Kapitalmarktrecht:
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Heidelberg ; München [u.a]
Müller
2007
|
| Ausgabe: | 2., völlig neu bearb. Aufl. |
| Schriftenreihe: | Schwerpunkte
24 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltstext Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XX, 267 S. |
| ISBN: | 9783811480551 3811480553 |
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Inhaltsverzeichnis
Rn
Seite
Vorwort.
V
Vorwort zur 1. Auflage.
VI
Abkürzungsverzeichnis. XVII
Verzeichnis der abgekürzt zitierten Literatur.
XX
Teill
Einführung
§ 1 Das Kapitalmarktrecht. 1 1
I.
Begriff. 1 1
II.
Regelungsziele des Kapitalmarktrechts. 7 3
1. Funktionsschutz. 8 3
a) Institutionelle Funktionsfähigkeit. 9 3
b) Operationale Funktionsfähigkeit . 10 3
c) Allokative Funktionsfähigkeit. 11 3
2. Anlegerschutz. 12 4
a) Institutioneller Schutz. 13 4
b) Individueller Schutz. 14 4
aa) Ansprüche aus Amtspflichtverletzung. 15 4
bb) Ansprüche aus speziellen Regelungen. 16 5
cc) Ansprüche aus allgemeinen Regelungen. 19 6
III.
Rechtsquellen des Kapitalmarktrechts. 21 7
1. Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) und Börsengesetz
(BörsG) . 22 7
2. Weitere Gesetze. 27 8
3. Europarecht. 31 9
a) Richtlinien zum Kapitalmarktrecht. 31 9
b) Auslegung der auf Richtlinien basierenden Gesetze .34 11
4. Internationales Recht. 37 12
5. Private Regelungen und Richterrecht. 38 13
IV.
Kapitalmarktrecht zwischen Privatrecht und öffentlichem
Recht/Strafrecht . 39 13
V.
Das Zusammenspiel zwischen Kapitalmarkt-
und Gesellschaftsrecht. 42 14
1. Einleitung. 42 15
2. Mitteilungs- und Publizitätspflichten. 44 15
3.
Delisting
. 48 17
VII
Inhaltsverzeichnis
. . 51
18
52
18
. . 57
70
59
90
64
77
64
77
65
77
65
77
. . 68
94
72
75
. . 73
95
80
97
81
97
83
97
. . 84
78
4. Vorrang kapitalmarktrechtlicher Haftungsregeln
vor Gläubigerschutz.
5. Unternehmensübernahmen .
6.
Squeeze-out
.
7.
Corporate
Governance-Grundsätze .
§2 Der Kapitalmarkt .
I.
Begriff des Kapitalmarkts .
1. Kapitalmarkt im engeren Sinne.
a) Begriff .
b) Primär- und Sekundärmarkt .
2. Kapitalmarkt im weiteren Sinne.
3. Organisierte und nicht organisierte Märkte . . .
II.
Abgrenzung zu anderen Teilen des Finanzmarkts .
1. Geldmarkt.
2. Devisenmarkt .
3. Termin- und Derivatenmärkte.
Teil
II
Das Wertpapierhandelsgesetz
§ 3 Anwendungsbereich. 94 31
I.
Begriffsbestimmungen. 95 31
1. Wertpapiere . 96 31
2. Geldmarktinstrumente. 98 32
3. Derivate . 99 32
4. Finanzinstramente. 100 33
5. Wertpapierdienstleistungen. 101 33
6. Wertpapiernebendienstleistungen. 106 35
II.
Einschränkung auf den organisierten Markt. 108 35
§ 4 Insiderrecht. HO 36
I.
Einführung . HO 37
II.
Verbotenes Insiderhandeln (§§ 12-14 WpHG) . 114 38
1. Begriffsbestimmung.
П5
38
a) Insiderpapier. 115 38
b) Insiderinformation (§ 13 Abs. 1 Satz 1 WpHG) . 117 39
aa) Emittenten- bzw Insiderpapierbezogenheit . 118 39
bb) Konkreteinformation. 120 40
cc) Keine öffentliche Bekanntgabe. 125 41
dd) Kursrelevanz . 128 42
ее)
Regelbeispiele. 131 43
c) Insider . 133 44
VIII
Inhaltsverzeichnis
aa)
Primärinsider. 134 44
bb) Sekundärinsider . 141 46
2. Die verbotenen Handlungen (§ 14WpHG). 142 47
a) Verwendungsverbot. 145 47
b) Weitergabeverbot. 154 51
c) Empfehlungs-und Verleitungsverbot. 157 52
d) Ausnahme: Rückkaufprogramme und
Stabilisierungsmaßnahmen . 160 53
3. Rechtsfolgen eines Verstoßes. 162 53
a) Strafrechtliche und ordnungswidrigkeitenrechtliche
Folgen. 162 53
aa) Verwendungsverbot . 163 54
bb) Weitergabeverbot. 166 54
cc) Empfehlungs- und Verleitungsverbot . 168 55
dd) Anstiftung/Beihilfe. 169 55
ее)
Versuch. 170 56
b) Zivilrechtliche Folgen. 171 56
III.
Pflicht zur Ad-hoc-Mitteilung (§ 15 Abs. 1 WpHG) . 175 59
1. Einführung . 175 60
2. Die Veröffentlichungspflicht nach
§ 15 Abs. 1 Satz 1 WpHG . 179 61
a) Voraussetzungen . 179 61
b) Berichtigungspflicht. 185 63
c) Entstehungszeitpunkt der Veröffentlichungspflicht . . 186 63
d) Inhalt und Form der Veröffentlichung . 190 65
3. Selbstbefreiung von der Veröffentlichungspflicht
(§ 15 Abs. 3 WpHG) . 194 66
a) Grundsatz . 194 66
b) Berechtigte Interessen des Emittenten . 195 67
aa) Grundsatz. 195 67
bb) Gefahr der Beeinträchtigung laufender
Verhandlungen. 197 67
cc) Mehrstufiger Entscheidungsprozess . 201 69
c) Irreführung der Öffentlichkeit. 202 69
d) Gewährleistung der Vertraulichkeit. 204 70
e) Rechtsfolgen bei fehlerhafter Selbstbefreiung . 205 70
4. Rechtsfolgen bei Publizitätspflichtverletzung . 206 71
a) Schadensersatz nach §§ 37b, 37c WpHG
(Emittentenhaftung). 207 71
aa) Rechtsnatur der Emittentenhaftung . 208 71
bb) Haftungsadressaten. 210 72
cc) Allgemeine Voraussetzungen . 212 73
dd) Kausalität. 216 74
ее)
Verschulden . 218 74
IX
Inhaltsverzeichnis
ff) Ausschluss der Haftung. 219 75
gg) Schaden . 220 75
hh) Verjährung, Erlass. 224 77
b) Schadensersatz aufgrund anderer Haftungsnormen . 226 78
aa) Schadensersatz nach § 823 Abs. 2 BGB . 227 78
bb) Schadensersatz nach § 826 BGB . 228 81
c) Bußgeld . 235 86
d) Haftung der Organmitglieder gegenüber den Anlegern 237 86
5. Spezielle Veröffentlichungspflicht nach
§ 15 Abs. 1 Satz 4 WpHG. 240 88
6. Mitteilungspflicht nach § 15 Abs. 4 WpHG. 245 89
IV.
Pflicht zur Offenlegung der Geschäfte von
Führungskräften (§ 15a WpHG). 247 89
1. Hintergrand . 247 90
2. Sachlicher Anwendungsbereich. 248 90
3. Mitteilungs-und Veröffentlichungspflicht . 251 91
a) Mitteilungspflichtiger Personenkreis . 251 91
b) Mitteilungspflichtige Geschäfte. 256 93
c) Inhalt und Form der Mitteilung . 257 94
4. Ausnahme von der Mitteilungspflicht. 258 94
5. Rechtsfolgen. 260 95
V.
Pflicht zur Führung von Insiderverzeichnissen
(§ 15b WpHG) . 262 95
VI.
Anzeigepflicht (§ 10 Abs. 1 WpHG). 266 97
§5 Verbot der Marktmanipulation (§ 20a WpHG) . 270 99
I.
Einführung . 270 99
II.
Marktmanipulation nach § 20a Abs. 1 WpHG. 274 101
1. § 20a Abs. 1 Nr 1 WpHG (unrichtige oder
irreführende Angaben) . 275 101
2. § 20a Abs. 1 Nr 2 WpHG (falsche oder irreführende
Signale) . 280 104
a) Voraussetzungen. 280 104
b) Zulässige Marktpraxis . 281 104
3. § 20a Abs. l№3WpHG
(sonstige Täuschungshandlungen) . 283 105
III.
Tatbestandsausschlussgründe . 287 106
IV.
Rechtsfolgen eines Verbotsverstoßes . 288 106
V.
Anzeigepflicht (§ 10 Abs. 1 WpHG). 292 108
X
Inhaltsverzeichnis
1
6 Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten bei
Veränderungen des Stimmrechtsanteils (§§21 ff WpHG) . . 295 HO
I.
Einführung. 295 110
II.
Mitteilungspflichten des Meldepflichtigen (§21 WpHG) . 297 111
1. Die Pflichten . 297 111
2. Zurechnung von Stimmrechten (§ 22 WpHG). 305 114
a) Stimmrechte eines Tochterunternehmens. 307 115
b) Halten für Rechnung des Meldepflichtigen. 308 115
c) Sicherangsübereignete Aktien. 309 116
d) Nießbrauch . 310 116
e) Erwerb durch Willenserklärung. 311 116
f) Stimmrechte aus verwahrten Aktienurkunden . 314 118
g) Abgestimmtes Verhalten . 315 118
h) Kettenzurechnung. 318 119
3. Nichtberücksichtigung von Stimmrechten. 319 120
4. Mitteilungspflichten nach § 25 WpHG. 321 120
5. Rechtsfolgen bei Pflichtverletzung. 322 121
III.
Veröffentlichungspflichten des Emittenten
(§§26,26a WpHG) . 332 124
1. Pflicht zur Veröffentlichung nach § 26 WpHG. 332 124
2. Pflicht zur Meldung der Stimmrechtsanzahl
(§ 26a WpHG) . 334 125
3. Rechtsfolgen bei Pflichtverletzung. 335 125
і
7 Zulassungsfolge- und Finanzberichtspflichten
(§§
ЗОа-ЗОе,
37v-37y
WpHG) . 337 126
I.
Zulassungsfolgepflichten . 337 127
1. Pflichten gegenüber den Wertpapierinhabern . 337 127
2. Pflichten bezüglich der Hauptversammlung . 340 128
3. Pflichten bei Satzungsänderungen . 341 129
4. Pflichten bezüglich zusätzlicher Angaben . 342 129
5. Befreiung durch die BaFin . 343 130
II.
Finanzberichtspflicht . 344 130
1. Veröffentlichung des Jahresfinanzberichts
(§ 37v WpHG) . 345 131
2. Veröffentlichung des Halbjahresfinanzberichts
(§37wWpHG). 350 132
3. Veröffentlichung quartalsweiser Zwischenmitteilungen
(§37xWpHG) . 350 133
Í8
Verhaltensregeln nach §§31 ff WpHG. 354 134
I.
Grundlagen. 354 134
1. Einführung . 354 134
2. Anlegerkategorisierung. 356 135
XI
Inhaltsverzeichnis
II.
Verhaltensregeln nach § 31 WpHG . 360 137
1. Interessenwahrungspflicht (§ 31 Abs. 1 Nr 1 WpHG) . 361 137
2. Pflicht zur Vermeidung von Interessenkonflikten
(§ 31 Abs. 1 Nr2 WpHG). 363 138
3. Informationspflicht (§31 Abs. 2,3 WpHG) . 365 138
4. Erkundigungspflicht (§31 Abs. 4, 5 WpHG). 368 139
a) Anlageberatung und Finanzportfolioverwaltung . . 369 140
b) Sonstige Wertpapierdienstleistungen . 373 141
c) Dienstleistungen ohne Erkundigungspflichten . 376 142
5. Pflichten bezüglich der Bearbeitung von
Kundenaufträgen (§ 31c WpHG) . 379 143
6. Rechtsfolgen. 380 143
III.
Organisationspflichten (§ 33 WpHG) . 383 144
IV.
Pflicht zur kundengünstigsten Auftragsausführung
(§ 33a WpHG) . 389 147
V.
Pflichten in Bezug auf Mitarbeitergeschäfte
(§ 33b WpHG) . 393 148
VI.
Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspfliehten
(§34 WpHG). 395 148
VII.
Weitere Pflichten. 398 149
1. Getrennte Vermögensverwahrang. 398 149
2. Pflichten bzgl der Analyse von Finanzinstrumenten
(§ 34b, 34c WpHG). 400 150
a) Die Pflichten. 400 150
b) Rechtsfolgen einer Pflichtverletzung . 406 152
3. Exkurs: Handelstransparenzpflichten. 409 153
¡9 Finanztermingeschäfte. 410 154
I.
Einführung . 410 154
II.
Schadensersatzanspruch gegen das Unternehmen
(§ 37d Abs. 4 WpHG aF). 411 155
1. Verstoß gegen die Unterrichtungspflicht . 412 155
2. Schaden/Inhalt des Ersatzanspruchs. 417 157
3. Kausalität . 418 158
4. Verschulden. 421 159
5. Beweislast und Verjährung . 422 159
III.
Weitere Anspruchsgrundlagen. 424 160
IV.
Schadensersatzanspruch gegen den handelnden
Angestellten?. 426 161
V.
Spieleinwand, Nichtigkeit . 427 161
XII
Inhaltsverzeichnis
Teil
III
Das Börsengesetz
§ 10 Die Börse. 431 163
I.
Begriff der Börse. 432 164
II.
Organisation und Rechtsnatur der Börse . 434 165
1. Die Börse. 435 165
2. Börsenträger . 438 167
3. Handelsteilnehmer . 443 168
III.
Handelssegmente . 444 168
1. Regulierter Markt. 446 169
a) Grundlagen . 446 169
b)
Prime
Standard und General Standard . 450 170
c) Markttransparenz . 453 171
2. Multilaterale Handelssysteme (§31f ff WpHG). 456 172
3. Systematische Internalisierer (§ 32 WpHG) . 459 173
4. Freiverkehr/Open Market. 464 174
5. Exkurs: Grauer Kapitalmarkt. 473 178
IV.
Aufgaben der Börse . 475 178
1. Zulassung und Einbeziehung von Wertpapieren. 476 179
a) Verfahren der Zulassung und Einbeziehung . 476 179
b) Widerruf (Delisting). 480 180
2. Preisfeststellung. 482 181
§11 Pflichten des Emittenten nach Zulassung. 484 183
I.
Zulassungsfolgepflichten nach §§
ЗОа-ЗОе
WpHG. 485 183
II.
Finanzberichtspffichten nach §§ 37v-37y WpHG. 486 183
III.
Meldepflichten nach §§ 26, 26a WpHG. 487 184
IV.
Auskunftspflicht nach §41 BörsG. 488 184
V.
Jährliches Dokument iS des § IOWpPG . 489 184
§ 12 Individueller Anlegerschutz . 491 185
I.
Keine Haftung aus Amtspflichtverletzung. 491 185
II.
Börsengesetzliche Prospekthaftung (§§ 44
f
BörsG) . 492 185
1. Anwendbarkeit . 493 186
2. Voraussetzungen . 494 186
3. Rechtsfolgen . 500 188
III.
Vergleich mit der Emittentenhaftung
nach §§ 37b, 37c WpHG. 502 189
IV.
Sonstige Ansprüche . 504 189
XIII
Inhaltsverzeichnis
Teil
IV
Das Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz (WpÜG)
§ 13 Einführung. 506 191
I.
Grandlagen. 506 191
II.
Anwendungsbereich . 513 193
III.
Angebotsarten . 516 194
1. Einfache öffentliche Erwerbsangebote . 517 194
2. Übernahmeangebot . 518 194
3. Pflichtangebot. 519 195
IV.
30%-Kontrollschwelle und Zurechnung von
Stimmrechten. 523 196
§ 14 Das Verfahren . 527 198
I.
Vorangebotsphase . 527 198
II.
Das Angebot . 532 200
1. Anforderungen an die Angebotsunterlage. 532 200
2. Haftung für die Angebotsunterlage (§ 12 WpÜG) . 538 202
a) Haftungsadressat. 539 202
b) Voraussetzungen. 540 202
c) Rechtsfolgen. 544 204
3. Haftung der Bank gegenüber den Anlegern
(§ 13 Abs. 2 WpÜG) . 547 204
III.
Stellungnahme der Zielgesellschaft . 550 205
IV.
Annahme des Angebots . 555 207
V.
Spezielle Regeln für Übernahme- und Pflichtangebote . . 556 208
1. Verpflichtung zur Veröffentlichung und zur Abgabe
eines Angebots . 556 208
2. Zahlung einer angemessenen Vergütung . 562 210
3. Übernahmerechtlicher
Squeeze-out
. 564 210
§15 Handlungen des Vorstands der Zielgesellschaft. 565 211
I.
Verhinderungsverbot (§ 33 Abs. 1 Satz 1 WpÜG). 566 212
II.
Ausnahmen vom Verhinderungsverbot
(§ 33 Abs. 1 Satz 2 WpÜG) . 569 213
III.
Vorratsbeschlüsse der Hauptversammlung
(§ 33 Abs. 2 WpÜG). 573 214
IV.
Verbot „ungerechtfertigter" Vorteilsgewährung. 575 215
V.
Europäisches Verhinderungsverbot und europäische
Durchbrechungsregel . 577 216
1. Europäisches Verhinderungsverbot. 578 216
2. Europäische Durchbrechungsregel . 579 216
VI.
Rechtsfolgen bei einem Verstoß gegen § 33 Abs. 1 WpÜG 580 217
XIV
Inhaltsverzeichnis
Teil
V
Weitere kapitalmarktrechtliche Gesetze
§16 Das Investmentgesetz (InvG). 583 219
I.
Einführung. 583 219
II.
Die Kapitalanlagegesellschaft. 589 221
III.
Die Investmentaktiengesellschaft . 593 222
1. Allgemeines. 593 222
2. Formen . 594 223
3. Voraussetzungen . 596 223
4. Anwendbare Vorschriften . 597 224
IV.
Genehmigungsverfahren für neue Sondervermögen . 598 225
V.
Anlegerschutz . 601 225
1. Prospekt. 601 225
2. Prospekthaftung (§127 InvG) . 603 226
§ 17 Das Wertpapier-Verkaufsprospektgesetz (VerkProspG) . . . 606 227
I.
Einführung. 606 227
II.
Prospektpflicht bezüglich Vermögensanlage-
Verkaufsprospekten . 610 228
III.
Prospekthaftung (§§ 13, 13a VerkProspG) . 613 230
1. Fehlerhafter Verkaufsprospekt (§ 13 VerkProspG) . 614 230
2. Fehlender Verkaufsprospekt (§ 13a VerkProspG) . 620 231
§ 18 Das Wertpapierprospektgesetz (WpPG). 625 233
I.
Einführung. 625 233
II.
Anwendbarkeit. 626 233
III.
Prospektpflicht. 630 235
IV.
Anforderungen an den Prospekt. 632 236
1
. Prospektformat und Prospektinhalt. 632 236
2. Billigung des Prospekts (§ 13 WpPG) . 638 237
3. Hinterlegung und Veröffentlichung . 643 239
V.
Rechtsfolgen. 644 239
1. Bußgeld. 644 239
2. Keine Nichtigkeit der Kaufverträge . 645 240
3. Prospekthaftung. 646 240
VI.
Europäischer
Pass
. 648 241
XV
Inhaltsverzeichnis
Teil
VI
Kapitalmarktaufsicht
§ 19 Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
(BaFin) . 650 242
I.
Einführung . 650 242
II.
Aufgaben der BaFin . 652 243
III.
Befugnisse der BaFin nach dem WpHG. 654 244
1. Aufsicht aufgrund Generalbefugnis. 655 244
2. Mögliche Einzelmaßnahmen . 658 245
IV.
Weitere Zuständigkeiten im Rahmen der Marktaufsicht . . 665 247
V.
Verordnungs- und Richtlinienbefugnis. 669 248
VI.
Zusammenarbeit mit anderen Behörden. 671 249
VII.
Drittschutz . 674 250
§ 20 Börsenaufsichtsbehörden der Länder . 676 250
I.
Rechts-und Marktaufsicht. 677 251
II.
Befugnisse der Börsenaufsichtsbehörde . 681 251
§ 21 Marktaufsicht durch Börsenselbstverwaltung. 683 252
Teil
VII
Das Kapitalanleger-Musterverfahrensgesetz
§22 Anwendungsbereich. 690 256
§23 Zuständigkeit. 694 257
§ 24 Verfahrensabschnitte. 696 258
I.
Vorlageverfahren. 697 258
II.
Musterverfahren . 702 260
III.
Fortsetzung des Ausgangsverfahrens. 706 261
Sachverzeichnis . 263
XVI |
| adam_txt |
Inhaltsverzeichnis
Rn
Seite
Vorwort.
V
Vorwort zur 1. Auflage.
VI
Abkürzungsverzeichnis. XVII
Verzeichnis der abgekürzt zitierten Literatur.
XX
Teill
Einführung
§ 1 Das Kapitalmarktrecht. 1 1
I.
Begriff. 1 1
II.
Regelungsziele des Kapitalmarktrechts. 7 3
1. Funktionsschutz. 8 3
a) Institutionelle Funktionsfähigkeit. 9 3
b) Operationale Funktionsfähigkeit . 10 3
c) Allokative Funktionsfähigkeit. 11 3
2. Anlegerschutz. 12 4
a) Institutioneller Schutz. 13 4
b) Individueller Schutz. 14 4
aa) Ansprüche aus Amtspflichtverletzung. 15 4
bb) Ansprüche aus speziellen Regelungen. 16 5
cc) Ansprüche aus allgemeinen Regelungen. 19 6
III.
Rechtsquellen des Kapitalmarktrechts. 21 7
1. Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) und Börsengesetz
(BörsG) . 22 7
2. Weitere Gesetze. 27 8
3. Europarecht. 31 9
a) Richtlinien zum Kapitalmarktrecht. 31 9
b) Auslegung der auf Richtlinien basierenden Gesetze .34 11
4. Internationales Recht. 37 12
5. Private Regelungen und Richterrecht. 38 13
IV.
Kapitalmarktrecht zwischen Privatrecht und öffentlichem
Recht/Strafrecht . 39 13
V.
Das Zusammenspiel zwischen Kapitalmarkt-
und Gesellschaftsrecht. 42 14
1. Einleitung. 42 15
2. Mitteilungs- und Publizitätspflichten. 44 15
3.
Delisting
. 48 17
VII
Inhaltsverzeichnis
. . 51
18
52
18
. . 57
70
59
90
64
77
64
77
65
77
65
77
. . 68
94
72
75
. . 73
95
80
97
81
97
83
97
. . 84
78
4. Vorrang kapitalmarktrechtlicher Haftungsregeln
vor Gläubigerschutz.
5. Unternehmensübernahmen .
6.
Squeeze-out
.
7.
Corporate
Governance-Grundsätze .
§2 Der Kapitalmarkt .
I.
Begriff des Kapitalmarkts .
1. Kapitalmarkt im engeren Sinne.
a) Begriff .
b) Primär- und Sekundärmarkt .
2. Kapitalmarkt im weiteren Sinne.
3. Organisierte und nicht organisierte Märkte . . .
II.
Abgrenzung zu anderen Teilen des Finanzmarkts .
1. Geldmarkt.
2. Devisenmarkt .
3. Termin- und Derivatenmärkte.
Teil
II
Das Wertpapierhandelsgesetz
§ 3 Anwendungsbereich. 94 31
I.
Begriffsbestimmungen. 95 31
1. Wertpapiere . 96 31
2. Geldmarktinstrumente. 98 32
3. Derivate . 99 32
4. Finanzinstramente. 100 33
5. Wertpapierdienstleistungen. 101 33
6. Wertpapiernebendienstleistungen. 106 35
II.
Einschränkung auf den organisierten Markt. 108 35
§ 4 Insiderrecht. HO 36
I.
Einführung . HO 37
II.
Verbotenes Insiderhandeln (§§ 12-14 WpHG) . 114 38
1. Begriffsbestimmung.
П5
38
a) Insiderpapier. 115 38
b) Insiderinformation (§ 13 Abs. 1 Satz 1 WpHG) . 117 39
aa) Emittenten- bzw Insiderpapierbezogenheit . 118 39
bb) Konkreteinformation. 120 40
cc) Keine öffentliche Bekanntgabe. 125 41
dd) Kursrelevanz . 128 42
ее)
Regelbeispiele. 131 43
c) Insider . 133 44
VIII
Inhaltsverzeichnis
aa)
Primärinsider. 134 44
bb) Sekundärinsider . 141 46
2. Die verbotenen Handlungen (§ 14WpHG). 142 47
a) Verwendungsverbot. 145 47
b) Weitergabeverbot. 154 51
c) Empfehlungs-und Verleitungsverbot. 157 52
d) Ausnahme: Rückkaufprogramme und
Stabilisierungsmaßnahmen . 160 53
3. Rechtsfolgen eines Verstoßes. 162 53
a) Strafrechtliche und ordnungswidrigkeitenrechtliche
Folgen. 162 53
aa) Verwendungsverbot . 163 54
bb) Weitergabeverbot. 166 54
cc) Empfehlungs- und Verleitungsverbot . 168 55
dd) Anstiftung/Beihilfe. 169 55
ее)
Versuch. 170 56
b) Zivilrechtliche Folgen. 171 56
III.
Pflicht zur Ad-hoc-Mitteilung (§ 15 Abs. 1 WpHG) . 175 59
1. Einführung . 175 60
2. Die Veröffentlichungspflicht nach
§ 15 Abs. 1 Satz 1 WpHG . 179 61
a) Voraussetzungen . 179 61
b) Berichtigungspflicht. 185 63
c) Entstehungszeitpunkt der Veröffentlichungspflicht . . 186 63
d) Inhalt und Form der Veröffentlichung . 190 65
3. Selbstbefreiung von der Veröffentlichungspflicht
(§ 15 Abs. 3 WpHG) . 194 66
a) Grundsatz . 194 66
b) Berechtigte Interessen des Emittenten . 195 67
aa) Grundsatz. 195 67
bb) Gefahr der Beeinträchtigung laufender
Verhandlungen. 197 67
cc) Mehrstufiger Entscheidungsprozess . 201 69
c) Irreführung der Öffentlichkeit. 202 69
d) Gewährleistung der Vertraulichkeit. 204 70
e) Rechtsfolgen bei fehlerhafter Selbstbefreiung . 205 70
4. Rechtsfolgen bei Publizitätspflichtverletzung . 206 71
a) Schadensersatz nach §§ 37b, 37c WpHG
(Emittentenhaftung). 207 71
aa) Rechtsnatur der Emittentenhaftung . 208 71
bb) Haftungsadressaten. 210 72
cc) Allgemeine Voraussetzungen . 212 73
dd) Kausalität. 216 74
ее)
Verschulden . 218 74
IX
Inhaltsverzeichnis
ff) Ausschluss der Haftung. 219 75
gg) Schaden . 220 75
hh) Verjährung, Erlass. 224 77
b) Schadensersatz aufgrund anderer Haftungsnormen . 226 78
aa) Schadensersatz nach § 823 Abs. 2 BGB . 227 78
bb) Schadensersatz nach § 826 BGB . 228 81
c) Bußgeld . 235 86
d) Haftung der Organmitglieder gegenüber den Anlegern 237 86
5. Spezielle Veröffentlichungspflicht nach
§ 15 Abs. 1 Satz 4 WpHG. 240 88
6. Mitteilungspflicht nach § 15 Abs. 4 WpHG. 245 89
IV.
Pflicht zur Offenlegung der Geschäfte von
Führungskräften (§ 15a WpHG). 247 89
1. Hintergrand . 247 90
2. Sachlicher Anwendungsbereich. 248 90
3. Mitteilungs-und Veröffentlichungspflicht . 251 91
a) Mitteilungspflichtiger Personenkreis . 251 91
b) Mitteilungspflichtige Geschäfte. 256 93
c) Inhalt und Form der Mitteilung . 257 94
4. Ausnahme von der Mitteilungspflicht. 258 94
5. Rechtsfolgen. 260 95
V.
Pflicht zur Führung von Insiderverzeichnissen
(§ 15b WpHG) . 262 95
VI.
Anzeigepflicht (§ 10 Abs. 1 WpHG). 266 97
§5 Verbot der Marktmanipulation (§ 20a WpHG) . 270 99
I.
Einführung . 270 99
II.
Marktmanipulation nach § 20a Abs. 1 WpHG. 274 101
1. § 20a Abs. 1 Nr 1 WpHG (unrichtige oder
irreführende Angaben) . 275 101
2. § 20a Abs. 1 Nr 2 WpHG (falsche oder irreführende
Signale) . 280 104
a) Voraussetzungen. 280 104
b) Zulässige Marktpraxis . 281 104
3. § 20a Abs. l№3WpHG
(sonstige Täuschungshandlungen) . 283 105
III.
Tatbestandsausschlussgründe . 287 106
IV.
Rechtsfolgen eines Verbotsverstoßes . 288 106
V.
Anzeigepflicht (§ 10 Abs. 1 WpHG). 292 108
X
Inhaltsverzeichnis
1
6 Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten bei
Veränderungen des Stimmrechtsanteils (§§21 ff WpHG) . . 295 HO
I.
Einführung. 295 110
II.
Mitteilungspflichten des Meldepflichtigen (§21 WpHG) . 297 111
1. Die Pflichten . 297 111
2. Zurechnung von Stimmrechten (§ 22 WpHG). 305 114
a) Stimmrechte eines Tochterunternehmens. 307 115
b) Halten für Rechnung des Meldepflichtigen. 308 115
c) Sicherangsübereignete Aktien. 309 116
d) Nießbrauch . 310 116
e) Erwerb durch Willenserklärung. 311 116
f) Stimmrechte aus verwahrten Aktienurkunden . 314 118
g) Abgestimmtes Verhalten . 315 118
h) Kettenzurechnung. 318 119
3. Nichtberücksichtigung von Stimmrechten. 319 120
4. Mitteilungspflichten nach § 25 WpHG. 321 120
5. Rechtsfolgen bei Pflichtverletzung. 322 121
III.
Veröffentlichungspflichten des Emittenten
(§§26,26a WpHG) . 332 124
1. Pflicht zur Veröffentlichung nach § 26 WpHG. 332 124
2. Pflicht zur Meldung der Stimmrechtsanzahl
(§ 26a WpHG) . 334 125
3. Rechtsfolgen bei Pflichtverletzung. 335 125
і
7 Zulassungsfolge- und Finanzberichtspflichten
(§§
ЗОа-ЗОе,
37v-37y
WpHG) . 337 126
I.
Zulassungsfolgepflichten . 337 127
1. Pflichten gegenüber den Wertpapierinhabern . 337 127
2. Pflichten bezüglich der Hauptversammlung . 340 128
3. Pflichten bei Satzungsänderungen . 341 129
4. Pflichten bezüglich zusätzlicher Angaben . 342 129
5. Befreiung durch die BaFin . 343 130
II.
Finanzberichtspflicht . 344 130
1. Veröffentlichung des Jahresfinanzberichts
(§ 37v WpHG) . 345 131
2. Veröffentlichung des Halbjahresfinanzberichts
(§37wWpHG). 350 132
3. Veröffentlichung quartalsweiser Zwischenmitteilungen
(§37xWpHG) . 350 133
Í8
Verhaltensregeln nach §§31 ff WpHG. 354 134
I.
Grundlagen. 354 134
1. Einführung . 354 134
2. Anlegerkategorisierung. 356 135
XI
Inhaltsverzeichnis
II.
Verhaltensregeln nach § 31 WpHG . 360 137
1. Interessenwahrungspflicht (§ 31 Abs. 1 Nr 1 WpHG) . 361 137
2. Pflicht zur Vermeidung von Interessenkonflikten
(§ 31 Abs. 1 Nr2 WpHG). 363 138
3. Informationspflicht (§31 Abs. 2,3 WpHG) . 365 138
4. Erkundigungspflicht (§31 Abs. 4, 5 WpHG). 368 139
a) Anlageberatung und Finanzportfolioverwaltung . . 369 140
b) Sonstige Wertpapierdienstleistungen . 373 141
c) Dienstleistungen ohne Erkundigungspflichten . 376 142
5. Pflichten bezüglich der Bearbeitung von
Kundenaufträgen (§ 31c WpHG) . 379 143
6. Rechtsfolgen. 380 143
III.
Organisationspflichten (§ 33 WpHG) . 383 144
IV.
Pflicht zur kundengünstigsten Auftragsausführung
(§ 33a WpHG) . 389 147
V.
Pflichten in Bezug auf Mitarbeitergeschäfte
(§ 33b WpHG) . 393 148
VI.
Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspfliehten
(§34 WpHG). 395 148
VII.
Weitere Pflichten. 398 149
1. Getrennte Vermögensverwahrang. 398 149
2. Pflichten bzgl der Analyse von Finanzinstrumenten
(§ 34b, 34c WpHG). 400 150
a) Die Pflichten. 400 150
b) Rechtsfolgen einer Pflichtverletzung . 406 152
3. Exkurs: Handelstransparenzpflichten. 409 153
¡9 Finanztermingeschäfte. 410 154
I.
Einführung . 410 154
II.
Schadensersatzanspruch gegen das Unternehmen
(§ 37d Abs. 4 WpHG aF). 411 155
1. Verstoß gegen die Unterrichtungspflicht . 412 155
2. Schaden/Inhalt des Ersatzanspruchs. 417 157
3. Kausalität . 418 158
4. Verschulden. 421 159
5. Beweislast und Verjährung . 422 159
III.
Weitere Anspruchsgrundlagen. 424 160
IV.
Schadensersatzanspruch gegen den handelnden
Angestellten?. 426 161
V.
Spieleinwand, Nichtigkeit . 427 161
XII
Inhaltsverzeichnis
Teil
III
Das Börsengesetz
§ 10 Die Börse. 431 163
I.
Begriff der Börse. 432 164
II.
Organisation und Rechtsnatur der Börse . 434 165
1. Die Börse. 435 165
2. Börsenträger . 438 167
3. Handelsteilnehmer . 443 168
III.
Handelssegmente . 444 168
1. Regulierter Markt. 446 169
a) Grundlagen . 446 169
b)
Prime
Standard und General Standard . 450 170
c) Markttransparenz . 453 171
2. Multilaterale Handelssysteme (§31f ff WpHG). 456 172
3. Systematische Internalisierer (§ 32 WpHG) . 459 173
4. Freiverkehr/Open Market. 464 174
5. Exkurs: Grauer Kapitalmarkt. 473 178
IV.
Aufgaben der Börse . 475 178
1. Zulassung und Einbeziehung von Wertpapieren. 476 179
a) Verfahren der Zulassung und Einbeziehung . 476 179
b) Widerruf (Delisting). 480 180
2. Preisfeststellung. 482 181
§11 Pflichten des Emittenten nach Zulassung. 484 183
I.
Zulassungsfolgepflichten nach §§
ЗОа-ЗОе
WpHG. 485 183
II.
Finanzberichtspffichten nach §§ 37v-37y WpHG. 486 183
III.
Meldepflichten nach §§ 26, 26a WpHG. 487 184
IV.
Auskunftspflicht nach §41 BörsG. 488 184
V.
Jährliches Dokument iS des § IOWpPG . 489 184
§ 12 Individueller Anlegerschutz . 491 185
I.
Keine Haftung aus Amtspflichtverletzung. 491 185
II.
Börsengesetzliche Prospekthaftung (§§ 44
f
BörsG) . 492 185
1. Anwendbarkeit . 493 186
2. Voraussetzungen . 494 186
3. Rechtsfolgen . 500 188
III.
Vergleich mit der Emittentenhaftung
nach §§ 37b, 37c WpHG. 502 189
IV.
Sonstige Ansprüche . 504 189
XIII
Inhaltsverzeichnis
Teil
IV
Das Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz (WpÜG)
§ 13 Einführung. 506 191
I.
Grandlagen. 506 191
II.
Anwendungsbereich . 513 193
III.
Angebotsarten . 516 194
1. Einfache öffentliche Erwerbsangebote . 517 194
2. Übernahmeangebot . 518 194
3. Pflichtangebot. 519 195
IV.
30%-Kontrollschwelle und Zurechnung von
Stimmrechten. 523 196
§ 14 Das Verfahren . 527 198
I.
Vorangebotsphase . 527 198
II.
Das Angebot . 532 200
1. Anforderungen an die Angebotsunterlage. 532 200
2. Haftung für die Angebotsunterlage (§ 12 WpÜG) . 538 202
a) Haftungsadressat. 539 202
b) Voraussetzungen. 540 202
c) Rechtsfolgen. 544 204
3. Haftung der Bank gegenüber den Anlegern
(§ 13 Abs. 2 WpÜG) . 547 204
III.
Stellungnahme der Zielgesellschaft . 550 205
IV.
Annahme des Angebots . 555 207
V.
Spezielle Regeln für Übernahme- und Pflichtangebote . . 556 208
1. Verpflichtung zur Veröffentlichung und zur Abgabe
eines Angebots . 556 208
2. Zahlung einer angemessenen Vergütung . 562 210
3. Übernahmerechtlicher
Squeeze-out
. 564 210
§15 Handlungen des Vorstands der Zielgesellschaft. 565 211
I.
Verhinderungsverbot (§ 33 Abs. 1 Satz 1 WpÜG). 566 212
II.
Ausnahmen vom Verhinderungsverbot
(§ 33 Abs. 1 Satz 2 WpÜG) . 569 213
III.
Vorratsbeschlüsse der Hauptversammlung
(§ 33 Abs. 2 WpÜG). 573 214
IV.
Verbot „ungerechtfertigter" Vorteilsgewährung. 575 215
V.
Europäisches Verhinderungsverbot und europäische
Durchbrechungsregel . 577 216
1. Europäisches Verhinderungsverbot. 578 216
2. Europäische Durchbrechungsregel . 579 216
VI.
Rechtsfolgen bei einem Verstoß gegen § 33 Abs. 1 WpÜG 580 217
XIV
Inhaltsverzeichnis
Teil
V
Weitere kapitalmarktrechtliche Gesetze
§16 Das Investmentgesetz (InvG). 583 219
I.
Einführung. 583 219
II.
Die Kapitalanlagegesellschaft. 589 221
III.
Die Investmentaktiengesellschaft . 593 222
1. Allgemeines. 593 222
2. Formen . 594 223
3. Voraussetzungen . 596 223
4. Anwendbare Vorschriften . 597 224
IV.
Genehmigungsverfahren für neue Sondervermögen . 598 225
V.
Anlegerschutz . 601 225
1. Prospekt. 601 225
2. Prospekthaftung (§127 InvG) . 603 226
§ 17 Das Wertpapier-Verkaufsprospektgesetz (VerkProspG) . . . 606 227
I.
Einführung. 606 227
II.
Prospektpflicht bezüglich Vermögensanlage-
Verkaufsprospekten . 610 228
III.
Prospekthaftung (§§ 13, 13a VerkProspG) . 613 230
1. Fehlerhafter Verkaufsprospekt (§ 13 VerkProspG) . 614 230
2. Fehlender Verkaufsprospekt (§ 13a VerkProspG) . 620 231
§ 18 Das Wertpapierprospektgesetz (WpPG). 625 233
I.
Einführung. 625 233
II.
Anwendbarkeit. 626 233
III.
Prospektpflicht. 630 235
IV.
Anforderungen an den Prospekt. 632 236
1
. Prospektformat und Prospektinhalt. 632 236
2. Billigung des Prospekts (§ 13 WpPG) . 638 237
3. Hinterlegung und Veröffentlichung . 643 239
V.
Rechtsfolgen. 644 239
1. Bußgeld. 644 239
2. Keine Nichtigkeit der Kaufverträge . 645 240
3. Prospekthaftung. 646 240
VI.
Europäischer
Pass
. 648 241
XV
Inhaltsverzeichnis
Teil
VI
Kapitalmarktaufsicht
§ 19 Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
(BaFin) . 650 242
I.
Einführung . 650 242
II.
Aufgaben der BaFin . 652 243
III.
Befugnisse der BaFin nach dem WpHG. 654 244
1. Aufsicht aufgrund Generalbefugnis. 655 244
2. Mögliche Einzelmaßnahmen . 658 245
IV.
Weitere Zuständigkeiten im Rahmen der Marktaufsicht . . 665 247
V.
Verordnungs- und Richtlinienbefugnis. 669 248
VI.
Zusammenarbeit mit anderen Behörden. 671 249
VII.
Drittschutz . 674 250
§ 20 Börsenaufsichtsbehörden der Länder . 676 250
I.
Rechts-und Marktaufsicht. 677 251
II.
Befugnisse der Börsenaufsichtsbehörde . 681 251
§ 21 Marktaufsicht durch Börsenselbstverwaltung. 683 252
Teil
VII
Das Kapitalanleger-Musterverfahrensgesetz
§22 Anwendungsbereich. 690 256
§23 Zuständigkeit. 694 257
§ 24 Verfahrensabschnitte. 696 258
I.
Vorlageverfahren. 697 258
II.
Musterverfahren . 702 260
III.
Fortsetzung des Ausgangsverfahrens. 706 261
Sachverzeichnis . 263
XVI |
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