Kapitalmarktaufsicht in Europa und den USA: ein institutioneller Vergleich
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Frankfurt am Main [u.a.]
Lang
2007
|
| Schriftenreihe: | Europäische Hochschulschriften - Reihe II
4659 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| ISBN: | 9783631575567 3631575564 |
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INHALTSUEBERSICHT
1. KAPITEL EINFUEHRUNG 1
2. KAPITEL GRUNDLAGEN 3
§ 1 BEGRIFFLICHE PRAEZISIERUNG DES UNTERSUCHUNGSGEGENSTANDES 3 § 2
FUNKTIONEN DES KAPITALMARKTES 6
§3 REGULIERUNG DES KAPITALMARKTES 7
3. KAPITEL KAPITALMARKTAUFSICHT IM VERGLEICH 13
§ 4 KAPITALMARKTAUFSICHT IN DER BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND 14 §5
KAPITALMARKTAUFSICHT IM VEREINTEN KOENIGREICH 52
§6 KAPITALMARKTAUFSICHT IN DEN USA 107
4. KAPITEL STRUKTURMERKMALE DER KAPITALMARKTAUFSICHT 153
§ 7 REGULIERUNGSANSATZ UND REGELUNGSSYSTEMATIK 153
§ 8 REGULIERUNGSZIELE 160
§9 ORGANISATION 166
§10 AUFGABEN 193
§ 11 RECHTSGESTALTUNG 204
§ 12 RECHTSDURCHSETZUNG 212
§ 13 RECHTSSCHUTZ 225
5. KAPITEL ZUSAMMENFASSUNG UND AUSBLICK 229
ABKUERZUNGEN 233
LITERATUR 235
IX
BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/986223476
DIGITALISIERT DURCH
IMAGE 2
INHALT
1. KAPITEL EINFUEHRUNG 1
2. KAPITEL GRUNDLAGEN 3
§ 1 BEGRIFFLICHE PRAEZISIERUNG DES UNTERSUCHUNGSGEGENSTANDES 3 I. BEGRIFF
DES KAPITALMARKTES 3
II. BEGRIFF DER AUFSICHT 5
§ 2 FUNKTIONEN DES KAPITALMARKTES 6
§3 REGULIERUNG DES KAPITALMARKTES 7
I. BEGRIFF DER REGULIERUNG 7
1. OBJEKT DER REGULIERUNG 8
2. SUBJEKT DER REGULIERUNG G
3. INSTRUMENTE DER REGULIERUNG 9
II. NORMATIVE UND POSITIVE THEORIE DER REGULIERUNG 9
3. KAPITEL KAPITALMARKTAUFSICHT IM VERGLEICH 13
§4 KAPITALMARKTAUFSICHT IN DER BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND 14 I.
CHARAKTERISTIKA DES DEUTSCHEN FINANZMARKTES 14
II. ENTWICKLUNGSLINIEN DER DEUTSCHEN FINANZMARKTAUFSICHT 15
1. DIE AUFSICHTSSTRUKTUR VOR DEM FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHTSGESETZ 15
2. DIE REFORM DURCH DAS FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHTSGESETZ 19
III. KAPITALMARKTAUFSICHT DURCH DIE BAFIN 21
1. GESETZLICHE GRUNDLAGEN 21
2. REGULIERUNGSZIELE 22
3. ORGANISATION 24
A) ALLGEMEINES 24
B) ORGANE UND GREMIEN 26
C) AUFBAU 29
4. AUFGABEN 30
A) MARKTAUFSICHT 30
B) PROSPEKTPRUEFUNG 32
C) REGULIERUNG VON FINANZDIENSTLEISTERN 32
D) ERWERBSANGEBOTSKONTROLLE 33
E) RECHNUNGSLEGUNGSKONTROLLE 33
5. BEFUGNISSE 34
A) HANDLUNGS- UND REGELUNGSBEFUGNISSE 34
AA) RECHTSVERORDNUNGEN 35
BB) RICHTLINIEN 36
CC) BEKANNTMACHUNGEN, VERLAUTBARUNGEN, SCHREIBEN UND
INFORMATIONSBLAETTER... 37 DD) VERWALTUNGSAKTE 38
B) UNTERSUCHUNGSBEFUGNISSE 38
AA) INFORMELLE MASSNAHMEN 38
BB) AUSKUNFTS- UND PRUEFUNGSRECHTE 39
CC) BETRETUNGSRECHTE 40
C) EINGRIFFS- UND SANKTIONSBEFUGNISSE 41
XI
IMAGE 3
INHALT
AA) ALLGEMEINE ANORDNUNGSBEFUGNIS 41
BB) BESONDERE ANORDNUNGSBEFUGNISSE 43
CC) WERTPAPIERANGEBOTS- UND HANDELSUNTERSAGUNG 43
DD) ZULASSUNGSAUFHEBUNG 44
EE) GESCHAEFTSLEITERABBERUFUNG 45
FF) BUSSGELDER 46
GG) VEROEFFENTLICHUNG VON SANKTIONEN 46
HH) ERSATZVOMAHME VON VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN 47
D) STRAFVERFOLGUNGSBEFUGNISSE 47
6. RECHTSSCHUTZ 48
A) VERWALTUNGS- UND WIDERSPRUCHSVERFAHREN 48
B) VERWALTUNGSGERICHTLICHES VERFAHREN 48
C) AMTSHAFTUNG 49
§5 KAPITALMARKTAUFSICHT IM VEREINTEN KOENIGREICH 52
I. CHARAKTERISTIKA DES BRITISCHEN FINANZMARKTES 52
II. ENTWICKLUNGSLINIEN DER BRITISCHEN FINANZMARKTAUFSICHT 53
1. DIE AUFSICHTSSTRUKTUR BIS ZUM FINANCIAL SERVICES AND MARKETS ACT 53
2. DIE REFORM DURCH DEN FINANCIAL SERVICES AND MARKETS ACT 56
III. DIE KAPITALMARKTAUFSICHT DURCH DIE FSA 58
1. GESETZLICHE GRUNDLAGEN 58
2. REGULIERUNGSZIELE UND GRUNDSAETZE 58
A) MARKTVERTRAUEN 59
B) OEFFENTLICHE BEWUSSTSEINSBILDUNG 59
C) ANLEGERSCHUTZ 60
D) VERRINGERUNG VON FINANZMARKTKRIMINALITAET 60
E) AUFSICHTSRECHTLICHE GRUNDSAETZE 61
3. ORGANISATION 61
A) ALLGEMEINES 62
B) ORGANE UND GREMIEN 65
C) AUFBAU 68
4. AUFGABEN 71
A) MARKTAUFSICHT 71
B) LISTING 72
C) REGULIERUNG VON FINANZDIENSTLEISTERN 74
D) BOERSEN- UND BOERSENINFRASTRUKTURAUFSICHT 75
AA) OMBUDSMAN SCHEME 76
BB) COMPENSATION SCHEME 78
5. BEFUGNISSE 78
A) HANDLUNGS- UND REGELUNGSBEFUGNISSE 78
AA) RULES 79
(1) GENERAL RULE MAKING POWER 81
(2) SPECIFIC RULE MAKING POWER 82
BB) STATEMENTS OF PRINCIPLE 84
CC) DIRECTIONS 84
DD) GUIDANCE 85
EE) STATEMENTS OF POLICY 86
B) UNTERSUCHUNGSBEFUGNISSE 86
AA) INFORMELLE MASSNAHMEN 87
BB) AUSKUNFTSRECHTE UND BERICHTSPFLICHTEN 87
XII
IMAGE 4
INHALT
CC) BETRETUNGSRECHTE 89
DD) EINSETZUNG EINES ERMITTLUNGSBEAUFTRAGTEN 90
(1) ALLGEMEINE ERMITTLUNGSBEFUGNIS 91
(2) BESONDERE ERMITTLUNGSBEFUGNISSE 92
C) EINGRIFFS- UND SANKTIONSBEFUGNISSE 93
AA) ANTRAGSBEFUGNISSE 93
(1) INJUNCTIONS 93
(A) RESTRAINING ORDER 93
(B) REMEDIAL ORDER 94
(C) ASSET-FREEZING ORDER 94
(2) RESTITUTION ORDERS 94
BB) ERLASSBEFUGNISSE 95
(1) RESTITUTION ORDER 96
(2) CANCELLATION OF PERMISSION 97
(3) WITHDRAWAL OF APPROVAL/ PROHIBITION ORDERS 98
(4) SUSPENSION OF TRADING/ LISTING 99
(5) PUBLIC CENSURE 100
(6) PENALTIES 100
(7) PUBLICATION OF INFORMATION 101
D) STRAFVERFOLGUNGSBEFUGNISSE 101
6. RECHTSSCHUTZ 102
A) ADMINISTRATIVES MITTEILUNGSVERFAHREN 102
B) FINANCIAL SERVICES AND MARKETS TRIBUNAL 103
C) COMPLAINTS SCHEME 105
D) AMTSHAFTUNG 105
§ 6 KAPITALMARKT AUFSICHT IN DEN USA 107
I. CHARAKTERISTIKA DES U.S.-AMERIKANISCHEN FINANZMARKTES 107
II. ENTWICKLUNGSLINIEN DER U.S.-AMERIKANISCHEN FINANZMARKTAUFSICHT 109
III. KAPITALMARKTAUFSICHT DURCH DIE SEC 113
1. GESETZLICHE GRUNDLAGEN 113
2. REGULIERUNGSZIELE UND VERHALTENSREGELN 114
A) ANLEGERSCHUTZ 114
B) KAPITALMARKTEFFIZIENZ UND -INTEGRITAET 115
C) ERLEICHTERUNG DER KAPITALBILDUNG 115
D) ORGANISATORISCHE STAERKE 115
E) VERHALTENSREGELN 115
3. ORGANISATION 116
A) ALLGEMEINES 116
B) ORGANE UND GREMIEN 120
C) AUFBAU 120
4. AUFGABEN 123
A) MARKTAUFSICHT 123
B) WERTPAPIER- UND UNTERNEHMENSREGISTRIERUNG 123
C) REGULIERUNG VON FINANZDIENSTLEISTEM 124
D) BOERSEN- UND BOERSENINFRASTRUKTURAUFSICHT 125
E) UEBEMAHMEAUFSICHT 125
F) RECHUNGSLEGUNGS- UND WIRTSCHAFTSPRUEFERAUFSICHT 125
5. BEFUGNISSE 126
A) HANDLUNGS- UND REGELUNGSBEFUGNISSE 126
XIII
IMAGE 5
INHALT
AA) RULES AND REGULATIONS 127
(1) INTERPRETIVE RULES 127
(2) SUBSTANTIVE RULES 128
(A) SPECIFIC RULEMAKING POWER 128
(B) GENERAL RULEMAKING POWER 129
(C) ERLASSVERFAHREN 129
BB) ORDERS 130
CC) RELEASES, POLICY STATEMENTS UND STAFF INTERPRETATIONS 131
DD) NO ACTION LETTER UND COMMENT LETTER 132
B) UNTERSUCHUNGSBEFUGNISSE 132
AA) INFORMELLE MASSNAHMEN 133
BB) AUSKUNFTS-, PRUEFUNGS UND BETRETUNGSRECHTE 133
CC) EROEFFNUNG EINES ERMITTLUNGSVERFAHRENS 135
C) EINGRIFFS- UND SANKTIONSBEFUGNISSE 138
AA) ANTRAGSBEFUGNISSE (FEDERAL COURT PROCEEDINGS) 139
(1) INJUNCTIONS AND ANCILLARY RELIEF 139
(A) DISGORGEMENT 140
(B) ASSET FREEZES 141
(2) OFFICER AND DIRECTOR BARS 141
(3) MONEY PENALTIES 142
BB) ERLASSBEFUGNISSE (ADMINISTRATIVE PROCEEDINGS) 142
(1) CEASE AND DESIST ORDER 143
(2) REVOCATION OF REGISTRATION, SUSPENSIONS UND BARS 144
(3) STOP ORDERS UND TRADING SUSPENSIONS 145
(4) MONEY PENALTIES 145
(5) DISGORGEMENT 146
(6) CENSURE UND SECTION 21 (A) REPORTS 146
D) STRAFVERFOLGUNGSBEFUGNISSE 147
6. RECHTSSCHUTZ 148
A) ADMINISTRATIVER RECHTSSCHUTZ 148
B) BUNDESGERICHTLICHER RECHTSSCHUTZ 149
C) AMTSHAFTUNG 149
4. KAPITEL STRUKTURMERKMALE DER KAPITALMARKTAUFSICHT 153
§ 7 REGULIERUNGSANSATZ UND REGELUNGSSYSTEMATIK 153
I. RECHTSVERGLEICHENDER BEFUND 153
II. KAPITALMARKTRECHTLICHE KODIFIKATION 155
1. KODIFIKATIONSREIFE 155
2. KODIFIKATIONSMOEGLICHKEIT 157
3. KODIFIKATIONSVORTEILE 159
III. ERGEBNIS 160
§ 8 REGULIERUNGSZIELE 160
I. RECHTSVERGLEICHENDER BEFUND 160
II. GESETZLICHE KAPITALMARKTREGULIERUNGSZIELE 161
1. SYSTEMISCHE STABILITAET UND MARKTVERTRAUEN 163
2. ANLEGERSCHUTZ 163
3. EFFIZIENZ, TRANSPARENZ UND FAIRNESS 165
III. ERGEBNIS 166
XIV
IMAGE 6
INHALT
§9 ORGANISATION 166
I. AUFBAU EINER KAPITALMARKTAUFSICHT 167
1. IDEALTYPISCHE AUFBAUMODELLE 167
A) SEKTORALES AUFSICHTSMODELL 167
AA) AUSGESTALTUNG 167
BB) VOR-UND NACHTEILE 168
CC) ZUSAMMENFASSUNG 170
B) FINALES AUFSICHTSMODELL 170
AA) AUSGESTALTUNG 170
BB) VOR-UND NACHTEILE 171
CC) ZUSAMMENFASSUNG 172
C) FUNKTIONENORIENTIERTES AUFSICHTSMODELL 172
AA) AUSGESTALTUNG 172
BB) VOR-UND NACHTEILE 173
CC) ZUSAMMENFASSUNG 174
D) INTEGRIERTES AUFSICHTSMODELL 174
AA) AUSGESTALTUNG 174
BB) VOR- UND NACHTEILE 175
CC) ZUSAMMENFASSUNG 177
2. RECHTSVERGLEICHENDER BEFUND 177
3. FUNKTIONAL STRUKTURIERTE ALLFINANZAUFSICHT 179
4. ERGEBNIS 182
II. ORGANISATIONSFORM 182
1. RECHTSVERGLEICHENDER BEFUND 182
2. PRIVATISIERUNGSSCHRANKE DES ART. 33 ABS. 4 GG 183
3. ERGEBNIS 185
III. BEHOERDENFUEHRUNG 185
1. RECHTSVERGLEICHENDER BEFUND 185
2. ALLFINANZORIENTIERTES KOLLEGIALORGAN 186
3. ERGEBNIS 188
IV. MITWIRKUNG UND KONTROLLE 188
1. RECHTSVERGLEICHENDER BEFUND 188
2. PROAKTIVE BETEILIGUNG DER FINANZINDUSTRIE 189
3. ERGEBNIS 191
V. FINANZIERUNG DER AUFSICHT 191
§ 10 AUFGABEN 193
I. RECHTSVERGLEICHENDER BEFUND 193
II. KAPITALMARKT-UND BOERSENAUFSICHTSBEHOERDE 194
1. BOERSENAUFSICHT 195
A) ARGUMENTATIONSLINIEN 196
B) RECHTLICHE UND POLITISCHE UMSETZBARKEIT 197
2. WERTPAPIERZULASSUNG 199
A) ARGUMENTATIONSLINIEN 199
B) RECHTLICHE UND POLITISCHE UMSETZBARKEIT 201
3. UEBEMAHMEAUFSICHT 202
4. RECHNUNGSLEGUNGS- UND WIRTSCHAFTSPRUEFERAUFSICHT 202
III. ERGEBNIS 204
XV
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INHALT
§ 11 RECHTSGESTALTUNG 204
I. NORMSETZUNGSBEFUGNIS 205
1. RECHTSVERGLEICHENDER BEFUND 205
2. AUSBAU DER RECHTSVERORDNUNGSERMAECHTIGUNGEN 206
II. SONSTIGE HANDLUNGS- UND REGELUNGSBEFUGNISSE 209
1. RECHTSVERGLEICHENDER BEFUND 209
2. AUSBAU VON RICHTLINIENSETZUNGS- UND FREISTELLUNGSKOMPETENZEN 210 III.
ERGEBNIS 212
§ 12 RECHTSDURCHSETZUNG 212
I. UNTERSUCHUNGSKOMPETENZEN 212
1. RECHTSVERGLEICHENDER BEFUND 212
2. ALLGEMEINES, KAPITALMARKTRECHTLICHES ERMITTLUNGSINSTRUMENTARIUM 214
3. ERGEBNIS 216
II. EINGRIFFS- UND SANKTIONSKOMPETENZEN 216
1. RECHTSVERGLEICHENDER BEFUND 216
2. PRAEZISIERUNG UND ERWEITERUNG DER EINGRIFFS- UND SANKTIONSBEFUGNISSE
219 3. ERGEBNIS 222
III. STRAFVERFOLGUNGSBEFUGNISSE 222
1. RECHTSVERGLEICHENDER BEFUND 223
2. INKONGRUENTE ZIELSETZUNG VON STRAF- UND VERWALTUNGSVERFAHREN 223 3.
ERGEBNIS 224
§ 13 RECHTSSCHUTZ 225
I. RECHTSVERGLEICHENDER BEFUND 225
II KAPITALMARKTSPEZIFISCHE MITTEILUNGSPFLICHTEN 226
III. ERGEBNIS 228
5. KAPITEL ZUSAMMENFASSUNG UND AUSBLICK 229
ABKUERZUNGEN 233
LITERATUR 235
XVI
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INHALTSUEBERSICHT
1. KAPITEL EINFUEHRUNG 1
2. KAPITEL GRUNDLAGEN 3
§ 1 BEGRIFFLICHE PRAEZISIERUNG DES UNTERSUCHUNGSGEGENSTANDES 3 § 2
FUNKTIONEN DES KAPITALMARKTES 6
§3 REGULIERUNG DES KAPITALMARKTES 7
3. KAPITEL KAPITALMARKTAUFSICHT IM VERGLEICH 13
§ 4 KAPITALMARKTAUFSICHT IN DER BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND 14 §5
KAPITALMARKTAUFSICHT IM VEREINTEN KOENIGREICH 52
§6 KAPITALMARKTAUFSICHT IN DEN USA 107
4. KAPITEL STRUKTURMERKMALE DER KAPITALMARKTAUFSICHT 153
§ 7 REGULIERUNGSANSATZ UND REGELUNGSSYSTEMATIK 153
§ 8 REGULIERUNGSZIELE 160
§9 ORGANISATION 166
§10 AUFGABEN 193
§ 11 RECHTSGESTALTUNG 204
§ 12 RECHTSDURCHSETZUNG 212
§ 13 RECHTSSCHUTZ 225
5. KAPITEL ZUSAMMENFASSUNG UND AUSBLICK 229
ABKUERZUNGEN 233
LITERATUR 235
IX
BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/986223476
DIGITALISIERT DURCH
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INHALT
1. KAPITEL EINFUEHRUNG 1
2. KAPITEL GRUNDLAGEN 3
§ 1 BEGRIFFLICHE PRAEZISIERUNG DES UNTERSUCHUNGSGEGENSTANDES 3 I. BEGRIFF
DES KAPITALMARKTES 3
II. BEGRIFF DER AUFSICHT 5
§ 2 FUNKTIONEN DES KAPITALMARKTES 6
§3 REGULIERUNG DES KAPITALMARKTES 7
I. BEGRIFF DER REGULIERUNG 7
1. OBJEKT DER REGULIERUNG 8
2. SUBJEKT DER REGULIERUNG G
3. INSTRUMENTE DER REGULIERUNG 9
II. NORMATIVE UND POSITIVE THEORIE DER REGULIERUNG 9
3. KAPITEL KAPITALMARKTAUFSICHT IM VERGLEICH 13
§4 KAPITALMARKTAUFSICHT IN DER BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND 14 I.
CHARAKTERISTIKA DES DEUTSCHEN FINANZMARKTES 14
II. ENTWICKLUNGSLINIEN DER DEUTSCHEN FINANZMARKTAUFSICHT 15
1. DIE AUFSICHTSSTRUKTUR VOR DEM FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHTSGESETZ 15
2. DIE REFORM DURCH DAS FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHTSGESETZ 19
III. KAPITALMARKTAUFSICHT DURCH DIE BAFIN 21
1. GESETZLICHE GRUNDLAGEN 21
2. REGULIERUNGSZIELE 22
3. ORGANISATION 24
A) ALLGEMEINES 24
B) ORGANE UND GREMIEN 26
C) AUFBAU 29
4. AUFGABEN 30
A) MARKTAUFSICHT 30
B) PROSPEKTPRUEFUNG 32
C) REGULIERUNG VON FINANZDIENSTLEISTERN 32
D) ERWERBSANGEBOTSKONTROLLE 33
E) RECHNUNGSLEGUNGSKONTROLLE 33
5. BEFUGNISSE 34
A) HANDLUNGS- UND REGELUNGSBEFUGNISSE 34
AA) RECHTSVERORDNUNGEN 35
BB) RICHTLINIEN 36
CC) BEKANNTMACHUNGEN, VERLAUTBARUNGEN, SCHREIBEN UND
INFORMATIONSBLAETTER. 37 DD) VERWALTUNGSAKTE 38
B) UNTERSUCHUNGSBEFUGNISSE 38
AA) INFORMELLE MASSNAHMEN 38
BB) AUSKUNFTS- UND PRUEFUNGSRECHTE 39
CC) BETRETUNGSRECHTE 40
C) EINGRIFFS- UND SANKTIONSBEFUGNISSE 41
XI
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INHALT
AA) ALLGEMEINE ANORDNUNGSBEFUGNIS 41
BB) BESONDERE ANORDNUNGSBEFUGNISSE 43
CC) WERTPAPIERANGEBOTS- UND HANDELSUNTERSAGUNG 43
DD) ZULASSUNGSAUFHEBUNG 44
EE) GESCHAEFTSLEITERABBERUFUNG 45
FF) BUSSGELDER 46
GG) VEROEFFENTLICHUNG VON SANKTIONEN 46
HH) ERSATZVOMAHME VON VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN 47
D) STRAFVERFOLGUNGSBEFUGNISSE 47
6. RECHTSSCHUTZ 48
A) VERWALTUNGS- UND WIDERSPRUCHSVERFAHREN 48
B) VERWALTUNGSGERICHTLICHES VERFAHREN 48
C) AMTSHAFTUNG 49
§5 KAPITALMARKTAUFSICHT IM VEREINTEN KOENIGREICH 52
I. CHARAKTERISTIKA DES BRITISCHEN FINANZMARKTES 52
II. ENTWICKLUNGSLINIEN DER BRITISCHEN FINANZMARKTAUFSICHT 53
1. DIE AUFSICHTSSTRUKTUR BIS ZUM FINANCIAL SERVICES AND MARKETS ACT 53
2. DIE REFORM DURCH DEN FINANCIAL SERVICES AND MARKETS ACT 56
III. DIE KAPITALMARKTAUFSICHT DURCH DIE FSA 58
1. GESETZLICHE GRUNDLAGEN 58
2. REGULIERUNGSZIELE UND GRUNDSAETZE 58
A) MARKTVERTRAUEN 59
B) OEFFENTLICHE BEWUSSTSEINSBILDUNG 59
C) ANLEGERSCHUTZ 60
D) VERRINGERUNG VON FINANZMARKTKRIMINALITAET 60
E) AUFSICHTSRECHTLICHE GRUNDSAETZE 61
3. ORGANISATION 61
A) ALLGEMEINES 62
B) ORGANE UND GREMIEN 65
C) AUFBAU 68
4. AUFGABEN 71
A) MARKTAUFSICHT 71
B) LISTING 72
C) REGULIERUNG VON FINANZDIENSTLEISTERN 74
D) BOERSEN- UND BOERSENINFRASTRUKTURAUFSICHT 75
AA) OMBUDSMAN SCHEME 76
BB) COMPENSATION SCHEME 78
5. BEFUGNISSE 78
A) HANDLUNGS- UND REGELUNGSBEFUGNISSE 78
AA) RULES 79
(1) GENERAL RULE MAKING POWER 81
(2) SPECIFIC RULE MAKING POWER 82
BB) STATEMENTS OF PRINCIPLE 84
CC) DIRECTIONS 84
DD) GUIDANCE 85
EE) STATEMENTS OF POLICY 86
B) UNTERSUCHUNGSBEFUGNISSE 86
AA) INFORMELLE MASSNAHMEN 87
BB) AUSKUNFTSRECHTE UND BERICHTSPFLICHTEN 87
XII
IMAGE 4
INHALT
CC) BETRETUNGSRECHTE 89
DD) EINSETZUNG EINES ERMITTLUNGSBEAUFTRAGTEN 90
(1) ALLGEMEINE ERMITTLUNGSBEFUGNIS 91
(2) BESONDERE ERMITTLUNGSBEFUGNISSE 92
C) EINGRIFFS- UND SANKTIONSBEFUGNISSE 93
AA) ANTRAGSBEFUGNISSE 93
(1) INJUNCTIONS 93
(A) RESTRAINING ORDER 93
(B) REMEDIAL ORDER 94
(C) ASSET-FREEZING ORDER 94
(2) RESTITUTION ORDERS 94
BB) ERLASSBEFUGNISSE 95
(1) RESTITUTION ORDER 96
(2) CANCELLATION OF PERMISSION 97
(3) WITHDRAWAL OF APPROVAL/ PROHIBITION ORDERS 98
(4) SUSPENSION OF TRADING/ LISTING 99
(5) PUBLIC CENSURE 100
(6) PENALTIES 100
(7) PUBLICATION OF INFORMATION 101
D) STRAFVERFOLGUNGSBEFUGNISSE 101
6. RECHTSSCHUTZ 102
A) ADMINISTRATIVES MITTEILUNGSVERFAHREN 102
B) FINANCIAL SERVICES AND MARKETS TRIBUNAL 103
C) COMPLAINTS SCHEME 105
D) AMTSHAFTUNG 105
§ 6 KAPITALMARKT AUFSICHT IN DEN USA 107
I. CHARAKTERISTIKA DES U.S.-AMERIKANISCHEN FINANZMARKTES 107
II. ENTWICKLUNGSLINIEN DER U.S.-AMERIKANISCHEN FINANZMARKTAUFSICHT 109
III. KAPITALMARKTAUFSICHT DURCH DIE SEC 113
1. GESETZLICHE GRUNDLAGEN 113
2. REGULIERUNGSZIELE UND VERHALTENSREGELN 114
A) ANLEGERSCHUTZ 114
B) KAPITALMARKTEFFIZIENZ UND -INTEGRITAET 115
C) ERLEICHTERUNG DER KAPITALBILDUNG 115
D) ORGANISATORISCHE STAERKE 115
E) VERHALTENSREGELN 115
3. ORGANISATION 116
A) ALLGEMEINES 116
B) ORGANE UND GREMIEN 120
C) AUFBAU 120
4. AUFGABEN 123
A) MARKTAUFSICHT 123
B) WERTPAPIER- UND UNTERNEHMENSREGISTRIERUNG 123
C) REGULIERUNG VON FINANZDIENSTLEISTEM 124
D) BOERSEN- UND BOERSENINFRASTRUKTURAUFSICHT 125
E) UEBEMAHMEAUFSICHT 125
F) RECHUNGSLEGUNGS- UND WIRTSCHAFTSPRUEFERAUFSICHT 125
5. BEFUGNISSE 126
A) HANDLUNGS- UND REGELUNGSBEFUGNISSE 126
XIII
IMAGE 5
INHALT
AA) RULES AND REGULATIONS 127
(1) INTERPRETIVE RULES 127
(2) SUBSTANTIVE RULES 128
(A) SPECIFIC RULEMAKING POWER 128
(B) GENERAL RULEMAKING POWER 129
(C) ERLASSVERFAHREN 129
BB) ORDERS 130
CC) RELEASES, POLICY STATEMENTS UND STAFF INTERPRETATIONS 131
DD) NO ACTION LETTER UND COMMENT LETTER 132
B) UNTERSUCHUNGSBEFUGNISSE 132
AA) INFORMELLE MASSNAHMEN 133
BB) AUSKUNFTS-, PRUEFUNGS UND BETRETUNGSRECHTE 133
CC) EROEFFNUNG EINES ERMITTLUNGSVERFAHRENS 135
C) EINGRIFFS- UND SANKTIONSBEFUGNISSE 138
AA) ANTRAGSBEFUGNISSE (FEDERAL COURT PROCEEDINGS) 139
(1) INJUNCTIONS AND ANCILLARY RELIEF 139
(A) DISGORGEMENT 140
(B) ASSET FREEZES 141
(2) OFFICER AND DIRECTOR BARS 141
(3) MONEY PENALTIES 142
BB) ERLASSBEFUGNISSE (ADMINISTRATIVE PROCEEDINGS) 142
(1) CEASE AND DESIST ORDER 143
(2) REVOCATION OF REGISTRATION, SUSPENSIONS UND BARS 144
(3) STOP ORDERS UND TRADING SUSPENSIONS 145
(4) MONEY PENALTIES 145
(5) DISGORGEMENT 146
(6) CENSURE UND SECTION 21 (A) REPORTS 146
D) STRAFVERFOLGUNGSBEFUGNISSE 147
6. RECHTSSCHUTZ 148
A) ADMINISTRATIVER RECHTSSCHUTZ 148
B) BUNDESGERICHTLICHER RECHTSSCHUTZ 149
C) AMTSHAFTUNG 149
4. KAPITEL STRUKTURMERKMALE DER KAPITALMARKTAUFSICHT 153
§ 7 REGULIERUNGSANSATZ UND REGELUNGSSYSTEMATIK 153
I. RECHTSVERGLEICHENDER BEFUND 153
II. KAPITALMARKTRECHTLICHE KODIFIKATION 155
1. KODIFIKATIONSREIFE 155
2. KODIFIKATIONSMOEGLICHKEIT 157
3. KODIFIKATIONSVORTEILE 159
III. ERGEBNIS 160
§ 8 REGULIERUNGSZIELE 160
I. RECHTSVERGLEICHENDER BEFUND 160
II. GESETZLICHE KAPITALMARKTREGULIERUNGSZIELE 161
1. SYSTEMISCHE STABILITAET UND MARKTVERTRAUEN 163
2. ANLEGERSCHUTZ 163
3. EFFIZIENZ, TRANSPARENZ UND FAIRNESS 165
III. ERGEBNIS 166
XIV
IMAGE 6
INHALT
§9 ORGANISATION 166
I. AUFBAU EINER KAPITALMARKTAUFSICHT 167
1. IDEALTYPISCHE AUFBAUMODELLE 167
A) SEKTORALES AUFSICHTSMODELL 167
AA) AUSGESTALTUNG 167
BB) VOR-UND NACHTEILE 168
CC) ZUSAMMENFASSUNG 170
B) FINALES AUFSICHTSMODELL 170
AA) AUSGESTALTUNG 170
BB) VOR-UND NACHTEILE 171
CC) ZUSAMMENFASSUNG 172
C) FUNKTIONENORIENTIERTES AUFSICHTSMODELL 172
AA) AUSGESTALTUNG 172
BB) VOR-UND NACHTEILE 173
CC) ZUSAMMENFASSUNG 174
D) INTEGRIERTES AUFSICHTSMODELL 174
AA) AUSGESTALTUNG 174
BB) VOR- UND NACHTEILE 175
CC) ZUSAMMENFASSUNG 177
2. RECHTSVERGLEICHENDER BEFUND 177
3. FUNKTIONAL STRUKTURIERTE ALLFINANZAUFSICHT 179
4. ERGEBNIS 182
II. ORGANISATIONSFORM 182
1. RECHTSVERGLEICHENDER BEFUND 182
2. PRIVATISIERUNGSSCHRANKE DES ART. 33 ABS. 4 GG 183
3. ERGEBNIS 185
III. BEHOERDENFUEHRUNG 185
1. RECHTSVERGLEICHENDER BEFUND 185
2. ALLFINANZORIENTIERTES KOLLEGIALORGAN 186
3. ERGEBNIS 188
IV. MITWIRKUNG UND KONTROLLE 188
1. RECHTSVERGLEICHENDER BEFUND 188
2. PROAKTIVE BETEILIGUNG DER FINANZINDUSTRIE 189
3. ERGEBNIS 191
V. FINANZIERUNG DER AUFSICHT 191
§ 10 AUFGABEN 193
I. RECHTSVERGLEICHENDER BEFUND 193
II. KAPITALMARKT-UND BOERSENAUFSICHTSBEHOERDE 194
1. BOERSENAUFSICHT 195
A) ARGUMENTATIONSLINIEN 196
B) RECHTLICHE UND POLITISCHE UMSETZBARKEIT 197
2. WERTPAPIERZULASSUNG 199
A) ARGUMENTATIONSLINIEN 199
B) RECHTLICHE UND POLITISCHE UMSETZBARKEIT 201
3. UEBEMAHMEAUFSICHT 202
4. RECHNUNGSLEGUNGS- UND WIRTSCHAFTSPRUEFERAUFSICHT 202
III. ERGEBNIS 204
XV
IMAGE 7
INHALT
§ 11 RECHTSGESTALTUNG 204
I. NORMSETZUNGSBEFUGNIS 205
1. RECHTSVERGLEICHENDER BEFUND 205
2. AUSBAU DER RECHTSVERORDNUNGSERMAECHTIGUNGEN 206
II. SONSTIGE HANDLUNGS- UND REGELUNGSBEFUGNISSE 209
1. RECHTSVERGLEICHENDER BEFUND 209
2. AUSBAU VON RICHTLINIENSETZUNGS- UND FREISTELLUNGSKOMPETENZEN 210 III.
ERGEBNIS 212
§ 12 RECHTSDURCHSETZUNG 212
I. UNTERSUCHUNGSKOMPETENZEN 212
1. RECHTSVERGLEICHENDER BEFUND 212
2. ALLGEMEINES, KAPITALMARKTRECHTLICHES ERMITTLUNGSINSTRUMENTARIUM 214
3. ERGEBNIS 216
II. EINGRIFFS- UND SANKTIONSKOMPETENZEN 216
1. RECHTSVERGLEICHENDER BEFUND 216
2. PRAEZISIERUNG UND ERWEITERUNG DER EINGRIFFS- UND SANKTIONSBEFUGNISSE
219 3. ERGEBNIS 222
III. STRAFVERFOLGUNGSBEFUGNISSE 222
1. RECHTSVERGLEICHENDER BEFUND 223
2. INKONGRUENTE ZIELSETZUNG VON STRAF- UND VERWALTUNGSVERFAHREN 223 3.
ERGEBNIS 224
§ 13 RECHTSSCHUTZ 225
I. RECHTSVERGLEICHENDER BEFUND 225
II KAPITALMARKTSPEZIFISCHE MITTEILUNGSPFLICHTEN 226
III. ERGEBNIS 228
5. KAPITEL ZUSAMMENFASSUNG UND AUSBLICK 229
ABKUERZUNGEN 233
LITERATUR 235
XVI |
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