Mindestanforderungen an das Risikomanagement: Textausgabe mit Anlagen
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| Veröffentlicht: |
Köln
Bank-Verl.
2006
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Veröffentlichung der Endfassung der MaRisk:
Anschreiben der BaFiN an die Kreditinstitute
9
Rundschreiben 18/2005
Mindestanforderungen an das Risikomanagement
13
AT
Vorbemerkung
13
AT
Anwendungsbereich
14
AT
Anwenderkreis
14
AT
Risiken
15
AT
Geschäfte
15
AT3
Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung
16
AT
Allgemeine Anforderungen an das Risikomanagement
17
AT
Risikotragfähigkeit
17
AT
Strategien
17
AT
Internes Kontrollsystem
18
AT
Aufbau- und Ablauforganisation
18
AT
Risikosteuerungs- und -Controllingprozesse
18
AT
Interne Revision
19
AT
Organisationsrichtlinien
20
AT6
Dokumentation
20
AT
Ressourcen
21
AT
Personal
21
AT
Technisch-organisatorische Ausstattung
21
AT
Notfallkonzept
22
AT
Aktivitäten in neuen Produkten oder auf neuen Märkten
22
AT
Outsourcing
23
BT1
Besondere Anforderunaen an das interne Kontrollsvstem
24
ВТО
BTO 1 Kreditgeschäft 25
BTO 1.1 Funktionstrennung und Votierung 25
BTO 1.2 Anforderungen an die Prozesse im Kreditgeschäft 27
BTO 1.2.1 Kreditgewährung 28
BTO 1.2.2 Kreditweiterbearbeitung 29
BTO 1.2.3 Kreditbearbeitungskontrolle 29
BTO 1.2.4 Intensivbetreuung 30
BTO 1.2.5 Behandlung von Problemkrediten 30
BTO 1.2.6 Risikovorsorge 30
BTO 1.3 Verfahren zur Früherkennung von Risiken 31
BTO 1.4 Risikoklassifizierungsverfahren 31
BTO 2 Handelsgeschäft 32
BTO 2.1 Funktionstrennung 32
BTO 2.2 Anforderungen an die Prozesse im Handelsgeschäft 32
BTO 2.2.1 Handel 32
BTO 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle 33
BTO 2.2.3 Abbildung im Risikocontrolling 35
BTR Anforderungen an die Risikosteuerungs¬
und -Controllingprozesse 35
Adressenausfallrisiken 35
Marktpreisrisiken 37
Allgemeine Anforderungen 37
Marktpreisrisiken des Handelsbuches 37
Marktpreisrisiken des Anlagebuches
(einschließlich Zinsänderungsrisiken) 38
Liquiditätsrisiken 39
Operationelle Risiken 39
Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung der
Internen Revision 40
Aufgaben der Internen Revision 40
Grundsätze für die Interne Revision 40
Unabhängigkeit 40
Funktionstrennung 40
BTR
1
BTR
2
BTR
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BTR
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BTR
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BTR
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BTR
4
ВТ
ВТ
.1
ВТ
.2
ВТ
.2.1
ВТ
.2.2
ВТ
Prüfungsdurchführung
41
ВТ
Prüfungsplanung
41
ВТ
Sonderprüfungen
41
ВТ
Prüfungspflicht bei Auslagerungen
41
ВТ
Berichtspflicht
42
ВТ
Reaktion auf festgestellte Mängel
43
ВТ
Dokumentation und Aufbewahrung der
Revisionsunterlagen
43
ВТ
Auslagerung der Internen Revision
43
ВТ
Konzernrevision
44
Anlage 1:
MaRisk - Regelungstext mit Erläuterungen 46
AT
AT
AT
AT
AT
AT
AT
AT
AT
AT
AT
AT
AT
AT
AT
AT
AT
AT
AT
AT
Märkten 62
AT
ВТ
Kontrollsystem 64
BTO Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation 64
BTO 1 Kreditgeschäft 67
BTO 1.1 Funktionstrennung und Votierung 68
BTO 1.2 Anforderungen an die Prozesse im Kreditgeschäft 72
BTO 1.2.1 Kreditgewährung 74
BTO 1.2.2 Kreditweiterbearbeitung 75
BTO 1.2.3 Kreditbearbeitungskontrolle 76
BTO 1.2.4 Intensivbetreuung 77
BTO 1.2.5 Behandlung von Problemkrediten 78
BTO 1.2.6 Risikovorsorge 79
BTO 1.3 Verfahren zur Früherkennung von Risiken 80
BTO 1.4 Risikoklassifizierungsverfahren 81
BTO 2 Handelsgeschäft 82
BTO 2.1 Funktionstrennung 82
BTO 2.2 Anforderungen an die Prozesse im Handelsgeschäft 83
BTO 2.2.1 Handel 83
BTO 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle 86
BTO 2.2.3 Abbildung im Risikocontrolling 88
BTR Anforderungen an die Risikosteuerungs¬
und -Controllingprozesse 89
BTR 1 Adressenausfallrisiken 89
BTR 2 Marktpreisrisiken 92
BTR 2.1 Allgemeine Anforderungen 92
BTR 2.2 Marktpreisrisiken des Handelsbuches 93
BTR 2.3 Marktpreisrisiken des Anlagebuches
(einschließlich Zinsänderangsrisiken) 94
BTR 3 Liquiditätsrisiken 96
BTR 4 Operationelle Risiken 97
ВТ
Internen Revision 97
ВТ
Aufgaben der Internen Revision
97
ВТ
Grundsätze für die Interne Revision
98
ВТ
Unabhängigkeit
98
ВТ
Funktionstrennung
99
ВТ
Prüfungsdurchführung
99
ВТ
Prüfungsplanung
99
ВТ
Sonderprüfungen
100
ВТ
Prüfungspflicht bei Auslagerungen
100
ВТ
Berichtspflicht
101
ВТ
Reaktion auf festgestellte Mängel
102
ВТ
Dokumentation und Aufbewahrung der
Revisionsunterlagen
103
ВТ
Auslagerung der Internen Revision
103
ВТ
Konzernrevision
104
Anlage 2:
Die modulare
106
Anlage 3:
Anforderungen an die Berichterstattung in den MaRisk
107
Anlage 4:
Hierarchie
! der Begriffe in den MaRisk
110
Anlage 5:
Liste „Wegfallende Schreiben
111
|
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Inhaltsverzeichnis
Veröffentlichung der Endfassung der MaRisk:
Anschreiben der BaFiN an die Kreditinstitute
9
Rundschreiben 18/2005
Mindestanforderungen an das Risikomanagement
13
AT
Vorbemerkung
13
AT
Anwendungsbereich
14
AT
Anwenderkreis
14
AT
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15
AT
Geschäfte
15
AT3
Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung
16
AT
Allgemeine Anforderungen an das Risikomanagement
17
AT
Risikotragfähigkeit
17
AT
Strategien
17
AT
Internes Kontrollsystem
18
AT
Aufbau- und Ablauforganisation
18
AT
Risikosteuerungs- und -Controllingprozesse
18
AT
Interne Revision
19
AT
Organisationsrichtlinien
20
AT6
Dokumentation
20
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Ressourcen
21
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AT
Technisch-organisatorische Ausstattung
21
AT
Notfallkonzept
22
AT
Aktivitäten in neuen Produkten oder auf neuen Märkten
22
AT
Outsourcing
23
BT1
Besondere Anforderunaen an das interne Kontrollsvstem
24
ВТО
BTO 1 Kreditgeschäft 25
BTO 1.1 Funktionstrennung und Votierung 25
BTO 1.2 Anforderungen an die Prozesse im Kreditgeschäft 27
BTO 1.2.1 Kreditgewährung 28
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BTO 1.4 Risikoklassifizierungsverfahren 31
BTO 2 Handelsgeschäft 32
BTO 2.1 Funktionstrennung 32
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BTO 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle 33
BTO 2.2.3 Abbildung im Risikocontrolling 35
BTR Anforderungen an die Risikosteuerungs¬
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Marktpreisrisiken 37
Allgemeine Anforderungen 37
Marktpreisrisiken des Handelsbuches 37
Marktpreisrisiken des Anlagebuches
(einschließlich Zinsänderungsrisiken) 38
Liquiditätsrisiken 39
Operationelle Risiken 39
Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung der
Internen Revision 40
Aufgaben der Internen Revision 40
Grundsätze für die Interne Revision 40
Unabhängigkeit 40
Funktionstrennung 40
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43
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Konzernrevision
44
Anlage 1:
MaRisk - Regelungstext mit Erläuterungen 46
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AT
ВТ
Kontrollsystem 64
BTO Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation 64
BTO 1 Kreditgeschäft 67
BTO 1.1 Funktionstrennung und Votierung 68
BTO 1.2 Anforderungen an die Prozesse im Kreditgeschäft 72
BTO 1.2.1 Kreditgewährung 74
BTO 1.2.2 Kreditweiterbearbeitung 75
BTO 1.2.3 Kreditbearbeitungskontrolle 76
BTO 1.2.4 Intensivbetreuung 77
BTO 1.2.5 Behandlung von Problemkrediten 78
BTO 1.2.6 Risikovorsorge 79
BTO 1.3 Verfahren zur Früherkennung von Risiken 80
BTO 1.4 Risikoklassifizierungsverfahren 81
BTO 2 Handelsgeschäft 82
BTO 2.1 Funktionstrennung 82
BTO 2.2 Anforderungen an die Prozesse im Handelsgeschäft 83
BTO 2.2.1 Handel 83
BTO 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle 86
BTO 2.2.3 Abbildung im Risikocontrolling 88
BTR Anforderungen an die Risikosteuerungs¬
und -Controllingprozesse 89
BTR 1 Adressenausfallrisiken 89
BTR 2 Marktpreisrisiken 92
BTR 2.1 Allgemeine Anforderungen 92
BTR 2.2 Marktpreisrisiken des Handelsbuches 93
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BTR 4 Operationelle Risiken 97
ВТ
Internen Revision 97
ВТ
Aufgaben der Internen Revision
97
ВТ
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98
ВТ
Unabhängigkeit
98
ВТ
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99
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99
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101
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102
ВТ
Dokumentation und Aufbewahrung der
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103
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Auslagerung der Internen Revision
103
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Konzernrevision
104
Anlage 2:
Die modulare
106
Anlage 3:
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