Bank- und Kapitalmarktrecht:
Gespeichert in:
| Vorheriger Titel: | Kümpel, Siegfried Bank- und Kapitalmarktrecht |
|---|---|
| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Köln
Schmidt
2011
|
| Ausgabe: | 4., neu bearb. Aufl. |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltstext Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | Literaturverz. S. XLVII - XLIX |
| Beschreibung: | XLIX, 2518 S. |
| ISBN: | 9783504400583 |
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INHALTSUEBERSICHT
*
SEITE
VORWORT VU
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXXIII
ALLGEMEINES LITERATURVERZEICHNIS XLVII
1. HAUPTTEIL: ALLGEMEINES
1. TEIL: EINFUEHRUNG
1. ABSCHNITT: BANK- UND KAPITALMARKTRECHT ALS RECHTSGEBIETE 2 1.
BANKRECHT 2
H. KAPITALMARKTRECHT 5
2. ABSCHNITT: BEDEUTUNG DES BANK- UND KAPITALMARKTRECHTS 8
I. BEDEUTUNG DES BANKRECHTS 8
N. BEDEUTUNG DES KAPITALMARKTRECHTS 10
3. ABSCHNITT: RECHTSGRANDLAGEN DES BANK- UND KAPITALMARKTRECHTS . . 13
I. BANKRECHT 13
H. RECHTSGRUNDLAGEN DES KAPITALMARKTRECHTS 20
DL. GEMEINSCHAFTSRECHT DER EUROPAEISCHEN UNION 22
4. ABSCHNITT: FORTENTWICKLUNG DES BANK- UND KAPITALMARKTRECHTS - EIN
AUSBLICK 30
I. ENTWICKLUNGSLINIEN 30
H. AKTUELLE GESETZESVORHABEN IM DEUTSCHEN UND EUROPAEISCHEN BANK- RECHT
32
HI. KAPITALMARKTRECHT 39
2. TEIL: BANKAUFSICHTSRECHT
1. ABSCHNITT: GRUNDSAETZLICHES 44
I. DAS KWG UND DIE ZIELE DES BANKAUFSICHTSRECHTS 44
H. INSTITUTIONELLE GRUNDSTRUKTUR DES DEUTSCHEN FINANZWESENS 45
* AUSFUEHRLICHE INHALTSVERZEICHNISSE FINDEN SIE ZU BEGINN DER EINZELNEN
TEILE.
XI
BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/1003981941
DIGITALISIERT DURCH
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INHALTSUEBERSICHT
SEITE
2. ABSCHNITT: ADRESSATEN DER AUFSICHT 46
I. KREDITINSTITUTE 46
N. FINANZDIENSTLEISTUNGSINSTITUTE 60
HI. AUSNAHMETATBESTAENDE 69
3. ABSCHNITT: ERLAUBNIS UND EUROPAEISCHER PASS 70
I. ERLAUBNISPFLICHT FUER BANKGESCHAEFTLICHE TAETIGKEITEN 70
H. INHABERKONTROLLE 71
ID. EUROPAEISCHER PASS 72
4. ABSCHNITT: ORGANISATIONSPFLICHTEN 73
I. ORGANISATIONSPFLICHTEN NACH DEM KWG 73
H. VERKNUEPFUNG MIT DER *ERSTEN SAEULE" 76
5. ABSCHNITT: EIGENMITTEL, SOLVENZ UND LIQUIDITAET 77
I. EIGENMITTEL NACH DEM KWG 77
H. GRUNDLAGEN DER SOLVENZREGELUNGEN 87
FFL. ADRESSRISIKEN 88
IV. OPERATIONELLE RISIKEN 95
V. MARKTPREISRISIKEN 96
VI. MELDEPFLICHTEN 102
VU. LIQUIDITAET 104
6. ABSCHNITT: EINLAGENSICHERUNG UND ANLEGERENTSCHAEDIGUNG 107
I. GESETZLICHE ENTSCHAEDIGUNGSEINRICHTUNGEN 108
H. INSTITUTSSICHERUNG 110
HI. FREIWILLIGE EINLAGENSICHERUNG . . . : 110
7. ABSCHNITT: AUFSICHT UND AUFSICHTSRECHTLICHE MASSNAHMEN 111
I. AUFSICHTSBEHOERDEN **. 1 11
H. AUFSICHTSRECHTLICHE MASSNAHMEN 112
3. TEIL: WERTPAPIERAUFSICHTSRECHT
1. ABSCHNITT: GRUNDSAETZLICHES 127
1. WERTPAPIERAUFSICHT ALS TEIL DER STAATLICHEN AUFSICHT UEBER DEN KAPI-
TALMARKT 127
H. GEMEINSCHAFTSRECHTLICHE VORGABEN ALS GRUNDLAGE 128
2. ABSCHNITT: BUNDESANSTALT FUER FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT (BAFIN)
129
I. BAFIN-GESCHAEFTSBEREICH *WERTPAPIERAUFSIEHT" 131
N. WERTPAPIERRAT 147
XII
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INHALTSUEBERSICHT
SEITE
3. ABSCHNITT: VERHALTENSREGELN DES WERTPAPIERHANDELSGESETZES 148
I. GRUNDSAETZLICHES 148
H. ALLGEMEINE VERHALTENSREGELN 150
DL. SPEZIELLE VERHALTENSREGELN 177
IV. ORGANISATIONSPFLICHTEN 194
V. AUFZEICHNUNGS- UND AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN 194
VI. PRUEFUNGSRICHTLINIEN DER BUNDESANSTALT FUER FINANZDIENSTLEISTUNGS-
AUFSICHT 205
4. ABSCHNITT: COMPLIANCE-ORGANISATIONEN 206
I. GRUNDLAGEN 206
H. ELEMENTE EINER COMPLIANCE-ORGANISATION FUER DAS WERTPAPIER- GESCHAEFT
213
IN. AUFGABEN DER COMPLIANCE-ORGANISATION FUER DAS WERTPAPIERGESCHAEFT 233
IV. MITARBEITERGESCHAEFTE 242
5. ABSCHNITT: INSIDERRECHT 252
I. GRUNDLAGEN 252
H. INSIDERPAPIERE (§ 12 WPHG) 257
HI. INSIDERINFORMATIONEN (§ 13 WPHG) 262
IV. VERBOT VON INSIDERGESCHAEFTEN (§ 14 WPHG) 278
4. TEIL: BOERSEN UND ANDERE HANDELSSYSTEME
1. ABSCHNITT: EINFUEHRUNG 304
1. UEBERBLICK UEBER DIE HANDELSPLATTFORMEN 304
H. NOVELLIERUNGEN DES BOERSENGESETZES 306
HI. REGELUNGEN IM WERTPAPIERHANDELSGESETZ 310
2. ABSCHNITT: DER BOERSENBEGRIFF 311
I. HISTORISCHE ENTWICKLUNG DES BOERSENBEGRIFFS 311
N. LEGALDEFINITION DER BOERSE DURCH FINANZMARKTRICHTLINIE-UMSET-
ZUNGSGESETZ 316
3. ABSCHNITT: AUSSERBOERSLICHE ELEKTRONISCHE HANDELSSYSTEME 319
I. MULTILATERALE HANDELSSYSTEME 321
H. FREIVERKEHR AN DEN BOERSEN 324
IQ". SYSTEMATISCHE INTEMALISIERUNG 325
4. ABSCHNITT: RECHTLICHE GRUNDSTRUKTUREN DES BOERSENWESENS 327
I. TRAEGERSCHAFT FUER BOERSE UND MARKTVERANSTALTUNG ALS DUALES SYSTEM . 327
H. RECHTSSTELLUNG DES BOERSENTRAEGERS 340
XIII
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INHALTSUEBERSICHT
SEITE
III. MARKTVERANSTALTENDE BOERSE ALS ANSTALT DES OEFFENTLICHEN RECHTS . . .
349 IV. UNTERSCHIEDE ZWISCHEN MULTILATERALEN HANDELSSYSTEMEN UND BOERSEN
360
5. ABSCHNITT: ORGANISATION DES KASSAMARKTES DES BOERSENHANDELS . . . 361
I. PARKETTHANDEL 361
II. HANDEL IN EINEM, ELEKTRONISCHEN HANDELSSYSTEM 375
HL MARKTSEGMENTE DES KASSAHANDELS 380
6. ABSCHNITT: BOERSENMAESSIG ORGANISIERTER TERMINMARKT 391
I. TERMINMAERKTE DER WERTPAPIERBOERSEN 393
H. EUREX DEUTSCHLAND ALS EIGENSTAENDIGE TERMINBOERSE 393
HI. VERKNUEPFUNG DER KASSAMAERKTE MIT TERMINMAERKTEN 397
7. ABSCHNITT: BEAUFSICHTIGUNG DER BOERSEN UND MULTILATERALEN HANDELS-
SYSTEME 398
I. BEFUGNISSE DER BOERSENAUFSICHTSBEHOERDE . . . . ; . 398
N. BEFUGNISSE DER HANDELSUEBERWACHUNGSSTELLE 400
HL KOOPERATION VON LAENDERAUFSICHT UND HANDELSUEBERWACHUNGSSTELLE . 402
IV. AUFSICHT UEBER MULTILATERALE HANDELSSYSTEME 403
V. AUSWIRKUNGEN DER AUF SICHTSSTRUKTUR . 403
8. ABSCHNITT: BENUTZUNGSVERHAELTNISSE DER BOERSE ZU HANDELSTEILNEH- MERN
UND EMITTENTEN , . 404
I. LEISTUNGSVERHAELTNIS ZWISCHEN BOERSE UND IHREN BENUTZERN 405 H.
BENUTZUNGSVERHAELTNIS DER BOERSE ZU DEN HANDELSTEILNEHMERN 408 HI.
BENUTZUNGSVERHAELTNIS ZWISCHEN BOERSE UND EMITTENTEN 414
5. TEIL: DER EURO UND DAS EUROPAEISCHE SYSTEM DER ZENTRAL- BANKEN
1. ABSCHNITT: WIRTSCHAFTS- UND WAEHRUNGSUNION (WWU) . . . 428
1. EINFUEHRUNG 428
H. WEG ZUR WAEHRUNGSUNION . 429
DI. ERRICHTUNG DES EUROPAEISCHEN SYSTEMS DER ZENTRALBANKEN (ESZB) UND DER
EUROPAEISCHEN ZENTRALBANK (EZB) 431
2. ABSCHNITT: EUROPAEISCHES SYSTEM DER ZENTRALBANKEN UND EUROSYSTEM 436
I. EUROPAEISCHES SYSTEM DER ZENTRALBANKEN 436
H. EUROSYSTEM 436
HI. MITGLIEDSTAATEN MIT SONDERSTATUS 437
IV. RECHTSPERSOENLICHKEIT . 438
V. GESAMTVERANTWORTUNG UND ARBEITSTEILUNG . 439
XIV
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INHALTSUEBERSICHT
SEITE
3. ABSCHNITT: EUROPAEISCHE ZENTRALBANK (EZB) 441
I. RECHTSSTELLUNG 441
H. NORMATIVE RECHTSSETZUNGSBEFUGNISSE 443
M. WEITERE AUFGABEN ; 448
IV. UNABHAENGIGKEIT 449
V. TRANSPARENZ UND RECHENSCHAFTSPFLICHT 453
VI. GERICHTLICHE KONTROLLE 454
"VU. ORGANE DER EZB 455
4. ABSCHNITT: DER EURO ALS EUROPAEISCHE WAEHRUNG 460
I. EINHEITLICHE WAEHRUNG 460
H. RECHTSRAHMEN FUER DEN EURO 463
M. DER EURO IN DER UEBERGANGSZEIT VOM 1.1.1999 BIS 31.12.2001 477 IV.
EURO-BARGELD 480
V. DER EURO UND DRITTWAEHRUNGEN 485
5. ABSCHNITT: ZIELE UND AUFGABEN DES EUROSYSTEMS 485
I. PREISSTABILITAET 485
H. GRUNDLEGENDE AUFGABEN 486
6. ABSCHNITT: EINHEITLICHE GELDPOLITIK 510
I. GELDPOLITISCHE STRATEGIE 511
H. GELDPOLITISCHES INSTRUMENTARIUM 517
IN. DIE EINZELNEN GELDPOLITISCHEN INSTRUMENTE DES EUROSYSTEMS . . . 519
IV. GESCHAEFTSPARTNER 531
V. SICHERHEITEN 532
7. ABSCHNITT: DIE DEUTSCHE BUNDESBANK 540
I. RECHTSRAHMEN UND INTEGRATION INS EUROSYSTEM 540
N. RECHTSSTELLUNG UND ORGANISATION DER BUNDESBANK 541
HI. AUFGABEN DER DEUTSCHEN BUNDESBANK 548
2. HAUPTTEIL: BANKRECHT (RETAIL UND COMMERCIAL BANKING)
6. TEIL: BANKMAESSIGE GESCHAEFTSVERBINDUNG UND KONTOFUEHRUNG
1. ABSCHNITT: BANKMAESSIGE GESCHAEFTSVERBINDUNG 567
I. GESCHAEFTSVERBINDUNG UND EINZELNES BANKGESCHAEFT 567
H. RECHTSNATUR DER GESCHAEFTSVERBINDUNG 568
XV
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INHALTSUEBERSICHT
SEITE
2. ABSCHNITT: ALLGEMEINE GESCHAEFTSBEDINGUNGEN 571
I. AGB IM VERHAELTNIS BANK - KUNDE 571
H. INHALTSKONTROLLE VON AGB 584
HL RECHTSFOLGEN DER UNWIRKSAMKEIT VON AGB 594
3. ABSCHNITT: AGB-BANKEN IM EINZELNEN 597
I. NR. 1 AGB-BANKEN: GELTUNGSBEREICH UND AENDERUNGEN 597 H. NR. 2
AGB-BANKEN: BANKGEHEIMNIS UND BANKAUSKUNFT 603 HI. NR. 3 AGB-BANKEN:
HAFTUNG DER BANK; MITVERSCHULDEN DES KUN- DEN 620
IV. NR. 4 AGB-BANKEN: GRENZEN DER AUFRECHNUNGSBEFUGNIS DES KUN- DEN 625
V. NR. 5 AGB-BANKEN: VERFUEGUNGSBERECHTIGUNG NACH DEM TOD DES KUNDEN 628
VI. NR. 6 AGB-BANKEN: MASSGEBLICHES RECHT UND GERICHTSSTAND . . 633 VN.
NR. 7 AGB-BANKEN: RECHNUNGSABSCHLUESSE BEI KONTOKORRENTKON- TEN (KONTEN
IN LAUFENDER RECHNUNG) 637
VM. NR. 8 AGB-BANKEN: STORNO- UND BERICHTIGUNGSBUCHUNGEN DER BANK 643
LX. NR. 9 AGB-BANKEN: EINZUGSAUFTRAEGE 649
X. NR. 10 AGB-BANKEN: FREMDWAEHRUNGSGESCHAEFTE UND RISIKEN BEI
FREMDWAEHRUNGSKONTEN 655
XI. NR. 11 AGB-BANKEN: MITWIRKUNGSPFLICHTEN DES KUNDEN 661 XU. NR. 12
AGB-BANKEN: ZINSEN, ENTGELTE UND AUSLAGEN 667
XUEX NR. 13 AGB-BANKEN: BESTELLUNG ODER VERSTAERKUNG VON SICHERHEI- TEN
689
XTV. NR. 14 AGB-BANKEN: VEREINBARUNG EINES PFANDRECHTS ZU GUNS- TEN DER
BANK 697
XV. NR. 15 AGB-BANKEN: SICHERUNGSRECHTE BEI EINZUGSPAPIEREN UND
DISKONTIERTEN WECHSELN 704
XVI. NR. 16 AGB-BANKEN: BEGRENZUNG DES BESICHERUNGSANSPRUCHS UND
FREIGABEVERPFLICHTUNG 709
XVN. NR. 17 AGB-BANKEN: VERWERTUNG VON SICHERHEITEN 716
XVM. NR. 18 AGB-BANKEN: KUENDIGUNGSRECHTE DES KUNDEN 720
XLX. NR. 19 AGB-BANKEN: KUENDIGUNGSRECHTE DER BANK 723
XX. NR. 20 AGB-BANKEN: EINLAGENSICHERUNGSFONDS 732
XXI. NR. 21 AGB-BANKEN: OMBUDSMANNVERFAHREN UND AUSSERGERICHT- LICHE
STREITSCHLICHTUNG 736
4. ABSCHNITT: ALLGEMEINE VERHALTENS- UND SCHUTZPFLICHTEN DER BANK UND
DES KUNDEN 737
I. BEGRIFF 737
H. RECHTSGRUNDLAGE 738
DX SCHUTZRICHTUNG UND HAFTUNGSMASSTAB 739
IV. ALLGEMEINE VERHALTENS- UND SCHUTZPFLICHTEN IM UEBERBLICK . . . 741
XVI
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INHALTSUEBERSICHT
SEITE
5. ABSCHNITT: KONTOBEZIEHUNG 745
I. BEGRIFF DES KONTOS 745
N. GIROKONTO UND KONTOKORRENT 746
HI. KONTOINHABERSCHAFT 757
IV. VERFUEGUNGS- UND VERTRETUNGSBEFUGNISSE DRITTER 767
6. ABSCHNITT: BESONDERE KONTOARTEN 787
I. GEMEINSCHAFTSKONTO 788
H. KONTO ZU GUNSTEN DRITTER AUF DEN TODESFALL 799
HX WEITERE GESTALTUNGSMOEGLICHKEITEN EINER ZUWENDUNG VON KONTO- GUTHABEN
805
IV. TREUHANDKONTO 811
V. ANDERKONTO 815
VI. SPERRKONTO 817
VN. KONTO PRO DIVERSE 820
7. TEIL: BARGELDLOSER ZAHLUNGSVERKEHR (GIROGESCHAEFT)
1. ABSCHNITT: GRUNDLAGEN 832
1. BUCHGELD ALS KONTOGUTHABEN 833
H. KONTOBELASTUNG ALS DECKUNG FUER BUCHGELDZAHLUNG 833
DX MITWIRKUNGSERFORDERNIS DER ZAHLUNGSDIENSTLEISTER 834
IV. ZUGANG DES PUBLIKUMS ZUM BARGELDLOSEN ZAHLUNGSVERKEHR 836 V.
ABGRENZUNG ZUR BARGELDZAHLUNG 836
VI. ERFORDERNIS DES EINVERSTAENDNISSES DES BUCHGELDEMPFAENGERS 838 VU.
RECHTLICHE EINORDNUNG DES ZAHLUNGSVORGANGES 841
VIH. BUCHGELDZAHLUNG ZUR ERFUELLUNG VON GELDSCHULDEN 854
2. ABSCHNITT: DIE UEBERWEISUNG 858
I. EG-RICHTLINIEN 858
N. UMSETZUNG DES GEMEINSCHAFTSRECHTS 860
HI. RECHTSBEZIEHUNG ZWISCHEN UEBERWEISENDEM KUNDEN UND SEINEM
ZAHLUNGSDIENSTLEISTER 892
IV. RECHTSBEZIEHUNGEN ZWISCHEN MITWIRKENDEN ZAHLUNGSINSTITUTEN . 919 V.
ZAHLUNGSINSTITUT DES BUCHGELDEMPFAENGERS ALS LETZTBEAUFTRAGTER IN DER
GIROKETTE 925
VI. RECHTSBEZIEHUNG ZWISCHEN BUCHGELDEMPFAENGER UND SEINEM ZAH-
LUNGSDIENSTLEISTER 928
VN. ERFUELLUNGSWIRKUNG DER KONTOGUTSCHRIFT IM VALUTAVERHAELTNIS ZWI- SCHEN
BUCHGELDZAHLER UND BUCHGELDEMPFAENGER 940
VE. BEREICHERUNGSAUSGLEICH BEI FEHLERHAFTEN BANKUEBERWEISUNGEN . . . 942
XVII
IMAGE 8
INHALTSUEBERSICHT
SEITE
3. ABSCHNITT: LASTSCHRIFTVERFAHREN 9 62
I. G R U N D S AE T Z L I C H ES 9 62
H. R E C H T S B E Z I E H U N G EN Z W I S C H EN G L AE U B I G ER U ND
S E I N EM I N S T I T UT . . . 967
M. RECHTSBEZIEHUNGEN ZWISCHEN SCHULDNER UND SEINEM ZAHLUNGSINS- TITUT
972
IV. RECHTSBEZIEHUNGEN ZWISCHEN GLAEUBIGER UND SCHULDNER (VALUTA-
VERHAELTNIS) 995
V. RECHTSBEZIEHUNGEN IM INTERBANKENVERHAELTNIS 999
VI. SCHADENSERSATZANSPRUECHE WEGEN MISSBRAEUCHLICHEN VERHALTENS IM RAHMEN
DES LASTSCHRIFTVERFAHRENS 1006
4. ABSCHNITT: SCHECKINKASSO 1010
I. GRUNDSAETZLICHES 1010
H. INKASSOVERHAELTNIS ZWISCHEN SCHECKINHABER UND ERSTER INKASSO- STELLE
1012
HL SCHECKVERTRAGLICHE BEZIEHUNG ZWISCHEN SCHECKAUSSTELLER UND BEZOGENER
BANK 1018
IV. RECHTSBEZIEHUNGEN ZWISCHEN SCHEEKBERECHTIGTEM UND BEZOGENER BANK
1032
V. VALUTAVERHAELTNIS ZWISCHEN SCHECKAUSSTELLER UND ERSTEM SCHECK- NEHMER
* * * * 1036
VI. VERTRAGSBEZIEHUNGEN ZWISCHEN DEN MITWIRKENDEN KREDITINSTITUTEN 1040
VN. ZAHLUNGSVERKEHRSABKOMMEN FUER DEN BELEGHAFTEN SCHECKEINZUG . . 1041
VOX HAFTUNG DER INKASSOBANK UND BEZOGENEN BANK GEGENUEBER SCHECK-
BERECHTIGTEN BEI ABHANDEN GEKOMMENEN SCHECKS . 1046
5. ABSCHNITT: AUTOMATISIERUNG DES KONVENTIONELLEN ZAHLUNGSVER- KEHRS ,
1054
I. DATENTRAEGERAUSTAUSCH 1055
H. DATENFERNUEBERTRAGUNG 1056
HI. UEBERLEITUNG BELEGBEGLEITETER UEBERWEISUNGS- UND LASTSCHRIFTEIN-
ZUGSAUFTRAEGE IN DIE BELEGLOSE ZAHLUNGSVERKEHRSABWICKLUNG 1056
6. ABSCHNITT: KONTOBEZOGENES ONLINE-BANKING (DIREKT/HOMEBAN- KING) 1060
I. EINFUEHRUNG DES BILDSCHIRMTEXT-(BTX-)VERFAHRENS 1984 1060 H.
INSTITUTSSPEZIFISCHES LEISTUNGSANGEBOT DER KREDITWIRTSCHAFT . . . 1061
IN. UEBERPRUEFUNG DER VERFUEGUNGSBERECHTIGUNG DES NUTZERS 1061 IV.
RECHTLICHE ASPEKTE DES ONLINE-BANKING 1063
V. HOMEBANKING UEBER OFFENE NETZE (INTERNET) 1065
7. ABSCHNITT: KARTENGESTEUERTE ZAHLUNGSSYSTEME 1066
I. ALLGEMEINES 1066
XVIII
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INHALTSUEBERSICHT
SEITE
H. AGB-MAESSIGE SONDERBEDINGUNGEN FUER DIE NUTZUNG DER ZAHLUNGS- KARTE 1073
M. GARANTIEFUNKTION DER EC-KARTE 1083
IV. BARGELDLOSES ZAHLEN AN AUTOMATISIERTEN KASSEN DES ELECTRONIC
CASH-SYSTEMS 1092
V. BARGELDLOSES BEZAHLEN OHNE ZAHLUNGSGARANTIE AN AUTOMATISIERTEN KASSEN
MITTELS LASTSCHRIFT (POZ-SYSTEM) 1099
VI. ZAHLUNGSKARTE ALS BEDIENUNGSMEDIUM FUER GELDAUTOMATEN 1101 VE.
GELDKARTE ALS ELEKTRONISCHE GELDBOERSE 1109
8. ABSCHNITT: KREDITKARTENGESCHAEFT 1118
I. WIRTSCHAFTLICHE FUNKTIONEN 1120
H. RECHTSNATUR DES KREDITKARTENGESCHAEFTS 1124
HI. EIGENEMISSION VON KREDITKARTEN DURCH KREDITINSTITUTE 1142
9. ABSCHNITT: REISESCHECK 1143
I. RECHTSNATUR 1144
H. RECHTSBEZIEHUNG ZWISCHEN ERSTERWERBER UND EMITTENT 1145 HI.
UEBERTRAGUNG VON REISESCHECKS 1146
IV. RECHTSBEZIEHUNG ZWISCHEN EMITTENTEN UND DER EINLOESENDEN ODER IN
ZAHLUNG NEHMENDEN STELLE 1146
V. EINLOESUNG ABHANDEN GEKOMMENER REISESCHECKS 1147 VI. INKASSO VON
REISESCHECKS 1148
10. ABSCHNITT: ELEKTRONISCHES NETZGELD (CYBER COINS) 1149
I. F U N K T I ON DES NETZGELDES B E IM BARGELDLOSEN ZAHLUNGSVORGANG . .
. 1149 H. ABWEICHENDE GRUNDKONZEPTION VERSCHIEDENER NETZGELDSYSTEME . .
1150
8. TEIL: EINLAGEN- UND SPARGESCHAEFT
1. ABSCHNITT: GRUNDSAETZLICHES 1152
1. BEDEUTUNG UND BEGRIFF DES EINLAGENGESCHAEFTES 1152
H. EINLAGENARTEN IM UEBERBLICK 1155
2. ABSCHNITT: SICHTEINLAGEN 1156
I. RECHTSNATUR 1156
H. KONTOGUTHABEN 1157
HI. TAGESGELDKONTO 1159
IV. SONSTIGE SICHTEINLAGEN 1160
3. ABSCHNITT: TERMINEINLAGEN 1160
I. RECHTSNATUR 1160
N. ZEITDAUER DER UEBERLASSUNG 1161
XIX
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INHALTSUEBERSICHT
SEITE
4. ABSCHNITT: SPAREINLAGEN 1163
I. GRUNDLAGEN 1163
H. BEGRIFF DER SPAREINLAGE . 1164
HI. RUECKZAHLUNG UND LEISTUNGSBEFREIUNG 1174
IV. VERZINSUNG UND FORMULARMAESSIGE ZINSKLAUSELN . 1181
V. SPARBRIEFE 1191
9. TEIL: INVESTMENTGESCHAEFT IM SINNE DES INVESTMENTGESETZES (INVG)
1. ABSCHNITT: ALLGEMEINES 1196
1. ENTWICKLUNG DES INVESTMENTRECHTS 1196
H. ABGRENZUNG VON VERWANDTEN GESCHAEFTSFELDERN 1203
2. ABSCHNITT: GRUNDSTRUKTUREN DES INVESTMENTGESCHAEFTS 1207
I. AUSGESTALTUNG DER FONDSVERWALTUNG 1207
H. AUFGABENTEILUNG ZWISCHEN KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT UND DEPOT- BANK .
1211
IQ". BILDUNG VON SONDERVERMOEGEN 1211
IV. OPEN-END-PRINZIP 1213
V. PUBLIKUMSFONDS UND SPEZIALFONDS 1214
VI. WERTPAPIERMAESSIGE VERBRIEFUNG DER RECHTSPOSITION DER ANLEGER . .
1216
3. ABSCHNITT: HARMONISIERTE UND NICHT HARMONISIERTE FONDS 1217
I. GESETZLICHE SYSTEMATIK 1217
N. RICHTLINIENKONFORME SONDERVERMOEGEN 1218
EL NICHT HARMONISIERTE SONDERVERMOEGEN 1222
4. ABSCHNITT: RECHTSBEZIEHUNGEN ZWISCHEN DEN BETEILIGTEN 1235
I. RECHTSBEZIEHUNG DER KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT ZU DEN ANTEILS-
INHABERN 1236
H. RECHTSBEZIEHUNG DER KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT ZUR DEPOTBANK . . .
1237 HI. RECHTSBEZIEHUNG DER DEPOTBANK ZU DEN ANTEILSINHABERN 1237
10. TEIL: KREDITGESCHAEFT MIT VERBRAUCHERN
1. ABSCHNITT: ALLGEMEINES 1244
2. ABSCHNITT: GELTUNGSBEREICH DER §§ 491 FF. BGB 1246
I. PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH 1247
H. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH 1250
XX
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INHALTSUEBERSICHT
SEITE
HI. ZEITLICHER ANWENDUNGSBEREICH . 1257
IV. ABWEICHENDE VEREINBARUNGEN 1258
3. ABSCHNITT: WERBUNG 1258
I. WERBUNG FUER KREDITVERTRAEGE (§ 6A PANGV) 1259
H. WERBUNG FUER UEBERZIEHUNGSMOEGLICHKEITEN (§ 6B PANGV) 1262 HI.
SONDERREGELUNG FUER DARLEHENSVERMITTLER (ART. 247 § 13 ABS. 4 EGBGB) 1262
4. ABSCHNITT: VORVERTRAGLICHE INFORMATIONSPFLICHTEN (§ 491A BGB) . . .
1263
I. VORVERTRAGLICHE INFORMATION (§ 491A ABS. 1 BGB) 1263
H. VERTRAGSENTWURF (§ 491A ABS. 2 BGB) 1287
M. ANGEMESSENE ERLAEUTERUNG (§ 491A ABS. 3 BGB) 1287
IV. HAFTUNG BEI VORVERTRAGLICHEN INFORMATIONSPFLICHTVERLETZUNGEN . .
1291
5. ABSCHNITT: PFLICHT ZUR KREDITWUERDIGKEITSPRUEFUNG (§ 18 KWG) . . .
1292
6. ABSCHNITT: ABSCHLUSS DES VERBRAUCHERDARLEHENSVERTRAGES 1294
I. SCHRIFTFORM (§ 492 ABS. 1 BGB) 1295
H. EINZELNE MINDESTANGABEN 1296
M. RECHTSFOLGEN BEI VERLETZUNG DER FORMERFORDERNISSE (§ 494 BGB) . . .
1312 IV. VERTRAGSAENDERUNGEN 1317
V. LEISTUNGSVERWEIGERUNGSRECHT DES DARLEHENSGEBERS (§ 499 ABS. 2 BGB)
1317
7. ABSCHNITT: WIDERRUFSRECHT (§ 495 BGB) 1318
I. WIDERRUFSINFORMATION (ART. 247 § 6 ABS. 2 EGBGB) 1319
H. WIDERRUFSFRIST 1320
M. AUSUEBUNG DES WIDERRUFSRECHTS 1322
IV. WIDERRUFSFOLGEN 1322
V. AUSNAHMEN VOM WIDERRUFSRECHT 1323
VI. DAS RUECKGABERECHT BEI VERBRAUCHERVERTRAEGEN (§ 356 BGB) 1324
8. ABSCHNITT: LAUFENDE INFORMATIONSPFLICHTEN UND TILGUNGSPLAN . . .
1324
I. LAUFENDE INFORMATIONSPFLICHTEN (§ 493 BGB) 1325
H. INFORMATIONSPFLICHTEN BEI EINEM GLAEUBIGERWECHSEL 1327
HI. UNTERRICHTUNG BEI UEBERZIEHUNGSMOEGLICHKEITEN (ART. 247 § 16 EGBGB)
1327
IV. UNTERRICHTUNG BEI GEDULDETEN UEBERZIEHUNGEN (ART. 247 § 17 EGBGB)
1328
V. TILGUNGSPLAN (§ 492 ABS. 3 SATZ 2 BGB) 1330
XXI
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INHALTSUEBERSICHT
SEITE
9. ABSCHNITT: EINWENDUNGSVERZICHT/WECHSEL- UND SCHECKVERBOT . . . 1331
I. UNWIRKSAMKEIT EINES EINWENDUNGSVERZICHTS 1331
H. WECHSEL- UND SCHECKVERBOT 1331
10. ABSCHNITT: VERZUG 1332
I. VERZUGSSCHADENBERECHNUNG 1332
N. ANRECHNUNG VON TEILLEISTUNGEN 1333
11. ABSCHNITT: VORZEITIGE BEENDIGUNG VON VERBRAUCHERDARLEHEN . . . 1334
I. KUENDIGUNG WEGEN ZAHLUNGSVERZUGS (§ 498 BGB) 1335
H. VERTRAGLICHE KUENDIGUNGSRECHTE DES DARLEHENSGEBERS (§ 499 ABS. 1 BGB)
1336
M. KUENDIGUNGSRECHT DES DARLEHENSNEHMERS (§ 500 ABS. 1 BGB) . . . 1336
IV. VORZEITIGES RUECKZAHLUNGSRECHT DES DARLEHENSNEHMERS (§ 500 ABS. 2
BGB) 1337
V. KOSTENERMAESSIGUNG (§ 501 BGB) 1338
VI. VORFAELLIGKEITSENTSCHAEDIGUNG (§ 502 BGB) 1338
VN. VERJAEHRUNG 1340
VOX BESONDERHEITEN IM MAHNVERFAHREN 1341
IX. PROBLEMATIK DER KONKLUDENTEN ERLASSVERTRAEGE BEI NOT LEIDENDEN
KREDITEN (SOG. ERLASSFALLE) 1342
12. ABSCHNITT: BESONDERE DARLEHENSARTEN 1342
I. VERBUNDENE VERTRAEGE (§ 358 BGB) 1342
H. IMMOBILIARDARLEHENSVERTRAEGE (§ 503 BGB) 1350
HI. EINGERAEUMTE UEBERZIEHUNGSMOEGLICHKEITEN (§ 504 BGB) 1351 IV. GEDULDETE
UEBERZIEHUNGEN (§ 505 BGB) 1353
13. ABSCHNITT: DARLEHENSVERMITTLER (§ 655A BGB) 1355
11. TEIL: KREDITGESCHAEFT MIT UNTERNEHMEN
1. ABSCHNITT: ALLGEMEINES 1360
1. BEDEUTUNG UND NEUERE ENTWICKLUNGEN DES UNTERNEHMENSKREDIT- GESCHAEFTS
1360
N. KREDITARTEN 1362
M. RECHTLICHE GRUNDLAGEN 1363
2. ABSCHNITT: INVESTITIONSKREDITE 1369
I. UEBERBLICK 1369
H. INVESTITIONSKREDITE ALS EUROKREDITE 1371
HI. VERTRAGSGESTALTUNG VON KONSORTIALKREDITEN ALS LEITBILD 1372 IV.
RECHTLICHE GRUNDLAGEN 1373
XXII
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INHALTSUEBERSICHT
SEITE
3. ABSCHNITT: BETRIEBSMITTELKREDITE 1405
I. ALLGEMEINES 1405
H. KREDITARTEN 1406
HI. RECHTLICHE GRUNDLAGEN UND VERTRAGSGESTALTUNG 1408
4. ABSCHNITT: KONSORTIALKREDITE 1408
I. GRUNDLAGEN 1408
H. KREDITKONSORTIUM 1414
IN. SYNDIZIERUNG 1416
5. ABSCHNITT: AKQUISITIONSFINANZIERUNG 1421
I. GRUNDLAGEN 1421
H. ERMITTLUNG UND STRUKTURIERUNG DES KAPITALBEDARFS 1427
M. TYPISCHER ABLAUF 1430
6. ABSCHNITT: PROJEKTFINANZIERUNG UND PUBLIC PRIVATE PARTNERSHIP . .
1431
I. GRUNDLAGEN 1431
H. ERMITTLUNG UND STRUKTURIERUNG DES FREMDKAPITALBEDARFS 1436 DI.
TYPISCHER ABLAUF 1437
7. ABSCHNITT: FACTORING 1437
I. ERSCHEINUNGSFORMEN UND WIRTSCHAFTLICHER ZWECK 1437
H. FACTORING ALS ERLAUBNISPFLICHTIGE FINANZDIENSTLEISTUNG 1439 IN.
ZIVILRECHTLICHE EINORDNUNG DES FACTORING-GESCHAEFTS 1440
8. ABSCHNITT: FINANZIERUNGSLEASING 1446
I. ENTWICKLUNG UND WIRTSCHAFTLICHER ZWECK 1446
H. ERSCHEINUNGSFORMEN DES LEASING 1447
IN. FINANZIERUNGSLEASING ALS ERLAUBNISPFLICHTIGE FINANZDIENSTLEISTUNG .
1450 IV. RECHTSNATUR DES FINANZIERUNGSLEASING 1450
V. WIRKSAMER AUSSCHLUSS VON GEWAEHRLEISTUNGSANSPRUECHEN DES LEASINGNEHMERS
1453
12. TEIL: KREDITSICHERUNG
1. ABSCHNITT: BEDEUTUNG VON KREDITSICHERHEITEN 1464
I. KREDITMATERIELLE BEDEUTUNG (RISIKOABSICHERUNG) 1464
H. KREDITSICHERHEITEN UND IHRE REGULATORISCHE BEDEUTUNG (KWG, BASEL H,
MARISK) 1465
HI. ANSPRUCH AUF BESTELLUNG ODER VERSTAERKUNG VON SICHERHEITEN 1467
XXIII
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INHALTSUEBERSICHT
SEITE
2. ABSCHNITT: ALLGEMEINE RECHTLICHE RISIKEN UND BESCHRAENKUNGEN IM
ZUSAMMENHANG MIT DER SICHERHEITENBESTELLUNG . . . 1474
I. UNWIRKSAMKEIT DER SICHERHEITENBESTELLUNG WEGEN UEBERSICHERUNG . 1475
H. WEITERE GRUENDE FUER DIE UNWIRKSAMKEIT/SITTENWIDRIGKEIT DER
SICHERHEITENBESTELLUNG 1484
IN. HAFTUNG DER SICHERUNGSNEHMENDEN BANK GEGENUEBER DRITTEN . . . 1488
IV. BESONDERHEITEN BEI DER SICHERHEITENBESTELLUNG DURCH VERBRAUCHER 1495
V. UMFANG DES SICHERUNGSZWECKS (GESICHERTER FORDERUNGSKREIS) . . . 1499
VI. BESONDERHEITEN BEI VOM STAAT GESTELLTEN SICHERHEITEN 1505
VN. UNTER-DECKUNG-NEHMEN VON ANSPRUECHEN DRITTER 1510
VNI. BESICHERUNG VON GESELLSCHAFTERDARLEHEN/KOLLISION MIT GESELL-
SCHAFTSRECHTLICHEN KAPITALERHALTUNGSVORSCHRIFTEN 1511
LX. AUSWIRKUNGEN EINER INSOLVENZ AUF DIE KREDITSICHERUNG 1519
3. ABSCHNITT: BUERGSCHAFT 1529
I. BEDEUTUNG FUER DIE BANKPRAXIS 1529
H. ABGRENZUNG DER BUERGSCHAFT VON ANDEREN HAFTUNGSUEBERNAHMEN . . . 1531
HI. BUERGSCHAFT ALS AKZESSORISCHES SICHERUNGSRECHT 1538
TV. BUERGSCHAFTSVERTRAG 1543
V. FORMULARPRAXIS DER KREDITINSTITUTE 1557
VI. AUSFALLBUERGSCHAFT 1569
VU. ZEITBUERGSCHAFT 1570
4. ABSCHNITT: GRUNDPFANDRECHTE 1571
I. GRUNDSTUECKSRECHTE ALS MITTEL DER KREDITSICHERUNG . 1571
H. UEBERNAHME DER PERSOENLICHEN HAFTUNG DURCH DEN GRUNDSCHULD- BESTELLER
1576
HI. SICHERUNGSVERTRAG 1582
IV. ANSPRUCH DES SICHERUNGSGEBERS AUF TEILFREIGABE . 1592
V. VERTRAGLICHER RUECKGEWAEHRANSPRUCH NACH WEGFALL DES SICHERUNGS- ZWECKS
1593
VI. VERWERTUNG DER GRUNDSCHULD '. , 1600
5. ABSCHNITT: SICHERUNGSUEBEREIGNUNG 1606
I. SICHERUNGSUEBERTRAGUNG ALS MITTEL DER KREDITSICHERUNG 1606 H.
FORMULARPRAXIS DER KREDITINSTITUTE 4 1612
HI. VERWERTUNG DES SICHERUNGSGUTES 1627
6. ABSCHNITT: SICHERUNGSZESSION 1631
I. ANWENDUNG IN DER BANKPRAXIS 1631
H. ABTRETUNG KUENFTIGER FORDERUNGEN 1636
EX KOLLISION VON VERLAENGERTEM EIGENTUMSVORBEHALT UND GLOBALZESSION 1640
IV. FORMULARPRAXIS DER KREDITINSTITUTE 1645
XXTV
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INHALTSUEBERSICHT
SEITE
7. ABSCHNITT: PFANDRECHT 1658
I. BEDEUTUNG FUER DIE BANKPRAXIS 1658
H. DAS PFANDRECHT ALS MITTEL DER KREDITSICHERUNG 1659
HI. FORMULARPRAXIS DER KREDITINSTITUTE 1662
IV. VERWERTUNG DES SICHERUNGSGUTES 1664
V. VEREINBARUNG EINES PFANDRECHTS ZUGUNSTEN DER BANK (NR. 14 AGB-
BANKEN) 1667
13. TEIL: AVALE, AKKREDITIVE, INKASSI UND AUSGEWAEHLTE FORMEN DER
HANDELSFINANZIERUNG
1. ABSCHNITT: VORBEMERKUNG 1690
2. ABSCHNITT: GARANTIEGESCHAEFT 1691
I. GRUNDLAGEN UND WIRTSCHAFTLICHE FUNKTION 1691
H. GRUNDGESCHAEFTSVERTRAG ZWISCHEN AVALAUFTRAGGEBER UND AVALBE-
GUENSTIGTEM 1695
HI. BEAUFTRAGUNG DER AVALIERENDEN BANK DURCH DEN AVALAUFTRAGGEBER . 1695
IV. DER GARANTIE-/BUERGSCHAFTSVERTRAG ZWISCHEN AVALIERENDER BANK UND
AVALBEGUENSTIGTEM 1700
V. DIE EINSCHALTUNG VON ZWEITBANKEN 1705
VI. DIE INANSPRUCHNAHME DES AVALS DURCH DEN BEGUENSTIGTEN 1708 VN.
TYPISCHE KLAUSELN IN AVALEN 1716
VM. TYPISCHE AVALFORMEN 1720
LX. GERICHTLICHE EILMASSNAHMEN WEGEN RECHTSMISSBRAEUCHLICHER
INANSPRUCHNAHME 1725
3. ABSCHNITT: DOKUMENTENAKKREDITIVE 1729
I. GRUNDLAGEN, WIRTSCHAFTLICHE FUNKTIONEN UND ERSCHEINUNGSFORMEN 1729 H.
GRUNDGESCHAEFTSVERTRAG ZWISCHEN AKKREDITIVAUFTRAGGEBER UND
AKKREDITIVBEGUENSTIGTEM 1740
HI. BEAUFTRAGUNG DER EROEFFNENDEN BANK DURCH DEN AKKREDITIVAUFTRAG- GEBER
1741
IV. DIE AKKREDITIVEROEFFNUNG 1744
V. DIE EINSCHALTUNG VON ZWEITBANKEN 1746
VI. DIE INANSPRUCHNAHME DES AKKREDITIVS DURCH DEN AKKREDITIV-
BEGUENSTIGTEN 1749
VN. AKKREDITIVUEBERTRAGUNG, ABTRETUNG VON AKKREDITIVERLOESEN UND
GEGENAKKREDITIV 1752
VNI. RECHTSMISSBRAUCHSEINWAND, GERICHTLICHE EILMASSNAHMEN UND INSOLVENZ
1754
XXV
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INHALTSUEBERSICHT
SEITE
4. ABSCHNITT: DOKUMENTENINKASSO 1760
I. WIRTSCHAFTLICHE FUNKTION 1761
H. RECHTSGRUNDLAGEN 1761
HI. PRAXIS DES DOKUMENTENINKASSO 1762
IV. INSOLVENZ DES DOKUMENTENEINREICHERS BEI BEVORSCHUSSUNG DES
INKASSOERLOESES 1765
5. ABSCHNITT: AUSGEWAEHLTE FORMEN DER HANDELSFINANZIERUNG 1766
I. AUSFUHRGARANTIEN UND AUSFUHRBUERGSCHAFTEN DER BUNDESREPUBLIK:
HERMES-DECKUNGEN 1766
H. FORFAITIERUNG, MIT UND OHNE VERSICHERUNGSSCHUTZ 1774
3. HAUPTTEIL: KAPITALMARKTRECHT (INVESTMENT BANKING)
14. TEIL: ALLGEMEINER TEIL DES KAPITALMARKTRECHTS
1. ABSCHNITT: GRUNDSAETZLICHES 1782
1. BEGRIFF DES KAPITALMARKTRECHTS 1784
H. REFORMEN IM KAPITALMARKTRECHT 1784
2. ABSCHNITT: DER KAPITALMARKT 1794
I. KAPITALMARKT ALS FINANZMARKT IM WEITEREN SINNE 1795
H. KAPITALMARKT ALS WERTPAPIERMARKT IM ENGEREN WORTSINNE 1796 HL KASSA-
UND TERMINMAERKTE ALS TEILE DES KAPITALMARKTES 1801 IV. GRAUER
KAPITALMARKT ALS KAPITALMARKT IM WEITEREN SINNE 1804
V. ABGRENZUNG DES KAPITALMARKTES VOM GELD- UND DEVISENMARKT . . . 1805
VI. SEGMENTE DES KAPITALMARKTS (PRIMAER- UND SEKUNDAERMARKT) 1809
3. ABSCHNITT: MARKTBEZOGENE BANKGESCHAEFTE 1814
I.EFFEKTENGESCHAEFT 1816
H. DEPOTGESCHAEFT . 1816
HI. WERTPAPIERLEIHE/REPOGESCHAEFT 1818
IV. ZAHLSTELLENDIENST 1819
4. ABSCHNITT: MARKTTEILNEHMER 1820
I.KREDITINSTITUTE 1820
H. SKONTROFUEHRER, MARKET MAKER 1820
HI. EMITTENTEN ALS MARKTTEILNEHMER 1822
IV. ANLEGER ALS MARKTTEILNEHMER (EFFEKTENKOMMITTENT) 1825
XXVI
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INHALTSUEBERSICHT
SEITE
5. ABSCHNITT: REGELUNGSZIELE DES KAPITALMARKTRECHTS 1826
I. FUNKTIONSSCHUTZ DES KAPITALMARKTES 1827
H. ANLEGERSCHUTZ ALS KAPITALMARKTRECHTLICHES SCHUTZGUT 1837
6. ABSCHNITT: RECHTSQUELLEN DES KAPITALMARKTRECHTS 1844
I. SPEZIELLE KAPITALMARKTRECHTLICHE REGELUNGEN 1846
N. GENERELLE REGELUNGEN MIT KAPITALMARKTRECHTLICHER RELEVANZ . . . 1846
HI. MARKTRELEVANTE GESETZESBESTIMMUNGEN OHNE KAPITALMARKTRECHT- LICHE
NORMENQUALITAET 1847
TV. KAPITALMARKTRECHTLICHE STANDARDS 1848
7. ABSCHNITT: AD-HOC-PUBLIZITAET (§ 15 ABS. 1 WPHG) 1860
I. SCHUTZZWECK DER NORM 1860
H. ADRESSAT DER PUBLIZITAETSPFLICHT 1862
HI. KREIS DER PUBLIZITAETSPFLICHTIGEN FINANZINSTRUMENTE 1862 IV.
PUBLIZITAETSPFLICHTIGE INSIDERINFORMATIONEN 1863
V. ENTSTEHUNGSZEITPUNKT DER VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT 1864 VI. BEFREIUNG
VON DER AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHT 1866
VN. MITTEILUNGSPFLICHTEN 1871
VFFL. VEROEFFENTLICHUNGSFORM 1871
LX. VERLETZUNG DER PUBLIZITAETSPFLICHTEN 1873
X. OFFENLEGUNG DER GESCHAEFTE DES MANAGEMENTS IN WERTPAPIEREN DES EIGENEN
UNTERNEHMENS -DIRECTORS' DEALINGS (§ 15A WPHG) . . . 1877
8. ABSCHNITT: BOERSENEINFUEHRUNG, BOERSENZULASSUNG 1881
I. ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN IM REGULIERTEN MARKT 1881
H. ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN IM FREIVERKEHR 1883
HI. KURSPFLEGE UND VERBOT DER MARKTMANIPULATION, STABILISIERUNG . . .
1883 IV. ZULASSUNGSFOLGEPFLICHTEN 1892
V. FOLGEN DER ART DER BOERSENZULASSUNG FUER DEN EMISSIONSERFOLG . . .
1894
15. TEIL: EMISSIONSGESCHAEFT
1. ABSCHNITT: GRUNDLAGEN DES EMISSIONSGESCHAEFTS 1899 1. ALLGEMEINES 1900
H. WERTPAPIERE DES KAPITALMARKTRECHTS 1907
HI. FORMEN DER EMISSION UND RECHTSNATUR DES EMISSIONSGESCHAEFTS . . 1923
2. ABSCHNITT: PROSPEKTPFLICHT 1942
L RECHTSGRUNDLAGEN , 1943
H. PROSPEKTE FUER OEFFENTLICHE ANGEBOTE UND ZULASSUNG ZU EINEM ORGA-
NISIERTEN MARKT 1943
XXVII
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INHALTSUEBERSICHT
SEITE
HI. PROSPEKTE FUER SONSTIGE VERMOEGENSANLAGEN 1963
IV. AUSBLICK AUF DIE KUENFTIGE ENTWICKLUNG 1965
3. ABSCHNITT: PROSPEKTHAFTUNG 1969
I. UEBERSICHT UEBER DIE RECHTSGRUNDLAGEN DER PROSPEKTHAFTUNG 1970 H.
BOERSENGESETZLICHE PROSPEKTHAFTUNG NACH §§ 44, 45 BOERSG 1972 M.
PROSPEKTHAFTUNG NACH §§ 13, 13A VERKPROSPG 1992
IV. PROSPEKTHAFTUNG NACH § 127 INVG 1993
V. ALLGEMEINE ZIVILRECHTLICHE PROSPEKTHAFTUNG 1994
VI. INTERNATIONALE PROSPEKTHAFTUNG 1997
4. ABSCHNITT: ANLEIHEEMISSIONEN 1999
I. GRUNDSAETZLICHES ZUR ANLEIHEEMISSION 2000
H. RECHTSBEZIEHUNGEN ZWISCHEN EMITTENT UND EMISSIONSBEGLEITENDEN BANKEN
2006
HL RECHTSVERHAELTNISSE IM EMISSIONSKONSORTIUM 2016
IV. RECHTSBEZIEHUNGEN ZWISCHEN EMITTENT UND ANLEGERN 2020 V. BESICHERUNG
VON ANLEIHEN 2042
5. ABSCHNITT: AKTIENEMISSIONSGESCHAEFT 2045
I. GRUNDSAETZLICHES ZUM AKTIENEMISSIONSGESCHAEFT 2046
H. STRUKTUREN VON AKTIENEMISSIONEN 2073
HI. EINZELNE RECHTLICHE ASPEKTE DER AKTIENEMISSION 2103
IV. UMPLATZIERUNG VON AKTIEN UND SONSTIGE FORMEN DES EIGENKAPITAL-
EMISSIONSGESCHAEFTS . 2121
6. ABSCHNITT: SONDERFORMEN VON WERTPAPIEREMISSIONEN 2127
I. ALLGEMEINES 2127
N. WANDEL-/OPTIONSANLEIHEN 2128
HI. UMTAUSCHANLEIHEN 2141
RV. GEWINNSCHULDVERSCHREIBUNGEN 2142
V. GENUSSSCHEINE 2143
VI. HYBRIDANLEIHEN 2146
VN. HIGH YIELD-ANLEIHEN 2150
16. TEIL: BERATUNGSGESCHAEFT M&A
1. ABSCHNITT: VORBEMERKUNG 2158
2. ABSCHNITT: DOKUMENTATION UND TRANSAKTIONSABLAUF 2159
I. TYPISCHE TRANSAKTIONSARTEN 2159
H. DOKUMENTATION 2160
HL TRANSAKTIONSABLAUF UND ZEITPLANUNG 2163
XXVIII
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INHALTSUEBERSICHT
SEITE
3. ABSCHNITT: OEFFENTLICHE UEBERNAHME NACH WPUEG 2166
I. ANWENDUNGSBEREICH DES WPUEG 2167
H. ANGEBOTSARTEN DES WPUEG 2171
BD. AUSGEWAEHLTE ASPEKTE Z UM UEBERNAHME- UND PFLICHTANGEBOT . . . 2172
4. ABSCHNITT: FINANZIERUNGSBESTAETIGUNG (§ 13 WPUEG) 2189
I. REGELUNGSGEGENSTAND UND RECHTSNATUR 2190
H. ANWENDUNGSBEREICH DER FINANZIERUNGSBESTAETIGUNG 2191
BX TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN DER FINANZIERUNGSBESTAETIGUNG (§ 13 ABS. 1
WPUEG) 2194
IV. UEBERPRUEFUNG DER MASSNAHMEN ZUR SICHERSTELLUNG DER GEGENLEIS- TUNG
2198
V. HAFTUNG DES WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMENS (§ 13 ABS. 2 WPUEG)
2212
5. ABSCHNITT: FAIRNESS OPINION 2220
I. WIRTSCHAFTLICHER HINTERGRUND UND RECHTLICHE EINORDNUNG 2221 H.
FUNKTION UND ANWENDUNGSBEREICH DER FAIRNESS OPINION 2224 DI. DEFINITION
UND TATBESTANDSELEMENTE DER FAIRNESS OPINION 2228 IV. INHALTLICHE
AUSGESTALTUNG DER FAIRNESS OPINION 2236
V. OFFENLEGUNG DER FAIRNESS OPINION GEGENUEBER DRITTEN 2240
VI. HAFTUNG AUS DER FAIRNESS OPINION 2243
17. TEIL: EFFEKTENGESCHAEFT
1. ABSCHNITT: ALLGEMEINES 2251
1. BEGRIFF DES EFFEKTENGESCHAEFTS UND DER EFFEKTEN 2251
H. WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN ALS MARKTINTERMEDIAERE . . 2254
DI. UEBERBLICK UEBER DIE ANSCHAFFUNGS- UND VERAEUSSERUNGSVORGAENGE . . . 2255
IV. SONDERBEDINGUNGEN FUER WERTPAPIERGESCHAEFTE 2257
V. VORGELAGERTE BETREUUNGSFORMEN 2262
VT. VERHALTENSREGELN FUER WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN . . .
2262
2. ABSCHNITT: AUSFUEHRUNG VON KOMMISSIONSAUFTRAEGEN . . . 2264
I. GRUNDLAGEN 2264
H. ABSCHLUSS EINES AUSFUEHRUNGSGESCHAEFTS AM MARKT 2265
DI. AUSFUEHRUNGSGESCHAEFT FUER RECHNUNG DES KUNDEN 2266
IV. ENTGELTLICHES GESCHAEFTSBESORGUNGSVERHAELTNIS ZUM KUNDEN 2267 V.
PFLICHT ZUR ORDNUNGSGEMAESSEN AUFTRAGSAUSFUEHRUNG 2272
VI. GUELTIGKEITSDAUER DER KUNDENAUFTRAEGE 2292
VN. RECHENSCHAFTSPFLICHTEN 2296
REKLAMATIONSPFLICHT DES KUNDEN BEI FEHLERHAFTER ODER AUSGEBLIE- BENER
EFFEKTENABRECHNUNG 2298
XXIX
IMAGE 20
INHALTSUEBERSICHT
SEITE
IX. AUSFUEHRUNG IM ELEKTRONISCHEN HANDEL GEGEN DIE BANK 2299 X.
AUSFUEHRUNG GEGEN DRITTE SYSTEMATISCHE INTERNALISIERER 2304
3. ABSCHNITT: FESTPREISGESCHAEFTE 2305
I. ABGRENZUNG *EIGENHANDEL" UND *EIGENGESCHAEFT" (NOSTROGESCHAEFT) . 2305
H. SCHULDRECHTLICHE NATUR DES FESTPREISGESCHAEFTS UND SEINE ERSCHEI-
NUNGSFORMEN 2306
HI. RELEVANZ DER AUFSICHTSRECHTLICHEN ANFORDERUNGEN ZUR BESTMOEG- LICHEN
AUSFUEHRUNG 2308
IV. GUTGLAUBENSSCHUTZ DER BANK 2310
V. AUFSICHTSRECHTLICHE RECHENSCHAFTSPFLICHT UND OBLIEGENHEIT DES KUNDEN
ZUR REKLAMATION 2311
4. ABSCHNITT: SYSTEMATISCHE INTERNALISIERUNG 2311
I. AUFSICHTSRECHTLICHE GRUNDLAGEN 2311
H. SCHULDRECHTLICHER CHARAKTER 2312
DI. ZUSTIMMUNGSERFORDERNIS 2312
IV. SYSTEMATISCHE INTERNALISIERUNG IN AKTIEN 2312
V. SYSTEMATISCHE INTERNALISIERUNG IN DER HEUTIGEN PRAXIS 2312
5. ABSCHNITT: ABWICKLUNG VON EFFEKTENGESCHAEFTEN 2312
I.ALLGEMEINES , 2312
H. VERSCHAFFUNG VON WERTPAPIEREIGENTUM 2316
18. TEIL: DEPOTGESCHAEFT
1. ABSCHNITT: GRUNDSTRUKTUREN 2325
1. DEPOTGESCHAEFTLICHE REGELUNGEN ALS TEIL DES KAPITALMARKTRECHTS . .
2325 H. DER TATBESTAND DES DEPOTGESCHAEFTS 2327
HI. GESCHAEFTSBEZIEHUNG ALS GEMISCHTTYPISCHER VERTRAG 2329
2. ABSCHNITT: DEPOTSONDERFORMEN 2329
I. SPERRDEPOT 2330
N. DEPOT ZUGUNSTEN DRITTER AUF DEN TODESFALL 2330
DI. VERPFAENDUNGEN DURCH DEN DEPOTKUNDEN 2332
IV. VERPFAENDUNGSERMAECHTIGUNGEN ZUGUNSTEN DER DEPOTBANK 2333
3. ABSCHNITT: DEPOTGESCHAEFTLICHE DIENSTLEISTUNGEN 2335
I. ALLGEMEINES 2335
N. INKASSOPFLICHTEN 2335
DI. BENACHRICHTIGUNGSPFLICHTEN 2337
IV. PRUEFUNGSPFLICHTEN 2339
V. AUFTRAGS-FVOLLMACHTS-ISTIMMRECHT DER KREDITINSTITUTE 2339
XXX
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INHALTSUEBERSICHT
SEITE
4. ABSCHNITT: VERWAHRARTEN 2344
I. SONDERVERWAHRUNG 2344
H. SAMMELVERWAHRUNG 2345
DI. RATIONALISIERUNG DER SAMMELVERWAHRUNG: SAMMELURKUNDEN 2352 IV.
NACHTEILE DER INLANDSAUFBEWAHRUNG AUSLAENDISCHER WERTPAPIERE . . . 2354
5. ABSCHNITT: UNVERBRIEFTE SCHULDBUCHFORDERUNGEN (WERTRECHTE) . . .
2355
I. SAMMELSCHULDBUCHFORDERUNGEN 2355
N. EINZELSCHULDBUCHFORDERUNGEN 2357
6. ABSCHNITT: AUSLANDSAUFBEWAHRUNG - TREUHAND-WR-GUTSCHRIFT . . . 2358
I. ALLGEMEINES 2358
H. TREUHAND-WR-GUTSCHRIFT 2358
DI. RECHTSSTELLUNG DES DEPOTKUNDEN 2361
IV. VORTEILE DER WR-GUTSCHRIFT 2362
V. INSOLVENZ- UND VOLLSTRECKUNGSRECHTLICHER SCHUTZ 2363
VI. AUSKUNFTSERSUCHEN AUSLAENDISCHER AKTIENGESELLSCHAFTEN 2363
7. ABSCHNITT: EFFEKTENGIROVERKEHR 2364
I. ALLGEMEINES 2364
H. LIEFERUNG VON GS-ANTEILEN 2364
IN. GRENZUEBERSCHREITENDER EFFEKTENGIROVERKEHR 2370
IV. TREUHANDGIROVERKEHR IN WR-GUTHABEN 2373
8. ABSCHNITT: AUSBLICK - DIE ZUKUNFT DES DEPOTRECHTS 2375
I. ALLGEMEINES 2375
N. DER UNIDROIT-KONVENTIONSENTWURF 2376
DI. DIE KERNELEMENTE DER UNBDROIT KONVENTION FUER INTERMEDIAER- VERWAHRTE
WERTPAPIERE 2377
IV. INITIATIVE DER LEGAL CERTAINTY GROUP 2380
V. VORAUSSETZUNG FUER DEN ERFOLG EINER DEPOTRECHTSREFORM 2381
9. ABSCHNITT: STAATLICHE DEPOTPRUEFUNG 2382
I. NEUFASSUNG DER *PRUEFUNGSBERICHTSVERORDNUNG" 2382
H. AMTLICHE HINWEISE UEBER DIE MATERIELLEN PRUEFUNGSERFORDERNISSE . . .
2384
19. TEIL: FINANZDERIVATE
1. ABSCHNITT: GRUNDSAETZLICHES 2388
I. FINANZDERIVATE - AUFBRUCH IN EINE MODERNE FINANZWELT 2388 H.
REGULIERUNG DER DERIVATENMAERKTE 2389
DI. LEGALDEFINITION UND DIE FOLGEN 2392
IV. TRADITIONELLE SYSTEMATISIERUNG 2396
XXXI
IMAGE 22
INHALTSUEBERSICHT
SEITE
V. KLASSISCHE MOTIVE FUER DEN EINSATZ VON FINANZDERIVATEN 2399 VI.
VORZEITIGE BEENDIGUNG VON DERIVATGESCHAEFTEN 2403
VN. VERLUSTRISIKEN AUS DERIVATGESCHAEFTEN 2404
VOX EFFIZIENTES RISIKOMANAGEMENT 2406
LX. ANLEGERSCHUETZENDE VORSCHRIFTEN 2406
2. ABSCHNITT: AN EINER TERMINBOERSE GEHANDELTE FINANZDERIVATE . . . 2407
I. FINANCIAL FUTURES 2407
H. OPTIONEN 2410
3. ABSCHNITT: AUSSERBOERSLICH (OTC) GEHANDELTE FINANZDERIVATE 2413
I. ALLGEMEINES 2413
H. DOKUMENTATION VON OTC-FINANZDERIVATEN 2413
M. SWAPGESCHAEFTE 2417
IV. SONSTIGE OTC-FINANZDERIVATE 2425
4. ABSCHNITT: KREDITDERIVATE 2435
I. CREDIT DEFAULT SWAPS 2437
N. TOTAL RETURN SWAPS 2441
M. CREDIT SPREAD-PRODUKTE 2441
IV. CREDIT LINKED NOTES 2442
SACHREGISTER 2445
XXXII |
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