Emittenten-Compliance-Organisation zur Sicherstellung eines rechtskonformen Publizitätsverhaltens:
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| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Baden-Baden
Nomos
2008
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| Ausgabe: | 1. Aufl. |
| Schriftenreihe: | Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation
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|---|---|
| adam_text | Inhaltsübersicht
Inhaltsverzeichnis 9
Abkürzungsverzeichnis 23
Kapitell: Einleitung 31
A. Problemdarstellung 31
B. Gang der Untersuchung 33
С
Eingrenzung des Untersuchungsgegenstands 34
Kapitel 2: Veröffentlichungs-, Mitteilungs-und Informationspflichten 39
A. Einleitung und Grundlagen 39
B. Organisationspflichten als Folge der Publizitätspflichten 68
С
Adressatenkreis der Veröffentlichungs-, Mitteilungs- und
Informationspflichten 81
D. Die Ad-hoc-Publizität gem. § 15 WpHG 85
E. Insiderverzeichnis gem. § 15b WpHG 155
F.
Directors Dealings
gem. § 15a WpHG 174
G. Beteiligungstransparenz gem. §§21 ff. WpHG 193
H. Entsprechenserklärung gem. § 161 AktG 219
I.
Freiwillige Publizität und Investor
Relations
235
J.
Konkurrenz der Veröffentlichungs-, Mitteilungs- und
Informationspflichten 237
K. Folgen der Konkurrenz der Publizitätspflichten auf die Organisation 251
L. Zwischenergebnis 261
Kapitel 3:
Compliance
263
A. Definition
und Funktion der
Compliance
263
B.
Historie der
Compliance
270
C.
Compliance
als Informationsmanagement 274
D.
Elemente einer
Compliance-Organisation
278
E.
Zuständigkeiten und Befugnisse innerhalb der
Compliance-Organisation
317
F. Arbeitsrechtliche Aspekte einer
Compliance-Organisation
333
G. Emittenten-Compliance
345
H.
Zwischenergebnis 354
Kapitel 4: Organisationspflichten 356
A.
Einführung 356
Β.
Compliance-Pflicht aus § 33 Abs. 1 WpHG für Emittenten 357
С
Compliance-Pflicht aus § 25a Abs. 1 KWG für Emittenten 367
D. Compliance-Pflicht aus § 14 Abs. 2 GwG für Emittenten 375
E. Compliance-Pflicht aus §91 Abs. 2 AktG für den Vorstand 379
F. Compliance-Pflicht aus § 130 OWiG für Vorstandsmitglieder 3 87
G. Compliance-Pflicht aus § 93 Abs. 1 AktG für Vorstandsmitglieder 394
H. Sonstige Compliance-Pflichten 416
I.
Organisationspflichten de lege ferenda 424
J. Zwischenergebnis 428
Kapitel 5: Schlussthesen 429
Literaturverzeichnis 435
Stichwortverzeichnis 459
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Inhaltsübersicht
Inhaltsverzeichnis 9
Abkürzungsverzeichnis 23
Kapitell: Einleitung 31
A. Problemdarstellung 31
B. Gang der Untersuchung 33
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Eingrenzung des Untersuchungsgegenstands 34
Kapitel 2: Veröffentlichungs-, Mitteilungs-und Informationspflichten 39
A. Einleitung und Grundlagen 39
B. Organisationspflichten als Folge der Publizitätspflichten 68
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Adressatenkreis der Veröffentlichungs-, Mitteilungs- und
Informationspflichten 81
D. Die Ad-hoc-Publizität gem. § 15 WpHG 85
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Kapitel 3:
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A. Definition
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Kapitel 4: Organisationspflichten 356
A.
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Β.
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I.
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