MiFID: Umsetzungsanleitung und Umsetzungsprüfung für die Praxis von Banken und Sparkassen ; Bearbeitungs- und Prüfungsleitfaden
Gespeichert in:
| Hauptverfasser: | , , |
|---|---|
| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Frankfurt am Main
Bankakademie-Verl.
2007
|
| Schriftenreihe: | Internal audit strategy
|
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltstext Inhaltsverzeichnis Klappentext |
| Beschreibung: | XVI, 404 S. 240 mm x 170 mm |
| ISBN: | 9783937519739 3937519734 |
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MARC
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Datensatz im Suchindex
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|---|---|
| adam_text |
Inhaltsverzeichnis
Vorwort 1
Einleitung 3
1. Hintergrund der MiFID 7
1.1. Entwicklung von der Wertpapierdienstleistungsrichtlinie (ISD)
zur Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID) 9
1.1.1. Fundstellen 9
1.1.2. Wesentlicher Inhalt 9
1.1.3. Checkliste 11
1.2. Abgrenzung zu anderen Richdinien 11
1.2.1. Fundstellen 11
1.2.2. Wesentlicher Inhalt 13
1.2.3. Checkliste 14
1.2.4. Sanktionen 15
1.2.5. Praktikertipps 15
1.3. Übersicht über die gesetzliche Umsetzung (Schaubild) 16
1.4. Geschäftspolitische Implikationen (Überlegungen) 17
1.4.1. Checkliste 23
1.4.2. Sanktionen 25
1.4.3. Praktikertipps 25
1.5. Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung 28
1.5.1. FundsteUen 28
1.5.2. Wesentlicher Inhalt 28
1.5.3. Checkliste 29
1.5.4. Sanktionen 30
1.5.5. Praktikertipps 31
2. Betroffene Wertpapierfirmen/Wertpapierdienst-
leistungsfirmen/Geregelte Märkte/Börsen
2.1. Wertpapierfirmen, Weftpapierdienstleistungsunternehmen
2.1.1. Fundstellen
2.1.2. Wesentlicher Inhalt
2.1.3. Checkliste
2.1.4. Sanktionen
2.1.5. Praktikertipps
2.2. Eigenhändler
2.2.1. Fundstellen
2.2.2. Wesentlicher Inhalt
2.2.3. Checkliste
2.2.4. Sanktionen
2.2.5. Praktikertipps
2.3. Vertraglich gebundene Vermitder
2.3.1. Fundstellen
2.3.2. Wesentlicher Inhalt
2.3.3. Checkliste
2.3.4. Sanktionen
2.3.5. Praktikertipps
2.4. Kapitalanlagegesellschaften
2.4.1. Fundstellen
2.4.2. Wesentlicher Inhalt
2.4.3. Checkliste
2.4.4. Sanktionen
2.4.5. Praktikertipps
2.5. Finanzportfolioverwaltung
2.5.1. Fundstellen
2.5.2. Wesentlicher Inhalt
2.5.3. Checkliste
2.5.4. Sanktionen
2.5.5. Praktikertipps
2.6. Anlageberater
2.6.1. Fundstellen
2.6.2. Wesentlicher Inhalt
2.6.3. Checkliste
2.6.4. Sanktionen
2.6.5. Praktikertipps
2.7. Finanzanalysten
2.7.1. Fundstellen
2.7.2. Wesentlicher Inhalt
2.7.3. Checkliste
2.7.4. Sanktionen
2.7.5. Praktikertipps
3. Handelsplattformen
3.1. Geregelte Märkte/Börsen
3.1.1. Fundstellen
3.1.2. Wesentlicher Inhalt
3.1.3. Checkliste
3.1.4. Sanktionen
3.1.5. Praktikertipps
3.2. Multilaterale Handelssysteme
3.2.1. Fundstellen
3.2.2. Wesentlicher Inhalt
3.2.3. Checkliste
3.2.4. Sanktionen
3.2.5. Praktikertipps
3.3. Systematische Internalisierung
3.3.1. Fundstellen
3.3.2. Wesentlicher Inhalt 90
3.3.3. Checkliste 92
3.3.4. Sanktionen 93
3.3.5. Praktikertipps 93
4. Risikomanagement nach MiFID 95
4.1. Compliance-Organisation 97
4.1.1. Fundstellen 97
4.1.2. Wesentlicher Inhalt 97
4.1.3. Checkliste 101
4.1.4. Sanktionen 102
4.1.5. Praktikertipps 103
4.2. Mitarbeitergeschäfte 105
4.2.1. Fundstellen 105
4.2.2. Wesentlicher Inhalt 105
4.2.3. Checkliste 108
4.2.4. Sanktionen 110
4.2.5. Praktikertipps 110
4.3. Beschwerdemanagement 113
4.3.1. Fundstellen 113
4.3.2. Wesentlicher Inhalt 113
4.3.3. Checkliste 113
4.3.4. Sanktionen 115
4.3.5. Praktikertipps 115
4.4. Interessenkonflikte 117
4.4.1. AUgemeine Interessenkonflikte 117
4.4.1.1. Fundstellen 117
4.4.1.2. Wesentlicher Inhalt 117
4.4.1.3. Checkliste 122
4.4.1.4. Sanktionen 125
4.4.1.5. Praktikertipps 125
4.4.2. Zuwendungen
127
4.4.2.1. Fundstellen
127
4.4.2.2. Wesentlicher Inhalt
127
4.4.2.3. Checkliste
128
4.4.2.4. Sanktionen
130
4.4.2.5. Praktikertipps
131
4.4.3. Interessenkonflikte aus dem Bereich der
Handelsplattformen
133
4.4.3.1. Fundstellen
133
4.4.3.2. Wesentlicher Inhalt
133
4.4.3.3. Checkliste
136
4.4.3.4. Sanktionen
137
4.4.3.5. Praktikertipps
138
4.5. Risikosteuemng
139
4.5.1. Fundstellen
139
4.5.2. Wesentlicher Inhalt
139
4.5.3. Checkliste
140
4.5.4. Sanktionen
140
4.5.5. Praktikertipps
141
4.6. Interne Revision
141
4.6.1. Fundsteüen
141
4.6.2. Wesentlicher Inhalt
141
4.6.3. Checkliste
142
4.6.4. Sanktionen
143
4.6.5. Praktikertipps
143
5. Sonstige organisatorische Anforderungen 145
5.1. Besondere Verhaltenspflichten 147
5.1.1. Kundeneinstufung 147
5.1.1.1. Fundstellen 147
5.1.1.2. Wesentlicher Inhalt 147
5.1.1.3. Checkliste 152
5.1.1.4. Sanktionen 153
5.1.1.5. Praktikertipps
153
5.1.2.
Einholung von Kundeninformationen, Prüfung der
Geeignetheit und Angemessenheit
156
5.1.2.1. Fundstellen
156
5.1.2.2. Wesentlicher Inhalt
157
5.1.2.3. Checkliste
161
5.1.2.4. Sanktionen
163
5.1.2.5. Praktikertipps
164
5.1.3.
Informationen für Kunden über Wertpapierdienst-
leistungsunternehmen, Finanzinstrumente und
Dienstleistungen
167
5.1.3.1. Fundstellen
167
5.1.3.2. Wesentlicher Inhalt
168
5.1.3.3. Checkliste
170
5.1.3.4. Sanktionen
174
5.1.3.5. Praktikertipps
174
5.1.4.
Anforderungen an Werbeinformationen
177
5.1.4.1. Fundstellen
177
5.1.4.2. Wesentlicher Inhalt
177
5.1.4.3. Checkliste
178
5.1.4.4. Sanktionen
180
5.1.4.5. Praktikertipps
181
5.2. Ausführung von Kundenaufträgen
181
5.2.1.
Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen
(Best
Execution)
181
5.2.1.1. Fundstellen
181
5.2.1.2. Wesentlicher Inhalt
182
5.2.1.3. Checkliste
186
5.2.1.4. Sanktionen
188
5.2.1.5. Praktikertipps
188
5.2.2.
Anforderungen an die Bearbeitung von
Kundenaufträgen
191
5.2.2.1 Fundstellen
191
5.2.2.2. Wesentlicher Inhalt
191
5.2.2.3. Checkliste
193
5.2.2.4. Sanktionen
194
5.2.2.5 Praktikertipps
194
5.3. Berichtspflichten
197
5.3.1. Berichtspflichten bei der Ausführung von
Kundenaufträgen
197
5.3.1.1. Fundstellen
197
5.3.1.2. Wesentlicher Inhalt
197
5.3.1.3. Checkliste
198
5.3.1.4. Sanktionen
199
5.3.1.5. Praktikertipps
199
5.3.2. Berichtspflichten bei der Finanzportfolioverwaltung
201
5.3.2.1. Fundstellen
201
5.3.2.2. Wesentlicher Inhalt
201
5.3.2.3. Checkliste
202
5.3.2.4. Sanktionen
203
5.3.2.5. Praktikertipps
203
5.3.3. Berichtspflichten bei der Verwahrung von
Kundenvermögen
204
5.3.3.1. Fundstellen
204
5.3.3.2. Wesentlicher Inhalt
204
5.3.3.3. Checkliste
205
5.3.3.4. Sanktionen
205
5.3.3.5. Praktikertipps
205
5.4. Nutzung des Internet
206
5.4.1. Fundstellen
206
5.4.2. Wesentlicher Inhalt
206
5.4.3. Checkliste
207
5.4.4. Sanktionen
207
5.4.5. Praktikertipps
208
5.5. Aufzeichnungspflichten
209
5.5.1. Fundstellen
209
5.5.2. Wesentlicher Inhalt
209
5.5.3. Checkliste
211
5.5.4. Sanktionen
214
5.5.5. Praktikertipps 214
5.5.6. Anlage 215
5.6. Markttransparenz 217
5.6.1. Vorhandelstransparenz 217
5.6.1.1. Fundstellen 217
5.6.1.2. Wesentlicher Inhalt 217
5.6.1.3. Checkliste Vorhandelstransparenz 218
5.6.2. Nachhandelstransparenz 219
5.6.2.1. Fundstellen 219
5.6.2.2. Wesentlicher Inhalt 219
5.6.2.3. Checkliste Nachhandelstransparenz 222
5.6.2.4. Sanktionen 223
5.6.2.5. Praktikertipps 223
5.7. Meldepflichten (nach § 9 WpHG) 226
5.7.1. Fundstellen 226
5.7.2. Wesentlicher Inhalt 226
5.7.3. Checkliste 228
5.7.4. Sanktionen 230
5.7.5. Praktikertipps 230
5.8. Vermögensverwahrung 233
5.8.1. Fundstellen 233
5.8.2. Wesentlicher Inhalt 233
5.8.3. Checkliste 235
5.8.4. Sanktionen 236
5.8.5. Praktikertipps 236
6. Auslagerung
(Outsourcing)
237
6.1. Fundstellen 239
6.2. Wesentlicher Inhalt 239
6.3. Checkliste 242
6.4. Sanktionen 244
6.5. Praktikertipps
7. Anforderungen an IT
7.1. Fundstellen
7.2. Wesentlicher Inhalt
7.3. Checkliste
7.4. Sanktionen
7.5. Praktikertipps
8. Grenzüberschreitendes Geschäft
8.1. Fundstellen
8.2. Wesentlicher Inhalt
8.3. Checkliste
8.4. Sanktionen
8.5. Praktikertipps
9. Abschließende Überprüfung
9.1. Interne Regelungen
9.1.1. Fundstellen
9.1.2. Wesentlicher Inhalt
9.1.3. Checkliste
9.1.4. Sanktionen
9.1.5. Praktiker tipp
s
9.2. Externe und kundenwirksame Regelungen
9.2.1. Fundstellen
9.2.2. Wesentlicher Inhalt
9.2.3. Checkliste
9.2.4. Sanktionen
9.2.5. Praktikertipps
9.3. Folgerungen aus der Leitungsfunktion der Geschäftsleitung
für die in das Regelwerk und in die Geschäftsphilosophie
umgesetzte Gesamtkonzeption der MiFID 281
9.3.1. Fundstellen 281
9.3.2. Wesentlicher Inhalt 281
9.3.3. Checkliste 282
Anhang 285
Anhang 1
EU-Richtlinie 2006/73/EG vom 10. August 2006 zur
Durchführung der MiFID 287
Anhang 2
Verordnung Nr. 1287/2006 der EU-Kommission vom
10. August 2006 zur Durchführung der MiFID 320
Anhang 3
Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und
Organisationsverordnung (Entwurf) 345
Anhang 4
Erste Verordnung zur Änderung der Finanzanalyseverordnung
(Entwurf) 394
Prozesse prüfen, Risiken vermeiden, Fehler aufdecken - die Umsetzung der MiFID
ist derzeit eine der größten Herausforderungen im Wertpapiergeschäft der Banken und
Sparkassen. Dieser Bearbeitungs- und Prüfungsleitfaden bietet sich als Überblick zu
MiFID
an und gibt insbesondere wertvolle Hinweise zu den Zweifelsfragen der neuen
Vorschriften. Das Buch orientiert sich hierbei an den Arbeitsabläufen in der Bank und
bietet Umsetzungsverantwortlichen, Umsetzungsprüfern sowie den mit dem Wertpapier¬
geschäft befassten Fach- und Führungskräften der Häuser praxisnahe Handlungs¬
empfehlungen.
Anhand von zahlreichen Checklisten behandelt das Buch die Neuregelungen der MiFID
im Hinblick auf die Themenfelder Kundensegmentierung, Informationspflichten, Zulassung
zur Anlageberatung, Besonderheiten für freie Finanzdienstleister und andere Berufs¬
gruppen, Wohlverhaltensregeln, Interessenkonflikte und Dokumentationspflichten. |
| adam_txt |
Inhaltsverzeichnis
Vorwort 1
Einleitung 3
1. Hintergrund der MiFID 7
1.1. Entwicklung von der Wertpapierdienstleistungsrichtlinie (ISD)
zur Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID) 9
1.1.1. Fundstellen 9
1.1.2. Wesentlicher Inhalt 9
1.1.3. Checkliste 11
1.2. Abgrenzung zu anderen Richdinien 11
1.2.1. Fundstellen 11
1.2.2. Wesentlicher Inhalt 13
1.2.3. Checkliste 14
1.2.4. Sanktionen 15
1.2.5. Praktikertipps 15
1.3. Übersicht über die gesetzliche Umsetzung (Schaubild) 16
1.4. Geschäftspolitische Implikationen (Überlegungen) 17
1.4.1. Checkliste 23
1.4.2. Sanktionen 25
1.4.3. Praktikertipps 25
1.5. Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung 28
1.5.1. FundsteUen 28
1.5.2. Wesentlicher Inhalt 28
1.5.3. Checkliste 29
1.5.4. Sanktionen 30
1.5.5. Praktikertipps 31
2. Betroffene Wertpapierfirmen/Wertpapierdienst-
leistungsfirmen/Geregelte Märkte/Börsen
2.1. Wertpapierfirmen, Weftpapierdienstleistungsunternehmen
2.1.1. Fundstellen
2.1.2. Wesentlicher Inhalt
2.1.3. Checkliste
2.1.4. Sanktionen
2.1.5. Praktikertipps
2.2. Eigenhändler
2.2.1. Fundstellen
2.2.2. Wesentlicher Inhalt
2.2.3. Checkliste
2.2.4. Sanktionen
2.2.5. Praktikertipps
2.3. Vertraglich gebundene Vermitder
2.3.1. Fundstellen
2.3.2. Wesentlicher Inhalt
2.3.3. Checkliste
2.3.4. Sanktionen
2.3.5. Praktikertipps
2.4. Kapitalanlagegesellschaften
2.4.1. Fundstellen
2.4.2. Wesentlicher Inhalt
2.4.3. Checkliste
2.4.4. Sanktionen
2.4.5. Praktikertipps
2.5. Finanzportfolioverwaltung
2.5.1. Fundstellen
2.5.2. Wesentlicher Inhalt
2.5.3. Checkliste
2.5.4. Sanktionen
2.5.5. Praktikertipps
2.6. Anlageberater
2.6.1. Fundstellen
2.6.2. Wesentlicher Inhalt
2.6.3. Checkliste
2.6.4. Sanktionen
2.6.5. Praktikertipps
2.7. Finanzanalysten
2.7.1. Fundstellen
2.7.2. Wesentlicher Inhalt
2.7.3. Checkliste
2.7.4. Sanktionen
2.7.5. Praktikertipps
3. Handelsplattformen
3.1. Geregelte Märkte/Börsen
3.1.1. Fundstellen
3.1.2. Wesentlicher Inhalt
3.1.3. Checkliste
3.1.4. Sanktionen
3.1.5. Praktikertipps
3.2. Multilaterale Handelssysteme
3.2.1. Fundstellen
3.2.2. Wesentlicher Inhalt
3.2.3. Checkliste
3.2.4. Sanktionen
3.2.5. Praktikertipps
3.3. Systematische Internalisierung
3.3.1. Fundstellen
3.3.2. Wesentlicher Inhalt 90
3.3.3. Checkliste 92
3.3.4. Sanktionen 93
3.3.5. Praktikertipps 93
4. Risikomanagement nach MiFID 95
4.1. Compliance-Organisation 97
4.1.1. Fundstellen 97
4.1.2. Wesentlicher Inhalt 97
4.1.3. Checkliste 101
4.1.4. Sanktionen 102
4.1.5. Praktikertipps 103
4.2. Mitarbeitergeschäfte 105
4.2.1. Fundstellen 105
4.2.2. Wesentlicher Inhalt 105
4.2.3. Checkliste 108
4.2.4. Sanktionen 110
4.2.5. Praktikertipps 110
4.3. Beschwerdemanagement 113
4.3.1. Fundstellen 113
4.3.2. Wesentlicher Inhalt 113
4.3.3. Checkliste 113
4.3.4. Sanktionen 115
4.3.5. Praktikertipps 115
4.4. Interessenkonflikte 117
4.4.1. AUgemeine Interessenkonflikte 117
4.4.1.1. Fundstellen 117
4.4.1.2. Wesentlicher Inhalt 117
4.4.1.3. Checkliste 122
4.4.1.4. Sanktionen 125
4.4.1.5. Praktikertipps 125
4.4.2. Zuwendungen
127
4.4.2.1. Fundstellen
127
4.4.2.2. Wesentlicher Inhalt
127
4.4.2.3. Checkliste
128
4.4.2.4. Sanktionen
130
4.4.2.5. Praktikertipps
131
4.4.3. Interessenkonflikte aus dem Bereich der
Handelsplattformen
133
4.4.3.1. Fundstellen
133
4.4.3.2. Wesentlicher Inhalt
133
4.4.3.3. Checkliste
136
4.4.3.4. Sanktionen
137
4.4.3.5. Praktikertipps
138
4.5. Risikosteuemng
139
4.5.1. Fundstellen
139
4.5.2. Wesentlicher Inhalt
139
4.5.3. Checkliste
140
4.5.4. Sanktionen
140
4.5.5. Praktikertipps
141
4.6. Interne Revision
141
4.6.1. Fundsteüen
141
4.6.2. Wesentlicher Inhalt
141
4.6.3. Checkliste
142
4.6.4. Sanktionen
143
4.6.5. Praktikertipps
143
5. Sonstige organisatorische Anforderungen 145
5.1. Besondere Verhaltenspflichten 147
5.1.1. Kundeneinstufung 147
5.1.1.1. Fundstellen 147
5.1.1.2. Wesentlicher Inhalt 147
5.1.1.3. Checkliste 152
5.1.1.4. Sanktionen 153
5.1.1.5. Praktikertipps
153
5.1.2.
Einholung von Kundeninformationen, Prüfung der
Geeignetheit und Angemessenheit
156
5.1.2.1. Fundstellen
156
5.1.2.2. Wesentlicher Inhalt
157
5.1.2.3. Checkliste
161
5.1.2.4. Sanktionen
163
5.1.2.5. Praktikertipps
164
5.1.3.
Informationen für Kunden über Wertpapierdienst-
leistungsunternehmen, Finanzinstrumente und
Dienstleistungen
167
5.1.3.1. Fundstellen
167
5.1.3.2. Wesentlicher Inhalt
168
5.1.3.3. Checkliste
170
5.1.3.4. Sanktionen
174
5.1.3.5. Praktikertipps
174
5.1.4.
Anforderungen an Werbeinformationen
177
5.1.4.1. Fundstellen
177
5.1.4.2. Wesentlicher Inhalt
177
5.1.4.3. Checkliste
178
5.1.4.4. Sanktionen
180
5.1.4.5. Praktikertipps
181
5.2. Ausführung von Kundenaufträgen
181
5.2.1.
Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen
(Best
Execution)
181
5.2.1.1. Fundstellen
181
5.2.1.2. Wesentlicher Inhalt
182
5.2.1.3. Checkliste
186
5.2.1.4. Sanktionen
188
5.2.1.5. Praktikertipps
188
5.2.2.
Anforderungen an die Bearbeitung von
Kundenaufträgen
191
5.2.2.1 Fundstellen
191
5.2.2.2. Wesentlicher Inhalt
191
5.2.2.3. Checkliste
193
5.2.2.4. Sanktionen
194
5.2.2.5 Praktikertipps
194
5.3. Berichtspflichten
197
5.3.1. Berichtspflichten bei der Ausführung von
Kundenaufträgen
197
5.3.1.1. Fundstellen
197
5.3.1.2. Wesentlicher Inhalt
197
5.3.1.3. Checkliste
198
5.3.1.4. Sanktionen
199
5.3.1.5. Praktikertipps
199
5.3.2. Berichtspflichten bei der Finanzportfolioverwaltung
201
5.3.2.1. Fundstellen
201
5.3.2.2. Wesentlicher Inhalt
201
5.3.2.3. Checkliste
202
5.3.2.4. Sanktionen
203
5.3.2.5. Praktikertipps
203
5.3.3. Berichtspflichten bei der Verwahrung von
Kundenvermögen
204
5.3.3.1. Fundstellen
204
5.3.3.2. Wesentlicher Inhalt
204
5.3.3.3. Checkliste
205
5.3.3.4. Sanktionen
205
5.3.3.5. Praktikertipps
205
5.4. Nutzung des Internet
206
5.4.1. Fundstellen
206
5.4.2. Wesentlicher Inhalt
206
5.4.3. Checkliste
207
5.4.4. Sanktionen
207
5.4.5. Praktikertipps
208
5.5. Aufzeichnungspflichten
209
5.5.1. Fundstellen
209
5.5.2. Wesentlicher Inhalt
209
5.5.3. Checkliste
211
5.5.4. Sanktionen
214
5.5.5. Praktikertipps 214
5.5.6. Anlage 215
5.6. Markttransparenz 217
5.6.1. Vorhandelstransparenz 217
5.6.1.1. Fundstellen 217
5.6.1.2. Wesentlicher Inhalt 217
5.6.1.3. Checkliste Vorhandelstransparenz 218
5.6.2. Nachhandelstransparenz 219
5.6.2.1. Fundstellen 219
5.6.2.2. Wesentlicher Inhalt 219
5.6.2.3. Checkliste Nachhandelstransparenz 222
5.6.2.4. Sanktionen 223
5.6.2.5. Praktikertipps 223
5.7. Meldepflichten (nach § 9 WpHG) 226
5.7.1. Fundstellen 226
5.7.2. Wesentlicher Inhalt 226
5.7.3. Checkliste 228
5.7.4. Sanktionen 230
5.7.5. Praktikertipps 230
5.8. Vermögensverwahrung 233
5.8.1. Fundstellen 233
5.8.2. Wesentlicher Inhalt 233
5.8.3. Checkliste 235
5.8.4. Sanktionen 236
5.8.5. Praktikertipps 236
6. Auslagerung
(Outsourcing)
237
6.1. Fundstellen 239
6.2. Wesentlicher Inhalt 239
6.3. Checkliste 242
6.4. Sanktionen 244
6.5. Praktikertipps
7. Anforderungen an IT
7.1. Fundstellen
7.2. Wesentlicher Inhalt
7.3. Checkliste
7.4. Sanktionen
7.5. Praktikertipps
8. Grenzüberschreitendes Geschäft
8.1. Fundstellen
8.2. Wesentlicher Inhalt
8.3. Checkliste
8.4. Sanktionen
8.5. Praktikertipps
9. Abschließende Überprüfung
9.1. Interne Regelungen
9.1.1. Fundstellen
9.1.2. Wesentlicher Inhalt
9.1.3. Checkliste
9.1.4. Sanktionen
9.1.5. Praktiker tipp
s
9.2. Externe und kundenwirksame Regelungen
9.2.1. Fundstellen
9.2.2. Wesentlicher Inhalt
9.2.3. Checkliste
9.2.4. Sanktionen
9.2.5. Praktikertipps
9.3. Folgerungen aus der Leitungsfunktion der Geschäftsleitung
für die in das Regelwerk und in die Geschäftsphilosophie
umgesetzte Gesamtkonzeption der MiFID 281
9.3.1. Fundstellen 281
9.3.2. Wesentlicher Inhalt 281
9.3.3. Checkliste 282
Anhang 285
Anhang 1
EU-Richtlinie 2006/73/EG vom 10. August 2006 zur
Durchführung der MiFID 287
Anhang 2
Verordnung Nr. 1287/2006 der EU-Kommission vom
10. August 2006 zur Durchführung der MiFID 320
Anhang 3
Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und
Organisationsverordnung (Entwurf) 345
Anhang 4
Erste Verordnung zur Änderung der Finanzanalyseverordnung
(Entwurf) 394
Prozesse prüfen, Risiken vermeiden, Fehler aufdecken - die Umsetzung der MiFID
ist derzeit eine der größten Herausforderungen im Wertpapiergeschäft der Banken und
Sparkassen. Dieser Bearbeitungs- und Prüfungsleitfaden bietet sich als Überblick zu
MiFID
an und gibt insbesondere wertvolle Hinweise zu den Zweifelsfragen der neuen
Vorschriften. Das Buch orientiert sich hierbei an den Arbeitsabläufen in der Bank und
bietet Umsetzungsverantwortlichen, Umsetzungsprüfern sowie den mit dem Wertpapier¬
geschäft befassten Fach- und Führungskräften der Häuser praxisnahe Handlungs¬
empfehlungen.
Anhand von zahlreichen Checklisten behandelt das Buch die Neuregelungen der MiFID
im Hinblick auf die Themenfelder Kundensegmentierung, Informationspflichten, Zulassung
zur Anlageberatung, Besonderheiten für freie Finanzdienstleister und andere Berufs¬
gruppen, Wohlverhaltensregeln, Interessenkonflikte und Dokumentationspflichten. |
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