Verfügbarkeit: Wertpapier-Compliance in der Praxis

Wertpapier-Compliance in der Praxis: eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten

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Bibliographische Detailangaben
Format:	Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	Berlin Schmidt 2010
Schlagworte:	Compliance-System Wertpapierrecht Wertpapierhandel Deutschland Aufsatzsammlung
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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS VORWORT V INHALTSVERZEICHNIS VII AUTORENUEBERSICHT XI TEIL I: THEORETISCHE GRUNDLAGEN, GESETZLICHE RAHMENBEDINGUNGEN UND ALLGEMEINE NORMEN HANS-GEORG BRETSCHNEIDER 1 COMPLIANCE IM RAHMEN EINER ORDNUNGSGEMAESSEN GESCHAEFTSORGANISATION 3 THOMAS STEIDLE 2 COMPLIANCE UND OPERATIONELLE RISIKEN 33 JENS WELSCH UND JULIA DOST 3 DER COMPLIANCE BERICHT 51 JENS WELSCH UND UTE FOSHAG 4 INTERNES KONTROLLSYSTEM COMPLIANCE - GESTALTUNGSMOEGLICHKEITEN ZUR UEBERWACHUNG VON COMPLIANCE-GRUNDSAETZEN, -MITTELN UND - VERFAHREN 67 ANDREAS MARBEITER 5 DIE COMPLIANCE-ORGANISATION - MEHRWERT IM SPANNUNGSFELD ZWISCHEN AUFSICHTSRECHT UND GEWINNMAXIMIERUNG 93 GEORG BAUR 6 COMPLIANCE-RELEVANTE NORMEN UND INSTITUTIONEN 131 THOMAS EMDE 7 DAS PFLICHTENPROGRAMM DES AKTG UND DES KWG 157 FRANK ZINGEL UND UTE FOSHAG 8 DIE COMPLIANCE-FUNKTION IN DEN MACOMP 181 JUERGEN WESSING, HEINER HUGGER UND MATTHIAS DANN 9 STRAFRECHTLICHE ASPEKTE DER COMPLIANCE IN KREDITINSTITUTEN 203 JOCHEN KINDERMANN UND PETRA BRENNER 10 ERBRINGUNG VON BANKGESCHAEFTEN UND FINANZDIENSTLEISTUNGEN DURCH AUSLAENDISCHE KREDITINSTITUTE IN DEUTSCHLAND 245 VI BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/1000064476 DIGITALISIERT DURCH INHALTSVERZEICHNIS TEIL II: PRAXISTEIL KUNDENBERATUNG MIT SCHWERPUNKT KUNDENGESCHAEFT JOERG JAEGER UND RAFAEL SARTOWSKI 1 RETAIL-COMPLIANCE - ORGANISATION UND FUNKTIONSWEISE VON COMPLIANCE IM PRIVATKUNDENGESCHAEFT 275 MICHAEL BRINKMANN 2 KUNDEN- UND PRODUKTKLASSIFIZIERUNG 323 GEORG BAUR 3 PFLICHTEN ZUR INFORMATION DER KUNDEN 341 MICHAEL BRINKMANN 4 DOKUMENTATIONSPFLICHTEN 361 DIRK HENSE UND GIOVANNI PETRUZZELLI 5 BESTMOEGLICHE AUSFUEHRUNG VON KUNDENAUFTRAEGEN (§ 33A WPHG) (BEST-EXECUTION) 375 MATTHIAS ROZOK 6 ZUWENDUNGEN IM WERTPAPIERGESCHAEFT 399 MATTHIAS KORINTH 7 KUNDENBESCHWERDEN ZU WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN UND -NEBENDIENSTLEISTUNGEN 429 ANNIKA ANSCHUETZ 8 REGULATORISCHE GESETZESINITIATIVEN ZU GUNSTEN DES ANLEGERSCHUTZES - UND FOKUS AUF DIE UK WOHLVERHALTENSLEITSAETZE TCF 445 IGOR GUTEIMACHER 9 ERBRINGUNG VON WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN IN DEN USA DURCH AUSLAENDISCHE FINANZDIENSTLEISTER 489 MARKTRANSAKTIONEN OLIVER KNAUTH 10 INSIDERRECHT UND MARKTMANIPULATION 499 CHRISTIAN WAGEMANN 11 MITARBEITERGESCHAEFTE UND DIRECTORS DEALINGS 557 ULLRICH PAETZEL 1 INHALTSVERZEICHNIS ULRICH L. GOERES 14 AD-HOC PUBLIZITAET 627 JOHANNES A. ADOLJF UND SVEN H. SCHNEIDER 15 MITTEILUNGSPFLICHTEN (§§ 21 FF. WPHG) 647 FINANZANALYSEN ANDREAS GEHRKE 16 FINANZANALYSE 685 FINANZPORTFOLIOVERWALTUNG INGRID KINDSMUELLER UND DIETER GROSENICK 17 FINANZPORTFOLIOVERWALTUNG 711 FONDSVERMOEGENSVERWALTUNG DANIEL RENNDORF ER 18 FONDSVERMOEGENSVERWALTUNG UND MASTER-KAG 737 VERTRIEBSWEGE UND MARKETING JAN-PETER OHRTMANN 19 TELEMEDIENGESETZ (TMG): COMPLIANCE IM ONLINEBEREICH 751 JAN-PETER OHRTMANN 20 KONTRAG: VERPFLICHTUNG ZUM RISIKOMANAGEMENT 779 UWE LUKEN 21 MARKTAUFTRITT, WERBUNG UND PRODUKTKOMMUNIKATION 811 KLAUS M. BRISCH 22 DATENSCHUTZRECHT UND SPEICHERLOESUNGEN FUER DOKUMENTE UND DATEN 837 MICHAEL SCHIFFMANN UND RUDOLF SCHRAML 23 DOKUMENTATIONSPFLICHTEN IN IT-SYSTEMEN 867 CHRISTIANE BIEREKOVEN 24 ELEKTRONISCHE RECHNUNGSSTELLUNG UND -UEBERMITTLUNG 885 ARBEITSRECHT UND PERSONALWESEN MAX PHILIPP ROLSHOVEN 25 COMPLIANCE- UND UNTERNEHMENSRICHTLINIEN 899 MAX PHILIPP ROLSHOVEN I INHALTSVERZEICHNIS 26 UEBERWACHUNG VON MITARBEITERGESCHAEFTEN 917 CHRISTIAN WAGEMANN 27 GIFTS AND ENTERTAINMENT POLICY 931 TEIL III: INTERNE REVISION UND COMPLIANCE LARS ROEH 1 VERHAELTNIS VON COMPLIANCE ZU RISIKOMANAGEMENT, INTERNER REVISION UND RECHTSABTEILUNG 951 RAINER HAHN 2 PRUEFUNG VON COMPLIANCE DURCH DIE INTERNE REVISION 971 OLIVER WELP 3 PRAXISBEZOGENE PRUEFUNGSHANDLUNGEN IM RAHMEN DER WERTPAPIER-COMPLIANCE DURCH DIE INTERNE REVISION 1005 ANHANG RUNDSCHREIBEN 4/2010 (WA) - MINDESTANFORDERUNGEN AN DIE COMPLIANCE- FUNKTION UND DIE WEITEREN VERHALTENS-, ORGANISATIONS- UND TRANSPARENZPFLICHTEN NACH §§ 31 FF. WPHG FUER WERTPAPIERDIENSTLEISLUNGSUNTERNEHMEN (MACOMP) 1063 GESETZ UEBER DEN WERTPAPIERHANDEL (WERTPAPIERHANDELSGESETZ - WPHG) 1105 VERORDNUNG ZUR KONKRETISIERUNG DER VERHALTENSREGELN UND ORGANISATIONSANFORDERUNGEN FUER WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN (WPDVEROV) 1137
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