Das Verwendungsmerkmal im Insiderhandelsverbot: unter besonderer Berücksichtigung des Pakethandels und der Due Diligence
Zum Inhalt: Der Insiderhandel ist in aller Munde - in welchen Fällen er aber tatsächlich verboten ist, blieb auch nach der Reform des WpHG unklar. Insbesondere die Bedeutung des neuen Merkmals der Verwendung einer Insiderinformation ist bislang konturlos. Dies hat vor allem in der praktisch bedeutsa...
Gespeichert in:
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| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Baden-Baden
Nomos
2009
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| Ausgabe: | 1. Aufl. |
| Schriftenreihe: | Nomos Universitätsschriften Recht
636 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Zusammenfassung: | Zum Inhalt: Der Insiderhandel ist in aller Munde - in welchen Fällen er aber tatsächlich verboten ist, blieb auch nach der Reform des WpHG unklar. Insbesondere die Bedeutung des neuen Merkmals der Verwendung einer Insiderinformation ist bislang konturlos. Dies hat vor allem in der praktisch bedeutsamen Sonderkonstellation des Handels nach Due Dilligence große Verunsicherung über die Rahmenbedingungen wirtschaftlichen Handelns zur Folge. Das Buch geht dem Problem auf den Grund und bietet unter Berücksichtigung entscheidungspsychologischer und ökonomischer Erkenntnisse eine dogmatisch fundierte Lösung an, die auch für den Pakethandel zu angemessenen Ergebnissen führt. (Quelle: Text Verlagseinband / Verlag). |
| Beschreibung: | 161 S. |
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|---|---|
| adam_text | Inhaltsverzeichnis
Einfuhrung 11
1. Kapitel: Bedeutung des Tatbestandsmerkmals „unter Verwendung 14
A. Deutungsansätze und Stellungnahmen anderer 14
I.
Die Regierungsbegründung 14
II.
Keine Stellungnahme in der Rechtsprechung 14
III.
Deutungsansätze in der Literatur 14
1. Handeln in Kenntnis 15
2. Über bloße Kenntnis hinausgehende, differenzierte
Anforderungen 16
3. Kausalitätserfordernis 20
IV.
Stellungnahme der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
(BaFin) 27
V.
Ergebnis 29
B. Problemstellung 29
C. Eigene Auslegung und Einordnung 30
I.
Vorüberlegung: Beschränkung nationaler Auslegung mit Blick auf
den
effet utile?
30
1. Effet
utile
und richtlinienkonforme Auslegung 30
2. Auswirkungen auf die Auslegung des Verwendungsmerkmals 32
II.
Grundlage: Wortlautanalyse 33
1. Vorüberlegungen 33
2. Verwenden der Information zur Transaktion 36
3. Exkurs: „objektiv und „subjektiv 37
4. Verwenden der Information zur Entscheidung über die
Transaktion 38
a) Vorüberlegung: Entscheidungs- und Ausführungszeitpunkt 38
b) Kenntnis als maßgeblicher Gesichtspunkt 39
c) Darüberhinausgehender Zusammenhang 40
5. Alternative: Entscheidung in Kenntnis der Insiderinformation 42
a) Verwendungserfordernis als bloße Vorgabe eines zeitlichen
Ablaufs 42
aa) Ansatz 42
bb) Stellungnahme 43
b)
Exkurs: Verwendungserfordernis als Aufeinanderfolge von
Kenntnis und Transaktion? 44
c) Ergebnis 45
6. Bedeutung der Wortlautgrenze 45
7. Ergebnis 46
III.
Präzisierung: Welche Rolle kann die Insiderinformation für die
Entscheidung spielen? 46
1. Kognitionspsychologische Grundlagen 47
2. Rationalitätsimplikation des Grundmodells 49
3. Deskriptive Entscheidungsmodellierung für Entscheidungen
unter Unsicherheit 50
a) Überblick 50
b) Psychologischer Blickwinkel 52
aa) Das Modell auf der Grundlage der
Prospect
Theory
52
bb) Heuristiken und
Biases
54
cc)
Ökologische Rationalität 59
dd) Serielle und parallele
Deliberation
61
ее)
Ergebnis 62
c)
Verhaltensökonomischer Blickwinkel 62
aa) Klassische Annahmen 63
bb)
Behavioral economics
64
d)
Folgerungen 65
IV.
Einordnung: Welche Rolle der Insiderinformation ist tatbestandlich
relevant? 66
1. Überblick 67
2. „Psychische Kausalität 69
a) Überblick 69
b) Motive 69
c) Einwirkung auf die Psyche eines Dritten 71
aa) Referendar-Fall 71
bb) Lehre von der gesetzmäßigen Bedingung - empirische
Gesetzmäßigkeiten 73
cc) Lehre von der gesetzmäßigen Bedingung - statistische
Gesetzmäßigkeiten 78
dd) Spezielle andere Zuschreibungsregeln für
„interpersonal
transactions
84
ее)
Psychische Beihilfe 87
ff)
Dichotomie
innerer und äußerer Kausalität 91
3. Verwenden als eigenständige Kategorie 92
4. Ergebnis 95
5. Exkurs: Übertragung des gefundenen Ergebnisses auf
Zweifelsfalle psychischer Kausalität 95
a) Betrug 95
b) Psychische Beihilfe 96
V.
Verwenden als subjektives Tatbestandsmerkmal 97
1. Zuordnung zum Vorsatz 97
2. Verhältnis zur Leichtfertigkeit 97
VI.
(Historisch-Jteleologisches Gegenargument: „Das zusätzliche
subjektive Element sollte durch das AnSVG beseitigt werden. 98
1. „Ausnutzen gem. § 14
1
Nr. 1 WpHG a. F. 99
2. Änderung des § 14
1
Nr. 1 WpHG durch das AnSVG:
„Verwenden 101
3. Zuordnung der subjektiven Teilkriterien 102
a) Sondervorteilsabsicht 102
b) Verwenden 102
4. Kongruenzanalyse anhand der Regierangsbegründung 103
5. Ergebnis 104
VII. Teleologische
Begrenzung des gefundenen Ergebnisses? 105
1. Konstellation: Pakethandel oder Face-to-face-Geschäfte 105
2. Überblick über die Lösungsvorschläge 106
3. Stellungnahme 106
a) Teleologische Auslegung des Verwendungsbegriffs 106
b) Teleologische Reduktion des Insiderstraftatbestandes 109
aa) Argumentation mit fehlender Schädigung von
Kapitalmarkt und -teilnehmern 109
bb) Argumentation mit dem Übernahmerecht 110
cc) Vorschlag: Differenzierung nach dem Kriterium des
öffentlichen Angebots 113
dd) Ergebnis 115
4. Sonderkonstellation: Pakethandel nach
Due
Diligence
115
a)
Begriff und Funktion der
Due
Diligence
115
b)
Symmetrische und asymmetrische Insiderinformationslage
nach
Due
Diligence
116
c)
Herrschender Lösungsansatz: Kein Verwenden mangels
Kausalität 117
d) Stellungnahme 117
aa) Entschließungszeitpunkt 118
bb) Die durch die
Due
Diligence
erlangte Insiderinformation 120
cc) Ergebnis 121
e) Rechtliche Auswirkung auf den Pakethandel nach
Due
Diligence
122
aa) Symmetrische Insiderinformationslage 122
bb) Asymmetrische Insiderinformationslage 122
f) Ergebnis 123
5. Ergebniskontrolle: Praktische Auswirkungen auf den
Pakethandel 123
6. Fazit 125
VIH.
Gesamtergebnis 125
2. Kapitel: Praktische Bedeutung des gefundenen Ergebnisses 126
A. Das Beweisproblem: Nachweis innerer Sachverhalte 126
B. Parallele: Feststellung psychischer Kausalität bei Anstiftung und Betrag 127
C. Parallele: Beihilfe durch Alltagshandlungen 128
D. Zumutbare Durchbrechung des nemo-tenetur-Grundsatzes? 129
I.
Ansatz 129
II.
Stellungnahme 130
E. Indizienbeweis 131
I.
Stellung des Indizienbeweises 131
II.
Beweiskraft der einzelnen Indiztatsachen 131
1. Kundgabe und Transaktion 131
a) Verallgemeinerungsfähige Grundlagen? 132
aa) Nack-Methode 132
bb) Stellungnahme 133
b) Indizienbeweis von außen nach innen 135
aa) Prämissen 135
bb) Von außen zu erschließende innere Vorgänge 136
2. Vernünftigkeit 137
a) Implikation eines bestimmten Zieles 138
b) Implikation allgemeiner Markt-Verhaltensmaßstäbe 138
c) Bewertung der Beweiskraft des Indizes 140
aa) Zivilrechtliche Rechtsprechung zur Kausalität von
Kapitalmarktinformationen für Anlegerentscheidungen 141
bb) Entscheidungsforschung 143
cc)
Behavioral economics
145
dd) Ergebnis 147
3. Weitere Indizien 148
a) Zeitlicher Zusammenhang von Kundgabe und Transaktion 148
b) Häufigkeit und Umfang sonstiger Transaktionen 148
III.
Bewertung der Indizienlage und Ergebnis 148
F. Gesamtergebnis 149
Zusammenfassung 150
Literaturverzeichnis 153
10
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| spelling | Herbold, David 1976- Verfasser (DE-588)138468591 aut Das Verwendungsmerkmal im Insiderhandelsverbot unter besonderer Berücksichtigung des Pakethandels und der Due Diligence David Herbold 1. Aufl. Baden-Baden Nomos 2009 161 S. txt rdacontent n rdamedia nc rdacarrier Nomos Universitätsschriften Recht 636 Zugl.: Mannheim, Univ., Diss., 2009 Zum Inhalt: Der Insiderhandel ist in aller Munde - in welchen Fällen er aber tatsächlich verboten ist, blieb auch nach der Reform des WpHG unklar. Insbesondere die Bedeutung des neuen Merkmals der Verwendung einer Insiderinformation ist bislang konturlos. Dies hat vor allem in der praktisch bedeutsamen Sonderkonstellation des Handels nach Due Dilligence große Verunsicherung über die Rahmenbedingungen wirtschaftlichen Handelns zur Folge. Das Buch geht dem Problem auf den Grund und bietet unter Berücksichtigung entscheidungspsychologischer und ökonomischer Erkenntnisse eine dogmatisch fundierte Lösung an, die auch für den Pakethandel zu angemessenen Ergebnissen führt. (Quelle: Text Verlagseinband / Verlag). Deutschland Wertpapierhandelsgesetz (DE-588)4361731-1 gnd rswk-swf Pakethandel (DE-588)4285650-4 gnd rswk-swf Due Diligence (DE-588)4516677-8 gnd rswk-swf Insiderinformation (DE-588)4802486-7 gnd rswk-swf Verwendung (DE-588)4275659-5 gnd rswk-swf Deutschland - Insiderinformation - Verwendung - Due Diligence - Pakethandel (DE-588)4113937-9 Hochschulschrift gnd-content Deutschland Wertpapierhandelsgesetz (DE-588)4361731-1 u Insiderinformation (DE-588)4802486-7 s Verwendung (DE-588)4275659-5 s Due Diligence (DE-588)4516677-8 s Pakethandel (DE-588)4285650-4 s DE-604 Nomos Universitätsschriften Recht 636 (DE-604)BV002469191 636 Digitalisierung UB Regensburg application/pdf http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=017655733&sequence=000002&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA Inhaltsverzeichnis |
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