Verhaltensstandards für Schiedsrichter:
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
München [u.a.]
Heymanns
2008
|
| Schriftenreihe: | Schriftenreihe der Deutschen Institution für Schiedsgerichtsbarkeit
23 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | Zugl.: Köln, Univ., Diss. - Literaturverz. S. 289 - 301 |
| Beschreibung: | XX, 307 S. |
| ISBN: | 9783452267375 3452267377 |
Internformat
MARC
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|---|---|
| adam_text | Inhaltsübersicht
Vorwort..................................................................... VII
Einleitung..................................................................... 1
A. Gegenstand der Untersuchung...............................................1
I. Verhaltensstandards für Schiedsrichter..........................................3
II. Gegenwärtige Rechtslage....................................................5
B. Gang der Darstellung......................................................7
Erster Teil: Bestimmung der Reichweite und Grenzen des Begriffs
schiedsrichterlicher Verhaltensstandards am Beispiel
ausgewählter Verhaltenscodices....................................11
A. The AAA/ABA Code of Ethics for Arbitrators in Commercial Disputes..........12
I. Institutioneller Hintergrund..................................................13
II. Leitgedanken.............................................................15
III. Anwendungsbereich.......................................................16
IV. Der Verhaltenscodex im Einzelnen............................................19
V. Möglichkeiten zur Durchsetzung und Kontrolle der Verhaltensstandards.............55
VI. Fazit....................................................................59
B- The IBA Rules of Ethics for International Arbitrators und
Guidelines on Conflicts of Interest in International Arbitration.................61
I. Institutioneller Hintergrund..................................................61
II. Leitgedanken.............................................................62
III. Anwendungsbereich.......................................................63
IV. Der Verhaltenscodex im Einzelnen............................................63
V. Möglichkeiten zur Durchsetzung und Kontrolle der Verhaltensstandards............100
VI. Fazit...................................................................103
C. The CIArb Code of Professional and Ethical Conduct........................105
I. Institutioneller Hintergrund.................................................105
II. Leitgedanken............................................................106
III. Anwendungsbereich......................................................107
IV. Der Verhaltenscodex im Einzelnen...........................................107
V. Möglichkeiten zur Durchsetzung und Kontrolle der Verhaltensstandards............119
VI. Fazit...................................................................122
D. The Ethical Rules for Arbitrators of the CIETAC............................124
I. Institutioneller Hintergrund.................................................124
II. Leitgedanken............................................................126
III. Anwendungsbereich......................................................126
IV. Der Verhaltenscodex im Einzelnen...........................................126
V. Möglichkeiten zur Durchsetzung und Kontrolle der Verhaltensstandards............139
VI. Fazit...................................................................146
IX
Inhaltsübersicht
E. Abschließende Würdigung................................................148
I. Kongruenzen der untersuchten standesrechtlichen Konzepte......................148
II. Eignung von Verhaltenscodices als Regelungsgrundlage
schiedsrichterlicher Standesethik............................................150
III. Reichweite und Grenzen des Begriffs schiedsrichterlicher Verhaltensstandards.......151
Zweiter Teil: Der Stellenwert schiedsrichterlicher Verhaltensstandards
in Schiedsverfahrensgesetzen......................................155
A. Rechtliche Einordnung der ausgewählten Verfahrensgesetze...................157
I. Leitgedanken............................................................163
II. Anwendungsbereiche......................................................165
B. Die gesetzlichen Regelungsansätze im Vergleich..............................169
I. Fundstellen..............................................................169
II. Verhaltensmaßstäbe im Einzelnen...........................................170
C. Gesetzliche Möglichkeiten zur Durchsetzung und Kontrolle
der Verhaltensstandards..................................................210
I. Fundstellen..............................................................210
II. Kontrollmöglichkeiten im Einzelnen.........................................210
D. Abschließende Würdigung................................................241
I. Eignung von Verfahrensgesetzen als Regelungsgrundlage
schiedsrichterlicher Standesethik............................................241
II. Gegenseitige Ergänzung von Verfahrensgesetzen und Verhaltenscodices............242
Dritter Teil: Entwurf eines international anerkennungsfähigen
Best Practice Codex für Schiedsrichter.............................243
A. Vorüberlegungen........................................................244
I. Struktur.................................................................244
II. Anwendbarkeit durch Parteivereinbarung.....................................244
III. Inhalt...................................................................245
B. Entwurfsfassung........................................................261
Anhang Englischsprachige Fassung des Best Practice Codex fflr Schiedsrichter.......273
Abkürzungen................................................................283
Literatur....................................................................289
Sachregister.................................................................303
Inhalt
Vorwort.....................................................................VII
Einleitung.....................................................................1
A. Gegenstand der Untersuchung...............................................1
/. Verhaltensstandards für Schiedsrichter.........................................3
//. Gegenwärtige Rechtslage....................................................5
B. Gang der Darstellung......................................................7
Erster Teil: Bestimmung der Reichweite und Grenzen des Begriffs
schiedsrichterlicher Verhaltensstandards am Beispiel
ausgewählter Verhaltenscodices....................................11
A. The AAA/ABA Code of Ethics for Arbitrators in Commercial Disputes..........12
/. Institutioneller Hintergrund.................................................13
//. Leitgedanken.............................................................15
///. Anwendungsbereich........................................................16
1. Sachlicher Anwendungsbereich..........................................16
2. Persönlicher Anwendungsbereich.........................................17
3. Subsidiarität gegenüber Parteivereinbarungen, Schiedsordnungen
und Verfahrensgesetzen.................................................18
IV. Der Verhaltenscodex im Einzelnen............................................19
1. Grundsätze...........................................................20
a) Nationale Prägung.................................................20
b) Internationale Anwendbarkeit........................................20
c) Flexibilität.......................................................21
d) Berücksichtigung der Unterschiede zwischen Schiedsrichtern
und staatlichen Richtern............................................21
e) Berücksichtigung der besonderen Stellung einseitig
parteiernannter Schiedsrichter.......................................21
2. Integrität und Fairness des Schiedsgerichtsverfahrens.........................22
a) Zielsetzung der Standesregel........................................22
b) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken.....................22
aa) Ungenaue Voraussetzungen für die Annahme
des Schiedsrichteramtes......................................23
bb) Neutralität.................................................24
cc) Fairness...................................................25
dd) Beachtung ausdrücklicher Parteivereinbarungen..................25
ee) Prozessförderungsgebot......................................26
c) Strukturelle und begriffliche Unzulänglichkeiten........................26
aa) Zeitliche Reichweite der Verhaltensstandards....................27
bb) Verbindlichkeit der Verhaltensstandards........................27
cc) Niederlegung des Schiedsrichteramtes..........................27
d) Bewertung.......................................................28
XI
Inhalt
3. Offenbarungsgebot.....................................................28
a) Relativierung der Standesregel.......................................29
b) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken.....................30
aa) Offen zu legende Interessenkonflikte...........................30
bb) Schwierigkeiten der Selbsteinschätzung.........................31
cc) Adressaten schiedsrichterlicher Offenbarungen...................32
dd) Denkbare Konsequenzen offen gelegter Interessenkonflikte.........32
c) Bewertung.......................................................33
4. Umgang mit den Streitparteien...........................................34
a) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken.....................34
b) Bewertung.......................................................36
5. Gerechte und sorgfältige Verfahrensführung................................36
a) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken.....................36
aa) Anwendungsbereich der Standesregel...........................36
bb) Unscharfe Konturierung des Sorgfaltsmaßstabs...................36
cc) Rechtliches Gehör und Prozessbeteiligung der Parteien............37
dd) Schiedsrichterliches Aufklärungs- und Fragerecht.................38
ee) Schiedsrichterliche Beteiligung an anderen Arten
der Streitbeilegung..........................................39
b) Bewertung.......................................................40
6. Unabhängige und besonnene Entscheidung.................................40
a) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken.....................41
aa) Entscheidungsgegenstand....................................41
bb) Entscheidungsfindung.......................................41
b) Strukturelle Unzulänglichkeiten......................................42
c) Bewertung.......................................................42
7. Diskretion............................................................43
a) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken.....................43
b) Bewertung.......................................................45
8. Honorar- und Kostenfragen..............................................45
a) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken.....................45
b) Bewertung.......................................................46
9. Grenzen zulässiger Eigenwerbung........................................47
10. Verhaltensstandards für einseitig parteiernannte Schiedsrichter.................48
a) Rechtliche Einordnung der Problemstellung............................48
b) Missverständlicher Adressatenbegriff.................................50
c) Ermittlung und Offenlegung des jeweiligen Neutralitätsgrades.............51
d) Sonderregeln für gewollt parteiische Schiedsrichter......................51
e) Bewertung.......................................................52
11. Zwischenergebnis......................................................53
a) Integritäts-, Fairness- und Sorgfaltsgebot..............................53
b) Prozessförderungsgebot............................................53
c) Neutralitätsgebot..................................................53
d) Offenbarungsgebot................................................53
e) Umgang mit den Parteien...........................................54
f) Rechtliches Gehör.................................................54
g) Andere Arten der Streitbeilegung.....................................54
h) Entscheidungsgebot................................................54
i) Diskretionsgebot..................................................55
j) Honorare und Kosten..............................................55
k) Gewollt parteiische Schiedsgerichtsbarkeit.............................55
XII
Inhalt
V. Möglichkeiten zur Durchsetzung und Kontrolle der Verhaltensstandards.............55
1. Regelungsansätze......................................................55
a) Inkompatibilitätsgrundsatz..........................................56
b) Neutralitätskontrolle...............................................56
c) Schiedsrichterzulassung............................................56
d) Streichung von der Schiedsrichterliste.................................57
e) Vorauswahlrecht der Parteien........................................58
f) Schiedsrichterbeurteilung...........................................58
g) Fortbildungspflicht................................................58
h) Schiedsrichterpräsentation..........................................59
2. Bewertung...........................................................59
VI. Fazit....................................................................59
B. The IBA Rules of Ethics for International Arbitrators und
Guidelines on Conflicts of Interest in International Arbitration.................61
/. Institutioneller Hintergrund.................................................61
//. Leitgedanken.............................................................62
///. Anwendungsbereich........................................................63
IV. Der Verhaltenscodex im Einzelnen............................................63
1. Grundsätze...........................................................64
a) Anwendungsorientierung...........................................64
b) Internationale Prägung.............................................64
c) Anwendung bona fide..............................................65
d) Immunität........................................................65
e) Praxisnähe.......................................................66
f) Bewertung.......................................................66
2. Grundlagen standesgemäßer Prozessführung................................67
3. Verhaltensstandards für Schiedsrichterkandidaten............................67
a) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken.....................67
aa) Misslungener Adressatenbegriff...............................67
bb) Unklare Beurteilungsperspektive...............................68
cc) Ungenaue Grenzen zulässiger Eigenwerbung.....................69
b) Bewertung.......................................................69
4. Unparteilichkeit, Unabhängigkeit und Offenbarungsgebot.....................69
a) Vorrang der IBA Guidelines on Conflicts of Interest
in International Arbitration..........................................70
b) Unparteilichkeit und Unabhängigkeit..................................70
aa) Begriffsbestimmungen.......................................70
bb) Beurteilungsperspektive......................................72
cc) Beurteilungskriterien........................................73
dd) Fallgruppen................................................76
ee) Exklusivität des Beurteilungsansatzes...........................78
c) Offenbarungsgebot................................................79
aa) Begriffsbestimmungen.......................................79
bb) Beurteilungsperspektive......................................81
cc) Beurteilungskriterien........................................82
dd) Fallgruppen................................................84
ee) Adressaten schiedsrichterlicher Offenbarungen...................88
ff) Mitwirkung der Parteien.....................................88
gg) Unbeachtlichkeit von Interessenkonflikten.......................89
d) Bewertung.......................................................90
XIII
Inhalt
5. Umgang mit den Parteien...............................................91
a) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken.....................91
aa) Voiprozessual zu beachtende Gebote...........................91
bb) Spezielle Vorgaben für einseitig parteiernannte Schiedsrichter.......92
cc) Während des Schiedsverfahrens zu beachtende Gebote.............93
b) Bewertung.......................................................94
6. Honorar- und Kostenfragen..............................................95
7. Sorgfaltspflicht........................................................95
a) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken.....................95
aa) Unbestimmte Beurteilungskriterien.............................95
bb) Unklarer Sorgfaltsbegriff.....................................96
b) Bewertung.......................................................96
8. Beteiligung an Vergleichsvorschlägen.....................................96
a) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken.....................96
aa) Missverständlicher Angemessenheitsvorbehalt...................97
bb) Ungenügende Abgrenzung von Vergleichsverhandlungen..........97
b) Bewertung.......................................................97
9. Geheimhaltung der Beratungen...........................................98
10. Zwischenergebnis......................................................98
a) Sorgfalts- und Fairnessgebot.........................................99
b) Effizienzgebot....................................................99
c) Gebot der Unvoreingenommenheit....................................99
d) Gebot der Fachkunde und Verfügbarkeit...............................99
e) Offenbarungsgebot................................................99
f) Umgang mit den Parteien..........................................100
g) Vergleichsvorschläge und -Verhandlungen............................100
h) Diskretionsgebot.................................................100
V. Möglichkeiten zur Durchsetzung und Kontrolle der Verhaltensstandards............100
1. Regelungsansätze.....................................................100
a) Amtsverlust.....................................................101
b) Amtsverzicht....................................................102
c) Offenlegung unzulässigen Umgangs mit den Parteien...................102
d) Selbstkontrolle in Schiedsrichterkollegien.............................102
e) Subsidiäres Kontrollrecht der Parteien................................102
2. Bewertung..........................................................103
VI. Fazit...................................................................103
C. The CIArb Code of Professional and Ethical Conduct........................105
/. Institutioneller Hintergrund................................................105
//. Leitgedanken............................................................106
///. Anwendungsbereich.......................................................107
IV. Der Verhaltenscodex im Einzelnen...........................................107
1. Grundsätze..........................................................107
a) Beschränkung auf Minimalstandards.................................108
b) Internationale Vorbildfunktion......................................108
c) Aktualität.......................................................108
d) Flexibilität......................................................109
2. Fairness und Unparteilichkeit...........................................109
a) Subsidiarität der Standesregel.......................................109
b) Misslungener Adressatenbegriff.....................................109
3. Neutralität...........................................................110
XIV
Inhalt
a) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken.................... 110
aa) Grundsätze............................................... 110
bb) Vorgaben für die Entscheidungsfindung........................ 111
cc) Vorgaben für den Umgang mit den Parteien..................... 112
b) Bewertung...................................................... 113
4. Fachkunde und Verfügbarkeit........................................... 114
5. Diskretion........................................................... 115
6. Honorar- und Kostenfragen............................................. 115
7. Verhaltensstandards für Schiedsrichterkandidaten........................... 116
a) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken.................... 116
aa) Misslungener Adressatenbegriff.............................. 116
bb) Ungenaue Grenzen zulässiger Eigenwerbung.................... 116
cc) Strukturelle Besonderheiten.................................. 117
b) Bewertung...................................................... 117
8. Zwischenergebnis..................................................... 117
a) Faimess- und Unparteilichkeitsgebot................................. 118
b) Gebot der Unvoreingenommenheit................................... 118
c) Offenbarungsgebot............................................... 118
d) Unabhängige und sorgfaltige Entscheidungsfindung.................... 118
e) Umgang mit den Parteien.......................................... 119
f) Diskretionsgebot................................................. 119
g) Gebot der Fachkunde und Verfügbarkeit.............................. 119
h) Gebot angemessener Honorar- und Kostenberechnung................... 119
V. Möglichkeiten zur Durchsetzung und Kontrolle der Verhaltensstandards............ 119
1. Regelungsansätze..................................................... 119
a) Schiedsrichterzulassung und Mitgliedschaft........................... 120
b) Renommee...................................................... 120
c) Neutralitätserklärung.............................................. 120
d) Untersuchungs- und Disziplinarverfahren............................. 121
2. Bewertung.......................................................... 122
VI. Fazit................................................................... 122
D. The Ethical Rules for Arbitrators of the CIETAC............................ 124
/. Institutioneller Hintergrund................................................ 124
//. Leitgedanken............................................................ 126
///. Anwendungsbereich....................................................... 126
IV. Der Verhaltenscodex im Einzelnen........................................... 126
1. Fairness und Unparteilichkeit........................................... 127
a) Subsidiarität der Standesregel....................................... 127
b) Unbestimmte Internationalitätsklausel................................ 127
2. Umgang mit den Parteien.............................................. 127
a) Gleichbehandlungsgebot........................................... 128
aa) Unstimmiger Anwendungsbereich............................ 128
bb) Nationale Prägung......................................... 128
b) Vermeidung von Interessenüberschneidungen.......................... 128
aa) Kontakte vor Amtsantritt.................................... 129
bb) Kontakte während der Amtsausübung.......................... 129
3. Offenbarungsgebot.................................................... 129
a) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken.................... 130
aa) Unstimmige Beurteilungsperspektive.......................... 130
bb) Unbestimmte Beurteilungskriterien............................ 130
XV
Inhalt
b) Bewertung......................................................131
4. Vorgaben für die Verfahrensabwicklung..................................131
a) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken....................131
aa) Beachtung der Schiedsordnung...............................131
bb) Grundsatz rechtlichen Gehörs................................132
cc) Zügige Prozessfiihrung......................................132
dd) Sorgfältige Beachtung der Streitfrage..........................133
ee) Entwurf eines Anhörungsplans...............................133
ff) Unvoreingenommenheit.....................................134
gg) Zügige Beratungen.........................................134
hh) Fristgerechter Verfahrensabschluss............................135
b) Bewertung......................................................135
5. Diskretion...........................................................135
6. Ergänzende Regelungen zum Verhältnis zwischen Schiedsrichtern
und CIETAC........................................................136
a) Honorarfragen...................................................136
b) Fortbildungsgebot................................................136
c) Einwilligungsvorbehalt............................................137
d) Anfragerecht....................................................137
7. Zwischenergebnis.....................................................138
a) Fairness- und Unparteilichkeitsgebot.................................138
b) Umgang mit den Parteien..........................................138
c) Offenbarungsgebot...............................................138
d) Rechtliches Gehör................................................138
e) Zügige Verfahrensführung.........................................138
f) Amtsermittlungsgebot.............................................139
g) Gebot der Unvoreingenommenheit...................................139
h) Diskretionsgebot.................................................139
i) Fortbildungsgebot................................................139
V. Möglichkeiten zur Durchsetzung und Kontrolle der Verhaltensstandards............139
1. Regelungsansätze.....................................................139
a) Schiedsrichterzulassung...........................................139
aa) Zulassungsvoraussetzungen..................................140
bb) Zulassungsprüfung.........................................141
cc) Zulassungsdauer...........................................141
b) Haftung des Schiedsrichters........................................142
c) Versicherung standesgemäßen Verhaltens.............................143
d) Selbstanzeige und Amtsenthebungsgesuch............................143
e) Schiedsrichterablehnung...........................................144
f) Verfahrens- und Entscheidungsaufsicht...............................144
g) Fortbildung.....................................................144
2. Bewertung..........................................................145
VI. Fazit...................................................................146
E. Abschließende Würdigung................................................148
/. Kongruenzen der untersuchten standesrechtlichen Konzepte......................148
1. Einheitliche Verhaltensmaßstäbe........................................148
2. Einheitliche Möglichkeiten zur Durchsetzung und Kontrolle..................149
//. Eignung von Verhaltenscodices als Regelungsgrundlage
schiedsrichterlicher Standesethik............................................150
///. Reichweite und Grenzen des Begriffs schiedsrichterlicher Verhaltensstandards.......151
XVI
Inhalt
Zweiter Teil: Der Stellenwert schiedsrichterlicher Verhaltensstandards
in Schiedsverfahrensgesetzen......................................155
A. Rechtliche Einordnung der ausgewählten Verfahrensgesetze...................157
/. Leitgedanken............................................................163
//. Anwendungsbereiche......................................................165
B. Die gesetzlichen Regelungsansätze im Vergleich..............................169
/. Fundstellen..............................................................169
//. Verhaltensmaßstäbe im Einzelnen...........................................170
1. Beachtung ausdrücklicher Parteivereinbarungen............................170
a) Konstituierung des Schiedsgerichts..................................170
aa) Regelungsansätze..........................................170
bb) Bewertung................................................171
b) Verfahrensfiihrung...............................................172
aa) Regelungsansätze..........................................172
bb) Bewertung................................................174
c) Entscheidungsfindung.............................................174
aa) Regelungsansätze..........................................174
bb) Bewertung................................................176
d) Subsidiäres Auffanggebot..........................................177
aa) Regelungsansätze.......................................... 177
bb) Bewertung................................................ 178
e) Zusammenfassung................................................ 178
2. Neutralitätsgebot..................................................... 179
a) Beurteilungskriterien..............................................179
aa) Unabhängigkeit und Unparteilichkeit..........................179
bb) Unabhängigkeit...........................................181
cc) Unparteilichkeit und Fairness................................182
b) Bewertung......................................................183
3. Offenbarungsgebot....................................................183
a) Beurteilungsperspektiven..........................................183
aa) Objektiver Ansatz..........................................183
bb) Subjektiver Ansatz.........................................185
b) Bewertung......................................................187
4. Prozessförderungsgebot................................................187
a) Zügige Verfahrensfiihrung.........................................187
aa) Subsidiäres Förderungsgebot.................................187
bb) Vorrangiges Förderungsgebot................................189
b) Hinwirken auf eine einvernehmliche Streitbeilegung....................191
aa) Versöhnungsauftrag........................................191
bb) Prozessabschluss..........................................192
c) Uneingeschränkte Amtsausübung...................................193
aa) Verfügbarkeit.............................................193
bb) Vollständige Mandatswahrnehmung...........................193
cc) Aufgabenerfüllung.........................................194
d) Bewertung......................................................195
5. Vorgaben für die Entscheidungsfindung...................................195
a) Sachentscheidung................................................196
aa) Entscheidung ex aequo et bono...............................196
bb) Beachtung des Ordre Public..................................197
XVII
Inhalt
b) Kostenentscheidung..............................................198
aa) Orientierung an Einzelfall und Verfahrensausgang...............199
bb) Vernunfts- und Angemessenheitsvorbehalt......................199
c) Bewertung......................................................199
6. Beachtung fundamentaler Verfahrensprinzipien............................200
a) Gleichbehandlung der Parteien......................................200
aa) Regelungsansätze..........................................200
bb) Bewertung................................................201
b) Rechtliches Gehör................................................202
aa) Regelungsansätze..........................................202
bb) Bewertung................................................205
7. Zulassung von Rechtsbeistand..........................................206
8. Diskretionsgebot.....................................................206
9. Zwischenergebnis.....................................................207
a) Abschließende Kritik.............................................207
b) Gesetzliche Verhaltensstandards für Schiedsrichter.....................208
aa) Beachtung des Parteiwillens.................................208
bb) Neutralitätsgebot..........................................208
cc) Offenbarungsgebot.........................................208
dd) Prozessförderungsgebot.....................................208
ee) Sachgerechte Entscheidungsfindung...........................209
ff) Gewährung rechtlichen Gehörs...............................209
gg) Gleichbehandlungsgebot....................................209
hh) Diskretionsgebot...........................................209
C. Gesetzliche Möglichkeiten zur Durchsetzung und Kontrolle
der Verhaltensstandards..................................................210
/. Fundstellen..............................................................210
//. Kontrollmöglichkeiten im Einzelnen..........................................210
1. Amtsverlust und Ersetzung.............................................211
a) Kontrollmöglichkeiten der Parteien..................................211
aa) Schiedsrichterablehnung....................................211
bb) Vereinbarte oder angeordnete Amtsbeendigung..................214
b) Selbstkontrolle des Schiedsrichters..................................215
aa) Rücktritt.................................................216
bb) Enthaltung................................................217
cc) Resignation...............................................217
c) Ersetzung.......................................................218
aa) Ersetzung bei Amtsverlust...................................218
bb) Ersetzung bei Untätigkeit....................................220
d) Bewertung......................................................220
aa) Gefahr der Prozessverschleppung.............................220
bb) Gefahr der Prozesseinstellung................................221
cc) Gefahr des Missbrauchs.....................................221
2. Überprüfung des Schiedsspruchs........................................222
a) Rechtsbehelfe...................................................222
aa) Antrag auf gerichtliche Aufhebung............................222
bb) Berufung.................................................227
b) Kontrollmöglichkeiten bei Anerkennung oder Vollstreckbarerklärung......228
aa) Regelungsansätze..........................................228
bb) Bewertung................................................229
XVIII
Inhalt
c) Auslegung und Ergänzung.........................................229
d) Zusammenfassung................................................230
3. Gebot der Begründung und Mitteilung des Schiedsspruchs...................230
4. Mehrheitsprinzip in Schiedsrichterkollegien...............................231
5. Erfordernis besonderer Qualifikationen zum Schiedsrichteramt................232
a) Berücksichtigung parteivereinbarter Voraussetzungen...................232
b) Neutralität......................................................232
c) Nationalität.....................................................233
d) Vollbesitz bürgerlicher Rechte und natürliche Rechtspersönlichkeit........233
e) Juristische Qualifikation...........................................234
f) Bewertung......................................................234
6. Befristung des Schiedsauftrages.........................................235
7. Haftung des Schiedsrichters............................................235
a) Haftungsgrundsätze...............................................236
b) Rechtsfolgen....................................................237
c) Bewertung......................................................238
8. Zwischenergebnis.....................................................239
D. Abschließende Würdigung................................................241
/. Eignung von Verfahrensgesetzen als Regelungsgrundlage
schiedsrichterlicher Standesethik............................................241
//. Gegenseitige Ergänzung von Verfahrensgesetzen und Verhaltenscodices............242
Dritter Teil: Entwurf eines international anerkennungsfähigen
Best Practice Codex für Schiedsrichter.............................243
A. Vorüberlegungen........................................................244
/. Struktur.................................................................244
//. Anwendbarkeit durch Parteivereinbarung.....................................244
///. Inhalt..................................................................245
1. Anwendungsbereich...................................................245
a) Adressaten......................................................245
aa) Schiedsrichter.............................................245
bb) Schiedsrichtern gleichgestellte Personen.......................245
cc) Parteien und Parteivertreter..................................246
b) Sachliche Reichweite.............................................247
c) Zeitliche Reichweite..............................................247
d) Verhältnis zu sonstigen Regelungen..................................248
2. Wortwahl...........................................................248
a) Definitionen.....................................................248
b) Verbindlichkeit..................................................249
3. Verhaltensstandards...................................................249
a) Neutralität......................................................249
b) Vorgaben für die Schiedsrichterbestellung............................250
c) Vorgaben für die Verfahrensführung.................................251
d) Vorgaben für den Umgang mit Parteien und Zeugen....................251
aa) Vorprozessuale Kontakte....................................252
bb) Kontakte während des Verfahrens.............................252
e) Vorgaben für den Erlass des Schiedsspruchs...........................252
f) Diskretion......................................................253
g) Honorare und Auslagen...........................................254
XIX
Inhalt
4. Instrumente zur Durchsetzung und Kontrolle der Verhaltensstandards..........254
a) Erklärungspflichten...............................................255
aa) Anerkennung des Verhaltenscodex............................255
bb) Offenlegung..............................................255
cc) Anzeige unzulässigen Umgangs..............................256
b) Entsagung und Verlust des Schiedsrichteramtes........................257
aa) Amtsverzicht und Rücktritt..................................257
bb) Schiedsrichterablehnung....................................257
cc) Schiedsrichterersetzung.....................................258
c) Finanzielle Sanktionen............................................258
aa) Regelungsansatz...........................................259
bb) Sanktionsmodelle..........................................260
B. Entwurfsfassung........................................................261
Einfiihrung...................................................................261
Kapitel I. Allgemeine Bestimmungen...........................................261
Artikel 1. Anwendungsbereich......................................261
Artikel 2. Definitionen............................................262
Kapitel II. Verhaltensstandards................................................262
Artikel 3. Neutralität..............................................262
Artikel 4. Schiedsrichterbestellung..................................266
Artikel 5. Verfahrensfuhrung.......................................267
Artikel 6. Umgang mit Parteien und Zeugen...........................267
Artikel 7. Erlass des Schiedsspruchs.................................268
Artikel 8. Diskretion..............................................268
Artikel 9. Honorare und Auslagen...................................269
Kapitel III. Instrumente zur Durchsetzung und Kontrolle der Verhaltensstandards........269
Artikel 10. Anerkennung des Verhaltenscodex..........................269
Artikel 11. Offenlegung............................................270
Artikel 12. Anzeige unzulässigen Umgangs............................270
Artikel 13. Amtsverzicht und Rücktritt................................270
Artikel 14. Schiedsrichterablehnung und -ersetzung......................271
Artikel 15. Verlust des Vergütungsanspruchs und Haftung................272
Anhang Englischsprachige Fassung des Best Practice Codex für Schiedsrichter.......273
Abkürzungen................................................................283
Literatur....................................................................289
Sachregister.................................................................303
XX
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| adam_txt |
Inhaltsübersicht
Vorwort. VII
Einleitung. 1
A. Gegenstand der Untersuchung.1
I. Verhaltensstandards für Schiedsrichter.3
II. Gegenwärtige Rechtslage.5
B. Gang der Darstellung.7
Erster Teil: Bestimmung der Reichweite und Grenzen des Begriffs
schiedsrichterlicher Verhaltensstandards am Beispiel
ausgewählter Verhaltenscodices.11
A. The AAA/ABA Code of Ethics for Arbitrators in Commercial Disputes.12
I. Institutioneller Hintergrund.13
II. Leitgedanken.15
III. Anwendungsbereich.16
IV. Der Verhaltenscodex im Einzelnen.19
V. Möglichkeiten zur Durchsetzung und Kontrolle der Verhaltensstandards.55
VI. Fazit.59
B- The IBA Rules of Ethics for International Arbitrators und
Guidelines on Conflicts of Interest in International Arbitration.61
I. Institutioneller Hintergrund.61
II. Leitgedanken.62
III. Anwendungsbereich.63
IV. Der Verhaltenscodex im Einzelnen.63
V. Möglichkeiten zur Durchsetzung und Kontrolle der Verhaltensstandards.100
VI. Fazit.103
C. The CIArb Code of Professional and Ethical Conduct.105
I. Institutioneller Hintergrund.105
II. Leitgedanken.106
III. Anwendungsbereich.107
IV. Der Verhaltenscodex im Einzelnen.107
V. Möglichkeiten zur Durchsetzung und Kontrolle der Verhaltensstandards.119
VI. Fazit.122
D. The Ethical Rules for Arbitrators of the CIETAC.124
I. Institutioneller Hintergrund.124
II. Leitgedanken.126
III. Anwendungsbereich.126
IV. Der Verhaltenscodex im Einzelnen.126
V. Möglichkeiten zur Durchsetzung und Kontrolle der Verhaltensstandards.139
VI. Fazit.146
IX
Inhaltsübersicht
E. Abschließende Würdigung.148
I. Kongruenzen der untersuchten standesrechtlichen Konzepte.148
II. Eignung von Verhaltenscodices als Regelungsgrundlage
schiedsrichterlicher Standesethik.150
III. Reichweite und Grenzen des Begriffs schiedsrichterlicher Verhaltensstandards.151
Zweiter Teil: Der Stellenwert schiedsrichterlicher Verhaltensstandards
in Schiedsverfahrensgesetzen.155
A. Rechtliche Einordnung der ausgewählten Verfahrensgesetze.157
I. Leitgedanken.163
II. Anwendungsbereiche.165
B. Die gesetzlichen Regelungsansätze im Vergleich.169
I. Fundstellen.169
II. Verhaltensmaßstäbe im Einzelnen.170
C. Gesetzliche Möglichkeiten zur Durchsetzung und Kontrolle
der Verhaltensstandards.210
I. Fundstellen.210
II. Kontrollmöglichkeiten im Einzelnen.210
D. Abschließende Würdigung.241
I. Eignung von Verfahrensgesetzen als Regelungsgrundlage
schiedsrichterlicher Standesethik.241
II. Gegenseitige Ergänzung von Verfahrensgesetzen und Verhaltenscodices.242
Dritter Teil: Entwurf eines international anerkennungsfähigen
Best Practice Codex für Schiedsrichter.243
A. Vorüberlegungen.244
I. Struktur.244
II. Anwendbarkeit durch Parteivereinbarung.244
III. Inhalt.245
B. Entwurfsfassung.261
Anhang Englischsprachige Fassung des Best Practice Codex fflr Schiedsrichter.273
Abkürzungen.283
Literatur.289
Sachregister.303
Inhalt
Vorwort.VII
Einleitung.1
A. Gegenstand der Untersuchung.1
/. Verhaltensstandards für Schiedsrichter.3
//. Gegenwärtige Rechtslage.5
B. Gang der Darstellung.7
Erster Teil: Bestimmung der Reichweite und Grenzen des Begriffs
schiedsrichterlicher Verhaltensstandards am Beispiel
ausgewählter Verhaltenscodices.11
A. The AAA/ABA Code of Ethics for Arbitrators in Commercial Disputes.12
/. Institutioneller Hintergrund.13
//. Leitgedanken.15
///. Anwendungsbereich.16
1. Sachlicher Anwendungsbereich.16
2. Persönlicher Anwendungsbereich.17
3. Subsidiarität gegenüber Parteivereinbarungen, Schiedsordnungen
und Verfahrensgesetzen.18
IV. Der Verhaltenscodex im Einzelnen.19
1. Grundsätze.20
a) Nationale Prägung.20
b) Internationale Anwendbarkeit.20
c) Flexibilität.21
d) Berücksichtigung der Unterschiede zwischen Schiedsrichtern
und staatlichen Richtern.21
e) Berücksichtigung der besonderen Stellung einseitig
parteiernannter Schiedsrichter.21
2. Integrität und Fairness des Schiedsgerichtsverfahrens.22
a) Zielsetzung der Standesregel.22
b) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken.22
aa) Ungenaue Voraussetzungen für die Annahme
des Schiedsrichteramtes.23
bb) Neutralität.24
cc) Fairness.25
dd) Beachtung ausdrücklicher Parteivereinbarungen.25
ee) Prozessförderungsgebot.26
c) Strukturelle und begriffliche Unzulänglichkeiten.26
aa) Zeitliche Reichweite der Verhaltensstandards.27
bb) Verbindlichkeit der Verhaltensstandards.27
cc) Niederlegung des Schiedsrichteramtes.27
d) Bewertung.28
XI
Inhalt
3. Offenbarungsgebot.28
a) Relativierung der Standesregel.29
b) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken.30
aa) Offen zu legende Interessenkonflikte.30
bb) Schwierigkeiten der Selbsteinschätzung.31
cc) Adressaten schiedsrichterlicher Offenbarungen.32
dd) Denkbare Konsequenzen offen gelegter Interessenkonflikte.32
c) Bewertung.33
4. Umgang mit den Streitparteien.34
a) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken.34
b) Bewertung.36
5. Gerechte und sorgfältige Verfahrensführung.36
a) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken.36
aa) Anwendungsbereich der Standesregel.36
bb) Unscharfe Konturierung des Sorgfaltsmaßstabs.36
cc) Rechtliches Gehör und Prozessbeteiligung der Parteien.37
dd) Schiedsrichterliches Aufklärungs- und Fragerecht.38
ee) Schiedsrichterliche Beteiligung an anderen Arten
der Streitbeilegung.39
b) Bewertung.40
6. Unabhängige und besonnene Entscheidung.40
a) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken.41
aa) Entscheidungsgegenstand.41
bb) Entscheidungsfindung.41
b) Strukturelle Unzulänglichkeiten.42
c) Bewertung.42
7. Diskretion.43
a) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken.43
b) Bewertung.45
8. Honorar- und Kostenfragen.45
a) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken.45
b) Bewertung.46
9. Grenzen zulässiger Eigenwerbung.47
10. Verhaltensstandards für einseitig parteiernannte Schiedsrichter.48
a) Rechtliche Einordnung der Problemstellung.48
b) Missverständlicher Adressatenbegriff.50
c) Ermittlung und Offenlegung des jeweiligen Neutralitätsgrades.51
d) Sonderregeln für gewollt parteiische Schiedsrichter.51
e) Bewertung.52
11. Zwischenergebnis.53
a) Integritäts-, Fairness- und Sorgfaltsgebot.53
b) Prozessförderungsgebot.53
c) Neutralitätsgebot.53
d) Offenbarungsgebot.53
e) Umgang mit den Parteien.54
f) Rechtliches Gehör.54
g) Andere Arten der Streitbeilegung.54
h) Entscheidungsgebot.54
i) Diskretionsgebot.55
j) Honorare und Kosten.55
k) Gewollt parteiische Schiedsgerichtsbarkeit.55
XII
Inhalt
V. Möglichkeiten zur Durchsetzung und Kontrolle der Verhaltensstandards.55
1. Regelungsansätze.55
a) Inkompatibilitätsgrundsatz.56
b) Neutralitätskontrolle.56
c) Schiedsrichterzulassung.56
d) Streichung von der Schiedsrichterliste.57
e) Vorauswahlrecht der Parteien.58
f) Schiedsrichterbeurteilung.58
g) Fortbildungspflicht.58
h) Schiedsrichterpräsentation.59
2. Bewertung.59
VI. Fazit.59
B. The IBA Rules of Ethics for International Arbitrators und
Guidelines on Conflicts of Interest in International Arbitration.61
/. Institutioneller Hintergrund.61
//. Leitgedanken.62
///. Anwendungsbereich.63
IV. Der Verhaltenscodex im Einzelnen.63
1. Grundsätze.64
a) Anwendungsorientierung.64
b) Internationale Prägung.64
c) Anwendung bona fide.65
d) Immunität.65
e) Praxisnähe.66
f) Bewertung.66
2. Grundlagen standesgemäßer Prozessführung.67
3. Verhaltensstandards für Schiedsrichterkandidaten.67
a) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken.67
aa) Misslungener Adressatenbegriff.67
bb) Unklare Beurteilungsperspektive.68
cc) Ungenaue Grenzen zulässiger Eigenwerbung.69
b) Bewertung.69
4. Unparteilichkeit, Unabhängigkeit und Offenbarungsgebot.69
a) Vorrang der IBA Guidelines on Conflicts of Interest
in International Arbitration.70
b) Unparteilichkeit und Unabhängigkeit.70
aa) Begriffsbestimmungen.70
bb) Beurteilungsperspektive.72
cc) Beurteilungskriterien.73
dd) Fallgruppen.76
ee) Exklusivität des Beurteilungsansatzes.78
c) Offenbarungsgebot.79
aa) Begriffsbestimmungen.79
bb) Beurteilungsperspektive.81
cc) Beurteilungskriterien.82
dd) Fallgruppen.84
ee) Adressaten schiedsrichterlicher Offenbarungen.88
ff) Mitwirkung der Parteien.88
gg) Unbeachtlichkeit von Interessenkonflikten.89
d) Bewertung.90
XIII
Inhalt
5. Umgang mit den Parteien.91
a) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken.91
aa) Voiprozessual zu beachtende Gebote.91
bb) Spezielle Vorgaben für einseitig parteiernannte Schiedsrichter.92
cc) Während des Schiedsverfahrens zu beachtende Gebote.93
b) Bewertung.94
6. Honorar- und Kostenfragen.95
7. Sorgfaltspflicht.95
a) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken.95
aa) Unbestimmte Beurteilungskriterien.95
bb) Unklarer Sorgfaltsbegriff.96
b) Bewertung.96
8. Beteiligung an Vergleichsvorschlägen.96
a) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken.96
aa) Missverständlicher Angemessenheitsvorbehalt.97
bb) Ungenügende Abgrenzung von Vergleichsverhandlungen.97
b) Bewertung.97
9. Geheimhaltung der Beratungen.98
10. Zwischenergebnis.98
a) Sorgfalts- und Fairnessgebot.99
b) Effizienzgebot.99
c) Gebot der Unvoreingenommenheit.99
d) Gebot der Fachkunde und Verfügbarkeit.99
e) Offenbarungsgebot.99
f) Umgang mit den Parteien.100
g) Vergleichsvorschläge und -Verhandlungen.100
h) Diskretionsgebot.100
V. Möglichkeiten zur Durchsetzung und Kontrolle der Verhaltensstandards.100
1. Regelungsansätze.100
a) Amtsverlust.101
b) Amtsverzicht.102
c) Offenlegung unzulässigen Umgangs mit den Parteien.102
d) Selbstkontrolle in Schiedsrichterkollegien.102
e) Subsidiäres Kontrollrecht der Parteien.102
2. Bewertung.103
VI. Fazit.103
C. The CIArb Code of Professional and Ethical Conduct.105
/. Institutioneller Hintergrund.105
//. Leitgedanken.106
///. Anwendungsbereich.107
IV. Der Verhaltenscodex im Einzelnen.107
1. Grundsätze.107
a) Beschränkung auf Minimalstandards.108
b) Internationale Vorbildfunktion.108
c) Aktualität.108
d) Flexibilität.109
2. Fairness und Unparteilichkeit.109
a) Subsidiarität der Standesregel.109
b) Misslungener Adressatenbegriff.109
3. Neutralität.110
XIV
Inhalt
a) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken. 110
aa) Grundsätze. 110
bb) Vorgaben für die Entscheidungsfindung. 111
cc) Vorgaben für den Umgang mit den Parteien. 112
b) Bewertung. 113
4. Fachkunde und Verfügbarkeit. 114
5. Diskretion. 115
6. Honorar- und Kostenfragen. 115
7. Verhaltensstandards für Schiedsrichterkandidaten. 116
a) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken. 116
aa) Misslungener Adressatenbegriff. 116
bb) Ungenaue Grenzen zulässiger Eigenwerbung. 116
cc) Strukturelle Besonderheiten. 117
b) Bewertung. 117
8. Zwischenergebnis. 117
a) Faimess- und Unparteilichkeitsgebot. 118
b) Gebot der Unvoreingenommenheit. 118
c) Offenbarungsgebot. 118
d) Unabhängige und sorgfaltige Entscheidungsfindung. 118
e) Umgang mit den Parteien. 119
f) Diskretionsgebot. 119
g) Gebot der Fachkunde und Verfügbarkeit. 119
h) Gebot angemessener Honorar- und Kostenberechnung. 119
V. Möglichkeiten zur Durchsetzung und Kontrolle der Verhaltensstandards. 119
1. Regelungsansätze. 119
a) Schiedsrichterzulassung und Mitgliedschaft. 120
b) Renommee. 120
c) Neutralitätserklärung. 120
d) Untersuchungs- und Disziplinarverfahren. 121
2. Bewertung. 122
VI. Fazit. 122
D. The Ethical Rules for Arbitrators of the CIETAC. 124
/. Institutioneller Hintergrund. 124
//. Leitgedanken. 126
///. Anwendungsbereich. 126
IV. Der Verhaltenscodex im Einzelnen. 126
1. Fairness und Unparteilichkeit. 127
a) Subsidiarität der Standesregel. 127
b) Unbestimmte Internationalitätsklausel. 127
2. Umgang mit den Parteien. 127
a) Gleichbehandlungsgebot. 128
aa) Unstimmiger Anwendungsbereich. 128
bb) Nationale Prägung. 128
b) Vermeidung von Interessenüberschneidungen. 128
aa) Kontakte vor Amtsantritt. 129
bb) Kontakte während der Amtsausübung. 129
3. Offenbarungsgebot. 129
a) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken. 130
aa) Unstimmige Beurteilungsperspektive. 130
bb) Unbestimmte Beurteilungskriterien. 130
XV
Inhalt
b) Bewertung.131
4. Vorgaben für die Verfahrensabwicklung.131
a) Inhaltliche Unzulänglichkeiten und Regelungslücken.131
aa) Beachtung der Schiedsordnung.131
bb) Grundsatz rechtlichen Gehörs.132
cc) Zügige Prozessfiihrung.132
dd) Sorgfältige Beachtung der Streitfrage.133
ee) Entwurf eines Anhörungsplans.133
ff) Unvoreingenommenheit.134
gg) Zügige Beratungen.134
hh) Fristgerechter Verfahrensabschluss.135
b) Bewertung.135
5. Diskretion.135
6. Ergänzende Regelungen zum Verhältnis zwischen Schiedsrichtern
und CIETAC.136
a) Honorarfragen.136
b) Fortbildungsgebot.136
c) Einwilligungsvorbehalt.137
d) Anfragerecht.137
7. Zwischenergebnis.138
a) Fairness- und Unparteilichkeitsgebot.138
b) Umgang mit den Parteien.138
c) Offenbarungsgebot.138
d) Rechtliches Gehör.138
e) Zügige Verfahrensführung.138
f) Amtsermittlungsgebot.139
g) Gebot der Unvoreingenommenheit.139
h) Diskretionsgebot.139
i) Fortbildungsgebot.139
V. Möglichkeiten zur Durchsetzung und Kontrolle der Verhaltensstandards.139
1. Regelungsansätze.139
a) Schiedsrichterzulassung.139
aa) Zulassungsvoraussetzungen.140
bb) Zulassungsprüfung.141
cc) Zulassungsdauer.141
b) Haftung des Schiedsrichters.142
c) Versicherung standesgemäßen Verhaltens.143
d) Selbstanzeige und Amtsenthebungsgesuch.143
e) Schiedsrichterablehnung.144
f) Verfahrens- und Entscheidungsaufsicht.144
g) Fortbildung.144
2. Bewertung.145
VI. Fazit.146
E. Abschließende Würdigung.148
/. Kongruenzen der untersuchten standesrechtlichen Konzepte.148
1. Einheitliche Verhaltensmaßstäbe.148
2. Einheitliche Möglichkeiten zur Durchsetzung und Kontrolle.149
//. Eignung von Verhaltenscodices als Regelungsgrundlage
schiedsrichterlicher Standesethik.150
///. Reichweite und Grenzen des Begriffs schiedsrichterlicher Verhaltensstandards.151
XVI
Inhalt
Zweiter Teil: Der Stellenwert schiedsrichterlicher Verhaltensstandards
in Schiedsverfahrensgesetzen.155
A. Rechtliche Einordnung der ausgewählten Verfahrensgesetze.157
/. Leitgedanken.163
//. Anwendungsbereiche.165
B. Die gesetzlichen Regelungsansätze im Vergleich.169
/. Fundstellen.169
//. Verhaltensmaßstäbe im Einzelnen.170
1. Beachtung ausdrücklicher Parteivereinbarungen.170
a) Konstituierung des Schiedsgerichts.170
aa) Regelungsansätze.170
bb) Bewertung.171
b) Verfahrensfiihrung.172
aa) Regelungsansätze.172
bb) Bewertung.174
c) Entscheidungsfindung.174
aa) Regelungsansätze.174
bb) Bewertung.176
d) Subsidiäres Auffanggebot.177
aa) Regelungsansätze. 177
bb) Bewertung. 178
e) Zusammenfassung. 178
2. Neutralitätsgebot. 179
a) Beurteilungskriterien.179
aa) Unabhängigkeit und Unparteilichkeit.179
bb) Unabhängigkeit.181
cc) Unparteilichkeit und Fairness.182
b) Bewertung.183
3. Offenbarungsgebot.183
a) Beurteilungsperspektiven.183
aa) Objektiver Ansatz.183
bb) Subjektiver Ansatz.185
b) Bewertung.187
4. Prozessförderungsgebot.187
a) Zügige Verfahrensfiihrung.187
aa) Subsidiäres Förderungsgebot.187
bb) Vorrangiges Förderungsgebot.189
b) Hinwirken auf eine einvernehmliche Streitbeilegung.191
aa) Versöhnungsauftrag.191
bb) Prozessabschluss.192
c) Uneingeschränkte Amtsausübung.193
aa) Verfügbarkeit.193
bb) Vollständige Mandatswahrnehmung.193
cc) Aufgabenerfüllung.194
d) Bewertung.195
5. Vorgaben für die Entscheidungsfindung.195
a) Sachentscheidung.196
aa) Entscheidung ex aequo et bono.196
bb) Beachtung des Ordre Public.197
XVII
Inhalt
b) Kostenentscheidung.198
aa) Orientierung an Einzelfall und Verfahrensausgang.199
bb) Vernunfts- und Angemessenheitsvorbehalt.199
c) Bewertung.199
6. Beachtung fundamentaler Verfahrensprinzipien.200
a) Gleichbehandlung der Parteien.200
aa) Regelungsansätze.200
bb) Bewertung.201
b) Rechtliches Gehör.202
aa) Regelungsansätze.202
bb) Bewertung.205
7. Zulassung von Rechtsbeistand.206
8. Diskretionsgebot.206
9. Zwischenergebnis.207
a) Abschließende Kritik.207
b) Gesetzliche Verhaltensstandards für Schiedsrichter.208
aa) Beachtung des Parteiwillens.208
bb) Neutralitätsgebot.208
cc) Offenbarungsgebot.208
dd) Prozessförderungsgebot.208
ee) Sachgerechte Entscheidungsfindung.209
ff) Gewährung rechtlichen Gehörs.209
gg) Gleichbehandlungsgebot.209
hh) Diskretionsgebot.209
C. Gesetzliche Möglichkeiten zur Durchsetzung und Kontrolle
der Verhaltensstandards.210
/. Fundstellen.210
//. Kontrollmöglichkeiten im Einzelnen.210
1. Amtsverlust und Ersetzung.211
a) Kontrollmöglichkeiten der Parteien.211
aa) Schiedsrichterablehnung.211
bb) Vereinbarte oder angeordnete Amtsbeendigung.214
b) Selbstkontrolle des Schiedsrichters.215
aa) Rücktritt.216
bb) Enthaltung.217
cc) Resignation.217
c) Ersetzung.218
aa) Ersetzung bei Amtsverlust.218
bb) Ersetzung bei Untätigkeit.220
d) Bewertung.220
aa) Gefahr der Prozessverschleppung.220
bb) Gefahr der Prozesseinstellung.221
cc) Gefahr des Missbrauchs.221
2. Überprüfung des Schiedsspruchs.222
a) Rechtsbehelfe.222
aa) Antrag auf gerichtliche Aufhebung.222
bb) Berufung.227
b) Kontrollmöglichkeiten bei Anerkennung oder Vollstreckbarerklärung.228
aa) Regelungsansätze.228
bb) Bewertung.229
XVIII
Inhalt
c) Auslegung und Ergänzung.229
d) Zusammenfassung.230
3. Gebot der Begründung und Mitteilung des Schiedsspruchs.230
4. Mehrheitsprinzip in Schiedsrichterkollegien.231
5. Erfordernis besonderer Qualifikationen zum Schiedsrichteramt.232
a) Berücksichtigung parteivereinbarter Voraussetzungen.232
b) Neutralität.232
c) Nationalität.233
d) Vollbesitz bürgerlicher Rechte und natürliche Rechtspersönlichkeit.233
e) Juristische Qualifikation.234
f) Bewertung.234
6. Befristung des Schiedsauftrages.235
7. Haftung des Schiedsrichters.235
a) Haftungsgrundsätze.236
b) Rechtsfolgen.237
c) Bewertung.238
8. Zwischenergebnis.239
D. Abschließende Würdigung.241
/. Eignung von Verfahrensgesetzen als Regelungsgrundlage
schiedsrichterlicher Standesethik.241
//. Gegenseitige Ergänzung von Verfahrensgesetzen und Verhaltenscodices.242
Dritter Teil: Entwurf eines international anerkennungsfähigen
Best Practice Codex für Schiedsrichter.243
A. Vorüberlegungen.244
/. Struktur.244
//. Anwendbarkeit durch Parteivereinbarung.244
///. Inhalt.245
1. Anwendungsbereich.245
a) Adressaten.245
aa) Schiedsrichter.245
bb) Schiedsrichtern gleichgestellte Personen.245
cc) Parteien und Parteivertreter.246
b) Sachliche Reichweite.247
c) Zeitliche Reichweite.247
d) Verhältnis zu sonstigen Regelungen.248
2. Wortwahl.248
a) Definitionen.248
b) Verbindlichkeit.249
3. Verhaltensstandards.249
a) Neutralität.249
b) Vorgaben für die Schiedsrichterbestellung.250
c) Vorgaben für die Verfahrensführung.251
d) Vorgaben für den Umgang mit Parteien und Zeugen.251
aa) Vorprozessuale Kontakte.252
bb) Kontakte während des Verfahrens.252
e) Vorgaben für den Erlass des Schiedsspruchs.252
f) Diskretion.253
g) Honorare und Auslagen.254
XIX
Inhalt
4. Instrumente zur Durchsetzung und Kontrolle der Verhaltensstandards.254
a) Erklärungspflichten.255
aa) Anerkennung des Verhaltenscodex.255
bb) Offenlegung.255
cc) Anzeige unzulässigen Umgangs.256
b) Entsagung und Verlust des Schiedsrichteramtes.257
aa) Amtsverzicht und Rücktritt.257
bb) Schiedsrichterablehnung.257
cc) Schiedsrichterersetzung.258
c) Finanzielle Sanktionen.258
aa) Regelungsansatz.259
bb) Sanktionsmodelle.260
B. Entwurfsfassung.261
Einfiihrung.261
Kapitel I. Allgemeine Bestimmungen.261
Artikel 1. Anwendungsbereich.261
Artikel 2. Definitionen.262
Kapitel II. Verhaltensstandards.262
Artikel 3. Neutralität.262
Artikel 4. Schiedsrichterbestellung.266
Artikel 5. Verfahrensfuhrung.267
Artikel 6. Umgang mit Parteien und Zeugen.267
Artikel 7. Erlass des Schiedsspruchs.268
Artikel 8. Diskretion.268
Artikel 9. Honorare und Auslagen.269
Kapitel III. Instrumente zur Durchsetzung und Kontrolle der Verhaltensstandards.269
Artikel 10. Anerkennung des Verhaltenscodex.269
Artikel 11. Offenlegung.270
Artikel 12. Anzeige unzulässigen Umgangs.270
Artikel 13. Amtsverzicht und Rücktritt.270
Artikel 14. Schiedsrichterablehnung und -ersetzung.271
Artikel 15. Verlust des Vergütungsanspruchs und Haftung.272
Anhang Englischsprachige Fassung des Best Practice Codex für Schiedsrichter.273
Abkürzungen.283
Literatur.289
Sachregister.303
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