Holdings: Der Stabilitäts- und Wachstumspakt

Der Stabilitäts- und Wachstumspakt: unter besonderer Berücksichtigung der norminterpretatorischen Leitfunktion der Paktbestimmungen für das Vertragsrecht

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Bibliographic Details
Main Author:	Hentschelmann, Kai (Author)
Format:	Thesis Book
Language:	German
Published:	Baden-Baden Nomos 2009
Edition:	1. Aufl.
Series:	Schriftenreihe des Europa-Kollegs Hamburg zur Integrationsforschung 60
Subjects:	Europäische Union > Stabilitätspakt Hochschulschrift
Online Access:	Inhaltsverzeichnis
Physical Description:	1883 S. 23 cm
ISBN:	9783832946722

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adam_text	Titel: Der Stabilitäts- und Wachstumspakt Autor: Hentschelmann, Kai Jahr: 2009 Inhaltsübersicht Abkürzungsverzeichnis 67 1. Teil: Der Regelungsverbund des Stabilitäts- und Wachstumspakts als Untersuchungsgegenstand 69 A. Überblick über die im Stabilitäts- und Wachstumspakt zusammengeführten Paktkomponenten und „paktnahe Akte 69 B. Untersuchungskoordinaten und Bearbeitungsschwerpunkte 74 C. Methodische Grundlagen 82 D. Gang der Untersuchung 83 2. Teil: Methodische und ökonomische Grundlagen der Paktanalyse 85 1. Abschnitt: Die „sekundärrechtsgeleitete Auslegung 86 A. Einführung 86 B. Der Systemzusammenhang als Grundlage der sekundärrechtsgeleiteten Auslegung 88 C. Berechtigung und Anwendungsbereich der „sekundärrechtsgeleiteten Auslegung 106 2. Abschnitt: Zur Berücksichtigung ökonomischer Zusammenhänge im Rahmen der Auslegung 132 A. Berücksichtigungsmöglichkeiten nach Maßgabe des gemeinschaftlichen Auslegungskanons 132 B. Das Bedürfnis für eine Erweiterung des methodischen Instrumentariums zur Erfassung ökonomischer Zusammenhänge 140 C. Grundgedanke einer „funktionalen Auslegung 146 D. Grenzen einer „funktionalen Auslegung 147 E. Die „funktionale Auslegung und der Stabilitäts- und Wachstumspakt 147 3. Abschnitt: Zu ökonomischen Grundlagen des Pakts 148 A. Einführung 148 B. Zum Zusammenhang zwischen Preisstabilität und mitgliedstaatlicher Haushaltsdisziplin 149 C. Zur ökonomischen Rechtfertigung staatlicher Verschuldung 157 D. Politökonomische Thesen als ökonomisches Fundament des Pakts 172 3. Teil: Zur Entstehungsgeschichte des Stabilitäts- und Wachstumspakts 205 1. Abschnitt: Der Stabilitätspaktentwurf des BMF („Stabilitätspakt für Europa ) als konzeptioneller Ausgangspunkt des gemeinschaftlichen Rechtsetzungsprozesses 206 A. Motive des deutschen Bundesfinanzministeriums für die Vorlage eines Paktentwurfs 206 B. Die Konzeption des Paktentwurfs 211 C. Die Bewertung des Paktentwurfs 220 D. Erwogene Umsetzungsoptionen für den Paktentwurf 235 E. Zur Zulässigkeit der Umsetzungsoptionen 236 2. Abschnitt: Vorarbeiten zum Stabilitäts- und Wachstumspakt und Recht- setzungsprozess 244 A. Die Initiative zum Abschluss eines „Stabilitätspakts 244 B. Die Überführung der Konzeption in das Gemeinschaftsrecht 245 C. Die Erweiterung und Weiterentwicklung der Paktkonzeption auf Grund¬ lage der sekundärrechtlichen Umsetzungsoption 249 4. Teil: Zu den vertraglichen Verfahrensgrundlagen der multilateralen Überwachung 287 Einführung 287 1. Abschnitt: Rechtsgrundlagen des Verfahrens 289 A. Die vertraglichen Regelungen in Art. 99 Abs. 3 und 4 EG als Rechts¬ grundlage des Verfahrens 289 B. Die Verordnung (EG) Nr. 1466/97 als Rechtsgrundlage des Verfahrens 289 C. Die Konvergenz-Entscheidung von 1990 als mögliche Rechtsgrundlage des Verfahrens 290 D. Ergebnis 295 2. Abschnitt: Die vertraglichen Regelungen als partielle Rechtsgrundlage des integrierten Verfahrens der multilateralen Überwachung 296 10 A. Strukturelle Aspekte des Verfahrens der multilateralen Überwachung 296 B. Die Übermittlung von Angaben durch die Mitgliedstaaten nach Art. 99 Abs. 3 UAbs. 2 EG 305 C. Die Ziele des Verfahrens der multilateralen Überwachung 319 3. Abschnitt: Zur Systematik der vertraglichen Regelungen 335 Einführung 335 A. Die Regelungen in Art. 99 Abs. 3 und 4 EG als Ausdruck eines norma¬ tiven Systems 335 B. Die Rezeption der vertraglichen Regelungssystematik auf sekundär¬ rechtlicher Ebene 341 4. Abschnitt: Zur Feststellung einer Gefährdung nach Art. 99 Abs. 4 S. 1 2. Alt. EG 344 A. Allgemeines 344 B. Aspekte der Ermessensentscheidung des Rates gemäß Art. 99 Abs 4 S. 1 EG 345 5. Teil: Die Verordnung (EG) Nr. 1466/97 vom 07.07.1997 (erste „Säule des Pakts) 351 1. Abschnitt: Einordnung der Verordnung (EG) Nr. 1466/97 in die Gesamtkonzeption des Pakts 352 A. Einführung 352 B. Die Ziele des Stabilitäts- und Wachstumspakts 352 C. Die Verordnung (EG) Nr. 1466/97 als präventiver „Arm des Stabilitäts¬ und Wachstumspakts 363 2. Abschnitt: Der Ablauf des Verfahrens der multilateralen Überwachung nach Art. 99 Abs. 3 und 4 EG i.V.m. den Vorschriften der Verordnung (EG) Nr. 1466/97 368 A. Überblick über die Struktur des Verfahrens 368 B. Der Ablauf des Verfahrens der multilateralen Überwachung 371 3. Abschnitt: Zu den Gegenständen des Programmprüfungs- und des Über¬ wachungsverfahrens 453 A. Die Stabilitäts- und Konvergenzprogramme 453 B. Zum Gegenstand des Subverfahrens zur Überprüfung der Stabilitäts- und Konvergenzprogramme gemäß Art. 5 und 9 VO 1466 530 C. Zum Gegenstand des Verfahrens zur Überwachung der mitgliedstaat¬ lichen Haushaltslage nach Art. 6 und 10 VO 1466 653 D. Zur Möglichkeit einer Ausdehnung des Anwendungsbereichs des Frühwarnsystems 690 E. Das Verhältnis zwischen den Grundzügen der Wirtschaftspolitik und den Stabilitäts- und Konvergenzprogrammen 695 4. Abschnitt: Zur Rechtmäßigkeit einzelner Elemente der Verordnung (EG) Nr. 1466/97 705 A. Einfuhrung 705 B. Die Verpflichtung der Mitgliedstaaten zur Verwirklichung eines den Defizitreferenzwert unterschreitenden Zieles für den Haushaltssaldo 706 C. Ausschließliche Anknüpfung an das Defizitkriterium 710 D. Die Ersetzung vertraglich eingeräumten Ermessens durch eine gebundene Entscheidung auf Sekundärrechtsebene 710 5. Abschnitt: Zur praktischen Umsetzung der Verordnung (EG) Nr. 1466/97 711 A. Einführung 711 B. Operationalisierungsansätze der Kommission für die Anwendung der Verordnung (EG) Nr. 1466/97 711 C. Die Durchführung der Programmprüfung 716 D. Zur Anwendung des Frühwarnsystems 759 6. Abschnitt: Die Verordnung (EG) Nr. 1466/97 als Rechtsrahmen zur Eva¬ luation mitgliedstaatlicher Haushaltspolitik 798 A. Die konzeptionelle Erweiterung der multilateralen Überwachung durch den Stabilitäts- und Wachstumspakt: Von der Koordinierung der Wirt¬ schaftspolitik zur Evaluation mitgliedstaatlicher Haushaltspolitik 798 B. Die Akzentverschiebung bei der inhaltlichen Ausrichtung des Verfahrens infolge der Integration eines evaluativen Ansatzes 811 C. Die Ausschöpfung der Verfahrenspotentiale durch Optimierung der Wirkungsvoraussetzungen evaluativer Mechanismen 813 6. Teil: Die Verordnung (EG) Nr. 1467/97 vom 07.07.1997 (zweite „Säule des Pakts) 817 12 1. Abschnitt: Einführung g j g A. Die Ausgestaltung des Verfahrens bei einem übermäßigen Defizit durch die Verordnung (EG) Nr. 1467/97 818 B. Konsequenzen für die Darstellung 824 2. Abschnitt: Inhalt und Ablauf des Verfahrens bei einem übermäßigen Defizit 825 A. Das Feststellungsverfahren nach Art. 104 Abs. 2 bis 6 EG 826 B. Das Sanktionierungsverfahren nach Art. 104 Abs. 7 bis 11 EG i.V.m. den entsprechenden Vorschriften der Verordnung (EG) Nr. 1467/97 994 C. Der Verfahrensmodus des „Ruhens des Verfahrens gemäß Art 9 und 10 VO 1467 i137 D. Möglichkeiten und Grenzen eines „Eilverfahrens 1189 E. Zur Justitiabilität der Beschlüsse im Defizitverfahren 1198 3. Abschnitt: Zur Zulässigkeit der Verabschiedung der Verordnung (EG) Nr. 1467/97 auf Grundlage der Ermächtigung des Art. 104 Abs. 14UAbs. 2 EG H99 A. Die Heranziehung des Art. 104 Abs. 14 UAbs. 2 EG als Ermächtigungs¬ grundlage 1200 B. Der Zeitpunkt der Ingeltungsetzung der Ermächtigungsgrundlage des Art. 104 Abs. 14 UAbs. 2 EG 1204 C. Die unterbliebene Ablösung des Protokolls über das Verfahren bei einem übermäßigen Defizit 1206 4. Abschnitt: Zur Rechtmäßigkeit einzelner Verordnungselemente 1208 A. Einführung 1208 B. Gegenstände der Rechtmäßigkeitsprüfung 1211 C. Bestimmung der Rechtmäßigkeitsmaßstäbe 1222 D. Beurteilung der Rechtmäßigkeit 1265 5. Abschnitt: Zur Durchführung des Verfahrens bei einem übermäßigen Defizit 1281 A. Aspekte der bisherigen Anwendung des Defizitverfahrens 1282 B. Resümee 1352 7. Teil: Die Entschließung des Europäischen Rates über den Stabilitäts- und Wachstumspakt (dritte „Säule des Pakts) 13 5 5 Einleitung 355 1. Abschnitt: Zum Entstehungshintergrund der Entschließung 1356 2. Abschnitt: Die Regelungsgehalte der Entschließung 1362 A. Aufbau und Regelungssystematik 1362 B. Der erste die Mitgliedstaaten betreffende Teil der Entschließung 1366 C. Der an die Kommission gerichtete zweite Teil der Entschließung 1388 D. Der an den Ecofin-Rat gerichtete dritte Teil der Entschließung 1400 3. Abschnitt: Rechtsnatur der Entschließung 1413 A. Einführung 1414 B. Die politische Bindungswirkung der Entschließung 1416 C. Von der Entschließung ausgehende rechtliche Bindungswirkungen 1420 4. Abschnitt: Die Funktion der Entschließung innerhalb des Regelungs¬ verbundes des Stabilitäts- und Wachstumspakts 1485 8. Teil: Die Bewertung des Stabilitäts-und Wachstumspakts 1489 1. Abschnitt: Der Stabilitäts- und Wachstumspakt im Spiegel politischer, wirtschafts- und rechtswissenschaftlicher Kritik 1490 A. Einführung 1490 B. Die Kontroverse um die Notwendigkeit des Stabilitäts- und Wachs¬ tumspakts 1492 C. Die Kritik an den Regelungen des Stabilitäts- und Wachstumspakts 1550 D. Auf der bisherigen Anwendung des Pakts basierende Stellungnahmen 1631 2. Abschnitt: Eigene Bewertung des Stabilitäts-und Wachstumspakts 1634 A. Bewertung der Regelungsgehalte der Verordnung (EG) Nr. 1466/97 1634 B. Bewertung der Regelungsgehalte der Verordnung (EG) Nr. 1467/97 1652 C. Bewertung der Entschließung des Europäischen Rates zum Stabili¬ täts- und Wachstumspakt 1671 D. Resümee 1 gg ] 9. Teil: Zur Reform des Stabilitäts-und Wachstumspakts 1683 14 Einfuhrung 1685 1. Abschnitt: Zu mitgliedstaatlichen Vorstellungen im Reformprozess 1688 A. Reformatorische Hauptströmungen 1688 B. Umsetzungsmöglichkeiten vor der Reform de lege lata 1690 2. Abschnitt: Zur Reform des Stabilitäts- und Wachstumspakts 1697 A. Der „Paktreform-Bericht des Ecofm-Rates 1697 B. Die Festlegung ergänzender Anwendungsgrundsätze für die Pakt¬ vorschriften 1713 C. Die Rechtsänderungen an den Paktverordnungen 1715 3. Abschnitt: Zur Bewertung der Reform 1830 10. Teil: Zusammenfassung wesentlicher Untersuchungsergebnisse 1835 A. Zu methodischen und ökonomischen Grundlagen der Paktanalyse (2. Teil) 1835 B. Zur Entstehungsgeschichte des Stabilitäts- und Wachstumspakts (3. Teil) 1836 C. Zu den vertraglichen Verfahrensgrundlagen der multilateralen Über¬ wachung gemäß Art. 99 Abs. 3 und 4 EG (4. Teil) 1836 D. Zur Verordnung (EG) Nr. 1466/97 (5. Teil) 1836 E. Zur Verordnung (EG) Nr. 1467/97(6. Teil) 1838 F. Zur Entschließung des Europäischen Rates über den Stabilitäts- und Wachstumspakt (7. Teil) 1841 G. Zur Bewertung des Stabilitäts- und Wachstumspakts (8. Teil) 1842 H. Zur Reform des Stabilitäts- und Wachstumspakts (9. Teil) 1843 Anhang 1845 Literaturverzeichnis 1851 Stichwortverzeichnis 1877 Inhaltsverzeichnis Inhaltsübersicht 9 Abkürzungsverzeichnis 67 1. Teil: Der Regelungsverbund des Stabilitäts- und Wachstumspakts als Untersuchungsgegenstand 69 A. Überblick über die im Stabilitäts- und Wachstumspakt zusammengeführten Paktkomponenten und „paktnahe Akte 69 B. Untersuchungskoordinaten und Bearbeitungsschwerpunkte 74 I. Die vertikale Ebene 75 II. Die horizontale Ebene 79 1. Bezüge zwischen Koordinierungs- und Defizitverfahren 79 2. Interkomponentielle Bezüge zwischen der Entschließung und den Paktverordnungen 80 C. Methodische Grundlagen 82 D. Gang der Untersuchung 83 2. Teil: Methodische und ökonomische Grundlagen der Paktanalyse 85 1. Abschnitt: Die „sekundärrechtsgeleitete Auslegung 86 A. Einführung 86 B. Der Systemzusammenhang als Grundlage der sekundärrechtsgeleiteten Auslegung 88 I. Die Grundlegung zweier normativer Systeme durch den Stabilitäts¬ und Wachstumspakt 88 1. Die sekundärrechtliche Umsetzung der Paktkonzeption 88 2. Die Grundlegung eines normativen Systemzusammenhangs mit Verabschiedung der Paktverordnungen 90 a) Der Begriff des normativen Systems 90 b) Die Grundlegung zweier normativer Systeme durch den Erlass der Verordnungen des Stabilitäts- und Wachstumspakts 92 c) Die Paktvorschriften als Elemente eines normativen Systems 95 3. Das Verfahren der multilateralen Überwachung und das Verfah¬ ren bei einem übermäßigen Defizit als „integrierte normative Systeme 96 16 II. Die Systemmerkmale als Auslegungsdirektiven 96 1. Die Merkmale der beiden durch den Pakt hervorgebrachten Normsysteme 96 a) Funktionale Gleichordnung der Rechtssätze beider Regelungs¬ ebenen 97 b) Systemimmanente Normenhierarchie 98 c) Zusammenfassung 98 2. Anhand der Systemmerkmale ableitbare Auslegungsdirektiven 99 a) „Kontextualisierung als Auslegungsdirektive 99 b) Die Herstellung normebenenübergreifender Konsistenz als Auslegungsdirektive 100 3. Auslegungsmethoden zur Herstellung und Wahrung normebenen¬ übergreifender Konsistenz 101 a) Primärrechtskonforme Auslegung 102 b) „Sekundärrechtsgeleitete Auslegung 103 c) Die „sekundärrechtsgeleitete Auslegung als methodisches Instrument zur Berücksichtigung der Merkmale eines inte¬ grierten normativen Systems 104 d) Resümee 105 C. Berechtigung und Anwendungsbereich der „sekundärrechtsgeleiteten Auslegung 106 I. Grundlegung der sekundärrechtsgeleiteten Auslegung 106 1. „Integrierte Normkomplexe und normebenenübergreifende Interpretationsbezüge 106 2. Der Grundgedanke der sekundärrechtsgeleiteten Auslegung 107 3. Das Instrument der sekundärrechtsgeleiteten Auslegung im Kontext des Stabilitäts- und Wachstumspakts 108 II- Dogmatische Grundlagen der „sekundärrechtsgeleiteten Auslegung 109 1. Geltungsgründe der sekundärrechtsgeleiteten Auslegung 109 a) Die vertragliche Ausgestaltungsermächtigung als Geltungsgrund der sekundärrechtsgeleiteten Auslegung 109 b) Die „Komplettierungsfunktion ausgestaltenden Sekundär¬ rechts als Geltungsgrund der sekundärrechtsgeleiteten Aus¬ legung 114 c) Die Einheit der Rechtsordnung als Geltungsgrund der sekundärrechtsgeleiteten Auslegung 116 d) Die Erweiterung des primärrechtlichen Normzwecks durch ausgestaltendes Sekundärrecht als Geltungsgrund der sekundärrechtsgeleiteten Auslegung 119 2. Mögliche Einwände gegen die Anerkennung einer sekundär¬ rechtsgeleiteten Auslegung 120 3. Zwischenergebnis 122 III. Geltungsanspruch und Verbindlichkeit der sekundärrechtsgeleiteten Auslegung 122 IV. Die Rolle ausgestaltenden Sekundärrechts bei der Interpretation des Vertragsrechts in der Rechtspraxis 123 1. Der Rückgriff auf sekundärrechtliche Vorschriften im Rahmen der Auslegung offener Vertragsbestimmungen in der Recht¬ sprechung des Europäischen Gerichtshofs 123 2. Die Berücksichtigung der interpretationsleitenden Funktion ausgestaltenden Sekundärrechts durch den Gemeinschafts¬ gesetzgeber am Beispiel des Stabilitäts- und Wachstumspakts 125 V. Anwendungsvoraussetzungen und -folgen der sekundärrechts¬ geleiteten Auslegung des Vertragsrechts 126 1. Die Voraussetzungen der sekundärrechtsgeleiteten Auslegung 126 a) Bestehen einer (wirksamen) vertraglichen Ausgestaltungs¬ ermächtigung 126 b) Vorliegen einer „offenen primärrechtlichen Norm 127 c) Hinzutreten einer konkretisierenden sekundärrechtlichen Norm 128 d) Rechtswirksamkeit der ausgestaltenden sekundärrecht¬ lichen Norm 128 e) Keine Überschreitung des primärrechtlich eröffneten Ausge¬ staltungsrahmens durch die konkretisierende Sekundärrechts¬ norm 128 f) Unvereinbarkeit (zumindest) einer primärrechtlich zulässigen Auslegungsvariante mit der sekundärrechtlichen Konkreti¬ sierung 129 2. Das Ausschlussprinzip als Funktionsmechanismus der sekundär¬ rechtsgeleiteten Auslegung 130 VI. Einzelfallabhängige Tragweite des Auslegungsinstruments 131 2. Abschnitt: Zur Berücksichtigung ökonomischer Zusammenhänge im Rah¬ men der Auslegung 132 A. Berücksichtigungsmöglichkeiten nach Maßgabe des gemeinschaftlichen Auslegungskanons J32 I. Überblick über gemeinschaftsrechtliche Auslegungsgrundsätze 132 II. Die Berücksichtigung ökonomischer Zusammenhänge auf Grund¬ lage des hergebrachten Auslegungskanons 137 B. Das Bedürfnis für eine Erweiterung des methodischen Instrumentariums zur Berücksichtigung ökonomischer Zusammenhänge 140 I. Anknüpfung an ökonomische Wirkungszusammenhänge als normatives Konstruktionsmodell 141 1. Grundgedanke 141 18 2. Das Beispiel der rechtlichen Absicherung der Funktionsbedin¬ gungen einer marktgestützten Disziplinierung der mitgliedstaat¬ lichen Haushaltspolitiken 142 II. Die Erweiterung der Interpretationsgrundlage 144 III. Resümee 146 C. Grundgedanke einer „funktionalen Auslegung 146 D. Grenzen einer „funktionalen Auslegung 147 E. Die „funktionale Auslegung und der Stabilitäts- und Wachstumspakt 147 3. Abschnitt: Zu ökonomischen Grundlagen des Pakts 148 A. Einführung 148 B. Zum Zusammenhang zwischen Preisstabilität und mitgliedstaatlicher Haushaltsdisziplin 149 C. Zur ökonomischen Rechtfertigung staatlicher Verschuldung 157 I. Dogmengeschichtlicher Abriss zur Bewertung des Verschuldungs- instruments 157 1. Die ökonomische Klassik 157 2. Die „keynesianische Revolution 158 3. Die monetaristische „Konterrevolution und die Neoklassik 163 II. Rechtfertigungsansätze für den Einsatz des Verschuldungs¬ instruments 167 III. Normative Verschuldungstheorien 170 D. Politökonomische Thesen als ökonomisches Fundament des Pakts 172 I. Politökonomie 173 1. Zum grundlegenden Ansatz der Politökonomie 173 2. Der politökonomische Erklärungsansatz für die Privilegierung des Verschuldungsinstruments 179 3. Die politökonomische Kritik am keynesianischen Paradigma 187 4. Resümee 189 II. Regelbindung der Haushaltspolitik 189 III. Politökonomische Empfehlungen zur Regelgestaltung 192 1. Allgemeines 192 2. Vorkehrungen für eine verfahrenszweckkonforme Inanspruch¬ nahme politischer Gestaltungsspielräume 196 a) Anreizsteuerung 197 b) Die Aktivierung der öffentlichen Meinung als Kontrollinstanz 201 IV. Aufnahme der Empfehlungen im Rahmen des Pakts 204 3. Teil: Zur Entstehungsgeschichte des Stabilitäts- und Wachsrumspakts 205 1. Abschnitt: Der „Stabilitätspakt für Europa als konzeptioneller Ausgangs¬ punkt des gemeinschaftlichen Rechtsetzungsprozesses 206 A. Motive des deutschen Bundesfinanzministeriums für die Vorlage eines Paktentwurfs 206 B. Die Konzeption des Paktentwurfs 211 I. Die Eckpunkte für eine gemeinsame stabilitätsorientierte Finanz¬ politik der Teilnehmerstaaten 212 II. Regelungselemente des Paktentwurfs 213 1. An die haushaltspolitischen Konvergenzkriterien anknüpfende Paktregeln 213 a) Paktregeln betreffend das Defizitkriterium 214 b) Paktregeln betreffend das Schuldenstandskriterium 215 2. Der „automatische Sanktionsmechanismus des Paktentwurfs 215 3. Institutionelle Bestimmungen des Paktentwurfs 217 III. Von Zielsetzungen über Regelungsstrategien zu einzelnen Regelungselementen des Paktentwurfs 218 C. Die Bewertung des Paktentwurfs 220 I. Reaktionen auf die Initiierung des „Stabilitätspakts für Europa 220 II. Die Regelungselemente des Paktentwurfs als konzeptioneller Ausdruck der am vertraglichen Verfahren geübten Kritik 222 III. Eigene Stellungnahme zur Konzeption des Paktentwurfs 226 D. Erwogene Umsetzungsoptionen für den Paktentwurf 235 E. Zur Zulässigkeit der Umsetzungsoptionen 236 I. Die Änderung des EG-Vertrages zur Umsetzung des Paktentwurfs 237 II. Die sekundärrechtliche Umsetzungsoption 237 III. Die völkervertragliche Umsetzungsoption 241 2. Abschnitt: Vorarbeiten zum Stabilitäts- und Wachstumspakt und Recht- setzungsprozess 244 A. Die Initiative zum Abschluss eines „Stabilitätspakts 244 B. Die Überführung der Konzeption in das Gemeinschaftsrecht 245 C. Erweiterung und Weiterentwicklung der Paktkonzeption auf Grund¬ lage der sekundärrechtlichen Umsetzungsoption 249 I. Der Zwischenbericht des Ecofin-Rates an den Europäischen Rat von Florenz 249 II. Die ersten Verordnungsentwürfe der Kommission 251 1. Überblick über die Regelungen der Verordnungsentwürfe 251 2. Die Erarbeitung der Kommissionsentwürfe unter Einbeziehung von Vorschlägen des BMF 254 a) Konkretisierung des Defizitkriteriums 254 b) Die Ausgestaltung des Verfahrens bei einem übermäßigen Defizit 258 20 c) Die Konkretisierung der Sanktionsmaßnahmen 262 III. Die Beteiligung des Europäischen Parlaments 265 IV. Der Europäische Rat von Dublin 268 1. Die wesentlichen Aspekte des Stabilitäts- und Wachstumspakts auf der Grundlage des Berichts des Ecofin-Rates an den Euro¬ päischen Rat von Dublin 270 2. Die Einsetzung der „Arbeitsgruppe WWU des Rates 276 V. Die zweiten Verordnungsentwürfe der Kommission 276 VI. Die weiteren Schritte vor dem Europäischen Rat von Amsterdam 278 VII. Der Europäische Rat von Amsterdam 281 VIII. Weitere für den Stabilitäts- und Wachstumspakt bedeutsame Erklärungen 284 4. Teil: Zu den vertraglichen Verfahrensgrundlagen der multilateralen Überwachung 287 Einführung 287 1. Abschnitt: Rechtsgrundlagen des Verfahrens 289 A. Die vertraglichen Regelungen in Art. 99 Abs. 3 und 4 EG als Rechts¬ grundlage des Verfahrens 289 B. Die Verordnung (EG) Nr. 1466/97 als Rechtsgrundlage des Verfahrens 289 C. Die Konvergenz-Entscheidung von 1990 als mögliche Rechtsgrundlage des Verfahrens 290 D. Ergebnis 295 2. Abschnitt: Die vertraglichen Regelungen als partielle Rechtsgrundlage des integrierten Verfahrens der multilateralen Überwachung 296 A. Strukturelle Aspekte des Verfahrens der multilateralen Überwachung 296 I. Zur Struktur der multilateralen Überwachung 296 II. Zum Ablauf des Verfahrens 299 1. Die Überwachung 299 2. Die Bewertung 302 3. Die Unterstützung der Überwachungstätigkeit des Rates 303 a) Die Vorbereitung der Ratstätigkeit durch Kommission und Ausschüsse 303 b) Die Informationsübermittlung durch die Mitgliedstaaten 304 B. Die Übermittlung von Angaben durch die Mitgliedstaaten nach Art. 99 Abs. 3 UAbs. 2 EG 305 I. Die beschränkte Reichweite der vertraglichen Rechtsgrundlage für die Informationsübermittlung 305 1. Das Problem 305 2. Die Reichweite der mitgliedstaatlichen Übermittelungspflicht nach Art. 99 Abs. 3 UAbs. 2 EG 306 3. Relevanz der Problematik 308 a) Die mögliche Beeinträchtigung der Effektivität des Koordinierungsverfahrens 309 b) Der sekundärrechtliche Ausbau mitgliedstaatlicher Informa¬ tionspflichten als möglicher Primärrechtsverstoß 310 II. Bislang vertretene Lösungsansätze 312 III. Eigene Stellungnahme 313 1. Bewertung der bislang vertretenen Lösungsansätze 315 2. Eigener Lösungsansatz 317 C. Die Ziele des Verfahrens der multilateralen Überwachung 319 I. Die Verfahrensziele der dauerhaften Konvergenz der Wirtschaftsleistungen und der engeren Koordinierung der Wirtschaftspolitik 319 1. Dauerhafte Konvergenz der Wirtschaftsleistungen 319 a) Allgemeines 319 b) Gehalt des Konvergenzziels 322 2. Engere Koordinierung der Wirtschaftspolitik 325 3. Das Verhältnis der beiden Verfahrensziele zueinander 326 II. Die Erhaltung der Funktionsfahigkeit der Wirtschafts- und Währungsunion 327 1. Ableitung des Verfahrensziels aus Art. 99 Abs. 4 S. 1 EG 328 2. Bedeutung des Verfahrensziels 329 a) Beeinträchtigung der rechtlichen Koordinierungs¬ mechanismen 330 b) Gefahrdungslagen für die Währungsunion 331 c) Mangelnde Beachtung der richtungsweisenden Grund¬ sätze des Art. 4 Abs. 3 EG 333 d) Resümee 334 3. Abschnitt: Systematik der vertraglichen Regelungen 335 Einführung 335 A. Die Regelungen in Art. 99 Abs. 3 und 4 EG als Ausdruck eines normativen Systems 335 I. Die beiden Ebenen der multilateralen Überwachung 335 1. Die „politische Überwachungsebene 336 2. Die „faktische Überwachungsebene 337 22 II. Das Verhältnis der Überwachungsebenen zueinander 338 III. Gefahrenabwehr für die WWU als drittes Verfahrensziel 339 B. Rezeption der vertraglichen Regelungssystematik auf sekundärrechtlicher Ebene 341 4. Abschnitt: Zur Feststellung einer Gefährdung nach Art. 99 Abs. 4 S. 1 2. Alt. EG 344 A. Allgemeines 344 B. Aspekte der Ermessensentscheidung des Rates gemäß Art. 99 Abs. 4 S. 1 EG 345 I. Tatbestandserfüllung auf politischer und faktischer Verfahrensebene 345 II. Das Erfordernis einer abstrakten Gefährdungslage 346 III. Intensität der Gefährdung 348 IV. Schadenseintrittswahrscheinlichkeit 349 V. Zeitliche Nähe des drohenden Schadenseintritts 349 5. Teil: Die Verordnung (EG) Nr. 1466/97 vom 07.07.1997 (erste „Säule des Pakts) 351 1. Abschnitt: Einordnung der Verordnung (EG) Nr. 1466/97 in die Gesamtkonzeption des Pakts 352 A. Einfuhrung 352 B. Die Ziele des Stabilitäts- und Wachstumspakts 352 I. Das wirtschaftstheoretische Paradigma des Pakts 352 II. Das Paktparadigma vor dem Hintergrund der zielhierarchischen Aussagen des EG-Vertrages 357 III. Die übergeordneten Zielsetzungen des Pakts 359 IV. Die konzeptionellen Grundlagen des Pakts 361 C. Die Verordnung (EG) Nr. 1466/97 als präventiver „Arm des Stabilitäts¬ und Wachstumspakts 363 I. Die Verordnung (EG) Nr. 1466/97 als Instrument zur Umsetzung der präventiven Strategie des Pakts 363 II. Die Ziele der Verordnung 364 2. Abschnitt: Der Ablauf des Verfahrens der multilateralen Überwachung nach Art. 99 Abs. 3 und 4 EG i.V.m. den Vorschriften der Verordnung (EG) Nr. 1466/97 368 A. Überblick über die Struktur des Verfahrens 368 B. Der Ablauf des Verfahrens der multilateralen Überwachung 371 I. Die erste Verfahrensebene: Die vertraglich geregelte Überwachung unter Einsatz der Grundzüge der Wirtschaftspolitik 3 71 1. Die Erstellung der Grundzüge nach Art. 99 Abs. 2 EG 372 2. Die multilaterale Überwachung unter Einsatz der Grundzüge nach Art. 99 Abs. 3 und 4 EG 378 a) Die Unterstützung der Überwachungstätigkeit des Rates durch Kommission und Mitgliedstaaten 378 aa) Die regelmäßige Erstellung von Berichten durch die Kommission 378 bb) Die Informationsübermittlung durch die Mitgliedstaaten 380 b) Die multilaterale Überwachung durch den Rat 381 c) Die Bewertung der Überwachungsergebnisse 382 II. Die zweite Verfahrensebene: Die Überwachung unter Einsatz des Instruments der Stabilitäts- und Konvergenzprogramme nach der Verordnung (EG) Nr. 1466/97 383 1. Die Erstellung der Stabilitäts- und Konvergenzprogramme nach Art. 3 und 7 VO 1466 383 2. Das Subverfahren zur Überprüfung der Stabilitäts- und Konvergenzprogramme nach Art. 5 und 9 VO 1466 384 a) Das Verfahren zur Überprüfung der Programme nach Art. 5 Absätze 1 und 2 sowie Art. 9 Absätze 1 und 2 VO 1466 384 aa) Die Vorbereitung der Programmprüfung durch Kom¬ mission und Wirtschafts- und Finanzausschuss 384 bb) Die Prüfung der Stabilitäts- und Konvergenzprogramme durch den Ecofin-Rat 386 (1) Die Stellungnahme des Rates zu dem geprüften Programm 386 (2) Die Prüfungsfrist nach Art. 5 Abs. 2 S. 1, Art. 9 Abs. 2 S. 1 VO 1466 387 (3) Das Ergebnis der Programmprüfung als Weichen¬ stellung für weitergehende Verfahrenshandlungen des Rates 388 (4) Die Aufnahme einer Empfehlung in die Stellung¬ nahme bei festgestellten Programmmängeln 391 (5) Die Erweiterung der Reaktionsmöglichkeiten des Rates um die Aufforderung zur Wiedervorlage eines Programms 395 (6) Der Abschluss des Verfahrens 397 b) Das optionale Verfahren der Überprüfung der aktualisierten Programme durch den Wirtschafts- und Finanzausschuss gemäß Art. 5 Abs. 3 und Art. 9 Abs. 3 VO 1466 398 24 3. Das Subverfahren der Überwachung der mitgliedstaatlichen Wirtschafts- und Haushaltspolitik am Maßstab der Programme nach Art. 6 und 10 VO 1466 403 a) Allgemeines 403 b) Die Überwachung der Umsetzung der Stabilitäts- und Konvergenzprogramme nach Art. 6 Abs. 1,10 Abs. 1 VO 1466 i.V.m. Art. 99 Abs. 3 EG 405 aa) Die mitgliedstaatlichen Pflichten im Rahmen des Überwachungsverfahrens 405 (1) Die mitgliedstaatlichen Informationspflichten: Die Übermittlung von Angaben über die aktuelle wirtschaftliche Entwicklung einschließlich der Haushaltslage 405 (2) Die Pflicht zur Einleitung haushaltspolitischer Korrekturmaßnahmen 408 bb) Die Beobachtung und Bewertung der aktuellen wirt¬ schaftlichen und haushaltspolitischen Entwicklung in den Mitgliedstaaten durch den Wirtschafts- und Finanzausschuss 411 cc) Die Beobachtung und Bewertung der aktuellen wirt¬ schaftlichen und haushaltspolitischen Entwicklung in den Mitgliedstaaten durch die Kommission 412 (1) Die Beobachtung und Bewertung der allgemeinen wirtschaftlichen Entwicklung nach Art. 6 Abs. 1 l.HS., 10 Abs. 1 l.HS. VO 1466 412 (2) Die Überwachung der mitgliedstaatlichen Haushalts¬ lage nach Art. 6 Abs. 1 2.HS., 10 Abs. 1 2.HS. VO 1466 als Grundlage des Frühwarnsystems 414 dd) Die Überwachung der Umsetzung der Stabilitäts- und Konvergenzprogramme durch den Rat 417 c) Das „Frühwarnsystem gemäß Art. 6 Abs. 1 2.HS., Absätze 2 und 3 VO 1466 419 aa) Verfahrenssystematik 420 bb) Die Auslösung des Frühwarnsystems 422 (1) Die Voraussetzungen für ein Tätigwerden der Kom¬ mission 422 (2) Die Problematik der Überlagerung des vertraglichen Ermessens auf der Rechtsfolgenseite 423 (3) Die Einengung des der Kommission eingeräumten Ermessens durch den Pakt 428 (a) Ermessensreduzierung infolge der Bindung an die Ziele des Frühwarnsystems 428 (b) Ermessensbindung über die Leitlinien der Entschließung 430 (c) Ergebnis 433 cc) 1. Stufe: Die Abgabe einer Empfehlung als „frühzeitige Warnung vor dem Entstehen eines übermäßigen Defizits 433 (1) Beschlussmodalitäten und Handlungsoptionen des Rates 434 (2) Die Begründungs- und Offenlegungspflicht des Rates nach Leitlinie 6 des dritten Teils der Entschließung 436 (a) Bedeutungshintergrund der Leitlinie 436 (b) Anwendungsbereich 438 (c) Verpflichtungsgrad 439 (3) Die Problematik der Überlagerung des in Art. 99 Abs. 4 EG vorgesehenen Ermessens 440 (4) Die Zulässigkeit von „Ersatzhandlungen des Rates 440 (5) Die Zulässigkeit der Veröffentlichung der ersten Empfehlung durch den Rat 443 (6) Die Begründung mitgliedstaatlicher Veröffentli¬ chungspflichten in der Entschließung 445 dd) 2. Stufe: Die intensivierte Beobachtung der mitglied¬ staatlichen Haushaltsentwicklung nach Abgabe der ersten Empfehlung 445 ee) Die Abgabe einer zweiten Ratsempfehlung als Auf¬ forderung zur Einleitung von Korrekturmaßnahmen 448 4. Die Bewertung der Überwachungsergebnisse 452 3. Abschnitt: Zu den Gegenständen des Programmprüfungs- und des Über¬ wachungsverfahrens 453 A. Die Stabilitäts- und Konvergenzprogramme 453 I. Das Koordinierungsinstrument der Stabilitäts- und Konvergenz¬ programme 453 II. Die mitgliedstaatliche Rechtspflicht zur Erstellung und Vorlage der Programme 455 III. Die Anforderungen an den Umfang der Programmgehalte 458 1. Die in den Art. 3 Abs. 2, 7 Abs. 2 VO 1466 benannten Angaben als Mindestumfang der Programme 458 2. Zeitlicher Projektionshorizont der Programme 459 3. Die von der Verordnung geforderten Programmangaben im Einzelnen 459 a) Stabilitätsprogramme 459 26 aa) Die Programmangaben für die Überwachung auf der politischen Verfahrensebene 460 (1) Die Angabe des mittelfristigen Zieles für den Haus¬ haltssaldo und des Anpassungspfads zur Erreichung dieses Zieles 460 (2) Gründe für Abweichungen von dem geforderten Anpassungspfad 461 (3) Die Angaben zur voraussichtlichen Entwicklung der Schuldenquote 462 (4) Die Darstellung der haushaltspolitischen und sons¬ tigen wirtschaftspolitischen Maßnahmen zur Errei¬ chung der Programmziele 464 bb) Die Programmangaben für die Überwachung auf der faktischen Verfahrensebene 467 (1) Die Hauptannahmen über die voraussichtliche wirtschaftliche Entwicklung 467 (2) Die Hauptannahmen über die für die Programm¬ umsetzung wichtigen ökonomischen Variablen 468 cc) Programmangaben zur Politikfolgenabschätzung und Sensitivitätsanalyse 469 (1) Angaben zur quantitativen Bewertung der haushalts¬ politischen und sonstigen wirtschaftspolitischen Maßnahmen 471 (2) Die Untersuchung der Auswirkungen von Ände¬ rungen bei den wichtigsten ökonomischen Annah¬ men auf die Haushalts- und Verschuldungslage („Sensitivitätsanalyse ) 474 b) Konvergenzprogramme 480 aa) Weitgehende Konformität der Anforderungen an Kon¬ vergenz- und Stabilitätsprogramme 480 bb) Abweichende und zusätzlich geforderte Angaben für Konvergenzprogramme 481 4. Die vom Wirtschafts- und Finanzausschuss erarbeiteten „Richtlinien zu Inhalt und Form der Programme (Verhaltenskodex) 481 a) Sinn und Zweck der Richtlinien zur Programmerstellung 483 b) Die Bindungswirkung der Richtlinien des WFA 484 c) Hauptzielrichtungen der „Richtlinien 486 d) Wesentliche Aspekte der Richtlinien zur Erstellung der Programme 489 aa) Status des eingereichten Programms 489 bb) Stand der Umsetzung der im Programm aufgeführten Maßnahmen 489 cc) Zusammenstellung der Programmangaben nach Maß¬ gabe der vorgegebenen Modellstruktur 490 dd) Angaben zur Konsistenz mit den Grundzügen und zur Verbesserung der langfristigen Tragbarkeit der öffent¬ lichen Finanzen 490 ee) Aufforderung zur Wahrung der Zielkontinuität 490 ff) Übernahme der Kommissionsprognosen bzw. Angabe eines abweichenden Ursprungshinweises für die Hauptannahmen des Programms 490 gg) Daten zu den Annahmen über die weitere wirtschaft¬ liche Entwicklung 491 hh) Kennzeichnung von Maßnahmen mit „Einmaleffekt 494 ii) Angaben zu Strukturreformen sowie zu Maßnahmen zur Erhaltung der langfristigen Tragfähigkeit der öffent¬ lichen Finanzen 494 jj) Ausweitung der Sensitivitätsanalyse 496 kk) Der zeitliche Horizont der Programmangaben 497 11) Übermittlung von Aktualisierungen der Stabilitäts- und Konvergenzprogramme 498 mm) Ausweis von Programmzielabweichungen 500 e) Die Bestimmung des Begriffs des „mittelfristigen Zieles für den Haushaltssaldo durch den Währungsausschuss 502 IV. Die Angabe des mittelfristigen Zieles für einen nahezu ausgegli¬ chenen oder positiven Haushaltssaldo sowie den Anpassungspfad in Richtung auf dieses Ziel 503 1. Begriff des mittelfristigen Haushaltsziels 504 2. Zur Rechtsnatur der Verpflichtung zur Einhaltung eines zumindest nahezu ausgeglichenen Haushalts 508 a) Rechtslage vor der Reform 508 b) Rechtslage nach der Reform 512 3. Der Anpassungspfad an das mittelfristige Haushaltsziel 515 V. Die mitgliedstaatliche Pflicht zur Veröffentlichung der Programme 519 VI. Charakter und Bindungswirkung der Programmgehalte 519 VII. Aufgaben der Stabilitäts- und Konvergenzprogramme 526 B. Zum Gegenstand des Subverfahrens zur Überprüfung der Stabilitäts¬ und Konvergenzprogramme gemäß Art. 5 und 9 VO 1466 529 I. Die Maßstäbe zur Prüfung der Stabilitäts- und Konvergenz¬ programme 529 1. Die formalen Maßstäbe zur Überprüfung der Programme 530 2. Materielle Maßstäbe zur Überprüfung der Programme 531 a) Angemessenheit des mittelfristigen Haushaltsziels 531 aa) Maßstabstrinität 532 28 (1) Berücksichtigung einer Sicherheitsmarge und inhaltliche Anforderungen an deren Bemessung 532 (2) Fortschritte in Bezug auf die langfristige Trag¬ fähigkeit der öffentlichen Finanzen 539 (3) Einräumung von Spielräumen für öffentliche Investitionen 540 bb) Durch die Paktreform eingeführte besondere Berücksichtigungs- und Bewertungsgebote 540 (1) Berücksichtigung größerer Strukturreformen 541 (2) Durchführung qualifizierter Rentenreformen 542 b) Angemessenheit des ausgewiesenen Anpassungspfades 544 aa) Maßstabsqualität 544 bb) Das Konzept der „Mindestkonsolidierungsrate 545 cc) Operationalisierung des Maßstabs 547 (1) Berücksichtigung der „Sonderwirtschaftslagen 548 (2) Dispensierung von der „Mindestkonsolidierungsrate 549 dd) Allgemeine Beurteilungsgrundsätze 549 c) Plausibilitätskontrolle in Bezug auf die im Programm ent¬ haltenen ökonomischen Annahmen 550 d) Effektivitätskontrolle in Bezug auf die im Programm be¬ nannten Maßnahmen zur Verwirklichung des angestrebten Anpassungspfades 557 e) Eignung der Programmangaben zur Förderung einer engeren Koordinierung der Wirtschaftspolitik 559 f) Vereinbarkeit der Programmmaßnahmen mit den Grund¬ zügen der Wirtschaftspolitik gemäß Art. 99 Abs. 2 EG 561 g) Die allgemeine Inhaltskontrolle eines Programms nach Art. 5 Abs. 2 S. 3 und Art. 9 Abs. 2 S. 3 VO 1466 563 aa) Die Ergänzungsfunktion der allgemeinen Inhaltskontrolle 563 bb) Die Prüfung des Anpassungspfades als Teil der allgemeinen Inhaltskontrolle nach alter Rechtslage 565 cc) Die Prüfung der freiwilligen Programmangaben als Teil der allgemeinen Inhaltskontrolle 566 dd) Operationalisierung der allgemeinen Inhaltskontrolle 567 II. Das mittelfristige Haushaltsziel als zentrale Programmvorgabe 568 1. Die Bedeutung der Programmvorgabe als konzeptionelle Brücke zwischen Defizitverfahren und multilateraler Überwachung 569 a) Die „Härtung des Defizitkriteriums durch den Pakt 569 aa) Der interpretative Zugriff der Paktregeln auf das Defizitkriterium 569 bb) Verbindliche Paktvorgaben für die Anwendung des Defizitkriteriums 573 in b) Die Bereitstellung eines Rahmens für die mittelfristige Haus¬ haltsplanung als gesetzgeberische Konsequenz aus der „Härtung des Defizitkriteriums 578 aa) Die Ausstrahlungswirkung der vom Pakt bewirkten „Härtung des Defizitkriteriums auf die mitglied¬ staatliche Rechtspflicht aus Art. 104 Abs. 1 EG 578 bb) Der Inhalt der durch den Pakt erweiterten mitglied¬ staatlichen Rechtspflicht aus Art. 104 Abs. 1 EG 581 cc) Die Verpflichtung zur mittelfristigen Haushaltsplanung als Rahmenvorgabe für die Erfüllung der Anforderun¬ gen der Rechtspflicht aus Art. 104 Abs. 1 EG 583 2. Die Funktion des Regelungselements der mittelfristigen Haus¬ haltsplanung vor dem ökonomischen Hintergrund der Verord¬ nung (EG) Nr. 1466/97 584 a) Der ökonomische Hintergrund der Verordnung (EG) Nr. 1466/97 584 aa) Die ambivalente Aufgabe der Budgetpolitik und der ihrer gemeinschaftsrechtlichen Einbindung dienenden Regelungen 585 bb) Die Stabilisierungsaufgabe der Budgetpolitik 587 (1) Die Rolle der automatischen Stabilisatoren bei der Erfüllung der Stabilisierungsaufgabe der Budget¬ politik 587 (2) Die Rolle einer aktiven antizyklischen Politik bei der Erfüllung der Stabilisierungsaufgabe der Budget¬ politik 590 cc) Anforderungen an die Rechtsregeln zur Erhaltung der Stabilisierungsfunktion der Budgetpolitik 591 b) Der ökonomische Sinn der mitgliedstaatlichen Verpflichtung zur Setzung mittelfristiger Ziele für den Haushaltssaldo 593 3. Die Verpflichtung der Mitgliedstaaten auf das Prinzip der „antizipatorischen Kompensation zur dauerhaften Einhal¬ tung der Defizitobergrenze 596 4. Die bei der Bestimmung einer angemessenen Sicherheitsmarge zu berücksichtigenden Faktoren 599 a) Offenheit des Kreises der maßgeblichen Faktoren 600 b) Einzelne zu berücksichtigende Faktoren 601 aa) Konjunkturelle Schwankungen der Wirtschaftstätigkeit 601 bb) Wirkungsweise der automatischen Stabilisatoren 601 cc) Unvorhergesehene haushaltspolitische Entwicklungen 602 dd) Aus der demographischen Entwicklung resultierende Haushaltslasten 603 30 ee) Haushaltsspielräume für eine aktive Stabilisierungs¬ politik 604 ff) Die Auswirkungen von Zinsänderungen auf die Haus¬ halte hochverschuldeter Mitgliedstaaten 605 c) Die Berücksichtigung konjunktureller Faktoren bei der Bestimmung der Sicherheitsmarge 605 aa) Das Prinzip der „antizipatorischen Kompensation vor dem Hintergrund konjunktureller Schwankungen der Wirtschaftstätigkeit 605 bb) Die mitgliedstaatliche Verpflichtung zur Setzung eines zumindest nahezu ausgeglichenen mittelfristigen Zieles für den Haushaltssaldo in der Entschließung 609 cc) Das Verhältnis zwischen dem Verpflichtungsgehalt der Entschließungsleitlinie und der Rechtspflicht aus Art. 104 Abs. 1 EG 612 dd) Zur Frage eines vom Pakt eingeleiteten Übergangs zu einer strukturellen Betrachtung von Haushaltsdefiziten 614 5. Die Bestimmung der Angemessenheit der Sicherheitsmarge 619 III. Die Problematik der Beeinträchtigung der Maßstabsfunktion der Stabilitäts- und Konvergenzprogramme bei Abweichungen von den Programmproj ektionen 621 1. Einleitung 621 2. Problemaufriss 622 3. Szenarien am Beispiel einer von den Programmannahmen abweichenden Entwicklung des Wirtschaftswachstums 624 4. Die Problematik strategischer Programmannahmen 627 a) Übermäßig pessimistische Annahmen in Phasen günstiger Konjunktur 628 b) Übermäßig optimistische Projektionen in haushaltspolitischer Bedrängnis 629 5. Lösungsstrategien 629 a) Die Anpassung der Programmziele an die tatsächliche wirtschaftliche Entwicklung im Rahmen der folgenden Programmaktualisierung 629 b) Gemeinschaftliche Einbindung der mitgliedstaatlichen Prognosen 631 c) Die Aufnahme von Alternativszenarien in die Programme 632 d) Die Aktivierung der Grundzüge der Wirtschaftspolitik als Steuerungsinstrument für die Anpassung der Programmziele an die tatsächliche wirtschaftliche Entwicklung 635 e) Der Kommissionsansatz: Die mitgliedstaatliche Verpflich¬ tung auf strukturelle Konsolidierungsschritte statt auf nominale Zielwerte 637 f) Die Zurückweisung eines Programms mit der Verpflichtung zur Wiedervorlage im Rahmen des Prüfungsverfahrens 639 6. Resümee 641 IV. Handlungsoptionen des Rates im Falle festgestellter Programm¬ mängel 642 1. Einleitung eines Vertragsverletzungsverfahrens bei Verweige¬ rung der Programmaktualisierung durch einen Mitgliedstaat 643 2. Die Aufnahme einer Empfehlung in die Stellungnahme des Rates zu dem geprüften Programm gemäß Art. 5 Abs. 2 S. 3 und Art. 9 Abs. 2 S. 3 VO 1466 643 3. Die Abgabe einer Empfehlung nach Art. 99 Abs. 4 EG durch den Rat zusätzlich zur Programmstellungnahme 645 4. Die Verpflichtung eines Mitgliedstaates zur fristgebundenen Nachbesserung seines Programms 650 5. Exkurs: Die Handlungsoptionen des Wirtschafts- und Finanz¬ ausschusses im Rahmen des Verfahrens nach Art. 5 Abs. 3, 9 Abs. 3 VO 1466 653 C. Zum Gegenstand des Verfahrens zur Überwachung der mitgliedstaat¬ lichen Haushaltslage nach Art. 6 und 10 VO 1466 653 I. Die Tatbestände für die Auslösung der Mechanismen des Frühwarn¬ systems gemäß Art. 6 Abs. 2, 10 Abs. 2 und Art. 6 Abs. 3, 10 Abs. 3 VO 1466/97 653 1. Der Tatbestand für die Auslösung der frühzeitigen Warnung nach Art. 6 Abs. 2, 10 Abs. 2 VO 1466 654 a) Der unbestimmte Rechtsbegriff der „erheblichen Abwei¬ chung der Haushaltslage 654 aa) Die Bedeutung des Begriffs der „erheblichen Abwei¬ chung 655 bb) Die Einbeziehung einer „drohenden Abweichung gemäß Art. 6 Abs. 1 VO 1466 656 cc) Ansätze zur Bestimmung des Begriffs der „erheblichen Abweichung im Sinne des Art. 6 Abs. 2 VO 1466 659 (1) Der „normtextnahe Auslegungsansatz 659 (2) Das operative System der Kommission zur Begriffs¬ bestimmung 659 (3) Eigene Stellungnahme 662 (a) Zum normtextnahen Auslegungsansatz 662 (b) Zum operativen System der Kommission 665 (c) Eigener Auslegungsansatz 674 (d) Ergebnis 676 b) Die Gefahr der Überschreitung der Defizitobergrenze als ungeschriebenes Tatbestandsmerkmal 676 c) Zur Bedeutung der Ursachen der Zielverfehlung 676 32 d) Die Feststellung politischer Steuerungsdefizite als mögliches weiteres Tatbestandsmerkmal des Art. 6 Abs. 2 VO 1466 677 aa) Die Problematik 677 bb) Praktische Relevanz 678 cc) Stellungnahme 679 2. Die intensivierte Beobachtung der mitgliedstaatlichen Haus¬ haltslage nach Abgabe der Frühwarnung 683 3. Der Tatbestand für die Auslösung der zweiten Empfehlung nach Art. 6 Abs. 3, 10 Abs. 3VO1466 684 II. Die Inhalte der Empfehlungen des Rates im Rahmen des Früh¬ warnsystems 687 1. Die Frühwarnung gemäß Art. 6 Abs. 2, 10 Abs. 2 VO 1466 i.V.m. Art. 99 Abs. 4 EG 688 2. Die zweite Empfehlung gemäß Art. 6 Abs. 3, 10 Abs. 3 VO 1466 i.V.m. Art. 99 Abs. 4 EG 689 D. Zur Möglichkeit einer Ausdehnung des Anwendungsbereichs des Früh¬ warnsystems 690 I. Ausgangsbefund 690 II. Möglichkeiten der Erweiterung des Anwendungsbereichs 691 III. Modellcharakter der Paktregelung 694 E. Das Verhältnis zwischen den Grundzügen der Wirtschaftspolitik und den Stabilitäts- und Konvergenzprogrammen 695 I. Bestandsaufnahme 695 1. Inhaltliche Tragweite der Koordinierungsinstrumente 695 2. Die wechselseitige Verschränkung der Koordinierungs¬ instrumente 697 a) Der Einfluss des Instruments der Programme auf die Grund¬ züge 697 aa) Die Spezialisierung und Individualisierung der Grund¬ züge 697 bb) Die Inkorporation von Programminhalten in die Grund¬ züge 698 cc) Die Auffangfunktion der Grundzüge 699 b) Der Einfluss des Instruments der Grundzüge auf die Pro¬ gramme 700 aa) Die übergeordnete Leitfunktion der Grundzüge 700 bb) Die Kompensationsfunktion der Grundzüge 701 3. Die Koordinierungsinstrumente als Träger unterschiedlicher Koordinierungsmodelle 702 a) Die Grundzüge der Wirtschaftspolitik als Element des „top-down -Approaches 702 b) Die Programme als Element des „bottom-up -Approaches 703 II. Die Grundzüge als Instrument zur Bündelung und Steuerung bereichsspezifischer Koordinierungsprozesse 704 4. Abschnitt: Zur Rechtmäßigkeit einzelner Elemente der Verordnung (EG) Nr. 1466/97 705 A. Einführung 705 B. Die Verpflichtung der Mitgliedstaaten zur Verwirklichung eines den Defizitreferenzwert unterschreitenden Zieles für den Haushaltssaldo 706 C. Ausschließliche Anknüpfung an das Defizitkriterium 706 D. Die Ersetzung vertraglich eingeräumten Ermessens durch eine gebundene Entscheidung auf Sekundärrechtsebene 710 5. Abschnitt: Zur praktischen Umsetzung der Verordnung (EG) Nr. 1466/97 711 A. Einführung 711 B. Operationalisierungsansätze der Kommission für die Anwendung der Verordnung (EG) Nr. 1466/97 711 I. Die Operationalisierung des Terminus „close to balance or in surplus in Art. 3 Abs. 2 a) VO 1466 711 II. Von der Einhaltung numerischer Programmziele zur Verpflichtung auf im Programm versprochene Konsolidierungsfortschritte 714 III. Das operative System zur Bestimmung einer „erheblichen Abwei¬ chung vom Haushaltsziel im Sinne des Art. 6 Abs. 2 VO 1466 716 C. Die Durchführung der Programmprüfung 716 I. Zum ersten Turnus der Vorlage und Prüfung der Stabilitäts- und Konvergenzprogramme (1998/99) 716 1. Verfahrensabwicklung 717 a) Zu den Programminhalten 717 aa) Formale Mängel der Programme 717 bb) Makroökonomische Annahmen der Programme 719 cc) Die Haushaltsziele der Programme 719 dd) Die in den Programmen zum Ausdruck kommende Haushaltsstrategie 721 b) Die Stellungnahmen des Rates zu den Stabilitäts- und Konvergenzprogrammen 722 aa) Struktur der Stellungnahmen 722 bb) Feststellung formaler Programmmängel 723 cc) Bewertung der Haushaltsziele 723 dd) Plausibilitätsprüfung der im Programm zugrunde gelegten ökonomischen Annahmen 725 ee) Bewertung der Konsolidierungsfortschritte auf der Grundlage der Wachstumsprojektionen der Programme 726 34 ff) Prüfung der Vereinbarkeit der Programminhalte mit den Grundzügen 727 gg) Zusätzliche Prüfungsaspekte bei den Konvergenz¬ programmen 727 hh) Die Durchfuhrung von Reformen 728 2. Anmerkungen zur Prüfungstätigkeit des Rates 728 a) Unzureichende Differenzierung zwischen Programmmängeln und Kodex verstoßen 728 b) Rezeption des Kommissionskonzepts zur Beurteilung der mittelfristigen Haushaltsziele 729 c) Unzureichende Vermittlung der Planungsanforderungen des Pakts 732 d) Äußerste Zurückhaltung beim Zugriff auf förmliche Einwir¬ kungsinstrumente 733 e) „Weiche Plausibilitätsprüfung 735 f) Information der Öffentlichkeit 736 g) Impulsgebung für die nationale Ebene 736 II. Zum zweiten Turnus der Programmprüfung (2000) 737 III. Zum dritten Turnus der Programmprüfung (2001) 741 IV. Die Anfang 2001 an Irland gerichtete „Programmrüge des Rates 744 1. Verfahrensverlauf 744 2. Rechtliche Einordnung der Empfehlung 745 3. Rechtliche Bewertung der Empfehlung 747 V. Jüngere Programmprüflingszyklen 749 VI. Programmprüfung unter den Vorzeichen der globalen Finanz- und Wirtschaftskrise (2008) 749 VII. Bemerkungen zur „Anwendungspolitik 755 VIII. Vorschläge für eine wirkungsvollere Durchfuhrung des Prüfungs¬ verfahrens 757 D. Zur Anwendung des Frühwarnsystems 759 I. Durchführung der Verfahren 760 1. Der Verzicht des Rates auf die Abgabe von Frühwarnungen an Deutschland und Portugal Anfang 2002 760 a) Verfahrensgang 760 b) Stellungnahmen zur Einstellung des Verfahrens 764 c) Nachwirkungen auf nationaler Ebene in Deutschland 766 2. Die Anfang 2003 an Frankreich gerichtete Frühwarnung 767 3. Der Verzicht auf eine Frühwarnung an Italien (2004) 768 4. Fälle einer unterbliebenen Auslösung des Frühwarnsystems 770 5. Nach der Paktreform: „Politikberatende Empfehlungen der Kommission anstelle von Frühwarnungen 771 II. Anmerkungen zur Handhabung des Frühwarnverfahrens 774 1. Rechtliche Bewertung 774 a) Die Verfahren betreffend Deutschland und Portugal 774 aa) Der Verzicht auf eine an Deutschland gerichtete Früh¬ warnung 774 (1) Das Verhalten der Kommission 774 (2) Das Verhalten des Rates 776 bb) Der Verzicht auf eine an Portugal gerichtete Frühwar¬ nung 779 (1) Das Verhalten der Kommission 779 (2) Das Verhalten des Rates 780 b) Weitere Verfahren 781 c) Gebot zur Auslösung des Frühwarnverfahrens 782 d) Verdrängung der Frühwarnung durch eine „politikberatende Empfehlung der Kommission nach der Paktreform 784 2. Zur „Anwendungspolitik der Gemeinschaftsorgane 788 3. Die offen gelegte Bedeutung des Gremiums der Eurogruppe 794 4. Die Gefahr von „Meidallianzen und Koalitionenbildung 794 5. Bilanz der Anwendung des Frühwarnverfahrens 796 6. Abschnitt: Die Verordnung (EG) Nr. 1466/97 als Rechtsrahmen zur Evaluation mitgliedstaatlicher Haushaltspolitik 798 A. Die konzeptionelle Erweiterung der multilateralen Überwachung durch den Stabilitäts- und Wachstumspakt: Von der Koordinierung der Wirt¬ schaftspolitik zur Evaluation mitgliedstaatlicher Haushaltspolitik 798 I. Der Stabilitäts- und Wachstumspakt als Rechtsrahmen für eine fortlaufende Evaluation der mitgliedstaatlichen Umsetzung der Stabilitäts- und Konvergenzprogramme 798 II. Das Konzept der Evaluation 800 1. Begriff 800 2. Wissenschaftstheoretische Einordnung 801 3. Zielsetzungen 803 4. Ablauf 805 5. Metaevaluation 806 III. Der Stabilitäts- und Wachstumspakt als institutioneller Rahmen für die Evaluation der Stabilitäts- und Konvergenzprogramme 807 1. Evaluation der Umsetzung der Stabilitäts- und Konvergenz Programme 807 2. Metaevaluation unter Einbeziehung der Grundzüge der Wirtschaftspolitik 810 B. Die Akzentverschiebung bei der inhaltlichen Ausrichtung des Verfahrens infolge der Integration eines evaluativen Ansatzes 811 C. Ausschöpfung der Verfahrenspotentiale durch Optimierung der Wirkungs- voraussetzungen evaluativer Mechanismen 813 36 6. Teil: Die Verordnung (EG) Nr. 1467/97 vom 07.07.1997 (zweite „Säule des Pakts) 817 1. Abschnitt: Einführung 818 A. Die Ausgestaltung des Verfahrens bei einem übermäßigen Defizit durch die Verordnung (EG) Nr. 1467/97 818 I. Die Funktion des Verfahrens bei einem übermäßigen Defizit innerhalb der vertraglichen Bestimmungen zur WWU 818 II. Die Regelungsschwerpunkte der Verordnung (EG) Nr. 1467/97 819 III. Das Verfahren bei einem übermäßigen Defizit als „integriertes Verfahren 821 1. Die Rolle der Vorschriften der Verordnung (EG) Nr. 1467/97 im Rahmen des Defizitverfahrens 821 2. Die Notwendigkeit der Einbeziehung der Paktregelungen in die Analyse der von ihnen konkretisierten Verfahrensbestimmungen 822 3. Die Bewertung der Rechtmäßigkeit einzelner Verordnungsele¬ mente am Maßstab des Vertragsrechts 823 B. Konsequenzen für die Darstellung 824 2. Abschnitt: Inhalt und Ablauf des Verfahrens bei einem übermäßigen Defizit 825 A. Das Feststellungsverfahren nach Art. 104 Abs. 2 bis 6 EG 826 I. Die Überwachung der Einhaltung mitgliedstaatlicher Haushalts¬ disziplin durch die Kommission gemäß Art. 104 Abs. 2 EG 827 1. Der Begriff der Haushaltsdisziplin 827 a) Umfang der für die Beurteilung der Haushaltsdisziplin heranziehbaren Faktoren 829 aa) Variable Beurteilungsgrundlage vor der Reform 829 bb) Obligatorischer Prüfungsrahmen seit Inkrafttreten der Reform 830 b) Vorgaben für die Gewichtung der Beurteilungskriterien 833 2. Die Referenzkriterien des Art. 104 Abs. 2 EG als Maßstäbe vertragsgerechter Haushaltsdisziplin 837 a) Die vertraglichen Regelungen 837 aa) Regelungssystematik und Grundlegendes 837 bb) Das Referenzkriterium des „öffentlichen Defizits 842 cc) Das Referenzkriterium des „öffentlichen Schulden¬ stands 844 dd) Wechselwirkungen zwischen den Referenzkriterien 845 ee) Die Ausnahmetatbestände der Referenzkriterien 847 (1) Zur Bedeutung der Ausnahmetatbestände 847 (2) Die Ausnahmetatbestände des Defizitkriteriums 849 (a) Der erste Ausnahmetatbestand 850 (b) Der zweite Ausnahmetatbestand 8 51 (3) Der Ausnahmetatbestand des Schuldenstands¬ kriteriums 852 (4) Die von den Ausnahmetatbeständen eingeräumten Entscheidungsspielräume 854 b) Die konkretisierende Ausgestaltung des Defizitkriteriums durch den Pakt und ihre Auswirkungen 856 aa) Der definitorische Zugriff des Pakts auf den zweiten Ausnahmetatbestand des Defizitkriteriums 856 (1) Die Begriffsbestimmungen des Art. 2 Abs. 1 VO 1467 858 (a) Die begriffliche Konkretisierung der vertrag¬ lichen „Ausnahmeklausel gemäß Art. 2 Abs. 1 S. 1 VO 1467 858 (b) Die begriffliche Konkretisierung der vertrag¬ lichen „Zeitbegrenzungsklausel gemäß Art. 2 Abs. 1 S. 2 VO 1467 865 (2) Grundsätze für die Bestimmung des Begriffs des „schwerwiegenden Wirtschaftsabschwungs 866 (a) Die vom Pakt gesteuerte Bestimmung des Begriffs vor Inkrafttreten der Reform 867 (aa) Die Bestimmung des Begriffs in Art. 2 Abs. 2 a.F.VO 1467 867 (bb) Der von Art. 2 Abs. 3 a.F. VO 1467 geleistete Beitrag zur Bestimmung des Begriffs 869 (cc) Die mitgliedstaatliche Verpflichtung in der 7. Leitlinie des ersten Teils der Paktent¬ schließung vor der Reform 874 (dd) Zusammenfassung 878 (b) Die im Zuge der Paktreform modifizierte Be¬ stimmung des Begriffs 879 (aa) Die Neubestimmung des Begriffs in Art. 2 Abs. 2 n.F. VO 1467 880 (bb) Fortgeltung der Leitlinie 7 des ersten Teils der Entschließung 881 (3) Die rechtliche Bindungswirkung der begrifflichen Konkretisierungen des Pakts 883 bb) Die rechtlichen Auswirkungen der Paktvorschriften auf die Anwendung und Gewichtung des Defizitkriteriums sowie die Rechtspflicht zur Vermeidung übermäßiger öffentlicher Defizite 886 38 (1) Die Konsequenzen der begrifflichen Präzisierungen für die Anwendung des Defizitkriteriums 887 (a) Bestimmung der Reichweite der Rechtfertigungs¬ wirkung konj unkturbedingter Defizitanstiege 887 (b) Die „Härtung des Defizitkriteriums 889 (c) Absage an eine strukturelle Betrachtung öffent¬ licher Defizite im Rahmen der Anwendung des Defizitkriteriums 891 (d) Die Vorverlagerung der Auslösung des Defizit¬ verfahrens 893 (e) Die Verletzung des Defizitkriteriums als po¬ tentiell allein defizitbegründender Faktor 895 (2) Die Konsequenzen für die Gewichtung des Defizit¬ kriteriums im Rahmen der Prüfung der Gesamtlage nach Art. 104 Abs. 6 EG 896 (3) Die Konsequenzen für die Reichweite der mitglied¬ staatlichen Rechtspflicht zur Vermeidung übermä¬ ßiger öffentlicher Defizite (Art. 104 Abs. 1 EG) 900 c) Anhand der Paktvorschriften ableitbare Fallkonstellationen im Rahmen der Anwendung des Defizitkriteriums 902 aa) Durchgehende Unterschreitung des Referenzwertes 902 bb) Auf die Rezessionsphase beschränkte geringfügige Überschreitung des Referenzwertes 903 cc) Auf die Rezessionsphase beschränkte deutliche Überschreitung des Referenzwertes 903 dd) Nicht auf die Rezessionsphase beschränkte gering¬ fügige Überschreitung des Referenzwertes 904 ee) Nicht auf die Rezessionsphase beschränkte erhebliche Überschreitung des Referenzwertes 904 d) Die Berücksichtigung einer abgegebenen Frühwarnung bei der Beurteilung der Einhaltung des Defizitkriteriums 905 3. Weitere Maßstäbe zur Beurteilung vertragsgerechter Haushalts¬ disziplin 906 a) Maßstäbe auf der Grundlage der vertraglichen Regelung 907 b) Die Präzisierung des Kreises der einzubeziehenden Maßstäbe durch den Pakt 909 II. Die Erstellung eines Berichts durch die Kommission gemäß Art. 104 Abs. 3 EG 910 1. Die Auslösung der Berichtspflicht der Kommission 910 2. Grundlagen und Inhalt des Berichts 913 3. Der von der Paktreform eingeführte „Leitgrundsatz des Fest¬ stellungsverfahrens 916 III. Die Stellungnahme des Wirtschafts- und Finanzausschusses gemäß Art. 104 Abs. 4 EG 919 IV. Die Stellungnahme der Kommission nach Art. 104 Abs. 5 EG i.V.m. Art.3 Abs. 2 VO 1467 921 1. Normstruktur und Maßstäbe 921 2. Exkurs: Zur unterschiedlichen Funktion von Stellungnahme und Empfehlung 922 V. Die gleichzeitige Abgabe der Empfehlungen der Kommission gemäß Art. 104 Abs. 6 und 7 EG 923 VI. Die Entscheidung des Rates über das Bestehen eines „übermäßigen Defizits gemäß Art. 104 Abs. 6 EG 924 1. Die Befristung der Entscheidung des Rates nach Art. 3 Abs. 3 S. 1 VO 1467 925 2. Entscheidungsgrundlagen 928 3. Die Beschlussfassung des Rates 930 4. Die Voraussetzungen für die Feststellung eines „übermäßigen Defizits 932 a) Das Bestehen eines „übermäßigen Defizits 932 b) Die Gefahr des Eintritts eines „übermäßigen Defizits 933 5. Der Rechtsbegriff des „übermäßigen Defizits gemäß Art. 104 Abs. 6 EG 936 a) Anforderungen an eine überzeugende Begriffsbestimmung 936 b) Die einschränkende Auslegung des Begriffs 937 c) Die multifaktorielle Begriffsbestimmung 940 d) Eigene Stellungnahme 942 e) Der Beitrag der sekundärrechtsgeleiteten Auslegung zur Bestimmung des Begriffs 944 aa) Herleitung der interpretatorischen Leitfunktion der Paktvorschriften im Defizitverfahren 944 bb) Die interpretative Leitfunktion der Paktvorschriften bei der Auslegung des Begriffs des „übermäßigen Defizits 946 (1) Der zwingende Ausschluss des engen Begriffs¬ verständnisses nach den Grundsätzen der sekundär¬ rechtsgeleiteten Auslegung 947 (2) Rückwirkungen auf den Begriff des „übermäßigen Defizits infolge des definitorischen Zugriffs des Pakts auf das Defizitkriterium 950 (3) Präzisierung des Begriffs des „übermäßigen Defizits im Wege der Fristsetzung für dessen erfolgreiche Beseitigung 954 cc) Die Auslegung des Rechtsbegriffs des „übermäßigen Defizits unter Berücksichtigung der interpretativen Leitfunktion der Paktvorschriften 955 f) Ergebnis 956 0 6. Paktvorgaben für die Entscheidungsfindung des Rates 956 a) Begriffliche Vorgaben 956 aa) Begriffliche Vorgaben für die Anwendung des Defizit- kriteriums 957 (1) Begriffsbestimmungen gemäß Art. 2 Abs. 1 VO 1467 957 (2) Am Begriff des „schwerwiegenden Wirtschafts- abschwungs ansetzende weitere Präzisierungen 957 (a) Zur Rechtslage vor Inkrafttreten der Reform 958 (aa) Bindung des Rates durch numerische Bestimmung des Begriffs (Art. 2 Abs. 2 a.F. VO 1467) 958 (bb) Erweiterung der Beurteilungsgrundlage des Rates (Art. 2 Abs. 3 a.F. VO 1467) 958 (cc) Ergebnis 961 (b) Der Begriffsbestimmungsansatz auf der Grund¬ lage des im Zuge der Reform neu gefassten Art. 2 Abs. 2 n.F. VO 1467 961 bb) Präzisierung des Begriffs der „Prüfung der Gesamtlage i.S. des Art. 104 Abs. 6 EG 963 b) Vorgaben hinsichtlich der Gewichtung der für die Beurtei¬ lung der mitgliedstaatlichen Haushaltsdisziplin maßgeb¬ lichen Faktoren 965 c) Weitere Bindungen des Rates 965 aa) Stabilitätsorientierung der Ratsentscheidung 966 bb) Berücksichtigung der „Finalität des Defizitverfahrens 967 cc) Aus den konzeptionellen Grundlagen des Paktregel¬ werks ableitbare Bindungen 969 7. Der Charakter der Ratsentscheidung über das Bestehen eines übermäßigen Defizits 971 8. Verpflichtung zu stabilitätsgerechtem Stimmverhalten im Rat 972 9. Die Folgen der Feststellung eines „übermäßigen Defizits durch den Rat 973 a) Die Entscheidung als Beitrag zur Auswahlfunktion der Konvergenzkriterien 973 b) Die Entscheidung als Ausweis mangelnder Haushaltsdisziplin 974 c) Die Eröffnung des Zugriffs auf die Einwirkungsmaßnahmen des Sanktionsverfahrens 975 d) Die Entscheidung als Anknüpfungspunkt für die Suspen¬ dierung von Leistungen aus dem Kohäsionsfonds 975 e) Aktivierung der mitgliedstaatlichen Defizitbeseitigungspflicht 976 f) Die Pflicht des Rates zur Abgabe einer Empfehlung gemäß Art. 104 Abs. 7 EG 977 g) Determinierung des Kreises aufhebungsrelevanter Faktoren 978 VII. Die mitgliedstaatliche Verpflichtung, „übermäßige öffentliche Defizite zu vermeiden, Art. 104 Abs. 1 EG 979 1. Der Rechtsbegriff „übermäßiges öffentliches Defizit 980 a) Das Meinungsspektrum zur Auslegung des Begriffs 981 aa) Die enge Auslegung 981 bb) Die relativierende Auslegung 984 cc) Die synchronisierende Auslegung 988 b) Eigene Stellungnahme 989 aa) Die Gleichsetzung der Begriffe „übermäßiges öffent¬ liches Defizit und „übermäßiges Defizit 989 bb) Konkretisierung der Rechtspflicht aus Art. 104 Abs. 1 EG durch die Paktvorschriften auf Grundlage der syn¬ chronisierenden Auslegung 993 2. Resümee 994 B. Das Sanktionsverfahren nach Art. 104 Abs. 7 bis 11 EG i.V.m. den entsprechenden Vorschriften der Verordnung (EG) Nr. 1467/97 994 I. Zum Verfahrensaufbau und zur Beschlussfassung 994 II. Bindung des Rates an die vorgegebene Verfahrensstruktur 997 III. Die Ausprägung des Grundsatzes der „Finalität des Defizit¬ verfahrens im Sanktionsverfahren 998 IV. Die Berücksichtigung der für den Kommissionsbericht maßgebli¬ chen Faktoren des Art. 2 Abs. 3 n.F. VO 1467 im Sanktions¬ verfahren 1004 V. Die Abgabe einer Empfehlung nach Art. 104 Abs. 7 EG i.V.m. Art. 3 Abs. 3 S. 2 und Abs. 4 VO 1467 1008 1. Die Abgabe der Empfehlung zum Zeitpunkt der Feststellung eines „übermäßigen Defizits 1008 2. Der Inhalt der Empfehlung 1009 a) Vorschläge für Defizitbeseitigungsmaßnahmen 1009 b) Festlegung der Maßstäbe für die Eignungsprüfung 1010 c) Wirtschaftsprognose 1011 d) Fristsetzung für das Tätigwerden des Mitgliedstaates 1011 e) Fristsetzung für die Korrektur des übermäßigen Defizits 1012 f) Ersuchen des Rates um die Einhaltung der Mindestkon- solidierungsrate 1012 3. Die Verbindlichkeit der Empfehlung 1013 VI. Der Inhalt einer gemäß Art. 3 Abs. 5 VO 1467 aktualisierten Empfehlung 1Oi5 VII. Die Fristen im Rahmen des Verfahrens bei einem übermäßigen Defizit 1017 1. Die Bedeutung der vertraglichen und sekundärrechtlichen Fristen für das Verfahren 1017 42 2. Fristennomenklatur: Die Einteilung und Charakterisierung der Verfahrensfristen 1018 a) Fristen für Gemeinschaftshandeln („Organfristen ) 1018 b) Fristen für mitgliedstaatliches Handeln 1021 aa) „Handlungsfristen 1022 bb) „Wirksamkeits- oder „Erfolgsfristen 1024 3. Die vertragliche Regelung der Fristsetzung im Rahmen der Empfehlung nach Art. 104 Abs. 7 EG 1027 a) Einordnung der Frist 1027 b) Die Problematik einer drohenden Stagnation des Verfahrens auf Grundlage der vertraglichen Verfahrensregelungen 1030 4. Die sekundärrechtliche Regelung der Fristsetzung im Rahmen der Empfehlung gemäß Art. 3 Abs. 4 VO 1467 1036 a) Einordnung der Frist des Art. 3 Abs. 4 S. 1 VO 1467 als „Handlungsfrist 1036 b) Einordnung der Frist des Art. 3 Abs. 4 S. 2 VO 1467 als „Wirksamkeitsfrist 1037 5. Die Funktion der Fristen im Rahmen des Verfahrens bei einem übermäßigen Defizit 1038 a) Die Funktion der „Organfristen 1038 b) Die Funktion der „Handlungsfristen 1041 aa) Verfahrensbeschleunigung 1041 bb) Ausübung von Handlungsdruck auf den betreffenden Mitgliedstaat 1041 cc) Gewährung mitgliedstaatlichen Vertrauensschutzes 1042 c) Funktion und Bedeutung der „Wirksamkeitsfristen 1042 aa) Konkretisierung der mitgliedstaatlichen Verpflichtung aus Art. 104 Abs. 1 EG 1043 bb) Steuerung des Verfahrensablaufs durch Beendigung des Verfahrensmodus des „Ruhens des Verfahrens 1044 cc) Erschließung eines neuen Funktionszusammenhangs für die Einwirkungsmechanismen des Defizitverfah¬ rens 1044 dd) Ausübung von Druck zur Einleitung tatsächlich defizit¬ wirksamer Maßnahmen 1045 ee) Ergänzung des Prinzips der Handlungsaufforderung (Vertrag) durch das Prinzip der Wirksamkeitskontrolle (Pakt) 1046 6. Die Paktkonzeption der parallelen Setzung einer „Handlungs- und einer „Wirksamkeitsfrist 1048 VIII. Die Fristenregelungen des Art. 3 Abs. 4 VO 1467 1049 1. Die „Handlungsfrist des Art. 3 Abs. 4 S. 1 n.F. VO 1467 1049 a) Der Begriff des „Ergreifens der Maßnahmen durch den Mitgliedstaat 1050 b) Der Begriff der „wirksamen Maßnahmen 1050 c) Variable Fristsetzung und Bemessungsgrenzen 1051 d) Schutz mitgliedstaatlichen Vertrauens in die eingeräumte Frist 1052 e) Verfall oder Wiederaufleben einer nicht ausgeschöpften Resthandlungsfrist nach Wiedereintritt in den Hauptmodus des Verfahrens 1053 f) Eignungsprüfung der mitgliedstaatlichen Korrekturmaß¬ nahmen durch den Rat 1054 2. Die „Wirksamkeitsfrist des Art. 3 Abs. 4 S. 2 VO 1467 1058 a) Gemeinschaftliche Anforderungen an die Fristwahrung 1058 b) Variable Fristsetzung und Bemessungsgrenzen 1059 aa) Allgemeine Bemessungsgrundsätze 1059 bb) Relevanz der Mindestkonsolidierungsrate für die Fristbemessung 1061 c) Bedingte Fristrelevanz 1064 IX. Der Fortgang des Verfahrens in Abhängigkeit vom Verhalten des betreffenden Mitgliedstaates 1064 1. Öffentliche Bekanntgabe eines Regierungsbeschlusses durch den Mitgliedstaat innerhalb der „Handlungsfrist 1065 a) Mangelnde Eignung der angekündigten Korrekturmaß¬ nahmen 1066 b) Eignung der angekündigten Korrekturmaßnahmen 1067 2. Untätigbleiben des Mitgliedstaates innerhalb der „Hand¬ lungsfrist 1067 X. Die Veröffentlichung der Empfehlung gemäß Art. 104 Abs. 8 EG 1068 1. Die Veröffentlichung der Empfehlung als fakultativer Verfahrensschritt 1068 2. Die Bindung der Ratsentscheidung an die Frist gemäß Art. 4 Abs. 1 VO 1467 1069 3. Der Sinn der Veröffentlichung der Empfehlung 1070 4. Das Ersuchen um eine eigenständige Veröffentlichung der Empfehlung 1070 XI. Die Inverzugsetzung eines Mitgliedstaates gemäß Art. 104 Abs. 9 EG i.V.m. Art. 5, 6 S. 2 n.F. VO 1467 1072 1. Rechtliche Form des Beschlusses nach Art. 104 Abs. 9 EG 1072 a) Bislang vertretene Auffassungen 1073 b) Verfahrenspraxis 1074 c) Eigene Auffassung 1074 2. Die dem Mitgliedstaat im Rahmen des Beschlusses nach Art. 104 Abs. 9 EG i.V.m. Art. 6 S. 2 n.F. VO 1467 zu setzende Frist für den Abbau des „übermäßigen Defizits 1076 44 a) Der Charakter der Frist auf Grundlage der vertraglichen Regelung 1077 b) Einordnung der Frist auf Grundlage der Verordnungs¬ vorschriften 1078 aa) Indizien zugunsten der Einordnung als Handlungsfrist 1079 bb) Die Problematik der Einordnung der in Art. 10 Abs. 3 VO 1467 getroffenen Regelung 1080 c) Ergebnis 1081 3. Die Bemessungshöchstgrenze für die Verzugsfrist gemäß Art. 6 S. 2 n.F. VO 1467 1082 4. Voraussetzungen und Folgen des Verzugs 1082 a) Die Voraussetzungen des Verzugs 1082 b) Verzugsfolgen 1084 c) Die Beendigung des Verzugs 1085 5. Der Inhalt des Beschlusses über die Inverzugsetzung 1087 6. Zur Rechtsverbindlichkeit der Beschlussinhalte 1089 7. „Gehorsams- versus „Erfolgsprinzip 1090 8. Die Veröffentlichung der Ratsbeschlüsse nach Art. 104 Abs. 9 und 11 EG 1096 XII. Der Fortgang des Verfahrens in Abhängigkeit vom Verhalten des betreffenden Mitgliedstaates 1096 1. Öffentliche Bekanntgabe geeigneter Maßnahmen durch den Mitgliedstaat innerhalb der „Handlungsfrist 1097 2. Der Mitgliedstaat bleibt innerhalb der Frist untätig oder kündigt nach Auffassung des Rates ungeeignete Maßnahmen an 1098 3. Ankündigung geeigneter Maßnahmen nach Ablauf der „Handlungsfrist 1098 XIII. Der Inhalt eines gemäß Art. 5 Abs. 2 VO 1467 aktualisierten Beschlusses über die Inverzugsetzung 1099 XIV. Der Beschluss des Rates zur Verhängung von Sanktionsmaßnah¬ men gemäß Art. 104 Abs. 11 EG i.V.m. Art. 6 S. 1, 7 S. 1 VO1467 1100 1. Die vertragliche Regelung in Art. 104 Abs. 11 EG 1101 a) Voraussetzungen für den Rückgriff des Rates auf Art. 104 Abs. HEG 1101 b) Der Maßnahmenkatalog des Art. 104 Abs. 11 EG 1102 c) Ermessensspielräume des Rates bei der Verhängung von Sanktionen auf Grundlage der vertraglichen Regelung 1105 2. Die Paktregelungen zur Verhängung der Sanktionen 1107 a) Ausdehnung des Anwendungsbereichs der Sanktionen durch die Paktregelungen 1107 b) Die vom Pakt gesetzten Fristen für den Sanktionsbeschluss gemäß Art. 6 S. 2 n.F., 7 S. 1 VO 1467 1109 c) Ausgestaltung der Entscheidung des Rates über das „Ob von Sanktionen als gebundene Entscheidung (Art. 6 S. 1 VO1467) 1110 d) Ersetzung des Entschließungsermessens bei der Verhängung von Sanktionen durch eine gebundene Entscheidung 1111 e) Ermessensbeschränkungen bei Auswahl und Bemessung der Sanktionen 1112 aa) Privilegierung der Einlage vor anderen Sanktions¬ formen 1113 bb) „Umwandlung der Einlage in eine Geldbuße 1115 (1) Die Zweijahresfrist des Art. 13 VO 1467 1115 (2) Die Zusammenführung zweier Maßnahmen zu einem neuartigen Sanktionsmechanismus 1117 (3) Sinn und Zweck des vom Pakt geformten pekuni¬ ären Sanktionsmechanismus 1118 (4) Festlegung einer Bemessungsregel für die Höhe der pekuniären Sanktionsmaßnahmen 1120 (a) Anwendungsbereich 1120 (b) Inhalt 1122 f) Der Sinn des sekundärrechtlichen Anwendungsregimes für die Verhängung der Sanktionen 1122 3. Die Verwendung von Mitteln aus der Verhängung von Sanktio¬ nen 1124 XV. Die jährliche Prüfung der Fortdauer des Verzuges durch den Rat gemäß Art. 12 Abs. 2 VO 1467 1124 1. Beurteilung der Fortdauer des Verzuges durch den Rat 1125 2. Zeitliche Festlegung der Prüfungsintervalle 1126 XVI. Der weitere Fortgang des Verfahrens in Abhängigkeit vom Verhalten des betreffenden Mitgliedstaates 1128 1. Öffentliche Ankündigung von Korrekturmaßnahmen durch den Mitgliedstaat 1128 2. Der betreffende Mitgliedstaat kündigt bis zur jährlichen Verzugs¬ prüfung nur ungeeignete Maßnahmen an oder bleibt untätig 1129 XVII. Der Beschluss zur Verschärfung der Sanktionen gemäß Art. 104 Abs. 11 EG i.V.m. Art. 12 Abs. 2 S. 2 VO 1467 1129 1. Fakultative Verschärfung der Sanktionen nach der vertraglichen Regelung des Art. 104 Abs. 11 EG 1130 2. Obligatorische Verschärfung der Sanktionen nach Art. 12 Abs. 2 S. 2 VO 1467 1130 a) Voraussetzungen für die Verschärfung der Sanktionen 1130 b) Die gebundene Entscheidung des Rates über die Verschärfung der Sanktionen 1131 c) Auswahlermessen des Rates bezüglich der Sanktionsform 1131 46 d) Bemessungsregel für eine zusätzliche Einlage 1135 3. Vergleich der vertraglichen Bestimmung mit den sekundär¬ rechtlichen Vorschriften 1136 C. Der Verfahrensmodus des „Ruhens des Verfahrens gemäß Art. 9 und 10 VO 1467 1137 I. Die Bedeutung des Verfahrensmodus des „Ruhens des Verfahrens 1138 II. Einmündungswege in den Verfahrensmodus des „Ruhens des Ver¬ fahrens 1142 III. Folgen des Ruhens des Verfahrens 1144 1. Eignungsprüfung der mitgliedstaatlichen Korrekturmaßnahmen durch den Rat 1144 2. Suspendierung des Sanktionsmechanismus 1145 a) Sperrwirkung gegenüber dem Übergang zu einwirkungs¬ intensiveren Maßnahmen 1146 b) Die Regelung des Art. 9 Abs. 2 VO 1467 hinsichtlich der Verfahrensfristen 1147 3. Die Überwachung der Durchführung der vom Mitgliedstaat angekündigten Maßnahmen gemäß Art. 10 Abs. 1 VO 1467 1149 a) Gegenstände und Maßstäbe der Überwachung 1149 b) Grundlagen der Überwachung 1151 IV. Die Entscheidung über eine (teilweise) Aufhebung von Einwir¬ kungsmaßnahmen 1152 1. Die vertragliche Regelung der Aufhebungsentscheidung in Art. 104 Abs. 12 EG 1152 a) Voraussetzungen und Rechtsfolgen der Entscheidung 1153 b) Beschlussmodalitäten 1156 2. Die Aufhebung der Sanktionen nach den Artikeln 14 und 15 VO 1467 1158 3. Das Berücksichtigungsgebot des Art. 2 Abs. 7 S. 3 VO 1467 1161 V. Voraussetzungen für die Beendigung des Ruhemodus 1163 1. Die Beendigungstatbestände des Art. 10 Abs. 2 VO 1467 1164 a) NichtUmsetzung der angekündigten Korrekturmaßnahmen 1164 b) Korrekturmaßnahmen erweisen sich expost als unange¬ messen 1165 aa) Nachträgliche Beeinträchtigung der angekündigten Korrekturmaßnahmen durch konterkarierende Be¬ schlüsse des Mitgliedstaates 1166 bb) Mangelnde Eignung der Korrekturmaßnahmen 1166 (1) Nachträgliche unvorhergesehene Verschlechterung der Wirtschaftslage 1167 (a) Verfahrenskonstellation 1167 (b) Die Problematik der unverhältnismäßigen Härte des Beendigungstatbestands 1168 (c) Lösungsmöglichkeiten 1169 (aa) Wiederholung des vorausgegangenen Verfahrensschritts 1169 (bb) Fristenlösung 1172 (2) Resümee 1173 2. Der Beendigungstatbestand des Art. 10 Abs. 3 VO 1467 1173 a) Feststellung der Nichtbeseitigung des übermäßigen Defizits mit Fristablauf 1174 aa) Die Frist des Art. 3 Abs. 4 VO 1467 als zeitlicher Bezugsrahmen 1175 bb) Die im Beschluss gemäß Art. 104 Abs. 9 EG gesetzte Frist als zeitlicher Bezugsrahmen 1176 b) Die Verfehlung notwendiger Konsolidierungszwischenziele vor Fristablauf (Art. 10 Abs. 3 VO 1467 analog) 1177 3. Ableitung des Zwecks des Verfahrensmodus anhand der Ausgestaltung der Beendigungstatbestände 1180 VI. Rechtsfolgen der Beendigung des Ruhemodus 1181 1. Wechsel in den Hauptmodus des Verfahrens 1181 2. Aufhebung der Suspendierung des Hauptmodus und Wieder¬ aufnahme der Einwirkung auf den betreffenden Mitgliedstaat 1182 3. Einleitung des nachfolgenden Verfahrensschrittes 1184 a) „Unverzügliche Beschlussfassung 1184 b) Bindung auf der Rechtsfolgenseite 1186 c) Die in den Regelungen zum Ruhemodus zum Ausdruck kommende Wertung 1188 D. Möglichkeiten und Grenzen eines „Eilverfahrens 1189 I. Normative Grundlage 1190 II. Verfahrenszweck 1191 III. Anwendungsbereich 1192 IV. Grenzen des Eilverfahrens 1194 V. Möglichkeiten einer besonders beschleunigten Durchfuhrung des Defizitverfahrens 1194 VI. Schlussfolgerungen 1197 E. Zur Justitiabilität der Beschlüsse im Defizitverfahren 1198 3. Abschnitt: Zur Zulässigkeit der Verabschiedung der Verordnung (EG) Nr. 1467/97 auf Grundlage der Ermächtigung des Art. 104 Abs. 14 UAbs. 2 EG 1199 A. Die Heranziehung des Art. 104 Abs. 14 UAbs. 2 EG als Ermächtigungs¬ grundlage 1200 I. Zum sachlichen Anwendungsbereich der Unterabsätze 2 und 3 des Art. 104 Abs. 14 EG 1200 48 II. Weitere Anwendungsfragen 1203 B. Der Zeitpunkt der Ingeltungsetzung der Ermächtigungsgrundlage des Art. 104 Abs. 14 UAbs. 2 EG 1204 C. Die unterbliebene Ablösung des Protokolls über das Verfahren bei einem übermäßigen Defizit 1206 4. Abschnitt: Zur Rechtmäßigkeit einzelner Verordnungselemente 1208 A. Einführung 1208 B. Gegenstände der Rechtmäßigkeitsprüfung 1211 I. Potentiell primärrechtsdifforme Verordnungsvorschriften 1211 1. Die begriffliche Präzisierung einer „ausnahmsweisen und „vorübergehenden Überschreitung des Defizitreferenzwerts durch Art. 2 Abs. 1 VO 1467 1212 2. Der „Leitgrundsatz des Feststellungsverfahrens (Art. 2 Abs. 4 VO 1467) 1212 3. Die Berücksichtigung der für die Referenzwertüber¬ schreitung bedeutsamen Faktoren (Art. 2 Abs. 3 n.F. VO 1467) im Sanktionsverfahren 1213 4. Die Berücksichtigung qualifizierter Rentenreformen gemäß Art. 2 Abs. 7 S. 1 und 2 VO 1467 1214 5. Fristenregelungen 1214 6. Ermessenseinschränkende bzw. -ersetzende Verordnungs¬ vorschriften 1215 a) Die Entscheidungsstruktur bei der Verhängung von Sank¬ tionen (Art. 6 S. 1 VO 1467) 1216 b) Die Struktur der Entscheidung über die Fortsetzung des Ver¬ fahrens im Hauptmodus (Art. 10 Abs. 2 und 3 VO 1467) 1217 c) Die rechtlich zwingend angeordnete Verschärfung von Sanktionen (Art. 12 Abs. 2 S. 2 VO 1467) 1218 d) Resümee 1219 7. Vorschriften zur Einschränkung des Auswahlermessens bei der Verhängung von Sanktionen 1219 8. An der Aufhebungsentscheidung des Rates ansetzende Vor¬ schriften 1220 a) Das auf die Durchführung einer qualifizierten Rentenreform abstellende Berücksichtigungsgebot für die Aufhebungs¬ entscheidung (Art. 2 Abs. 7 S. 3 VO 1467) 1220 b) Die von Fortschritten bei der Defizitbekämpfung abhängige Aufhebung nichtpekuniarer Sanktionen (Art. 14 VO 1467) 1220 9. Resümee 1221 II. Systematisierung der Normkonstellationen 1221 C. Rechtmäßigkeitsmaßstäbe 1222 I. Aus der Ermächtigungsgrandlage des Art. 104 Abs. 14 UAbs. 2 EG ableitbare Rechtmäßigkeitsanforderungen 1223 1. Die Ausgestaltungsermächtigung des Art. 104 Abs. 14 UAbs. 2 EG 1223 2. Der Ausgestaltungsrahmen 1224 a) Anwendungsbereich der Rechtsetzungsbefugnis 1224 b) Die „Eignung der auf Grundlage des Art. 104 Abs. 14 UAbs. 2 EG erlassenen Bestimmungen 1225 aa) Die „Eignung der Bestimmungen als tatbestandliche Voraussetzung der Ausgestaltungsermächtigung 1225 bb) Ableitung von Maßstäben für die Eignungsprüfung 1226 (1) Zielidentität 1226 (2) Mittelkonformität 1227 (3) Die normative Kompensation der Funktion der Protokollbestimmungen als Ersetzungsschranke 1228 (4) Resümee 1228 c) Die „Eignung der Vorschriften der Verordnung (EG) Nr. 1467/97 im Sinne des Art. 104 Abs. 14 UAbs. 2 EG 1229 aa) Die den Rechtsbegriff des „übermäßigen Defizits präzisierenden Vorschriften (erster Abschnitt der Verordnung (EG) Nr. 1467/97) 1229 bb) Die auf eine beschleunigte Verfahrensabwicklung zie¬ lenden Vorschritten (zweiter Abschnitt der Verord¬ nung (EG) Nr. 1467/97) 1230 cc) Die den Ruhemodus des Verfahrens gestaltenden Vor¬ schriften (dritter Abschnitt der Verordnung (EG) Nr. 1467/97) 1232 dd) Auf die Verhängung und Aufhebung von Sanktionen bezogene Vorschriften (vierter Abschnitt der Verord¬ nung (EG) Nr. 1467/97) 1233 ee) Ergebnis 1234 II. Vereinbarkeit der Paktvorschriften mit höherrangigem Recht 1235 1. Die vertraglichen Verfahrensbestimmungen des Art. 104 EG als Rechtmäßigkeitsmaßstab 1236 a) Zur Notwendigkeit einer Flexibilisierung des Rechts¬ rahmens 1236 b) Die Qualität der Rechtsetzungsbefugnis: Autonome Vertrags¬ änderungsklausel versus Ausgestaltungsermächtigung 1238 c) Ergebnis 1243 2. Abgrenzungskriterien für die Unterscheidung zwischen zulässiger Ausgestaltung und Rechtsverstoß 1243 50 a) Kriterien für die Prüfung der Rechtmäßigkeit ausgestalten¬ den Sekundärrechts 1244 aa) Zielidentität 1244 bb) Mittelkonformität 1245 cc) Keine Überschreitung der eröffneten Ausgestaltungs¬ spielräume 1245 (1) Ableitung der Differenzierungskriterien 1246 (a) Primärrechtliche Regelungsdichte 1246 (b) Entfaltungszusammenhang 1246 (2) Dreistufiges Abgrenzungsmodell für das Defizit¬ verfahren 1247 (3) Sonderkonstellation im Defizitverfahren 1249 b) Überlagerung vertraglich eingeräumten Ermessens durch eine gebundene Entscheidung auf Sekundärrechtsebene 1250 aa) Eigener Abgrenzungsansatz 1251 bb) Die Gegenansicht 1254 (1) Darstellung 1254 (2) Stellungnahme 1256 cc) Die Andeutung des EuGH in seiner „Paktentschei¬ dung 1264 D. Beurteilung der Rechtmäßigkeit 1265 I. Rechtmäßigkeit ermessensersetzender Verordnungsvorschriften 1266 1. Rechtlich gebundene Entscheidung über die Verhängung von Sanktionen (Art. 6 S. 1 VO 1467) 1266 a) Zur Rechtmäßigkeit der Vorschrift 1266 b) Paktinduzierte Grenzen des Sanktionierungsermessens 1267 2. Die zwingende Verschärfung der Sanktionen (Art. 12 Abs. 2 S. 2 VO 1467) 1270 3. Die rechtlich gebundene Entscheidung der Überleitung in den Hauptmodus des Verfahrens (Art. 10 Abs. 2 und 3 VO 1467) 1271 4. Entziehung des auf eine Teilaufhebung der Einlage gerichteten Ermessens (Art. 14 VO 1467) 1272 II. Rechtmäßigkeit ermessenseinschränkender Verordnungs¬ vorschriften 1273 1. Fristenregelungen 1273 2. Beschränkung des auf die Sanktionshöhe gerichteten Ermessens (Art. 12 Abs. 1 VO 1467) 1274 3. Verengung des Anwendungsbereichs von Ermessensentschei¬ dungen durch Regelbindungen (Art. 11 S. 1 und Art. 13 VO 1467) 1275 III. Rechtmäßigkeit der übrigen Verordnungsvorschriften 1278 1. Ausgestaltung des vertraglichen Ausnahmetatbestands (Art. 2 Abs. 1 VO 1467) 1278 c t 2. Einschränkung des in Art. 104 Abs. 3 EG geregelten Berück¬ sichtigungsgebotes durch den „Leitgrundsatz (Art. 2 Abs. 4 VO 1467) 1278 3. Ausweitung der Berücksichtigung defizitbegründender Fakto¬ ren auf das Sanktionsverfahren (Art. 2 Abs. 6 S. 1 i.V.m. Art. 2 Abs. 3 n.F. VO 1467) 1278 4. An die Durchführung einer qualifizierten Rentenreform an¬ knüpfende Berücksichtigungsgebote (Art. 2 Abs. 7 S. 1 und 2VO1467) 1280 5. Entbindung der Aufhebungsentscheidung vom vertraglich vor¬ gesehenen Kriterium der erfolgreichen Defizitrückführung (Art. 2 Abs. 7 S. 3 VO 1467) 1280 5. Abschnitt: Zur Durchführung des Verfahrens bei einem übermäßigen Defizit 1281 A. Aspekte der bisherigen Anwendung des Defizitverfahrens 1282 I. Das im September 2002 eingeleitete Defizitverfahren betreffend Portugal 1282 1. Verfahrens verlauf 1282 2. Anmerkungen zur Durchführung des Verfahrens 1284 a) Begründung der Ratsentscheidung über das Bestehen eines übermäßigen Defizits 1285 b) Bindung der Aufhebungsentscheidung an die Befolgung der Ratsempfehlung 1286 c) Fristensetzung 1288 II. Die Defizitverfahren betreffend Deutschland und Frankreich 1290 1. Verfahrensverlauf 1290 a) Das Feststellungsverfahren betreffend Deutschland 1290 b) Das Feststellungsverfahren betreffend Frankreich 1291 c) Fortgang der Verfahren 1292 aa) Empfehlungen des Rates gemäß Art. 104 Abs. 7 EG 1292 bb) Empfehlungen der Kommission für Ratsbeschlüsse nach Art. 104 Abs. 8 und 9 EG 1293 cc) Die unterbliebenen Beschlüsse des Rates gemäß Art. 104 Abs. 8 und 9 EG betreffend Deutschland und Frankreich 1295 2. Reaktionen auf das Handeln des Ecofin-Rates 1296 3. Die „Paktentscheidung des EuGH vom 13.07.2004 1297 4. Rechtliche Bewertung 1299 a) Die Nichtfortsetzung der Verfahren 1299 aa) Die Beschlüsse des Rates vom 25.11.2003 1299 52 bb) Der unterbliebene Beschluss des Rates gemäß Art. 104 Abs. 9 EG gegenüber Deutschland 1300 cc) Der unterbliebene Beschluss des Rates gemäß Art. 104 Abs. 9 EG gegenüber Frankreich 1307 b) Das Erfordernis der Begründung des Verhaltens des Rates 1311 5. Zur „Paktentscheidung des EuGH vom 13.07.2004 1311 a) Pflicht des Rates zur Beschlussfassung 1312 b) Zum „tatsächlichen Ruhen des Verfahrens 1313 c) Zeitliche Bindungen des Rates für seine Beschlussfassung 1315 d) Handlungsgebot zum Zeitpunkt des Ablaufs der Wirksam¬ keitsfrist 1318 6. Auffälligkeiten bei der Abwicklung der Verfahren 1319 a) Zur Anwendung des Ausnahmetatbestands des Defizit¬ kriteriums 1319 b) Begründungsaufwand bei der Feststellung eines über¬ mäßigen Defizits 1320 c) Fristensetzung 1324 7. Weiterführung und Beendigung der Verfahren 1324 a) Der Standpunkt der Kommission 1325 b) Bewertung 1325 c) Beendigung der Verfahren 1327 III. Weitere Defizitverfahren bis zum Jahr 2006 1328 1. Verfahrensgang 1328 a) Verfahren in 2004 1328 b) Verfahren in 2005 1329 aa) Zum Verfahren betreffend Ungarn 1330 bb) Zum Verfahren betreffend Griechenland 1331 cc) Zum Verfahren betreffend England 1333 dd) Zum Verfahren betreffend Portugal 1333 c) Verfahren in 2006 1334 2. Anmerkungen zur Durchführung der Verfahren 1336 IV. Die Durchführung von Defizitverfahren vor dem Hintergrund der globalen Finanz- und Wirtschaftskrise 1340 1. Im Jahr 2009 eingeleitete Verfahren 1340 2. Berücksichtigung der Finanz- und Wirtschaftskrise und ihrer Auswirkungen 1341 a) Erweiterung des zeitlichen Rahmens für die Defizitkorrektur 1342 b) Berücksichtigung bei der Feststellung des Bestehens eines übermäßigen Defizits 1343 3. Sonstige Aspekte der Verfahrensdurchführung 1346 4. Anmerkungen zur Durchführung der Verfahren 1346 5. Ausblick 1351 B. Resümee 1352 7. Teil: Die Entschließung des Europäischen Rates über den Stabilitäts- und Wachstumspakt (dritte „Säule des Pakts) 1355 Einleitung 1355 1. Abschnitt: Zum Entstehungshintergrund der Entschließung 1356 2. Abschnitt: Regelungsgehalte der Entschließung 1362 A. Aufbau und Regelungssystematik 1362 I. Regelungsansatz 1362 II. Allgemeines 1363 III. Festlegung unterschiedlicher Verpflichtungsgrade 1364 B. Der erste die Mitgliedstaaten betreffende Teil der Entschließung 1366 I. Die Verpflichtung auf das mittelfristige Haushaltsziel des mitglied¬ staatlichen Programms (Leitlinie 1 des ersten Teils der Entschlie¬ ßung) 1367 1. Die Verpflichtung auf die Einhaltung des im Programm fest¬ gelegten mittelfristigen Haushaltsziels 1367 a) Zielerfiillungspflicht 1368 b) Zielsetzungspflicht 1369 c) Zielannäherungspflicht 1370 d) Inhaltliche Bezüge der Leitlinie 1371 aa) Die Leitlinie im Verhältnis zur Verordnung (EG) Nr. 1466/97 1372 bb) Das Verhältnis der Leitlinie zu Art. 104 Abs. 1 EG 1373 2. Die Verpflichtung zur Einleitung der erforderlichen haushalts¬ politischen Korrekturmaßnahmen 1375 II. Förmliche Aufforderung zur Veröffentlichung der an sie gerich¬ teten Ratsempfehlungen durch die Mitgliedstaaten (Leitlinien 2 und 6 des ersten Teils der Entschließung) 1378 III. Verpflichtung zum Ergreifen haushaltspolitischer Korrekturmaß¬ nahmen (Leitlinien 3 und 4 des ersten Teils der Entschließung) 1379 IV. Verpflichtung zu raschestmöglicher Defizitrückführung (Leitlinie 5 des ersten Teils der Entschließung) 1381 V. Selbstverpflichtung zum eingeschränkten Gebrauchmachen von der mitgliedstaatlichen Eingabeberechtigung im Zuge der Fest¬ stellung eines übermäßigen Defizits (Leitlinie 7 des ersten Teils der Entschließung) 1382 C. Der an die Kommission gerichtete zweite Teil der Entschließung 1388 I. Die Bindung des Initiativrechts der Kommission an das pakt¬ induzierte Beschleunigungsgebot (Leitlinie 1 des zweiten Teils der Entschließung) 1388 54 II. Entfaltung des Verpflichtungsgehalts der ersten Leitlinie durch die Leitlinie 2 des zweiten Teils der Entschließung 1391 III. Vorverlagerung der Pflicht der Kommission zur Abgabe ihres Berichts (Leitlinie 3 des zweiten Teils der Entschließung) 1393 IV. Schriftliche Begründungspflicht bei Verneinung des Bestehens eines übermäßigen Defizits entgegen der Auffassung des WFA (Leitlinie 4 des zweiten Teils der Entschließung) 1397 V. Vorgreifende Selbstverpflichtung zur Empfehlungsabgabe für den Fall eines entsprechenden Ratsersuchens (Leitlinie 5 des zweiten Teils der Entschließung) 1399 D. Der an den Ecofin-Rat gerichtete dritte Teil der Entschließung 1400 I. Verpflichtung des Rates auf das paktinduzierte Beschleunigungs¬ gebot (Leitlinie 1 des dritten Teils der Entschließung) 1401 II. Bestimmung des Charakters der Fristen als Maximalfristen und Bindung des Rates an den Grundsatz raschestmöglicher Defizit¬ beseitigung bei der Setzung der Wirksamkeitsfrist (Leitlinie 2 des dritten Teils der Entschließung) 1403 III. Die auf die Verhängung von Sanktionen bezogenen Leitlinien 3, 4 und 5 des dritten Teils der Entschließung 1405 1. Ersuchen an den Rat, unzureichende mitgliedstaatliche Defizitrückfuhrungsbemühungen regelmäßig mit der Verhängung von Sanktionen zu beantworten (Leitlinie 3) 1406 2. Aufforderung zum regelmäßigen Zugriff auf den pekuniären Sanktionsmechanismus (Leitlinie 4) 1407 3. Absicherung des kombinierten Sanktionsmechanismus (Leitlinie 5) 1408 IV. Stärkung des Transparenzprinzips (Leitlinie 6 des dritten Teils der Entschließung) 1409 3. Abschnitt: Rechtsnatur der Entschließung 1413 A. Einfuhrung 1414 B. Die politische B indungswirkung der Entschließung 1416 C. Von der Entschließung ausgehende rechtliche Bindungswirkungen 1420 I. Mittelbare Rechtswirkungen der Entschließung 1421 1. Heranziehung der Leitlinien im Rahmen der Auslegung der Verordnungsvorschriften 1421 a) Zulässigkeit des Rückgriffs auf die Leitlinien im Rahmen der Auslegung 1421 b) Auslegungsrelevante Leitlinien der Entschließung 1424 c) Funktion der Leitlinien im Rahmen der Auslegung der Verordnungsvorschriften 1427 2. Auswirkungen der Beachtung der Leitlinien auf den Verlauf des Defizitverfahrens 1429 3. Anknüpfung der Verordnungsvorschriften an in der Entschlie¬ ßung begründete Verpflichtungen 1430 II. Unmittelbare Rechtswirkungen der Entschließung 1431 1. Die Entschließung als Rechtswirkungen begründender Akt 1431 2. Über einen rechtlichen „Katalysator vermittelte Rechtswir¬ kungen der Leitlinien 1433 a) Zur Problematik einer möglichen Erstarkung zu rechtlicher Bindungswirkung 1433 b) Die rechtliche Bindungswirkung einzelner Leitlinien gegenüber den Mitgliedstaaten 1435 aa) Zur Herleitung einer Rechtsbindungswirkung einzel¬ ner Leitlinien 1435 (1) Das Erfordernis eines rechtlichen „Katalysators für die Erzeugung von Rechtswirkungen 1435 (2) Der Grundsatz der Gemeinschaftstreue als recht¬ licher Katalysator 1435 (3) Voraussetzungen für die Erzeugung von Rechts¬ pflichten 1437 (4) Die Leitlinien als Teilkonkretisierung verfahrens¬ spezifischer Treuepflichten im Bereich der multi¬ lateralen Überwachung und des Defizitverfahrens 1439 bb) Zur pflichtenbegründenden Wirkung der Leitlinien im Einzelnen 1439 (1) Die rechtliche Bindung der Mitgliedstaaten an den Verpflichtungsgehalt der ersten Leitlinie des ersten Teils der Entschließung 1440 (a) Die mitgliedstaatliche Pflicht zur Einhaltung des Zielwertes für den Haushaltssaldo 1440 (b) Die Pflicht zur raschen Verwirklichung des mittelfristigen Zielwertes für den Haushaltssaldo 1448 (c) Die mitgliedstaatliche Pflicht zur Einleitung haushaltspolitischer Korrekturmaßnahmen 1449 (d) Zusammenfassung 1450 (2) Die rechtliche Bindung der Mitgliedstaaten an den Verpflichtungsgehalt der übrigen Leitlinien des ersten Teils der Entschließung 1451 (a) Ersuchen um eigenständige Veröffentlichung der Ratsempfehlungen (Leitlinien 2 und 6) 1451 (b) Verpflichtung zur Einleitung haushaltspoliti¬ scher Korrekturmaßnahmen (Leitlinien 3 und 4) 1452 56 (c) Verpflichtung zur raschestmöglichen Beseiti¬ gung des übermäßigen Defizits (Leitlinie 5) 1452 (d) Mitgliedstaatliche Selbstverpflichtung zum eingeschränkten Gebrauchmachen von der Eingabemöglichkeit des Art. 104 Abs. 6 EG (Leitlinie 7) 1453 (3) Die an den Rat gerichteten Leitlinien als Selbstver¬ pflichtung der Mitgliedstaaten zu einschlägigem Stimmverhalten im Rat 1454 (4) Ergebnis 1456 c) Die rechtliche Bindung der Gemeinschaftsorgane 1456 aa) Beurteilung der Rechtswirkungen der Entschließung anhand des Kriteriums der formalen Urheberschaft des Aktes 1456 bb) Erweiterung der Beurteilungsgrundlage für die Bestim¬ mung der Rechtsnatur der Entschließung 1458 cc) Teile 2 und 3 der Entschließung als Ausdruck einer interorganschaftlichen Absprache zwischen Kom¬ mission und Rat 1458 dd) Anwendung der für Interorganvereinbarungen gelten¬ den Bewertungsgrundsätze auf den zweiten und dritten Teil der Entschließung 1462 ee) Zulässigkeit und Bindungswirkung interinstitutioneller Vereinbarungen 1464 (1) Zulässigkeit interorganschaftlicher Absprachen 1464 (2) Rechtliche Qualifizierung von Interorganverein¬ barungen 1465 (a) Meinungsstand in Rechtsprechung und Literatur 1465 (aa) Rechtsprechung 1465 (bb) Meinungsspektrum in der Literatur 1466 aaa) Ausschließlich politische Bindungs¬ wirkung 1466 bbb) Politische Erklärung mit fallweise an diese geknüpften Rechtswirkungen 1468 ccc) Rechtlich bindende Vereinbarung 1469 (b) Eigene Stellungnahme 1470 (aa) Das Selbstorganisationsrecht der Organe als Befugnis zum Abschluss rechtsbinden¬ der Übereinkünfte 1471 (bb) Die Konkretisierung des Prinzips der Kooperationspflicht als Ausweis der Qualität der von der Interorganverein- barung vermittelten Bindungswirkung 1473 (cc) Grenzen interinstitutioneller Vereinbarun¬ gen 1475 (dd) Zwischenergebnis 1475 (ee) Kriterien für die Abgrenzung unverbind¬ licher und rechtlich bindender Interorgan- vereinbarungen 1476 ff) Anwendung der Abgrenzungskriterien auf die Pakt¬ entschließung 1476 gg) Ergebnis 1483 3. Resümee 1484 4. Abschnitt: Die Funktion der Entschließung innerhalb des Regelungsver¬ bundes des Stabilitäts- und Wachstumspakts 1485 8. Teil: Die Bewertung des Stabilitäts- und Wachstumspakts 1489 1. Abschnitt: Der Stabilitäts- und Wachstumspakt im Spiegel politischer, wirtschafts- und rechtswissenschaftlicher Kritik 1490 A. Einführung 1490 B. Die Kontroverse um die Notwendigkeit des Stabilitäts- und Wachstums¬ pakts 1492 I. Ausgangspositionen für die Bewertung des Pakts 1494 1. Marktinduzierte versus regelgebundene Disziplinierung mitgliedstaatlicher Haushaltspolitik 1494 a) „Marktoptimisten 1494 b) „Marktskeptiker 1498 aa) Zweifel an einer allein über die Finanzmärkte ver¬ mittelten Disziplinierung mitgliedstaatlicher Haus¬ haltspolitik 1499 bb) Größere Verschuldungsanreize in der WWU 1508 2. Das Vertrauen in die Lenkungskraft nicht sanktionierenden Gemeinschaftsrechts 1511 II. Zur Rechtfertigung des Bestehens des Stabilitäts- und Wachstums¬ pakts 1512 1. Die Beurteilung des Pakts auf Grundlage der Position der „Marktoptimisten 1512 2. Die Beurteilung des Pakts auf der Grundlage der sanktions¬ kritischen Position 1513 3. Die Beurteilung des Pakts auf Grundlage der Position der „Marktskeptiker 15)4 58 a) Der Pakt als Instrument zur Absicherung der Funktions¬ bedingungen des Marktmechanismus 1515 b) Der Pakt als notwendige Reaktion auf verstärkte Verschul¬ dungsanreize in der WWU 1517 c) Der Pakt als Mittel zur Kompensation vorgeblicher Unzu¬ länglichkeiten des Defizitverfahrens (Kompensationsthese) 1519 aa) Die an den vertraglichen Bestimmungen des Defizit¬ verfahrens geübte Kritik 1520 bb) Vorschläge von Seiten der Wirtschaftswissen¬ schaften zur Steigerung der Effektivität des Defizit- verfahrens 1530 cc) Die Ausgestaltung einzelner Paktelemente als norma¬ tiver Widerhall der am Defizitverfahren geübten Kritik 1532 d) Der Pakt als Instrument zur Anpassung des Rechtsrahmens an eine durchgehende Überwachung mitgliedstaatlicher Haushaltspolitik (Vervollständigungsthese) 1533 e) Der Pakt als Substitut für eine politische Union (Kernthese) 1534 4. Eigene Stellungnahme zu Rechtfertigungsansätzen für das Bestehen des Pakts 1535 a) Zu den genannten Rechtfertigungsansätzen 1535 b) Der Pakt als normative Antwort auf politökonomische Anforderungen an einen wirksamen Disziplinierungs- ansatz 1538 aa) Der politökonomische Erklärungsansatz zur Ent¬ stehung von Budgetdefiziten 1539 bb) Politökonomische Anforderungen an einen wirksa¬ men Disziplinierungsansatz 1539 (1) Allgemeines 1539 (2) Voraussetzungen einer wirksamen Regelbindung 1541 cc) Berücksichtigung politökonomischer Anforderungen im Pakt 1542 dd) Ergebnis 1547 ee) Folgerungen für Sinn und Zweck des Defizitverfahrens 1549 C. Die Kritik an den Regelungen des Stabilitäts- und Wachstumspakts 1550 I. Die Kritik an den das Verfahren der multilateralen Überwachung betreffenden Paktregelungen und ihre Bewertung 1551 1. „One-size-fits-all -Ansatz 1551 2. Unzureichende Bindungswirkung der Vorgaben für die Setzung der mittelfristigen Haushaltsziele 1553 3. Vernachlässigung „positiver Koordinierung und Anreiz¬ asymmetrie 1554 4. Gefahr prozyklischer Politik in der Phase der Annäherung an die mittelfristigen Haushaltsziele 1557 II. Die Kritik an den das Defizitverfahren betreffenden Paktregelungen 1559 1. Die auf den Pakt durchschlagende Kritik an den primärrecht¬ lichen Regelungen des Defizitverfahrens 1559 2. Die zwei gegenläufigen Hauptstoßrichtungen der Kritik am Stabilitäts-und Wachstumspakt 1560 a) Die Kritik der „Flexibilitätsapologeten am Pakt 1560 aa) Die Bewertung des Pakts als Flexibilitätshemmnis für die Gestaltung mitgliedstaatlicher Haushaltspolitik 1560 bb) Der de lege lata zum Teil befürwortete Lösungsansatz: Abstellen auf das strukturelle anstatt auf das aktuelle mitgliedstaatliche Haushaltsdefizit 1563 cc) Replik 1564 (1) Bewertung der vorgetragenen Bedenken 15 64 (a) Verleitung zu prozyklischer Politik 1564 (b) Einschränkung finanzpolitischer Gestaltungs¬ spielräume durch die Verpflichtung zur Vorlage der Programme 1570 (c) Vertiefung des Eingriffs in die mitglied¬ staatliche Haushaltsautonomie 1572 (d) Beeinträchtigung der Schockabsorptionsfähig¬ keit der Haushaltspolitik 1576 (e) Inkonsistenz zwischen Paktzielvorgabe und Schuldenstandskriterium 1581 (2) Bewertung des Vorschlags einer Anknüpfung an die strukturelle Defizitkomponente 1582 b) Die Einwände der „Sanktionierungsidealisten gegenüber dem Pakt 1585 aa) Die Kritik und das ihr zugrunde liegende Bewertungs¬ muster 1585 bb) Replik 1595 (1) Die Forderung nach der Übertragung der Sanktionie¬ rungskompetenz auf ein unabhängiges Gremium 1595 (2) Die Forderungen nach einer Sanktionsautomatik und einer „Entpolitisierung des Verfahrens 1597 (3) Zur rechtlichen Ausgestaltung von Budgetregeln 1597 (4) Zum Vorwurf einer unzureichenden Eingrenzung von Ermessensspielräumen 1602 (5) Zu weiteren Kritikpunkten 1605 3. Weitere Einwände gegenüber dem Stabilitäts- und Wachs¬ tumspakt und deren Bewertung 1610 a) Die Verschiebung der Akzente innerhalb des Defizit¬ verfahrens durch Betonung des Defizit- zulasten des Schuldenstandkriteriums 1611 60 b) Bindungsasymmetrie des Pakts in wirtschaftlich guten und schlechten Zeiten 1614 c) Überforderung der Paktmechanismen aufgrund fortbeste¬ henden Dissenses über die Aufgaben mitgliedstaatlicher Finanzpolitik und die Rolle von Haushaltsdefiziten 1616 d) Die Gefahr der Relativierung und Aufweichung der restrin¬ gierenden Paktvorschriften im politischen Prozess 1618 e) Der Pakt als Hemmnis für die Durchfuhrung von Struktur¬ reformen und als Wachstumshindernis 1621 f) Mangelnde Bindung des Verfahrensfortgangs an ein vor¬ werfbares finanzpolitisches Verhalten 1624 4. Gegenüber dem Pakt als vorzugswürdig eingestufte Regelungs¬ konzepte 1626 5. Positive Bewertungen des Pakts und einzelner Paktelemente 1630 D. Auf der bisherigen Anwendung des Pakts basierende Stellungnahmen 1631 2. Abschnitt: Eigene Bewertung des Stabilitäts-und Wachstumspakts 1634 A. Bewertung der Regelungsgehalte der Verordnung (EG) Nr. 1466/97 1634 I. Der „Bottom-up -Ansatz 1635 II. Unvollkommenheiten des Rechtsrahmens der Programmprüfung 1637 III. Unscharfe der materiellen Prüfungsmaßstäbe 1639 IV. Die Problematik der Planungsunsicherheit 1641 V. Der Auslösungstatbestand für die Abgabe der Frühwarnung 1644 VI. Die begrenzte Bedeutung des Frühwarnsystems 1646 VII. Das Zusammenwirken von Frühwarnsystem und Defizitverfahren 1648 VIII. Aufwertung der Finanz- und Haushaltspolitik 1650 B. Bewertung der Regelungsgehalte der Verordnung (EG) Nr. 1467/97 1652 I. Einleitung 1652 II. Zielsetzungen der Verordnung (EG) Nr. 1467/97 1652 III. Umsetzung der Verordnungsziele der Verfahrensbeschleunigung und-klärung 1653 1. Fristenregelungen 1653 a) Beschleunigungsfunktion der Fristen 1653 b) Klärungsfunktion der Fristen 1656 2. Konkretisierung des Ausnahmetatbestands und Regelungen zur Verhängung von Sanktionen 1658 a) Bedeutung der Vorgaben für die Anwendung des Ausnahme¬ tatbestands 1659 b) Bedeutung der Vorgaben für die Sanktionierung eines Mit¬ gliedstaates 1661 IV. Die Bedeutung der „Anreizsteuerung als drittes Verfahrensziel 1665 V. Die Problematik der normativen Verfestigung ökonomischer Grundanschauungen 1669 VI. Fazit 1670 C. Bewertung der Entschließung des Europäischen Rates zum Stabili- täts-und Wachstumspakt 1671 I. Aufgaben der Entschließung 1671 1. Symbolwirkung 1671 2. Die funktionale Bedeutung der Entschließung 1673 a) Unterstützung bei der Umsetzung der Zielsetzungen der Verordnung (EG) Nr. 1467/97 1674 b) Ergänzungs- und Komplettierungsfunktion 1676 c) Verklammerungsfunktion 1677 II. Zur Bedeutung und Wirkungskraft der Entschließung 1678 D. Resümee 1681 9. Teil: Zur Reform des Stabilitäts- und Wachstumspakts 1683 Einführung 1684 1. Abschnitt: Zu mitgliedstaatlichen Vorstellungen im Reformprozess 1688 A. Reformatorische Hauptströmungen 1688 B. Umsetzungsmöglichkeiten vor der Reform de lege lata 1690 I. Umdefinition des öffentlichen Defizits durch „Herausrechnen einzelner Ausgabenarten 1690 II. Berücksichtigung der „Qualität staatlicher Ausgaben auf Grund¬ lage der bestehenden Regelungen 1691 1. Rechtliche Anknüpfungspunkte für eine Berücksichtigung der Ausgabenqualität 1692 2. Berücksichtigungsgebote und Gewichtungsvorgaben als recht¬ liche Schranken für die Entscheidungsspielräume des Rates 1693 2. Abschnitt: Zur Reform des Stabilitäts-und Wachstumspakts 1697 A. Der „Paktreform-Bericht des Ecofin-Rates 1697 I. Der Bericht als Gesetzgebungsrahmen und Anwendungsprogramm 1697 II. Gründe für die Paktreform 1698 III. Wesentliche Berichtsinhalte 1699 1. Allgemeiner Teil 1699 2. Änderungen im Regelungsbereich der Verordnung (EG) Nr. 1466/97 1701 a) Vorgabe des mittelfristigen Haushaltsziels 1701 62 b) Konkretisierung der Verpflichtung zur Verwirklichung eines hinreichend ehrgeizigen Anpassungspfades 1702 c) Berücksichtigung der Durchführung von Strukturreformen 1703 3. Änderungen im Regelungsbereich der Verordnung (EG) Nr. 1467/97 1704 a) Erstellung eines Berichts nach Art. 104 Abs. 3 EG durch die Kommission 1705 b) Umdefinition des Begriffs des „schwerwiegenden Wirt- schaftsabschwungs in Art. 2 Abs. 1 VO 1467 1705 c) Konkretisierung des Begriffs der „sonstigen einschlägigen Faktoren im Sinne des Art. 104 Abs. 3 EG 1706 d) Berücksichtigung der Durchführung von Reformen der Rentensysteme 1709 e) Stärkere Berücksichtigung des Schuldenstandkriteriums 1710 f) Fristenregelungen 1710 g) Zu den Bemessungsgrundsätzen für die Wirksamkeitsfrist 1711 B. Festlegung ergänzender Anwendungsgrundsätze für die Paktvorschriften 1713 C. Die Rechtsänderungen an den Paktverordnungen 1714 I. Die Verordnung (EG) Nr. 1466/97 betreffende Änderungen 1714 1. Differenzierte länderspezifische Festlegung der mittelfristigen Ziele für den Haushaltssaldo und materielle Anforderungen an die Zielbestimmung 1715 a) Darstellung 1715 b) Bewertung 1725 2. Anpassungen der Anforderungen an den Umfang der Stabilitäts¬ und Konvergenzprogramme 1730 a) Darstellung 1730 b) Bewertung 1732 3. Änderungen am Prüfungsprogramm des Rates für die Bewer¬ tung der Stabilitäts- und Konvergenzprogramme 1733 a) Darstellung 1733 b) Bewertung 1737 4. Die Verpflichtung der Mitgliedstaaten auf eine „Mindestkonsoli- dierungsleistung und die Überwachung von deren Erreichung 1738 a) Darstellung 1738 b) Bewertung 1746 5. Stärkere Berücksichtigung „größerer Strukturreformen 1750 a) Darstellung 1750 b) Bewertung 1755 6. Die Berücksichtigung von Rentenreformen 1758 a) Darstellung 1758 b) Bewertung 1760 7. Großzügigere Bemessung der Verfahrensfrist zur Programm¬ prüfung 1761 II. Die Verordnung (EG) Nr. 1467/97 betreffende Änderungen 1762 1. Umdefinition des in Art. 2 Abs. 1 S. 1 VO 1467 verwende¬ ten Begriffs des „schwerwiegenden Wirtschaftsabschwungs 1762 a) Darstellung 1762 b) Bewertung 1765 2. Kennzeichnung der „sonstigen einschlägigen Faktoren im Sinne des Art. 104 Abs. 3 S. 2 EG 1769 a) Darstellung 1769 b) Bewertung 1773 3. Die bewertende Heranziehung der sonstigen einschlägigen Faktoren im Sinne des Art. 104 Abs. 3 EG 1775 a) Die Berücksichtigung der sonstigen einschlägigen Faktoren im Rahmen des Feststellungsverfahrens (Art. 2 Abs. 4 VO 1467) 1776 aa) Darstellung 1776 bb) Bewertung 1778 b) Die Berücksichtigung der sonstigen einschlägigen Faktoren im Rahmen des Sanktionsverfahrens (Art. 2 Abs. 6VO 1467) 1783 aa) Darstellung 1783 bb) Bewertung 1790 4. Die Berücksichtigung der Umsetzung qualifizierter Renten¬ reformen 1798 a) Verfahrensstadienübergreifende generelle Berücksichtigung (Art. 2 Abs. 5 VO 1467) 1798 b) Die Berücksichtigung als exkulpierender Faktor (Art. 2 Abs. 7 S. 1 und 2 VO 1467) 1800 aa) Darstellung 1800 bb) Bewertung 1802 c) Die Berücksichtigung im Rahmen der Aufhebungsentschei¬ dung (Art. 2 Abs. 7 S. 3 VO 1467) 1806 aa) Darstellung 1806 bb) Bewertung 1808 5. Die Erstreckung des Konzepts der Mindestkonsolidierungsrate auf das Defizitverfahren 1810 a) Darstellung 1810 b) Bewertung ]8]4 6. Die Lockerung der zeitlichen Bindungen für die Verfahrens¬ abwicklung 1815 a) Darstellung jg!5 aa) Verlängerung der Organfrist des Art. 3 Abs. 3 VO 1467 1816 4 bb) Organfrist für den Beschluss über die Inverzugsetzung (Art. 5 Abs. 1 S. 1 VO 1467 n.F.) 1816 cc) Verlängerung der in Art. 3 Abs. 4 S. 1 und Art. 6 S. 2 VO 1467 geregelten Handlungsfristen 1817 dd) Pauschale Verlängerung der Wirksamkeitsfrist des Art. 3 Abs. 4 S. 2 VO 1467 im Falle der Wieder¬ holung eines Verfahrensschritts 1817 ee) Anpassung der zeitlichen Begrenzung für die Gesamt¬ verfahrensdauer 1819 b) Bewertung 1819 7. Vorgaben für die wiederholte Abgabe einer Empfehlung (Art. 104 Abs. 7 EG) oder Inverzugsetzung (Art. 104 Abs. 9 EG) 1822 a) Darstellung 1822 b) Bewertung 1827 8. Spezifikation der „Eignungsprüfung 1828 a) Darstellung 1828 b) Bewertung 1830 3. Abschnitt: Zur Bewertung der Reform 1830 10. Teil: Zusammenfassung wesentlicher Untersuchungsergebnisse 1835 A. Zu methodischen und ökonomischen Grundlagen der Paktanalyse V- Teil) 1835 B. Zur Entstehungsgeschichte des Stabilitäts-und Wachstumspakts (3. Teil) 1836 C. Zu den vertraglichen Verfahrensgrundlagen der multilateralen Überwa¬ chung gemäß Art. 99 Abs. 3 und 4 EG (4. Teil) 1836 D. Zur Verordnung (EG) Nr. 1466/97 (5. Teil) 1836 E. Zur Verordnung (EG) Nr. 1467/97 (6. Teil) 1838 F. Zur Entschließung des Europäischen Rates über den Stabilitäts- und Wachstumspakt (7. Teil) 1841 G. Zur Bewertung des Stabilitäts- und Wachstumspakts (8. Teil) 1842 H. Zur Reform des Stabilitäts- und Wachstumspakts (9. Teil) 1843 Anhang 1845 Literaturverzeichnis 1851 Stichwortverzeichnis I877
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