Praxishandbuch Corporate Compliance: Grundlagen, Checklisten, Implementierung
Gespeichert in:
Hauptverfasser: | , , |
---|---|
Format: | Buch |
Sprache: | German |
Veröffentlicht: |
Weinheim
WILEY-VCH
2009
|
Ausgabe: | 1. Aufl. |
Schlagworte: | |
Online-Zugang: | Inhaltstext Inhaltsverzeichnis |
Beschreibung: | 453 S. graph. Darst. |
ISBN: | 9783527503957 3527503951 |
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Inhaltsverzeichnis
Abkürziingsvarzetchnis 13
Geleitwort 17
Vorwort 19
TeilA
Grundlagen der batridUidMHi Compiianc« 23
1 Q rporate Compliance 25
1.1 BegrifFsbestitnmung 25
1.2 Rechtlicher und wirtschaftlicher Hintergrund 26
1.3 Wahrnehmung in der Unternehmenspraxis 2j
2 Management von Recht als Führungsaufgabe 28
z.i Dynamik und Komplexität 28
2.2 Erhöhte Haftungsrisiken jo
2.3 Safe Harbour 32
3 Lösungsvorschläge 33
3.1 Normativer Ansatz 34
3.2 Funktionsbezogener Ansatz 39
3.3 Situations- bzw. phasenbezogener Ansatz 41
4 Business Judgement Rule 43
4.1 Geltungsbereich 43
4.2 Tatbestandsmerkmale 44
4.3 Prozessorientierte Umsetzung 47
Inha
TcilB
Corporate Compliance in den Unternehmensberaichen 51
I. Unternehmensfuhrung 53
1 Corporate-Compliance-Management als aktuelles Problem 53
2 Corporate Compliance 57
2.1 Begriff Compliance-Management 57
2.2 Zur Ergänzungsbedürftigkeit der Corporate Compliance 58
3 Corporate Compliance und Unternehmensfuhrung 61
3.1 Organisationsphilosophie als kultureller Kern einer
Unternehmung 61
3.2 Die Philosophien der Misstrauens- und Vertrauens¬
organisation 62
3.3 Wechselwirkung zwischen Organisationsphilosophie und
Ausgestaltung der CC-Organisation 66
4 Lernende Organisation zur Vermeidung von abweichendem
Verhalten 70
4.1 Lernende Organisation und CC 70
4.2 Führungsstil, Humanvermögen und Vertrauen 72
4.3 Teamstrukturen als Plattform intensiver Kommunikation 74
4.4 Effektive, integrierte Kontrollsysteme 75
5 CC-Maßnahmen und deren organisatorische Einbindung 80
5.1 Maßnahmen zur Sensibilisierung 8)
5.2 Entdeckungsroutinen 85
5.3 Entstörungsroutinen 90
5.4 Literatur 92
II. Einkauf und Verkauf g5
1 Compliance im Einkauf 95
1.1 Prozesse g$
1.2 Besondere Risiken im Bereich des Einkaufs 97
2 Compliance im Verkauf/Vertrieb 106
2.1 REACH-Verordnung 106
2.2 Geräte- und Produktsicherheitsgesetz 306
2.3 Rückrufmanagement 107
2.4 Kartellrecht im Vertrieb 108
2.5 Handelsvertreter und Handelsvertreterausgleichs¬
anspruch «1
inis
2.6 Vertragshändler und Vertragshändlerausgleichs-
anspruch 112
2.7 Allgemeine Geschäftsbedingungen 114
3 Checkliste Kartellrecht 116
4 Literatur uj
III. Marketing und Vertrieb 119
1 Ausgangslage 11g
2 Produktgestaltung-/Produktentwicklung 121
2.1 Rechtliche Grundlagen 121
2.2 Gefahren des Missbrauchs 124
2.3 Konsequenzen für das unternehmerische Handeln 125
2.4 Checkliste 128
3 Markenfmdung 129
3.1 Rechtliche Grundlagen 129
3.2 Gefahren des Missbrauchs 133
3.3 Konsequenzen für das unternehmerische Handeln 134
3.4 Checkliste i}6
4 Portfoliomanagement und Schutzrechtsverteidigung 137
4.1 Rechtliche Grundlagen i$j
4.2 Gefahren des Missbrauchs 142
4.3 Checkliste 146
5 Werbe- und Vertriebsmaßnahmen 147
5.1 Rechtliche Grundlagen 147
5.2 Gefahren des Missbrauchs 148
5.3 Konsequenzen für das unternehmerische Handeln 14g
5.4 Checkliste 151
6 Literatur 151
IV. Rechnungswesen 153
1 Prozesse 153
1.1 Debitorenbuchhaltung 154
1.2 Kreditorenbuchhaltung (inkl. Zahlungsverkehr) 154
1.3 Anlagenbuchhaltung 155
1.4 Lohn- und Gehaltsbuchhaltung J56
1.5 Erstellung des Jahresabschlusses 156
2 Gefahren des Missbrauchs 157
2.1 Funktionen der Rechnungslegung 158
2.2 Manipulation von Rechnungslegungsinformationen 158
2.3 Vermögensschädigungen 165
3 Möglichkeiten zur Vermeidung 16g
3.1 Grundsätzliche Ansatzpunkte in der Rechnungslegung lyo
3.2 Debitorenbuchhaltung 1J2
3.3 Kreditorenbuchhaltung (inkl. Zahlungsverkehr) 176
3.4 Anlagenbuchhaltung lyg
3.5 Lohn- und Gehaltsbuchhaltung 181
3.6 Erstellung des Jahresabschlusses 183
4 Literatur 184
V. liifoiinationstechifologie 185
1 Einleitung 3%
2 Datenschutz 187
2.1 Rechtliche Fragestellungen 1^7
2.2 Missbrauch/Risiken in zivil- und strafrechtlicher
Hinsicht ig}
3 Lizenzmanagement ig/f.
3.1 Rechtliche Vorgaben 194
3.2 Technische Vorgaben ig$
3.3 Risiken in zivil- und strafrechtlicher Hinsicht ig6
4 Berechtigungen ig8
4.1 Rechtliche Vorgaben 19$
4.2 Technische Vorgaben ig8
4.3 Missbrauch/Risiken in zivil- und strafrechtlicher
Hinsicht tgg
5 Virenschutz und Patchmanagement 201
5.1 Technischer Teil 201
5.2 Risiken in zivil- und strafrechtlicher Hinsicht 204
6 Netzwerküberwachung/Monitoring 206
6.1 Technische Vorgaben 206
6.2 Missbrauch/Risiken in zivil- und strafrechtlicher
Hinsicht 206
7 Sicherung/Desaster Recovery 208
7.1 Technische Vorgaben 208
7.2 Risiken in zivil- und strafrechtlicher Hinsicht 20g
8 Internet und Mail 210
8.1 Rechtliche Vorgaben 210
8.2 Technische Vorgaben 215
8.3 Risiken in zivil- und strafrechtlicher Hinsicht 217
8.4 Risiken in technischer Hinsicht 21g
9 Mail und Archivierung 220
9.1 Rechtliche Vorgaben 220
9.2 Technische Vorgaben 222
9.3 Risiken in zivil- und strafrechtlicher Hinsicht: 223
10 Notfallplanung 224
10.1 Technische Vorgaben 224
10.2 Risiken in zivil- und strafrechtlicher Hinsicht 225
10.3 Risiken in technischer Hinsicht 226
11 Literatur 227
VI. Human Resources 22g
1 Prozesse 22g
1.1 Vorbemerkung 22g
1.2 Recruitmg 230
1.3 Laufendes Beschäftigungsverhältnis 233
1.4 Beendigung von Beschäftigungsverhältnissen 241
1.5 Arbeitsrechtliche Implementierung von
Corporate Compliance 244
2 Gefahren der Verletzung 251
2.1 Prozessbezogen 2p
2.2 Prozessübergreifend (Arbeitnehmer- und Bewerber¬
datenschutz) 255
3 Möglichkeiten zur Vermeidung der Verletzung gesetzlicher
Bestimmungen 262
4 Literatur 267
VII. Unternefimensfinanxiening 26g
1 Einführung 26g
2 Ausgewählte Bereiche der Unternehmensfinanzierung 270
2.1 Systematisierung 270
2.2 Eigenfinanzierung 272
2.3 Fremdfinanzierung 283
2.4 Sonstige Finanztransaktionen 2go
3 Problembereiche in der Unternehmensfinanzierung 2g2
3.1 Der Principal-Agent-Ansatz und Compliance 292
3.2 Korruption 2g5
3.3 Geldwäsche 2gj
3.4 Eigenfinanzierung 2g8
3.5 Fremdfinanzierung 303
4 Ausgewählte Venneidungsstrategien im Finanzierungsbereich 308
4.1 Allgemeine Anforderungen 308
4.2 Eigenfinanzierung 312
4.3 Fremdfinanzierung 316
5 Checkliste 318
6 Literatur 321
VIII. UnternehmenskommumlHrtion 323
1 Einleitung 323
2 Bedeutung der Unternehmenskommunikation 325
3 Prozesse der Unternehmenskommunikation 325
3.1 Presse- und Öffentlichkeitsarbeit 326
3.2 Interne Kommunikation 32J
3.3 Krisenkommunikation 328
4 Fazit 331
5 Literatur 332
IX. SondersHuartioncn im Unternehmen 333
1 Gründung 333
1.1 Einfuhr ung 333
1.2 Gründungshaftung 334
1.3 Unterbilanzhaftung 335
1.4 Verlustdeckungshaftung 335
1.5 Verdeckte Sacheinlage 336
1.6 Vermögensschutz bei Kapitalgesellschaften 337
1.7 Literatur 338
2 Wachstum: Compliance M A 338
2.1 Einführung 338
2.2 Compliance in der Vortransaktionsphase 340
2.3 Literatur 387
TailC
Implementierung eine« Cofporate-Cdmpliaiice-Sytwws 38g
I. Compiiance Aodit (Anafysephase) 391
1 Quick-Check und Management Letter 391
2 Literatur 401
II Compliance Fitness (Umsetzungsphase) 40}
1 Schnittstellenproblematik 403
2 Compliance Officer 405
3 Organisationsaufbau 408
III. Compliance Monitoring 413
1 Prozessorientiertes Aktualitätenmanagement 413
1.1 Aktuell informiert sein: der »klassische« Ansatz 413
1.2 Verfeinerungsbedarf für das Modell »Workflow-verankertes
Aktualitätenmanagement« 41J
1.3 Workflow-basiertes Aktualitätenmanagement: Illusion oder
erreichbare Realität? 418
IV. Wertemanagement _ Bedeutung eines überzeugenden
Wertemanagements 41g
1 Implementierung eines Compliance-Systems 41g
1.1 Compliance notwendig, aber nicht ausreichend! 419
1.2 Fraud-Triangle und die Bedeutung der Rechtfertigung
für Fraud 4120
1.3 Compliance versus Integrität 421
1.4 Implementierung eines Compliance-Systems nur bei
entsprechendem Wertemanagementsystem möglich 422
2 Wertemanagement 424
2.1 Was ist Wertemanagement? 424
2.2 Was sind Werte? Welche Werte sind die wichtigsten
in Unternehmen? 425
2.3 Überzeugendes Wertemanagement 426
2.4 Bedeutung eines überzeugenden Wertemanagements 427
3 Implementierung eines Wertemanagementsystems 429
3.1 Wertemanagementsystem - Prozessstufen eines
Wertemanagementsystems 429
3.2 Ethik-Managementsystem Bayerischer Bauindustrie-
verband 4)0
3.3 Wie kommuniziert man Werte richtig? 4p
3.4 Auswirkungen des Wertemanagements auf den
Unternehmensalltag 431
3.5 Empirische Studie über Wirksamkeit eingeführter
Wertemanagementsysteme 432
4 Literatur 434
Autorenbeschreibungen 435
Stichwortverzeichnis 441 |
adam_txt |
Inhaltsverzeichnis
Abkürziingsvarzetchnis 13
Geleitwort 17
Vorwort 19
TeilA
Grundlagen der batridUidMHi Compiianc« 23
1 Q rporate Compliance 25
1.1 BegrifFsbestitnmung 25
1.2 Rechtlicher und wirtschaftlicher Hintergrund 26
1.3 Wahrnehmung in der Unternehmenspraxis 2j
2 Management von Recht als Führungsaufgabe 28
z.i Dynamik und Komplexität 28
2.2 Erhöhte Haftungsrisiken jo
2.3 Safe Harbour 32
3 Lösungsvorschläge 33
3.1 Normativer Ansatz 34
3.2 Funktionsbezogener Ansatz 39
3.3 Situations- bzw. phasenbezogener Ansatz 41
4 Business Judgement Rule 43
4.1 Geltungsbereich 43
4.2 Tatbestandsmerkmale 44
4.3 Prozessorientierte Umsetzung 47
Inha
TcilB
Corporate Compliance in den Unternehmensberaichen 51
I. Unternehmensfuhrung 53
1 Corporate-Compliance-Management als aktuelles Problem 53
2 Corporate Compliance 57
2.1 Begriff Compliance-Management 57
2.2 Zur Ergänzungsbedürftigkeit der Corporate Compliance 58
3 Corporate Compliance und Unternehmensfuhrung 61
3.1 Organisationsphilosophie als kultureller Kern einer
Unternehmung 61
3.2 Die Philosophien der Misstrauens- und Vertrauens¬
organisation 62
3.3 Wechselwirkung zwischen Organisationsphilosophie und
Ausgestaltung der CC-Organisation 66
4 Lernende Organisation zur Vermeidung von abweichendem
Verhalten 70
4.1 Lernende Organisation und CC 70
4.2 Führungsstil, Humanvermögen und Vertrauen 72
4.3 Teamstrukturen als Plattform intensiver Kommunikation 74
4.4 Effektive, integrierte Kontrollsysteme 75
5 CC-Maßnahmen und deren organisatorische Einbindung 80
5.1 Maßnahmen zur Sensibilisierung 8)
5.2 Entdeckungsroutinen 85
5.3 Entstörungsroutinen 90
5.4 Literatur 92
II. Einkauf und Verkauf g5
1 Compliance im Einkauf 95
1.1 Prozesse g$
1.2 Besondere Risiken im Bereich des Einkaufs 97
2 Compliance im Verkauf/Vertrieb 106
2.1 REACH-Verordnung 106
2.2 Geräte- und Produktsicherheitsgesetz 306
2.3 Rückrufmanagement 107
2.4 Kartellrecht im Vertrieb 108
2.5 Handelsvertreter und Handelsvertreterausgleichs¬
anspruch «1
inis
2.6 Vertragshändler und Vertragshändlerausgleichs-
anspruch 112
2.7 Allgemeine Geschäftsbedingungen 114
3 Checkliste Kartellrecht 116
4 Literatur uj
III. Marketing und Vertrieb 119
1 Ausgangslage 11g
2 Produktgestaltung-/Produktentwicklung 121
2.1 Rechtliche Grundlagen 121
2.2 Gefahren des Missbrauchs 124
2.3 Konsequenzen für das unternehmerische Handeln 125
2.4 Checkliste 128
3 Markenfmdung 129
3.1 Rechtliche Grundlagen 129
3.2 Gefahren des Missbrauchs 133
3.3 Konsequenzen für das unternehmerische Handeln 134
3.4 Checkliste i}6
4 Portfoliomanagement und Schutzrechtsverteidigung 137
4.1 Rechtliche Grundlagen i$j
4.2 Gefahren des Missbrauchs 142
4.3 Checkliste 146
5 Werbe- und Vertriebsmaßnahmen 147
5.1 Rechtliche Grundlagen 147
5.2 Gefahren des Missbrauchs 148
5.3 Konsequenzen für das unternehmerische Handeln 14g
5.4 Checkliste 151
6 Literatur 151
IV. Rechnungswesen 153
1 Prozesse 153
1.1 Debitorenbuchhaltung 154
1.2 Kreditorenbuchhaltung (inkl. Zahlungsverkehr) 154
1.3 Anlagenbuchhaltung 155
1.4 Lohn- und Gehaltsbuchhaltung J56
1.5 Erstellung des Jahresabschlusses 156
2 Gefahren des Missbrauchs 157
2.1 Funktionen der Rechnungslegung 158
2.2 Manipulation von Rechnungslegungsinformationen 158
2.3 Vermögensschädigungen 165
3 Möglichkeiten zur Vermeidung 16g
3.1 Grundsätzliche Ansatzpunkte in der Rechnungslegung lyo
3.2 Debitorenbuchhaltung 1J2
3.3 Kreditorenbuchhaltung (inkl. Zahlungsverkehr) 176
3.4 Anlagenbuchhaltung lyg
3.5 Lohn- und Gehaltsbuchhaltung 181
3.6 Erstellung des Jahresabschlusses 183
4 Literatur 184
V. liifoiinationstechifologie 185
1 Einleitung 3%
2 Datenschutz 187
2.1 Rechtliche Fragestellungen 1^7
2.2 Missbrauch/Risiken in zivil- und strafrechtlicher
Hinsicht ig}
3 Lizenzmanagement ig/f.
3.1 Rechtliche Vorgaben 194
3.2 Technische Vorgaben ig$
3.3 Risiken in zivil- und strafrechtlicher Hinsicht ig6
4 Berechtigungen ig8
4.1 Rechtliche Vorgaben 19$
4.2 Technische Vorgaben ig8
4.3 Missbrauch/Risiken in zivil- und strafrechtlicher
Hinsicht tgg
5 Virenschutz und Patchmanagement 201
5.1 Technischer Teil 201
5.2 Risiken in zivil- und strafrechtlicher Hinsicht 204
6 Netzwerküberwachung/Monitoring 206
6.1 Technische Vorgaben 206
6.2 Missbrauch/Risiken in zivil- und strafrechtlicher
Hinsicht 206
7 Sicherung/Desaster Recovery 208
7.1 Technische Vorgaben 208
7.2 Risiken in zivil- und strafrechtlicher Hinsicht 20g
8 Internet und Mail 210
8.1 Rechtliche Vorgaben 210
8.2 Technische Vorgaben 215
8.3 Risiken in zivil- und strafrechtlicher Hinsicht 217
8.4 Risiken in technischer Hinsicht 21g
9 Mail und Archivierung 220
9.1 Rechtliche Vorgaben 220
9.2 Technische Vorgaben 222
9.3 Risiken in zivil- und strafrechtlicher Hinsicht: 223
10 Notfallplanung 224
10.1 Technische Vorgaben 224
10.2 Risiken in zivil- und strafrechtlicher Hinsicht 225
10.3 Risiken in technischer Hinsicht 226
11 Literatur 227
VI. Human Resources 22g
1 Prozesse 22g
1.1 Vorbemerkung 22g
1.2 Recruitmg 230
1.3 Laufendes Beschäftigungsverhältnis 233
1.4 Beendigung von Beschäftigungsverhältnissen 241
1.5 Arbeitsrechtliche Implementierung von
Corporate Compliance 244
2 Gefahren der Verletzung 251
2.1 Prozessbezogen 2p
2.2 Prozessübergreifend (Arbeitnehmer- und Bewerber¬
datenschutz) 255
3 Möglichkeiten zur Vermeidung der Verletzung gesetzlicher
Bestimmungen 262
4 Literatur 267
VII. Unternefimensfinanxiening 26g
1 Einführung 26g
2 Ausgewählte Bereiche der Unternehmensfinanzierung 270
2.1 Systematisierung 270
2.2 Eigenfinanzierung 272
2.3 Fremdfinanzierung 283
2.4 Sonstige Finanztransaktionen 2go
3 Problembereiche in der Unternehmensfinanzierung 2g2
3.1 Der Principal-Agent-Ansatz und Compliance 292
3.2 Korruption 2g5
3.3 Geldwäsche 2gj
3.4 Eigenfinanzierung 2g8
3.5 Fremdfinanzierung 303
4 Ausgewählte Venneidungsstrategien im Finanzierungsbereich 308
4.1 Allgemeine Anforderungen 308
4.2 Eigenfinanzierung 312
4.3 Fremdfinanzierung 316
5 Checkliste 318
6 Literatur 321
VIII. UnternehmenskommumlHrtion 323
1 Einleitung 323
2 Bedeutung der Unternehmenskommunikation 325
3 Prozesse der Unternehmenskommunikation 325
3.1 Presse- und Öffentlichkeitsarbeit 326
3.2 Interne Kommunikation 32J
3.3 Krisenkommunikation 328
4 Fazit 331
5 Literatur 332
IX. SondersHuartioncn im Unternehmen 333
1 Gründung 333
1.1 Einfuhr ung 333
1.2 Gründungshaftung 334
1.3 Unterbilanzhaftung 335
1.4 Verlustdeckungshaftung 335
1.5 Verdeckte Sacheinlage 336
1.6 Vermögensschutz bei Kapitalgesellschaften 337
1.7 Literatur 338
2 Wachstum: Compliance M A 338
2.1 Einführung 338
2.2 Compliance in der Vortransaktionsphase 340
2.3 Literatur 387
TailC
Implementierung eine« Cofporate-Cdmpliaiice-Sytwws 38g
I. Compiiance Aodit (Anafysephase) 391
1 Quick-Check und Management Letter 391
2 Literatur 401
II Compliance Fitness (Umsetzungsphase) 40}
1 Schnittstellenproblematik 403
2 Compliance Officer 405
3 Organisationsaufbau 408
III. Compliance Monitoring 413
1 Prozessorientiertes Aktualitätenmanagement 413
1.1 Aktuell informiert sein: der »klassische« Ansatz 413
1.2 Verfeinerungsbedarf für das Modell »Workflow-verankertes
Aktualitätenmanagement« 41J
1.3 Workflow-basiertes Aktualitätenmanagement: Illusion oder
erreichbare Realität? 418
IV. Wertemanagement _ Bedeutung eines überzeugenden
Wertemanagements 41g
1 Implementierung eines Compliance-Systems 41g
1.1 Compliance notwendig, aber nicht ausreichend! 419
1.2 Fraud-Triangle und die Bedeutung der Rechtfertigung
für Fraud 4120
1.3 Compliance versus Integrität 421
1.4 Implementierung eines Compliance-Systems nur bei
entsprechendem Wertemanagementsystem möglich 422
2 Wertemanagement 424
2.1 Was ist Wertemanagement? 424
2.2 Was sind Werte? Welche Werte sind die wichtigsten
in Unternehmen? 425
2.3 Überzeugendes Wertemanagement 426
2.4 Bedeutung eines überzeugenden Wertemanagements 427
3 Implementierung eines Wertemanagementsystems 429
3.1 Wertemanagementsystem - Prozessstufen eines
Wertemanagementsystems 429
3.2 Ethik-Managementsystem Bayerischer Bauindustrie-
verband 4)0
3.3 Wie kommuniziert man Werte richtig? 4p
3.4 Auswirkungen des Wertemanagements auf den
Unternehmensalltag 431
3.5 Empirische Studie über Wirksamkeit eingeführter
Wertemanagementsysteme 432
4 Literatur 434
Autorenbeschreibungen 435
Stichwortverzeichnis 441 |
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