Legal privilege und nemo tenetur im reformierten europäischen Kartellermittlungsverfahren der VO 1,2003.: eine Untersuchung der Rechtslage im Gemeinschaftsrecht unter Berücksichtigung der Maßgaben von EMRK, IPBPR und Grundrechtscharta sowie der aktuellen Rechtsprechung von EuGH, EuG und EGMR.
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Veröffentlicht: |
Berlin
Duncker & Humblot
2009
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INHALTSVERZEICHNIS EINFUEHRUNG 21 A. HINTERGRUND: EUROPAEISCHES
KARTELLRECHT UND-VERFAHREN 21 B. PROBLEMAUFRISS: ERMITTLUNGEN GEGEN
UNTERNEHMEN DURCH DIE KOMMISSION ALS GEMEINSCHAFTSBEHOERDE,
VERFAHRENSSTELLUNG DER BETROFFENEN UNTERNEHMEN 23 C. DARSTELLUNGSWEISE /
GANG DER UNTERSUCHUNG 25 GRUNDLAGEN: VERFAHRENSBEZOGENER
GRUNDRECHTSSTANDARD IM GEMEINSCHAFTSRECHT 26 A. POSITIVES
GEMEINSCHAFTSRECHT UND EU-GRUNDRECHTSCHARTA 26 B. VERFASSUNGSRECHTE DER
MITGLIEDSTAATEN 30 C. EUROPAEISCHE MENSCHENRECHTSKONVENTION (EMRK) 31 D.
INTERNATIONALER PAKT UEBER BUERGERLICHE UND POLITISCHE RECHTE (IPBPR) 37
ERSTES KAPITEL DAS EG-KARTELLERMITTLUNGSVERFAHREN: SANKTIONEN UND
ERMITTLUNGSBEFUGNISSE 39 A. CHARAKTER UND STRUKTUR DES VERFAHRENS 39 B.
SANKTIONEN 42 I. VERWALTUNGSVERFUEGUNGEN UND ZWANGSGELDER 42 II.
GELDBUSSEN, ART. 23 VO 1/2003 44 1. HOEHE, BEMESSUNG UND WIRKUNG 46 2.
PROBLEM DER RECHTSNATUR 55 A) VERORDNUNGSWORTLAUT UND
ENTSTEHUNGSGESCHICHTE 56 B) VERSTAENDNIS VON ART. 23 ABS. 5 VO 1/2003 58
C) STRAFE IM ENGEREN SINNE (KRIMMALSTRAFE) 67 D) *VERWALTUNGSSTRAFE"
(SANCTION ADMINISTRATIVE) 73 E) SANKTION SUI GENERIS 76 F) STRAFE IM
WEITEREN SINNE 80 AA) ARGUMENTE 81 10 INHALTSVERZEICHNIS BB)
STELLUNGNAHME 83 3. KONSEQUENZEN DER EINORDNUNG 91 III. ZUSAMMENFASSUNG
96 C. ERMITTLUNGSBEFUGNISSE DER KOMMISSION 98 I. AUSGANGSSITUATION:
BESONDERHEITEN DER ERMITTLUNG IN WETTBEWERBSSACHEN 98 II. SYSTEM DER
ERMITTLUNGSMASSNAHMEN IM GEGENWAERTIGEN VERFAHRENSRECHT. 101 1. GRUNDSAETZE
DER VO 1/2003 FUER DAS ERMITTLUNGSVERFAHREN 101 A) ALLGEMEINE
VERFAHRENSPRINZIPIEN 101 B) ERMITTLUNGSMASSNAHMEN UND ANFANGSVERDACHT 103
2. AUSKUNFTSVERLANGEN, ART. 18 VO 1/2003 105 A) ADRESSATENKREIS 106 B)
VORAUSSETZUNGEN UND REICHWEITE DER ERMITTLUNGSMASSNAHME 107 C) UNTERARTEN
UND SYSTEM 110 D) MITWIRKUNGSPFLICHTEN DER BETROFFENEN UND
BELEHRUNGSVORSCHRIFTEN 117 AA) EINFACHES AUSKUNFTSVERLANGEN 117 BB)
FOERMLICHE AUSKUNFTSENTSCHEIDUNG 119 E) BEANTWORTUNG DES
AUSKUNFTSVERLANGENS, ART. 18 ABS. 4 VO 124 AA) BEANTWORTUNG DURCH
UNTERNEHMENSINHABER UND -VERTRETER 124 BB) BEANTWORTUNG DURCH
RECHTSANWAELTE 125 F) ZUSAMMENFASSUNG, PROBLEMATIK UND KRITIK 126 3.
BEFRAGUNG, ART. 19 VO 1/2003 127 A) ZWECK, VORAUSSETZUNGEN UND VERFAHREN
128 B) HINWEISPFLICHTEN UND ZUSTIMMUNGSERFORDERNIS 129 C) AUFZEICHNUNG '
PROTOKOLLIERUNG 131 D) PFLICHT ZUR BEFRAGUNG ANGEBOTENER
ENTLASTUNGSZEUGEN? 132 E) ZUSAMMENFASSUNG UND BEWERTUNG, PRAKTISCHE
BEDEUTUNG 135 4. NACHPRUEFUNGEN, ART. 20 UND 21 VO 1/2003 138 A)
GRUNDSAETZLICHES ZUM NACHPRUEFUNGSRECHT 139 B) NACHPRUEFUNGEN *BEI
UNTERNEHMEN", ART. 20 VO 1/2003 141 AA) SYSTEMATIK DER REGELUNG:
PRUEFUNGSAUFTRAG UND PRUEFUNGSENTSCHEIDUNG 141 BB) REICHWEITE DER
BEFUGNISSE UND MITWIRKUNGSPFLICHTEN IM EINZELNEN 143 INHALTSVERZEICHNIS
11 CC) ZWANGSDURCHSETZUNG, BETEILIGUNG NATIONALER BEHOERDEN UND VERFAHREN
147 C) NACHPRUEFUNGEN *IN ANDEREN RAEUMLICHKEITEN", ART. 21 VO 1/2003 151
AA) VORAUSSETZUNGEN 152 BB) UMFANG UND REICHWEITE DER
NACHPRUEFUNGSBEFUGNIS 154 CC) NATIONALER RICHTERVORBEHALT, ART. 21 ABS. 3
155 D) ZUSAMMENFASSUNG 159 5. UEBERPRUEFUNG EINZELNER WIRTSCHAFTSZWEIGE
UND ARTEN VON VEREINBARUNGEN, ART. 17 VO 1/2003 159 III. ZUSAMMENFASSUNG
162 ZWEITES KAPITEL RECHTSBERATUNG, ANWALTLICHER BEISTAND UND
VERTRAULICHKEITSPRIVILEG 163 A. RECHT AUF FREIE KONSULTATION UND
HINZUZIEHUNG VON RECHTSBERATERN 166 B. SCHUTZ DER VERTRAULICHKEIT UND
ZUGRIFFSFREIHEIT JURISTISCHER BERATUNG UND JURISTISCHEN SCHRIFTVERKEHRS
{LEGALPROFESSIONELLPRIVILEGE) 172 I. LEGAL PRIVILEGE IM POSITIVEN
GEMEINSCHAFTSRECHT: ENTWICKLUNG UND STATUS QUO 175 II. GRUNDLAGEN UND
HERLEITUNG 180 1. RECHTSTRADITIONEN DER MITGLIEDSTAATEN 184 A)
VEREINIGTES KOENIGREICH UND COMMON LAW-JURISDIKTIONEN 185 B) FRANKREICH
189 C) DEUTSCHLAND 195 D) FAZIT 202 2. EMRK 203 3. IPBPR 210 4.
GRUNDRECHTSCHARTA 211 5. ZWISCHENERGEBNIS 213 III. GEGENWAERTIGE
HANDHABUNG IM GEMEINSCHAFTSRECHT 214 1. ENTSCHEIDUNG *AM&S 1 -DES EUGH
VOM 18. IMAI 1982 214 2. ENTSCHEIDUNG *HILTI" DES EUG VOM 4. APRIL 1990
222 3. HALTUNG UND PRAXIS DER KOMMISSION 224 IV. KRITIKPUNKTE DER
LITERATUR 230 1. AUSSCHLUSS ANGESTELLTER JURISTEN 231 12
INHALTSVERZEICHNIS 2. AUSSCHLUSS EU-/EWR-AUSWAERTIGER ANWAELTE 236 3.
WEITERE KRITIKPUNKTE 238 4. BEWERTUNG 239 V. REFORMEN IM SEKUNDAERRECHT
UND AUSWIRKUNGEN AUF DAS LPP 240 1. KARTELL VERORDNUNG 1/2003 -
VERSCHAERFUNG STATT LOESUNG DES PROBLEMS 240 A) LEGALAUSNAHMESYSTEM (ART.
1 VO) 241 B) AUSWEITUNG DER BEFRAGUNGSBEFUGNISSE (ART. 19 UND 20 VO) 246
C) INFORMATIONSAUSTAUSCH IM EUROPEAN COMPETITION NETWORK (ART. 12 VO)
248 D) ZUSAMMENFASSUNG 261 2. FUSIONSKONTROLLVERORDNUNG 139/2004 262 VI.
KURSAENDERUNG DER GERICHTE? VERFAHREN *AKZO/AKCROS ": STAND UND
ERWARTUNGEN 264 1. SACHVERHALT 264 2. BESCHLUSS DES PRAESEUG VOM 30.
OKTOBER 2003 266 A) VERLETZUNG DES LEGAL PRIVILEGE 268 B)
PRUEFUNGSVERFAHREN VOR ORT 270 C) DRINGLICHKEIT, INTERESSENABWAEGUNG UND
ERGEBNIS 272 3. BESCHLUSS DES PRAESEUGH VOM 27. SEPTEMBER 2004 274 4.
ERWARTUNGEN VOR DER HAUPTSACHEENTSCHEIDUNG DES EUG 276 5. URTEIL DES EUG
VOM 17. SEPTEMBER 2007 279 A) PRUEFUNGSVERFAHREN VOR ORT UND RUEGE VON
VERFAHRENSVERSTOESSEN. 282 B) ABLEHNUNG DES MATERIELLEN SCHUTZES DURCH
DAS LPP 287 AA) SCHUTZ VON VORBEREITUNGSUNTERLAGEN {PREPARATORY
DOCUMENTS) 287 BB) SCHUTZ DER KORRESPONDENZ MIT UNTERNEHMENSJURISTEN 290
C) VERLETZUNG *FUNDAMENTALER RECHTE" 298 6. BEWERTUNG UND KRITIK DER
ERGEBNISSE DES EUG 299 A) PRUEFUNGSVERFAHREN VOR ORT 299 B) SCHUTZ VON
VORBEREITUNGSUNTERLAGEN (PREPARATORY DOCUMENTS). 302 C) KEIN PRIVILEG
FUER KOMMUNIKATION MIT SYNDIKUSANWAELTEN 306 AA) AUSLEGUNG UND ANWENDUNG
VON *AM&S" DURCH DAS EUG. 307 BB) ARGUMENT DER VERAENDERUNGEN IN DEN
RECHTEN DER MITGLIEDSTAATEN 308 CC) ARGUMENT DER VERAENDERUNGEN IM
GEMEINSCHAFTSRECHT 313 INHALTSVERZEICHNIS 13 DD) WEITERE ARGUMENTE 319
D) FAZIT UND AUSBLICK 323 VII. PROBLEMSCHWERPUNKTE UND LOESUNGSANSAETZE
326 1. LEGAL PRIVILEGE UND *UNABHAENGIGKEIT" - EINBEZIEHUNG VON
UNTERNEHMENSJURISTEN UND SYNDIKUSANWAELTEN? 327 A) ARGUMENTE FUER DIE
EINBEZIEHUNG - ZUSAMMENFASSUNG 327 B) GEGENARGUMENTE - ZUSAMMENSTELLUNG
UND DISKUSSION 333 C) MASSGABEN FUER EINE LOESUNG 340 D) BEWERTUNG DER
LOESUNGSANSAETZE 341 AA) LOESUNGSANSAETZE AUS DER DISKUSSION ZUM NATIONALEN
DEUTSCHEN RECHT 342 BB) ANKNUEPFEN AN MITGLIEDSTAATLICHE ANWALTSZULASSUNG
UND STANDESREGELN 358 CC) EINHEITLICHES EUROPAEISCHES BERUFSRECHT FUER
UNTERNEHMENSJURISTEN 372 DD) *FUNCTIONAL TEST" NAC H US-VORBILD 382 2.
LEGAL PRIVILEGE UND EU-AUSLAND - EINBEZIEHUNG EU-AUSWAERTIGER ANWAELTE UND
JURISTEN? 385 A) PROBLEMSTELLUNG UND GEGENWAERTIGE RECHTSLAGE 387 B)
LOESUNGSMOEGLICHKEITEN UND GEGENARGUMENTE 389 3. VERFAHREN DER
DURCHSETZUNG UND ERSTENTSCHEIDUNG 393 VIII. EIGENE STELLUNGNAHME 395 1.
LPP FUER UNTERNEHMENSJURISTEN UND SYNDIKUSANWAELTE 396 A) AUSGANGSLAGE 396
B) BLOCKADEHALTUNG DER KOMMISSION 397 C) GRUNDRECHTAUF RECHTSBERATUNG
ALS WAHRE GRUNDLAGE DES LPP . 399 D) GEGENARGUMENTE:
MISSBRAUCHSGEFAHR UND EFFIZIENZ DER ERMITTLUNGEN? 404 E) KERNASPEKT DER
BERUFSREGELN UND STANDESETHISCHEN BINDUNG 407 F) ERGEBNIS: EINBEZIEHUNG
ALLER BERUFSETHISCH HINREICHEND GEBUNDENEN RECHTSBERATER 410 2. LPP FUER
EU-AUSWAERTIGE RECHTSANWAELTE UND JURISTEN 413 IX. ZUSAMMENFASSUNG UND
ERGEBNIS 417 14 INHALTSVERZEICHNIS DRITTES KAPITEL
AUSKUNFTSVERWEIGERUNGSRECHT UND SELBSTBELASTUNGSFREIHEIT (NEMO TENETUR)
421 A. GRUNDLAGEN UND PROBLEMSTELLUNG 422 I. INHALT UND REICHWEITE DES
SCHUTZES 423 II. HERLEITUNGSFRAGE (AM BEISPIEL DES DEUTSCHEN RECHTS) 425
III. ANWENDBARKEIT BEI KOLLEKTIVEN UND JURISTISCHEN PERSONEN 428 IV.
ZWISCHENERGEBNIS UND RELEVANZ IM NEUEN EG-KARTELLVERFAHREN 432 B.
RECHTSLAGE IM GEGENWAERTIGEN GEMEINSCHAFTSKARTELLRECHT 433 I.
SELBSTBELASTUNGSFREIHEIT IM POSITIVEN GEMEINSCHAFTSRECHT 433 II.
GESETZGEBUNGSGESCHICHTE DER KARTELLVERORDNUNGEN 437 III. POSITION DES
EUGH: * ORKEM "-RECHTSPRECHUNG - ANALYSE UND BEWERTUNG 443 1. FAELLE
*ORKEM" UND *SOLVAY" 444 A) SACHVERHALTE 444 B) KLAGEGRUENDE UND
VORBRINGEN DER PARTEIEN 445 C) SCHLUSSPLAEDOYER DES GENERALANWALTS UND
KRITISCHE AUSEINANDERSETZUNG 448 AA) RECHTMAESSIGKEIT UND ERFORDERLICHKEIT
DER AUSKUNFTSVERLANGEN 449 BB) SELBSTBELASTUNGSFREIHEIT 450 (1) WORTLAUT
DER KARTELLVERORDNUNG UND WILLE DES VERORDNUNGSGEBERS 450 (2) RECHTE DER
MITGLIEDSTAATEN 451 (3) IPBPR - PROBLEMATIK DER ANWENDBARKEIT UND
AUSLEGUNG 456 (4) EMRK - KRITISCHE ANALYSE VOR DER HINTERGRUND DER
FORTENTWICKELTEN RECHTSPRECHUNG DES EGMR 460 CC) FAZIT ZUM PLAEDOYER DES
GENERALANWALTS 472 D) ENTSCHEIDUNG DES GERICHTSHOFS 473 AA) *ALLGEMEINE
GRUNDSAETZE DES GEMEINSCHAFTSRECHTS" 475 BB) *RECHTE DER VERTEIDIGUNG"
ALS EINSCHRAENKUNG DER AUSKUNFTSBEFUGNIS 477 CC) DIFFERENZIERUNG IM
EINZELNEN 479 DD) ZUSAMMENFASSUNG UND KRITIK 482 2. BESTAETIGUNGEN UND
WEITERE ENTWICKLUNG DER RECHTSPRECHUNG 484 INHALTSVERZEICHNIS 15 A)
*OTTO/POSTBANK'- (EUGH VOM 10. NOVEMBER 1993) 485 B) *SOCIETE GENERALE"
(EUG VOM 8. MAERZ 1995) 486 C) *PVC I" (EUG VOM 20. APRIL 1999) 487 D)
*MANNESMANNROEHREN-WERKE" (EUG VOM 20. FEBRUAR 2001) 488 E) *PVC II"
(EUGH VOM 15. OKTOBER 2002) 492 F) *TOKAI CARBON" (EUG VOM 29. APRIL
2004) 496 G) *SGL CARBON" (EUGH VOM 29. JUNI 2006) 499 3. BEWERTUNG IN
DER LITERATUR 500 C. ZUSAMMENFASSUNG UND MASSGABEN ZUR KUENFTIGEN
HANDHABUNG IM EUROPAEISCHEN KARTELLVERFAHREN 505 I. AUSGANGSPUNKT *ORKEM"
505 II. SCHLUSSFOLGERUNGEN AUS DEM IPBPR? 506 III. ZWINGENDE
IMPLIKATIONEN DER EMRK IN DER AUSLEGUNG DURCH DEN EGMR 507 IV.
HERLEITUNGSFRAGE 516 V. ERGEBNIS UND SCHLUSSTHESEN 519 ANHANG:
RECHTSSTELLUNG UND ANWALTLICHE ZULASSUNGSFAEHIGKEIT VON
UNTERNEHMENSJURISTEN IN DEN EUROPAEISCHEN STAATEN (STAND: JULI 2007) 524
LITERATURVERZEICHNIS 533 SACH- UND PERSONENREGISTER 555 |
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