Leistungs-, Vergütungs- und Finanzierungsanpassungen bei PPP-Projekten im Hochbau:
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Stuttgart
Fraunhofer-IRB-Verl.
2009
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INHALTSUEBERSICHT 1 EINLEITUNG 1 TEIL I: GRUNDLAGEN 5 2 EINGRENZUNG DES
UNTERSUCHUNGSGEGENSTANDES 5 2.1 PPP IM OEFFENTLICHEN HOCHBAU 5 2.2
PPP-PROJEKTE MIT LANGFRISTIGER UEBERTRAGUNG VON KOSTENRISIKO AUF DEN
BETREIBER. 10 2.3 UNTERSUCHUNGSFOKUS: NACHVERHANDLUNGSDESIGN BEI
PPP-PROJEKTEN 13 3 GRUNDLEGENDE OEKONOMISCHE ERKENNTNISSE ZU
NACHVERHANDLUNGEN BEI PPP-PROJEKTEN 18 3.1 ZIELSYSTEM 18 3.2
GRUNDLEGENDE ERKENNTNISSE EINZELNER OEKONOMISCHER THEORIEN UND BEITRAEGE
ZU VERGUETUNGSFORMEN 21 3.3 BEWERTUNG VON GRUNDLEGENDEN VERGUETUNGSREGELN
39 3.4 BEDEUTUNG VON NACHVERHANDLUNGEN BEI FESTPREISVERTRAEGEN UND
EINFLUSSFAKTOREN AUF DAS NACHVERHANDLUNGSERGEBNIS 52 3.5 ABLEITUNG EINES
BEWERTUNGSSYSTEMS FUER NACHVERHANDLUNGSREGELN IN VERTRAEGEN MIT
FESTPREISCHARAKTER 55 3.6 BEWERTUNG VON REGELSYSTEMEN UND GESAMTEN
VERTRAGSWERKEN 60 3.7 EXKURS: SCHLUSSFOLGERUNGEN HINSICHTLICH DER
EIGNUNG DER BESCHAFFUNGSVARIANTE PPP 60 4 ENTWICKLUNG VON AUSGEWAEHLTEN
PPP-MAERKTEN 62 4.1 GROSSBRITANNIEN 62 4.2 CHILE 68 4.3 DEUTSCHLAND 69 4.4
SCHLUSSFOLGERUNGEN BEZUEGLICH NACHVERHANDLUNGEN IN PPP-PROJEKTEN 72 TEIL
II: ANALYSE DER NACHVERHANDLUNGSSTUFEN 73 5 NACHVERHANDLUNGSSTUFEN IM
UEBERBLICK 73 5.1 STRUKTUR VON NACHVERHANDLUNGSREGELN IN PPP-PROJEKTEN 73
5.2 RATIONALITAET DER STUFUNG IM RAHMEN DES NACHVERHANDLUNGSDESIGNS UND
BEDEUTUN BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/997918160
DIGITALISIERT DURCH 6 ANALYSE VON NACHVERHANDLUNGSSTUFE 1 :
ANPASSUNGSREGELN 80 6.1 VERGUETUNGSREGELN FUER LEISTUNGSANPASSUNGEN 80 6.2
VERGUETUNG VON VERWALTUNGSKOSTENDES BETREIBERS 108 6.3 MITSPRACHERECHTE
VON KAPITALGEBERN UND FINANZIERUNG VON ANPASSUNGEN 114 7 ANALYSE VON
NACHVERHANDLUNGSSTUFE 2: STREITBEILEGUNG 125 7.1 SYSTEMATISIERUNG VON
STREITBEILEGUNGSREGELN 125 7.2 THEORIEGELEITETE ANALYSE 127 7.3
UMSETZUNG IN DER PRAXIS 129 7.4 FAZIT 131 8 ANALYSE VON
NACHVERHANDLUNGSSTUFE 3: KUENDIGUNG 133 8.1 SYSTEMATISIERUNG VON
KUENDIGUNGSGRUENDEN 133 8.2 THEORIEGELEITETE ANALYSE VON FREIEN
KUENDIGUNGSRECHTEN DER OEFFENTLICHEN HAND. 136 8.3 UMSETZUNG IN DER
PRAXIS 149 8.4 FAZIT 152 TEIL III: UMSETZUNG IN DER PRAXIS UND
HANDLUNGSEMPFEHLUNGEN . 154 9 (WEITERENTWICKLUNG UND ANWENDUNG VON
NACHVERHANDLUNGSREGELN 154 9.1 ENTWURF UND WEITERENTWICKLUNG VON
VERTRAGSREGELN IN LANGFRISTIGEN VERTRAEGEN . 154 9.2 BISHERIGER ANSATZ
ZUR (WEITER-)ENTWICKLUNG VON VERTRAGSREGELN IN PPP- VERTRAEGEN IN
DEUTSCHLAND 155 9.3 DISKUSSION DER STANDARDISIERUNG VON VERTRAGSREGELN
FUER PPP-PROJEKTE 160 9.4 HEMMNISSE DER EINFUEHRUNG VERBESSERTER
VERTRAGSREGELN UND VON STANDARDVERTRAEGEN 165 9.5 FAZIT: ERKENNTNISSE IM
HINBLICK AUF VERTRAGSDESIGN BEI EINZELNEN PROJEKTEN UND AUF
PROGRAMMEBENE 166 10 ZUSAMMENFASSUNG BISHERIGER ERGEBNISSE UND
HANDLUNGSEMPFEHLUNGEN168 10.1 RELEVANZ VON NACHVERHANDLUNGEN UND
BEDEUTUNG DES VERTRAGLICHEN NACHVERHANDLUNGSDESIGN INHALTSVERZEICHNIS 1
EINLEITUNG 1 TEIL I: GRUNDLAGEN 5 2 EINGRENZUNG DES
UNTERSUCHUNGSGEGENSTANDES 5 2.1 PPP IM OEFFENTLICHEN HOCHBAU 5 2.1.1
PRODUKTIONSANSAETZE UND DEFINITION VON PPP 5 2.1.2 TYPISCHE
PPP-PROJEKTSTRUKTUR 7 2.2 PPP-PROJEKTE MIT LANGFRISTIGER UEBERTRAGUNG VON
KOSTENRISIKO AUF DEN BETREIBER. 10 2.3 UNTERSUCHUNGSFOKUS:
NACHVERHANDLUNGSDESIGN BEI PPP-PROJEKTEN 13 3 GRUNDLEGENDE OEKONOMISCHE
ERKENNTNISSE ZU NACHVERHANDLUNGEN BEI PPP-PROJEKTEN 18 3.1 ZIELSYSTEM 18
3.1.1 AUSGABENMINIMIERUNG BZW. KOSTENEFFIZIENZ ALS ZIEL DER OEFFENTLICHEN
BESCHAFFUNG. 19 3.1.2 BEZIEHUNG ZUM WOHLFAHRTSOEKONOMISCHEN ZIELSYSTEM 19
3.1.3 VERSCHIEDENE PERSPEKTIVEN AUF UNTERSCHIEDLICHEN STAATLICHEN EBENEN
21 3.2 GRUNDLEGENDE ERKENNTNISSE EINZELNER OEKONOMISCHER THEORIEN UND
BEITRAEGE ZU VERGUETUNGSFORMEN 21 3.2.1 GRUNDUEBERLEGUNGEN VON NEUER
INSTITUTIONENOEKONOMIK UND VERTRAGSTHEORIE 21 3.2.2 NORMATIVE
PRINZIPAL-AGENT-THEORIE 22 3.2.2.1 UEBERBLICK 22 3.2.2.2 DAS MODELL VON
MCAFEE / MCMILLAN (1988) ZUR VERGABE OEFFENTLICHER AUFTRAEGE 24 3.2.2.3
KURZE EINORDNUNG DER ERGEBNISSE DER PRINZIPAL-AGENT-THEORIE 26 3.2.3
TRANSAKTIONSKOSTENTHEORIE UND DEREN BEITRAEGE ZUR ANALYSE VON
LANGFRISTIGEN VERTRAEGEN 29 3.2.3.1 UEBERBLICK ZUR
TRANSAKTIONSKOSTENTHEORIE 29 3.2.3.2 AUF DER TRANSAKTIONSKOSTENTHEORIE
BASIERENDE BEITRAEGE ZUR ANALYSE VO 3.4 BEDEUTUNG VON NACHVERHANDLUNGEN
BEI FESTPREISVERTRAEGEN UND EINFLUSSFAKTOREN AUF DAS
NACHVERHANDLUNGSERGEBNIS 52 3.4.1 NACHVERHANDLUNGEN IN
FESTPREISVERTRAEGEN UND BEDEUTUNG DES NACHVERHANDLUNGSDESIGNS BEI
PPP-PROJEKTEN 52 3.4.2 EINFLUSSFAKTOREN AUF NACHVERHANDLUNGEN 53 3.5
ABLEITUNG EINES BEWERTUNGSSYSTEMS FUER NACHVERHANDLUNGSREGELN IN
VERTRAEGEN MIT FESTPREISCHARAKTER 55 3.5.1 ZENTRALE GESTALTUNGSPARAMETER
DES VERTRAGLICHEN NACHVERHANDLUNGSDESIGNS 55 3.5.2 DETAILLIERUNG DES
BEWERTUNGSANSATZES FUER DIE ANWENDUNG AUF NACHVERHANDLUNGSREGELN 57
3.5.2.1 BESONDERHEITEN BEI DER BEWERTUNG VON NACHVERHANDLUNGSREGELN 57
3.5.2.2 ABHAENGIGKEIT DER NACHVERHANDLUNGSREGELN VON ANPASSUNGSGEGENSTAND
UND -SITUATION 58 3.6 BEWERTUNG VON REGELSYSTEMEN UND GESAMTEN
VERTRAGSWERKEN 60 3.7 EXKURS: SCHLUSSFOLGERUNGEN HINSICHTLICH DER
EIGNUNG DER BESCHAFFUNGSVARIANTE PPP 60 4 ENTWICKLUNG VON AUSGEWAEHLTEN
PPP-MAERKTEN 62 4.1 GROSSBRITANNIEN 62 4.1.1 BEDEUTUNG DES PPP-MARKTES 62
4.1.2 INSTITUTIONELLES UMFELD FUER PPP 63 4.1.3 NACHVERHANDLUNGEN BEI
PPP-PROJEKTEN 64 4.2 CHILE 68 4.2.1 BEDEUTUNG DES PPP-MARKTES 68 4.2.2
INSTITUTIONELLES UMFELD FUER PPP 68 4.2.3 NACHVERHANDLUNGEN BEI
PPP-PROJEKTEN 69 4.3 DEUTSCHLAND 69 4.3.1 BEDEUTUNG DES PPP-MARKTES 69
4.3.2 INSTITUTIONELLES UMFELD FUER PPP 70 4.3.3 NACHVERHANDLUNGEN BEI
PPP-PROJEKTEN 72 4.4 SCHLUSSFOLGERUNGEN BEZUEGLICH NACHVERHANDLUNGEN IN
PPP-PROJEKTEN 72 TEI 6.1.3 ANALYSE VON EINZELNEN ANPASSUNGSREGELN 84
6.1.3.1 VERGUETUNGSFESTLEGUNG NACH IMPLEMENTIERUNG DURCH VERHANDLUNGEN 85
6.1.3.1.1 BESCHREIBUNG DER GRUNDLEGENDEN ANPASSUNGSREGEL 85 6.1.3.1.2
BEWERTUNG DER GRUNDLEGENDEN ANPASSUNGSREGEL 85 6.1.3.1.3 BESONDERHEITEN
BEI AUSGESTALTUNGSVARIANTEN 85 6.1.3.1.4 SCHLUSSFOLGERUNGEN 87 6.1.3.2
VERGUETUNGSFESTLEGUNG VOR IMPLEMENTIERUNG DURCH VERHANDLUNG 88 6.1.3.2.1
BESCHREIBUNG DER GRUNDLEGENDEN ANPASSUNGSREGEL 88 6.1.3.2.2 BEWERTUNG
DER GRUNDLEGENDEN ANPASSUNGSREGEL 88 6.1.3.2.3 BESONDERHEITEN BEI
AUSGESTALTUNGSVARIANTEN 89 6.1.3.2.4 SCHLUSSFOLGERUNGEN 89 6.1.3.3
VERGUETUNGSFESTLEGUNG VOR IMPLEMENTIERUNG DURCH AUSSCHREIBUNG 89
6.1.3.3.1 BESCHREIBUNG DER GRUNDLEGENDEN ANPASSUNGSREGEL 89 6.1.3.3.2
BEWERTUNG DER GRUNDLEGENDEN ANPASSUNGSREGEL 90 6.1.3.3.3 BESONDERHEITEN
BEI AUSGESTALTUNGSVARIANTEN 91 6.1.3.3.4 SCHLUSSFOLGERUNGEN 92 6.1.3.4
FESTLEGUNG VON VERGUETUNGSBESTANDTEILEN FUER ANPASSUNGEN IM URSPRUENGLICHEN
VERTRAG 92 6.1.3.4.1 BESCHREIBUNG DER GRUNDLEGENDEN ANPASSUNGSREGEL 92
6.1.3.4.2 BEWERTUNG DER GRUNDLEGENDEN ANPASSUNGSREGEL 93 6.1.3.4.3
BESONDERHEITEN BEI AUSGESTALTUNGSVARIANTEN 93 6.1.3.4.4
SCHLUSSFOTGERUNGEN 96 6.1.4 ANALYSE VON KOMBINATIONEN VON
ANPASSUNGSREGELN 97 6.1.4.1 GRUNDLEGENDE UEBERLEGUNGEN 97 6.1.4.2
SPEZIELLE BETRACHTUNG EINES NACHGELAGERTEN AUSSCHREIBUNGSRECHTS 98
6.1.4.3 SCHLUSSFOLGERUNGEN 99 6.1.5 ANALYSE DES GESAMTSYSTEMS VON
ANPASSUNGSREGELN 100 6.1. 7 ANALYSE VON NACHVERHANDLUNGSSTUFE 2:
STREITBEILEGUNG 125 7.1 SYSTEMATISIERUNG VON STREITBEILEGUNGSREGELN 125
7.2 THEORIEGELEITETE ANALYSE 127 7.3 UMSETZUNG IN DER PRAXIS 129 7.3.1
GROSSBRITANNIEN 129 7.3.2 CHILE 129 7.3.3 DEUTSCHLAND 130 7.4 FAZIT 131 8
ANALYSE VON NACHVERHANDLUNGSSTUFE 3: KUENDIGUNG 133 8.1 SYSTEMATISIERUNG
VON KUENDIGUNGSGRUENDEN 133 8.2 THEORIEGELEITETE ANALYSE VON FREIEN
KUENDIGUNGSRECHTEN DER OEFFENTLICHEN HAND. 136 8.2.1 ADAEQUATES
KOMPENSATIONSNIVEAU 136 8.2.1.1 GRUNDSAETZLICHES KOMPENSATIONSNIVEAU 137
8.2.1.2 BERUECKSICHTIGUNG DES PROJEKTVERLAUFS BEI FESTLEGUNG DES
KOMPENSATIONSNIVEAUS 141 8.2.2 ERMITTLUNG DER KOMPENSATION : 144 8.2.2.1
MOEGLICHKEITEN DER ERMITTLUNG DES GRUNDSAETZLICHEN KOMPENSATIONSNIVEAUS
144 8.2.2.2 BERUECKSICHTIGUNG DES PROJEKTVERLAUFS BEI DER
KOMPENSATIONSERMITTLUNG 147 8.2.3 FAZIT 148 8.3 UMSETZUNG IN DER PRAXIS
149 8.3.1 GROSSBRITANNIEN 149 8.3.2 CHILE 151 8.3.3 DEUTSCHLAND 151 8.4
FAZIT 152 TEIL III: UMSETZUNG IN DER PRAXIS UND HANDLUNGSEMPFEHLUNGEN .
154 9 (WEITERENTWICKLUNG UND ANWENDUNG VON NACHVERHANDLUNGSREGELN 154
9.1 ENTWURF UND WEITERENTWICKLUNG VON VERTRAGSREGELN IN LANGFRISTIGEN
VERTRAEGEN . 154 9.2 BISHERIGER ANSATZ ZUR (WEITER-)ENTWICKLUNG VON
VERTRAGSREGELN IN PPP-VERTRAEGEN IN DEUTSCHLAND 155 9.3 DISKUSSION DER
STANDARDISIERUNG VON VERTRAGSREGELN FUER PPP-PROJEKTE 160 9.3. 10
ZUSAMMENFASSUNG BISHERIGER ERGEBNISSE UND HANDLUNGSEMPFEHLUNGEN 168 10.1
RELEVANZ VON NACHVERHANDLUNGEN UND BEDEUTUNG DES VERTRAGLICHEN
NACHVERHANDLUNGSDESIGNS 168 10.2 ZUSAMMENFASSUNG WESENTLICHER ERGEBNISSE
ZU NACHVERHANDLUNGSREGELN 169 10.3 ENTWICKLUNGSSTAND IM INTERNATIONALEN
VERGLEICH 173 10.4 HANDLUNGSEMPFEHLUNGEN 175 LITERATURVERZEICHNIS 176
VERZEICHNIS DER GESPRAECHSPARTNER 193 SEITE VII |
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author | Beckers, Thorsten Gehrt, Jirka 1978- Klatt, Jan Peter 1980- |
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