Der Lizenzvertrag:
Gespeichert in:
| Vorheriger Titel: | Stumpf, Herbert Der Lizenzvertrag |
|---|---|
| 1. Verfasser: | |
| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Frankfurt am Main
Verl. Recht und Wirtschaft
2007
|
| Ausgabe: | 9., überarb. Aufl. |
| Schriftenreihe: | BB-Handbuch
|
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XXVII, 805 S. graph. Darst. |
| ISBN: | 9783800514656 |
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|---|---|
| adam_text | Inhaltsverzeichnis
Abkürzungsverzeichnis ..........................................XXIII
Einleitung: Die Bedeutung des Lizenzvertrages ......................... 1
A. Inhalt, Rechtsnatur und Arten des Lizenzvertrages .................. 7
I.
Einräumung eines positiven Rechtes ............................. 7
1. An Schutzrechten/Erfindungen, für die noch kein Schutzrecht
angemeldet ist oder an einem Geschmacksmuster/an Gemeinschafts¬
erfindungen ............................................. 7
2. An einem Know-how...................................... 13
3. An einem Softwareurheberrecht / an einer Datenbank .............. 14
4. An einer Marke .......................................... 14
II.
Rechtsnatur ............................................... 14
1. Darstellung der verschiedenen Auffassungen..................... 14
2. Stellungnahme........................................... 15
III.
Arten der Lizenzverträge...................................... 17
1. Allgemeines............................................. 17
2. Vertriebs-, Herstellungs- und Gebrauchslizenz.................... 17
3. Ausschließliche Lizenz..................................... 25
4. Alleinige Lizenz.......................................... 27
5. Einfache Lizenz.......................................... 28
IV
Persönliche Lizenz, Betriebs- und Konzernlizenz.................... 28
1. Persönliche Lizenz........................................ 28
2. Betriebslizenz ........................................... 29
3. Konzernlizenz ........................................... 29
B. Allgemeine Bestimmungen über Verträge in Anwendung auf Lizenzverträge 32
I.
Allgemeines............................................... 32
1. Inlandsverträge.......................................... 32
II.
Abschluss des Lizenzvertrages ................................. 33
III.
Nichtigkeit von Lizenzverträgen ................................ 35
1. Verstoß gegen die guten Sitten ............................... 35
2. Verstoß gegen ein gesetzliches Verbot.......................... 36
3. Nichtigkeit bei einer ursprünglich unmöglichen Leistung............ 36
IV
Unmöglichkeit der Leistung ................................... 36
1. Ursprüngliche Unmöglichkeit und ursprüngliches Unvermögen ....... 36
a) Rechtslage vor dem 1.1.2002 ............................. 36
b) Rechtslage ab dem 1.1.2002.............................. 39
VII
Inhaltsverzeichnis
2. Nachträgliche Unmöglichkeit, nachträgliches Unvermögen........... 40
a) Rechtslage vor dem 1.1.2002 ............................. 40
b) Rechtslage ab dem 1.1.2002.............................. 47
V
Wegfall der Geschäftsgrandlage ................................ 48
1. Rechtslage vor dem 1.1.2002................................ 48
2. Rechtslage ab dem 1.1.2002................................. 50
VI.
Verzug................................................... 50
1. Rechtslage vor dem 1.1.2002................................ 50
2. Rechtslage ab dem 1.1.2002................................. 50
VII.
Positive Vertragsverletzung.................................... 50
1. Rechtslage vor dem 1.1.2002................................ 50
2. Rechtslage ab dem 1.1.2002................................. 51
VIII. Verschulden bei Vertragsschluss ................................ 52
1. Rechtslage vor dem 1.1.2002................................ 52
2. Rechtslage ab dem 1.1.2002................................. 53
IX.
Vertragsstrafe.............................................. 53
С
Pflichten des Lizenznehmers, die sich aus der Natur des Lizenzvertrages
ergeben oder die vereinbart werden .............................. 55
I.
Pflicht zur Zahlung der Lizenzgebühr ............................ 55
1. Bemessung der Lizenzgebühr................................ 55
a) Allgemeines.......................................... 55
b) Bewertungsfaktoren..................................... 56
c) Umsatzabhängige Lizenzgebühr in Prozent.................... 62
aa) Begriff .......................................... 62
bb) Beteiligung am Entgelt .............................. 64
cc) Entstehung des Anspruchs............................ 65
d) Stücklizenz........................................... 66
aa) Allgemeines ...................................... 66
bb) Entstehung des Anspruchs ............................ 66
e) Zahlung für einen bestimmten Zeitraum oder einmalige Zahlung .... 66
f) Beteiligung am Gewinn.................................. 67
g) Mindestlizenz......................................... 68
2. Veränderung der Lizenzgebühr............................... 70
3. Umgehung der Lizenz ..................................... 70
4. Pflicht zur Zahlung von Lizenzgebühren für Ausbesserang, Wieder¬
herstellung oder Ersatz in Verkehr gebrachter patentgeschützter
Vorrichtungen oder ihrer Teile................................ 72
5. Pflicht zur Zahlung der Lizenzgebühr bei Maschinen, die aus geschütz¬
ten und gemeinfreien Teilen bestehen .......................... 73
6. Gebühr für die Überlassung von Unterlagen und Informationen....... 75
7. Fälligkeit............................................... 76
VIII
Inhaltsverzeichnis
8. Abrechnung und Überprüfung der Abrechnung................... 76
a) Inhalt der Abrechnungspflicht............................. 76
b) Abrechnungsfrist ...................................... 78
c) Verletzung der Abrechnungspflicht ......................... 79
d) Besondere Vereinbarungen über die Abrechnung ............... 79
9. Mitteilungspflicht über Umstände, die für den Ansprach auf die
Lizenzgebühr von Bedeutung sind............................ 79
10. Einsicht in die Geschäftsbücher, eidesstattliche Versicherung ........ 79
11. Verjährung der Lizenzgebühr................................ 80
II.
Ausübungspflicht ........................................... 82
1. Entstehen der Ausübungspflicht.............................. 82
a) Allgemeines.......................................... 82
b) Ausübungspflicht bei einer ausschließlichen, alleinigen Lizenz..... 83
c) Ausübungspflicht bei einer einfachen Lizenz.................. 84
2. Umfang der Ausübungspflicht............................... 85
a) Beginn der Produktion .................................. 85
b) Qualitätserfordernisse................................... 86
c) Ausübungspflicht und Preisgestaltung ....................... 88
3. Werbung............................................... 88
4. Verletzung der Ausübungspflicht............................. 89
5. Wegfall der Ausübungspflicht ............................... 90
III.
Pflichten des Lizenznehmers, die Verbesserungen am Lizenzgegenstand
betreffen.................................................. 91
1. Pflicht zur Vornahme von Verbesserungen...................... 91
2. Benutzung von Verbesserungen.............................. 92
3. Mitteilungspflicht und Pflicht zur Einräumung von Rechten an
Verbesserungen.......................................... 93
IV.
Produktionsbeschränkungen während der Dauer des Lizenzvertrags ...... 96
1. Beschränkungen hinsichtlich der Herstellung von Gegenständen, die
unter die Lizenz fallen .................................... 96
2. Beschränkungen hinsichtlich der Herstellung von Gegenständen, die
nicht unter die Lizenz fallen ................................ 97
V.
Pflichten des Lizenznehmers hinsichtlich des Vertriebs................ 97
1. Räumliche Beschränkung der Lizenz (Gebietslizenz) .............. 97
2. Preisbindung und Bindung an Geschäftsbedingungen .............. 101
3. Pflicht zur Anbringung des Namens oder der Marke des Lizenzgebers
am Lizenzgegenstand ..................................... 102
VI.
Verpflichtung zum Bezug von Rohstoffen und Teilen................. 103
VII.
Verpflichtung zur Aufrechterhaltung von Schutzrechten und zur Ver¬
teidigung der Erfindung gegen Obergriffe Dritter.................... 105
1. Aufrechterhaltung von Schutzrechten.......................... 105
2. Abwehr von Übergriffen................................... 106
3. Nichtangriffsabreden...................................... 108
4. Abreden über den Schutzumfang............................. 109
IX
Inhaltsverzeichnis
VIII. Verpflichtung des Lizenznehmers nach Beendigung des Lizenzvertrages ... 109
1. Beendigung der Tätigkeit ................................... 109
2. Pflicht zur Herausgabe der Unterlagen ......................... 110
3. Pflichten in Bezug auf die Ausstattung ......................... 111
4. Wettbewerbsverbot für die Zeit nach Beendigung des Lizenzvertrages .. 112
IX.
Pflichten des Lizenznehmers hinsichtlich der Übertragung der Lizenz und
Erteilung von Unterlizenzen ................................... 113
1. Übertragung von Lizenzen .................................. 113
2. Erteilung von Unterlizenzen................................. 114
D. Pflichten des Lizenzgebers, die sich aus der Natur des Lizenzvertrags
ergeben oder die vereinbart werden .............................. 117
I.
Pflichten beim Abschluss des Vertrags............................ 117
II.
Pflicht des Lizenzgebers, dem Lizenznehmer die Ausübung des
Lizenzrechts zu ermöglichen................................... 117
III.
Pflichten des Lizenzgebers im Hinblick auf die Haftung............... 120
1. Haftung für Mängel bei Vertragsschluss ........................ 120
2. Haftung für Ereignisse, die während der Dauer des Lizenzvertrages auf¬
treten .................................................. 120
3. Haftung des Lizenzgebers gegenüber Dritten für Produktmängel ...... 121
4. Vereinbarungen über die Haftung ............................. 123
IV
Pflicht des Lizenzgebers, dem Lizenznehmer während der Laufdauer des
Lizenzvertrages das Benutzungsrecht zu sichern..................... 124
1. Allgemeines............................................. 124
2. Verzicht auf das Schutzrecht................................. 125
3. Pflicht zur Zahlung der Jahresgebühren......................... 126
4. Prüfkosten.............................................. 127
5. Geheimhaltung........................................... 128
6. Verteidigung des Schutzrechts................................ 128
V
Pflichten des Lizenzgebers im Hinblick auf die eigene Benutzung und die
Vergabe weiterer Lizenzen .................................... 129
VI.
Pflichten des Lizenzgebers, die Verbesserungen am Lizenzgegenstand
betreffen.................................................. 130
1. Pflicht zur Vornahme von Verbesserungen....................... 130
2. Mitteilungspflicht und Pflicht zur Einräumung von Rechten an Ver¬
besserangen ............................................. 130
E. Mängelhaftung des Lizenzgebers, Haftung des Verkäufers
von Rechten................................................. 132
I.
Allgemeines............................................... 132
II.
Mängelhaftung für Sachmängel................................. 133
X
Inhaltsverzeichnis
1. Rechtslage vor dem 1.1.2002................................ 133
a) Voraussetzungen der Haftung.............................. 133
aa) Allgemeines ...................................... 133
bb) Meinungen, die in der Literatur vertreten werden ........... 133
cc) Rechtsprechung.................................... 134
dd) Ergebnis ......................................... 136
ее)
Zugesicherte Eigenschaften ........................... 138
b) Umfang der Haftung.................................... 139
aa) Meinungen, die in der Literatur vertreten werden ........... 139
bb) Rechtsprechung.................................... 140
cc) Ergebnis ......................................... 142
c) Mängelhaftung bei Lizenzverträgen, denen keine Schutzrechte
zugrunde liegen ....................................... 147
2. Rechtslage ab dem 1.1.2002................................. 148
a) Mängelhaftung für Sachmängel............................ 148
III.
Haftung für Rechtsmängel..................................... 149
1. Rechtslage vor dem 1.1.2002................................ 149
a) Voraussetzungen der Haftung.............................. 149
b) Umfang der Haftung.................................... 150
aa) Allgemeines ...................................... 150
bb) Rechtsmängel, die bei Abschluss des Vertrages vorhanden sind
und dem Lizenzgeber bekannt sind bzw. bekannt sein mussten .. 150
cc) Rechtsmängel, die erst nach Abschluss des Lizenzvertrages ent¬
standen sind oder bekannt wurden und die der Lizenzgeber auch
bei Beachtung der erforderlichen Sorgfalt nicht kennen konnte . 151
(1) Allgemeines ................................... 151
(2) Abhängigkeit des Patents.......................... 151
(a) Allgemeines ................................ 151
(b) Auswirkungen auf die Lizenz.................... 152
(3) Vorbenutzungsrecht.............................. 154
(a) Allgemeines ................................ 154
(b) Auswirkungen auf die ausschließliche/alleinige Lizenz . 155
(c) Auswirkungen auf die einfache Lizenz............. 156
(4) Zwangslizenz................................... 157
(a) Allgemeines ................................ 157
(b) Auswirkungen auf die ausschließliche/alleinige Lizenz . 157
(c) Auswirkungen auf die einfache Lizenz............. 159
(5) Wirkungsbeschränkung des Patents im Interesse der
öffentlichen Wohlfahrt und der Staatssicherheit.......... 159
(a) Allgemeines ................................ 159
(b) Auswirkungen auf die Lizenz.................... 159
2. Rechtslage ab dem 1.1.2002................................. 160
IV
Haftung des Verkäufers von Rechten ab 1.1.2002 ................... 160
1. Hauptpflichten........................................... 160
2. Nebenpflichten........................................... 161
3. Mängelhaftung........................................... 161
XI
Inhaltsverzeichnis
F. Funktion der ausschließlichen/alleinigen Lizenz ..................... 163
I.
Allgemeines............................................... 163
II.
Wirkung der ausschließlichen Lizenz gegen den Rechtsnachfolger des
Patentinhabers ............................................. 163
III.
Vergabe weiterer Lizenzen durch den Lizenzgeber................... 165
IV.
Klagerecht des Inhabers einer ausschließlichen Lizenz gegenüber Patent-
verletzern ................................................. 166
V
Ausschließliche Lizenz, der kein Schutzrecht zugrunde liegt............ 167
VI.
Weitere Rechte des Inhabers einer ausschließlichen Lizenz............. 167
1. Übertragung von Rechten durch den Inhaber einer ausschließlichen
Lizenz................................................. 167
2. Die Erteilung von Unterlizenzen durch den Inhaber einer ausschlie߬
lichen Patentlizenz........................................ 169
3. Übertragung von Rechten und Erteilung von Unterlizenzen durch den
Inhaber einer ausschließlichen Lizenz, wenn der Lizenz keine Schutz¬
rechte zugrunde liegen..................................... 171
4. Vererbung der ausschließlichen Lizenz ......................... 171
5. Gesellschafterwechsel beim Lizenznehmer...................... 172
6. Übertragbarkeit der persönlichen Lizenz, Betriebslizenz ............ 172
VII.
Beispiele für Verwertung von Rechten............................ 173
1. Beispiele für Nutzungsrechte in Lizenzverträgen.................. 173
2. Unterlizenz ............................................. 178
3. Übertragbarkeit der Lizenz.................................. 178
4. Beispiele für Klauseln über Nutzungsrechte in Cross-Lizenzverträgen . . 178
5. Beispiel für Regelung der Pflichten von Poollizenzpartnern bzgl.
Verwertung der Rechte durch einen Poolpartner
(Licensing
Administrator)........................................... 180
6. Beispiel für Rechte am Ergebnis in Forschungs- und Entwicklungs¬
verträgen ............................................... 181
G. Funktion der einfachen Lizenz.................................. 184
I.
Allgemeines............................................... 184
II.
Wirkung gegenüber den Rechtsnachfolgern des Patentinhabers.......... 186
III.
Kein Klagerecht des Inhabers einer einfachen Lizenz gegenüber
Patentverletzern ............................................ 190
IV.
Übertragung der einfachen Lizenz............................... 190
V
Vererbung der einfachen Lizenz, Lizenzvertrag mit einer Gesellschaft..... 191
VI.
Persönliche und Betriebslizenzen................................ 191
XII
Inhaltsverzeichnis
H.
Verteidigung von Schutzrechten und nicht geschützten Erfindungen..... 192
I.
Schadensersatzansprüche aus Schutzrechten........................ 192
1. Schadensersatzanspruch des Patentinhabers...................... 192
a) Allgemeines.......................................... 192
b) Schadensberechnung.................................... 193
2. Schadensersatzanspruch des Inhabers einer ausschließlichen oder
alleinigen Patentlizenz ..................................... 197
a) Allgemeines.......................................... 197
b) Voraussetzungen für die Klageerhebung...................... 198
c) Berechnung des Schadens................................ 200
d) Vermeidung von Kollisionen.............................. 200
e) Klageberechtigung bei Erteilung von Unterlizenzen ............. 201
3. Kein Schadensersatzanspruch des Inhabers einer einfachen Patentlizenz . 201
4. Schadensersatz bei Lizenzverträgen, denen kein Schutzrecht zugrunde
liegt................................................... 204
II.
Unterlassungsansprüche ...................................... 204
1. Unterlassungsanspruch des Patentinhabers....................... 204
2. Unterlassungsanspruch des Inhabers einer ausschließlichen/alleinigen
Lizenz................................................. 205
3. Kein Unterlassungsanspruch des Inhabers einer einfachen Lizenz...... 205
a) Allgemeines.......................................... 205
b) Schutz des Inhabers einer einfachen Lizenz durch den Lizenzgeber
vor Patentverletzungen .................................. 205
c) Vertragliche Vereinbarungen .............................. 207
d) Der Schutz bei Vereinbarung einer Meistbegünstigungsklausel ..... 207
e) Keine Abtretung des Überlassungsansprachs .................. 208
f) Einräumung der Prozessführangsbefugnis..................... 209
4. Unterlassungsanspruch bei Lizenzverträgen, denen keine Schutzrechte
zugrunde liegen.......................................... 209
III.
Abhängigkeitsklage.......................................... 209
1. Recht des Patentinhabers zur Erhebung der Abhängigkeitsklage....... 209
2.
Récht
des Inhabers einer ausschließlichen/alleinigen Lizenz zur
Erhebung der Abhängigkeitsklage............................. 210
3. Kein Klagerecht des Inhabers einer einfachen Lizenz............... 210
IV.
Nichtigkeitsklage ........................................... 210
1. Allgemeines............................................. 210
2. Verzicht des Lizenznehmers auf Erhebung einer Nichtigkeitsklage..... 211
3. Unzulässigkeit der Erhebung einer Nichtigkeitsklage............... 212
V
Verteidigung von Marken ..................................... 213
J. Auslandslizenzverträge......................................... 214
I.
Literatur zu Auslandslizenzverträgen............................. 214
XIII
Inhaltsverzeichnis
II.
Genehmigungspflicht ........................................ 219
1. Nach deutschem Recht..................................... 219
2. Nach ausländischem Recht.................................. 224
III.
Zahlung bei Auslandslizenzen.................................. 225
1. Anfall des Erlöses in fremder Wahrung......................... 225
2. Anfall des Erlöses in deutscher Wahrung........................ 227
3. Einzahlung auf ein Auslandskonto ............................ 227
IV
Anwendbares Recht ......................................... 227
1. Lizenzrecht ............................................. 227
2. Patent-, Muster- und Zeichenrecht............................. 230
3. Unlauterer Wettbewerb..................................... 231
4. Verteidigung von Erfindungen, die dem Lizenzvertrag zugrunde liegen . 232
5. Kartellrecht............................................. 232
a) Unabdingbarkeit....................................... 232
b) Deutsches und EU-Kartellrecht ............................ 232
c) Sonstiges ausländisches Kartellrecht ........................ 233
V
Sprache .................................................. 234
1. In der der Vertrag ausgefertigt wird............................ 234
2. In der die Unterlagen zu übergeben sind; anwendbares Maßsystem..... 235
VI.
Gerichtsstand, Schiedsgericht, Mediation, Verhandeln................. 235
1. Das Genfer Protokoll über Schiedsklauseln im Handelsverkehr vom
24.9.1923 .............................................. 238
2. Das Genfer Abkommen zur Vollstreckung ausländischer Schiedssprüche
vom 26. 9.1927 .......................................... 239
3. Das UN-Übereinkommen über die Anerkennung und Vollstreckung aus¬
ländischer Schiedssprüche vom 10. 6. 1958...................... 239
4. Das europäische Übereinkommen über die internationale Handels-
schiedsgerichtsbarkeit vom 21. 4.1961 ......................... 240
5. Das UNCITRAL-Modellgesetz über die internationale Handelsschieds-
gerichtsbarkeit vom 21. 6.1985............................... 240
6. Schiedsverfahrensgesetz vom 22. 12.1997....................... 240
7. Mediation, Verhandeln ..................................... 241
VII.
Weitere Probleme bei Auslandslizenzverträgen...................... 253
K. Gesellschaftsähnliche Lizenzverträge ............................. 255
I.
Voraussetzungen des gesellschaftsähnlichen Lizenzvertrages............ 255
II.
Auf gesellschaftsähnliche Lizenzverträge anwendbare Vorschriften....... 257
III.
Bedeutung für die Praxis...................................... 257
L. Markenlizenz................................................ 258
I.
Allgemeines............................................... 258
II.
Praxisfáíle
................................................ 262
XIV
Inhaltsverzeichnis
M.
Dauer des Lizenzvertrages..................................... 268
I.
Schutzrechte, Softwareurheberrechte, Know-how.................... 268
II.
Bei Lizenzverträgen, denen keine Schutzrechte zugrunde liegen......... 271
III.
Vorzeitige Beendigung des Lizenzvertrages ........................ 272
IV
Der Lizenzvertrag in der Insolvenz .............................. 276
1. Allgemeines............................................. 276
2. Konkurs................................................ 277
a) Konkurs des Lizenzgebers................................ 277
b) Konkurs des Lizenznehmers .............................. 279
3. Insolvenz............................................... 281
a) Insolvenz des Lizenzgebers............................... 281
b) Insolvenz des Lizenznehmers.............................. 281
N. Steuerliche Behandlung von Lizenzverträgen....................... 286
I.
Steuerliche Behandlung der Lizenzgebühr bei Verträgen mit inländischen
Lizenznehmern/Lizenzgebern .................................. 286
1. Behandlung im Einkommensteuerrecht......................... 286
a) Allgemeines.......................................... 286
b) Bilanzierung.......................................... 286
aa) Behandlung beim Lizenznehmer........................ 286
(1) Lizenzüberlassung gegen laufende Gegenleistung ........ 287
(2) Lizenzüberlassung gegen Einmalzahlung .............. 288
(3) Bildung von Rückstellungen wegen Verletzung fremder
Rechte........................................ 289
bb) Behandlung beim Lizenzgeber......................... 289
(1) Abgrenzung Anlagevermögen/Umlaufvermögen......... 289
(2) Behandlung der Einnahmen aus Lizenzverträgen......... 290
c) Besonderheiten bei der Gewinnermittlung nach § 4 Abs. 3 EStG .... 290
d) Ermittlung der Einkünfte aus Vermietung und Verpachtung........ 290
e) Ermittlung der Einkünfte aus privaten Veräußerungsgeschäften..... 290
2. Besonderheiten bei der Körperschaftssteuer...................... 290
3. Umsatzsteuer............................................ 291
4. Einheitsbewertung, Erbschafts- und Schenkungssteuer.............. 292
a) Behandlung beim Lizenzgeber............................. 292
b) Behandlung beim Lizenznehmer ........................... 292
5. Gewerbesteuer........................................... 293
IL
Steuerliche Behandlung der Lizenzgebühr bei Auslandsverträgen........ 293
1. Lizenzvergabe an ausländische Lizenznehmer.................... 293
a) Allgemeines.......................................... 293
b) Erhöhte Aufzeichnungspflichten nach § 90 Abs. 3 Abgabenordnung . 294
aa) Allgemeines ...................................... 294
bb) Gewinnabgrenzungsaufzeichnungsverordnung.............. 295
cc) Verstöße gegen die Aufzeichnungspflichten................ 296
XV
Inhaltsverzeichnis
c)
Doppelbesteuerungsabkommen
(DBA)
....................... 297
d)
Anrechnung der ausländischen Steuer ....................... 298
e) Abzug der ausländischen Steuer............................ 299
f) Erlass bzw. Pauschalierung der deutschen Steuer ............... 300
g) Umsatzsteuer ......................................... 300
h) Gewerbesteuer ........................................ 300
2. Lizenznahme vom Ausland.................................. 301
a) Allgemeines .......................................... 301
b) Abzugsteuer.......................................... 301
aa) Steuerschuldner, Ermittlung der Steuer................... 301
bb) Haftung.......................................... 301
cc) Erstattungsverfahren ................................ 302
dd) Freistellungsverfahren ............................... 302
ее)
Praktischer Hinweis................................. 302
ff) Sonderfall der Rechtsübertragung....................... 303
c) Umsatzsteuer ......................................... 303
d) Gewerbesteuer ........................................ 304
3. Übersicht über die Doppelbesteuerungsabkommen (DBA) ........... 304
O. Lizenzvertrag und deutsches Kartellrecht ......................... 307
I.
Die Vereinheitlichung des deutschen und europäischen Kartellrechts...... 307
1. Gewerbliche Schutzrechte und Wettbewerbsordnung ............... 307
II.
§§ 17, 18 GWB a.F. (bis 30.6.2005)............................. 308
1. Allgemeines............................................. 308
a) Sachlicher Anwendungsbereich ............................ 308
b) Örtlicher Anwendungsbereich ............................. 309
c) Rechtsfolgen bei einem Verstoß (Nichtigkeit/S 139 BGB)......... 309
d) Schriftformerfordernis................................... 309
e) Gegenseitige Lizenzerteilung und Patentgemeinschaften.......... 310
aa) Einfache gegenseitige Lizenzen ........................ 310
bb) Gegenseitige Erteilung von ausschließlichen Lizenzen........ 311
cc) Patentgemeinschaften................................ 311
f) Verhältnis der §§ 17, 18 GWB a.F. zu Art. 81,82 EGV .......... 313
2. Schutzrechtslizenzverträge (§ 17 GWB a.F.) ..................... 313
a) Inhalt des Schutzrechts (§17 Abs. 1 GWB a.F.) ................ 313
aa) Art der Ausübung des Schutzrechts ..................... 314
bb) Umfang der Ausübung des Schutzrechts.................. 316
cc) Mengenbeschränkungen.............................. 316
dd) Gebietsbeschränkungen .............................. 316
ее)
Zeitliche Beschränkungen ............................ 317
b) Zulässige Beschränkungen (§ 17 Abs. 2 Nr. 1-5 GWB a.F.)....... 317
aa) Interesse des Veräußerers oder Lizenzgebers an technisch
einwandfreier Ausnutzung des Schutzgegenstands (§ 17 Abs. 2
Nr. 1 GWB a.F.) ................................... 317
bb) Erfahrungsaustausch/Lizenzen auf Verbessenmgs- oder
Anwendungserfindungen gemäß § 17 Abs. 2 Nr. 2 GWB a.F. .. 318
cc) NichtangrifTs-Klauseln (§ 17 Abs. 2 Nr. 3 GWB a.F.) ........ 318
dd) Mindestlizenz (§ 17 Abs. 2 Nr. 4 GWB a.F.)............... 319
XVI
Inhaltsverzeichnis
ее)
Kennzeichnung der Lizenzerzeugnisse (§17 Abs. 2 Nr. 5 GWB
a.F.) ............................................ 319
c) Freistellung auf Antrag (§ 17 Abs. 3 GWB a.F.)................ 319
3. Know-how-Verträge (§ 18 GWB a.F.) .......................... 319
4. Software, Marken (§ 14ff. GWB a.F.).......................... 320
III.
Die Auswirkungen der 7. Novelle des GWB für Lizenzverträge ......... 321
P. Lizenzvertrag und EG-Kartellrecht............................... 335
I.
Anwendbarkeit der Art. 81, 82 EG
V
auf Wettbewerbsbeschränkungen in
Lizenzverträgen ............................................ 335
1. Wettbewerbsbeschränkungen................................. 335
2. Die Bekanntmachung der Kommission über Vereinbarungen von
geringer Bedeutung ....................................... 339
3. TRIPS................................................. 340
II.
Die Grappenfreistellungsverordnung Nr. 772/2004 für Technologietransfer-
Vereinbarungen (Patente, Know-how und Softwareurheberrechte) vom
27.4.2004 ................................................ 340
1. Einführung.............................................. 340
a) Entstehungsgeschichte................................... 340
b) Auswirkungen der GFTT Nr. 772/2004 ...................... 340
2. Anwendungsbereich....................................... 343
a) Erfasste Lizenzverträge: Technologietransfer-Vereinbarungen zwi¬
schen zwei Unternehmen, die die Produktion der Vertragsprodukte
ermöglichen, Art. 2 Abs. 1, örtlicher Anwendungsbereich......... 344
aa) Legal-Definitionen, Art. 1 Abs. 1 (a) - (n), Art. 1 Abs. 2...... 344
(1) Vereinbarungen (a) ............................ 345
(2) „Technologietransfer-Vereinbarung (b)............... 345
(3) „Wechselseitige Vereinbarung (c) .................. 355
(4) „Nicht wechselseitige Vereinbarung (d).............. 357
(5) „Produkt (e).................................. 357
(6) Vertragsprodukt (f) ............................ 358
(7) „Rechte an geistigem Eigentum (g)................. 358
(8) „Patent (h)................................... 359
(9) „Know-how (i)................................ 359
(10) „Konkurrierende Unternehmen (j).................. 361
(11) „Selektive Vertriebssysteme (k).................... 362
(12) „Exklusivgebiet (1)............................. 364
(13) „Exklusivkundengrappe (m)...................... 364
(14) „Abtrennbare Verbesserungen (n) .................. 364
(15) „Verbundene Unternehmen (Art. 1 Abs. 2)............ 365
bb) Vereinbarung zwischen zwei Unternehmen (Art. 2 Abs. 1)..... 365
cc) Vereinbarung über Produktion von Vertragsprodukten (Art. 2
Abs. 1) .......................................... 366
(1) Verträge zwischen Technologiepools und Lizenznehmern ... 366
(2) Unterlizenzierbare Lizenz über die Produktion von Vertrags¬
produkten/Unterlizenz ............................ 367
XVII
Inhaltsverzeichnis
(3) Anspruchsverzicht-Vereinbarungen und Anspruchs-
regelungs-Vereinbarungen.......................... 367
(4) Zulieferverträge................................. 368
(5) Entwicklungsvertrag für festgelegtes Vertragsprodukt ..... 368
dd) Örtlicher Anwendungsbereich.......................... 369
b) Nicht erfasste Lizenzverträge.............................. 370
aa) Lizenzverträge zwischen mehr als zwei Parteien............ 370
bb) Masterlizenzen .................................... 372
cc) Verträge, die unter andere
GVO
fallen ................... 373
(1)
GVO Spezialisierungsvereinbarangen
Nr. 2658/2000...... 373
(2)
GVO Forschungs-
und Entwicklungsvereinbarungen
Nr. 2659/2000 .................................. 374
(3)
GVO
Vertikale Vereinbarungen Nr. 2790/1999........... 374
dd) Kaufverträge...................................... 376
ее)
Urheberrechtslizenzen ............................... 376
ff) Markenlizenzen.................................... 377
c) Dauer (Art. 2 Abs. 2) ................................... 378
3. Freistellung, soweit Technologietransfer-Vereinbarungen Wett¬
bewerbsbeschränkungen gemäß Art. 81 Abs. 1 EGV enthalten ........ 379
a) Bewertung, ob Technologietransfer-Vereinbarung Techno¬
logienwettbewerb oder technologieinternen Wettbewerb beschränkt . . 379
b) Bewertung, ob Vereinbarung Beschränkung des Technologienwett¬
bewerbs und/oder des technologieinternen Wettbewerbs bezweckt
oder bewirkt.......................................... 382
4. Freistellung wettbewerbsbeschränkender Vereinbarungen abhängig von
Marktanteilsschwellen, Art. 3, 8 .............................. 385
a) Definition
des relevanten Markts und Zuordnung der Marktanteile . . 386
aa) Relevanter Markt................................... 386
(1) Leitlinien zur Marktdefinition ...................... 386
(2) Aspekte der Marktdefinition von besonderer Bedeutung für
den Technologietransfer........................... 387
(a) Produktmarkt................................ 387
(aa) Produktmarkt: Waren und Dienstleistungen...... 387
(bb) Räumlich und sachlich relevante Produktmärkte .. 388
(cc) Austauschbarkeit oder Substituierbarkeit........ 388
(b) Technologiemarkt............................. 388
(aa) Präsenz der lizenzierten Technologie........... 388
(bb) Räumlich und sachlich relevante Technologie¬
märkte ................................. 389
(cc) Austauschbarkeit oder Substituierbarkeit........ 389
bb) Zuordnung der Marktanteile........................... 389
(1) Bei Produktmärkten.............................. 390
(2) Bei Technologiemärkten........................... 390
(3) Kombination der Methoden der Marktanteilsbestimmung ... 391
(4) Marktanteil „Null bei neuen Technologien............. 392
b) Unterscheidung zwischen Wettbewerbern und Nicht-Wettbewerbern .. 392
aa) Wettbewerber...................................... 392
(1) Tatsächliche Wettbewerber......................... 393
(2) Potentielle Wettbewerber .......................... 393
XVIII
Inhaltsverzeichnis
bb) Nicht-Wettbewerber................................. 394
(1) Einseitige/zweiseitige Sperrposition .................. 394
(2) Durchgreifende Innovation......................... 395
cc) Vertragsparteien nach Vertragsabschluss Wettbewerber ....... 395
5. Freistellung, wenn keine Kernbeschränkungen („schwarze Liste ) vor¬
liegen, Art. 4 GFTT....................................... 396
a) Nicht wettbewerbsbeschränkende Klauseln („weiße Liste )........ 398
aa) Wahrung der Vertraulichkeit........................... 399
bb) Keine Untervergabe der Lizenz ........................ 399
cc) Nutzungsverbot nach Ablauf der Vereinbarung, sofern die
lizenzierte Technologie noch gültig und rechtswirksam ist..... 399
dd) Unterstützung des Lizenzgebers bei der Durchsetzung seiner
lizenzierten Schutzrechte ............................. 400
ее)
Zahlung von Mindestgebühren oder Produktion einer Mindest¬
menge an Erzeugnissen, in die die lizenzierte Technologie ein¬
gegangen ist ...................................... 401
ff) Verwendung des Markenzeichens des Lizenzgebers oder Angabe
des Namens des Lizenzgebers auf dem Produkt............. 402
gg) Weitere freigestellte Klauseln.......................... 405
b) Kernbeschränkungen („schwarze Liste , Art. 4) ................ 406
aa) Vereinbarungen zwischen konkurrierenden Unternehmen (Wett¬
bewerber) (Art. 4 Abs. 1)............................. 407
(1) Preisfestsetzung (Art.4 Abs.
la))
.................... 407
(2) Output-Beschränkung (Art. 4 Abs. 1 b)................ 410
(3) Zuweisung von Märkten oder Kunden mit Ausnahme der
(Art. 4 Abs. 1 c)................................. 412
(a) Verpflichtung des/der Lizenznehmer(s) : Nutzung nur in
einem oder mehreren Anwendungsbereichen oder Pro¬
duktmärkten (Art. 4 Abs. 1
с
(і))..................
412
(b)
Verpflichtung des Lizenzgebers/Lizenznehmers in nicht
wechselseitiger Vereinbarung: Keine Produktion der
lizenzierten Technologien in einem oder mehreren An¬
wendungsbereichen oder Produktmärkten, Exklusiv¬
gebieten, die der anderen Partei vorbehalten sind (Art. 4
Abs. 1
c (ii))
................................. 420
(c)
Verpflichtung des Lizenzgebers: Keine Technologie¬
lizenz an einen anderen Lizenznehmer in einem
bestimmten Gebiet (Art. 4 Abs. 1
с
(iii))............
421
(d)
Verpflichtungen des Lizenzgebers/Lizenznehmers in
nicht wechselseitiger Vereinbarung: Beschränkungen
des aktiven und/oder passiven Verkaufs in ein Exklusiv¬
gebiet oder an eine Exklusivkundengruppe, das bzw. die
einer anderen Partei vorbehalten ist (Art. 4 Abs. 1
с
(iv)) 422
(e)
Verpflichtung des Lizenznehmers in nichtwechsel¬
seitiger Vereinbarung: Beschränkung des aktiven Ver¬
kaufs in Exklusivgebiet oder an Exklusivkundengruppe,
das bzw. die vom Lizenzgeber anderen Lizenznehmern
vorbehalten ist (Art. 4 Abs. 1
c (v))................
423
XIX
Inhaltsverzeichnis
(f)
Verpflichtung des Lizenznehmers : Beschränkung auf
Eigenbedarfsdeckung (Art. 4 Abs. 1
с
(vi)) ..........
423
(g)
Verpflichtung des Lizenznehmers in nicht wechsel¬
seitiger Vereinbarung: Produktion der Vertragsprodukte
nur
för
bestimmten Kunden, um zweite Bezugsquelle zu
schaffen (Art. 4 Abs. 1
с
(vii))....................
426
(4) Wettbewerbsverbot (Art. 4 Abs. 1 d)).................. 426
bb) Die Beschränkungen zwischen nicht konkurrierenden Unterneh¬
men (Nicht-Wettbewerber) (Art. 4 Abs. 2)................. 428
(1) Preisfestsetzung (Art. 4 Abs. 2a) .................... 428
(2) Gebiets- oder Kundenkreisbeschränkungen bzgl. Passiv-
Verkäufe des Lizenznehmers mit Ausnahme von Art. 4
Abs. 2b....................................... 429
(a) Beschränkung des passiven Verkaufs in Exklusivgebiet
oder an Exklusivkundengruppe, das/die dem Lizenzge¬
ber vorbehalten ist (Art. 4 Abs. 2 b (i)) ............. 431
(b) Beschränkungen des passiven Verkaufs in Exklusiv¬
gebiet oder an Exklusivkundengrappe, das/die einem
anderen Lizenznehmer des Lizenzgebers für zwei Jahre
zugewiesen wurde (Art. 4 Abs. 2 b (ii))............. 431
(c) Verpflichtungen des Lizenznehmers: Beschränkung auf
Eigenbedarfsdeckung (Art. 4 Abs. 2 b
(iii))
.......... 433
(d)
Verpflichtung: Produktion der Vertragsprodukte nur für
bestimmte Kunden, um zweite Bezugsquelle zu schaffen
(Art. 4 Abs. 2b (iv))........................... 433
(e) Verpflichtungen des Lizenznehmers: Verkauf nur an
Einzelhändler, nicht an Endverbraucher
(Art. 4 Abs. 2b (v)) ........................... 434
(f) Verpflichtung des Lizenznehmers : Verkauf nur an nicht
zugelassene Händler (Art. 4 Abs. 2 b (vi))........... 434
(3) Aktiver/passiver Verkauf an Endverbraucher (Art. 4
Abs. 2c) ...................................... 435
cc) Vertragsparteien erst nach Vertragsabschluss Wettbewerber
(Art. 4 Abs. 3)..................................... 435
6. Nicht freigestellte Beschränkungen (Art. 5)...................... 435
a) Verpflichtung des Lizenznehmers: Exklusive Rücklizenz oder
Rückübertragung bzgl. eigener abtrennbarer Verbesserangen an
lizenzierter Technologie oder eigener neuer Anwendungen dieser
Technologie (Art. 5 Abs. 1 a, b) ............................ 437
b) Nichtangriffsverpflichtung (Art. 5 Abs. 1 c) ................... 442
c) Wettbewerbsverbote nicht konkurrierender Unternehmen (Art. 5
Abs. 2).............................................. 443
7. Entzug des Rechtsvorteils (Art. 6) und Nichtanwendbarkeit der GFTT
(Art. 7) ................................................ 444
a) Entzug des Rechtsvorteils der Verordnung durch Kommission (Art. 6
Abs. 1) oder durch Wettbewerbsbehörden der Mitgliedstaaten (Art. 6
Abs. 2).............................................. 444
b) Nichtanwendbarkeit der GFTT (Art. 7) ...................... 446
XX
Inhaltsverzeichnis
8. Obersicht: „Freistellung eines Vertrags aufgrund der Anwendbarkeit der
GFTT ................................................ 449
9. Aufhebung der GFTT Nr. 240/96 (Art. 9), Übergangsfrist (Art. 10),
Geltungsdauer (Art. 11) .................................... 452
a) Aufhebung der GFTT Nr. 240/96 (Art. 9)..................... 452
b) Übergangfrist (Art. 10) .................................. 452
c) Geltungsdauer (Art. 11).................................. 453
10. Anwendung von Art. 81 Abs. 1 und 3 außerhalb der GFTT .......... 454
a) Allgemeiner Untersuchungsrahmen ......................... 454
aa) Relevante Faktoren.................................. 455
(1) Art der Vereinbarung............................. 455
(2) Marktstellung der Parteien......................... 456
(3) Marktstellung der Wettbewerber..................... 456
(4) Marktstellung der Abnehmer ....................... 457
(5) Marktzutrittsschranken............................ 457
(6) Ausgereifter Markt .............................. 458
(7) Sonstige Faktoren................................ 458
bb) Negative Wirkungen restriktiver Lizenzvereinbarungen....... 458
cc) Positive Wirkungen restriktiver Lizenzvereinbarungen und
Analyseparameter .................................. 460
b) Anwendung von Art. 81 auf verschiedene Arten von Lizenz¬
beschränkungen ....................................... 464
aa) Lizenzgebühren.................................... 465
bb) Exklusivlizenzen und Verkaufsbeschränkungen............. 465
(1) Exklusiv- und Alleinlizenzen....................... 465
(2) Verkaufsbeschränkungen .......................... 468
cc) Outputbeschränkungen............................... 470
dd) Nutzungsbeschränkungen............................. 471
ее)
Beschränkung auf den Eigenbedarf...................... 472
ff) Kopplungs- und Paketvereinbarungen.................... 472
gg) Wettbewerbsverbote................................. 473
c) Anspruchsregelungs- und Anspruchsverzichts-Vereinbarungen...... 474
d) Technologiepools....................................... 474
aa) Allgemeine Überlegungen ............................ 474
bb) Art der zusammengefassten Technologien................. 477
cc) Bewertung einzelner Beschränkungen.................... 483
dd) Institutioneller Rahmen für die Leitung von Pools........... 485
XXI
Inhaltsverzeichnis
Anhang ...................................................... 492
Anhang
I
Checkliste Patentlizenz-/Know-how-/Markenlizenz-/Softwareurheberrechtslizenz-
Vertrag ....................................................... 494
Anhang
II
- Kartellrechtliche Regelungen
1. Siebtes Gesetz zur Änderung des Gesetzes gegen Wettbewerbsbeschränkungen
(Auszug) ................................................... 529
2. EU-Kartellrecht .............................................. 531
a) Verordnung (EG) Nr. 240/1996 der Kommission vom 31. Januar 1996 zur
Anwendung von Artikel 85 Absatz 3 des Vertrages auf Gruppen von
Technologietransfer-Vereinbarungen.............................. 531
b) Verordnung (EG) Nr. 772/2004 der Kommission vom 27. April 2004 über
die Anwendung von Artikel 81 Absatz 3 EG-Vertrag auf Gruppen von
Technologietransfer-Vereinbarungen ............................. 549
aa) Deutsche Fassung mit Leitlinien............................. 549
bb) Englische Fassung mit Leitlinien ............................ 630
3.
US-Antitrust Guidelines for the Licensing of Intellectual Property
......... 700
4.
Guidelines for Patent and Know-How Licensing Agreements under the Anti-
monopoly Act (Japan-Guidelines)
................................. 725
Anhang
HI
Übereinkommen über handelsbezogene Aspekte der Rechte des geistigen Eigen¬
tums (TRIPS-Übereinkommen) ..................................... 752
Literaturverzeichnis.............................................. 780
Sachregister.................................................... 790
XXII
|
| adam_txt |
Inhaltsverzeichnis
Abkürzungsverzeichnis .XXIII
Einleitung: Die Bedeutung des Lizenzvertrages . 1
A. Inhalt, Rechtsnatur und Arten des Lizenzvertrages . 7
I.
Einräumung eines positiven Rechtes . 7
1. An Schutzrechten/Erfindungen, für die noch kein Schutzrecht
angemeldet ist oder an einem Geschmacksmuster/an Gemeinschafts¬
erfindungen . 7
2. An einem Know-how. 13
3. An einem Softwareurheberrecht / an einer Datenbank . 14
4. An einer Marke . 14
II.
Rechtsnatur . 14
1. Darstellung der verschiedenen Auffassungen. 14
2. Stellungnahme. 15
III.
Arten der Lizenzverträge. 17
1. Allgemeines. 17
2. Vertriebs-, Herstellungs- und Gebrauchslizenz. 17
3. Ausschließliche Lizenz. 25
4. Alleinige Lizenz. 27
5. Einfache Lizenz. 28
IV
Persönliche Lizenz, Betriebs- und Konzernlizenz. 28
1. Persönliche Lizenz. 28
2. Betriebslizenz . 29
3. Konzernlizenz . 29
B. Allgemeine Bestimmungen über Verträge in Anwendung auf Lizenzverträge 32
I.
Allgemeines. 32
1. Inlandsverträge. 32
II.
Abschluss des Lizenzvertrages . 33
III.
Nichtigkeit von Lizenzverträgen . 35
1. Verstoß gegen die guten Sitten . 35
2. Verstoß gegen ein gesetzliches Verbot. 36
3. Nichtigkeit bei einer ursprünglich unmöglichen Leistung. 36
IV
Unmöglichkeit der Leistung . 36
1. Ursprüngliche Unmöglichkeit und ursprüngliches Unvermögen . 36
a) Rechtslage vor dem 1.1.2002 . 36
b) Rechtslage ab dem 1.1.2002. 39
VII
Inhaltsverzeichnis
2. Nachträgliche Unmöglichkeit, nachträgliches Unvermögen. 40
a) Rechtslage vor dem 1.1.2002 . 40
b) Rechtslage ab dem 1.1.2002. 47
V
Wegfall der Geschäftsgrandlage . 48
1. Rechtslage vor dem 1.1.2002. 48
2. Rechtslage ab dem 1.1.2002. 50
VI.
Verzug. 50
1. Rechtslage vor dem 1.1.2002. 50
2. Rechtslage ab dem 1.1.2002. 50
VII.
Positive Vertragsverletzung. 50
1. Rechtslage vor dem 1.1.2002. 50
2. Rechtslage ab dem 1.1.2002. 51
VIII. Verschulden bei Vertragsschluss . 52
1. Rechtslage vor dem 1.1.2002. 52
2. Rechtslage ab dem 1.1.2002. 53
IX.
Vertragsstrafe. 53
С
Pflichten des Lizenznehmers, die sich aus der Natur des Lizenzvertrages
ergeben oder die vereinbart werden . 55
I.
Pflicht zur Zahlung der Lizenzgebühr . 55
1. Bemessung der Lizenzgebühr. 55
a) Allgemeines. 55
b) Bewertungsfaktoren. 56
c) Umsatzabhängige Lizenzgebühr in Prozent. 62
aa) Begriff . 62
bb) Beteiligung am Entgelt . 64
cc) Entstehung des Anspruchs. 65
d) Stücklizenz. 66
aa) Allgemeines . 66
bb) Entstehung des Anspruchs . 66
e) Zahlung für einen bestimmten Zeitraum oder einmalige Zahlung . 66
f) Beteiligung am Gewinn. 67
g) Mindestlizenz. 68
2. Veränderung der Lizenzgebühr. 70
3. Umgehung der Lizenz . 70
4. Pflicht zur Zahlung von Lizenzgebühren für Ausbesserang, Wieder¬
herstellung oder Ersatz in Verkehr gebrachter patentgeschützter
Vorrichtungen oder ihrer Teile. 72
5. Pflicht zur Zahlung der Lizenzgebühr bei Maschinen, die aus geschütz¬
ten und gemeinfreien Teilen bestehen . 73
6. Gebühr für die Überlassung von Unterlagen und Informationen. 75
7. Fälligkeit. 76
VIII
Inhaltsverzeichnis
8. Abrechnung und Überprüfung der Abrechnung. 76
a) Inhalt der Abrechnungspflicht. 76
b) Abrechnungsfrist . 78
c) Verletzung der Abrechnungspflicht . 79
d) Besondere Vereinbarungen über die Abrechnung . 79
9. Mitteilungspflicht über Umstände, die für den Ansprach auf die
Lizenzgebühr von Bedeutung sind. 79
10. Einsicht in die Geschäftsbücher, eidesstattliche Versicherung . 79
11. Verjährung der Lizenzgebühr. 80
II.
Ausübungspflicht . 82
1. Entstehen der Ausübungspflicht. 82
a) Allgemeines. 82
b) Ausübungspflicht bei einer ausschließlichen, alleinigen Lizenz. 83
c) Ausübungspflicht bei einer einfachen Lizenz. 84
2. Umfang der Ausübungspflicht. 85
a) Beginn der Produktion . 85
b) Qualitätserfordernisse. 86
c) Ausübungspflicht und Preisgestaltung . 88
3. Werbung. 88
4. Verletzung der Ausübungspflicht. 89
5. Wegfall der Ausübungspflicht . 90
III.
Pflichten des Lizenznehmers, die Verbesserungen am Lizenzgegenstand
betreffen. 91
1. Pflicht zur Vornahme von Verbesserungen. 91
2. Benutzung von Verbesserungen. 92
3. Mitteilungspflicht und Pflicht zur Einräumung von Rechten an
Verbesserungen. 93
IV.
Produktionsbeschränkungen während der Dauer des Lizenzvertrags . 96
1. Beschränkungen hinsichtlich der Herstellung von Gegenständen, die
unter die Lizenz fallen . 96
2. Beschränkungen hinsichtlich der Herstellung von Gegenständen, die
nicht unter die Lizenz fallen . 97
V.
Pflichten des Lizenznehmers hinsichtlich des Vertriebs. 97
1. Räumliche Beschränkung der Lizenz (Gebietslizenz) . 97
2. Preisbindung und Bindung an Geschäftsbedingungen . 101
3. Pflicht zur Anbringung des Namens oder der Marke des Lizenzgebers
am Lizenzgegenstand . 102
VI.
Verpflichtung zum Bezug von Rohstoffen und Teilen. 103
VII.
Verpflichtung zur Aufrechterhaltung von Schutzrechten und zur Ver¬
teidigung der Erfindung gegen Obergriffe Dritter. 105
1. Aufrechterhaltung von Schutzrechten. 105
2. Abwehr von Übergriffen. 106
3. Nichtangriffsabreden. 108
4. Abreden über den Schutzumfang. 109
IX
Inhaltsverzeichnis
VIII. Verpflichtung des Lizenznehmers nach Beendigung des Lizenzvertrages . 109
1. Beendigung der Tätigkeit . 109
2. Pflicht zur Herausgabe der Unterlagen . 110
3. Pflichten in Bezug auf die Ausstattung . 111
4. Wettbewerbsverbot für die Zeit nach Beendigung des Lizenzvertrages . 112
IX.
Pflichten des Lizenznehmers hinsichtlich der Übertragung der Lizenz und
Erteilung von Unterlizenzen . 113
1. Übertragung von Lizenzen . 113
2. Erteilung von Unterlizenzen. 114
D. Pflichten des Lizenzgebers, die sich aus der Natur des Lizenzvertrags
ergeben oder die vereinbart werden . 117
I.
Pflichten beim Abschluss des Vertrags. 117
II.
Pflicht des Lizenzgebers, dem Lizenznehmer die Ausübung des
Lizenzrechts zu ermöglichen. 117
III.
Pflichten des Lizenzgebers im Hinblick auf die Haftung. 120
1. Haftung für Mängel bei Vertragsschluss . 120
2. Haftung für Ereignisse, die während der Dauer des Lizenzvertrages auf¬
treten . 120
3. Haftung des Lizenzgebers gegenüber Dritten für Produktmängel . 121
4. Vereinbarungen über die Haftung . 123
IV
Pflicht des Lizenzgebers, dem Lizenznehmer während der Laufdauer des
Lizenzvertrages das Benutzungsrecht zu sichern. 124
1. Allgemeines. 124
2. Verzicht auf das Schutzrecht. 125
3. Pflicht zur Zahlung der Jahresgebühren. 126
4. Prüfkosten. 127
5. Geheimhaltung. 128
6. Verteidigung des Schutzrechts. 128
V
Pflichten des Lizenzgebers im Hinblick auf die eigene Benutzung und die
Vergabe weiterer Lizenzen . 129
VI.
Pflichten des Lizenzgebers, die Verbesserungen am Lizenzgegenstand
betreffen. 130
1. Pflicht zur Vornahme von Verbesserungen. 130
2. Mitteilungspflicht und Pflicht zur Einräumung von Rechten an Ver¬
besserangen . 130
E. Mängelhaftung des Lizenzgebers, Haftung des Verkäufers
von Rechten. 132
I.
Allgemeines. 132
II.
Mängelhaftung für Sachmängel. 133
X
Inhaltsverzeichnis
1. Rechtslage vor dem 1.1.2002. 133
a) Voraussetzungen der Haftung. 133
aa) Allgemeines . 133
bb) Meinungen, die in der Literatur vertreten werden . 133
cc) Rechtsprechung. 134
dd) Ergebnis . 136
ее)
Zugesicherte Eigenschaften . 138
b) Umfang der Haftung. 139
aa) Meinungen, die in der Literatur vertreten werden . 139
bb) Rechtsprechung. 140
cc) Ergebnis . 142
c) Mängelhaftung bei Lizenzverträgen, denen keine Schutzrechte
zugrunde liegen . 147
2. Rechtslage ab dem 1.1.2002. 148
a) Mängelhaftung für Sachmängel. 148
III.
Haftung für Rechtsmängel. 149
1. Rechtslage vor dem 1.1.2002. 149
a) Voraussetzungen der Haftung. 149
b) Umfang der Haftung. 150
aa) Allgemeines . 150
bb) Rechtsmängel, die bei Abschluss des Vertrages vorhanden sind
und dem Lizenzgeber bekannt sind bzw. bekannt sein mussten . 150
cc) Rechtsmängel, die erst nach Abschluss des Lizenzvertrages ent¬
standen sind oder bekannt wurden und die der Lizenzgeber auch
bei Beachtung der erforderlichen Sorgfalt nicht kennen konnte . 151
(1) Allgemeines . 151
(2) Abhängigkeit des Patents. 151
(a) Allgemeines . 151
(b) Auswirkungen auf die Lizenz. 152
(3) Vorbenutzungsrecht. 154
(a) Allgemeines . 154
(b) Auswirkungen auf die ausschließliche/alleinige Lizenz . 155
(c) Auswirkungen auf die einfache Lizenz. 156
(4) Zwangslizenz. 157
(a) Allgemeines . 157
(b) Auswirkungen auf die ausschließliche/alleinige Lizenz . 157
(c) Auswirkungen auf die einfache Lizenz. 159
(5) Wirkungsbeschränkung des Patents im Interesse der
öffentlichen Wohlfahrt und der Staatssicherheit. 159
(a) Allgemeines . 159
(b) Auswirkungen auf die Lizenz. 159
2. Rechtslage ab dem 1.1.2002. 160
IV
Haftung des Verkäufers von Rechten ab 1.1.2002 . 160
1. Hauptpflichten. 160
2. Nebenpflichten. 161
3. Mängelhaftung. 161
XI
Inhaltsverzeichnis
F. Funktion der ausschließlichen/alleinigen Lizenz . 163
I.
Allgemeines. 163
II.
Wirkung der ausschließlichen Lizenz gegen den Rechtsnachfolger des
Patentinhabers . 163
III.
Vergabe weiterer Lizenzen durch den Lizenzgeber. 165
IV.
Klagerecht des Inhabers einer ausschließlichen Lizenz gegenüber Patent-
verletzern . 166
V
Ausschließliche Lizenz, der kein Schutzrecht zugrunde liegt. 167
VI.
Weitere Rechte des Inhabers einer ausschließlichen Lizenz. 167
1. Übertragung von Rechten durch den Inhaber einer ausschließlichen
Lizenz. 167
2. Die Erteilung von Unterlizenzen durch den Inhaber einer ausschlie߬
lichen Patentlizenz. 169
3. Übertragung von Rechten und Erteilung von Unterlizenzen durch den
Inhaber einer ausschließlichen Lizenz, wenn der Lizenz keine Schutz¬
rechte zugrunde liegen. 171
4. Vererbung der ausschließlichen Lizenz . 171
5. Gesellschafterwechsel beim Lizenznehmer. 172
6. Übertragbarkeit der persönlichen Lizenz, Betriebslizenz . 172
VII.
Beispiele für Verwertung von Rechten. 173
1. Beispiele für Nutzungsrechte in Lizenzverträgen. 173
2. Unterlizenz . 178
3. Übertragbarkeit der Lizenz. 178
4. Beispiele für Klauseln über Nutzungsrechte in Cross-Lizenzverträgen . . 178
5. Beispiel für Regelung der Pflichten von Poollizenzpartnern bzgl.
Verwertung der Rechte durch einen Poolpartner
(Licensing
Administrator). 180
6. Beispiel für Rechte am Ergebnis in Forschungs- und Entwicklungs¬
verträgen . 181
G. Funktion der einfachen Lizenz. 184
I.
Allgemeines. 184
II.
Wirkung gegenüber den Rechtsnachfolgern des Patentinhabers. 186
III.
Kein Klagerecht des Inhabers einer einfachen Lizenz gegenüber
Patentverletzern . 190
IV.
Übertragung der einfachen Lizenz. 190
V
Vererbung der einfachen Lizenz, Lizenzvertrag mit einer Gesellschaft. 191
VI.
Persönliche und Betriebslizenzen. 191
XII
Inhaltsverzeichnis
H.
Verteidigung von Schutzrechten und nicht geschützten Erfindungen. 192
I.
Schadensersatzansprüche aus Schutzrechten. 192
1. Schadensersatzanspruch des Patentinhabers. 192
a) Allgemeines. 192
b) Schadensberechnung. 193
2. Schadensersatzanspruch des Inhabers einer ausschließlichen oder
alleinigen Patentlizenz . 197
a) Allgemeines. 197
b) Voraussetzungen für die Klageerhebung. 198
c) Berechnung des Schadens. 200
d) Vermeidung von Kollisionen. 200
e) Klageberechtigung bei Erteilung von Unterlizenzen . 201
3. Kein Schadensersatzanspruch des Inhabers einer einfachen Patentlizenz . 201
4. Schadensersatz bei Lizenzverträgen, denen kein Schutzrecht zugrunde
liegt. 204
II.
Unterlassungsansprüche . 204
1. Unterlassungsanspruch des Patentinhabers. 204
2. Unterlassungsanspruch des Inhabers einer ausschließlichen/alleinigen
Lizenz. 205
3. Kein Unterlassungsanspruch des Inhabers einer einfachen Lizenz. 205
a) Allgemeines. 205
b) Schutz des Inhabers einer einfachen Lizenz durch den Lizenzgeber
vor Patentverletzungen . 205
c) Vertragliche Vereinbarungen . 207
d) Der Schutz bei Vereinbarung einer Meistbegünstigungsklausel . 207
e) Keine Abtretung des Überlassungsansprachs . 208
f) Einräumung der Prozessführangsbefugnis. 209
4. Unterlassungsanspruch bei Lizenzverträgen, denen keine Schutzrechte
zugrunde liegen. 209
III.
Abhängigkeitsklage. 209
1. Recht des Patentinhabers zur Erhebung der Abhängigkeitsklage. 209
2.
Récht
des Inhabers einer ausschließlichen/alleinigen Lizenz zur
Erhebung der Abhängigkeitsklage. 210
3. Kein Klagerecht des Inhabers einer einfachen Lizenz. 210
IV.
Nichtigkeitsklage . 210
1. Allgemeines. 210
2. Verzicht des Lizenznehmers auf Erhebung einer Nichtigkeitsklage. 211
3. Unzulässigkeit der Erhebung einer Nichtigkeitsklage. 212
V
Verteidigung von Marken . 213
J. Auslandslizenzverträge. 214
I.
Literatur zu Auslandslizenzverträgen. 214
XIII
Inhaltsverzeichnis
II.
Genehmigungspflicht . 219
1. Nach deutschem Recht. 219
2. Nach ausländischem Recht. 224
III.
Zahlung bei Auslandslizenzen. 225
1. Anfall des Erlöses in fremder Wahrung. 225
2. Anfall des Erlöses in deutscher Wahrung. 227
3. Einzahlung auf ein Auslandskonto . 227
IV
Anwendbares Recht . 227
1. Lizenzrecht . 227
2. Patent-, Muster- und Zeichenrecht. 230
3. Unlauterer Wettbewerb. 231
4. Verteidigung von Erfindungen, die dem Lizenzvertrag zugrunde liegen . 232
5. Kartellrecht. 232
a) Unabdingbarkeit. 232
b) Deutsches und EU-Kartellrecht . 232
c) Sonstiges ausländisches Kartellrecht . 233
V
Sprache . 234
1. In der der Vertrag ausgefertigt wird. 234
2. In der die Unterlagen zu übergeben sind; anwendbares Maßsystem. 235
VI.
Gerichtsstand, Schiedsgericht, Mediation, Verhandeln. 235
1. Das Genfer Protokoll über Schiedsklauseln im Handelsverkehr vom
24.9.1923 . 238
2. Das Genfer Abkommen zur Vollstreckung ausländischer Schiedssprüche
vom 26. 9.1927 . 239
3. Das UN-Übereinkommen über die Anerkennung und Vollstreckung aus¬
ländischer Schiedssprüche vom 10. 6. 1958. 239
4. Das europäische Übereinkommen über die internationale Handels-
schiedsgerichtsbarkeit vom 21. 4.1961 . 240
5. Das UNCITRAL-Modellgesetz über die internationale Handelsschieds-
gerichtsbarkeit vom 21. 6.1985. 240
6. Schiedsverfahrensgesetz vom 22. 12.1997. 240
7. Mediation, Verhandeln . 241
VII.
Weitere Probleme bei Auslandslizenzverträgen. 253
K. Gesellschaftsähnliche Lizenzverträge . 255
I.
Voraussetzungen des gesellschaftsähnlichen Lizenzvertrages. 255
II.
Auf gesellschaftsähnliche Lizenzverträge anwendbare Vorschriften. 257
III.
Bedeutung für die Praxis. 257
L. Markenlizenz. 258
I.
Allgemeines. 258
II.
Praxisfáíle
. 262
XIV
Inhaltsverzeichnis
M.
Dauer des Lizenzvertrages. 268
I.
Schutzrechte, Softwareurheberrechte, Know-how. 268
II.
Bei Lizenzverträgen, denen keine Schutzrechte zugrunde liegen. 271
III.
Vorzeitige Beendigung des Lizenzvertrages . 272
IV
Der Lizenzvertrag in der Insolvenz . 276
1. Allgemeines. 276
2. Konkurs. 277
a) Konkurs des Lizenzgebers. 277
b) Konkurs des Lizenznehmers . 279
3. Insolvenz. 281
a) Insolvenz des Lizenzgebers. 281
b) Insolvenz des Lizenznehmers. 281
N. Steuerliche Behandlung von Lizenzverträgen. 286
I.
Steuerliche Behandlung der Lizenzgebühr bei Verträgen mit inländischen
Lizenznehmern/Lizenzgebern . 286
1. Behandlung im Einkommensteuerrecht. 286
a) Allgemeines. 286
b) Bilanzierung. 286
aa) Behandlung beim Lizenznehmer. 286
(1) Lizenzüberlassung gegen laufende Gegenleistung . 287
(2) Lizenzüberlassung gegen Einmalzahlung . 288
(3) Bildung von Rückstellungen wegen Verletzung fremder
Rechte. 289
bb) Behandlung beim Lizenzgeber. 289
(1) Abgrenzung Anlagevermögen/Umlaufvermögen. 289
(2) Behandlung der Einnahmen aus Lizenzverträgen. 290
c) Besonderheiten bei der Gewinnermittlung nach § 4 Abs. 3 EStG . 290
d) Ermittlung der Einkünfte aus Vermietung und Verpachtung. 290
e) Ermittlung der Einkünfte aus privaten Veräußerungsgeschäften. 290
2. Besonderheiten bei der Körperschaftssteuer. 290
3. Umsatzsteuer. 291
4. Einheitsbewertung, Erbschafts- und Schenkungssteuer. 292
a) Behandlung beim Lizenzgeber. 292
b) Behandlung beim Lizenznehmer . 292
5. Gewerbesteuer. 293
IL
Steuerliche Behandlung der Lizenzgebühr bei Auslandsverträgen. 293
1. Lizenzvergabe an ausländische Lizenznehmer. 293
a) Allgemeines. 293
b) Erhöhte Aufzeichnungspflichten nach § 90 Abs. 3 Abgabenordnung . 294
aa) Allgemeines . 294
bb) Gewinnabgrenzungsaufzeichnungsverordnung. 295
cc) Verstöße gegen die Aufzeichnungspflichten. 296
XV
Inhaltsverzeichnis
c)
Doppelbesteuerungsabkommen
(DBA)
. 297
d)
Anrechnung der ausländischen Steuer . 298
e) Abzug der ausländischen Steuer. 299
f) Erlass bzw. Pauschalierung der deutschen Steuer . 300
g) Umsatzsteuer . 300
h) Gewerbesteuer . 300
2. Lizenznahme vom Ausland. 301
a) Allgemeines . 301
b) Abzugsteuer. 301
aa) Steuerschuldner, Ermittlung der Steuer. 301
bb) Haftung. 301
cc) Erstattungsverfahren . 302
dd) Freistellungsverfahren . 302
ее)
Praktischer Hinweis. 302
ff) Sonderfall der Rechtsübertragung. 303
c) Umsatzsteuer . 303
d) Gewerbesteuer . 304
3. Übersicht über die Doppelbesteuerungsabkommen (DBA) . 304
O. Lizenzvertrag und deutsches Kartellrecht . 307
I.
Die Vereinheitlichung des deutschen und europäischen Kartellrechts. 307
1. Gewerbliche Schutzrechte und Wettbewerbsordnung . 307
II.
§§ 17, 18 GWB a.F. (bis 30.6.2005). 308
1. Allgemeines. 308
a) Sachlicher Anwendungsbereich . 308
b) Örtlicher Anwendungsbereich . 309
c) Rechtsfolgen bei einem Verstoß (Nichtigkeit/S 139 BGB). 309
d) Schriftformerfordernis. 309
e) Gegenseitige Lizenzerteilung und Patentgemeinschaften. 310
aa) Einfache gegenseitige Lizenzen . 310
bb) Gegenseitige Erteilung von ausschließlichen Lizenzen. 311
cc) Patentgemeinschaften. 311
f) Verhältnis der §§ 17, 18 GWB a.F. zu Art. 81,82 EGV . 313
2. Schutzrechtslizenzverträge (§ 17 GWB a.F.) . 313
a) Inhalt des Schutzrechts (§17 Abs. 1 GWB a.F.) . 313
aa) Art der Ausübung des Schutzrechts . 314
bb) Umfang der Ausübung des Schutzrechts. 316
cc) Mengenbeschränkungen. 316
dd) Gebietsbeschränkungen . 316
ее)
Zeitliche Beschränkungen . 317
b) Zulässige Beschränkungen (§ 17 Abs. 2 Nr. 1-5 GWB a.F.). 317
aa) Interesse des Veräußerers oder Lizenzgebers an technisch
einwandfreier Ausnutzung des Schutzgegenstands (§ 17 Abs. 2
Nr. 1 GWB a.F.) . 317
bb) Erfahrungsaustausch/Lizenzen auf Verbessenmgs- oder
Anwendungserfindungen gemäß § 17 Abs. 2 Nr. 2 GWB a.F. . 318
cc) NichtangrifTs-Klauseln (§ 17 Abs. 2 Nr. 3 GWB a.F.) . 318
dd) Mindestlizenz (§ 17 Abs. 2 Nr. 4 GWB a.F.). 319
XVI
Inhaltsverzeichnis
ее)
Kennzeichnung der Lizenzerzeugnisse (§17 Abs. 2 Nr. 5 GWB
a.F.) . 319
c) Freistellung auf Antrag (§ 17 Abs. 3 GWB a.F.). 319
3. Know-how-Verträge (§ 18 GWB a.F.) . 319
4. Software, Marken (§ 14ff. GWB a.F.). 320
III.
Die Auswirkungen der 7. Novelle des GWB für Lizenzverträge . 321
P. Lizenzvertrag und EG-Kartellrecht. 335
I.
Anwendbarkeit der Art. 81, 82 EG
V
auf Wettbewerbsbeschränkungen in
Lizenzverträgen . 335
1. Wettbewerbsbeschränkungen. 335
2. Die Bekanntmachung der Kommission über Vereinbarungen von
geringer Bedeutung . 339
3. TRIPS. 340
II.
Die Grappenfreistellungsverordnung Nr. 772/2004 für Technologietransfer-
Vereinbarungen (Patente, Know-how und Softwareurheberrechte) vom
27.4.2004 . 340
1. Einführung. 340
a) Entstehungsgeschichte. 340
b) Auswirkungen der GFTT Nr. 772/2004 . 340
2. Anwendungsbereich. 343
a) Erfasste Lizenzverträge: Technologietransfer-Vereinbarungen zwi¬
schen zwei Unternehmen, die die Produktion der Vertragsprodukte
ermöglichen, Art. 2 Abs. 1, örtlicher Anwendungsbereich. 344
aa) Legal-Definitionen, Art. 1 Abs. 1 (a) - (n), Art. 1 Abs. 2. 344
(1) Vereinbarungen" (a) . 345
(2) „Technologietransfer-Vereinbarung" (b). 345
(3) „Wechselseitige Vereinbarung" (c) . 355
(4) „Nicht wechselseitige Vereinbarung" (d). 357
(5) „Produkt" (e). 357
(6) Vertragsprodukt" (f) . 358
(7) „Rechte an geistigem Eigentum" (g). 358
(8) „Patent" (h). 359
(9) „Know-how" (i). 359
(10) „Konkurrierende Unternehmen" (j). 361
(11) „Selektive Vertriebssysteme" (k). 362
(12) „Exklusivgebiet" (1). 364
(13) „Exklusivkundengrappe" (m). 364
(14) „Abtrennbare Verbesserungen" (n) . 364
(15) „Verbundene Unternehmen" (Art. 1 Abs. 2). 365
bb) Vereinbarung zwischen zwei Unternehmen (Art. 2 Abs. 1). 365
cc) Vereinbarung über Produktion von Vertragsprodukten (Art. 2
Abs. 1) . 366
(1) Verträge zwischen Technologiepools und Lizenznehmern . 366
(2) Unterlizenzierbare Lizenz über die Produktion von Vertrags¬
produkten/Unterlizenz . 367
XVII
Inhaltsverzeichnis
(3) Anspruchsverzicht-Vereinbarungen und Anspruchs-
regelungs-Vereinbarungen. 367
(4) Zulieferverträge. 368
(5) Entwicklungsvertrag für festgelegtes Vertragsprodukt . 368
dd) Örtlicher Anwendungsbereich. 369
b) Nicht erfasste Lizenzverträge. 370
aa) Lizenzverträge zwischen mehr als zwei Parteien. 370
bb) Masterlizenzen . 372
cc) Verträge, die unter andere
GVO
fallen . 373
(1)
GVO Spezialisierungsvereinbarangen
Nr. 2658/2000. 373
(2)
GVO Forschungs-
und Entwicklungsvereinbarungen
Nr. 2659/2000 . 374
(3)
GVO
Vertikale Vereinbarungen Nr. 2790/1999. 374
dd) Kaufverträge. 376
ее)
Urheberrechtslizenzen . 376
ff) Markenlizenzen. 377
c) Dauer (Art. 2 Abs. 2) . 378
3. Freistellung, soweit Technologietransfer-Vereinbarungen Wett¬
bewerbsbeschränkungen gemäß Art. 81 Abs. 1 EGV enthalten . 379
a) Bewertung, ob Technologietransfer-Vereinbarung Techno¬
logienwettbewerb oder technologieinternen Wettbewerb beschränkt . . 379
b) Bewertung, ob Vereinbarung Beschränkung des Technologienwett¬
bewerbs und/oder des technologieinternen Wettbewerbs bezweckt
oder bewirkt. 382
4. Freistellung wettbewerbsbeschränkender Vereinbarungen abhängig von
Marktanteilsschwellen, Art. 3, 8 . 385
a) Definition
des relevanten Markts und Zuordnung der Marktanteile . . 386
aa) Relevanter Markt. 386
(1) Leitlinien zur Marktdefinition . 386
(2) Aspekte der Marktdefinition von besonderer Bedeutung für
den Technologietransfer. 387
(a) Produktmarkt. 387
(aa) Produktmarkt: Waren und Dienstleistungen. 387
(bb) Räumlich und sachlich relevante Produktmärkte . 388
(cc) Austauschbarkeit oder Substituierbarkeit. 388
(b) Technologiemarkt. 388
(aa) Präsenz der lizenzierten Technologie. 388
(bb) Räumlich und sachlich relevante Technologie¬
märkte . 389
(cc) Austauschbarkeit oder Substituierbarkeit. 389
bb) Zuordnung der Marktanteile. 389
(1) Bei Produktmärkten. 390
(2) Bei Technologiemärkten. 390
(3) Kombination der Methoden der Marktanteilsbestimmung . 391
(4) Marktanteil „Null" bei neuen Technologien. 392
b) Unterscheidung zwischen Wettbewerbern und Nicht-Wettbewerbern . 392
aa) Wettbewerber. 392
(1) Tatsächliche Wettbewerber. 393
(2) Potentielle Wettbewerber . 393
XVIII
Inhaltsverzeichnis
bb) Nicht-Wettbewerber. 394
(1) Einseitige/zweiseitige Sperrposition . 394
(2) Durchgreifende Innovation. 395
cc) Vertragsparteien nach Vertragsabschluss Wettbewerber . 395
5. Freistellung, wenn keine Kernbeschränkungen („schwarze Liste") vor¬
liegen, Art. 4 GFTT. 396
a) Nicht wettbewerbsbeschränkende Klauseln („weiße Liste"). 398
aa) Wahrung der Vertraulichkeit. 399
bb) Keine Untervergabe der Lizenz . 399
cc) Nutzungsverbot nach Ablauf der Vereinbarung, sofern die
lizenzierte Technologie noch gültig und rechtswirksam ist. 399
dd) Unterstützung des Lizenzgebers bei der Durchsetzung seiner
lizenzierten Schutzrechte . 400
ее)
Zahlung von Mindestgebühren oder Produktion einer Mindest¬
menge an Erzeugnissen, in die die lizenzierte Technologie ein¬
gegangen ist . 401
ff) Verwendung des Markenzeichens des Lizenzgebers oder Angabe
des Namens des Lizenzgebers auf dem Produkt. 402
gg) Weitere freigestellte Klauseln. 405
b) Kernbeschränkungen („schwarze Liste", Art. 4) . 406
aa) Vereinbarungen zwischen konkurrierenden Unternehmen (Wett¬
bewerber) (Art. 4 Abs. 1). 407
(1) Preisfestsetzung (Art.4 Abs.
la))
. 407
(2) Output-Beschränkung (Art. 4 Abs. 1 b). 410
(3) Zuweisung von Märkten oder Kunden mit Ausnahme der
(Art. 4 Abs. 1 c). 412
(a) Verpflichtung des/der Lizenznehmer(s) : Nutzung nur in
einem oder mehreren Anwendungsbereichen oder Pro¬
duktmärkten (Art. 4 Abs. 1
с
(і)).
412
(b)
Verpflichtung des Lizenzgebers/Lizenznehmers in nicht
wechselseitiger Vereinbarung: Keine Produktion der
lizenzierten Technologien in einem oder mehreren An¬
wendungsbereichen oder Produktmärkten, Exklusiv¬
gebieten, die der anderen Partei vorbehalten sind (Art. 4
Abs. 1
c (ii))
. 420
(c)
Verpflichtung des Lizenzgebers: Keine Technologie¬
lizenz an einen anderen Lizenznehmer in einem
bestimmten Gebiet (Art. 4 Abs. 1
с
(iii)).
421
(d)
Verpflichtungen des Lizenzgebers/Lizenznehmers in
nicht wechselseitiger Vereinbarung: Beschränkungen
des aktiven und/oder passiven Verkaufs in ein Exklusiv¬
gebiet oder an eine Exklusivkundengruppe, das bzw. die
einer anderen Partei vorbehalten ist (Art. 4 Abs. 1
с
(iv)) 422
(e)
Verpflichtung des Lizenznehmers in nichtwechsel¬
seitiger Vereinbarung: Beschränkung des aktiven Ver¬
kaufs in Exklusivgebiet oder an Exklusivkundengruppe,
das bzw. die vom Lizenzgeber anderen Lizenznehmern
vorbehalten ist (Art. 4 Abs. 1
c (v)).
423
XIX
Inhaltsverzeichnis
(f)
Verpflichtung des Lizenznehmers : Beschränkung auf
Eigenbedarfsdeckung (Art. 4 Abs. 1
с
(vi)) .
423
(g)
Verpflichtung des Lizenznehmers in nicht wechsel¬
seitiger Vereinbarung: Produktion der Vertragsprodukte
nur
för
bestimmten Kunden, um zweite Bezugsquelle zu
schaffen (Art. 4 Abs. 1
с
(vii)).
426
(4) Wettbewerbsverbot (Art. 4 Abs. 1 d)). 426
bb) Die Beschränkungen zwischen nicht konkurrierenden Unterneh¬
men (Nicht-Wettbewerber) (Art. 4 Abs. 2). 428
(1) Preisfestsetzung (Art. 4 Abs. 2a) . 428
(2) Gebiets- oder Kundenkreisbeschränkungen bzgl. Passiv-
Verkäufe des Lizenznehmers mit Ausnahme von Art. 4
Abs. 2b. 429
(a) Beschränkung des passiven Verkaufs in Exklusivgebiet
oder an Exklusivkundengruppe, das/die dem Lizenzge¬
ber vorbehalten ist (Art. 4 Abs. 2 b (i)) . 431
(b) Beschränkungen des passiven Verkaufs in Exklusiv¬
gebiet oder an Exklusivkundengrappe, das/die einem
anderen Lizenznehmer des Lizenzgebers für zwei Jahre
zugewiesen wurde (Art. 4 Abs. 2 b (ii)). 431
(c) Verpflichtungen des Lizenznehmers: Beschränkung auf
Eigenbedarfsdeckung (Art. 4 Abs. 2 b
(iii))
. 433
(d)
Verpflichtung: Produktion der Vertragsprodukte nur für
bestimmte Kunden, um zweite Bezugsquelle zu schaffen
(Art. 4 Abs. 2b (iv)). 433
(e) Verpflichtungen des Lizenznehmers: Verkauf nur an
Einzelhändler, nicht an Endverbraucher
(Art. 4 Abs. 2b (v)) . 434
(f) Verpflichtung des Lizenznehmers : Verkauf nur an nicht
zugelassene Händler (Art. 4 Abs. 2 b (vi)). 434
(3) Aktiver/passiver Verkauf an Endverbraucher (Art. 4
Abs. 2c) . 435
cc) Vertragsparteien erst nach Vertragsabschluss Wettbewerber
(Art. 4 Abs. 3). 435
6. Nicht freigestellte Beschränkungen (Art. 5). 435
a) Verpflichtung des Lizenznehmers: Exklusive Rücklizenz oder
Rückübertragung bzgl. eigener abtrennbarer Verbesserangen an
lizenzierter Technologie oder eigener neuer Anwendungen dieser
Technologie (Art. 5 Abs. 1 a, b) . 437
b) Nichtangriffsverpflichtung (Art. 5 Abs. 1 c) . 442
c) Wettbewerbsverbote nicht konkurrierender Unternehmen (Art. 5
Abs. 2). 443
7. Entzug des Rechtsvorteils (Art. 6) und Nichtanwendbarkeit der GFTT
(Art. 7) . 444
a) Entzug des Rechtsvorteils der Verordnung durch Kommission (Art. 6
Abs. 1) oder durch Wettbewerbsbehörden der Mitgliedstaaten (Art. 6
Abs. 2). 444
b) Nichtanwendbarkeit der GFTT (Art. 7) . 446
XX
Inhaltsverzeichnis
8. Obersicht: „Freistellung eines Vertrags aufgrund der Anwendbarkeit der
GFTT" . 449
9. Aufhebung der GFTT Nr. 240/96 (Art. 9), Übergangsfrist (Art. 10),
Geltungsdauer (Art. 11) . 452
a) Aufhebung der GFTT Nr. 240/96 (Art. 9). 452
b) Übergangfrist (Art. 10) . 452
c) Geltungsdauer (Art. 11). 453
10. Anwendung von Art. 81 Abs. 1 und 3 außerhalb der GFTT . 454
a) Allgemeiner Untersuchungsrahmen . 454
aa) Relevante Faktoren. 455
(1) Art der Vereinbarung. 455
(2) Marktstellung der Parteien. 456
(3) Marktstellung der Wettbewerber. 456
(4) Marktstellung der Abnehmer . 457
(5) Marktzutrittsschranken. 457
(6) Ausgereifter Markt . 458
(7) Sonstige Faktoren. 458
bb) Negative Wirkungen restriktiver Lizenzvereinbarungen. 458
cc) Positive Wirkungen restriktiver Lizenzvereinbarungen und
Analyseparameter . 460
b) Anwendung von Art. 81 auf verschiedene Arten von Lizenz¬
beschränkungen . 464
aa) Lizenzgebühren. 465
bb) Exklusivlizenzen und Verkaufsbeschränkungen. 465
(1) Exklusiv- und Alleinlizenzen. 465
(2) Verkaufsbeschränkungen . 468
cc) Outputbeschränkungen. 470
dd) Nutzungsbeschränkungen. 471
ее)
Beschränkung auf den Eigenbedarf. 472
ff) Kopplungs- und Paketvereinbarungen. 472
gg) Wettbewerbsverbote. 473
c) Anspruchsregelungs- und Anspruchsverzichts-Vereinbarungen. 474
d) Technologiepools. 474
aa) Allgemeine Überlegungen . 474
bb) Art der zusammengefassten Technologien. 477
cc) Bewertung einzelner Beschränkungen. 483
dd) Institutioneller Rahmen für die Leitung von Pools. 485
XXI
Inhaltsverzeichnis
Anhang . 492
Anhang
I
Checkliste Patentlizenz-/Know-how-/Markenlizenz-/Softwareurheberrechtslizenz-
Vertrag . 494
Anhang
II
- Kartellrechtliche Regelungen
1. Siebtes Gesetz zur Änderung des Gesetzes gegen Wettbewerbsbeschränkungen
(Auszug) . 529
2. EU-Kartellrecht . 531
a) Verordnung (EG) Nr. 240/1996 der Kommission vom 31. Januar 1996 zur
Anwendung von Artikel 85 Absatz 3 des Vertrages auf Gruppen von
Technologietransfer-Vereinbarungen. 531
b) Verordnung (EG) Nr. 772/2004 der Kommission vom 27. April 2004 über
die Anwendung von Artikel 81 Absatz 3 EG-Vertrag auf Gruppen von
Technologietransfer-Vereinbarungen . 549
aa) Deutsche Fassung mit Leitlinien. 549
bb) Englische Fassung mit Leitlinien . 630
3.
US-Antitrust Guidelines for the Licensing of Intellectual Property
. 700
4.
Guidelines for Patent and Know-How Licensing Agreements under the Anti-
monopoly Act (Japan-Guidelines)
. 725
Anhang
HI
Übereinkommen über handelsbezogene Aspekte der Rechte des geistigen Eigen¬
tums (TRIPS-Übereinkommen) . 752
Literaturverzeichnis. 780
Sachregister. 790
XXII |
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