Die Weitergabe von Insiderinformationen durch Arbeitnehmervertreter:
Gespeichert in:
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| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Frankfurt am Main [u.a.]
Lang
2008
|
| Schriftenreihe: | Schriften zum Arbeitsrecht und Wirtschaftsrecht
45 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XVII, 159 S. |
| ISBN: | 9783631568842 3631568843 |
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| adam_text | Titel: Die Weitergabe von Insiderinformationen durch Arbeitnehmervertreter
Autor: Bruder, Annette
Jahr: 2008
Inhaltsverzeichnis IX
Inhaltsverzeichnis
§ 1 INFORMATIONSVERPFLICHTUNG UND GEHEIMNIS¬
SCHUTZ BEI INSIDERINFORMATIONEN 1
A. Informationspflichten des Unternehmens 1
/. Problemstellung /
//. Information der betrieblichen Interessenvertretung. /
1. Bedeutung der Informationsverpflichtung 1
2. Gegenstand der Informationsverpflichtung 2
a. Information des Betriebsrats 2
b. Information des Wirtschaftsausschusses 3
c. Information sonstiger Gremien 3
3. Zeitpunkt der Informationsverpflichtung 4
4. Grenzen der Informationsverpflichtung 5
a. Wahrung von Betriebs- und Geschäftsgeheimnissen 5
b. Insiderrechtliches Weitergabeverbot 7
///. Information des Aufsichtsrats 9
1. Gegenstand der Informationsverpflichtung 9
2. Grenzen der Informationsverpflichtung 10
IV. Zwischenergebnis 11
B. Geheimnisschutz des Unternehmens 11
/. Verhältnis zwischen Information und Vertraulichkeit 11
II. Reichweite und Durchsetzbarkeit von Verschwiegenheitspflichten 12
1. Betriebsverfassungsrechtlicher Geheimnisschutz 12
Inhaltsverzeichnis ^ .
a. Verschwiegenheitsgebot nach § 79 BetrVG 12
[1] Insiderinformationen als Betriebs- und Geschäfts¬
geheimnisse 12
[2] „Lücken des Geheimnisschutzes 14
b. Sanktionsmöglichkeiten 15
[1] Strafverfolgung 15
[2] Amtsenthebung 15
[3] Haftung auf Schadensersatz 16
2. Aktienrechtlicher Geheimnisschutz 17
a. Verschwiegenheitsgebot nach §§ 116,93 AktG 17
b. Sanktionsmöglichkeiten 18
[1] Strafverfolgung 18
[2] Amtsenthebung 18
[3] Haftung auf Schadensersatz 19
3. Arbeitsvertragliche Verschwiegenheitspflicht 19
a. Reichweite der Verschwiegenheitspflicht 19
b. Arbeitsvertragliche Sanktionen 20
[1] Kündigung 20
[2] Vertragliche Haftung 20
4. Geheimnisschutz nach Wettbewerbs- und Deliktsrecht 21
a. Haftung und Strafbarkeit nach § 17 UWG 21
b. Allgemeine deliktsrechtliche Haftung 21
5. Bewertung 21
Inhaltsverzeichnis XI
///. Handhabung der Vertraulichkeit durch Arbeitnehmervertreter 23
1. Beispielsfälle 23
2. Sichtweise der Arbeitnehmervertretung 25
IV. Zwischenergebnis und Gegenstand der weiteren Untersuchung.... 26
§ 2 KAPITALMARKTRECHTLICHER SCHUTZ VON
INSIDERINFORMATIONEN 27
A. Anwendungsbereich der Insiderverbote 27
/. Begriff der Insiderinformation in § 13 WpHG 27
1. Bezug zu einem Emittenten von Insiderpapieren 27
a. Insiderpapiere im Sinne von § 12 WpHG 27
b. Maßgeblicher Bezug zum Unternehmen 28
2. Erfordernis einer konkreten Information 28
a. Begriffsmerkmale 28
b. Einzelfälle 29
[1] Gerüchte und unwahre Informationen 29
[2] Unternehmerische Planungen 30
[3] Mitbestimmungsbedürftige Entscheidungsprozesse 30
3. Fehlende öffentliche Bekanntheit 32
a. Konzept der Bereichsöffentlichkeit 32
b. Maßgeblicher Zeitpunkt 32
4. Eignung zur erheblichen Preisbeeinflussung 33
a. Beurteilungsmaßstab 33
b. Kurserheblichkeit arbeitsrechtlich relevanter Umstände 34
Inhaltsverzeichnis
//. Verhältnis zur Ad-hoc-Publizität nach § 15 WpHG 37
1. Grundsatz der unverzüglichen Ad-hoc-Veröffentlichung 37
2. Ausnahmen 38
a. Befreiung von der Veröffentlichungspflicht 38
b. Verstoß gegen die Veröffentlichungspflicht 39
///. Zwischenergebnis 39
B. Tatbestand des Weitergabeverbots 40
/. Arbeitnehmervertreter als Normadressaten 40
II. Tathandlung 40
1. Mitteilen oder Zugänglichmachen 40
2. Sonderfall der Herstellung der Öffentlichkeit 41
3. Abgrenzung zur Marktmanipulation nach § 20 a WpHG 43
///. Mangelnde Befugnis zur Weitergabe 43
1. Einordnung als Tatbestandsmerkmal 43
2. Konkretisierung des Merkmals „befugt 44
a. Bisher herrschende Meinung: „Erforderlichkeit für die
Aufgabenwahrnehmung 44
b. Vorgaben des EuGH 45
c. Konsequenzen 47
[1] Befugnis aufgrund gesetzlicher Mitteilungspflichten 47
[2] Befugnis aufgrund einer Abwägung der betroffenen
Interessen 47
[3] Befugnis zur Herstellung der Öffentlichkeit 48
IV. Zwischenergebnis 50
Inhaltsverzeichnis XIII
C. Strafrechtuche Sanktionen 51
/. Arbeitnehmervertreter als Primärinsider 51
1. Personenbezogene Merkmale 52
a. Erfordernis einer „bestimmungsgemäßen Kenntnis 52
b. Erfordernis einer rechtlichen Beziehung zum Unternehmen.. 53
c. Erfordernis einer Kenntniserlangung über den Arbeitgeber... 54
2. Einzelfälle 55
a. Aufsichtsratsmitglieder 55
b. Mitglieder des Betriebsrats 56
c. Sonstige betriebsverfassungsrechtliche Funktionsträger 57
d. Externe Gewerkschaftsvertreter 58
e. Betriebliche Mitbestimmung in verbundenen Unternehmen.. 59
f. Betriebliche Mitbestimmung in nicht verbundenen
Drittuntemehmen 59
3. Zusammenfassung 60
//. Sanktionierung als Straftat 60
III. Sanktionierung als Ordnungswidrigkeit 63
IV. Zwischenergebnis 64
D. Zivilrechtliche Sanktionen 64
1. Haftung gegenüber Anlegern 65
1. Schutzgesetzverletzung 65
2. Vorsätzliche sittenwidrige Schädigung 67
Aiv innaiisverzeicnnis
//. Haftung gegenüber dem Emittenten *7
1. Anspruchsgrundlagen 68
a. Haftung aus einer Sonderbeziehung zum Emittenten 68
b. Allgemeine deliktsrechtliche Haftung 68
[1] Schutzgesetzverletzung 68
[2] Rechtsgutsverletzung 69
[3] Vorsätzliche sittenwidrige Schädigung 72
2. Haftungsausftlllende Kausalität 72
///. Zwischenergebnis 74
§ 3 BEFUGNIS ZUR KOMMUNIKATION 77
A. Kommunikationsbefugnisse im Rahmen der
UNTERNEHMERISCHEN UND BETRIEBLICHEN MITBESTIMMUNG 77
/. Kommunikationsrechte der Aufsichtsrats- und
Betriebsratsmitglieder 77
1. Rechtsstellung der Aufsichtsratsmitglieder 77
a. Aktienrechtüche Kompetenzen 77
b. Pflichten gegenüber der Gesellschaft 78
2. Rechtsstellung des Betriebsrats 79
a. Betriebsverfassungsrechtüche Kompetenzen 79
b. Pflichten gegenüber dem Arbeitgeber 82
3. Verhältnis zur Meinungsfreiheit aus Art. 5 Abs. 1 GG 83
a. Gegenstand und Schranken der Gewährleistung 83
b. Grundrechtsschutz des Betriebsrats 86
4. Verhältnis zur Koalitionsfreiheit aus Art. 9 Abs. 3 GG 87
iinmiLäv i^ciuiiuiä wv
//. Informationsweitergabe durch Arbeitnehmervertreter im
Aufsichtsrat 8g
1. Informationsaustausch zwischen Organmitgliedern einer
Gesellschaft 88
2. Informationsaustausch zwischen Aufsichtsratsmitgliedern
konzernverbundener Gesellschaften 89
3. Hinzuziehung von Hilfspersonen und Beratern 90
4. Information von Behörden und Erfüllung von Publizitäts¬
pflichten 91
5. Information betriebsverfassungsrechtlicher Organe 93
6. Information der Gewerkschaften 95
7. Information der Belegschaft 96
8. Information der allgemeinen Öffentlichkeit 98
9. Zwischenergebnis 100
///. Informationsweitergabe durch den Betriebsrat 101
1. Informationsaustausch zwischen Arbeitnehmervertretern
des Unternehmens 101
2. Hinzuziehung von Gewerkschaftsbeauftragten 103
3. Einbeziehung Dritter zum Zweck der Beratung und
Rechtsverfolgung 106
4. Information von Behörden 109
5. Information der Belegschaft 110
6. Information der allgemeinen Öffentlichkeit 114
7. Zwischenergebnis 116
ayi iiiiiaiiavci^civiund ____
B. Kommunikationsbefugnisse der Gewerkschaften 116
/. Koalitionsspezifische Kommunikationsrechte H6
1. Garantie aus Art. 9 Abs. 3 GG H6
2. Ausgestaltung der Koalitionsfreiheit 117
//. Betroffene Informationsbeziehungen HS
1. Innergewerkschaftlicher Informationsfluß 118
2. Öffentlichkeitsarbeit der Gewerkschaft 122
3. Zwischenergebnis 123
§ 4 PRÄVENTION DURCH DAS UNTERNEHMEN 125
A. Vorbeugender Rechtsschutz 125
/. Unterlassungsanspruch des Unternehmens 125
II. Prozessuales Vorgehen 126
B. Unternehmensinterne Prävention 127
/. Bedeutung der Compliance-Organisation 128
II. Organisatorische Maßnahmen 129
1. Aufnahme in das Insiderverzeichnis 129
2. Aufklärung 131
3. Beschränkung des Zugangs zu Insiderinformationen 132
a. Organisation der Aufsichtsratsarbeit 133
b. Organisation der betriebsverfassungsrechtlichen
Unterrichtung 134
///. Zwischenergebnis 138
§5 ERGEBNISSE 139
LITERATURVERZEICHNIS 143
ABKÜRZUNGSVERZEICHNIS 157
|
| adam_txt |
Titel: Die Weitergabe von Insiderinformationen durch Arbeitnehmervertreter
Autor: Bruder, Annette
Jahr: 2008
Inhaltsverzeichnis IX
Inhaltsverzeichnis
§ 1 INFORMATIONSVERPFLICHTUNG UND GEHEIMNIS¬
SCHUTZ BEI INSIDERINFORMATIONEN 1
A. Informationspflichten des Unternehmens 1
/. Problemstellung /
//. Information der betrieblichen Interessenvertretung. /
1. Bedeutung der Informationsverpflichtung 1
2. Gegenstand der Informationsverpflichtung 2
a. Information des Betriebsrats 2
b. Information des Wirtschaftsausschusses 3
c. Information sonstiger Gremien 3
3. Zeitpunkt der Informationsverpflichtung 4
4. Grenzen der Informationsverpflichtung 5
a. Wahrung von Betriebs- und Geschäftsgeheimnissen 5
b. Insiderrechtliches Weitergabeverbot 7
///. Information des Aufsichtsrats 9
1. Gegenstand der Informationsverpflichtung 9
2. Grenzen der Informationsverpflichtung 10
IV. Zwischenergebnis 11
B. Geheimnisschutz des Unternehmens 11
/. Verhältnis zwischen Information und Vertraulichkeit 11
II. Reichweite und Durchsetzbarkeit von Verschwiegenheitspflichten 12
1. Betriebsverfassungsrechtlicher Geheimnisschutz 12
Inhaltsverzeichnis ^ .
a. Verschwiegenheitsgebot nach § 79 BetrVG 12
[1] Insiderinformationen als Betriebs- und Geschäfts¬
geheimnisse 12
[2] „Lücken" des Geheimnisschutzes 14
b. Sanktionsmöglichkeiten 15
[1] Strafverfolgung 15
[2] Amtsenthebung 15
[3] Haftung auf Schadensersatz 16
2. Aktienrechtlicher Geheimnisschutz 17
a. Verschwiegenheitsgebot nach §§ 116,93 AktG 17
b. Sanktionsmöglichkeiten 18
[1] Strafverfolgung 18
[2] Amtsenthebung 18
[3] Haftung auf Schadensersatz 19
3. Arbeitsvertragliche Verschwiegenheitspflicht 19
a. Reichweite der Verschwiegenheitspflicht 19
b. Arbeitsvertragliche Sanktionen 20
[1] Kündigung 20
[2] Vertragliche Haftung 20
4. Geheimnisschutz nach Wettbewerbs- und Deliktsrecht 21
a. Haftung und Strafbarkeit nach § 17 UWG 21
b. Allgemeine deliktsrechtliche Haftung 21
5. Bewertung 21
Inhaltsverzeichnis XI
///. Handhabung der Vertraulichkeit durch Arbeitnehmervertreter 23
1. Beispielsfälle 23
2. Sichtweise der Arbeitnehmervertretung 25
IV. Zwischenergebnis und Gegenstand der weiteren Untersuchung. 26
§ 2 KAPITALMARKTRECHTLICHER SCHUTZ VON
INSIDERINFORMATIONEN 27
A. Anwendungsbereich der Insiderverbote 27
/. Begriff der Insiderinformation in § 13 WpHG 27
1. Bezug zu einem Emittenten von Insiderpapieren 27
a. Insiderpapiere im Sinne von § 12 WpHG 27
b. Maßgeblicher Bezug zum Unternehmen 28
2. Erfordernis einer konkreten Information 28
a. Begriffsmerkmale 28
b. Einzelfälle 29
[1] Gerüchte und unwahre Informationen 29
[2] Unternehmerische Planungen 30
[3] Mitbestimmungsbedürftige Entscheidungsprozesse 30
3. Fehlende öffentliche Bekanntheit 32
a. Konzept der Bereichsöffentlichkeit 32
b. Maßgeblicher Zeitpunkt 32
4. Eignung zur erheblichen Preisbeeinflussung 33
a. Beurteilungsmaßstab 33
b. Kurserheblichkeit arbeitsrechtlich relevanter Umstände 34
Inhaltsverzeichnis
//. Verhältnis zur Ad-hoc-Publizität nach § 15 WpHG 37
1. Grundsatz der unverzüglichen Ad-hoc-Veröffentlichung 37
2. Ausnahmen 38
a. Befreiung von der Veröffentlichungspflicht 38
b. Verstoß gegen die Veröffentlichungspflicht 39
///. Zwischenergebnis 39
B. Tatbestand des Weitergabeverbots 40
/. Arbeitnehmervertreter als Normadressaten 40
II. Tathandlung 40
1. Mitteilen oder Zugänglichmachen 40
2. Sonderfall der Herstellung der Öffentlichkeit 41
3. Abgrenzung zur Marktmanipulation nach § 20 a WpHG 43
///. Mangelnde Befugnis zur Weitergabe 43
1. Einordnung als Tatbestandsmerkmal 43
2. Konkretisierung des Merkmals „befugt" 44
a. Bisher herrschende Meinung: „Erforderlichkeit" für die
Aufgabenwahrnehmung 44
b. Vorgaben des EuGH 45
c. Konsequenzen 47
[1] Befugnis aufgrund gesetzlicher Mitteilungspflichten 47
[2] Befugnis aufgrund einer Abwägung der betroffenen
Interessen 47
[3] Befugnis zur Herstellung der Öffentlichkeit 48
IV. Zwischenergebnis 50
Inhaltsverzeichnis XIII
C. Strafrechtuche Sanktionen 51
/. Arbeitnehmervertreter als Primärinsider 51
1. Personenbezogene Merkmale 52
a. Erfordernis einer „bestimmungsgemäßen" Kenntnis 52
b. Erfordernis einer rechtlichen Beziehung zum Unternehmen. 53
c. Erfordernis einer Kenntniserlangung über den Arbeitgeber. 54
2. Einzelfälle 55
a. Aufsichtsratsmitglieder 55
b. Mitglieder des Betriebsrats 56
c. Sonstige betriebsverfassungsrechtliche Funktionsträger 57
d. Externe Gewerkschaftsvertreter 58
e. Betriebliche Mitbestimmung in verbundenen Unternehmen. 59
f. Betriebliche Mitbestimmung in nicht verbundenen
Drittuntemehmen 59
3. Zusammenfassung 60
//. Sanktionierung als Straftat 60
III. Sanktionierung als Ordnungswidrigkeit 63
IV. Zwischenergebnis 64
D. Zivilrechtliche Sanktionen 64
1. Haftung gegenüber Anlegern 65
1. Schutzgesetzverletzung 65
2. Vorsätzliche sittenwidrige Schädigung 67
Aiv innaiisverzeicnnis
//. Haftung gegenüber dem Emittenten *7
1. Anspruchsgrundlagen 68
a. Haftung aus einer Sonderbeziehung zum Emittenten 68
b. Allgemeine deliktsrechtliche Haftung 68
[1] Schutzgesetzverletzung 68
[2] Rechtsgutsverletzung 69
[3] Vorsätzliche sittenwidrige Schädigung 72
2. Haftungsausftlllende Kausalität 72
///. Zwischenergebnis 74
§ 3 BEFUGNIS ZUR KOMMUNIKATION 77
A. Kommunikationsbefugnisse im Rahmen der
UNTERNEHMERISCHEN UND BETRIEBLICHEN MITBESTIMMUNG 77
/. Kommunikationsrechte der Aufsichtsrats- und
Betriebsratsmitglieder 77
1. Rechtsstellung der Aufsichtsratsmitglieder 77
a. Aktienrechtüche Kompetenzen 77
b. Pflichten gegenüber der Gesellschaft 78
2. Rechtsstellung des Betriebsrats 79
a. Betriebsverfassungsrechtüche Kompetenzen 79
b. Pflichten gegenüber dem Arbeitgeber 82
3. Verhältnis zur Meinungsfreiheit aus Art. 5 Abs. 1 GG 83
a. Gegenstand und Schranken der Gewährleistung 83
b. Grundrechtsschutz des Betriebsrats 86
4. Verhältnis zur Koalitionsfreiheit aus Art. 9 Abs. 3 GG 87
iinmiLäv i^ciuiiuiä wv
//. Informationsweitergabe durch Arbeitnehmervertreter im
Aufsichtsrat 8g
1. Informationsaustausch zwischen Organmitgliedern einer
Gesellschaft 88
2. Informationsaustausch zwischen Aufsichtsratsmitgliedern
konzernverbundener Gesellschaften 89
3. Hinzuziehung von Hilfspersonen und Beratern 90
4. Information von Behörden und Erfüllung von Publizitäts¬
pflichten 91
5. Information betriebsverfassungsrechtlicher Organe 93
6. Information der Gewerkschaften 95
7. Information der Belegschaft 96
8. Information der allgemeinen Öffentlichkeit 98
9. Zwischenergebnis 100
///. Informationsweitergabe durch den Betriebsrat 101
1. Informationsaustausch zwischen Arbeitnehmervertretern
des Unternehmens 101
2. Hinzuziehung von Gewerkschaftsbeauftragten 103
3. Einbeziehung Dritter zum Zweck der Beratung und
Rechtsverfolgung 106
4. Information von Behörden 109
5. Information der Belegschaft 110
6. Information der allgemeinen Öffentlichkeit 114
7. Zwischenergebnis 116
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B. Kommunikationsbefugnisse der Gewerkschaften 116
/. Koalitionsspezifische Kommunikationsrechte H6
1. Garantie aus Art. 9 Abs. 3 GG H6
2. Ausgestaltung der Koalitionsfreiheit 117
//. Betroffene Informationsbeziehungen HS
1. Innergewerkschaftlicher Informationsfluß 118
2. Öffentlichkeitsarbeit der Gewerkschaft 122
3. Zwischenergebnis 123
§ 4 PRÄVENTION DURCH DAS UNTERNEHMEN 125
A. Vorbeugender Rechtsschutz 125
/. Unterlassungsanspruch des Unternehmens 125
II. Prozessuales Vorgehen 126
B. Unternehmensinterne Prävention 127
/. Bedeutung der Compliance-Organisation 128
II. Organisatorische Maßnahmen 129
1. Aufnahme in das Insiderverzeichnis 129
2. Aufklärung 131
3. Beschränkung des Zugangs zu Insiderinformationen 132
a. Organisation der Aufsichtsratsarbeit 133
b. Organisation der betriebsverfassungsrechtlichen
Unterrichtung 134
///. Zwischenergebnis 138
§5 ERGEBNISSE 139
LITERATURVERZEICHNIS 143
ABKÜRZUNGSVERZEICHNIS 157 |
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