Aktionärsschädigende Pflichtverletzungen: ein Beitrag zur Verantwortlichkeit des Vorstands der Aktiengesellschaft
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Frankfurt am Main [u.a.]
Lang
2007
|
| Schriftenreihe: | Europäische Hochschulschriften
Reihe II, Rechtswissenschaft ; 4570 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Klappentext Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | 340 S. |
| ISBN: | 9783631566176 3631566174 |
Internformat
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| adam_text | Das Thema des Buches ist die Haftung der Leitungsmitglieder der Aktiengesell¬
schaft gegenüber den Aktionären. Die Studie zeigt zunächst unter Beschreibung
des bestehenden Haftungssystems im Binnenrecht der AG,
gem Verständnis eine Schutzlücke zu Lasten der Anteilseigner besteht. Beispiele
finden sich etwa im Bereich der Vereitelung von Übernahmeversuchen oder
des ungerechtfertigten Bezugsrechtsausschlusses bei Ausübung eines geneh¬
migten Kapitals. Diese Fälle lassen sich gemeinsam als aktionärsschädigende
Pflichtverletzungen beschreiben, bei denen insbesondere der Vorstand eine
Pflichtverletzung gegenüber der Gesellschaft begeht, die Folge der Pflichtver¬
letzung aber ausschließlich eine Schädigung des Aktionärs und nicht der AG
ist. Die Untersuchung verfolgt mehrere Ansätze zur Schließung dieser Lücke
und zeigt,
Fällen ein Ersatzanspruch des Aktionärs aus §§ 280 Abs. 1,311 Abs. 3 BGB
unter dem Gesichtspunkt der Dritthaftung besteht.
Inhaltsverzeichnis
1. TEIL EINLEITUNG..............................................................13
2. TEIL GEFÄHRDUNG DER AKTIONÄRE.......................................17
A. Begrifflichkeit der Aktionärsklagen.........................................................17
I.
II.
III.
IV.
V.
B. Fallgruppen...............................................................................................22
I.
II.
III.
IV.
V.
VI.
VII.
C. Problemfelder einer Aktionärsklage........................................................30
I.
II.
III.
D. Zusammenfassung...................................................................................31
3. TEIL SCHUTZLÜCKE ZU LASTEN DER AKTIONÄRE...............33
A. Bestehender Aktionärsschutz..................................................................33
I.
1) vor 1870................................................................................................................34
2) 1870 - 1884..........................................................................................................35
3) 1884 - 1937..........................................................................................................37
4) 1937 -1965..........................................................................................................38
5) seit 1965................................................................................................................39
6) Zusammenfassung...............................................................................................44
II.
1) Unmittelbar aus Stimmrecht..............................................................................45
(a) Stimmrecht.................................................................................................45
(b) Abberufung (§ 103 Abs. 1 AktG)............................................................48
(c) Bestellung von Sonderprüfern (§ 142 Abs. 1 AktG)............................49
(d)
(e)
2) Mittelbar aus Stimmrecht....................................................................................52
(a) Abberufung (§ 103 Abs. 3 S. 3 AktG).....................................................52
(b) Auskunftsrecht (§§ 131,293g AktG).......................................................54
(c) Auskunftserzwingungsverfahren (§ 132 AktG).....................................55
(d) Bestellung von Sonderprüfern (§ 142 Abs. 2 AktG).............................56
(e) Bestellung eines besonderen Vertreters..................................................59
(ŕ)
(g) Veräußerung des Anteils...........................................................................63
3) Unabhängig vom Aktionär..................................................................................64
(a) Überwachung des Vorstandes durch den Aufsichtsrat.........................64
(aa) Kontrollmöglichkeiten für den Aufsichtsrat......................................64
(bb) Ausübung der Kontrolle.......................................................................65
(b) Pflichten des Vorstandes und des Aufsichtsrates..................................68
(aa) Pflichten des Vorstandes......................................................................68
(bb) Pflichten des Aufsichtsrates.................................................................69
(c) Deutscher
4) Zusammenfassung...............................................................................................72
B. Bestehende Klagemöglichkeiten der Aktionäre......................................73
I.
II.
1) Anfechtungs-und Nichtigkeitsklage..................................................................74
(a) Nichtigkeitsklage........................................................................................74
(b) Anfechtungsklage.......................................................................................75
(c) Einordnung der Beschlussmängelklage...................................................76
2) Mitgliedschaftliche Unterlassungsklage.............................................................77
(a) Bestimmung der Reichweite.....................................................................78
(aa) Begrenzter Schutz der Mitgliedschaft.................................................79
(bb) Erweiterung des Schutzes auf sämtliche Pflichtverletzungen?........80
(cc) Zusammenfassung.................................................................................82
(b) Ziel der Klage.............................................................................................86
(aa) Beschlussausführung.............................................................................86
(bb) Beschlussverhinderung.........................................................................87
(cc) Vorläufiger Rechtsschutz......................................................................88
(c) Bedeutung der Unterlassungsklage..........................................................88
3) Handlungserzwingung.........................................................................................89
4) Schadensersatz......................................................................................................91
(a) Recht der verbundenen Unternehmen....................................................91
(b) Umwandlungsrecht (§§ 25,205,125,176 ff. UmwG)..........................94
(c) Aligemeines Schuldrecht (§ 280 Abs. 1 BGB).......................................96
(d) Deliktsrecht................................................................................................98
(aa) § 117 AktG.............................................................................................98
(bb) § 823 Abs. 1 BGB................................................................................101
(cc)
(dd) § 826 BGB............................................................................................108
(e) Kapitalmarktrecht....................................................................................112
(aa) Pflichten des Kapitalmarktes.............................................................112
(bb) §§ 37b, 37c WpHG.............................................................................116
(cc) KapInHaG...........................................................................................117
(dd) Ergebnis / Zusammenfassung..........................................................119
5) Feststellungsklage...............................................................................................121
6) Musterklage - KapMuG...................................................................................122
7) actio pro
III.
С.
I.
II.
1) Zurückbehalten von Dividendenzahlungen?.................................................130
2) Vereitelung von Veräußerungschancen..........................................................133
3) Kapitalerhöhung unter Ausschluss des Bezugsrechts...................................136
4) Ausschluss eines Aktionärs?.............................................................................142
5) Nichtabgabe oder Falschangaben bei der Erklärung nach § 161 AktG.....144
6) Gleichbehandlungsgrundsatz - § 53a AktG....................................................145
7) Unterlassene Anspruchsdurchsetzung?...........................................................149
8) Aktionärsschädigende Pflichtverletzung.........................................................150
III.
1) Art. 14 GG - Eigentumsgarantie.....................................................................152
2) Art. 4,98 EG......................................................................................................155
3) Finanzplatz Deutschland - internationale Wettbewerbsfähigkeit...............157
IV.
4. TEIL KLAGEGESTÜTZTE
Α.
B.
I.
II.
III. Corporate Governance in
C.
I.
II.
D. Bedeutung einer Aktionärsklage für die Funktionsfähigkeit der AG... 167
I.
II.
E.
5. TEIL AKTIONÄRSKLAGE DE LEGE
Α.
I.
1) § 138 BGB...........................................................................................................174
2) §226 BGB...........................................................................................................175
Π.
1) § 1 UWG.............................................................................................................176
2) §§ 20,33 GWB...................................................................................................178
B. Erwägungen zur Ansprochsherleitung..................................................178
I.
1) Anwendung der Drittschadensliquidation......................................................178
2) Einwände gegen eine Drittschadensliquidation..............................................181
II.
1) Begründung einer Haftung?..............................................................................183
2) Gegenstand der Haftung?.................................................................................185
C. § 93 AktG als Schutzgesetz im Sinne von § 823 Abs. 2 BGB.................187
I.
II.
III.
D. Treuepflichten zwischen Verwaltung und Aktionär..............................192
I.
II.
III.
E. Schutzwirkung zugunsten des Aktionärs...............................................197
I.
II.
III.
IV.
F. Mitgliedschaft als sonstiges Recht nach § 823 Abs. 1 BGB...................207
I.
II.
1) Mitgliedschaft als sonstiges Recht....................................................................208
2) Anwendung auf Binnenverhältnis....................................................................210
III.
1) Grundsätzliche Kritik an Haftungsausweitung...............................................212
2) Sonstiges Recht...................................................................................................213
(a) Zuweisungsgehalt / subjektives Recht..................................................213
(b) Ausschlussfunktion..................................................................................215
(с)
3) Deliktsschutz im Innenverhältnis....................................................................221
4) Haftungsnatur nicht Delikts- sondern Organhaftung...................................225
IV.
G. Dritthaftung nach §§ 311 Abs. 3,241 Abs. 2,280 Abs. 1 BGB................227
I.
1) Ausnahmetatbestand der Dritthaftung...........................................................228
(a) Aufteilung in Fallgruppen......................................................................229
(aa) Vertreter...............................................................................................229
(bb) Sachwalter............................................................................................232
(cc) Berufshaftung......................................................................................233
(dd) Gesellschafter-Geschäftsführer.........................................................234
(ее)
(b) Gemeinsame Grundlage.........................................................................236
(aa) Wirtschaftliches Eigeninteresse.........................................................236
(bb) Besonderes persönliches Vertrauen..................................................237
(c) Vorvertragliches Schuldverhältnis.........................................................239
2) Übertragbarkeit auf Situation in Aktiengesellschaft......................................239
II.
1) Ursprung
(a) Entwicklung / Entstehung der c.ix......................................................241
(aa) Allgemeine Haftung — naeminem laedere........................................241
(bb) Rechtsgeschäftlicher Kontakt............................................................242
(cc) Vertrauenshaftung...............................................................................243
(dd) Zusammenfassung..............................................................................244
(b) Kodifizierung durch Schuldrechtsreform............................................244
2) Kodifizierung auch der Dritthaftung..............................................................246
(a) Reichweite der Dritthaftung...................................................................247
(aa) Restriktives Verständnis aus Wortlaut und Systematik?.................247
(bb) ...aus Natur der ci.c?........................................................................248
(cc) ... aus der Relativität der Schuldverhältnisse?.................................249
(dd) Zusammenfassung..............................................................................251
(b) Beibehaltung Fallgruppe wirtschaftliches Eigeninteresse...................251
3) Übertragbarkeit auf Situation in Aktiengesellschaft......................................252
III.
1) Begründung einer eigenständigen Dritthaftung.............................................255
(a) Begriff der Sonderverbindung...............................................................255
(b) Sonderverbindung zwischen Vertrag und Delikt................................255
(aa) Auskunftshaftung................................................................................256
(bb) Berufshaftung......................................................................................257
(cc) Gesellschaftsrechtliche Durchgriffshaftung....................................259
(dd) Netzvertrag..........................................................................................260
(ее)
(c) Gesamtlösungen......................................................................................263
(aa)
(bb) Funktionsstörung der Abwicklungskette (Krebs)............................264
(1) Fehlender Schadensausgleich............................................................265
(2) Präventionsbedürfnis..........................................................................265
(3) Vertrauensstellung...............................................................................266
(4) Fehlende Haftung trotz Pflichtverletzung.......................................266
(5) Zusammenfassung..............................................................................266
(cc) Vertrauensvertretung...........................................................................267
2) Niederschlag in der gesetzlichen Regelung.....................................................267
3) Reichweite / Anwendung..................................................................................269
(a) Grenze: Relativität der Schuldverhältnisse...........................................269
(b) Notwendigkeit eines restriktiven Verständnisses.................................270
(c) Kritik an Restriktion................................................................................272
4) Zusammenfassung.............................................................................................274
IV.
1) Einführung..........................................................................................................274
2) Anwendung.........................................................................................................275
(a) Zugrunde zu legendes Schuldverhältnis................................................275
(aa) Schuldverhältnis aus Aktienkaufvertrag?..........................................275
(bb) Mitgliedschaft ab Schuldverhältnis....................................................277
(1) Mitgliedschaft als Rechtsverhältnis und subjektives Recht............277
(2) Mitgliedschaftliches Schuldverhältnis nach § 311 Abs. 3 BGB.....279
(b) Anknüpfung der Dritthaftung................................................................280
(aa) Wirtschaftliches Eigeninteresse.........................................................281
(bb) Vertrauensverhältnis............................................................................282
(1) Reichweite des Vertrauens.................................................................283
(2) Inanspruchnahme...............................................................................285
(3) Ergebnis...............................................................................................288
(c) Verbindung von Dritthaftungstatbestand und Schuldverhältnis.......288
(aa) Haftungsgrund Funktionsstörung der Abwicklungskette?.............288
(bb) Haftungsgrund Beeinflussung der Mitgliedschaft...........................289
3) Ergebnis...............................................................................................................291
V.
VI.
6. TEIL RECHTSFOLGEN EINER KLAGEMÖGLICHKEIT..........295
A. Schadensberechnung..............................................................................295
I.
II.
III.
1) Grundsatz des Ausschlusses der Ersatzfähigkeit des Reflexschadens.........296
2) Lockerung der Vermögensbindung?................................................................299
IV.
12
B.
C. Beweislast...............................................................................................304
D. Streitwert und Kosten.............................................................................307
7. TEIL ERGEBNIS................................................................................311
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| adam_txt |
Das Thema des Buches ist die Haftung der Leitungsmitglieder der Aktiengesell¬
schaft gegenüber den Aktionären. Die Studie zeigt zunächst unter Beschreibung
des bestehenden Haftungssystems im Binnenrecht der AG,
gem Verständnis eine Schutzlücke zu Lasten der Anteilseigner besteht. Beispiele
finden sich etwa im Bereich der Vereitelung von Übernahmeversuchen oder
des ungerechtfertigten Bezugsrechtsausschlusses bei Ausübung eines geneh¬
migten Kapitals. Diese Fälle lassen sich gemeinsam als aktionärsschädigende
Pflichtverletzungen beschreiben, bei denen insbesondere der Vorstand eine
Pflichtverletzung gegenüber der Gesellschaft begeht, die Folge der Pflichtver¬
letzung aber ausschließlich eine Schädigung des Aktionärs und nicht der AG
ist. Die Untersuchung verfolgt mehrere Ansätze zur Schließung dieser Lücke
und zeigt,
Fällen ein Ersatzanspruch des Aktionärs aus §§ 280 Abs. 1,311 Abs. 3 BGB
unter dem Gesichtspunkt der Dritthaftung besteht.
Inhaltsverzeichnis
1. TEIL EINLEITUNG.13
2. TEIL GEFÄHRDUNG DER AKTIONÄRE.17
A. Begrifflichkeit der Aktionärsklagen.17
I.
II.
III.
IV.
V.
B. Fallgruppen.22
I.
II.
III.
IV.
V.
VI.
VII.
C. Problemfelder einer Aktionärsklage.30
I.
II.
III.
D. Zusammenfassung.31
3. TEIL SCHUTZLÜCKE ZU LASTEN DER AKTIONÄRE.33
A. Bestehender Aktionärsschutz.33
I.
1) vor 1870.34
2) 1870 - 1884.35
3) 1884 - 1937.37
4) 1937 -1965.38
5) seit 1965.39
6) Zusammenfassung.44
II.
1) Unmittelbar aus Stimmrecht.45
(a) Stimmrecht.45
(b) Abberufung (§ 103 Abs. 1 AktG).48
(c) Bestellung von Sonderprüfern (§ 142 Abs. 1 AktG).49
(d)
(e)
2) Mittelbar aus Stimmrecht.52
(a) Abberufung (§ 103 Abs. 3 S. 3 AktG).52
(b) Auskunftsrecht (§§ 131,293g AktG).54
(c) Auskunftserzwingungsverfahren (§ 132 AktG).55
(d) Bestellung von Sonderprüfern (§ 142 Abs. 2 AktG).56
(e) Bestellung eines besonderen Vertreters.59
(ŕ)
(g) Veräußerung des Anteils.63
3) Unabhängig vom Aktionär.64
(a) Überwachung des Vorstandes durch den Aufsichtsrat.64
(aa) Kontrollmöglichkeiten für den Aufsichtsrat.64
(bb) Ausübung der Kontrolle.65
(b) Pflichten des Vorstandes und des Aufsichtsrates.68
(aa) Pflichten des Vorstandes.68
(bb) Pflichten des Aufsichtsrates.69
(c) Deutscher
4) Zusammenfassung.72
B. Bestehende Klagemöglichkeiten der Aktionäre.73
I.
II.
1) Anfechtungs-und Nichtigkeitsklage.74
(a) Nichtigkeitsklage.74
(b) Anfechtungsklage.75
(c) Einordnung der Beschlussmängelklage.76
2) Mitgliedschaftliche Unterlassungsklage.77
(a) Bestimmung der Reichweite.78
(aa) Begrenzter Schutz der Mitgliedschaft.79
(bb) Erweiterung des Schutzes auf sämtliche Pflichtverletzungen?.80
(cc) Zusammenfassung.82
(b) Ziel der Klage.86
(aa) Beschlussausführung.86
(bb) Beschlussverhinderung.87
(cc) Vorläufiger Rechtsschutz.88
(c) Bedeutung der Unterlassungsklage.88
3) Handlungserzwingung.89
4) Schadensersatz.91
(a) Recht der verbundenen Unternehmen.91
(b) Umwandlungsrecht (§§ 25,205,125,176 ff. UmwG).94
(c) Aligemeines Schuldrecht (§ 280 Abs. 1 BGB).96
(d) Deliktsrecht.98
(aa) § 117 AktG.98
(bb) § 823 Abs. 1 BGB.101
(cc)
(dd) § 826 BGB.108
(e) Kapitalmarktrecht.112
(aa) Pflichten des Kapitalmarktes.112
(bb) §§ 37b, 37c WpHG.116
(cc) KapInHaG.117
(dd) Ergebnis / Zusammenfassung.119
5) Feststellungsklage.121
6) Musterklage - KapMuG.122
7) actio pro
III.
С.
I.
II.
1) Zurückbehalten von Dividendenzahlungen?.130
2) Vereitelung von Veräußerungschancen.133
3) Kapitalerhöhung unter Ausschluss des Bezugsrechts.136
4) Ausschluss eines Aktionärs?.142
5) Nichtabgabe oder Falschangaben bei der Erklärung nach § 161 AktG.144
6) Gleichbehandlungsgrundsatz - § 53a AktG.145
7) Unterlassene Anspruchsdurchsetzung?.149
8) Aktionärsschädigende Pflichtverletzung.150
III.
1) Art. 14 GG - Eigentumsgarantie.152
2) Art. 4,98 EG.155
3) Finanzplatz Deutschland - internationale Wettbewerbsfähigkeit.157
IV.
4. TEIL KLAGEGESTÜTZTE
Α.
B.
I.
II.
III. Corporate Governance in
C.
I.
II.
D. Bedeutung einer Aktionärsklage für die Funktionsfähigkeit der AG. 167
I.
II.
E.
5. TEIL AKTIONÄRSKLAGE DE LEGE
Α.
I.
1) § 138 BGB.174
2) §226 BGB.175
Π.
1) § 1 UWG.176
2) §§ 20,33 GWB.178
B. Erwägungen zur Ansprochsherleitung.178
I.
1) Anwendung der Drittschadensliquidation.178
2) Einwände gegen eine Drittschadensliquidation.181
II.
1) Begründung einer Haftung?.183
2) Gegenstand der Haftung?.185
C. § 93 AktG als Schutzgesetz im Sinne von § 823 Abs. 2 BGB.187
I.
II.
III.
D. Treuepflichten zwischen Verwaltung und Aktionär.192
I.
II.
III.
E. Schutzwirkung zugunsten des Aktionärs.197
I.
II.
III.
IV.
F. Mitgliedschaft als sonstiges Recht nach § 823 Abs. 1 BGB.207
I.
II.
1) Mitgliedschaft als sonstiges Recht.208
2) Anwendung auf Binnenverhältnis.210
III.
1) Grundsätzliche Kritik an Haftungsausweitung.212
2) Sonstiges Recht.213
(a) Zuweisungsgehalt / subjektives Recht.213
(b) Ausschlussfunktion.215
(с)
3) Deliktsschutz im Innenverhältnis.221
4) Haftungsnatur nicht Delikts- sondern Organhaftung.225
IV.
G. Dritthaftung nach §§ 311 Abs. 3,241 Abs. 2,280 Abs. 1 BGB.227
I.
1) Ausnahmetatbestand der Dritthaftung.228
(a) Aufteilung in Fallgruppen.229
(aa) Vertreter.229
(bb) Sachwalter.232
(cc) Berufshaftung.233
(dd) Gesellschafter-Geschäftsführer.234
(ее)
(b) Gemeinsame Grundlage.236
(aa) Wirtschaftliches Eigeninteresse.236
(bb) Besonderes persönliches Vertrauen.237
(c) Vorvertragliches Schuldverhältnis.239
2) Übertragbarkeit auf Situation in Aktiengesellschaft.239
II.
1) Ursprung
(a) Entwicklung / Entstehung der c.ix.241
(aa) Allgemeine Haftung — naeminem laedere.241
(bb) Rechtsgeschäftlicher Kontakt.242
(cc) Vertrauenshaftung.243
(dd) Zusammenfassung.244
(b) Kodifizierung durch Schuldrechtsreform.244
2) Kodifizierung auch der Dritthaftung.246
(a) Reichweite der Dritthaftung.247
(aa) Restriktives Verständnis aus Wortlaut und Systematik?.247
(bb) .aus Natur der ci.c?.248
(cc) . aus der Relativität der Schuldverhältnisse?.249
(dd) Zusammenfassung.251
(b) Beibehaltung Fallgruppe wirtschaftliches Eigeninteresse.251
3) Übertragbarkeit auf Situation in Aktiengesellschaft.252
III.
1) Begründung einer eigenständigen Dritthaftung.255
(a) Begriff der Sonderverbindung.255
(b) Sonderverbindung zwischen Vertrag und Delikt.255
(aa) Auskunftshaftung.256
(bb) Berufshaftung.257
(cc) Gesellschaftsrechtliche Durchgriffshaftung.259
(dd) Netzvertrag.260
(ее)
(c) Gesamtlösungen.263
(aa)
(bb) Funktionsstörung der Abwicklungskette (Krebs).264
(1) Fehlender Schadensausgleich.265
(2) Präventionsbedürfnis.265
(3) Vertrauensstellung.266
(4) Fehlende Haftung trotz Pflichtverletzung.266
(5) Zusammenfassung.266
(cc) Vertrauensvertretung.267
2) Niederschlag in der gesetzlichen Regelung.267
3) Reichweite / Anwendung.269
(a) Grenze: Relativität der Schuldverhältnisse.269
(b) Notwendigkeit eines restriktiven Verständnisses.270
(c) Kritik an Restriktion.272
4) Zusammenfassung.274
IV.
1) Einführung.274
2) Anwendung.275
(a) Zugrunde zu legendes Schuldverhältnis.275
(aa) Schuldverhältnis aus Aktienkaufvertrag?.275
(bb) Mitgliedschaft ab Schuldverhältnis.277
(1) Mitgliedschaft als Rechtsverhältnis und subjektives Recht.277
(2) Mitgliedschaftliches Schuldverhältnis nach § 311 Abs. 3 BGB.279
(b) Anknüpfung der Dritthaftung.280
(aa) Wirtschaftliches Eigeninteresse.281
(bb) Vertrauensverhältnis.282
(1) Reichweite des Vertrauens.283
(2) Inanspruchnahme.285
(3) Ergebnis.288
(c) Verbindung von Dritthaftungstatbestand und Schuldverhältnis.288
(aa) Haftungsgrund Funktionsstörung der Abwicklungskette?.288
(bb) Haftungsgrund Beeinflussung der Mitgliedschaft.289
3) Ergebnis.291
V.
VI.
6. TEIL RECHTSFOLGEN EINER KLAGEMÖGLICHKEIT.295
A. Schadensberechnung.295
I.
II.
III.
1) Grundsatz des Ausschlusses der Ersatzfähigkeit des Reflexschadens.296
2) Lockerung der Vermögensbindung?.299
IV.
12
B.
C. Beweislast.304
D. Streitwert und Kosten.307
7. TEIL ERGEBNIS.311 |
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