Börsensegmentierung und die Informationspflichten bei der Vermögensanlage in börsennotierte Aktien:
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Frankfurt am Main [u.a.]
Lang
2007
|
| Schriftenreihe: | Europäische Hochschulschriften - Reihe II, Rechtswissenschaft
4677 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | 330 S. |
| ISBN: | 9783631572528 3631572522 |
Internformat
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| adam_text | 7 INHALTSVERZEICHNIS ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 16 LITERATURVERZEICHNIS 19 1.
KAPITEL: EINLEITUNG 41 A. AUSGANGSSITUATION 41 B. PROBLEMDARSTELLUNG 44
C. EINGRENZUNG DER THEMATIK 44 D. GANG DER DARSTELLUNG 45 2. KAPITEL:
GRUNDLAGEN UND GRUNDBEGRIFFE 47 A. ANLEGERSCHUTZ UND FUNKTIONSSCHUTZ 47
I. DER FUNKTIONSSCHUTZ DES KAPITALMARKTS 47 1. INSTITUTIONELLE
FUNKTIONSFAHIGKEIT 48 2. ALLOKATIVE FUNKTIONSFAHIGKEIT 49 3.
OPERATIONALE FUNKTIONSFAHIGKEIT 49 4. KRITERIEN FUER DIE EFFIZIENZ EINES
KAPITALMARKTS 50 II. DER ANLEGERSCHUTZ ALS DER SCHUTZ VON
INDIVIDUALINTERESSEN 51 III. DAS VERHAELTNIS BEIDER REGELUNGSZIELE
ZUEINANDER 53 IV. UMSETZUNG DES REGELUNGSZIELS ANLEGERSCHUTZ 54 1.
SCHUTZ DURCH INFORMATION 55 A) DIE BEDEUTUNG DER VERMITTLUNG VON
INFORMATIONEN 55 B) GRENZEN DER INFORMATIONSVERMITTLUNG 57 C) BEGRUENDUNG
FUER DAS BESTEHEN VON INFORMATIONSPFLICHTEN 58 D) DIE VERTEILUNG DER
INFORMATIONSLASTEN 60 2. DIE VERSCHIEDENEN INFORMATIONSINSTRUMENTE 61 A)
ALLGEMEINPUBLIZITAET 63 AA) RECHTSQUELLEN 64 BB) SEGMENTSPEZIFISCHE
AUSGESTALTUNG 65 CC) PROSPEKT- UND BOERSENZULASSUNGSPUBLIZITAET 66 DD)
REGELPUBLIZITAET 68 EE) AD-HOC-PUBLIZITAET 72 FF) BETEILIGUNGSPUBLIZITAET
73 GG) DIRECTORS DEALINGS 74 HH) DAS JAEHRLICHE DOKUMENT NACH § 10 WPPG
74 II) SONSTIGE KAPITALMARKTRECHTLICHE PFLICHTEN 75 BIBLIOGRAFISCHE
INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/986779636 DIGITALISIERT DURCH B)
INDIVIDUALPUBLIZITAET 75 3. SONSTIGE INSTRUMENTE ZUM SCHUTZ DES ANLEGERS
76 V. ZUSAMMENFASSUNG 79 B. BESTIMMUNG DES INHALTS EINZELNER PFLICHTEN
80 I. AUFLDAERUNGS-, INFORMATIONS- UND BERATUNGSPFLICHT 81 1. DIE
NOTWENDIGKEIT DER UNTERSCHEIDUNG DIESER PFLICHTEN 81 2.
AUFKLAERUNGSPFLICHT 83 3. INFORMATIONSPFLICHT 83 4. BERATUNGSPFLICHT 84
5. EMPFEHLUNGEN 86 6. ZUSAMMENFASSUNG 86 II. AUSKUNFTSPFLICHT 87 III.
WARNPFLICHT 87 C. DIE MARKTINTERMEDIAERE BEIM EFFEKTENGESCHAEFT 88 I.
ANLAGEBERATUNG 89 II. ANLAGEVERMITTLUNG 90 III. DISCOUNT-BROKING UND
*GEZIELTE AUFTRAEGE 92 IV. VERMOEGENSVERWALTUNG 93 V. KRITERIEN FUER DIE
UNTERSCHEIDUNG DER DIENSTLEISTUNGEN 93 D. RECHTSGRUNDLAGEN FUER DAS
BESTEHEN DER VERSCHIEDENEN PFLICHTEN 95 I. BERATUNGSPFLICHT 95 1.
AUSDRUECKLICH ODER KONKLUDENT GESCHLOSSENER BERATUNGSVERTRAG 95 2.
HAFTUNG WEGEN DER VERLETZUNG VERTRAGLICHER NEBENPFLICHTEN 97 U.
INFORMATIONS- UND AUFKLAERUNGSPFLICHT 98 III. WARNPFLICHT 98 IV. SONSTIGE
ANSPRUCHSGRUNDLAGEN 99 3. KAPITEL: DIE RECHTSPRECHUNG ZUM ANLEGERSCHUTZ
BEIM KAPITALANLAGE- GESCHAEFT 100 A. UEBERBLICK UEBER DIE ENTWICKLUNG DER
RECHTSPRECHUNG 100 I. DIE ANFANGE DER RECHTSPRECHUNG ZUM ANLEGERSCHUTZ
101 II. DAS *BOND-URTEIL DES BUNDESGERICHTSHOFS 102 III. DIE
ENTWICKLUNG NACH DEM BOND-URTEIL 103 B. ANLAGEBERATUNG 104 I. INHALT UND
UMFANG DER INFORMATIONS- UND BERATUNGSPFLICHTEN 104 1 B) ERFAHRUNGEN UND
KENNTNISSE DES KUNDEN 106 C) FINANZIELLE VERHAELTNISSE DES KUNDEN 107 2.
OBJEKTGERECHTE BERATUNG 107 A) ALLGEMEINE INFORMATIONSPFLICHT 108 B)
SPEZIFISCHE INFORMATIONSPFLICHTEN BEI AKTIEN 111 C) BEWERTUNG UND
EMPFEHLUNG 112 II. ZUSAMMENFASSUNG UND LEITGEDANKEN FUER DAS VERHALTEN
DES ANLAGEBERATERS 113 III. WARNPFLICHT 113 C. EINSCHRAENKUNG DER
INFORMATIONS- UND DER BERATUNGSPFLICHT 114 I. *GEZIELTER AUFTRAG 114
II. VERMEINTLICHE PROFESSIONALITAET DES KUNDEN 115 III. FEHLENDE
SACHKENNTNIS DER BANK 116 D. DISCOUNT-BROKING 116 4. KAPITEL: DIE
GESETZLICHEN ANFORDERUNGEN DER §§ 31 FF. WPHG 119 A. EINLEITUNG UND
ALLGEMEINE PUNKTE 119 I. HISTORISCHE ENTWICKLUNG 119 II. ZWECK DER
WOHLVERHALTENSREGELN 120 III. UEBERBLICK UEBER DEN GEGENSTAND DER
WOHLVERHALTENSREGELN 122 1. INHALT DER WOHLVERHALTENSREGELN 122 2. KEINE
PFLICHT ZUR BERATUNG AUS § 31 ABS. 2 WPHG 123 3. GESETZLICHE
INFORMATIONS- UND VERTRAGLICHE BERATUNGSPFLICHT 126 IV.
ANWENDUNGSBEREICH DER WOHLVERHALTENSREGELN 126 1.
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN NACH § 2 ABS. 3 WPHG 128 2.
WERTPAPIERNEBENDIENSTLEISTUNGEN NACH § 2 ABS. (3A) WPHG 129 3.
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTEMEHMEN NACH § 2 ABS. 4 WPHG... 129 V.
RECHTSNATUR UND AUSWIRKUNG AUF ZIVILRECHTLICHER EBENE 130 1. DOGMATISCHE
EINORDNUNG DER WOHLVERHALTENSREGELN 130 2. AUSWIRKUNG DER
WOHLVERHALTENSREGELN AUF ZIVILRECHTLICHER EBENE 133 A) ZWINGENDE
VERTRAGSPFLICHTEN BZW. BERUFSHAFTUNG 134 B) I. ABLAUF UND ZIELE EINES
BERATUNGSGESPRAECHS 141 II. BEACHTUNG DES KUNDENINTERESSES NACH § 31 ABS.
1 NR. 1 WPHG 142 III. DIE ANFORDERUNGEN DES § 31 ABS. 2 WPHG 143 1.
FUNKTIONALER ZUSAMMENHANG VON § 31 ABS. 2 SATZ 1 NRN. 1 UND 2 WPHG 143
2. DIE ERKUNDIGUNGSPFLICHT NACH § 31 ABS. 2 SATZ 1 NR. 1 WPHG.... 145 A)
GEGENSTAND DER ERKUNDIGUNGSPFLICHT 145 B) UMFANG DER ERKUNDIGUNGSPFLICHT
146 3. DIE INFORMATIONSPFLICHT NACH § 31 ABS. 2 SATZ 1 NR. 2 WPHG.....
147 A) ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN 147 B) INHALT DER INFORMATIONSPFLICHT:
MITTEILUNG ZWECKDIENLICHER INFORMATIONEN 149 C) UMFANG DER
INFORMATIONSPFLICHT 152 4. KRITERIEN ZUR BESTIMMUNG DES PFLICHTENUMFANGS
UND MOEGLICH- KEITEN ZUR EINSCHRAENKUNG DER PFLICHTEN 152 A)
PROFESSIONALITAET DES KUNDEN 153 B) FEHLERHAFTE SELBSTDARSTELLUNG DES
KUNDEN 154 C) VERWEIGERUNG VON ANGABEN, § 31 ABS. 2 SATZ 2 WPHG 155 D)
DER KUNDE VERZICHTET AUF BERATUNG UND INFORMATIONEN 156 E) HINWEIS DER
BANK AUF FEHLENDE SACHKENNTNIS 157 IV. DIE BERATUNGSLEISTUNG UND DIE
EMPFEHLUNGSVERBOTE IN § 32 WPHG .. 159 V. WARNPFLICHT 161 C.
DISCOUNT-BROKING 162 I. ERSCHEINUNGSFORMEN UND MERKMALE DES
DISCOUNT-BROKINGS 162 II. BERATUNGSPFLICHT 165 1. BERATUNGSVERTRAG 165
2. BERATUNGSAUSSCHLUSS UND ALLGEMEINE GESCHAEFTSBEDINGUNGEN 166 3.
AUSNAHMSWEISE BESTEHENDE BERATUNGSPFLICHT 168 4. ZUSAMMENFASSUNG UND
FOLGERUNGEN FUER DAS VERHALTEN DER DISCOUNT-BROKER 169 III.
INFORMATIONSPFLICHT 169 1 3. EINSCHRAENKUNG DER INFORMATIONSPFLICHT
AUFGRUND DER INAN- SPRUCHNAHME EINES DISCOUNT-BROKERS 177 4. EINTEILUNG
DER KUNDEN NACH RISIKOGRUPPEN 181 5. GEGENSTAND DER MITZUTEILENDEN
INFORMATIONEN 183 A) INFORMATIONEN ZUM DISCOUNT-BROKING 184 B)
INFORMATIONEN BEZUEGLICH DER RISIKOGRUPPE 184 C) INSTRUMENTBEZOGENE
INFORMATIONEN 185 D) OBJEKTBEZOGENE INFORMATIONEN 185 IV. WARNPFLICHT
186 V. ZUSAMMENFASSUNG 189 D. *GEZIELTER AUFTRAG 190 E. ZUSAMMENFASSUNG
DER ANFORDERUNGEN BEI DEN VERSCHIEDENEN DIENST- LEISTUNGEN 194 F.
VERHAELTNIS ZWISCHEN DEN WOHLVERHALTENSREGELN UND DEN GRUNDSAETZEN DER
RECHTSPRECHUNG 195 5. KAPITEL: DIE BOERSENSEGMENTE UND INDIZES 197 A.
AUFBAU UND RECHTLICHE STRUKTUR DER BOERSE IN FRANKFURT 197 B. GRUENDE UND
FOLGEN DER BOERSENSEGMENTIERUNG 198 I. HISTORISCHE ENTWICKLUNG 198 II.
AUSGANGSSITUATION 200 IN. GRUENDE FUER DIE BOERSENSEGMENTIERUNG 202 IV. DER
SEGMENTSPEZIFISCHE ANLEGERSCHUTZ ALS FOLGE DER BOERSEN- SEGMENTIERUNG 204
C. DIE BOERSENSEGMENTIERUNG VOR DEM 4. FINANZMARKTFOERDERUNGSGESETZ 205 I.
AMTLICHER MARKT 206 1. ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN 207 2. FOLGEPFLICHTEN
208 3. BEWERTUNG 209 II. GEREGELTER MARKT 210 1.
ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN 211 2. FOLGEPFLICHTEN 213 3. BEWERTUNG 213
III. FREIVERKEHR 215 1. EINBEZIEHUNGSVORAUSSETZUNGEN 216 2. PFLICHTEN
NACH EINBEZIEHUNG DER WERTPAPIERE 217 3. BEWERTUNG 218 IV 1. RECHTLICHE
KONSTRUKTION 220 2. ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN 222 3. FOLGEPFLICHTEN 225
4. BESONDERE ANFORDERUNGEN 226 5. INDIZES IM NEUEN MARKT 228 6.
BEWERTUNG 228 7. BEENDIGUNG DES NEUEN MARKTES 232 V. SMAX - SMALL CAPS
EXCHANGE 233 1. RECHTLICHE KONSTRUKTION 233 2. ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN
234 3. FOLGEPFLICHTEN 234 4. BESONDERE ANFORDERUNGEN 235 5. INDIZES IM
SMAX 235 6. BEWERTUNG 235 7. BEENDIGUNG DES SMAX 237 VI. AUSGESTALTUNG
DES SEGMENTSPEZIFISCHEN ANLEGERSCHUTZES IN DER ZEIT VOR DEM 4.
FINANZMARKTFOERDERUNGSGESETZ 237 D. DIE GEGENWAERTIGE STRUKTUR DER
BOERSENSEGMENTE UND DER INDIZES 239 I. UEBERBLICK UEBER DIE NEUERUNGEN 239
1. FORTBESTEHEN DES AMTLICHEN MARKTES UND DES GEREGELTEN MARKTES;
SCHAFFUNG VON TEILBEREICHEN DIESER SEGMENTE 240 2. GENERAL STANDARD UND
PRIME STANDARD AN DER FRANKFURTER WERTPAPIERBOERSE 241 3. REFORM DER
INDEX-KONZEPTION 243 4. UEBERWACHUNG DER ZULASSUNGSFOLGEPFLICHTEN UND
SANKTIONIERUNG. 243 5. DESIGNATED SPONSORS 244 6. ANGLEICHUNG DER
SEGMENTE AUFGRUND EUROPARECHTLICHER VORGABEN 245 II. AMTLICHER MARKT.
245 1. AMTLICHER MARKT (GENERAL STANDARD) 245 A) ZULASSUNGSVERFAHREN 245
B) ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN 246 C) FOLGEPFLICHTEN 247 D) BEWERTUNG 248
2. AMTLICHER MARKT (PRIME STANDARD) 249 A) KONSTRUKTION 249 B)
ZULASSUNGSVERFAHREN 249 C) ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN 250 D) (1) DIE
REGELUNG ZUR QUARTALSBERICHTERSTATTUNG 252 (2) KRITIK AN DER
QUARTALSBERICHTERSTATTUNG 253 CC) AD-HOC-MITTEILUNGEN IN ENGLISCHER
SPRACHE, UNTER- NEHMENSKALENDER UND ANALYSTENVERANSTALTUNG 257 E)
BEWERTUNG 258 III. GEREGELTER MARKT 260 1. GEREGELTER MARKT (GENERAL
STANDARD) 261 A) ZULASSUNGSVERFAHREN 261 B) ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN
261 C) FOLGEPFLICHTEN 262 D) BEWERTUNG 262 2. GEREGELTER MARKT (PRIME
STANDARD) 263 A) KONSTRUKTION 263 B) ZULASSUNGSVERFAHREN 263 C)
ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN 263 D) FOLGEPFLICHTEN 264 E) BEWERTUNG 265 3.
EINBEZIEHUNG IN DEN GEREGELTEN MARKT (GENERAL QUOTED) 265 A)
KONSTRUKTION 265 B) EINBEZIEHUNGSVERFAHREN 265 C)
EINBEZIEHUNGSVORAUSSETZUNGEN 266 D) PFLICHTEN NACH EINBEZIEHUNG DER
WERTPAPIERE 267 E) BEWERTUNG 269 4. GEREGELTER MARKT MIT GESETZLICHEN
MINDESTVORAUSSETZUNGEN? 271 5. ZUSAMMENFASSUNG 273 IV. FREIVERKEHR 273
1. FREIVERKEHR (OPEN MARKET) 274 A) EINBEZIEHUNGSVERFAHREN 274 B)
EINBEZIEHUNGSVORAUSSETZUNGEN 274 C) PFLICHTEN NACH EINBEZIEHUNG DER
WERTPAPIERE 275 D) BEWERTUNG 276 2. ENTRY STANDARD 276 A) KONSTRUKTION
277 B) EINBEZIEHUNGSVERFAHREN 277 C) EINBEZIEHUNGSVORAUSSETZUNGEN 277 D)
PFLICHTEN NACH EINBEZIEHUNG DER WERTPAPIERE 278 E) BEWERTUNG 280 V. DIE
INDEXLANDSCHAFT DER DEUTSCHE BOERSE AG 282 1. KRITERIEN FUER DIE AUFNAHME
IN EINEN INDEX 283 2 5. SDAX 286 6. TECDAX 286 7. ENTRY STANDARD INDEX
287 8. SONSTIGE INDIZES 287 9. BEWERTUNG 288 A) BEWERTUNG DER
INDEXLANDSCHAFT 288 B) ALLGEMEINE MERKMALE DER INDEXZUGEHOERIGKEIT 289 C)
BEWERTUNG DER EINZELNEN INDIZES 290 VI. BEWERTUNG DER STRUKTUR DER
BOERSENSEGMENTE UND AUSWIRKUNGEN AUF DIE SEGMENTIERUNG DES
ANLEGERSCHUTZES 291 1. GRUENDE FUER DIE AENDERUNGEN 291 2. UEBERNAHME VON
TRANSPARENZSTANDARDS 292 3. DAS PROBLEM DER MANGELNDEN
EIGENKAPITALAUSSTATTUNG 293 4. INTENTION DES GESETZGEBERS BEI SCHAFFUNG
DES GEREGELTEN MARKTES 294 5. AUSWIRKUNGEN AUF DEN SEGMENTSPEZIFISCHEN
ANLEGERSCHUTZ 296 6. AUSWIRKUNGEN AUF DIE POSITIONIERUNG DES EMITTENTEN
UND DIE INVESTITIONSENTSCHEIDUNG DES ANLEGERS 296 VII. ZUSAMMENFASSENDER
UEBERBLICK 298 1. BOERSENSEGMENTE 298 2. INDIZES 300 E. KRITERIEN FUER DIE
WAHL DES BOERSENSEGMENTS AUS SICHT DER EMITTENTEN 301 6. KAPITEL: DIE
PFLICHT ZUR MITTEILUNG SEGMENTBEZOGENER INFORMATIONEN 306 A.
BESCHREIBUNG DES UNTERSUCHUNGSGEGENSTANDES 306 B. DIE MITTEILUNG VON
INFORMATIONEN UEBER DIE BOERSENSEGMENTIERUNG IN RECHTSPRECHUNG UND
LITERATUR 307 C. DIE PFLICHT ZUR MITTEILUNG SEGMENTBEZOGENER
INFORMATIONEN 308 I. HERLEITUNG UND BEGRUENDUNG DER PFLICHT ZUR
MITTEILUNG SEGMENT- BEZOGENER INFORMATIONEN 309 1. § 31 ABS. 2 SATZ 1
NR. 2 UND HS. 2 WPHG ALS AUSGANGSPUNKT.... 309 2. SEGMENTBEZOGENE
INFORMATIONEN UND DIE VERSCHIEDENEN DIENSTLEISTUNGEN BEIM
EFFEKTENGESCHAEFT 310 II D. VORSCHLAG ZUR UMSETZUNG DER MITTEILUNG
SEGMENTBEZOGENER INFORMATIONEN IN DER PRAXIS 319 E. AUSBLICK 326 7.
KAPITEL: ZUSAMMENFASSUNG UND AUSBLICK 328 15
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| adam_txt |
7 INHALTSVERZEICHNIS ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 16 LITERATURVERZEICHNIS 19 1.
KAPITEL: EINLEITUNG 41 A. AUSGANGSSITUATION 41 B. PROBLEMDARSTELLUNG 44
C. EINGRENZUNG DER THEMATIK 44 D. GANG DER DARSTELLUNG 45 2. KAPITEL:
GRUNDLAGEN UND GRUNDBEGRIFFE 47 A. ANLEGERSCHUTZ UND FUNKTIONSSCHUTZ 47
I. DER FUNKTIONSSCHUTZ DES KAPITALMARKTS 47 1. INSTITUTIONELLE
FUNKTIONSFAHIGKEIT 48 2. ALLOKATIVE FUNKTIONSFAHIGKEIT 49 3.
OPERATIONALE FUNKTIONSFAHIGKEIT 49 4. KRITERIEN FUER DIE EFFIZIENZ EINES
KAPITALMARKTS 50 II. DER ANLEGERSCHUTZ ALS DER SCHUTZ VON
INDIVIDUALINTERESSEN 51 III. DAS VERHAELTNIS BEIDER REGELUNGSZIELE
ZUEINANDER 53 IV. UMSETZUNG DES REGELUNGSZIELS ANLEGERSCHUTZ 54 1.
SCHUTZ DURCH INFORMATION 55 A) DIE BEDEUTUNG DER VERMITTLUNG VON
INFORMATIONEN 55 B) GRENZEN DER INFORMATIONSVERMITTLUNG 57 C) BEGRUENDUNG
FUER DAS BESTEHEN VON INFORMATIONSPFLICHTEN 58 D) DIE VERTEILUNG DER
INFORMATIONSLASTEN 60 2. DIE VERSCHIEDENEN INFORMATIONSINSTRUMENTE 61 A)
ALLGEMEINPUBLIZITAET 63 AA) RECHTSQUELLEN 64 BB) SEGMENTSPEZIFISCHE
AUSGESTALTUNG 65 CC) PROSPEKT- UND BOERSENZULASSUNGSPUBLIZITAET 66 DD)
REGELPUBLIZITAET 68 EE) AD-HOC-PUBLIZITAET 72 FF) BETEILIGUNGSPUBLIZITAET
73 GG) DIRECTORS' DEALINGS 74 HH) DAS JAEHRLICHE DOKUMENT NACH § 10 WPPG
74 II) SONSTIGE KAPITALMARKTRECHTLICHE PFLICHTEN 75 BIBLIOGRAFISCHE
INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/986779636 DIGITALISIERT DURCH B)
INDIVIDUALPUBLIZITAET 75 3. SONSTIGE INSTRUMENTE ZUM SCHUTZ DES ANLEGERS
76 V. ZUSAMMENFASSUNG 79 B. BESTIMMUNG DES INHALTS EINZELNER PFLICHTEN
80 I. AUFLDAERUNGS-, INFORMATIONS- UND BERATUNGSPFLICHT 81 1. DIE
NOTWENDIGKEIT DER UNTERSCHEIDUNG DIESER PFLICHTEN 81 2.
AUFKLAERUNGSPFLICHT 83 3. INFORMATIONSPFLICHT 83 4. BERATUNGSPFLICHT 84
5. EMPFEHLUNGEN 86 6. ZUSAMMENFASSUNG 86 II. AUSKUNFTSPFLICHT 87 III.
WARNPFLICHT 87 C. DIE MARKTINTERMEDIAERE BEIM EFFEKTENGESCHAEFT 88 I.
ANLAGEBERATUNG 89 II. ANLAGEVERMITTLUNG 90 III. DISCOUNT-BROKING UND
*GEZIELTE AUFTRAEGE" 92 IV. VERMOEGENSVERWALTUNG 93 V. KRITERIEN FUER DIE
UNTERSCHEIDUNG DER DIENSTLEISTUNGEN 93 D. RECHTSGRUNDLAGEN FUER DAS
BESTEHEN DER VERSCHIEDENEN PFLICHTEN 95 I. BERATUNGSPFLICHT 95 1.
AUSDRUECKLICH ODER KONKLUDENT GESCHLOSSENER BERATUNGSVERTRAG 95 2.
HAFTUNG WEGEN DER VERLETZUNG VERTRAGLICHER NEBENPFLICHTEN 97 U.
INFORMATIONS- UND AUFKLAERUNGSPFLICHT 98 III. WARNPFLICHT 98 IV. SONSTIGE
ANSPRUCHSGRUNDLAGEN 99 3. KAPITEL: DIE RECHTSPRECHUNG ZUM ANLEGERSCHUTZ
BEIM KAPITALANLAGE- GESCHAEFT 100 A. UEBERBLICK UEBER DIE ENTWICKLUNG DER
RECHTSPRECHUNG 100 I. DIE ANFANGE DER RECHTSPRECHUNG ZUM ANLEGERSCHUTZ
101 II. DAS *BOND-URTEIL" DES BUNDESGERICHTSHOFS 102 III. DIE
ENTWICKLUNG NACH DEM BOND-URTEIL 103 B. ANLAGEBERATUNG 104 I. INHALT UND
UMFANG DER INFORMATIONS- UND BERATUNGSPFLICHTEN 104 1 B) ERFAHRUNGEN UND
KENNTNISSE DES KUNDEN 106 C) FINANZIELLE VERHAELTNISSE DES KUNDEN 107 2.
OBJEKTGERECHTE BERATUNG 107 A) ALLGEMEINE INFORMATIONSPFLICHT 108 B)
SPEZIFISCHE INFORMATIONSPFLICHTEN BEI AKTIEN 111 C) BEWERTUNG UND
EMPFEHLUNG 112 II. ZUSAMMENFASSUNG UND LEITGEDANKEN FUER DAS VERHALTEN
DES ANLAGEBERATERS 113 III. WARNPFLICHT 113 C. EINSCHRAENKUNG DER
INFORMATIONS- UND DER BERATUNGSPFLICHT 114 I. *GEZIELTER AUFTRAG" 114
II. VERMEINTLICHE PROFESSIONALITAET DES KUNDEN 115 III. FEHLENDE
SACHKENNTNIS DER BANK 116 D. DISCOUNT-BROKING 116 4. KAPITEL: DIE
GESETZLICHEN ANFORDERUNGEN DER §§ 31 FF. WPHG 119 A. EINLEITUNG UND
ALLGEMEINE PUNKTE 119 I. HISTORISCHE ENTWICKLUNG 119 II. ZWECK DER
WOHLVERHALTENSREGELN 120 III. UEBERBLICK UEBER DEN GEGENSTAND DER
WOHLVERHALTENSREGELN 122 1. INHALT DER WOHLVERHALTENSREGELN 122 2. KEINE
PFLICHT ZUR BERATUNG AUS § 31 ABS. 2 WPHG 123 3. GESETZLICHE
INFORMATIONS- UND VERTRAGLICHE BERATUNGSPFLICHT 126 IV.
ANWENDUNGSBEREICH DER WOHLVERHALTENSREGELN 126 1.
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN NACH § 2 ABS. 3 WPHG 128 2.
WERTPAPIERNEBENDIENSTLEISTUNGEN NACH § 2 ABS. (3A) WPHG 129 3.
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTEMEHMEN NACH § 2 ABS. 4 WPHG. 129 V.
RECHTSNATUR UND AUSWIRKUNG AUF ZIVILRECHTLICHER EBENE 130 1. DOGMATISCHE
EINORDNUNG DER WOHLVERHALTENSREGELN 130 2. AUSWIRKUNG DER
WOHLVERHALTENSREGELN AUF ZIVILRECHTLICHER EBENE 133 A) ZWINGENDE
VERTRAGSPFLICHTEN BZW. BERUFSHAFTUNG 134 B) I. ABLAUF UND ZIELE EINES
BERATUNGSGESPRAECHS 141 II. BEACHTUNG DES KUNDENINTERESSES NACH § 31 ABS.
1 NR. 1 WPHG 142 III. DIE ANFORDERUNGEN DES § 31 ABS. 2 WPHG 143 1.
FUNKTIONALER ZUSAMMENHANG VON § 31 ABS. 2 SATZ 1 NRN. 1 UND 2 WPHG 143
2. DIE ERKUNDIGUNGSPFLICHT NACH § 31 ABS. 2 SATZ 1 NR. 1 WPHG. 145 A)
GEGENSTAND DER ERKUNDIGUNGSPFLICHT 145 B) UMFANG DER ERKUNDIGUNGSPFLICHT
146 3. DIE INFORMATIONSPFLICHT NACH § 31 ABS. 2 SATZ 1 NR. 2 WPHG.
147 A) ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN 147 B) INHALT DER INFORMATIONSPFLICHT:
MITTEILUNG ZWECKDIENLICHER INFORMATIONEN 149 C) UMFANG DER
INFORMATIONSPFLICHT 152 4. KRITERIEN ZUR BESTIMMUNG DES PFLICHTENUMFANGS
UND MOEGLICH- KEITEN ZUR EINSCHRAENKUNG DER PFLICHTEN 152 A)
PROFESSIONALITAET DES KUNDEN 153 B) FEHLERHAFTE SELBSTDARSTELLUNG DES
KUNDEN 154 C) VERWEIGERUNG VON ANGABEN, § 31 ABS. 2 SATZ 2 WPHG 155 D)
DER KUNDE VERZICHTET AUF BERATUNG UND INFORMATIONEN 156 E) HINWEIS DER
BANK AUF FEHLENDE SACHKENNTNIS 157 IV. DIE BERATUNGSLEISTUNG UND DIE
EMPFEHLUNGSVERBOTE IN § 32 WPHG . 159 V. WARNPFLICHT 161 C.
DISCOUNT-BROKING 162 I. ERSCHEINUNGSFORMEN UND MERKMALE DES
DISCOUNT-BROKINGS 162 II. BERATUNGSPFLICHT 165 1. BERATUNGSVERTRAG 165
2. BERATUNGSAUSSCHLUSS UND ALLGEMEINE GESCHAEFTSBEDINGUNGEN 166 3.
AUSNAHMSWEISE BESTEHENDE BERATUNGSPFLICHT 168 4. ZUSAMMENFASSUNG UND
FOLGERUNGEN FUER DAS VERHALTEN DER DISCOUNT-BROKER 169 III.
INFORMATIONSPFLICHT 169 1 3. EINSCHRAENKUNG DER INFORMATIONSPFLICHT
AUFGRUND DER INAN- SPRUCHNAHME EINES DISCOUNT-BROKERS 177 4. EINTEILUNG
DER KUNDEN NACH RISIKOGRUPPEN 181 5. GEGENSTAND DER MITZUTEILENDEN
INFORMATIONEN 183 A) INFORMATIONEN ZUM DISCOUNT-BROKING 184 B)
INFORMATIONEN BEZUEGLICH DER RISIKOGRUPPE 184 C) INSTRUMENTBEZOGENE
INFORMATIONEN 185 D) OBJEKTBEZOGENE INFORMATIONEN 185 IV. WARNPFLICHT
186 V. ZUSAMMENFASSUNG 189 D. *GEZIELTER AUFTRAG" 190 E. ZUSAMMENFASSUNG
DER ANFORDERUNGEN BEI DEN VERSCHIEDENEN DIENST- LEISTUNGEN 194 F.
VERHAELTNIS ZWISCHEN DEN WOHLVERHALTENSREGELN UND DEN GRUNDSAETZEN DER
RECHTSPRECHUNG 195 5. KAPITEL: DIE BOERSENSEGMENTE UND INDIZES 197 A.
AUFBAU UND RECHTLICHE STRUKTUR DER BOERSE IN FRANKFURT 197 B. GRUENDE UND
FOLGEN DER BOERSENSEGMENTIERUNG 198 I. HISTORISCHE ENTWICKLUNG 198 II.
AUSGANGSSITUATION 200 IN. GRUENDE FUER DIE BOERSENSEGMENTIERUNG 202 IV. DER
SEGMENTSPEZIFISCHE ANLEGERSCHUTZ ALS FOLGE DER BOERSEN- SEGMENTIERUNG 204
C. DIE BOERSENSEGMENTIERUNG VOR DEM 4. FINANZMARKTFOERDERUNGSGESETZ 205 I.
AMTLICHER MARKT 206 1. ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN 207 2. FOLGEPFLICHTEN
208 3. BEWERTUNG 209 II. GEREGELTER MARKT 210 1.
ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN 211 2. FOLGEPFLICHTEN 213 3. BEWERTUNG 213
III. FREIVERKEHR 215 1. EINBEZIEHUNGSVORAUSSETZUNGEN 216 2. PFLICHTEN
NACH EINBEZIEHUNG DER WERTPAPIERE 217 3. BEWERTUNG 218 IV 1. RECHTLICHE
KONSTRUKTION 220 2. ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN 222 3. FOLGEPFLICHTEN 225
4. BESONDERE ANFORDERUNGEN 226 5. INDIZES IM NEUEN MARKT 228 6.
BEWERTUNG 228 7. BEENDIGUNG DES NEUEN MARKTES 232 V. SMAX - SMALL CAPS
EXCHANGE 233 1. RECHTLICHE KONSTRUKTION 233 2. ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN
234 3. FOLGEPFLICHTEN 234 4. BESONDERE ANFORDERUNGEN 235 5. INDIZES IM
SMAX 235 6. BEWERTUNG 235 7. BEENDIGUNG DES SMAX 237 VI. AUSGESTALTUNG
DES SEGMENTSPEZIFISCHEN ANLEGERSCHUTZES IN DER ZEIT VOR DEM 4.
FINANZMARKTFOERDERUNGSGESETZ 237 D. DIE GEGENWAERTIGE STRUKTUR DER
BOERSENSEGMENTE UND DER INDIZES 239 I. UEBERBLICK UEBER DIE NEUERUNGEN 239
1. FORTBESTEHEN DES AMTLICHEN MARKTES UND DES GEREGELTEN MARKTES;
SCHAFFUNG VON TEILBEREICHEN DIESER SEGMENTE 240 2. GENERAL STANDARD UND
PRIME STANDARD AN DER FRANKFURTER WERTPAPIERBOERSE 241 3. REFORM DER
INDEX-KONZEPTION 243 4. UEBERWACHUNG DER ZULASSUNGSFOLGEPFLICHTEN UND
SANKTIONIERUNG. 243 5. DESIGNATED SPONSORS 244 6. ANGLEICHUNG DER
SEGMENTE AUFGRUND EUROPARECHTLICHER VORGABEN 245 II. AMTLICHER MARKT.
245 1. AMTLICHER MARKT (GENERAL STANDARD) 245 A) ZULASSUNGSVERFAHREN 245
B) ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN 246 C) FOLGEPFLICHTEN 247 D) BEWERTUNG 248
2. AMTLICHER MARKT (PRIME STANDARD) 249 A) KONSTRUKTION 249 B)
ZULASSUNGSVERFAHREN 249 C) ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN 250 D) (1) DIE
REGELUNG ZUR QUARTALSBERICHTERSTATTUNG 252 (2) KRITIK AN DER
QUARTALSBERICHTERSTATTUNG 253 CC) AD-HOC-MITTEILUNGEN IN ENGLISCHER
SPRACHE, UNTER- NEHMENSKALENDER UND ANALYSTENVERANSTALTUNG 257 E)
BEWERTUNG 258 III. GEREGELTER MARKT 260 1. GEREGELTER MARKT (GENERAL
STANDARD) 261 A) ZULASSUNGSVERFAHREN 261 B) ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN
261 C) FOLGEPFLICHTEN 262 D) BEWERTUNG 262 2. GEREGELTER MARKT (PRIME
STANDARD) 263 A) KONSTRUKTION 263 B) ZULASSUNGSVERFAHREN 263 C)
ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN 263 D) FOLGEPFLICHTEN 264 E) BEWERTUNG 265 3.
EINBEZIEHUNG IN DEN GEREGELTEN MARKT (GENERAL QUOTED) 265 A)
KONSTRUKTION 265 B) EINBEZIEHUNGSVERFAHREN 265 C)
EINBEZIEHUNGSVORAUSSETZUNGEN 266 D) PFLICHTEN NACH EINBEZIEHUNG DER
WERTPAPIERE 267 E) BEWERTUNG 269 4. GEREGELTER MARKT MIT GESETZLICHEN
MINDESTVORAUSSETZUNGEN? 271 5. ZUSAMMENFASSUNG 273 IV. FREIVERKEHR 273
1. FREIVERKEHR (OPEN MARKET) 274 A) EINBEZIEHUNGSVERFAHREN 274 B)
EINBEZIEHUNGSVORAUSSETZUNGEN 274 C) PFLICHTEN NACH EINBEZIEHUNG DER
WERTPAPIERE 275 D) BEWERTUNG 276 2. ENTRY STANDARD 276 A) KONSTRUKTION
277 B) EINBEZIEHUNGSVERFAHREN 277 C) EINBEZIEHUNGSVORAUSSETZUNGEN 277 D)
PFLICHTEN NACH EINBEZIEHUNG DER WERTPAPIERE 278 E) BEWERTUNG 280 V. DIE
INDEXLANDSCHAFT DER DEUTSCHE BOERSE AG 282 1. KRITERIEN FUER DIE AUFNAHME
IN EINEN INDEX 283 2 5. SDAX 286 6. TECDAX 286 7. ENTRY STANDARD INDEX
287 8. SONSTIGE INDIZES 287 9. BEWERTUNG 288 A) BEWERTUNG DER
INDEXLANDSCHAFT 288 B) ALLGEMEINE MERKMALE DER INDEXZUGEHOERIGKEIT 289 C)
BEWERTUNG DER EINZELNEN INDIZES 290 VI. BEWERTUNG DER STRUKTUR DER
BOERSENSEGMENTE UND AUSWIRKUNGEN AUF DIE SEGMENTIERUNG DES
ANLEGERSCHUTZES 291 1. GRUENDE FUER DIE AENDERUNGEN 291 2. UEBERNAHME VON
TRANSPARENZSTANDARDS 292 3. DAS PROBLEM DER MANGELNDEN
EIGENKAPITALAUSSTATTUNG 293 4. INTENTION DES GESETZGEBERS BEI SCHAFFUNG
DES GEREGELTEN MARKTES 294 5. AUSWIRKUNGEN AUF DEN SEGMENTSPEZIFISCHEN
ANLEGERSCHUTZ 296 6. AUSWIRKUNGEN AUF DIE POSITIONIERUNG DES EMITTENTEN
UND DIE INVESTITIONSENTSCHEIDUNG DES ANLEGERS 296 VII. ZUSAMMENFASSENDER
UEBERBLICK 298 1. BOERSENSEGMENTE 298 2. INDIZES 300 E. KRITERIEN FUER DIE
WAHL DES BOERSENSEGMENTS AUS SICHT DER EMITTENTEN 301 6. KAPITEL: DIE
PFLICHT ZUR MITTEILUNG SEGMENTBEZOGENER INFORMATIONEN 306 A.
BESCHREIBUNG DES UNTERSUCHUNGSGEGENSTANDES 306 B. DIE MITTEILUNG VON
INFORMATIONEN UEBER DIE BOERSENSEGMENTIERUNG IN RECHTSPRECHUNG UND
LITERATUR 307 C. DIE PFLICHT ZUR MITTEILUNG SEGMENTBEZOGENER
INFORMATIONEN 308 I. HERLEITUNG UND BEGRUENDUNG DER PFLICHT ZUR
MITTEILUNG SEGMENT- BEZOGENER INFORMATIONEN 309 1. § 31 ABS. 2 SATZ 1
NR. 2 UND HS. 2 WPHG ALS AUSGANGSPUNKT. 309 2. SEGMENTBEZOGENE
INFORMATIONEN UND DIE VERSCHIEDENEN DIENSTLEISTUNGEN BEIM
EFFEKTENGESCHAEFT 310 II D. VORSCHLAG ZUR UMSETZUNG DER MITTEILUNG
SEGMENTBEZOGENER INFORMATIONEN IN DER PRAXIS 319 E. AUSBLICK 326 7.
KAPITEL: ZUSAMMENFASSUNG UND AUSBLICK 328 15 |
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