Risikomanagement im internationalen Tunnelbau unter Anwendung der Vertragsform FIDIC-Red-Book:
Gespeichert in:
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| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Darmstadt
Techn. Univ.
2009
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| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XIII, 275, 19 S. Ill., graph. Darst. 21 cm |
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| adam_text | Titel: Risikomanagement im internationalen Tunnelbau unter Anwendung der Vertragsform FIDIC Red Book
Autor: Demmler, Markus
Jahr: 2009
Inhaltsverzeichnis
Inhaltsverzeichnis........................................................................................V
Abbildungsverzeichnis............................................................................VIII
Tabellenverzeichnis.................................................................................XI
Definitions- und Abbildungsverzeichnis......................................................XII
Symbolverzeichnis.................................................................................XIII
1 Einleitung.................................................................................................................1
1.1 Zielsetzung der Arbeit...................................................................................2
1.2 Vorgehensweise und Aufbau der Arbeit........................................................3
2 Der Risikobegriff und Risikomanagment..................................................................5
2.1 Der Begriff Risiko..........................................................................................5
2.1.1 Kalkulierbarkeit von Risiken.....................................................................8
2.1.2 Risiko in Abhängigkeit von beeinflussenden Bedürfnissen......................9
2.1.3 Das Risiko in Abhängigkeit des Wissensstandes...................................11
2.1.4 Risikobewusstsein..................................................................................12
2.2 Zweck von Risikomanagement...................................................................14
2.2.1 Risikomanagement als integrierter Bestandteil des
Projektmanagements.............................................................................16
2.2.2 Inhalte von Risikomanagementsystemen auf Projektebene...................18
2.2.3 Inhalte von Risikomanagementsystemen auf Unternehmensebene......21
2.2.4 Mindestanforderungen für Risikomanagementsysteme.........................23
2.3 Beherrschung von Risiken mittels Vertragsmodelle....................................26
2.3.1 Strategien und Risikozuteilungsmatrix von Vertragsmodellen................26
2.3.2 Vertragsmodelle bei Finanzierung durch Auftraggeber..........................29
2.3.2.1 Traditional General Contracting (TGC)...........................................30
2.3.2.2 Design and Build (D B)..................................................................30
2.3.2.3 Novated Design and Build...............................................................31
2.3.2.4 Andere Vertragsmodelle.................................................................31
2.3.3 Vertragsmodelle bei Finanzierung durch Auftragnehmer.......................32
2.3.4 Auftraggeberkriterien für die Wahl spezifischer Vertragsmodelle...........33
3 Die FIDIC als Vertragsform....................................................................................37
3.1 Historie von FIDIC.......................................................................................37
3.2 Geltungsbereiche der Vertragsbedingungen..............................................40
3.3 Der FIDIC Red-Book-Vertrag, Anwendungsbereiche und Konzeption........42
3.4 Abgrenzung zu anderen Vertragsformen....................................................44
3.4.1 Der Engineer..........................................................................................44
3.4.2 Arbitration/Adjudication..........................................................................48
3.4.3 Particular Conditions of Contract............................................................50
3.5 Identifikation möglicher Risiken resultierend aus den FIDIC Red Book-
Vertragsbedingungen.................................................................................52
3.5.1 Risikoidentifikationsmethoden................................................................52
3.5.2 Identifikation von Risikopotenzialen durch eine formale, juristische
Prüfung der Vertragsunterlagen.............................................................54
3.5.3 FIDIC-Konformität zum nationalen Recht...............................................57
3.5.4 Vollständigkeit der Vertragsunterlagen..................................................59
3.5.5 Risikopotenziale aus Dokumentenhierarchie.........................................60
3.5.6 Risikopotenziale aus FIDIC-Vergabeverfahren......................................61
3.5.7 Risikopotenziale resultierend aus der Bieteranweisung
(Instruction to Tenderers).......................................................................63
3.5.8 Identifikation von Risikopotenzialen resultierend aus der inhaltlichen
Prüfung der Allgemeinen Vertragsbedingungen des FIDIC Red Book... 65
3.5.8.1 Allgemeine Bestimmungen.............................................................65
3.5.8.2 Die Vertragsparteien.......................................................................70
3.5.8.2.1 Der Nachunternehmer...............................................................70
3.5.8.2.2 Der ernannte Nachuntemehmer................................................72
3.5.8.2.3 Der Engineer..............................................................................73
3.5.8.2.4 Der Auftraggeber.......................................................................80
3.5.8.2.5 Der Auftragnehmer....................................................................83
3.5.9 Identifikation von Risikopotenzialen resultierend aus den
projektimmanenten Risikobereichen......................................................99
3.5.9.1 Vertragsanpassung, Vertragsänderung........................................100
3.5.9.2 Leistungsänderungen...................................................................101
3.5.9.3 Leistungsstörung...........................................................................106
3.5.9.3.1 Leistungsstörung des Auftragnehmers....................................107
3.5.9.3.2 Leistungsstörung durch Auftraggeber......................................111
3.5.9.3.3 Leistungsstörungen durch externe Einflüsse...........................113
3.5.9.3.4 Zusammenfassung..................................................................115
3.5.9.4 Vergütung.....................................................................................115
3.5.9.4.1 Vergütungsprozess..................................................................117
3.5.9.5 Anspruchsrealisierung...................................................................120
3.5.9.6 Streitbeilegung..............................................................................123
3.6 Risikoverteilung zwischen Auftraggeber und Auftragnehmer....................126
3.7 Konfliktpotenzial aus Sicht der Bauindustrie.............................................128
3.7.1 Klausel 4.12 Unvorhersehbare natürliche Bedingungen......................129
3.7.2 Der Begriff Variation ..........................................................................130
3.7.3 Regelungen der Bauzeitverlängerung..................................................131
3.7.4 Die Begriffe Dilligent und with due expedition .................................132
3.7.5 Steuerungsmöglichkeiten des Auftraggebers durch
Particular Conditions of Contract ......................................................133
3.8 Zusammenfassung...................................................................................136
Projektspezifische Risiken bei internationalen Tunnelbauprojekten
unter Einsatz schildgestützter Vortriebe..............................................................137
4.1 Globale Risiken.........................................................................................139
4.1.1 Politische, rechtliche und kulturelle Risiken..........................................139
4.1.1.1 Politische Stabilität........................................................................139
4.1.1.2 Rechtliche Risiken........................................................................140
4.1.1.3 Kulturelle Risiken..........................................................................141
4.1.2 Kommerzielle Risiken...........................................................................141
4.1.3 Umweltrisiken.......................................................................................142
4.2 Projektspezifische Risiken........................................................................143
4.2.1 Konzeptionelle Risiken.........................................................................143
4.2.2 Rechtliche Risiken................................................................................144
4.2.3 Finanzielle Risiken...............................................................................145
4.2.4 Terminliche Risiken.............................................................................146
4.2.5 Managementrisiken..............................................................................146
4.2.6 Risiken des Umfelds............................................................................147
4.2.7 Technische Risiken..............................................................................148
4.2.7.1 Prozessebene 1: Sichtungsphase.................................................150
4.2.7.2 Prozessebene 2: Verfahrensauswahl Vortrieb und primäre
Tunnelauskleidung.......................................................................151
4.2.7.3 Prozessebene 3: Einbauverfahren Tunnelauskleidung und
Materialförderung Schild..............................................................155
4.2.7.4 Prozessebene 4: Materialförderung und -transport im Tunnel......156
4.2.7.5 Prozessebene 5: Konzeption Tunnelvortriebsmaschine und
Tunnelauskleidung.......................................................................157
4.2.7.6 Prozessebene 6: Festlegung Baustelleneinrichtung
(Regelvortrieb).............................................................................170
4.2.7.7 Prozessebene 7: Geplante Sonderzustände im Bauverlauf..........177
4.2.7.8 Prozessebene 8: Störfälle im Bauablauf.......................................181
5 Analyse und Berechnung projektspezifischer Risiken unter
Berücksichtigung der Vertragsform FIDIC Red Book..........................................191
5.1 Anforderungskriterien an Analysemodell..................................................191
5.2 Entwicklung eines Analysemodells für die Angebotsbearbeitung.............192
5.2.1 Risikoanalyse während der Angebotssichtung.....................................193
5.2.1.1 Konzeptionelle Risiken..................................................................194
5.2.1.2 Technische Risiken.......................................................................196
5.2.1.3 Rechtliche Risiken........................................................................197
5.2.1.4 Finanzielle Risiken........................................................................199
5.2.1.5 Terminliche Risiken.......................................................................201
5.2.1.6 Bewertung der Umfeldrisiken........................................................202
5.2.1.7 Managementrisiken.......................................................................203
5.2.1.8 Zusammenführung der Risiken als Entscheidungsvorlage...........204
5.2.2 Risikoanalyse in der Phase der Angebotsbearbeitung.........................205
5.2.2.1 Vortriebsleistung in Abhängigkeit der Ausbruchklasse.................206
5.2.2.2 Zeitabhängige Produktionskosten.................................................211
5.2.2.3 Variable Produktionskosten..........................................................213
5.2.2.4 Risikoanalyse von Sonderzuständen............................................214
5.2.3 Risikoanalyse von eventuellen Störfällen.............................................217
5.2.3.1 Beauftragung als Grundposition....................................................221
5.2.3.2 Beauftragung als Eventualposition................................................224
5.2.3.3 Beauftragung als vertragliche Leistungsänderung........................226
5.2.3.4 Grundposition beinhaltet Störfall...................................................231
5.2.3.5 Beauftragung von nicht erfassten Störfällen als zusätzliche
Leistungen...................................................................................232
5.3 Zusammenfassung...................................................................................234
6 Überprüfung des Analysemodells an einem konkreten Projekt
des maschinellen Tunnelbaus.............................................................................236
6.1 Kurzbeschreibung des Projekts aus technischer und vertraglicher Sicht..237
6.2 Projektablauf.............................................................................................240
6.3 Überprüfung des Analysemodells anhand konkreter Störfälle..................241
6.3.1 Qualitative Risikoanalyse in der Angebotssichtungsphase..................241
6.3.2 Störfall 1: Zusätzliche Leistungen bei Anfahrsituation aus dem
Zwischenbauwerk................................................................................243
6.3.3 Störfall 2: Unterbrechung der Vortriebsarbeiten durch
Hohlraumverpressungen von der Oberfläche.......................................249
6.3.4 Fall 3: Herstellung von Dichtblöcken zur Durchführung von
Druckluftinterventionen........................................................................253
6.3.5 Fall 4: Bodenverbesserungsmaßnahmen aufgrund
unvorhersehbarer Bodenverhältnisse..................................................259
7 Zusammenfassung und Ausblick.........................................................................267
Literaturverzeichnis:..................................................................................271
Anhang 1: Einflussbereich Engineer........................................................................A 1
Anhang 2: Vertragsspezifische Risiken FIDIC Red Book (1999)..............................A 9
Anhang 3: Projektspezifischer Risikokatalog..........................................................A 12
Anhang 4: Ermittlung der Vortriebsleistung............................................................A 18
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