Die Strafbarkeit marktmissbräuchlichen Verhaltens am Spotmarkt der European Energy Exchange:
Gespeichert in:
1. Verfasser: | |
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Format: | Abschlussarbeit Buch |
Sprache: | German |
Veröffentlicht: |
Frankfurt am Main
Lang
2011
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Schlagworte: | |
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Beschreibung: | 244 S. graph. Darst. |
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INHALTSVERZEICHNIS
ERSTES KAPITEL EINLEITUNG 21
A. AUSGANGSLAGE 21
B. EU-KARTELLRECHTLICHER HINTERGRUND 22
C. VORGEHENSWEISE HINSICHTLICH DER KAPITALMARKTSTRAFRECHTLICHEN
DARSTELLUNGEN 26
ZWEITES KAPITEL DER STROMMARKT IN DEUTSCHLAND 27
A. DIE ERZEUGUNG VON ELEKTRIZITAET 27
I. GRUNDLASTKRAFTWERKE 28
II. MITTELLASTKRAFTWERKE 29
III. SPITZENLASTKRAFTWERKE 29
B. DER TRANSPORT VON ELEKTRIZITAET UEBER DIE NETZE 30
I. DIE STROMUEBERTRAGUNG 30
II. DER BETRIEB DES SYSTEMS 31
C. WETTBEWERBSANALYSE AUF DEM DEUTSCHEN STROMMARKT 32
DRITTES KAPITEL DIE EUROPEAN ENERGY EXCHANGE EEX IN LEIPZIG 39
A. EINORDNUNG DER EEX ALS WARENBOERSE 39
I. UEBERBLICK 39
II. DIE ENTSTEHUNG DER EUROPEAN ENERGY EXCHANGE IN LEIPZIG 40
B. ORGANISATIONSGRUNDLAGEN DER EEX 43
I. GRUENDUNG UND RECHTSNATUR DER BOERSE 43
II. REGELWERKE DER BOERSE 45
1. BOERSENORDNUNG 45
2. HANDELSBEDINGUNGEN 46
3. CODE OF CONDUCT 47
4. CLEARINGBEDINGUNGEN 49
5. ZULASSUNGSORDNUNG 49
BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/1009409689
DIGITALISIERT DURCH
IMAGE 2
6. SONSTIGE DOKUMENTE 49
III. DIE BOERSENORGANE 50
1. BOERSENRAT 50
A. BOERSENRAT ALS VERWALTUNGSBEHOERDE 50
B. AUFGABEN UND BEFUGNISSE 50
C. WAHL UND ZUSAMMENSETZUNG 51
2. BOERSENGESCHAEFTSFUEHRUNG 52
A. RECHTSNATUR 52
B. BESTELLUNG UND ABBERUFUNG 52
C. AUFGABEN UND BEFUGNISSE 53
D. VERTRETUNG DER BOERSE DURCH DIE GESCHAEFTSFUEHRUNG 53
3. HANDELSUEBERWACHUNGSSTELLE 53
A. RECHTSGRANDLAGE FUER DIE ERRICHTUNG DER HUEST 54
B. AUFGABEN DER HUEST 55
C. BEFUGNISSE DER HUEST 56
D. TAETIGKEITEN DER HUEST 56
IV. DIE TEILNAHME AM BOERSENHANDEL 57
1. ZULASSUNG VON HANDELSTEILNEHMERN 57
2. ZULASSUNG VON BOERSENHAENDLERN 59
C. MAERKTE UND PRODUKTE AN DER EEX 61
I. PRODUKTE IM STROMMARKT 61
1. VOLLVERSORGUNG 61
2. STROMHANDEL 62
II. DER SPOTMARKT FUER STROM 64
III. KONTRAKTSPEZIFIKATIONEN AM SPOTMARKT 66
1. STUNDENKONTRAKTE AUF STROM 67
2. BASELOAD-BLOCKKONTRAKTE AUF STROM 67
3. PEAKLOAD-BLOCKKONTRAKTE AUF STROM 67
4. WEEKEND-BASELOAD-BLOCKKONTRAKTE AUF STROM 68
10
IMAGE 3
D. HANDELSABLAUF AM SPOTMARKT 68
I. DAS SPOTMARKT-HANDELSSYSTEM 68
II. DIE FUNKTIONSWEISE DES HANDELS AM SPOTMARKT 68
III. HANDELSFORMEN 70
1. DIE OFFENE AUKTION 70
2. DIE GESCHLOSSENE AUKTION 71
3. DER FORTLAUFENDE HANDEL 72
IV. BOERSENZEIT UND HANDELSPHASEN 73
1. STUNDENKONTRAKTE 73
2. BLOCKKONTRAKTE 74
V. AUFTRAGSARTEN AM SPOTMARKT 76
1. STUNDENGEBOT 76
2. BLOCKGEBOT 79
3. LIMITIERTE UND UNLIMITIERTE AUFTRAEGE 80
VI. PREISERMITTLUNG 83
1. PREISERMITTLUNG BEI AUKTIONEN FUER STUNDEN- UND BLOCKGEBOTE 83
2. PREISERMITTLUNG BEI AUKTIONEN FUER LIMITIERTE UND UNLIMITIERTE
AUFTRAEGE 86
3. PREISERMITTLUNG IM FORTLAUFENDEN HANDEL VON LIMITIERTEN UND
UNLIMITIERTEN AUFTRAEGEN 88
VII. DER BOERSENPREIS UND SEINE BEDEUTUNG 89
1. ENTSTEHUNG DER VORSCHRIFT 89
2. DEFINITION UND BEDEUTUNG DES BOERSENPREISES 90
3. GRUNDSAETZE DER ORDNUNGSGEMAESSEN PREISFESTSTELLUNG GEMAESS § 24 ABS. 2
BORS G 91
VIERTES KAPITEL DER STROMHANDEL UND SEIN MANIPULATIONSPOTENTIAL 95
A. UEBERBLICK 95
B. MOEGLICHKEITEN DER STROMPREISBEEINFLUSSUNG 99
I. DER VORGANG DER PREISBILDUNG AN DER EEX NACH DER MERIT ORDER 99
11
IMAGE 4
II. BEEINFLUSSUNG DURCH KAPAZITAETSZURUECKHALTUNG 102
III. UEBERHOEHTE VORHALTUNG VON REGELENERGIE 104
IV. RUECKKAUF BEREITS VERKAUFTER STROMMENGEN 105
V. ALLGEMEINE MANIPULATIONSMOEGLICHKEITEN 106
FUENFTES KAPITEL STRAFRECHTLICHE ANALYSE ZUM VORWURF DES MARKTMISS-
BRAUCHS UND DER INTRANSPARENZ DES STROMHANDELS AN DER EEX 107
A. IDENTIFIKATION DER GEGENWAERTIGEN RECHTSLAGE IM ENERGIERECHT 107
B. IDENTIFIKATION DER GEGENWAERTIGEN RECHTSLAGE IM KAPITALMARKTSTRAFRECHT
108
I. BOERSENGESETZ 109
II. KREDITWESENGESETZ 110
III. WERTPAPIERHANDELSGESETZ 110
1. DAS ANLEGERSCHUTZVERBESSERUNGSGESETZ 111
2. DAS VERBOT VON INSIDERGESCHAEFTEN GEMAESS § 14 WPHG 112
A. HERKUNFT UND NORMZWECK 112
B. DAS INSIDERPAPIER ALS TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN DES
§ 14 WPHG 114
AA. WERTPAPIERE 115
BB. GELDMARKTINSTRAMENTE 115
CC. DERIVATE 116
DD. RECHTE AUF ZEICHNUNGEN VON WERTPAPIEREN 116
C. ERGEBNIS 116
3. AD-HOC PUBLIZITAETSPFLICHTEN GEMAESS § 15 WPHG BEIM HANDEL
MIT ENERGIEPRODUKTEN AN DER EEX 117
A. HERKUNFT UND NORMZWECK 117
B. DIE AD-HOC PUBLIZITAETSPFLICHT NACH § 15 WPHG 118
C. ERGEBNIS 119
4. DAS VERBOT DER MARKTMANIPULATION GEMAESS § 20A WPHG 120
A. EINFUEHRUNG 120
B. GESCHUETZTES RECHTSGUT 122
12
IMAGE 5
C. NORMADRESSAT 124
D. ZEITLICHER ANWENDUNGSBEREICH 124
E. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH DES § 20A WPHG AUF DEN SPOTMARKT DER EEX
125
AA. ABLEHNENDE AUFFASSUNG DER MONOPOLKOMMISSION 125
BB. ZUSTIMMENDE AUFFASSUNG DES GESETZGEBERS 126
CC. STELLUNGNAHME 126
F. DIE VORAUSSETZUNGEN DER DREI TATBESTANDSALTERNATIVEN DES § 20A WPHG
127
AA. UNRICHTIGE ODER IRREFUEHRENDE ANGABEN UEBER BEWERTUNGSERHEBLICHE
UMSTAENDE GEMAESS § 20A ABS. 1 SATZ 1 NR. 1 ALT. 1 WPHG 128
AAA. UNRICHTIGE ODER IRREFUEHRENDE ANGABEN 129
BBB. RELEVANZ DES FEHLENS EINER MELDEPFLICHT DE LEGE LATA 131
CCC. BEWERTUNGSERHEBLICHE UMSTAENDE 132
DDD. EINWIRKUNGSEIGNUNG AUF DEN BOERSENPREIS 136
BB. DAS VERSCHWEIGEN BEWERTUNGSERHEBLICHER UMSTAENDE ENTGEGEN BESTEHENDEN
RECHTSVORSCHRIFTEN GEMAESS § 20A ABS. 1 SATZ 1 NR. 1 ALT. 2 WPHG 138
CC. DAS SETZEN FALSCHER ODER IRREFUEHRENDER SIGNALE GEMAESS § 20A ABS. 1
SATZ 1 NR. 2 WPHG 139
AAA. VORNAHME VON GESCHAEFTEN ODER ERTEILEN VON KAUF- ODER
VERKAUFSAUFTRAEGEN 141
BBB. EIGNUNG ALS FALSCHE ODER IRREFUEHRENDE SIGNALE 141
(1) ANZEICHEN FUER FALSCHE ODER IRREFUEHRENDE SIGNALE NACH
§ 3 ABS. 1 MAKONV 143
(A) § 3 ABS. 1 NR. LA MAKONV 144
(B) § 3 ABS. 1 NR. LB MAKONV 145
(C) § 3 ABS. 1 NR. LC MAKONV 146
(D) § 3 ABS. 1 NR. LD MAKONV 147
(E) § 3 ABS. 1 NR. LE MAKONV 148
(0 § 3 ABS. 1 NR. 2 MAKONV 149
13
IMAGE 6
(G) § 3 ABS. 1 NR. 3 MAKONV 151
(2) BEISPIELE FUER MARKTMANIPULATIONEN NACH § 3 ABS. 2 MAKONV 154
(A) § 3 ABS. 2 NR. 1 MAKONV 154
(B) § 3 ABS. 2 NR. 2 MAKONV 155
(C) § 3 ABS. 2 NR. 3 MAKONV 156
(1) DOGMATISCHE EINORDNUNG 157
(2) ZULAESSIGE MARKTPRAXIS 158
(3) LEGITIME GRUENDE 162
DD. DIE VORNAHME SONSTIGER TAEUSCHUNGSHANDLUNGEN GEMAESS § 20A ABS. 1 SATZ
1 NR. 3 WPHG 163
AAA. SONSTIGE TAEUSCHUNGSHANDLUNGEN NACH § 4 ABS. 1 MAKONV 164
BBB. ANZEICHENNACH § 4 ABS. 2 MAKONV 165
CCC. BEISPIELE NACH § 4 ABS. 3 MAKONV 165
G. SAFE HARBORS GEMAESS § 20A ABS. 3 WPHG 170
AA. RUECKKAUFPROGRAMME 171
BB. STABILISIERUNGSPROGRAMME 171
H. TATSAECHLICHE EINWIRKUNG AUF DEN BOERSENPREIS ALS QUALIFIZIERENDES
MERKMAL DER STRAFTAT GEMAESS § 20 ABS. 2 WPHG 171
AA. ANWENDBARKEIT DES § 38 ABS. 2 WPHG AUF DEN HANDEL MIT STROM AM
SPOTMARKT 172
AAA. ALTE RECHTSLAGE BIS ZUM 30. JUNI 2009 172
BBB. NEUE RECHTSLAGE NACH DEM 30. JUNI 2009 174
BB. VORAUSSETZUNGEN DES § 38 ABS. 2 WPHG 174
I. DER SUBJEKTIVE TATBESTAND GEMAESS § 20A I.V.M. § 38 ABS. 2
WPHG 179
J. RECHTSFOLGEN 181
5. ZUSAMMENFASSUNG 181
VI. INDIZIEN FUER DIE MANIPULATION DER MERIT ORDER IN DEUTSCHLAND 184
14
IMAGE 7
1. UNTERSUCHUNG VON LONDON ECONOMICS 184
2. GEGENAUFFASSUNG OCKENFELS 187
3. KRITISCHE WUERDIGUNG 188
A. VORWURF DER KAPAZITAETSZURUECKHALTUNG 188
B. VORWURF DES RUECKKAUFS BEREITS VERKAUFTER STROMMENGEN 190
C. ERGEBNIS 190
SECHSTES KAPITEL DIE UEBERWACHUNG UND DURCHSETZBARKEIT DES VERBOTES DER
MARKTMANIPULATION 193
A. DIE AUFSICHTSSTRUKTUR 193
B. AUFGABEN UND BEFUGNISSE DER BAFIN NACH § 4 WPHG 195
I. ALLGEMEINE BESCHREIBUNG 195
II. EINGRIFFSBEFUGNISSE DER BAFIN 196
1. ENTGEGENWIRKEN VON MISSSTAENDEN 196
2. ALLGEMEINE UEBERWACHUNGSPFLICHT 197
3. AUSKUNFTSVERLANGEN 197
4. SONSTIGE BEFUGNISSE 199
5. ANWENDUNG DER MASSSTAEBE 199
C. DIE MELDEPFLICHTEN NACH § 9 WPHG 200
D. DIE VERDACHTSANZEIGE NACH § 10 WPHG 202
E. ZUSAMMENFASSUNG 206
SIEBTES KAPITEL IDENTIFIKATION MOEGLICHER NEUER GESETZLICHER VORSCHRIFTEN
ZUR VERBESSERUNG DER TRANSPARENZ IM ENERGIEHANDEL 209
A. ENERGIERECHT 209
B. KAPITALMARKTRECHT 209
I. PFLICHTVEROEFFENTLICHUNG DER ERZEUGERDATEN 209
II. ERWEITERUNG DES BEGRIFFS DES FINANZINSTRUMENTS 211
III. VERBESSERUNG DER AUFSICHT UEBER DEN ENERGIEHANDEL 211
IV. MASSNAHMEN ZUR STEIGERANG DER LIQUIDITAET 212
V. MASSNAHMEN ZUR BESCHRAENKUNG DER ANONYMITAET 214
15
IMAGE 8
VI. ERGEBNISSE DER CESR / ERGEG 215
ACHTES KAPITEL DER HANDEL AN DER EPEX IN PARIS 219
A. VERSCHMELZUNG DER EEX POWER SPOT GMBH AUF DIE EPEX SPOT SE... 219
B. ANWENDBARKEIT DES DEUTSCHEN STRAFRECHTS 220
I. RAEUMLICHER ANWENDUNGSBEREICH 220
II. RAEUMLICHER ANWENDUNGSBEREICH DES § 20A WPHG 221
III. RAEUMLICHER ANWENDUNGSBEREICH DES § 38 ABS. 2 WPHG 223
1. PASSIVES PERSONALITAETSPRINZIP NACH § 7 ABS. 1 STGB 225
2. AKTIVES PERSONALITAETSPRINZIP NACH § 7 ABS. 2 STGB 226
NEUNTES KAPITEL FAZIT 231
LITERATURVERZEICHNIS 237
16
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