1. GRUNDSAETZLICHES ZUR ABKLAERUNG DES WIRTSCHAFTLICH
BERECHTIGTEN 136 2. NATUERLICHE PERSONEN 137 3. JURISTISCHE PERSONEN UND
PERSONENGESELLSCHAFTEN 137 4. PRUEFUNGSVORGEHENSWEISE 139 VI. BESTIMMUNG
DES PEP-STATUS DES VERTRAGSPARTNERS 142 1. GRUNDSAETZLICH ZUR BESTIMMUNG
DES PEP-STATUS DES VERTRAGSPARTNERS 142 2. PRUEFUNGSVORGEHENSWEISE 144
VII. GESCHAEFTSBEZIEHUNG/ZAHLUNGSVERKEHR MIT KORRESPONDENZBANKEN: 146 1.
GRUNDSAETZLICHES ZU GESCHAEFTSBEZIEHUNGEN/ZAHLUNGSVERKEHR MIT
KORRESPONDENZBANKEN 146 2. BESONDERHEITEN BEI DER EINGEHUNG DER
GESCHAEFTSBEZIEHUNG 146 3. PRUEFUNGSVORGEHENSWEISE 147 VIII. VERZICHT AUF
KUNDENBEZOGENE SORGFALTSPFLICHTEN 149 1. GRUNDSAETZLICHES ZUM VERZICHT
AUF KUNDENBEZOGENE SORGFALTSPFLICHTEN 149 2. PRUEFUNGS VORGEHENSWEISE 150
IX. VERPFLICHTUNG ZUR BEENDIGUNG DER GESCHAEFTSBEZIEHUNG 152 1.
GRUNDSAETZLICHES ZUR VERPFLICHTUNG ZUR BEENDIGUNG DER GESCHAEFTSBEZIEHUNG
152 2. PRUEFUNGSVORGEHENSWEISE 153 XIII INHALTSVERZEICHNIS E. UEBERPRUEFUNG
DER AUSLEGUNGSHINWEISE ZUM GWG IM RAHMEN DER JAHRESABSCHLUSSPRUEFUNG 157
I. EINLEITUNG 159 II. VERBINDLICHE VORGABEN UND ERMESSENSSPIELRAEUME IM
RAHMEN DES RISIKOBASIERTEN ANSATZES 161 III. BEURTEILUNG DER
GEFAEHRDUNGSANALYSE 164 1. ERMITTLUNG DER GEFAEHRDUNGSSITUATION UNTER
BERUECKSICHTIGUNG DER GESCHAEFTSTAETIGKEIT UND KUNDEN- STRUKTUR 166 2.
FESTLEGUNG VON RISIKOGRUPPEN UND DEREN ZUSAMMENFUEHRUNG 170 IV. PRUEFUNG
UND BEURTEILUNG DER ANZUWENDENDEN SORGFALTSPFLICHTEN AUFGRUND DES
RISIKOORIENTIERTEN ANSATZES 173 1. KUNDENBEZOGENE SORGFALTSPFLICHTEN 174
2. VEREINFACHTE UND VERSTAERKTE SORGFALTSPFLICHTEN UNTER BERUECKSICHTIGUNG
DES RISIKOORIENTIERTEN ANSATZES 178 V. AUFZEICHNUNGS- UND
AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN 185 VI. AUSBUECK 187 F. ANHANG: AUSLEGUNGS- UND
ANWENDUNGSHINWEISE DES ZKA ZUM GELDWAESCHEBEKAEMPFUNGSERGAENZUNGSGESETZ 189
LITERATURVERZEICHNIS 245
|
| any_adam_object | 1 |
| author2 | Berndt, Michael |
| author2_role | edt |
| author2_variant | m b mb |
| author_GND | (DE-588)139361413 |
| author_facet | Berndt, Michael |
| building | Verbundindex |
| bvnumber | BV037346277 |
| classification_rvk | QL 415 |
| ctrlnum | (OCoLC)501320100 (DE-599)DNB996736182 |
| dewey-full | 657.833304580943 364.1680943 |
| dewey-hundreds | 600 - Technology (Applied sciences) 300 - Social sciences |
| dewey-ones | 657 - Accounting 364 - Criminology |
| dewey-raw | 657.833304580943 364.1680943 |
| dewey-search | 657.833304580943 364.1680943 |
| dewey-sort | 3657.833304580943 |
| dewey-tens | 650 - Management and auxiliary services 360 - Social problems and services; associations |
| discipline | Rechtswissenschaft Soziologie Wirtschaftswissenschaften |
| format | Book |
| fullrecord | <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?><collection xmlns="http://www.loc.gov/MARC21/slim"><record><leader>02087nam a2200529 c 4500</leader><controlfield tag="001">BV037346277</controlfield><controlfield tag="003">DE-604</controlfield><controlfield tag="005">20180425 </controlfield><controlfield tag="007">t</controlfield><controlfield tag="008">110419s2009 gw d||| |||| 00||| ger d</controlfield><datafield tag="015" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">09,N40,0860</subfield><subfield code="2">dnb</subfield></datafield><datafield tag="015" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">10,A03</subfield><subfield code="2">dnb</subfield></datafield><datafield tag="016" ind1="7" ind2=" "><subfield code="a">996736182</subfield><subfield code="2">DE-101</subfield></datafield><datafield tag="020" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">9783503120727</subfield><subfield code="c">Pp. : EUR 59.00, sfr 98.00 (freier Pr.)</subfield><subfield code="9">978-3-503-12072-7</subfield></datafield><datafield tag="024" ind1="3" ind2=" "><subfield code="a">9783503120727</subfield></datafield><datafield tag="035" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">(OCoLC)501320100</subfield></datafield><datafield tag="035" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">(DE-599)DNB996736182</subfield></datafield><datafield tag="040" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">DE-604</subfield><subfield code="b">ger</subfield><subfield code="e">rakddb</subfield></datafield><datafield tag="041" ind1="0" ind2=" "><subfield code="a">ger</subfield></datafield><datafield tag="044" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">gw</subfield><subfield code="c">XA-DE-BE</subfield></datafield><datafield tag="049" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">DE-526</subfield></datafield><datafield tag="082" ind1="0" ind2=" "><subfield code="a">657.833304580943</subfield><subfield code="2">22/ger</subfield></datafield><datafield tag="082" ind1="0" ind2=" "><subfield code="a">364.1680943</subfield><subfield code="2">22/ger</subfield></datafield><datafield tag="084" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">QL 415</subfield><subfield code="0">(DE-625)141716:</subfield><subfield code="2">rvk</subfield></datafield><datafield tag="084" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">360</subfield><subfield code="2">sdnb</subfield></datafield><datafield tag="084" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">340</subfield><subfield code="2">sdnb</subfield></datafield><datafield tag="084" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">650</subfield><subfield code="2">sdnb</subfield></datafield><datafield tag="245" ind1="1" ind2="0"><subfield code="a">Risikobasierte Geldwäsche-Prävention</subfield><subfield code="b">aktuelle Veränderungen bei Sicherungsmaßnahmen und Kundensorgfaltspflichten</subfield><subfield code="c">hrsg. von Michael Berndt. Mit Beitr. von Volker Meierhöfer ...</subfield></datafield><datafield tag="264" ind1=" " ind2="1"><subfield code="a">Berlin</subfield><subfield code="b">Schmidt</subfield><subfield code="c">2009</subfield></datafield><datafield tag="300" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">XV, 247 S.</subfield><subfield code="b">graph. Darst.</subfield><subfield code="c">22 cm</subfield></datafield><datafield tag="336" ind1=" " ind2=" "><subfield code="b">txt</subfield><subfield code="2">rdacontent</subfield></datafield><datafield tag="337" ind1=" " ind2=" "><subfield code="b">n</subfield><subfield code="2">rdamedia</subfield></datafield><datafield tag="338" ind1=" " ind2=" "><subfield code="b">nc</subfield><subfield code="2">rdacarrier</subfield></datafield><datafield tag="490" ind1="0" ind2=" "><subfield code="a">Bearbeitungs- und Prüfungsleitfäden der internen Revision</subfield></datafield><datafield tag="650" ind1="0" ind2="7"><subfield code="a">Risikomanagement</subfield><subfield code="0">(DE-588)4121590-4</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="650" ind1="0" ind2="7"><subfield code="a">Geldwäsche</subfield><subfield code="0">(DE-588)4239585-9</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="650" ind1="0" ind2="7"><subfield code="a">Innenrevision</subfield><subfield code="0">(DE-588)4072820-1</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="650" ind1="0" ind2="7"><subfield code="a">Bank</subfield><subfield code="0">(DE-588)4004436-1</subfield><subfield code="2">gnd</subfield><subfield code="9">rswk-swf</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="0"><subfield code="a">Bank</subfield><subfield code="0">(DE-588)4004436-1</subfield><subfield code="D">s</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="1"><subfield code="a">Geldwäsche</subfield><subfield code="0">(DE-588)4239585-9</subfield><subfield code="D">s</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="2"><subfield code="a">Innenrevision</subfield><subfield code="0">(DE-588)4072820-1</subfield><subfield code="D">s</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2="3"><subfield code="a">Risikomanagement</subfield><subfield code="0">(DE-588)4121590-4</subfield><subfield code="D">s</subfield></datafield><datafield tag="689" ind1="0" ind2=" "><subfield code="5">DE-604</subfield></datafield><datafield tag="700" ind1="1" ind2=" "><subfield code="a">Meierhöfer, Volker</subfield><subfield code="e">Sonstige</subfield><subfield code="0">(DE-588)139361413</subfield><subfield code="4">oth</subfield></datafield><datafield tag="700" ind1="1" ind2=" "><subfield code="a">Berndt, Michael</subfield><subfield code="4">edt</subfield></datafield><datafield tag="856" ind1="4" ind2="2"><subfield code="m">DNB Datenaustausch</subfield><subfield code="q">application/pdf</subfield><subfield code="u">http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=022499862&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA</subfield><subfield code="3">Inhaltsverzeichnis</subfield></datafield><datafield tag="999" ind1=" " ind2=" "><subfield code="a">oai:aleph.bib-bvb.de:BVB01-022499862</subfield></datafield></record></collection> |
| id | DE-604.BV037346277 |
| illustrated | Illustrated |
| indexdate | 2024-07-09T23:22:34Z |
| institution | BVB |
| isbn | 9783503120727 |
| language | German |
| oai_aleph_id | oai:aleph.bib-bvb.de:BVB01-022499862 |
| oclc_num | 501320100 |
| open_access_boolean | |
| owner | DE-526 |
| owner_facet | DE-526 |
| physical | XV, 247 S. graph. Darst. 22 cm |
| publishDate | 2009 |
| publishDateSearch | 2009 |
| publishDateSort | 2009 |
| publisher | Schmidt |
| record_format | marc |
| series2 | Bearbeitungs- und Prüfungsleitfäden der internen Revision |
| spelling | Risikobasierte Geldwäsche-Prävention aktuelle Veränderungen bei Sicherungsmaßnahmen und Kundensorgfaltspflichten hrsg. von Michael Berndt. Mit Beitr. von Volker Meierhöfer ... Berlin Schmidt 2009 XV, 247 S. graph. Darst. 22 cm txt rdacontent n rdamedia nc rdacarrier Bearbeitungs- und Prüfungsleitfäden der internen Revision Risikomanagement (DE-588)4121590-4 gnd rswk-swf Geldwäsche (DE-588)4239585-9 gnd rswk-swf Innenrevision (DE-588)4072820-1 gnd rswk-swf Bank (DE-588)4004436-1 gnd rswk-swf Bank (DE-588)4004436-1 s Geldwäsche (DE-588)4239585-9 s Innenrevision (DE-588)4072820-1 s Risikomanagement (DE-588)4121590-4 s DE-604 Meierhöfer, Volker Sonstige (DE-588)139361413 oth Berndt, Michael edt DNB Datenaustausch application/pdf http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=022499862&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA Inhaltsverzeichnis |
| spellingShingle | Risikobasierte Geldwäsche-Prävention aktuelle Veränderungen bei Sicherungsmaßnahmen und Kundensorgfaltspflichten Risikomanagement (DE-588)4121590-4 gnd Geldwäsche (DE-588)4239585-9 gnd Innenrevision (DE-588)4072820-1 gnd Bank (DE-588)4004436-1 gnd |
| subject_GND | (DE-588)4121590-4 (DE-588)4239585-9 (DE-588)4072820-1 (DE-588)4004436-1 |
| title | Risikobasierte Geldwäsche-Prävention aktuelle Veränderungen bei Sicherungsmaßnahmen und Kundensorgfaltspflichten |
| title_auth | Risikobasierte Geldwäsche-Prävention aktuelle Veränderungen bei Sicherungsmaßnahmen und Kundensorgfaltspflichten |
| title_exact_search | Risikobasierte Geldwäsche-Prävention aktuelle Veränderungen bei Sicherungsmaßnahmen und Kundensorgfaltspflichten |
| title_full | Risikobasierte Geldwäsche-Prävention aktuelle Veränderungen bei Sicherungsmaßnahmen und Kundensorgfaltspflichten hrsg. von Michael Berndt. Mit Beitr. von Volker Meierhöfer ... |
| title_fullStr | Risikobasierte Geldwäsche-Prävention aktuelle Veränderungen bei Sicherungsmaßnahmen und Kundensorgfaltspflichten hrsg. von Michael Berndt. Mit Beitr. von Volker Meierhöfer ... |
| title_full_unstemmed | Risikobasierte Geldwäsche-Prävention aktuelle Veränderungen bei Sicherungsmaßnahmen und Kundensorgfaltspflichten hrsg. von Michael Berndt. Mit Beitr. von Volker Meierhöfer ... |
| title_short | Risikobasierte Geldwäsche-Prävention |
| title_sort | risikobasierte geldwasche pravention aktuelle veranderungen bei sicherungsmaßnahmen und kundensorgfaltspflichten |
| title_sub | aktuelle Veränderungen bei Sicherungsmaßnahmen und Kundensorgfaltspflichten |
| topic | Risikomanagement (DE-588)4121590-4 gnd Geldwäsche (DE-588)4239585-9 gnd Innenrevision (DE-588)4072820-1 gnd Bank (DE-588)4004436-1 gnd |
| topic_facet | Risikomanagement Geldwäsche Innenrevision Bank |
| url | http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=022499862&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA |
| work_keys_str_mv | AT meierhofervolker risikobasiertegeldwaschepraventionaktuelleveranderungenbeisicherungsmaßnahmenundkundensorgfaltspflichten AT berndtmichael risikobasiertegeldwaschepraventionaktuelleveranderungenbeisicherungsmaßnahmenundkundensorgfaltspflichten |