Kapitalmarktrecht:
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Heidelberg
Müller
2010
|
| Ausgabe: | 4., neu bearb. Aufl. |
| Schriftenreihe: | Schwerpunkte - Schwerpunktbereich
Jura auf den [Punkt] gebracht |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XXI, 294 S. |
| ISBN: | 9783811497795 |
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| adam_text | INHALTSVERZEICHNIS RN SEITE VORWORT V VORWORT ZUR 1. AUFLAGE VI
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XVII VERZEICHNIS DER ABGEKUERZT ZITIERTEN LITERATUR
XXI TEILL EINFUEHRUNG § 1 DAS KAPITALMARKTRECHT 1 1 I. BEGRIFF 1 1 II.
REGELUNGSZIELE DES KAPITALMARKTRECHTS 7 3 1. FUNKTIONSSCHUTZ 8 3 A)
INSTITUTIONELLE FUNKTIONSFAEHIGKEIT 9 3 B) OPERATIONALE
FUNKTIONSFAEHIGKEIT 10 3 C) ALLOKATIVE FUNKTIONSFAEHIGKEIT 11 3 2.
ANLEGERSCHUTZ 12 4 A) INSTITUTIONELLER SCHUTZ 13 4 B) INDIVIDUELLER
SCHUTZ 14 4 AA) ANSPRUECHE AUS AMTSPFLICHTVERLETZUNG 15 4 BB) ANSPRUECHE
AUS SPEZIELLEN REGELUNGEN 16 5 CC) ANSPRUECHE AUS ALLGEMEINEN REGELUNGEN
19 6 III. RECHTSQUELLEN DES KAPITALMARKTRECHTS 21 7 1.
WERTPAPIERHANDELSGESETZ (WPHG) UND BOERSENGESETZ (BOERSG) 22 7 2. WEITERE
GESETZE 27 8 3. EUROPARECHT 31 10 A) RICHTLINIEN UND VERORDNUNGEN ZUM
KAPITAL- MARKTRECHT 31 10 B) AUSLEGUNG DER AUF RICHTLINIEN BASIERENDEN
GESETZE . 35 12 4. INTERNATIONALES RECHT 38 13 5. PRIVATE REGELUNGEN UND
RICHTERRECHT 39 13 IV. KAPITALMARKTRECHT ZWISCHEN PRIVATRECHT UND
OEFFENTLICHEM RECHT/STRAFRECHT 40 14 V. DAS ZUSAMMENSPIEL VON
KAPITALMARKT- UND GESELLSCHAFTSRECHT 43 15 1 BIBLIOGRAFISCHE
INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/1003829694 DIGITALISIERT DURCH
INHALTSVERZEICHNIS 4. VORRANG KAPITALMARKTRECHTLICHER HAFTUNGSREGELN VOR
GLAEUBIGERSCHUTZ 52 19 5. UNTERNEHMENSUEBERNAHMEN 53 19 6. SQUEEZE-OUT 58
21 7. CORPORATE GOVERNANCE-GRUNDSAETZE 61 22 §2 DER KAPITALMARKT 66 24 I.
BEGRIFF DES KAPITALMARKTS 66 24 1. KAPITALMARKT IM ENGEREN SINNE 67 24
A) BEGRIFF 67 24 B) PRIMAER- UND SEKUNDAERMARKT 70 25 2. KAPITALMARKT IM
WEITEREN SINNE 73 26 3. ORGANISIERTE UND NICHT ORGANISIERTE MAERKTE 75 27
II. ABGRENZUNG ZU ANDEREN TEILEN DES FINANZMARKTS 82 28 1. GELDMARKT 83
29 2. DEVISENMARKT 85 29 3. TERMIN- UND DERIVATEMAERKTE 86 29 TEIL II
MARKTORGANISATION UND MARKTZUGANG § 3 DIE BOERSE UND ANDERE
HANDELSSEGMENTE 94 32 I. BEGRIFF DER BOERSE 95 33 II. ORGANISATION UND
RECHTSNATUR DER BOERSE 97 34 1. DIE BOERSE 98 34 2. BOERSENTRAEGER 103 36 3.
HANDELSTEILNEHMER 108 38 III. HANDELSSEGMENTE 109 38 1. REGULIERTER
MARKT 111 38 A) GRUNDLAGEN 111 38 B) PRIME STANDARD UND GENERAL STANDARD
115 39 C) MARKTTRANSPARENZ 118 40 2. MULTILATERALE HANDELSSYSTEME (§§
31F-G WPHG) . . . . 121 41 3. FREIVERKEHR/OPEN MARKET 125 43 4.
SYSTEMATISCHE INTEMALISIERER (§ 32 WPHG) 136 46 5. EXKURS: GRAUER
KAPITALMARKT 141 47 IV INHALTSVERZEICHNIS §4 PROSPEKTPFLICHT 158 55 I.
PROSPEKTPFLICHT NACH DEM WPPG 160 56 1. ANWENDBARKEIT DES WPPG 160 56 2.
PROSPEKTPFLICHT 163 58 3. ANFORDERUNGEN AN DEN PROSPEKT 167 59 A)
PROSPEKTFORMAT UND PROSPEKTINHALT 167 59 B) BILLIGUNG DES PROSPEKTS (§
13 WPPG) 173 61 C) HINTERLEGUNG UND VEROEFFENTLICHUNG 178 63 4.
EUROPAEISCHER PASS 179 63 II. PROSPEKTPFLICHT NACH DEM VERKPROSPG 180 64
1. EINFUEHRUNG 180 64 2. PROSPEKTPFLICHT BEZUEGLICH VERMOEGENSANLAGE-
VERKAUFSPROSPEKTEN 183 65 3. VERHAELTNIS ZUR BUERGERLICH-RECHTLICHEN
PROSPEKTHAFTUNG . 185A 66 §5 INDIVIDUELLER ANLEGERSCHUTZ,
PROSPEKTHAFTUNG 186 67 I. KEINE HAFTUNG AUS AMTSPFLICHTVERLETZUNG 186 67
II. BUSSGELD UND UNTERSAGUNG 187 68 III. BOERSENGESETZLICHE
PROSPEKTHAFTUNG (§§44 FF BOERSG) . . . . 189 68 1. HAFTUNG BEZUEGLICH
BOERSENZULASSUNG 190 68 A) ANWENDBARKEIT DER §§44 FF BOERSG 190 68 B)
VORAUSSETZUNGEN EINER HAFTUNG 191 69 C) RECHTSFOLGEN EINER HAFTUNG 197
71 D) VERGLEICH MIT DER EMITTENTENHAFTUNG (§§ 37B, 37C WPHG) 199 72 2.
HAFTUNG BEZUEGLICH OEFFENTLICHEM ANGEBOT 201 72 IV. SONSTIGE
HAFTUNGSGRUNDLAGEN 203 73 V. KEINE NICHTIGKEIT DER KAUFVERTRAEGE 205 73
VI. HAFTUNG NACH DEM VERKPROSPG 206 74 1. FEHLERHAFTER VERKAUFSPROSPEKT
(§ 13 VERKPROSPG) ... 207 74 2 INHALTSVERZEICHNIS CE) KEINE OEFFENTLICHE
BEKANNTGABE 234 84 DD) KURSRELEVANZ 237 86 EE) REGELBEISPIELE 240 87 C)
INSIDER 242 88 AA) PRIMAERINSIDER 243 88 BB) SEKUNDAERINSIDER 250 90 2.
DIE VERBOTENEN HANDLUNGEN (§ 14 WPHG) 251 90 A) VERWENDUNGSVERBOT 254 91
B) WEITERGABEVERBOT 263 94 C) EMPFEHLUNGS- UND VERLEITUNGSVERBOT 266 95
D) AUSNAHMEN: RUECKKAUFPROGRAMME UND STABILISIE- RUNGSMASSNAHMEN 269 96 3.
RECHTSFOLGEN EINES VERSTOSSES 271 97 A) STRAFRECHTLICHE UND
ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTLICHE FOLGEN 271 97 AA) VERWENDUNGSVERBOT 272
97 BB) WEITERGABEVERBOT 275 98 CC) EMPFEHLUNGS- UND VERLEITUNGSVERBOT
277 99 DD) ANSTIFTUNG/BEIHILFE 278 99 EE) VERSUCH 279 99 B)
ZIVILRECHTLICHE FOLGEN 280 100 II. PFLICHT ZUR AD-HOC-MITTEILUNG (§ 15
ABS. 1 WPHG) .... 284 103 1. EINFUEHRUNG 284 104 2. DIE
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT NACH § 15 ABS. 1 SATZ 1 WPHG 288 105 A)
VORAUSSETZUNGEN 288 105 B) BERICHTIGUNGSPFLICHT 297 107 C)
ENTSTEHUNGSZEITPUNKT DER VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT . 298 108 D) INHALT
UND FORM DER VEROEFFENTLICHUNG 302 109 3. SELBSTBEFREIUNG VON DER
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT (§ 15 ABS. 3 WPHG) 306 110 A) GRUNDSATZ 306 110
B) BERECHTIGTE INTERESSEN DES EMITTENTEN 307 111 AA) GRUNDSATZ 307 111
BB) GEFAHR DER BEEINTRAECHTIGUNG LAUFENDER VERHANDLUNGEN 309 112 CC)
MEHRSTUFIGER ENTSCHEIDUNGSPROZESS 313 113 C INHALTSVERZEICHNIS BB)
HAFTUNGSADRESSATEN 323 116 CC) ALLGEMEINE VORAUSSETZUNGEN 325 117 DD)
KAUSALITAET 329 118 EE) VERSCHULDEN 331 119 FF) AUSSCHLUSS DER HAFTUNG
332 119 GG) SCHADEN 333 119 HH) VERJAEHRUNG, ERLASS 337 121 B)
SCHADENSERSATZ AUFGRUND ANDERER HAFTUNGSNORMEN . . 339 123 AA)
SCHADENSERSATZ NACH § 823 ABS. 2 BGB 340 123 BB) SCHADENSERSATZ NACH §
826 BGB 341 126 C) BUSSGELD 348 131 D) HAFTUNG DER ORGANMITGLIEDER
GEGENUEBER DEN ANLEGERN 350 132 5. SPEZIELLE VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT
NACH § 15 ABS. 1 SATZ 4 WPHG 353 133 6. MITTEILUNGSPFLICHT NACH § 15
ABS. 4 WPHG 358 134 III. PFLICHT ZUR OFFENLEGUNG DER GESCHAEFTE VON
FUEHRUNGSKRAEFTEN (§ 15A WPHG) 360 135 1. HINTERGRUND 360 135 2.
SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH 361 136 3. MITTEILUNGS-UND
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT 364 137 A) MITTEILUNGSPFLICHTIGER PERSONENKREIS
364 137 B) MITTEILUNGSPFLICHTIGE GESCHAEFTE 369 138 C) INHALT UND FORM
DER MITTEILUNG 370 139 4. AUSNAHME VON DER MITTEILUNGSPFLICHT 371 139 5.
RECHTSFOLGEN 373 140 IV. PFLICHT ZUR FUEHRUNG VON INSIDERVERZEICHNISSEN
(§ 15B WPHG) 375 141 V. ANZEIGEPFLICHT (§ 10 ABS. 1 WPHG) 379 143 §7
VERBOT DER MARKTMANIPULATION (§ 20A WPHG) 383 144 I. EINFUEHRUNG 383 145
II. MARKTMANIPULATION NACH § 20A ABS. 1 WPHG 387 146 1
INHALTSVERZEICHNIS § 8 MITTEILUNGS- UND VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN BEI
VERAENDERUNGEN DES STIMMRECHTSANTEILS (§§21 FF WPHG) . 408 155 I.
EINFUEHRUNG 408 156 II. MITTEILUNGSPFLICHTEN DES ANLEGERS 410 157 1.
MITTEILUNGSPFLICHTEN NACH §21 WPHG 410 157 2. ZURECHNUNG VON
STIMMRECHTEN (§ 22 WPHG) 418 160 A) STIMMRECHTE EINES
TOCHTERUNTERNEHMENS 420 161 B) HALTEN FUER RECHNUNG DES MELDEPFLICHTIGEN
421 161 C) SICHERUNGSUEBEREIGNETE AKTIEN 422 162 D) NIESSBRAUCH 423 162 E)
ERWERB DURCH WILLENSERKLAERUNG 424 163 F) STIMMRECHTE AUS VERWAHRTEN
AKTIENURKUNDEN .... 427 164 G) ABGESTIMMTES VERHALTEN 428 164 H)
KETTENZURECHNUNG 435 167 3. NICHTBERUECKSICHTIGUNG VON STIMMRECHTEN NACH
§23 WPHG 436 167 4. MITTEILUNGSPFLICHTEN NACH § 25 WPHG 438 168 5.
MITTEILUNGSPFLICHTEN NACH § 27A WPHG 440 169 6. RECHTSFOLGEN BEI VERSTOSS
GEGEN §21 WPHG 448 172 A) BUSSGELD 448 172 B) RECHTSVERLUST 449 172 C)
ZIVILRECHTLICHE SANKTIONEN 455 176 7. RECHTSFOLGEN BEI VERSTOSS GEGEN §
25 UND § 27A WPHG 458 177 III. VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN DES EMITTENTEN
(§§26,26A, 27A ABS. 2 WPHG) 459 178 1. PFLICHT ZUR VEROEFFENTLICHUNG NACH
§26 WPHG 459 178 2. PFLICHT ZUR MELDUNG DER STIMMRECHTSANZAHL (§ 26A
WPHG) 461 179 3. PFLICHT ZUR VEROEFFENTLICHUNG NACH § 27A ABS. 2 WPHG 462
179 4. RECHTSFOLGEN BEI PFLICHTVERLETZUNG 463 179 § INHALTSVERZEICHNIS
2. VEROEFFENTLICHUNG DES HALBJAHRESFINANZBERICHTS (§37WWPHG) 480 189 3.
VEROEFFENTLICHUNG QUARTALSWEISER ZWISCHENMITTEILUNGEN (§37XWPHG) 483 191
§ 10 ZULASSUNGSFOLGEPFLICHTEN AUSSERHALB DES WPHG 486 192 I.
AUSKUNFTSPFLICHT NACH § 41 BOERSG 486 192 II. JAEHRLICHES DOKUMENT IS DES
§ 10 WPPG 487 192 TEIL IV VERHALTENSPFLICHTEN FUER
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGS- UNTERNEHMEN §11 GRUNDLAGEN 489 195 I.
EINFUEHRUNG 489 195 II. ANLEGERKATEGORISIERUNG 491 196 § 12 VERHALTENS-
UND ORGANISATIONSREGELN NACH §§ 31 FF WPHG . 495 198 I. VERHALTENSREGELN
NACH §31 WPHG 495 198 1. INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT (§ 31 ABS. 1 NR 1
WPHG) . . 496 198 2. PFLICHT ZUR VERMEIDUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN (§
31 ABS. 1 NR2 WPHG) 498 199 3. INFORMATIONSPFLICHT (§31 ABS. 2, 3 WPHG)
500 200 4. ERKUNDIGUNGSPFLICHT (§ 31 ABS. 4, 5 WPHG) 503 201 A)
ANLAGEBERATUNG UND FINANZPORTFOLIOVERWALTUNG . . . 504 201 B) SONSTIGE
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN 508 202 C) DIENSTLEISTUNGEN OHNE
ERKUNDIGUNGSPFLICHTEN . . . . 511 203 5. PFLICHTEN BEZUEGLICH DER
BEARBEITUNG VON KUNDENAUFTRAEGEN (§ 31C WPHG) 514 204 6. PFLICHT ZUM
BERICHT UEBER DIE AUFTRAGSAUSFUEHRUNG (§ 31 ABS. 8 WPHG) 515 204 7
INHALTSVERZEICHNIS V. ORGANISATIONSPFLICHTEN (§ 33 WPHG) 533 212 1. DIE
PFLICHTEN 533 212 2. DIE RECHTSFOLGEN 538 214 VI. PFLICHTEN IN BEZUG AUF
MITARBEITERGESCHAEFTE (§ 33B WPHG) 540 215 VII. WEITERE PFLICHTEN 542 216
1. GETRENNTE VERMOEGENSVERWAHRUNG 542 216 2. PFLICHTEN BZGL DER ANALYSE
VON FINANZINSTRUMENTEN (§§ 34B, 34C WPHG) 544 216 A) DIE PFLICHTEN 544
216 B) RECHTSFOLGEN EINER PFLICHTVERLETZUNG 550 219 3. EXKURS:
HANDELSTRANSPARENZPFLICHTEN 553 220 TEIL V DAS WERTPAPIERERWERBS- UND
UEBERNAHMEGESETZ (WPUEG) § 13 EINFUEHRUNG 554 224 I. GRUNDLAGEN 554 224 N.
ANWENDUNGSBEREICH 561 226 FFL. ANGEBOTSARTEN 564 227 1. EINFACHES
OEFFENTLICHES ERWERBSANGEBOT 565 227 2. UEBERNAHMEANGEBOT 566 227 3.
PFLICHTANGEBOT 567 227 IV. 30 %-KONTROLLSCHWELLE UND ZURECHNUNG VON
STIMMRECHTEN 571 229 § 14 DAS VERFAHREN 577 231 I. VORANGEBOTSPHASE 577
232 II. DAS ANGEBOT 582 233 1. ANFORDERUNGEN AN DIE ANGEBOTSUNTERLAGE
582 233 2. HAFTUNG FUER DIE ANGEBOTSUNTERLAGE (§ 12 WPUEG) ... 588 236 A)
HAFTUNGSADRESSAT 589 236 B) VORAUSSETZUNGEN 590 236 C) RECHTSFOLGEN 594
237 3. HAFTUNG DER BANK GEGENUEBER DEN ANLEGERN (§ 13 ABS. 2 WPUEG) 597
238 III. STELLUNGNAHME DER ZIELGESELLSCHAFT 600 239 IV
INHALTSVERZEICHNIS 15 HANDLUNGEN DES VORSTANDS DER ZIELGESELLSCHAFT 615
246 I. VERHINDERUNGSVERBOT (§ 33 ABS. 1 SATZ 1 WPUEG) 616 247 II.
AUSNAHMEN VOM VERHINDERUNGSVERBOT (§ 33 ABS. 1 SATZ 2 WPUEG) 619 248 III.
VORRATSBESCHLUESSE DER HAUPTVERSAMMLUNG (§ 33 ABS. 2 WPUEG) 622 249 IV.
VERBOT *UNGERECHTFERTIGTER VORTEILSGEWAEHRUNG 625 250 V. EUROPAEISCHES
VERHINDERUNGSVERBOT UND EUROPAEISCHE DURCHBRECHUNGSREGEL 627 250 1.
EUROPAEISCHES VERHINDERUNGSVERBOT 628 251 2. EUROPAEISCHE
DURCHBRECHUNGSREGEL 629 251 VI. RECHTSFOLGEN BEI EINEM VERSTOSS GEGEN §
33 ABS. 1 WPUEG . 630 252 1. ORDNUNGSWIDRIGKEIT 630 252 2.
UNTERLASSUNGSANSPRUCH 631 252 3. SCHADENSERSATZANSPRUECHE 632 253 TEIL VI
INVESTMENTRECHT § 16 DAS INVESTMENTGESETZ (INVG) 634 255 I.
ANWENDBARKEIT, BEGRIFFSBESTIMMUNGEN 634 255 II. DIE
KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT (KAG) 637 256 III. DIE
INVESTMENTAKTIENGESELLSCHAFT (INVAG) 643 258 1. ALLGEMEINES 643 258 2.
ERLAUBNIS 646 259 3. UNTERNEHMENSGEGENSTAND UND -ZIEL 647A 259 4.
ORGANISATION 648 260 IV. SONDERVERMOEGEN MIT ZUSAETZLICHEN RISIKEN
(HEDGEFONDS) . . 653 261 §17 ANLEGERSCHUTZ NACH DEM INVG 655 261 I.
PROSPEKT 655 261 II. PROSPEKTHAFTUNG (§ 127 INVG) 657 262 1.
HAFTUNGSADRESSAT, ANSPRUCHSBERECHTIGTER 658 263 2 INHALTSVERZEICHNIS
TEIL VII KAPITALMARKTAUFSICHT § 18 DIE BUNDESANSTALT FUER
FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT (BAFIN) 668 266 I. EINFUEHRUNG 668 266 II.
AUFGABEN DER BAFIN 670 267 M. BEFUGNISSE DER BAFIN NACH DEM WPHG 672 268
1. AUFSICHT AUFGRUND GENERALBEFUGNIS 673 268 2. MOEGLICHE EINZELMASSNAHMEN
676 269 IV. WEITERE ZUSTAENDIGKEITEN IM RAHMEN DER MARKTAUFSICHT . . 683
271 V. VERORDNUNGS- UND RICHTLINIENBEFUGNIS 687 272 VI. ZUSAMMENARBEIT
MIT ANDEREN BEHOERDEN 689 273 VII. DRITTSCHUTZ 692 274 § 19
BOERSENAUFSICHTSBEHOERDEN DER LAENDER 695 275 I. RECHTS-UND MARKTAUFSICHT
696 275 II. BEFUGNISSE DER BOERSENAUFSICHTSBEHOERDE 700 276 §20
MARKTAUFSICHT DURCH BOERSENSELBSTVERWALTUNG 702 276 TEIL VIII DAS
KAPITALANLEGER-MUSTERVERFAHRENSGESETZ §21 ANWENDUNGSBEREICH 709 280 §22
ZUSTAENDIGKEIT 713 282 §23 VERFAHRENSABSCHNITTE 715 283 I.
VORLAGEVERFAHREN 716 283 II. MUSTERVERFAHREN 721 285 III. FORTSETZUNG
DES AUSGANGSVERFAHRENS 725 286 SACHVERZEICHNIS 289 XVI
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