Die Anerkennung von Urteilen aus Mehrrechtsstaaten nach § 328 Abs. 1 ZPO am Beispiel der USA und Kanadas:
Gespeichert in:
1. Verfasser: | |
---|---|
Format: | Abschlussarbeit Buch |
Sprache: | German |
Veröffentlicht: |
Jena
Jenaer Wissenschaftliche Verl.-Ges.
2009
|
Schriftenreihe: | Studien zum internationalen Privat- und Vefahrensrecht; 23
23 |
Schlagworte: | |
Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
Beschreibung: | 513 S. |
ISBN: | 9783866530959 |
Internformat
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adam_text | Inhaltsverzeichnis
Vorwort................................ 7
Abkürzungsverzeichnis........................ 25
Einleitung............................... 29
A. Mehrrechtsstaaten und Urteilsanerkennung...... 31
I.
Anerkennung ausländischer Zivilurteile......... 31
1. Rechtsquellen..................... 32
2. Tatbestand und Rechtsfolge des § 328 ZPO .... 34
a) Urteil........................ 35
b) § 328 Abs. 1 Nr. 1 ZPO ............. 36
c) § 328 Abs. 1 Nr. 2 ZPO ............. 37
d) § 328 Abs. 1 Nr. 3 ZPO ............. 39
e) § 328 Abs. 1 Nr. 4 ZPO ............. 39
f) § 328 Abs. 1 Nr. 5 ZPO ............. 40
g) Verfahren ..................... 40
h) Wirkung...................... 41
3. Rechtspolitische Einordnung............. 45
II.
Problemaufriss....................... 47
III.
Mehrrechtsstaaten..................... 49
1. Festlegung des Begriffs Mehrrechtsstaat ...... 49
a) Art. 4 Abs. 3 EGBGB.............. 50
b) § 328 Abs. 1 ZPO ................ 53
aa) „Definitionen in der Literatur....... 54
bb) Merkmale des Mehrrechtsstaates im Zu¬
sammenhang mit § 328 Abs. 1 Nr. 1
ZPO und dem Wisconsin-Urteil...... 56
c) Völkerrechtliche Betrachtung .......... 59
d)
Auslegung von § 328 Abs. 1 ZPO........ 60
aa) Territoriale Untergliederung........ 61
bb) Endgültiges und gültiges Zivilurteil .... 62
cc) § 328 Abs. 1 Nr. 1 ZPO .......... 63
dd) § 328 Abs. 1 Nr. 2 ZPO .......... 63
ее)
§ 328 Abs. 1 Nr. 3 und 4 ZPO....... 64
ff) § 328 Abs. 1 Nr. 5 ZPO .......... 64
gg) Irrelevanz von materiellem Recht und
Kollisionsrecht............... 65
hh) Zusammenfassung.............. 66
e) Ergebnis...................... 66
2. Eingrenzung nach der Definition........... 67
B. US-amerikanische Urteile.................. 69
I.
USA als Mehrrechtsstaat................. 69
1. Mehrgerichtsstaat................... 70
2. Zivilprozessrecht................... 76
3. Internationales und interlokales Prozessrecht .... 82
a) Jurisdiction
.................... 83
aa)
State
jurisdiction..............
86
bb)
Federal jurisdiction
............. 88
cc)
Harmonisierungsversuche.......... 89
b)
Anerkennung ................... 90
aa)
Internationales Anerkennungsrecht .... 91
bb) Interlokales Anerkennungsrecht...... 99
4. Ergebnis........................ 100
II.
Besonderheiten bei der Anerkennung US-
amerikanischer Urteile .................. 100
1. Rechtsgrundlage.................... 101
a) Das Ziel: Entwurf für das Haager Überein¬
kommen zur Zuständigkeit und Anerkennung
von Entscheidungen................ 103
b) Die Probleme................... 104
c) Der
Kompromiss:
Das Haager Übereinkom¬
men zu Parteivereinbarungen über die inter¬
nationale Zuständigkeit.............. 106
d) Internationales Zivilprozessrecht......... 107
e) Ergebnis...................... 108
2. Prüfung der Anerkennungszuständigkeit, § 328
Abs. 1 Nr. 1 ZPO................... 108
a)
US-amerikanisches Recht............. 116
aa)
Staatsorganisation ............. 117
(1) Geschichte............... 117
(2) Die Diskussion zwischen
Federa¬
lists
und Anti-Federalists....... 123
(3) Das Ergebnis: die
Constitution
.... 126
bb) Kompetenzverteilung............ 128
(1)
X. Amendment
............ 128
(a)
Bedeutung des
X. Amendments
. 129
(b)
Geschichte des
X. Amendments
. 130
(c)
Schlussfolgerung für § 328
Abs. 1 Nr. 1 ZPO......... 134
(2) Exekutive ............... 135
(3) Legislative............... 136
(a) Überblick: Umfang der Bun¬
deslegislative ........... 136
(b) Insbesondere: Der
Commerce
Clause...............
137
(c)
Schlussfolgerung für § 328
Abs. 1 Nr. 1 ZPO......... 144
(4) Judikative............... 145
(a) Verfassungsgeschichte...... 146
(b) Staatengerichte.......... 148
(c) Bundesgerichte.......... 150
(d)
Supreme
Court.......... 152
(e) Verhältnis von Bundes- und
Staatengerichten......... 155
(aa) Einschränkungen der
Judikative des Bundes . . 155
(aa)
Adequate and in¬
dependent state
grounds
....... 155
(bb)
Abstention doctrines
156
(cc)
Anti-Injunction Act
158
(bb) Erie
............. 159
(cc) Parity
........... 164
(dd)
Zwischenstaatliche Ur¬
teilsanerkennung ...... 167
(f)
Zusammenfassung ........ 168
cc)
Souveränität der einzelnen Einzelstaaten? 169
(1) Exkurs: Völkerrechtliche Souverä¬
nität des Bundes............ 170
(2) Das Volk als Souverän ........ 173
(3) Das XL
Amendment
......... 179
(4) Der
Supremacy Clause........
180
(5) Zusammenfassung........... 182
dd) Die Verteilung der Rechtsprechungsho¬
heit zwischen Bundes- und Staatenge¬
richten .................... 183
(1)
Subject
matter
jurisdiction
...... 184
(a)
Überblick............. 184
(b)
Federal Question Jurisdiction
. . 185
(c)
Diversity of Citizenship Juris¬
diction
............... 188
(d) Removal
.............. 192
(e) Supplemental Jurisdiction
.... 193
(2)
Personal jurisdiction
.......... 195
(a) Due process
und
minimum
contacts
.............. 196
(b) Specific and general jurisdiction
. 197
(c) Fair play
und
substantial justice
198
(d)
Zusammenfassung ........ 200
(e)
Notice and opportunity to be
heard
............... 200
b)
Bisheriger Meinungsstand in Rechtsprechung
und Literatur................... 203
aa)
Meinungsstand............... 203
(1) Rechtsprechung............ 203
(2) Schrifttum............... 204
(3) Zusammenfassung des Meinungs¬
standes ................. 205
bb) Argumente des bisherigen Meinungsstandes 206
(1) Auslegung von § 328 Abs. 1 Nr. 1 ZPO 206
(2) Regelungshoheit als Kriterium zur
Bestimmung des anerkennungs¬
rechtlichen Staates .......... 208
(3) Relevanz der örtlichen Zuständigkeit 208
(4) Zweck des Beklagtenschutzes..... 210
(5) Systematik............... 211
(6) Eigenheiten des US-Rechts...... 213
(a) „Staat bei Urteilen der Staa¬
tengerichte ............ 214
(b) „Staat bei Urteilen der Bun¬
desgerichte ............ 215
(7) Völkerrechtliche Einordnung..... 217
c) Aufgabenstellung................. 217
d) Eigene Argumentation: Darf bei Urteilen von
Staatengerichten auf den Einzelstaat abge¬
stellt werden?................... 218
aa) Wortlaut von § 328 Abs. 1 Nr. 1 ZPO . . 218
(1) „Staat setzt keine Völkerrechts¬
subjektivität voraus.......... 218
(2) Der anerkennungsrechtliche Staat
ist nicht ohne Weiteres mit dem
völkerrechtlichen Staatenbegriff
gleichzusetzen............. 219
(3) Zwischenergebnis: „Staat ist, wer
die Gesetzgebungshoheit über das
Verfahrensrecht und die Gerichts¬
organisation hat............ 222
bb) Die Einzelstaaten haben die Gesetz¬
gebungsgewalt für Verfahrensrecht und
Gerichtsorganisation............ 224
(1) Durch Zuständigkeitsverteilung
gibt es in den USA 51 Jurisdiktio¬
nen mit eigenen Gesetzgebungs¬
kompetenzen .............. 225
(2) Die Staaten haben die Gesetzge¬
bungshoheit über Verfahrensrecht
und Gerichtsorganisation der Staa¬
tengerichte ............... 227
(3) Die Gesetzgebungshoheit der
Einzelstaaten ist originär und
nicht vom Gesamtstaat abgelei¬
tet,
X. Amendment
der Verfassung . 228
(4) Die konkrete Zuständigkeitsvertei¬
lung gibt den Staatengerichten ei¬
ne weitaus größere Zuständigkeit
und somit Gesetzgebungskompe¬
tenzen ................. 229
(5) Der
Supreme
Court und der
Supre¬
macy Clause
haben keinen wesent¬
lichen Einfluss.......-,..... 230
(6) Ergebnis: Jedes Staatengericht ge¬
hört einer der 50 unabhängigen
einzelstaatlichen Jurisdiktionen in¬
nerhalb der USA an.......... 231
cc) Daher auch Relevanz der interlokalen
Zuständigkeit................ 232
dd) Die einzelstaatlichen Urteile entfalten
zunächst nur innerhalb des Einzelstaa¬
tes Rechtskraft............... 234
ее)
Die Einzelstaaten sind innerhalb der
USA souverän................ 235
ff) Kein Eingriff in die Souveränität des
Urteilsstaates, da nur deutsches Recht
geprüft wird................. 235
gg) Die vom Spiegelbildprinzip geforderte
internationale Gleichwertigkeit ist nur
bei Maßgeblichkeit der Einzelstaaten
gewährleistet ................ 237
hh) Gefahr exorbitanter Anerkennungszu¬
ständigkeit bei Mehrrechtsstaaten..... 239
ii) Interessenlage bei § 328 Abs. 1 Nr. 1 ZPO 242
(1) Justizgewährungsanspruch des Klägers 243
(2) Der Beklagtenschutz verbietet eine
Erweiterung der Anerkennungszu¬
ständigkeit auf das Gesamtgebiet . . 245
(3) Die Staatsinteressen der beteilig¬
ten Länder fordern ebenfalls ein
Abstellen auf den Einzelstaat..... 247
(4) Bewertung der Interessen im Lich¬
te der Problematik .......... 249
jj)
Das Verbot von
forum shopping
fordert
ein Abstellen auf den einzelnen Einzelstaat 252
kk) Systematik: Bei den übrigen Prüfungs¬
punkten wird auch auf den Einzelstaat
abgestellt .................. 255
11) Kein Verstoß gegen den Grundsatz der
Anerkennungsfreundlichkeit........ 259
mm) Rechtsklarheit bleibt gewahrt....... 261
nn) Ausbildung und Zulassung der Anwälte
erfolgt nur für den jeweiligen Einzelstaat . 262
oo) Die Geschichte des Spiegelbildprinzips
spricht nicht gegen eine Anknüpfung an
den Einzelstaat............... 263
pp) Historisch-verfassungsstrukturorientierte
Auslegung des Staatenbegriffs....... 267
qq) Zwischenergebnis.............. 271
e) Eigene Argumentation:
Muss
bei Bundesur¬
teilen aufgrund von
diversity jurisdiction
auf
den Einzelstaat abgestellt werden? ....... 271
aa) Der Gesamtstaat hat die Gesetzge¬
bungsgewalt für nationales und inter¬
nationales Verfahresrecht vor Bundes¬
gerichten und deren Gerichtsorganisation . 272
bb) Auch bei Zuständigkeit aufgrund von
diversity jurisdiction
fallen Bundesge¬
richte in die Jurisdiktion des Bundes . . . 272
(1) Zurechnung der Bundesgerichte zu
den Einzelstaaten........... 272
(2) Auch bei
diversity jurisdiction
sind die Bundesgerichte als Ge¬
richte des Gesamtstaates USA
anzusehen ............... 273
(3) Ergebnis................ 274
f) Zusammenfassung und Stellungnahme..... 274
Zustellung, § 328 Abs. 1 Nr. 2 ZPO......... 275
a) Überblick über das US-amerikanische Zustel¬
lungsrecht in den USA.............. 276
aa) Verfahrenseinleitendes Schriftstück .... 277
bb) Zustellung und Verfahren ......... 277
b)
Zustellung an ausländischen Beklagten im Inland 279
c) Unterschiedliche Rechtsquellen.......... 282
aa) Internationales Zustellungsrecht...... 284
(1) Überblick über die Regelungen des
Haager Zustellungsübereinkommens . 284
(2) Anwendung des HZÜ durch Ge¬
richte der USA............. 285
bb) Zustellung innerhalb der USA ....... 287
(1) Zustellung nach Bundesrecht ..... 287
(2) Zustellung nach einzelstaatlichem
Recht.................. 290
cc) Zusammenfassung.............. 292
d) Nach welchem Recht bestimmt sich die Ord¬
nungsmäßigkeit der Zustellung?......... 293
e) Ergebnis...................... 294
Prüfung der Gegenseitigkeitsverbürgung, § 328
Abs. 1 Nr. 5 ZPO................... 295
a) Begriff der Gegenseitigkeit............ 295
aa) Einschränkung: Partielle und im we¬
sentlichen vergleichbare Gegenseitigkeit
genügt.................... 296
bb) Prüfung der Gegenseitigkeit........ 300
b) Problematik:
Muss die
Gegenseitigkeit zum
Bund oder zum Einzelstaat bestehen? ..... 301
c) Anerkennungsrecht in den USA......... 302
aa)
Hilton
v. Guyot
............... 304
bb) Uniform
Foreign Money-Judgment Re¬
cognition Acts
................ 305
cc) Restatement
3rd
of Foreign Laws
..... 306
dd)
Vorschlag des ALI ............. 307
ее)
Erläuterung zu den einzelnen Anerken¬
nungsvoraussetzungen ........... 308
(1) Final
and conclusive
.......... 309
(2)
Due process
.............. 309
(3) Personal
jurisdiction
.......... 310
(4)
Subject matter jurisdiction
...... 311
(5) Kenntnis................ 312
(6)
Public policy
.............. 312
(7) Entgegenstehende Urteile....... 313
(8) Parteivereinbarungen......... 313
(9) Betrug................. 314
(10) Forum
non conveniens
........ 315
(11) Gegenseitigkeit............. 316
(12) Wirkung und Verfahren........ 316
ff) Vergleich und Zusammenfassung ..... 318
d) Verbürgung der Gegenseitigkeit zu den USA? . 320
aa) Unterschiede................. 321
bb) Wesentlichkeit................ 322
e) Diskussion..................... 326
f) Ergebnis . . .................... 327
Endgültiges Urteil................... 327
a) Anforderungen an ein endgültiges Urteil nach
§ 328 Abs. 1 ZPO................. 328
aa) Formelle Rechtskraft oder Eintritt der
Wirkungen im Urteilsstaat?........ 328
bb) Diskussion.................. 329
(1) Materielle Lösung........... 329
(2) Formelle Lösung............ 330
(3) Eigene Ansicht............. 331
cc) Ergebnis und Konsequenz......... 332
b) Unanfechtbarkeit US-amerikanischer Urteile
nach Bundesrecht................. 333
aa) Exkurs: Final
judgment
.......... 333
(1) Resjudicata.............. 333
(2) Vollstreckung und Anerkennung . . . 335
(3) Berufung................ 335
(4) Zusammenfassung........... 337
bb) Urteil..................... 337
(1)
Judgment
nach einem
jury trial .
. . 338
(2)
Judgment
nach einem
bench trial
. . 339
(3)
Summary judgment
.......... 340
(4)
Default judgment
........... 342
cc)
Rechtsmittel................. 342
(1)
Motions
- Anträge noch in der er¬
sten Instanz.............. 342
(a) Judgment notwithstanding
the verdict
............ 343
(b) Motion for a new trial
...... 344
(c)
Motion
to alter the judgment
. . 346
(d) Motion for relief from judgment
. 347
(e)
Zusammenfassung........ 348
(2)
Appeal
- Rechtsmittel mit Devolu-
tiveffekt
................ 348
(3)
Appeal
zum
Supreme Court
..... 352
dd)
Zwischenergebnis: Unanfechtbarkeit
von Bundesurteilen............. 353
c)
Abweichung nach bundesstaatlichem Recht . . . 354
aa) Rechtsquellen................ 354
bb) Beispiel für Abweichungen vom Bundesrecht 354
(1) Jury Verfahren und Art des Urteils . 354
(2)
Motions in
der ersten Instanz .... 356
(3) Appeal................. 357
cc) Zwischenergebnis: Abweichungen sind
gering, doch bestehen spürbare Unter¬
schiede .................... 358
d) Anwendbares Recht:
Erie
und Hanna v.
Plumer
359
aa)
Grundsatz.................. 359
bb) Anwendbarkeit von
Erie
für Fragen von
Art,
finality
und Anfechtbarkeit eines
Urteils? ................... 360
cc) Zwischenergebnis.............. 363
e) Ergebnis...................... 363
6. Wirksames Urteil................... 364
a) Anforderungen an ein wirksames ausländi¬
sches Urteil nach § 328 Abs. 1 ZPO....... 364
b) Wirksamkeit eines Urteils nach Bundesrecht . . 365
c) Abweichungen im staatlichen Recht....... 367
d) Anwendbares Recht................ 368
e) Ergebnis...................... 368
7. Zusammenfassung und Ergebnis........... 368
C. Kanadische Urteile...................... 373
I.
Kanada als Mehrrechtsstaat............... 373
1. Mehrgerichtsstaat................... 375
2. Bundesgerichte.................... 376
3. Provinzgerichte.................... 377
a) Durch die Provinz ernannte Richter....... 378
b) Durch den Bund ernannte Richter........ 379
c)
Beispiele für Gerichtsaufbau in den Provin¬
zen
Ontario
und Quebec............. 380
d) Zusammenfassung................. 381
4. Verfahrensrecht.................... 382
5. Internationales und
inter
lo kales
Prozessrecht .... 383
a)
Zuständigkeit................... 385
aa)
Rechtsquellen................ 385
bb) Verfassungsrechtliche Grenzen....... 386
cc) Zusammenfassung.............. 388
b) Anerkennung ................... 389
aa) Anerkennung innerhalb Kanadas..... 389
(1) Rechtsquellen des
inter
lokalen An¬
erkennungsrechts ........... 389
(2) Verfassungsrechtliche Grenzen der
Urteilsanerkennung.......... 390
bb) Internationale Anerkennung........ 392
cc) Zusammenfassung.............. 392
c) Ergebnis...................... 393
II.
Anerkennung kanadischer Urteile............ 393
1. Rechtsquelle...................... 393
2. Prüfung der Anerkennungszuständigkeit, § 328
Abs. 1 Nr. 1 ZPO................... 394
a) Staatsorganisation und maßgebendes kanadi¬
sches Recht .................... 394
aa) Geschichte.................. 395
(1) Entstehung des Gesamtstaates Kanada 395
(2) Verfassung von 1867 und 1982 .... 397
(3) Einfluss der englischen Krone .... 399
(4) Quebec................. 400
bb) Aufteilung der Kompetenzen zwischen
dem Bund und den Provinzen....... 403
(1) Exekutive ............... 403
(2) Legislative............... 405
(a) Verfassungsmäßige Kompe¬
tenzen des Bundes........ 406
(b)
„Peace, order and good gover¬
nment
............... 407
(c)
„Regulation of trade and com¬
merce
............... 408
(d)
Verfassungsmäßige Kompe¬
tenzen der Provinzen und
Territorien............. 409
(3) Judikative............... 410
(a) Einheitliches Gerichtssystem . . 410
(b) Auswahl der Richter....... 411
cc) Genaue Zuständigkeitsverteilung der
Gerichte........■....■......... 413
(1)
Supreme
Court ............ 414
(2)
Federal
Court
of Canada.......
416
(3) Art. 92 und Art. 96 BNA Gerichte . . 419
(4) Zuständigkeitsrecht der Provinzen . . 423
(a) Zuständigkeit durch Zustellung . 424
(b) Verfassungsmäßige Grenzen . . . 425
(5) Zusammenfassung........... 427
dd) Souveränität der Provinzen ........ 428
b) Problemaufriss .................. 431
c) Diskussion..................... 431
aa) Maßgeblichkeit der Gesetzgebungshoheit . 432
(1) Gemäß Art. 92 (14)
Constitution
Act
1867 liegt die Gesetzgebungs¬
hoheit für die Provinzgerichte bei
den Provinzen............. 432
(2) Fast die gesamten Zuständigkeiten
liegen bei den Provinzgerichten . . . 434
(3) Der
Supreme
Court ist auch gene¬
relles Berufungsgericht........ 434
(4) Die interlokale Zuständigkeitsver¬
teilung ist relevant........... 435
(5) Souveränität der Provinzen...... 436
bb) Vergleich mit den USA........... 436
d) Ergebnis...................... 438
Ordnungsgemäße Zustellung, § 328 Abs. 1 Nr. 2
ZPO.......................... 438
a) Zustellungsrecht in Kanada ........... 439
aa) Geltung des HZÜ.............. 439
(1) Geltung internationaler Verträge
in Kanada............... 440
(2) Umsetzung des HZÜ ......... 441
bb)
Sonstiges Recht............... 443
b)
„Recht des Urteilsstaates ............ 445
4. Prüfung der Gegenseitigkeitsverbürgung, § 328
Abs. 1 Nr. 5 ZPO................... 446
a) Anerkennungsrecht in Kanada.......... 446
aa) Rechtsquelle................. 449
bb) Anerkennung in
Common Law
Provinzen . 450
(1) Verfahren und Wirkung........ 451
(2) Voraussetzungen............ 452
cc) Anerkennung in Quebec.......... 455
dd) Anerkennung vor dem
Federal
Court . . . 456
ее)
Zwischenergebnis.............. 456
b) Verbürgung der Gegenseitigkeit......... 457
c) Ergebnis...................... 457
5. Endgültiges Urteil................... 458
a) Unanfechtbarkeit eines kanadischen Urteils . . . 458
aa) Bundesrecht................. 459
(1) Verfahren und Unanfechtbarkeit
vor dem
Federal
Court........ 459
(2) Appeal zum
Supreme
Court..... 461
bb) Provinzrecht................. 462
(1)
Ontario
................. 462
(2) Quebec................. 464
b) Recht des Urteilsstaates ist das konkret an¬
gewandte Recht.................. 466
6. Wirksames Urteil................... 467
7. Ergebnis........................ 467
D. Zusammenfassung und Ergebnis.............. 471
Literaturverzeichnis ......................... 475
Stichwortverzeichnis......................... 509
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