UCITS IV: strategische Chance für effektiven Wettbewerbsvorteil
Gespeichert in:
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Format: | Buch |
Sprache: | German |
Veröffentlicht: |
Köln
Bank-Verlag
2010
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INHALTVERZEICHNIS
ABBILDUNGSVERZEICHNIS 9
1 EINFUEHRUNG UCITSIV 11
1.1 EINLEITUNG 11
1.2 DIE ENTWICKLUNG DER OGAW-BZW. UCITS-RICHDINIEN 14
1.3 UNTERSCHAETZEN DEUTSCHE FONDSMANAGER DIE AUSWIRKUNGEN
VON UCITS IV? 17
2 DIE INHALTE VON UCITS IV 21
2.1 UEBERBLICK 21
2.2 EU-PASS FUER VERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN 23
2.2.1 ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN 25
2.2.2 INTERESSENKONFLIKTE 30
2.2.3 VERHALTENSREGELN 30
2.2.4 ANFORDERUNGEN AN DIE DEPOTSTELLE 33
2.2.5 RISIKOMANAGEMENT 35
2.3 VEREINFACHTES ANZEIGEVERFAHREN 38
2.3.1 STANDARDFORMULAR, ZERTIFIKAT UND INFORMATIONEN IM INTERNET 40
2.4 GRENZUEBERSCHREITENDE VERSCHMELZUNG VON FONDS 41
2.4.1 INFORMATIONEN FUER DEN ANLEGER 45
2.5 GRENZUEBERSCHREITENDE MASTER-FEEDER-STRUKTUREN 48
2.5.1 VERTRAGLICHE GRUNDLAGEN, VERHALTENSREGELN UND BERICHTSPFLICHTEN 51
2.6 KEY INVESTOR INFORMATION (KII) 56
2.6.1 ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN AN DAS KEY INVESTOR DOCUMENT 59
BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/1006570675
DIGITALISIERT DURCH
IMAGE 2
2.6.2 FORMAT 61
2.6.3 BESCHREIBUNG DES INHALTS 62
2.6.4 SPEZIALFALLE 71
2.6.5 PAPIERFORM ODER ANDERE BESTAENDIGE MEDIEN 73
3 MASSNAHMEN ZUR EFFIZIENZSTEIGERUNG 75
3.1 MASTER-FEEDER ALS KAPITALSAMMELSTELLE 76
3.1. I BEISPIEL FUER EINE MASTER-FEEDER-STRUKTUR 77
3.2 MODELLRECHNUNG FUER KOSTENSENKUNGSPOTENZIALE DURCH
FONDSVERSCHMELZUNGEN 79
4 ERGAENZENDE VORSCHRIFTEN UND REGELUNGEN 81
4.1 WOHLVERHALTENSREGELN DES BVI 81
4.2 MARISK FUER INVESTMENTGESELLSCHAFTEN IM UEBERBLICK 97
4.3 DIE INVMARISK IM DETAIL 103
5 DEPOTBANKRUNDSCHREIBEN 142
6 ANLAGEN 186
6.1 CHECKLISTEN UND MUSTER - BETROFFENE FUNKTIONEN 186
6.1.1 CHECKLISTE: FUNKTIONEN UND ORGANISATIONSEINHEITEN,
DIE VON DEN ANFORDERUNGEN AUS UCITS IV BETROFFEN SIND 186
6.1.2 CHECKLISTE: IST IHRE GESELLSCHAFT BEREIT FUER UCITS IV 188
6.1.3 MUSTER: KEY INVESTOR DOCUMENT 191
6.1.4 MUSTER: STANDARD FORMULAR EU-PRODUKTPASS
(CESR/09-1186 ANNEX I) 193
6.1.5 MUSTER: STANDARD ZERTIFIKAT EU-PRODUKTPASS
(CESR/09-1186 ANNEX II) 197
IMAGE 3
6.2 CESR S GUIDELINES ON THE METHODOLOGY FOR THE CALCULATION
OF THE SYNTHETIC RISK AND REWARD INDICATOR IN THE KEY INVESTOR
INFORMATION DOCUMENT (CESR/ 10-673) 199
6.2.1 EXECUTIVE SUMMARY 199
6.2.2 BACKGROUND AND INTRODUCTION 199
6.2.3 METHODOLOGY FOR THE CALCULATION OF THE SYNTHETIC RISK
AND REWARD INDICATOR 203
6.3 CESR S GUIDELINES ON THE METHODOLOGY FOR CALCULATION OF
THE ONGOING CHARGES FIGURE IN THE KEY INVESTOR INFORMATION
DOCUMENT (CESR/ 10-674) 223
6.3.1 EXECUTIVE SUMMARY 223
6.3.2 BACKGROUND AND INTRODUCTION 224
6.3.3 METHODOLOGY FOR CALCULATION OF THE ONGOING CHARGES FIGURE 225
DER AUTOR 233
STICHWORTVERZEICHNIS 234
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