Finanzmarktrechtliche Entscheide: Praxis zum schweizerischen Finanzmarktrecht
Gespeichert in:
| Format: | Buch |
|---|---|
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Bern
Stämpfli
2006
|
| Ausgabe: | 2., völlig überarb. und neu konzipierte Aufl. |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XIII, 800 S. |
| ISBN: | 3727294914 9783727294914 |
Internformat
MARC
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|---|---|
| adam_text | INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT V
INHALTSVERZEICHNIS VII
I. DIE SCHWEIZERISCHE NATIONALBANK - SNB 1
EINLEITENDE BEMERKUNGEN 1
1. ZUM RECHTSCHARAKTER DER SNB 3
A) BGE 105 IB 348 - DIE SNB ALS WAEHRUNGSHUETERIN 3
B) BUNDESGERICHTSURTEIL2A.312/2004- DIE SNB ALS ARBEITGEBERIN.... 6
C) ANMERKUNGEN 14
2. DIE SNB ALS (FRUEHERE) VERTRAGSPARTNERIN DER VSB 20
A) BGE 109 IB 146 20
B) ANMERKUNGEN 24
II. GELDWAESCHEREIABWEHR 25
EINLEITENDE BEMERKUNGEN 25
1. SELBSTREGULIERUNG DER ANWAELTE IM GELDWAESCHEREIBEREICH 33
A) BGE 132 II 103 33
B) ANMERKUNGEN 40
2. GELDWAESCHEREI UND DROGENHANDEL 42
A) BGE 126 IV 255 42
B) ANMERKUNGEN 52
3. BGE 129IV 322 - GELDWAESCHEREI UND SCHADENERSATZFORDERUNG 54
4. ZUR VERBRECHENSORGANISATION 58
A) VORBEMERKUNG 58
B) BGE 129IV 271 58
5. BGE 127 IV 20 - GRENZEN DER GELDWAESCHEREI 62
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 62
B) ANMERKUNGEN 64
C) WEITERE ENTSCHEIDE 66
6. BGE 124 IV 274 - DER VORTAETER ALS EIGENER GELDWAESCHER 67
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 67
B) ANMERKUNGEN 70
C) WEITERE ENTSCHEIDE 70
7. BGE 129 II 438 - LIQUIDATION EINES FINANZINTERMEDIAERS DURCH DIE
KONTROLLSTELLE 72
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 72
B) ANMERKUNGEN 80
8. GELDWAESCHEREI UND POLITISCH EXPONIERTE PERSONEN 81
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 81
B) ANMERKUNGEN 95
VII
INHALTSVERZEICHNIS
C) WEITERE ENTSCHEIDE 97
9. ZUSTAENDIGKEIT BEI DER EINHEIMISCHEN GELDWAESCHEREI 100
A) BGE130IV68 100
B) ANMERKUNG 100
10. VERFAHRENSFRAGEN UND BANKENAUFSICHT IM ZUSAMMENHANG MIT
DER GELDWAESCHEREI 101
BUNDESGERICHTSURTEIL 2A.91/2005 101
III. VEREINBARUNG UEBER DIE STANDESREGELN ZUR SORGFALTSPFLICHT DER BANKEN
ALS INSTITUT DER SELBSTREGULIERUNG 129
1. SELBSTREGULIERUNG 129
2. DIE VEREINBARUNG UEBER DIE STANDESREGELN ZUR SORGFALTSPFLICHT
DER BANKEN - VSB 130
3. TRAGWEITE DER SELBSTREGULIERUNG 135
A) BGE 125 IV 139 135
B) ANMERKUNGEN 139
4. ZUR UNGENUEGENDEN ABKLAERUNG DER IDENTITAET DES WIRTSCHAFTLICH
BERECHTIGTEN 142
A) BGE 129 IV 338 142
B) ANMERKUNGEN 146
5. MUSTERENTSCHEID DER AUFSICHTSKOMMISSION VSB 147
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 147
B) ANMERKUNGEN 156
IV. BANKENAUFSICHT 159
EINLEITENDE BEMERKUNGEN 159
1. BGE 125 IV 35 - VERLETZUNG DER BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 163
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 163
B) ANMERKUNGEN 171
C) WEITERE ENTSCHEIDE 173
2. VERFUEGUNG DER EBKI.S. BANK THORBECKE AG-BEWILLIGUNGSENTZUG.... 173
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 173
B) ANMERKUNGEN 181
C) WEITERE ENTSCHEIDE 182
3. BUNDESGERICHTSURTEIL 2A.168/1999 - TAETIGKEIT ALS BANK - OBLIGATIONEN-
ANLEIHE - LIQUIDATION 183
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 183
B) ANMERKUNGEN 186
C) WEITERE ENTSCHEIDE 188
4. BGE 124 II 581 - OFFENLEGUNG DER KAPITALEIGNER 189
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 189
B) ANMERKUNGEN 192
5. VERFUEGUNG I.S. ARTHUR ANDERSEN AG - SORGFALT DES REVISORS 193
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 193
B) ANMERKUNGEN 211
C) WEITERE ENTSCHEIDE 215
VIII
INHALTSVERZEICHNIS
6. BGE 1161B 331-KONSOLIDIERUNGSKREIS/BEISTANDSPFLICHT 220
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 220
B) ANMERKUNGEN 229
C) WEITERE ENTSCHEIDE 231
7. BGE 126 II 111 - ZUR ROLLE DES BEOBACHTERS 232
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 232
B) ANMERKUNGEN 244
C) WEITERE ENTSCHEIDE 247
8. BANKENSANIERUNG UND BANKENLIQUIDATION 247
VORBEMERKUNGEN 247
9. BGE 131 II 306 - UNERLAUBTE ENTGEGENNAHME VON PUBLIKUMS-
EINLAGEN/LIQUIDATION 251
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 251
B) ANMERKUNGEN 268
C) WEITERE ENTSCHEIDE 269
10. BUNDESGERICHTSURTEIL 5A.9/2000 VOM 22. MAERZ 2001 - STAATSHAFTUNG...
270
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 270
B) ANMERKUNGEN .* 275
V. BANKGEHEIMNIS 277
EINLEITENDE BEMERKUNGEN 277
1. BGE 125 II 83 - ZUR STELLUNG DES BANKGEHEIMNISSES 282
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 282
B) ANMERKUNGEN 283
2. BGE 108 IV 133 - VERLETZUNG DES BANKGEHEIMNISSES 284
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 284
B) ANMERKUNGEN 287
3. BGE 111 IV 74 - DIEBSTAHL EINES MAGNETBANDES 288
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 288
B) ANMERKUNGEN 290
4. BGE 121IV 45 - ZUR ROLLE DES ANWALTES EINER BANK 291
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 291
B) ANMERKUNGEN 294
5. BGE 112 IB 606 - ZUR AUSSAGEPFLICHT DES ANWALTES 294
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 294
B) ANMERKUNGEN 297
C) WEITERE ENTSCHEIDE 299
VI. BOERSENAUFSICHT UND EFFEKTENHANDEL 301
EINLEITENDE BEMERKUNGEN 301
1. BGE 126 II 71 - UNBEWILLIGTE EFFEKTENHAENDLERTAETIGKEIT 307
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 307
B) ANMERKUNGEN 321
C) WEITERE ENTSCHEIDE 323
2. BUNDESGERICHTSURTEIL 2A.272/2003 - VERMOEGENSVERWALTER /
WERTPAPIERHANDEL 325
IX
INHALTSVERZEICHNIS
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 325
B) ANMERKUNGEN 331
3. BGE 132 III460 - TRANSPARENZ BEI DEN RETROZESSIONEN 332
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 332
B) ANMERKUNGEN 338
4. DOPPELNORMCHARAKTER VON ART. 11BEHG 340
AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 340
5. FEHLERHAFTE EMPFEHLUNG EINES ANLAGEBERATERS / BANKENHAFTUNG 349
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 349
B) ANMERKUNGEN 356
6. STRAFBARE TATBESTAENDE IM EFFEKTENHANDEL 358
VORBEMERKUNGEN 358
7. DRITTBETEILIGTE BEI INSIDERTRANSAKTIONEN 360
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 360
B) ANMERKUNGEN 376
8. BIBER FALL - INSIDERTRANSAKTIONEN 377
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 377
B) ANMERKUNGEN 397
9. NACHWEIS EINER GENUEGEND SICHEREN KENNTNIS DER TATSACHE 399
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 399
B) ANMERKUNGEN 411
10. OPTIONENHANDEL UND MOEGLICHE INSIDERTRANSAKTION 412
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 412
B) ANMERKUNGEN 429
11. INSIDERGESCHAEFT MIT VERWANDTEN 430
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 430
B) ANMERKUNGEN 439
12. BGE 122 II422 - ARGLISTIGE KURSMANIPULATION 440
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 440
B) ANMERKUNGEN 450
13. MARKTMISSBRAEUCHLICHES VERHALTEN IM EFFEKTENHANDEL - VERLETZUNG
VON ART. 11 BEHG 451
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 451
B) ANMERKUNGEN 458
C) WEITERE ENTSCHEIDE 458
14. WEITERVERPFAENDUNG VON KUNDENDEPOTS BEI EFFEKTENHAENDLERN 459
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 459
B) ANMERKUNGEN 465
C) WEITERE ENTSCHEIDE 465
15. HANDEL MIT NICHTKOTIERTEN EFFEKTEN - KURSSCHNITT 466
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 466
B) ANMERKUNGEN 480
C) WEITERE ENTSCHEIDE 480
X
INHALTSVERZEICHNIS
VII. EMITTENTENREGULIERUNG 483
EINLEITENDE BEMERKUNGEN 483
1. BEKANNTGABEPFLICHT BEI KURSRELEVANTEN TATSACHEN - AD HOC-PUBLIZITAET
488
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 488
B) ANMERKUNGEN 492
C) WEITERE ENTSCHEIDE 495
2. VERBREITUNG VON INFORMATIONEN WAEHREND DER HANDELSZEIT 496
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 496
B) ANMERKUNGEN 503
C) WEITERE ENTSCHEIDE 504
3. ANWENDUNG DER IFRS-REGELN 504
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 504
B) ANMERKUNGEN 512
C) WEITERE ENTSCHEIDE 513
4. VERLETZUNG DES GRUNDSATZES DER TRUE AND FAIR VIEW 514
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 514
B) ANMERKUNGEN 518
C) WEITERE ENTSCHEIDE 519
5. INFORMATIONEN ZUR CORPORATE GOVERNANCE 520
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 520
B) ANMERKUNGEN 523
6. DEKOTIERUNG 525
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 525
B) ANMERKUNGEN 530
C) WEITERE ENTSCHEIDE 532
D) ANMERKUNGEN 534
7. ZUTEILUNG VON AKTIEN BEI GOING PUBLIC 535
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 535
B) ANMERKUNGEN 543
8. AUSNAHME VON DER OFFENLEGUNG VON BETEILIGUNGEN 544
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 544
B) ANMERKUNGEN 549
9. OEFFENTLICHES KAUFANGEBOT - VORANMELDUNG 551
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 551
B) ANMERKUNGEN 563
C) WEITERE ENTSCHEIDE 565
10. ANFRAGE ZUM BESTEHEN EINES PFLICHTANGEBOTES 566
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 566
B) ANMERKUNGEN 572
11. OPTING UP-KLAUSEL UND ANGEBOTSPFLICHT 573
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 573
B) ANMERKUNGEN 586
C) WEITERE ENTSCHEIDE 587
12. VORLIEGEN EINES PFLICHTANGEBOTES 588
A) AUSZUEGE AUS DER EMPFEHLUNG 588
B) ANMERKUNGEN 600
XI
INHALTSVERZEICHNIS
C) WEITERE ENTSCHEIDE 600
13. GRUPPENTATBESTAND UND PFLICHTANGEBOT 601
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 601
B) ANMERKUNGEN 631
14. PARTEISTELLUNG EINER GRUPPE VON MINDERHEITSAKTIONAEREN 632
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 632
B) ANMERKUNGEN 639
C) WEITERE ENTSCHEIDE 641
15. FESTUEBERNAHME 641
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 641
B) ANMERKUNGEN 645
VIII. ANLAGEFONDS 647
EINLEITENDE BEMERKUNGEN 647
1. PRUEFUNG DER UNTERSTELLUNG - DER BEOBACHTER IM ANLAGEFONDSRECHT 651
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 651
B) ANMERKUNGEN 661
C) WEITERE ENTSCHEIDE 663
2. QUALIFIKATION ALS ANLAGEFONDS - ERNENNUNG EINES SACHWALTERS 663
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 663
B) ANMERKUNGEN 669
3. TREUEPFLICHT IM FONDSGESCHAEFT 671
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 671
B) ANMERKUNGEN 675
4. ANFORDERUNGEN AN VERKAUFSPROSPEKTE VON KAPITALANLAGEGESELLSCHAFTEN
676
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 676
B) ANMERKUNGEN 685
IX. AMTS- UND RECHTSHILFE 687
EINLEITENDE BEMERKUNGEN ZUR AMTSHILFE 687
1. BUNDESGERICHTSURTEIL 1 A.L2/2005 - UEBERMITTLUNG VON INFORMATIONEN...
691
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 691
B) ANMERKUNGEN 699
C) WEITERE ENTSCHEIDE 702
2. BGE 128 II407 - SPEZIALITAETSPRINZIP UND PRINZIP DER LANGEN HAND 704
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 704
B) ANMERKUNGEN 715
C) WEITERE ENTSCHEIDE 716
3. BGE 129 II484-VERTRAULICHKEIT UND VERHAELTNISMAESSIGKEIT 718
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 718
B) ANMERKUNGEN 728
C) WEITERE ENTSCHEIDE 729
EINLEITENDE BEMERKUNGEN ZUR RECHTSHILFE 730
4. BGE 129IV 141 - AUSHAENDIGUNG VON DOKUMENTEN 732
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 732
B) ANMERKUNGEN 740
XII
INHALTSVERZEICHNIS
C) WEITERE ENTSCHEIDE 741
5. BGE 118 IB 547 - INSIDERDELIKT - BEIDSEITIGE STRAFBARKEIT 741
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 741
B) ANMERKUNGEN 752
C) WEITERE ENTSCHEIDE 753
6. BUNDESGERICHTSURTEIL 1A. 188/2005 - ANFORDERUNGEN AN EIN
RECHTSHILFEGESUCH 754
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 754
B) ANMERKUNGEN 760
C) WEITERE ENTSCHEIDE 760
7. BGE 129 II 544 - SPONTANE RECHTSHILFE 762
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 762
B) ANMERKUNGEN 765
8. BGE 131II169 - DER ABACHA-ENTSCHEID 765
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 765
B) ANMERKUNGEN 779
C) WEITERE ENTSCHEIDE 780
X. INTERNATIONALE TAETIGKEIT (ANWERBUNG VON AUSLAENDISCHEN KUNDEN
IN DEUTSCHLAND) 787
EINLEITENDE BEMERKUNGEN 787
URTEIL DES EUGH VOM 3. OKTOBER 2006 (RECHTSSACHE C-452-4) 789
A) AUSZUEGE AUS DEM URTEIL 789
B) ANMERKUNGEN 798
XIII
|
| adam_txt |
INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT V
INHALTSVERZEICHNIS VII
I. DIE SCHWEIZERISCHE NATIONALBANK - SNB 1
EINLEITENDE BEMERKUNGEN 1
1. ZUM RECHTSCHARAKTER DER SNB 3
A) BGE 105 IB 348 - DIE SNB ALS WAEHRUNGSHUETERIN 3
B) BUNDESGERICHTSURTEIL2A.312/2004- DIE SNB ALS ARBEITGEBERIN. 6
C) ANMERKUNGEN 14
2. DIE SNB ALS (FRUEHERE) VERTRAGSPARTNERIN DER VSB 20
A) BGE 109 IB 146 20
B) ANMERKUNGEN 24
II. GELDWAESCHEREIABWEHR 25
EINLEITENDE BEMERKUNGEN 25
1. SELBSTREGULIERUNG DER ANWAELTE IM GELDWAESCHEREIBEREICH 33
A) BGE 132 II 103 33
B) ANMERKUNGEN 40
2. GELDWAESCHEREI UND DROGENHANDEL 42
A) BGE 126 IV 255 42
B) ANMERKUNGEN 52
3. BGE 129IV 322 - GELDWAESCHEREI UND SCHADENERSATZFORDERUNG 54
4. ZUR VERBRECHENSORGANISATION 58
A) VORBEMERKUNG 58
B) BGE 129IV 271 58
5. BGE 127 IV 20 - GRENZEN DER GELDWAESCHEREI 62
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 62
B) ANMERKUNGEN 64
C) WEITERE ENTSCHEIDE 66
6. BGE 124 IV 274 - DER VORTAETER ALS EIGENER GELDWAESCHER 67
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 67
B) ANMERKUNGEN 70
C) WEITERE ENTSCHEIDE 70
7. BGE 129 II 438 - LIQUIDATION EINES FINANZINTERMEDIAERS DURCH DIE
KONTROLLSTELLE 72
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 72
B) ANMERKUNGEN 80
8. GELDWAESCHEREI UND POLITISCH EXPONIERTE PERSONEN 81
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 81
B) ANMERKUNGEN 95
VII
INHALTSVERZEICHNIS
C) WEITERE ENTSCHEIDE 97
9. ZUSTAENDIGKEIT BEI DER EINHEIMISCHEN GELDWAESCHEREI 100
A) BGE130IV68 100
B) ANMERKUNG 100
10. VERFAHRENSFRAGEN UND BANKENAUFSICHT IM ZUSAMMENHANG MIT
DER GELDWAESCHEREI 101
BUNDESGERICHTSURTEIL 2A.91/2005 101
III. VEREINBARUNG UEBER DIE STANDESREGELN ZUR SORGFALTSPFLICHT DER BANKEN
ALS INSTITUT DER SELBSTREGULIERUNG 129
1. SELBSTREGULIERUNG 129
2. DIE VEREINBARUNG UEBER DIE STANDESREGELN ZUR SORGFALTSPFLICHT
DER BANKEN - VSB 130
3. TRAGWEITE DER SELBSTREGULIERUNG 135
A) BGE 125 IV 139 135
B) ANMERKUNGEN 139
4. ZUR UNGENUEGENDEN ABKLAERUNG DER IDENTITAET DES WIRTSCHAFTLICH
BERECHTIGTEN 142
A) BGE 129 IV 338 142
B) ANMERKUNGEN 146
5. MUSTERENTSCHEID DER AUFSICHTSKOMMISSION VSB 147
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 147
B) ANMERKUNGEN 156
IV. BANKENAUFSICHT 159
EINLEITENDE BEMERKUNGEN 159
1. BGE 125 IV 35 - VERLETZUNG DER BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 163
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 163
B) ANMERKUNGEN 171
C) WEITERE ENTSCHEIDE 173
2. VERFUEGUNG DER EBKI.S. BANK THORBECKE AG-BEWILLIGUNGSENTZUG. 173
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 173
B) ANMERKUNGEN 181
C) WEITERE ENTSCHEIDE 182
3. BUNDESGERICHTSURTEIL 2A.168/1999 - TAETIGKEIT ALS BANK - OBLIGATIONEN-
ANLEIHE - LIQUIDATION 183
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 183
B) ANMERKUNGEN 186
C) WEITERE ENTSCHEIDE 188
4. BGE 124 II 581 - OFFENLEGUNG DER KAPITALEIGNER 189
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 189
B) ANMERKUNGEN 192
5. VERFUEGUNG I.S. ARTHUR ANDERSEN AG - SORGFALT DES REVISORS 193
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 193
B) ANMERKUNGEN 211
C) WEITERE ENTSCHEIDE 215
VIII
INHALTSVERZEICHNIS
6. BGE 1161B 331-KONSOLIDIERUNGSKREIS/BEISTANDSPFLICHT 220
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 220
B) ANMERKUNGEN 229
C) WEITERE ENTSCHEIDE 231
7. BGE 126 II 111 - ZUR ROLLE DES BEOBACHTERS 232
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 232
B) ANMERKUNGEN 244
C) WEITERE ENTSCHEIDE 247
8. BANKENSANIERUNG UND BANKENLIQUIDATION 247
VORBEMERKUNGEN 247
9. BGE 131 II 306 - UNERLAUBTE ENTGEGENNAHME VON PUBLIKUMS-
EINLAGEN/LIQUIDATION 251
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 251
B) ANMERKUNGEN 268
C) WEITERE ENTSCHEIDE 269
10. BUNDESGERICHTSURTEIL 5A.9/2000 VOM 22. MAERZ 2001 - STAATSHAFTUNG.
270
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 270
B) ANMERKUNGEN .* 275
V. BANKGEHEIMNIS 277
EINLEITENDE BEMERKUNGEN 277
1. BGE 125 II 83 - ZUR STELLUNG DES BANKGEHEIMNISSES 282
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 282
B) ANMERKUNGEN 283
2. BGE 108 IV 133 - VERLETZUNG DES BANKGEHEIMNISSES 284
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 284
B) ANMERKUNGEN 287
3. BGE 111 IV 74 - DIEBSTAHL EINES MAGNETBANDES 288
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 288
B) ANMERKUNGEN 290
4. BGE 121IV 45 - ZUR ROLLE DES ANWALTES EINER BANK 291
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 291
B) ANMERKUNGEN 294
5. BGE 112 IB 606 - ZUR AUSSAGEPFLICHT DES ANWALTES 294
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 294
B) ANMERKUNGEN 297
C) WEITERE ENTSCHEIDE 299
VI. BOERSENAUFSICHT UND EFFEKTENHANDEL 301
EINLEITENDE BEMERKUNGEN 301
1. BGE 126 II 71 - UNBEWILLIGTE EFFEKTENHAENDLERTAETIGKEIT 307
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 307
B) ANMERKUNGEN 321
C) WEITERE ENTSCHEIDE 323
2. BUNDESGERICHTSURTEIL 2A.272/2003 - VERMOEGENSVERWALTER /
WERTPAPIERHANDEL 325
IX
INHALTSVERZEICHNIS
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 325
B) ANMERKUNGEN 331
3. BGE 132 III460 - TRANSPARENZ BEI DEN RETROZESSIONEN 332
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 332
B) ANMERKUNGEN 338
4. DOPPELNORMCHARAKTER VON ART. 11BEHG 340
AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 340
5. FEHLERHAFTE EMPFEHLUNG EINES ANLAGEBERATERS / BANKENHAFTUNG 349
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 349
B) ANMERKUNGEN 356
6. STRAFBARE TATBESTAENDE IM EFFEKTENHANDEL 358
VORBEMERKUNGEN 358
7. DRITTBETEILIGTE BEI INSIDERTRANSAKTIONEN 360
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 360
B) ANMERKUNGEN 376
8. BIBER FALL - INSIDERTRANSAKTIONEN 377
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 377
B) ANMERKUNGEN 397
9. NACHWEIS EINER GENUEGEND SICHEREN KENNTNIS DER TATSACHE 399
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 399
B) ANMERKUNGEN 411
10. OPTIONENHANDEL UND MOEGLICHE INSIDERTRANSAKTION 412
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 412
B) ANMERKUNGEN 429
11. INSIDERGESCHAEFT MIT VERWANDTEN 430
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 430
B) ANMERKUNGEN 439
12. BGE 122 II422 - ARGLISTIGE KURSMANIPULATION 440
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 440
B) ANMERKUNGEN 450
13. MARKTMISSBRAEUCHLICHES VERHALTEN IM EFFEKTENHANDEL - VERLETZUNG
VON ART. 11 BEHG 451
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 451
B) ANMERKUNGEN 458
C) WEITERE ENTSCHEIDE 458
14. WEITERVERPFAENDUNG VON KUNDENDEPOTS BEI EFFEKTENHAENDLERN 459
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 459
B) ANMERKUNGEN 465
C) WEITERE ENTSCHEIDE 465
15. HANDEL MIT NICHTKOTIERTEN EFFEKTEN - KURSSCHNITT 466
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 466
B) ANMERKUNGEN 480
C) WEITERE ENTSCHEIDE 480
X
INHALTSVERZEICHNIS
VII. EMITTENTENREGULIERUNG 483
EINLEITENDE BEMERKUNGEN 483
1. BEKANNTGABEPFLICHT BEI KURSRELEVANTEN TATSACHEN - AD HOC-PUBLIZITAET
488
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 488
B) ANMERKUNGEN 492
C) WEITERE ENTSCHEIDE 495
2. VERBREITUNG VON INFORMATIONEN WAEHREND DER HANDELSZEIT 496
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 496
B) ANMERKUNGEN 503
C) WEITERE ENTSCHEIDE 504
3. ANWENDUNG DER IFRS-REGELN 504
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 504
B) ANMERKUNGEN 512
C) WEITERE ENTSCHEIDE 513
4. VERLETZUNG DES GRUNDSATZES DER TRUE AND FAIR VIEW 514
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 514
B) ANMERKUNGEN 518
C) WEITERE ENTSCHEIDE 519
5. INFORMATIONEN ZUR CORPORATE GOVERNANCE 520
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 520
B) ANMERKUNGEN 523
6. DEKOTIERUNG 525
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 525
B) ANMERKUNGEN 530
C) WEITERE ENTSCHEIDE 532
D) ANMERKUNGEN 534
7. ZUTEILUNG VON AKTIEN BEI GOING PUBLIC 535
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 535
B) ANMERKUNGEN 543
8. AUSNAHME VON DER OFFENLEGUNG VON BETEILIGUNGEN 544
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 544
B) ANMERKUNGEN 549
9. OEFFENTLICHES KAUFANGEBOT - VORANMELDUNG 551
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 551
B) ANMERKUNGEN 563
C) WEITERE ENTSCHEIDE 565
10. ANFRAGE ZUM BESTEHEN EINES PFLICHTANGEBOTES 566
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 566
B) ANMERKUNGEN 572
11. OPTING UP-KLAUSEL UND ANGEBOTSPFLICHT 573
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 573
B) ANMERKUNGEN 586
C) WEITERE ENTSCHEIDE 587
12. VORLIEGEN EINES PFLICHTANGEBOTES 588
A) AUSZUEGE AUS DER EMPFEHLUNG 588
B) ANMERKUNGEN 600
XI
INHALTSVERZEICHNIS
C) WEITERE ENTSCHEIDE 600
13. GRUPPENTATBESTAND UND PFLICHTANGEBOT 601
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 601
B) ANMERKUNGEN 631
14. PARTEISTELLUNG EINER GRUPPE VON MINDERHEITSAKTIONAEREN 632
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 632
B) ANMERKUNGEN 639
C) WEITERE ENTSCHEIDE 641
15. FESTUEBERNAHME 641
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 641
B) ANMERKUNGEN 645
VIII. ANLAGEFONDS 647
EINLEITENDE BEMERKUNGEN 647
1. PRUEFUNG DER UNTERSTELLUNG - DER BEOBACHTER IM ANLAGEFONDSRECHT 651
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 651
B) ANMERKUNGEN 661
C) WEITERE ENTSCHEIDE 663
2. QUALIFIKATION ALS ANLAGEFONDS - ERNENNUNG EINES SACHWALTERS 663
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 663
B) ANMERKUNGEN 669
3. TREUEPFLICHT IM FONDSGESCHAEFT 671
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 671
B) ANMERKUNGEN 675
4. ANFORDERUNGEN AN VERKAUFSPROSPEKTE VON KAPITALANLAGEGESELLSCHAFTEN
676
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 676
B) ANMERKUNGEN 685
IX. AMTS- UND RECHTSHILFE 687
EINLEITENDE BEMERKUNGEN ZUR AMTSHILFE 687
1. BUNDESGERICHTSURTEIL 1 A.L2/2005 - UEBERMITTLUNG VON INFORMATIONEN.
691
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 691
B) ANMERKUNGEN 699
C) WEITERE ENTSCHEIDE 702
2. BGE 128 II407 - SPEZIALITAETSPRINZIP UND PRINZIP DER LANGEN HAND 704
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 704
B) ANMERKUNGEN 715
C) WEITERE ENTSCHEIDE 716
3. BGE 129 II484-VERTRAULICHKEIT UND VERHAELTNISMAESSIGKEIT 718
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 718
B) ANMERKUNGEN 728
C) WEITERE ENTSCHEIDE 729
EINLEITENDE BEMERKUNGEN ZUR RECHTSHILFE 730
4. BGE 129IV 141 - AUSHAENDIGUNG VON DOKUMENTEN 732
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 732
B) ANMERKUNGEN 740
XII
INHALTSVERZEICHNIS
C) WEITERE ENTSCHEIDE 741
5. BGE 118 IB 547 - INSIDERDELIKT - BEIDSEITIGE STRAFBARKEIT 741
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 741
B) ANMERKUNGEN 752
C) WEITERE ENTSCHEIDE 753
6. BUNDESGERICHTSURTEIL 1A. 188/2005 - ANFORDERUNGEN AN EIN
RECHTSHILFEGESUCH 754
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 754
B) ANMERKUNGEN 760
C) WEITERE ENTSCHEIDE 760
7. BGE 129 II 544 - SPONTANE RECHTSHILFE 762
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 762
B) ANMERKUNGEN 765
8. BGE 131II169 - DER ABACHA-ENTSCHEID 765
A) AUSZUEGE AUS DEM ENTSCHEID 765
B) ANMERKUNGEN 779
C) WEITERE ENTSCHEIDE 780
X. INTERNATIONALE TAETIGKEIT (ANWERBUNG VON AUSLAENDISCHEN KUNDEN
IN DEUTSCHLAND) 787
EINLEITENDE BEMERKUNGEN 787
URTEIL DES EUGH VOM 3. OKTOBER 2006 (RECHTSSACHE C-452-4) 789
A) AUSZUEGE AUS DEM URTEIL 789
B) ANMERKUNGEN 798
XIII |
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