Die Aufsicht über den Handel mit Energiederivaten nach dem Gesetz über das Kreditwesen:
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Frankfurt am Main [u.a.]
Lang
2007
|
| Schriftenreihe: | Börsen- und kapitalmarktrechtliche Abhandlungen
2 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | Zugl.: Gießen, Univ., Diss., 2006 |
| Beschreibung: | 251 S. |
| ISBN: | 9783631567104 |
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|---|---|
| adam_text | INHALTSUEBERSICHT EINLEITUNG 19 1. TEIL: DIE ENTWICKLUNG DES HANDELS MIT
ENERGIEDERIVATEN 21 A. DIE STRUKTUR DES ENERGIEMARKTES VOR DER
LIBERALISIERUNG 21 B. VERAENDERUNGEN DER RECHTLICHEN RAHMENBEDINGUNGEN 25
C. PRODUKTE UND HANDELSFIRMEN AM STROMMARKT 29 2. TEIL: RECHTLICHE
GRUNDLAGEN DER AUFSICHT UEBER DEN STROMHANDEL 55 A. ZUSTAENDIGKEIT UND
VERFAHREN 55 B. ZIELSETZUNGEN DES KWG 59 3. TEIL: REICHWEITE DER
ERLAUBNISPFLICHT. 65 A. INLAENDISCHE TAETIGKEIT 65 B. UMFANG DES
GESCHAEFTSBETRIEBS 71 C. MERKMALE VON ENERGIEDERIVATEN 72 D.
BANKGESCHAEFTE UND FINANZDIENSTLEISTUNGEN 131 E. AUSNAHMEVORSCHRIFTEN 159
4. TEIL: VORAUSSETZUNGEN DER ERLAUBNISERTEILUNG 173 A. ZWINGENDE
VERSAGUNGSGRUENDE 173 B. ERMESSENSVERSAGUNGSGRUENDE NACH § 33 ABS. 3 KWG
221 5. TEIL: ZUSAMMENFASSUNG UND AUSBLICK 223 ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 227
LITERATURVERZEICHNIS 231 BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN
HTTP://D-NB.INFO/98577259X DIGITALISIERT DURCH INHALT EINLEITUNG 19 1.
TEIL: DIE ENTWICKLUNG DES HANDELS MIT ENERGIEDERIVATEN 21 A. DIE
STRUKTUR DES ENERGIEMARKTES VOR DER LIBERALISIERUNG 21 I. PHYSIKALISCHE
UND WIRTSCHAFTLICHE BESONDERHEITEN DER ENERGIEVERSORGUNG 22 II. DIE
MONOPOLSTELLUNG DER ENERGIEVERSORGUNGSUNTERNEHMEN 23 B. VERAENDERUNGEN
DER RECHTLICHEN RAHMENBEDINGUNGEN 25 I. GESETZ ZUR NEUREGELUNG DES ENWG
VON 1998 26 1. NEUFASSUNG DES ENERGIEWIRTSCHAFTSGESETZES 26 2.
KARTELLRECHTLICHE NEUREGELUNGEN 27 II. ZWEITES GESETZ ZUR NEUREGELUNG
DES ENWG 27 C. PRODUKTE UND HANDELSFORMEN AM STROMMARKT 29 I.
STROMHANDEL ALS WETTBEWERBSFAKTOR 29 1. WETTBEWERBSSTRATEGIEN 30 2.
HANDELSFORMEN 31 II. BILATERALER HANDEL 32 1. PRODUKTE 32 A.
VERSORGUNGSVERTRAEGE 33 AA. VOLLVERSORGUNGSVERTRAEGE 33 BB. BAND- UND
PROGRAMMLIEFERUNGEN 34 CC. ZUSATZVERSORGUNG 34 B. PRODUKTE DES
KASSAMARKTES 34 C. TERMINMARKTPRODUKTE 35 AA. FORWARDS 35 BB. OPTIONEN
36 CC. SWAPS 36 DD. VERTRAEGE ZUR BEGRENZUNG DES PREISAENDERUNGSRISIKOS 37
EE. STRUKTURIERTE STROMPRODUKTE 38 2. NUTZUNG DES OTC-CLEARINGS 39 A.
REGISTRIERUNG 39 B. ABWICKLUNG 40 III. MULTILATERALER HANDEL UEBER DIE
EEX 40 1. VORAUSSETZUNGEN FUER DIE TEILNAHME AM HANDEL 41 A. ZUGELASSENE
BOERSENTEILNEHMER 41 B. MARKET MAKER 42 2. SPOTMARKT DER EEX 42 A.
AUKTIONSMARKT 43 B A. FUTURES 45 AA. FINANZIELLE ERFUELLUNG 45 BB.
PHYSISCHE LIEFERUNG AM SPOTMARKT 46 B. OPTIONEN 46 C.
CLEARINGBESTIMMUNGEN DES EEX TERMINMARKTES 46 AA. VERTRAGSBEZIEHUNGEN AM
TERMINMARKT DER EEX 47 BB. RISIKOABSICHERUNG DURCH MARGIN ZAHLUNGEN 47
IV. ELEKTRONISCHE HANDELSSYSTEME 48 1. RECHTLICHE ERFASSUNG VON ATS 49
2. BANKAUFSICHTSRECHTLICHE GESICHTSPUNKTE ELEKTRONISCHER HANDELSSYSTEME
50 A. INSERATSYSTEME 51 B. ELEKTRONISCHE KOMMUNIKATIONSSYSTEME. . 52 C.
PROPRIETAERE TRANSAKTIONSSYSTEME 53 2. TEIL: RECHTLICHE GRUNDLAGEN DER
AUFSICHT UEBER DEN STROMHANDEL 55 A. ZUSTAENDIGKEIT UND VERFAHREN 55 I.
AUFGABENBEREICHE DER BAFIN 56 II. HANDLUNGSMOEGLICHKEITEN DER BAFIN 57 1.
REGELUNGSINSTRUMENTE GEGENUEBER DER GESAMTHEIT DER INSTITUTE 57 2.
SPEZIELLE EINGRIFFSBEFUGNISSE GEGENUEBER EINZELNEN INSTITUTEN 58 3.
INFORMELLES VERFAHREN 59 B. ZIELSETZUNGEN DES KWG 59 I. FUNKTIONSSCHUTZ
60 II. ANLEGERSCHUTZ 61 1. DIE *WETTERSTEIN UND *HERSTATT
RECHTSPRECHUNG DES BGH 61 2. GEGENANSICHT DER LITERATUR 62 3. DIE
REAKTION DES GESETZGEBERS 63 4. HEUTIGE RECHTSLAGE 63 3. TEIL:
REICHWEITE DER ERLAUBNISPFLICHT 65 A. INLAENDISCHE TAETIGKEIT 65 I.
INLANDSGESCHAEFTE 66 UE. GRENZUEBERSCHREITENDE GESCHAEFTE 67 1.
MEINUNGSSTAND IN PRAXIS UND LITERATUR 68 2. STELLUNGNAHME 69 B. UMFANG
DES GESCHAEFTSBETRIEBS 71 C. MERKMALE VON ENERGIEDERIVATEN 72 I A.
BERUECKSICHTIGUNG DER GESETZESBEGRUENDUNG 76 B. SYSTEMATIK DES WPHG 77 C.
BEDEUTUNG FUER DEN DERIVATBEGRIFF DES KWG 78 3. HISTORISCHE
ANKNUEPFUNGSPUNKTE 79 A. DIE ENTWICKLUNG DER BOERSENTERMINGESCHAEFTE 79 AA.
DER GESCHEITERTE VERSUCH EINER LEGALDEFINITION 79 BB. DIE NOVELLE DES
BOERSENGESETZES VON 1989 81 CC. DAS VIERTE FINANZMARKTFOERDERUNGSGESETZ 82
B. METHODIK DER ABGRENZUNG IN LITERATUR UND RECHTSPRECHUNG 83 AA.
DEFINITORISCHER ANSATZ 83 (1) ENTWICKLUNG DER RECHTSPRECHUNG DES BGH 84
(A) DER WIRTSCHAFTLICHE ZWECK 84 (B) DIE TYPISCHE GEFAEHRDUNGSLAGE 85 (2)
DEFINITORISCHER ANSATZ IN DER LITERATUR 86 (3) STELLUNGNAHMEN ZUM
DEFINITORISCHEN ANSATZ 86 BB. TYPOLOGISCHER ANSATZ 87 (1) EINZELNE
TYPENMERKMALE 87 (2) STELLUNGNAHMEN ZUR TYPENLEHRE 88 CC. VERMITTELNDE
ANSICHT 88 (1) VERZICHTBARE UND UNVERZICHTBARE KRITERIEN 90 (A) ANSICHT
DER BAFIN 90 (B) ANSICHT DES BGH 90 (2) STELLUNGNAHMEN ZUR VERMITTELNDEN
ANSICHT 91 4. ABGRENZUNG ANHAND IDEOLOGISCHER KRITERIEN 92 A.
HINAUSGESCHOBENER ERFUELLUNGSZEITPUNKT 93 AA. ABGRENZUNG ZU DEN
KASSAGESCHAEFTEN 93 BB. BERUECKSICHTIGUNG DER BESONDERHEITEN DES
ENERGIEHANDELS 94 B. HEBELWIRKUNG 94 AA. KENNZEICHEN DER HEBELWIRKUNG 94
BB. BEDEUTUNG FUER DEN DERIVATBEGRIFF 95 (1) GESICHTSPUNKTE DES
ANLEGERSCHUTZES 96 (2) GEFAHREN FUER DIE FUNKTIONSFAEHIGKEIT DES MARKTES
97 CC. BERUECKSICHTIGUNG DER BESONDERHEITEN DES ENERGIEHANDELS 97 C AA.
ENTBEHRLICHKEIT DES MERKMALS BEI OFFENEN DIFFERENZGESCHAEFTEN 102 BB.
ANFORDERUNGEN AN DIE GLATTSTELLUNGSMOEGLICHKEIT 104 CC. ERFORDERLICHKEIT
GLATTSTELLENDER GESCHAEFTE IM ENERGIEHANDEL ..106 F. BERUECKSICHTIGUNG VON
SUBJEKTIVEN KRITERIEN ? 106 AA. IN DER LITERATUR VERTRETENE ANSICHTEN
107 BB. STELLUNGNAHME 108 (1) RECHTSLAGE IM RAHMEN DER
BOERSENTERMINGESCHAEFTE 108 (2) BEURTEILUNG IM HINBLICK AUF DEN
DERIVATBEGRIFF 109 (3) KEINE SONDERREGELUNG FUER ENERGIEDERIVATE 109 G.
ZUSAMMENFASSUNG 110 5. VORGABEN DER MIFID 111 II. DIE BEURTEILUNG
EINZELNER GESCHAEFTE 112 1. BILATERAL GEHANDELTE PRODUKTE 113 A.
VERSORGUNGSVERTRAEGE 113 AA. VOLLVERSORGUNGSVERTRAEGE 113 BB. BAND- UND
PROGRAMMLIEFERUNGEN 114 (1) HEBELWIRKUNG 115 (2) TYPOLOGISCHE KRITERIEN
116 CC. ZUSATZVERSORGUNG 116 B. PRODUKTE DES KASSAMARKTES 116 C.
TERMINMARKTPRODUKTE 117 AA. FORWARDS 117 (1) VEREINBARUNG EINER
PHYSISCHEN LIEFERUNG 118 (2) FINANZIELLE GEWINNERZIELUNG ALS MOTIV EINER
PARTEI 118 (A) HEBELWIRKUNG 119 (I) GLATTSTELLUNGSMOEGLICHKEIT AM
KASSAMARKT 119 (II) GLATTSTELLUNGSMOEGLICHKEIT AM AUSSERBOERSLICHEN
TERMINMARKT 119 (III) GLATTSTELLUNGSMOEGLICHKEIT AMTERMINMARKTDEREEX 120
(IV) GLATTSTELLUNG UEBER DAS OTC-CLEARING 121 (B) TYPOLOGISCHE MERKMALE
DES RANDBEREICHS 121 (3) VEREINBARUNG EINER FINANZIELLEN ERFUELLUNG 122
BB. OPTIONEN 122 (1) OPTIONEN, DIE DURCH PHYSISCHE LIEFERUNG ERFUELLT
WERDEN...123 (A CC. SWAPS 127 (1) EINORDNUNG ALS DERIVAT 127 (2)
BEISPIELE 128 DD. VERTRAEGE ZUR BEGRENZUNG DES PREISAENDERUNGSRISIKOS 128
EE. STRUKTURIERTE PRODUKTE 129 2. AN DER EEX GEHANDELTE PRODUKTE 130 A.
FUTURES 130 AA. EINORDNUNG ALS DERIVAT 130 BB. BEISPIEL 130 B. OPTIONEN
131 D. BANKGESCHAEFTE UND FINANZDIENSTLEISTUNGEN 131 I. DAS
FINANZKOMMISSIONSGESCHAEFT 132 1. TATBESTAND 133 2. ABGRENZUNG ZU
ABSCHLUSSVERMITTLUNG UND EIGENHANDEL 133 II. DIE ANLAGEVERMITTLUNG 134
1. TATBESTAND 134 2. ABGRENZUNG ZU EIGENHANDEL UND ABSCHLUSSVERMITTLUNG
135 3. ABGRENZUNG ZUR ANLAGEBERATUNG 135 III. DIE ABSCHLUSSVERMITTLUNG
136 IV. DIE FINANZPORTFOLIOVERWALTUNG 137 1. TATBESTAND 137 2.
ABGRENZUNG ZUR STROMPORTFOLIOVERWALTUNG 138 V. DER EIGENHANDEL 138 1.
ENTSTEHUNG DES TATBESTANDS 139 2. ABGRENZUNG ZUM
FINANZKOMMISSIONSGESCHAEFT 139 A. HANDELN AUF EIGENE RECHNUNG 140 B. DIE
RECHTSBEZIEHUNG ZUM KUNDEN 140 AA. ART DER PREISBESTIMMUNG 141 BB.
WEISUNGSABHAENGIGKEIT DES KOMMISSIONAERS 141 CC. VERTEILUNG DES
PREISRISIKOS 142 3. ABGRENZUNG ZUM EIGENGESCHAEFT 142 A. DAS
EIGENGESCHAEFT 142 B. HANDELN MIT DRITTBEZUG 143 AA. DER OBJEKTIVE
DIENSTLEISTUNGSCHARAKTER ALS ABGRENZUNGSKRITERIUM 144 BB.
ERFORDERLICHKEIT EINER VORHERIGEN KUNDENORDER 145 (1) KUNDENORDER ALS
ZWINGENDE VORAUSSETZUNG 145 (2) SCHAFFUNG EINES MARKTES DURC (2)
STELLUNGNAHME 148 4. VORGABEN DER MIFTD 149 VI. ANLAGEBERATUNG 149 1.
VORGABEN DER MIFID 149 2. BERATUNGSTAETIGKEITEN AUF DEM ENERGIEMARKT 150
VII. FINANZDIENSTLEISTUNGEN AUF DEM ENERGIEMARKT 150 1. TAETIGKEITEN IM
RAHMEN DES OTC-CLEARINGS . . 151 A. REGISTRIERUNGSPHASE 151 AA.
BROKERMODELL 151 BB. BILATERALES MODELL 152 B. ABWICKLUNGSPHASE 152 AA.
BROKERMODELL 152 (1) BANKRECHTLICHE EINORDNUNG VON GIVE-UP
VEREINBARUNGEN 153 (2) VERTRAGSBEZIEHUNGEN IM RAHMEN DER
GESCHAEFTSABWICKLUNG 154 BB. BILATERALES MODELL 154 2.
FINANZDIENSTLEISTUNGEN AM TERMINMARKT DER EEX 154 A. ZUGELASSENE
BOERSENTEILNEHMER 154 B. ZUGELASSENE BOERSENHAENDLER 155 C.
CLEARINGMITGLIEDER 155 3. BETRIEB ELEKTRONISCHER HANDELSSYSTEME 156 A.
INSERATSYSTEME 156 AA. PASSIVE INSERATSYSTEME 156 BB. TEILAKTIVE
INSERATSYSTEME 157 CC. AKTIVE INSERATSYSTEME 157 B. ELEKTRONISCHE
KOMMUNIKATIONSSYSTEME 157 C. PROPRIETAERE TRANSAKTIONSSYSTEME 158 E.
AUSNAHMEVORSCHRIFTEN 159 I. FREISTELLUNGEN NACH § 2 KWG 159 1. DAS
KONZERNPRIVILEG 159 A. AUSSCHLIESSLICHES HANDELN FUER KONZEMVERBUNDENE
UNTERNEHMEN 160 B. DIE WAHL DER VERTRAGSPARTNER 160 C. VERBUNDENE
UNTERNEHMEN IM SINNE DER VORSCHRIFT 161 2. DAS TERMINBOERSENPRIVILEG 162
A. BOERSENHANDEL AUSSCHLIESSLICH MIT DERIVATEN 162 B. SONSTIGE
VORAUSSETZUNGEN 163 C. CLEARING MITGLIEDER UND ZUGELASSENE
BOERSENTEILNEHMER 163 3 2. ANWENDBARKEIT DER REGELUNG AUF
ENERGIEDERIVATHAENDLER 166 3. VORGABEN DER MIFID 168 A. ANWENDUNGSBEREICH
168 B. AUSNAHMETATBESTAENDE FUER WARENDERIVATHAENDLER 169 AA.
WARENDERIVATHANDEL ALS NEBENTAETIGKEIT 169 BB. EIGENHANDEL MIT
WARENDERIVATEN ALS HAUPTTAETIGKEIT 170 CC. HANDEL MIT WARENDERIVATEN AUF
EIGENE RECHNUNG 170 DD. WEITERE AUSNAHMETATBESTAENDE 170 C. FOLGERUNGEN
FUER DIE ANWENDBARKEIT DES EUROPAEISCHEN PASSES 171 4. TEIL:
VORAUSSETZUNGEN DER ERLAUBNISERTEILUNG 173 A. ZWINGENDE VERSAGUNGSGRUENDE
173 I. MINDESTANFANGSKAPITAL UND ANGEMESSENE EIGENMITTELAUSSTATTUNG 173
1. AUSREICHENDES ANFANGSKAPITAL 174 A. HOEHE DES ANFANGSKAPITALS 174 AA.
ANFORDERUNGEN AN DAS ANFANGSKAPITAL BEI DER *KLEINEN ERLAUBNIS 175 BB.
ANFORDERUNGEN AN DAS ANFANGSKAPITAL BEI DER *GROSSEN ERLAUBNIS 175 B.
ZUSAMMENSETZUNG DES ANFANGSKAPITALS 175 2. ANGEMESSENE EIGENMITTEL 176
A. MASSSTAB FUER DIE BEURTEILUNG DER ANGEMESSENHEIT 178 AA.
ZUSAMMENSETZUNG DER EIGENMITTEL 178 (1) HAFTENDES EIGENKAPITAL 179 (2)
DRITTRANGMITTEL 180 BB. ANRECHNUNGSVERFAHREN DES GRUNDSATZES 1 180 (1)
EUROPARECHTLICHE VORGABEN FUER DEN GS1 181 (2) DIE BERUECKSICHTIGUNG VON
ADRESSENAUSFALLRISIKEN 182 (A) BESTIMMUNG DER RISIKOAKTIVA 182 (B)
ANRECHNUNG NACH DEM ZWEITEN ABSCHNITT DES GS 1 183 (I) BILANZAKTIVA UND
AUSSERBILANZIELLE GESCHAEFTE 183 (II) SWAPS, TERMINGESCHAEFTE UND
OPTIONSRECHTE 184 (C) ANRECHNUNG VON HANDELSBUCHRISIKOPOSITIONEN 185 (3
CC. STELLUNGNAHME 191 C. ZUKUENFTIGE ENTWICKLUNG DER
EIGENMITTELANFORDERUNGEN 192 AA. DIE BASELER EIGENKAPITALUEBEREINKUNFT
193 (1) SAEULE 1: MINDESTKAPITALANFORDERUNGEN 194 (2) SAEULE 2:
UEBERPRUEFUNGSPROZESS DER BANKENAUFSICHT 195 (3) SAEULE 3:
OFFENLEGUNGSPFLICHTEN 196 BB. VORGABEN DES RICHTLINIENENTWURFS 196 (1)
VERBESSERUNGSBEDUERFTIGKEIT DES BISHERIGEN SYSTEMS 197 (2) HAUPTZIELE DES
RICHTLINIENENTWURFS 198 II. ANFORDERUNGEN AN DIE FACHLICHE EIGNUNG UND
DIE PERSOENLICHE ZUVERLAESSIGKEIT 199 1. FACHLICHE EIGNUNG DER
GESCHAEFTSLEITER UND INHABER 199 A. ADRESSATEN DER VORSCHRIFT . 200 B.
NACHWEIS DER FACHLICHEN EIGNUNG 201 AA. REGELVERMUTUNG DES § 33 ABS. 2
S. 2 KWG 201 (1) LEITENDE TAETIGKEIT 202 (2) INSTITUT VERGLEICHBARER ART
UND GROESSE 202 (3) ANWENDUNG DER REGELVERMUTUNG IN DER PRAXIS 203 BB.
ANFORDERUNGEN AN DIE FACHLICHE EIGNUNG IM EINZELNEN 204 (1) THEORETISCHE
KENNTNISSE 205 (2) PRAKTISCHE KENNTNISSE 206 (3) LEITUNGSERFAHRUNG 207
C. HERAUSFORDERUNGEN DES ENERGIEDERIVATHANDELS 208 AA. LOESUNGSVORSCHLAEGE
DER LITERATUR 209 (1) ANALOGIE ZU §§ 64F ABS. 2,64E ABS. 2 S. 4 KWG 209
(2) KOMBINATION DER KENNTNISSE MEHRER GESCHAEFTLEITER 210 (A)
SPEZIALKENNTNISSE IN VERSCHIEDENEN GESCHAEFTSBEREICHEN 211 (B)
ANWENDBARKEIT IM ENERGIEDERIVATHANDEL 212 (3) ANEIGNUNG DER KOMPETENZEN
UNTER VERSCHAERFTER AUFSICHT.213 BB. VERWALTUNGSPRAXIS DER BAFIN 213 (1)
BERUECKSICHTIGUNG VON EIGENGESCHAEFTEN 214 (2 IV. SITZ DER HAUPTVERWALTUNG
UND ORGANISATION 220 B. ERMESSENSVERSAGUNGSGRUENDE, § 33 ABS. 3 KWG 221
5. TEIL: ZUSAMMENFASSUNG UND AUSBLICK 223 ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 227
LITERATURVERZEICHNIS 231 17
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| adam_txt |
INHALTSUEBERSICHT EINLEITUNG 19 1. TEIL: DIE ENTWICKLUNG DES HANDELS MIT
ENERGIEDERIVATEN 21 A. DIE STRUKTUR DES ENERGIEMARKTES VOR DER
LIBERALISIERUNG 21 B. VERAENDERUNGEN DER RECHTLICHEN RAHMENBEDINGUNGEN 25
C. PRODUKTE UND HANDELSFIRMEN AM STROMMARKT 29 2. TEIL: RECHTLICHE
GRUNDLAGEN DER AUFSICHT UEBER DEN STROMHANDEL 55 A. ZUSTAENDIGKEIT UND
VERFAHREN 55 B. ZIELSETZUNGEN DES KWG 59 3. TEIL: REICHWEITE DER
ERLAUBNISPFLICHT. 65 A. INLAENDISCHE TAETIGKEIT 65 B. UMFANG DES
GESCHAEFTSBETRIEBS 71 C. MERKMALE VON ENERGIEDERIVATEN 72 D.
BANKGESCHAEFTE UND FINANZDIENSTLEISTUNGEN 131 E. AUSNAHMEVORSCHRIFTEN 159
4. TEIL: VORAUSSETZUNGEN DER ERLAUBNISERTEILUNG 173 A. ZWINGENDE
VERSAGUNGSGRUENDE 173 B. ERMESSENSVERSAGUNGSGRUENDE NACH § 33 ABS. 3 KWG
221 5. TEIL: ZUSAMMENFASSUNG UND AUSBLICK 223 ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 227
LITERATURVERZEICHNIS 231 BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN
HTTP://D-NB.INFO/98577259X DIGITALISIERT DURCH INHALT EINLEITUNG 19 1.
TEIL: DIE ENTWICKLUNG DES HANDELS MIT ENERGIEDERIVATEN 21 A. DIE
STRUKTUR DES ENERGIEMARKTES VOR DER LIBERALISIERUNG 21 I. PHYSIKALISCHE
UND WIRTSCHAFTLICHE BESONDERHEITEN DER ENERGIEVERSORGUNG 22 II. DIE
MONOPOLSTELLUNG DER ENERGIEVERSORGUNGSUNTERNEHMEN 23 B. VERAENDERUNGEN
DER RECHTLICHEN RAHMENBEDINGUNGEN 25 I. GESETZ ZUR NEUREGELUNG DES ENWG
VON 1998 26 1. NEUFASSUNG DES ENERGIEWIRTSCHAFTSGESETZES 26 2.
KARTELLRECHTLICHE NEUREGELUNGEN 27 II. ZWEITES GESETZ ZUR NEUREGELUNG
DES ENWG 27 C. PRODUKTE UND HANDELSFORMEN AM STROMMARKT 29 I.
STROMHANDEL ALS WETTBEWERBSFAKTOR 29 1. WETTBEWERBSSTRATEGIEN 30 2.
HANDELSFORMEN 31 II. BILATERALER HANDEL 32 1. PRODUKTE 32 A.
VERSORGUNGSVERTRAEGE 33 AA. VOLLVERSORGUNGSVERTRAEGE 33 BB. BAND- UND
PROGRAMMLIEFERUNGEN 34 CC. ZUSATZVERSORGUNG 34 B. PRODUKTE DES
KASSAMARKTES 34 C. TERMINMARKTPRODUKTE 35 AA. FORWARDS 35 BB. OPTIONEN
36 CC. SWAPS 36 DD. VERTRAEGE ZUR BEGRENZUNG DES PREISAENDERUNGSRISIKOS 37
EE. STRUKTURIERTE STROMPRODUKTE 38 2. NUTZUNG DES OTC-CLEARINGS 39 A.
REGISTRIERUNG 39 B. ABWICKLUNG 40 III. MULTILATERALER HANDEL UEBER DIE
EEX 40 1. VORAUSSETZUNGEN FUER DIE TEILNAHME AM HANDEL 41 A. ZUGELASSENE
BOERSENTEILNEHMER 41 B. MARKET MAKER 42 2. SPOTMARKT DER EEX 42 A.
AUKTIONSMARKT 43 B A. FUTURES 45 AA. FINANZIELLE ERFUELLUNG 45 BB.
PHYSISCHE LIEFERUNG AM SPOTMARKT 46 B. OPTIONEN 46 C.
CLEARINGBESTIMMUNGEN DES EEX TERMINMARKTES 46 AA. VERTRAGSBEZIEHUNGEN AM
TERMINMARKT DER EEX 47 BB. RISIKOABSICHERUNG DURCH MARGIN ZAHLUNGEN 47
IV. ELEKTRONISCHE HANDELSSYSTEME 48 1. RECHTLICHE ERFASSUNG VON ATS 49
2. BANKAUFSICHTSRECHTLICHE GESICHTSPUNKTE ELEKTRONISCHER HANDELSSYSTEME
50 A. INSERATSYSTEME 51 B. ELEKTRONISCHE KOMMUNIKATIONSSYSTEME.'. 52 C.
PROPRIETAERE TRANSAKTIONSSYSTEME 53 2. TEIL: RECHTLICHE GRUNDLAGEN DER
AUFSICHT UEBER DEN STROMHANDEL 55 A. ZUSTAENDIGKEIT UND VERFAHREN 55 I.
AUFGABENBEREICHE DER BAFIN 56 II. HANDLUNGSMOEGLICHKEITEN DER BAFIN 57 1.
REGELUNGSINSTRUMENTE GEGENUEBER DER GESAMTHEIT DER INSTITUTE 57 2.
SPEZIELLE EINGRIFFSBEFUGNISSE GEGENUEBER EINZELNEN INSTITUTEN 58 3.
INFORMELLES VERFAHREN 59 B. ZIELSETZUNGEN DES KWG 59 I. FUNKTIONSSCHUTZ
60 II. ANLEGERSCHUTZ 61 1. DIE *WETTERSTEIN" UND *HERSTATT"
RECHTSPRECHUNG DES BGH 61 2. GEGENANSICHT DER LITERATUR 62 3. DIE
REAKTION DES GESETZGEBERS 63 4. HEUTIGE RECHTSLAGE 63 3. TEIL:
REICHWEITE DER ERLAUBNISPFLICHT 65 A. INLAENDISCHE TAETIGKEIT 65 I.
INLANDSGESCHAEFTE 66 UE. GRENZUEBERSCHREITENDE GESCHAEFTE 67 1.
MEINUNGSSTAND IN PRAXIS UND LITERATUR 68 2. STELLUNGNAHME 69 B. UMFANG
DES GESCHAEFTSBETRIEBS 71 C. MERKMALE VON ENERGIEDERIVATEN 72 I A.
BERUECKSICHTIGUNG DER GESETZESBEGRUENDUNG 76 B. SYSTEMATIK DES WPHG 77 C.
BEDEUTUNG FUER DEN DERIVATBEGRIFF DES KWG 78 3. HISTORISCHE
ANKNUEPFUNGSPUNKTE 79 A. DIE ENTWICKLUNG DER BOERSENTERMINGESCHAEFTE 79 AA.
DER GESCHEITERTE VERSUCH EINER LEGALDEFINITION 79 BB. DIE NOVELLE DES
BOERSENGESETZES VON 1989 81 CC. DAS VIERTE FINANZMARKTFOERDERUNGSGESETZ 82
B. METHODIK DER ABGRENZUNG IN LITERATUR UND RECHTSPRECHUNG 83 AA.
DEFINITORISCHER ANSATZ 83 (1) ENTWICKLUNG DER RECHTSPRECHUNG DES BGH 84
(A) DER WIRTSCHAFTLICHE ZWECK 84 (B) DIE TYPISCHE GEFAEHRDUNGSLAGE 85 (2)
DEFINITORISCHER ANSATZ IN DER LITERATUR 86 (3) STELLUNGNAHMEN ZUM
DEFINITORISCHEN ANSATZ 86 BB. TYPOLOGISCHER ANSATZ 87 (1) EINZELNE
TYPENMERKMALE 87 (2) STELLUNGNAHMEN ZUR TYPENLEHRE 88 CC. VERMITTELNDE
ANSICHT 88 (1) VERZICHTBARE UND UNVERZICHTBARE KRITERIEN 90 (A) ANSICHT
DER BAFIN 90 (B) ANSICHT DES BGH 90 (2) STELLUNGNAHMEN ZUR VERMITTELNDEN
ANSICHT 91 4. ABGRENZUNG ANHAND IDEOLOGISCHER KRITERIEN 92 A.
HINAUSGESCHOBENER ERFUELLUNGSZEITPUNKT 93 AA. ABGRENZUNG ZU DEN
KASSAGESCHAEFTEN 93 BB. BERUECKSICHTIGUNG DER BESONDERHEITEN DES
ENERGIEHANDELS 94 B. HEBELWIRKUNG 94 AA. KENNZEICHEN DER HEBELWIRKUNG 94
BB. BEDEUTUNG FUER DEN DERIVATBEGRIFF 95 (1) GESICHTSPUNKTE DES
ANLEGERSCHUTZES 96 (2) GEFAHREN FUER DIE FUNKTIONSFAEHIGKEIT DES MARKTES
97 CC. BERUECKSICHTIGUNG DER BESONDERHEITEN DES ENERGIEHANDELS 97 C AA.
ENTBEHRLICHKEIT DES MERKMALS BEI OFFENEN DIFFERENZGESCHAEFTEN 102 BB.
ANFORDERUNGEN AN DIE GLATTSTELLUNGSMOEGLICHKEIT 104 CC. ERFORDERLICHKEIT
GLATTSTELLENDER GESCHAEFTE IM ENERGIEHANDEL .106 F. BERUECKSICHTIGUNG VON
SUBJEKTIVEN KRITERIEN ? 106 AA. IN DER LITERATUR VERTRETENE ANSICHTEN
107 BB. STELLUNGNAHME 108 (1) RECHTSLAGE IM RAHMEN DER
BOERSENTERMINGESCHAEFTE 108 (2) BEURTEILUNG IM HINBLICK AUF DEN
DERIVATBEGRIFF 109 (3) KEINE SONDERREGELUNG FUER ENERGIEDERIVATE 109 G.
ZUSAMMENFASSUNG 110 5. VORGABEN DER MIFID 111 II. DIE BEURTEILUNG
EINZELNER GESCHAEFTE 112 1. BILATERAL GEHANDELTE PRODUKTE 113 A.
VERSORGUNGSVERTRAEGE 113 AA. VOLLVERSORGUNGSVERTRAEGE 113 BB. BAND- UND
PROGRAMMLIEFERUNGEN 114 (1) HEBELWIRKUNG 115 (2) TYPOLOGISCHE KRITERIEN
116 CC. ZUSATZVERSORGUNG 116 B. PRODUKTE DES KASSAMARKTES 116 C.
TERMINMARKTPRODUKTE 117 AA. FORWARDS 117 (1) VEREINBARUNG EINER
PHYSISCHEN LIEFERUNG 118 (2) FINANZIELLE GEWINNERZIELUNG ALS MOTIV EINER
PARTEI 118 (A) HEBELWIRKUNG 119 (I) GLATTSTELLUNGSMOEGLICHKEIT AM
KASSAMARKT 119 (II) GLATTSTELLUNGSMOEGLICHKEIT AM AUSSERBOERSLICHEN
TERMINMARKT 119 (III) GLATTSTELLUNGSMOEGLICHKEIT AMTERMINMARKTDEREEX 120
(IV) GLATTSTELLUNG UEBER DAS OTC-CLEARING 121 (B) TYPOLOGISCHE MERKMALE
DES RANDBEREICHS 121 (3) VEREINBARUNG EINER FINANZIELLEN ERFUELLUNG 122
BB. OPTIONEN 122 (1) OPTIONEN, DIE DURCH PHYSISCHE LIEFERUNG ERFUELLT
WERDEN.123 (A CC. SWAPS 127 (1) EINORDNUNG ALS DERIVAT 127 (2)
BEISPIELE 128 DD. VERTRAEGE ZUR BEGRENZUNG DES PREISAENDERUNGSRISIKOS 128
EE. STRUKTURIERTE PRODUKTE 129 2. AN DER EEX GEHANDELTE PRODUKTE 130 A.
FUTURES 130 AA. EINORDNUNG ALS DERIVAT 130 BB. BEISPIEL 130 B. OPTIONEN
131 D. BANKGESCHAEFTE UND FINANZDIENSTLEISTUNGEN 131 I. DAS
FINANZKOMMISSIONSGESCHAEFT 132 1. TATBESTAND 133 2. ABGRENZUNG ZU
ABSCHLUSSVERMITTLUNG UND EIGENHANDEL 133 II. DIE ANLAGEVERMITTLUNG 134
1. TATBESTAND 134 2. ABGRENZUNG ZU EIGENHANDEL UND ABSCHLUSSVERMITTLUNG
135 3. ABGRENZUNG ZUR ANLAGEBERATUNG 135 III. DIE ABSCHLUSSVERMITTLUNG
136 IV. DIE FINANZPORTFOLIOVERWALTUNG 137 1. TATBESTAND 137 2.
ABGRENZUNG ZUR STROMPORTFOLIOVERWALTUNG 138 V. DER EIGENHANDEL 138 1.
ENTSTEHUNG DES TATBESTANDS 139 2. ABGRENZUNG ZUM
FINANZKOMMISSIONSGESCHAEFT 139 A. HANDELN AUF EIGENE RECHNUNG 140 B. DIE
RECHTSBEZIEHUNG ZUM KUNDEN 140 AA. ART DER PREISBESTIMMUNG 141 BB.
WEISUNGSABHAENGIGKEIT DES KOMMISSIONAERS 141 CC. VERTEILUNG DES
PREISRISIKOS 142 3. ABGRENZUNG ZUM EIGENGESCHAEFT 142 A. DAS
EIGENGESCHAEFT 142 B. HANDELN MIT DRITTBEZUG 143 AA. DER OBJEKTIVE
DIENSTLEISTUNGSCHARAKTER ALS ABGRENZUNGSKRITERIUM 144 BB.
ERFORDERLICHKEIT EINER VORHERIGEN KUNDENORDER 145 (1) KUNDENORDER ALS
ZWINGENDE VORAUSSETZUNG 145 (2) SCHAFFUNG EINES MARKTES DURC (2)
STELLUNGNAHME 148 4. VORGABEN DER MIFTD 149 VI. ANLAGEBERATUNG 149 1.
VORGABEN DER MIFID 149 2. BERATUNGSTAETIGKEITEN AUF DEM ENERGIEMARKT 150
VII. FINANZDIENSTLEISTUNGEN AUF DEM ENERGIEMARKT 150 1. TAETIGKEITEN IM
RAHMEN DES OTC-CLEARINGS .'. 151 A. REGISTRIERUNGSPHASE 151 AA.
BROKERMODELL 151 BB. BILATERALES MODELL 152 B. ABWICKLUNGSPHASE 152 AA.
BROKERMODELL 152 (1) BANKRECHTLICHE EINORDNUNG VON "GIVE-UP"
VEREINBARUNGEN 153 (2) VERTRAGSBEZIEHUNGEN IM RAHMEN DER
GESCHAEFTSABWICKLUNG 154 BB. BILATERALES MODELL 154 2.
FINANZDIENSTLEISTUNGEN AM TERMINMARKT DER EEX 154 A. ZUGELASSENE
BOERSENTEILNEHMER 154 B. ZUGELASSENE BOERSENHAENDLER 155 C.
CLEARINGMITGLIEDER 155 3. BETRIEB ELEKTRONISCHER HANDELSSYSTEME 156 A.
INSERATSYSTEME 156 AA. PASSIVE INSERATSYSTEME 156 BB. TEILAKTIVE
INSERATSYSTEME 157 CC. AKTIVE INSERATSYSTEME 157 B. ELEKTRONISCHE
KOMMUNIKATIONSSYSTEME 157 C. PROPRIETAERE TRANSAKTIONSSYSTEME 158 E.
AUSNAHMEVORSCHRIFTEN 159 I. FREISTELLUNGEN NACH § 2 KWG 159 1. DAS
KONZERNPRIVILEG 159 A. AUSSCHLIESSLICHES HANDELN FUER KONZEMVERBUNDENE
UNTERNEHMEN 160 B. DIE WAHL DER VERTRAGSPARTNER 160 C. VERBUNDENE
UNTERNEHMEN IM SINNE DER VORSCHRIFT 161 2. DAS TERMINBOERSENPRIVILEG 162
A. BOERSENHANDEL AUSSCHLIESSLICH MIT DERIVATEN 162 B. SONSTIGE
VORAUSSETZUNGEN 163 C. CLEARING MITGLIEDER UND ZUGELASSENE
BOERSENTEILNEHMER 163 3 2. ANWENDBARKEIT DER REGELUNG AUF
ENERGIEDERIVATHAENDLER 166 3. VORGABEN DER MIFID 168 A. ANWENDUNGSBEREICH
168 B. AUSNAHMETATBESTAENDE FUER WARENDERIVATHAENDLER 169 AA.
WARENDERIVATHANDEL ALS NEBENTAETIGKEIT 169 BB. EIGENHANDEL MIT
WARENDERIVATEN ALS HAUPTTAETIGKEIT 170 CC. HANDEL MIT WARENDERIVATEN AUF
EIGENE RECHNUNG 170 DD. WEITERE AUSNAHMETATBESTAENDE 170 C. FOLGERUNGEN
FUER DIE ANWENDBARKEIT DES EUROPAEISCHEN PASSES 171 4. TEIL:
VORAUSSETZUNGEN DER ERLAUBNISERTEILUNG 173 A. ZWINGENDE VERSAGUNGSGRUENDE
173 I. MINDESTANFANGSKAPITAL UND ANGEMESSENE EIGENMITTELAUSSTATTUNG 173
1. AUSREICHENDES ANFANGSKAPITAL 174 A. HOEHE DES ANFANGSKAPITALS 174 AA.
ANFORDERUNGEN AN DAS ANFANGSKAPITAL BEI DER *KLEINEN ERLAUBNIS" 175 BB.
ANFORDERUNGEN AN DAS ANFANGSKAPITAL BEI DER *GROSSEN ERLAUBNIS" 175 B.
ZUSAMMENSETZUNG DES ANFANGSKAPITALS 175 2. ANGEMESSENE EIGENMITTEL 176
A. MASSSTAB FUER DIE BEURTEILUNG DER ANGEMESSENHEIT 178 AA.
ZUSAMMENSETZUNG DER EIGENMITTEL 178 (1) HAFTENDES EIGENKAPITAL 179 (2)
DRITTRANGMITTEL 180 BB. ANRECHNUNGSVERFAHREN DES GRUNDSATZES 1 180 (1)
EUROPARECHTLICHE VORGABEN FUER DEN GS1 181 (2) DIE BERUECKSICHTIGUNG VON
ADRESSENAUSFALLRISIKEN 182 (A) BESTIMMUNG DER RISIKOAKTIVA 182 (B)
ANRECHNUNG NACH DEM ZWEITEN ABSCHNITT DES GS 1 183 (I) BILANZAKTIVA UND
AUSSERBILANZIELLE GESCHAEFTE 183 (II) SWAPS, TERMINGESCHAEFTE UND
OPTIONSRECHTE 184 (C) ANRECHNUNG VON HANDELSBUCHRISIKOPOSITIONEN 185 (3
CC. STELLUNGNAHME 191 C. ZUKUENFTIGE ENTWICKLUNG DER
EIGENMITTELANFORDERUNGEN 192 AA. DIE BASELER EIGENKAPITALUEBEREINKUNFT
193 (1) SAEULE 1: MINDESTKAPITALANFORDERUNGEN 194 (2) SAEULE 2:
UEBERPRUEFUNGSPROZESS DER BANKENAUFSICHT 195 (3) SAEULE 3:
OFFENLEGUNGSPFLICHTEN 196 BB. VORGABEN DES RICHTLINIENENTWURFS 196 (1)
VERBESSERUNGSBEDUERFTIGKEIT DES BISHERIGEN SYSTEMS 197 (2) HAUPTZIELE DES
RICHTLINIENENTWURFS 198 II. ANFORDERUNGEN AN DIE FACHLICHE EIGNUNG UND
DIE PERSOENLICHE ZUVERLAESSIGKEIT 199 1. FACHLICHE EIGNUNG DER
GESCHAEFTSLEITER UND INHABER 199 A. ADRESSATEN DER VORSCHRIFT '. 200 B.
NACHWEIS DER FACHLICHEN EIGNUNG 201 AA. REGELVERMUTUNG DES § 33 ABS. 2
S. 2 KWG 201 (1) LEITENDE TAETIGKEIT 202 (2) INSTITUT VERGLEICHBARER ART
UND GROESSE 202 (3) ANWENDUNG DER REGELVERMUTUNG IN DER PRAXIS 203 BB.
ANFORDERUNGEN AN DIE FACHLICHE EIGNUNG IM EINZELNEN 204 (1) THEORETISCHE
KENNTNISSE 205 (2) PRAKTISCHE KENNTNISSE 206 (3) LEITUNGSERFAHRUNG 207
C. HERAUSFORDERUNGEN DES ENERGIEDERIVATHANDELS 208 AA. LOESUNGSVORSCHLAEGE
DER LITERATUR 209 (1) ANALOGIE ZU §§ 64F ABS. 2,64E ABS. 2 S. 4 KWG 209
(2) KOMBINATION DER KENNTNISSE MEHRER GESCHAEFTLEITER 210 (A)
SPEZIALKENNTNISSE IN VERSCHIEDENEN GESCHAEFTSBEREICHEN 211 (B)
ANWENDBARKEIT IM ENERGIEDERIVATHANDEL 212 (3) ANEIGNUNG DER KOMPETENZEN
UNTER VERSCHAERFTER AUFSICHT.213 BB. VERWALTUNGSPRAXIS DER BAFIN 213 (1)
BERUECKSICHTIGUNG VON EIGENGESCHAEFTEN 214 (2 IV. SITZ DER HAUPTVERWALTUNG
UND ORGANISATION 220 B. ERMESSENSVERSAGUNGSGRUENDE, § 33 ABS. 3 KWG 221
5. TEIL: ZUSAMMENFASSUNG UND AUSBLICK 223 ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 227
LITERATURVERZEICHNIS 231 17 |
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| spelling | Granzow, Sonja 1975- Verfasser (DE-588)132196131 aut Die Aufsicht über den Handel mit Energiederivaten nach dem Gesetz über das Kreditwesen Sonja Granzow Frankfurt am Main [u.a.] Lang 2007 251 S. txt rdacontent n rdamedia nc rdacarrier Börsen- und kapitalmarktrechtliche Abhandlungen 2 Zugl.: Gießen, Univ., Diss., 2006 Deutschland Kreditwesengesetz (DE-588)4114310-3 gnd rswk-swf Recht Derivative securities Law and legislation Germany Derivative securities State supervision Germany Derivat Wertpapier (DE-588)4381572-8 gnd rswk-swf Bankenaufsicht (DE-588)4004450-6 gnd rswk-swf Elektrizitätshandel (DE-588)4558628-7 gnd rswk-swf Handelsgeschäft (DE-588)4158993-2 gnd rswk-swf Elektrizitätsmarkt (DE-588)4328181-3 gnd rswk-swf Deutschland (DE-588)4113937-9 Hochschulschrift gnd-content Deutschland Kreditwesengesetz (DE-588)4114310-3 u Elektrizitätsmarkt (DE-588)4328181-3 s Elektrizitätshandel (DE-588)4558628-7 s Derivat Wertpapier (DE-588)4381572-8 s Handelsgeschäft (DE-588)4158993-2 s Bankenaufsicht (DE-588)4004450-6 s DE-604 Börsen- und kapitalmarktrechtliche Abhandlungen 2 (DE-604)BV022465077 2 DNB Datenaustausch application/pdf http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=016240202&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA Inhaltsverzeichnis |
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