Finanzmarktrecht:
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Zürich [u.a.]
Schulthess
2006
|
| Schriftenreihe: | Litera B
|
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XXX, 282 S. 1 CD-ROM |
| Format: | Systemvoraussetzungen der CD-ROM-Beil.:. - Microsoft Windows (Windows 2000 und XP) |
| ISBN: | 3725550972 |
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1. KAPITEL: EINFUEHRUNG IN DEN FINANZBEREICH 1
A. EINSTIEG 1
LERNZIELE 1
GESETZESGRUNDLAGEN UND MATERIALIEN 2
LITERATUR- UND INTERNETHINWEISE 3
1. STANDARDWERKE 3
2. SPEZIALLITERATUR 4
3. INTERNETHINWEISE 4
B. EINFUEHRUNGSFALL 5
C. GRUNDLAGEN 5
I. FINANZMARKT, KAPITALMARKT, BOERSEN, BANKEN 5
II. FINANZPLATZ ALS WIRTSCHAFTSFAKTOR UND REGULIERUNGSOBJEKT 8
HI. FINANZMARKT UND SEINE OBJEKTE, TEILNEHMER, INSTRUMENTE 10
1. EFFEKTEN UND EFFEKTENHANDEL 10
A) WERTPAPIERE 11
B) WERTRECHTE 11
C) DERIVATE 12
D) OVER-THE-COUNTER-PRODUKTE 14
E) VERTRAGLICHE GRUNDLAGEN VON EFFEKTENGESCHAEFTEN 15
2. INSTITUTIONELLE ANLEGER 16
3. WIRTSCHAFTLICH BERECHTIGTER 16
4. QUALIFIZIERTE BETEILIGUNGEN 17
5. ZUSAMMENWIRKEN VON AKTIONAEREN 17
6. KONZERN 18
7. SECURITIES LENDING AND BORROWING 18
8. TREUHANDGESCHAEFT 19
9. RISIKOMANAGEMENT 19
10. ALLFINANZ 20
IV. SCHUTZGEDANKE 21
1. SCHUTZ DES ANLEGERS (INDIVIDUALSCHUTZ) 21
2. SCHUTZ DES FINANZMARKTES (FUNKTIONSSCHUTZ) 21
3. SCHUTZZWECK EINZELNER SCHWEIZERISCHER
FINANZMARKTNORMEN 22
V. WETTBEWERB UND REGULIERUNG 23
1. REGULIERUNG 23
2. DEREGULIERUNG 23
3. SELBSTREGULIERUNG 24
4. UEBERREGULIERUNG 25
5. RULES OF CONDUCT (VERHALTENSRICHTLINIEN) 26
VI. FINANZDIENSTLEISTUNGS- UND KAPITALVERKEHRSFREIHEIT 27
1. INTERNATIONALE HARMONISIERUNG UND STANDARDISIERUNG 27
A) ORGANISATION DER VEREINTEN NATIONEN 27
B) INTERNATIONALER WAEHRUNGSFONDS 27
C) PROGRAMM ZUR BEWERTUNG DES FINANZSEKTORS 29
D) WELTBANK 29
E) INTERNATIONALE FOREN 29
F) WELTHANDELSORGANISATION 30
2. EU-FINANZMARKTRECHT 31
3. INTERNATIONALE KOOPERATION DER FINANZMARKTUEBERWACHUNG... .32
A) BASLER AUSSCHUSS FUER BANKENAUFSICHT 32
B) INTERNATIONALE VEREINIGUNG DER WERTPAPIERAUFSEHER 34
C) INTERNATIONALER VERBAND DER VERSICHERUNGS-
AUFSICHTSBEHOERDEN 34
D) FORUM FUER FINANZSTABILITAET 34
E) JOINT FORUM 34
F) ORGANISATION FUER WIRTSCHAFTLICHE ZUSAMMENARBEIT
UND ENTWICKLUNG 35
VN. SCHWEIZERISCHE AUFSICHTSBEHOERDEN 35
1. GESETZLICHE RAHMENBEDINGUNGEN 35
A) AUFSICHTSGESETZE 35
B) AUFSICHTSBEHOERDEN 35
C) RECHTSSCHUTZ 36
D) ABGRENZUNGEN DER ANWENDUNGSBEREICHE 37
E) FINANZMARKTAUFSICHT: ZUFFEREY 38
F) INTEGRIERTE FINANZMARKTAUFSICHT: ZIMMERLI,
1. TEILBERICHT 38
G) SANKTIONSBERICHT DER EBK 39
H) SANKTIONEN IN DER FINANZMARKTAUFSICHT: ZIMMERLI,
2. TEILBERICHT 39
I) ERWEITERUNG DER PRUDENTIELLEN AUFSICHT: ZIMMERLI,
3. TEILBERICHT 40
J) AUSBLICK 40
2. SCHWEIZERISCHE NATIONALBANK 41
A) GEWAEHRLEISTUNG DER BARGELDVERSORGUNG 41
B) STABILITAET DES FINANZSYSTEMS 41
C) PREISSTABILITAET 42
D) ERLEICHTERUNG DES ZAHLUNGSVERKEHRS 42
E) ANLAGE DER WAEHRUNGSRESERVEN 43
F) LIQUIDITAETSUEBERWACHUNG 43
G) LENDER OF LAST RESORT 43
H) INTERNATIONALE WAEHRUNGSKOOPERATION 43
3. EIDGENOESSISCHE BANKENKOMMISSION 44
A) KOMMISSION 44
B) SEKRETARIAT 44
AA) BEWILLIGUNGEN UND ANLAGEFONDS 44
BB) BANKEN UND EFFEKTENHAENDLER 45
CC) GROSSBANKEN 45
DD) BOERSEN UND MAERKTE .45
EE) RECHTSDIENST 45
C) TAETIGKEIT 46
AA) INSTITUTS- UND PRODUKTBEZOGENE AUFSICHT 46
BB) OFFENLEGUNG VON BETEILIGUNGEN UND OEFFENTLICHE
KAUFANGEBOTE BEI BOERSENKOTIERTEN GESELLSCHAFTEN 46
CC) KARTELLRECHTLICHE UEBERWACHUNG. 47
4. ZUSAMMENARBEIT INLAENDISCHER AUFSICHTSBEHOERDEN 48
5. ZUSAMMENARBEIT IN- UND AUSLAENDISCHER AUFSICHTSBEHOERDEN 49
A) AMTSHILFEKLAUSELN IN AUFSICHTSGESETZEN 49
B) VERFAHRENSSCHUTZ IN KUNDENBELANGEN 51
C) SCHUTZ BEI WEITERLEITUNG VON INFORMATIONEN 51
B. VERTIEFUNGSFRAGEN UND-FAELLE 52
I. VERTIEFUNGSFRAGEN 52
II. VERTIEFUNGSFAELLE 53
2. KAPITEL: BANKEN UND IHRE REGULIERTE INDUSTRIE 57
A. EINSTIEG
57
LERNZIELE 57
GESETZESGRUNDLAGEN UND MATERIALIEN 59
LITERATUR-UND INTERNETHINWEISE 60
1. STANDARDWERKE 60
2. SPEZIALLITERATUR 60
3. INTERNETHINWEISE 61
B. EINFUEHRUNGSFALL 62
C. GRUNDLAGEN 62
I. WIRTSCHAFTLICHE BEDEUTUNG DES BANKENSEKTORS 62
N. WARUM DER BANKENSEKTOR REGULIERT WIRD 63
M. VERFASSUNGSRECHTLICHE GRUNDLAGEN 64
IV. RECHTSQUELLEN UND REGELN FUER DAS BANKWESEN 64
1. ZIVILGESETZBUCH UND OBLIGATIONENRECHT 65
2. BANKENGESETZ 65
3. BANKENVERORDNUNG 65
4. BANKENRELEVANTE SPEZIALGESETZE 66
5. EXKURS: ENTWURF DES BUNDESGESETZES UEBER
NACHRICHTENLOSE VERMOEGENSWERTE 66
6. ERLASSE DER EBK 67
A) AUSLANDBANKENVERORDNUNG 67
B) GELDWAESCHEREIVERORDNUNG DER EBK 67
C) RUNDSCHREIBEN DER EBK 67
7. STANDESREGELN DER SCHWEIZER BANKEN 69
A) VEREINBARUNGEN DER BANKEN 70
AA) SORGFALTSPFLICHTVEREINBARUNG 70
BB) EINLEGERSCHUTZVEREINBARUNG 71
B) RICHTLINIEN DER SBVG 72
8. KONVENTIONEN UNTER DEN SCHWEIZER BANKEN 72
9. DER BANKENOMBUDSMAN 72
V. KOORDINATION DER BANKENAUFSICHT 73
VI. BANKBEGRIFF 74
1. LEGALDEFINITION GEMAESS BANKV 2A 74
2. EINZELNE DEFINITIONSELEMENTE 75
A) TAETIGKEIT IM FINANZBEREICH 75
B) GEWERBSMAESSIGKEIT ODER OEFFENTLICHE EMPFEHLUNG 75
C) BANKMAESSIGES PASSIVGESCHAEFT. 76
D) BANKMAESSIGES AKTIVGESCHAEFT 77
VII. BEWILLIGUNGSPFLICHT 77
1. INLAENDISCHE BANKEN 77
2. AUSLAENDISCH BEHERRSCHTE BANKEN 77
3. AUSLAENDISCHE BANKEN 78
VIN. BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 79
1. INLAENDISCHE BANKEN 80
A) ORGANISATORISCHE VORAUSSETZUNGEN 80
B) PERSONELLE VORAUSSETZUNGEN 80
C) MINDESTKAPITAL 82
2. AUSLAENDISCH BEHERRSCHTE BANKEN 82
3. AUSLAENDISCHE BANKEN 82
4. BESONDERHEITEN 83
IX. BANKEN IM BEWILLIGUNGSBEREICH 84
1. SPARKASSEN 84
2. PRIVATBANKIERS UND PRIVATBANKEN 84
3. KANTONALBANKEN 84
4. GROSSBANKEN 85
5. AUSLAENDISCH BEHERRSCHTE BANKEN 85
6. FINANZDIENSTLEISTUNGEN DER POST 86
7. EMISSIONSZENTRALEN 86
8. ALLFINANZ-UNTERNEHMEN 86
X. DER BANKUNABHAENGIGE VERMOEGENSVERWALTER 87
1. TAETIGKEITSGEBIET 87
2. VORTEILE DIESES FINANZINTERMEDIAERS 87
3. REGULIERUNG UND AUFSICHT 88
4. WIRTSCHAFTLICHE BEDEUTUNG 89
XI. VORSCHRIFTEN ZUR GESCHAEFTSTAETIGKEIT 89
1. EIGENMITTELVORSCHRIFTEN 89
2. LIQUIDITAETSVORSCHRIFTEN 91
3. MARKTRISIKEN 92
4. NETTING
92
5. KLUMPENRISIKEN 93
6. ORGANKREDITE 93
XII. REGELUNG DER WICHTIGSTEN BANKFINANZDIENSTLEISTUNGEN 93
1. GRUNDLAGEN DER GESCHAEFTSVERBINDUNG ZWISCHEN BANK
UND KUNDE 93
A) BEGRUENDUNG UND BEENDIGUNG DER GESCHAEFTSVERBINDUNG... .94
B) DER ALLGEMEINE BANKVERTRAG 94
C) DIE ALLGEMEINEN GESCHAEFTSBEDINGUNGEN 94
D) VERTRAULICHKEIT IN FINANZANGELEGENHEITEN 95
AA) BANKKUNDENGEHEIMNIS 95
BB) DATENSCHUTZ 98
E) SORGFALTSPFLICHTEN 99
F) OU TSO URCING 101
G) AUFKLAERUNGS- UND TREUEPFLICHTEN 101
H) GLEICHBEHANDLUNGSPFLICHT 102
I) BANKAUSKUNFT UND RATERTEILUNG 102
2. DAS KONTO ALS BASIS DER GESCHAEFTSVERBINDUNG 103
A) BEGRIFF UND RECHTSNATUR DES KONTOS UND DES
KONTOKORRENTS 103
B) KONTOEROEFFNUNG 104
AA) IDENTIFIKATION DES VERTRAGSPARTNERS 104
BB) FESTSTELLUNG DES WIRTSCHAFTLICH BERECHTIGTEN 105
CC) BESONDERHEITEN BEI SITZGESELLSCHAFTEN UND
BERUFSGEHEIMNISTRAEGERN 106
DD) AKTUALISIERUNG UND VERIFIZIERUNG DER BEI
KONTOEROEFFNUNG ERHOBENEN DATEN 107
C) VERFUEGUNGSMACHT UEBER DAS KONTO 107
D) VERTRETUNGSMACHT UEBER DAS KONTO 108
E) LEGITIMATIONSPRUEFUNG 108
F) BESONDERE KONTOARTEN 109
AA) GEMEINSCHAFTSKONTO 109
BB) SPERRKONTO 110
CC) TREUHANDKONTO 110
DD) NUMMEMKONTO 110
G) TOD DES KONTOINHABERS 111
3. DAS AKTIV- UND PASSIVGESCHAEFT 111
A) DAS KREDITGESCHAEFT (AKTIVGESCHAEFT) 111
AA) GELDKREDIT 112
BB) HAFTUNGSKREDIT 113
CC) AENDERUNG DER FINANZIELLEN SITUATION DES
KUNDEN / PROBLEMKREDITE 113
B) DAS EINLAGENGESCHAEFT (PASSIVGESCHAEFT) 114
AA) ARTEN VON EINLAGEN 114
BB) SCHUTZ DER EINLAGEN 115
4. DAS INDIFFERENTE GESCHAEFT 115
A) DEPOTGESCHAEFT 115
B) SCHRANKFACHGESCHAEFT 116
C) ANLAGEBERATUNG UND VERMOEGENSVERWALTUNG 116
AA) ANLAGEBERATUNG UND ANLAGEAUFTRAG 116
BB) VERMOEGENSVERWALTUNGSAUFTRAG 118
D) HANDELSGESCHAEFT 119
AA) WERTPAPIERHANDEL 119
BB) DEVISENHANDEL 119
CC) EDELMETALLHANDEL 119
E) ZAHLUNGSVERKEHR 120
XIN. VORSCHRIFTEN ZUR RECHNUNGSLEGUNG 120
XTV. DIE KONSOLIDIERTE UEBERWACHUNG 121
XV. MASSNAHMEN BEI INSOLVENZGEFAHR UND BANKENKONKURS 124
D. VERTIEFUNGSFRAGEN UND-FAELLE 126
I. VERTIEFUNGSFRAGEN 126
N. VERTIEFUNGSFAEUE 127
3. KAPITEL: RISIKOVERMINDERUNG DURCH KOLLEKTIVANLAGE UND
VERSICHERUNG 131
A. EINSTIEG 131
LERNZIELE 131
GESETZESGRUNDLAGEN UND MATERIALIEN 132
LITERATUR- UND INTERNETHINWEISE 133
1. STANDARDWERKE 133
2. SPEZIAUITERATUR 133
3. INTERNETHINWEISE 133
B. EINFUEHRUNGSFALL 134
C. GRUNDLAGEN 134
I. KOLLEKTIVANLAGE 134
1. ALLGEMEINES 134
2. ARTEN KOLLEKTIVER ANLAGEN 135
A) UNTERSCHEIDUNGSKRITERIUM GRUNDVERHAELTNIS 135
B) UNTERSCHEIDUNGSKRITERIUM ANLAGEKLASSE 137
C) UNTERSCHEIDUNGSKRITERIUM ANLAGESTRATEGIE 139
D) UNTERSCHEIDUNGSKRITERIUM ANLAGESTIL 139
E) UNTERSCHEIDUNGSKRITERIUM OERTLICHE ANKNUEPFUNG 139
F) UNTERSCHEIDUNGSKRITERIUM HANDELSPLATTFORM 140
G) LUXEMBURG- KOENIGIN DER FONDS! 140
3. RECHTSQUELLEN FUER KOLLEKTIVANLAGEN 141
4. ANLAGEFONDS IM SINNE VON AFG 2 143
5. DIE AM FONDS BETEILIGTEN PERSONEN UND IHRE
VERBINDUNGEN 144
6. BEWILLIGUNGSPFLICHT FUER FONDS UND FONDSTRAEGER 145
A) ANLAGEFONDS 145
AA) INLAENDISCHER ANLAGEFONDS 145
BB) AUSLAENDISCHER ANLAGEFONDS 146
B) FONDSTRAEGER 146
AA) FONDSLEITUNG 147
BB) DEPOTBANK 147
CC) VERTRIEBSTRAEGER 147
DD) VERTRETER 147
7. BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN UND VORSCHRIFTEN ZUR
GESCHAEFTSTAETIGKEIT 148
A) ANLAGEFONDS 148
AA) INLAENDISCHER ANLAGEFONDS 148
BB) AUSLAENDISCHER ANLAGEFONDS 148
B) FONDSTRAEGER 148
AA) FONDSLEITUNG 148
BB) DEPOTBANK 149
CC) VERTRIEBSTRAEGER 149
DD) VERTRETER 149
8. AUFSICHT UEBER DIE ANLAGEFONDS UND DIE FONDSTRAEGER 150
A) KONZEPT 150
B) OBERAUFSICHT DURCH EBK 150
C) GESETZLICHE REVISIONSSTELLE ALS AUFSICHTSORGAN 151
D) DEPOTBANK MIT UEBERWACHUNGSAUFGABE 151
E) SELBSTREGULIERUNG 151
II. VERSICHERUNG 152
1. ALLGEMEINES 152
2. ARTEN VON VERSICHERUNGSGESELLSCHAFTEN 153
A) UNTERSCHEIDUNGSKRITERIUM AUFGABE 153
AA) OEFFENTLICHE VERSICHERUNGSGESELLSCHAFT 153
BB) PRIVATE VERSICHERUNGSGESELLSCHAFT 153
B) UNTERSCHEIDUNGSKRITERIUM RISIKO 153
AA) LEBENSVERSICHERUNGSGESELLSCHAFT 153
BB) NICHTLEBENSVERSICHERUNGSGESELLSCHAFT 154
C) UNTERSCHEIDUNGSKRITERIUM NAEHE ZUM
VERSICHERUNGSNEHMER 154
AA) VERSICHERUNGSGESELLSCHAFT 154
BB) RUECKVERSICHERUNGSGESELLSCHAFT UND
RUECKVERSICHERUNGS-CAPTIVE 154
D) UNTERSCHEIDUNGSKRITERIUM OERTLICHE ANKNUEPFUNG 154
AA) INLAENDISCHE VERSICHERUNGSGESELLSCHAFT 154
BB) GRENZUEBERSCHREITENDER DIENSTLEISTUNGSVERKEHR 155
CC) AUSLAENDISCHE VERSICHERUNGSGESELLSCHAFT MIT
GESCHAEFTSTAETIGKEIT IN DER SCHWEIZ 155
3. RECHTSQUELLEN FUER VERSICHERUNGEN 156
A) VERSICHERUNGSABKOMMEN 156
B) GESETZE UND VERORDNUNGEN 156
4. BEWILLIGUNGSPFLICHT FUER VERSICHERUNGSGESELLSCHAFT
UND VERSICHERUNGEN 157
A) INLAENDISCHE VERSICHERUNGSGESELLSCHAFT UND
VERSICHERUNGEN 157
AA) VERSICHERUNGSGESELLSCHAFT 157
BB) VERSICHERUNG ALS PRODUKT 158
B) INLAENDISCHE RUECKVERSICHERUNGSGESELLSCHAFT UND
RUECKVERSICHERUNGS-CAPTIVE 158
C) GRENZUEBERSCHREITENDER DIENSTLEISTUNGSVERKEHR 158
D) AUSLAENDISCHE VERSICHERUNGSGESELLSCHAFT MIT
GESCHAEFTSTAETIGKEIT IN DER SCHWEIZ 158
5. BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN UND VORSCHRIFTEN ZUR
GESCHAEFTSTAETIGKEIT 159
A) INLAENDISCHE VERSICHERUNGSGESELLSCHAFT UND
VERSICHERUNGEN 159
AA) VERSICHERUNGSGESELLSCHAFT 159
BB) VERSICHERUNG ALS PRODUKT 160
B) INLAENDISCHE RUECKVERSICHERUNGSGESELLSCHAFT UND
RUECKVERSICHERUNGS-CAPTIVE 160
C) GRENZUEBERSCHREITENDER DIENSTLEISTUNGSVERKEHR 160
D) AUSLAENDISCHE VERSICHERUNGSGESELLSCHAFT MIT
GESCHAEFTSTAETIGKEIT IN DER SCHWEIZ 160
6. AUFSICHT UEBER DIE VERSICHERUNGSGESELLSCHAFTEN UND DIE
VERSICHERUNGEN 161
A) KONZEPT 161
B) DIREKTE AUFSICHT BPV 161
C) KONGLOMERATSAUF SIEHT 162
D. VERTIEFUNGSFRAGEN UND -FAELLE 162
I. VERTIEFUNGSFRAGEN 162
N. VERTIEFUNGSFAELLE 163
4. KAPITEL: BOERSEN UND IHRE STAKEHOLDER 165
A. EINSTIEG 165
LERNZIELE 165
GESETZESGRUNDLAGEN UND MATERIALIEN 166
LITERATUR- UND INTERNETHINWEISE 167
1. STANDARDWERKE 167
2. SPEZIALLITERATUR 167
3. INTERNETHINWEISE 168
B. EINFUEHRUNGSFALL 169
C. GRUNDLAGEN 169
I. ALLGEMEINES ZUM EFFEKTENHANDEL 169
1. SEKUNDAERMARKT 169
2. REGULIERUNG DES EFFEKTENHANDELS 170
3. REGELUNGSZWECK DES BEHG 170
4. VORGESCHICHTE DES BEHG 170
5. SACHLICHER GELTUNGSBEREICH DES BEHG 171
6. AUSFUEHRUNGSBESTIMMUNGEN ZUM BEHG 172
II. DIE BOERSE 174
1. ALLGEMEINES 174
2. DIE SWX GROUP 175
3. CLEARING AND SETTLEMENT 179
4. ARTEN VON BOERSEN 181
A) ALLGEMEINES 181
B) INLAENDISCHE BOERSE 181
C) AUSLAENDISCH BEHERRSCHTE BOERSE 181
D) AUSLAENDISCHE BOERSE MIT MITGLIEDERN IN DER SCHWEIZ 182
E) BOERSENAEHNLICHE EINRICHTUNG 182
5. BEWILLIGUNGSPFLICHT 182
A) ALLGEMEINES 182
B) INLAENDISCHE BOERSE 183
C) AUSLAENDISCH BEHERRSCHTE BOERSE 183
D) AUSLAENDISCHE BOERSE MIT MITGLIEDERN IN DER SCHWEIZ 183
E) BOERSENAEHNLICHE EINRICHTUNG 183
6. BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN UND VORSCHRIFTEN ZUR
GESCHAEFTSTAETIGKEIT 184
A) INLAENDISCHE BOERSE 184
B) AUSLAENDISCH BEHERRSCHTE BOERSE 184
C) AUSLAENDISCHE BOERSE MIT MITGLIEDERN IN DER SCHWEIZ 185
D) BOERSENAEHNLICHE EINRICHTUNGEN 185
M. STAKEHOLDER EFFEKTENHAENDLER 186
1. ALLGEMEINES 186
2. ARTEN VON EFFEKTENHAENDLERN 186
A) UNTERSCHEIDUNGSKRITERIUM FUNKTION 186
AA) KUNDENHAENDLER (BROKER) 186
BB) EIGENHAENDLER (DEAFER) 187
CC) MARKET MAKER 187
DD) EMISSIONSHAEUSER 187
EE) DERIVATHAEUSER 188
B) UNTERSCHEIDUNGSKRITERIUM OERTLICHE ANKNUEPFUNG 188
AA) INLAENDISCHER EFFEKTENHAENDLER 188
BB) AUSLAENDISCH BEHERRSCHTER EFFEKTENHAENDLER 188
CC) AUSLAENDISCHER EFFEKTENHAENDLER MIT
GESCHAEFTSTAETIGKEIT IN DER SCHWEIZ 189
C) NEGATIVE ABGRENZUNG 189
3. BEWILLIGUNGSPFLICHT 189
A) ALLGEMEINES 189
B) INLAENDISCHER EFFEKTENHAENDLER 190
C) AUSLAENDISCH BEHERRSCHTER EFFEKTENHAENDLER 190
D) AUSLAENDISCHER EFFEKTENHAENDLER MIT
GESCHAEFTSTAETIGKEIT IN DER SCHWEIZ 190
4. BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN UND VORSCHRIFTEN ZUR
GESCHAEFTSTAETIGKEIT 191
A) ALLGEMEINES 191
B) INLAENDISCHER EFFEKTENHAENDLER 191
C) AUSLAENDISCH BEHERRSCHTER EFFEKTENHAENDLER 191
D) AUSLAENDISCHER EFFEKTENHAENDLER MIT
GESCHAEFTSTAETIGKEIT IN DER SCHWEIZ 192
AA) ANWENDUNG SCHWEIZERISCHER BESTIMMUNGEN 192
BB) ZWEIGNIEDERLASSUNG 193
CC) VERTRETUNG 193
DD) REMOTE MEMBER 193
5. ZULASSUNG VON EFFEKTENHAENDLERN AN DER BOERSE 194
IV. STAKEHOLDER STAAT 195
V. STAKEHOLDER EMITTENT 196
VI. STAKEHOLDER INVESTOR 197
D. VERTIEFUNGSFRAGEN UND -FAELLE 199
I. VERTIEFUNGSFRAGEN 199
N. VERTIEFUNGSFAELLE 199
5. KAPITEL: UNTERNEHMENSFINANZIERUNG AM KAPITALMARKT 201
A. EINSTIEG 201
LERNZIELE 201
GESETZESGRUNDLAGEN UND MATERIALIEN 202
LITERATUR- UND INTERNETHINWEISE 202
1. STANDARDWERKE 202
2. SPEZIALLITERATUR 203
3. INTERNETHINWEISE 203
B. EINFUEHRUNGSFALL 204
C. GRUNDLAGEN 204
I. DIE AG IM MITTELPUNKT 204
II. FINANZIERUNGSARTEN UND KAPITALSTRUKTURGESTALTUNG 205
III. FREMDFINANZIERUNG DURCH DIE AUSGABE VON
FORDERUNGSTITELN 207
1. UEBERSICHT UEBER DIE FORDERUNGSTITEL 207
2. ANLEIHENSOBLIGATION INSBESONDERE 208
A) DIE KLASSISCHE ANLEIHENSOBLIGATION 208
B) WEITERE ERSCHEINUNGSFORMEN 211
IV. EIGENFINANZIERUNG DURCH DIE AUSGABE VON
BETEILIGUNGSPAPIEREN 213
1. ALLGEMEINES 213
2. BETEILIGUNGSFINANZIERUNG DURCH GRUENDUNG UND
KAPITALERHOEHUNG 214
A) EIGENKAPITALBESCHAFFUNG DURCH GRUENDUNG 214
B) EIGENKAPITALBESCHAFFUNG DURCH KAPITALERHOEHUNG 215
3. UEBERSICHT UEBER DIE BETEILIGUNGSPAPIERE 215
4. AKTIEN INSBESONDERE 216
V. EMISSION VON EIGEN- UND FREMDFINANZIERUNGS-
INSTRUMENTEN 218
1. PRIVATPLATZIERUNG VS. OEFFENTLICHE PLATZIERUNG 218
A) PRIVATPLATZIERUNG 218
B) OEFFENTLICHE PLATZIERUNG 219
2. SELBSTEMISSION VS. FREMDEMISSION 219
A) SELBSTEMISSION 219
AA) DIREKTE PLATZIERUNG 219
BB) KOMMISSIONSWEISE PLATZIERUNG 220
CC) AUKTIONSVERFAHREN 220
B) FREMDEMISSION 221
AA) ELEMENTE DER FREMDEMISSION 221
BB) DIE KLASSISCHE FESTUEBERNAHME 223
3. BOERSENKOTIERUNG 225
A) BEGRIFF DES IPO 225
B) PHASEN DES IPO 226
4. EXKURS: CORPORATE GOVERNANCE 227
5. PROSPEKTPFLICHT UND PROSPEKTHAFTUNG 228
A) PROSPEKTPFLICHT 228
B) PROSPEKTHAFTUNG 229
D. VERTIEFUNGSFRAGEN UND -FAELLE 232
I. VERTIEFUNGSFRAGEN 232
N. VERTIEFUNGSFAELLE 233
6. KAPITEL: DER KAMPF GEGENDEN MISSBRAUCH DES FINANZBEREICHS 235
A. EINSTIEG 235
LERNZIELE 235
GESETZESGRUNDLAGEN UND MATERIALIEN 236
LITERATUR- UND INTERNETHINWEISE 237
1. STANDARDWERKE 237
2. SPEZIALLITERATUR 237
3. INTERNETHINWEISE 238
B. EINFUEHRUNGSFALL 239
C. GRUNDLAGEN 240
I. ETHIK AM FINANZMARKT 240
II. GELDWAESCHEREI, ORGANISIERTES VERBRECHEN UND TERROR 242
EI. FALSCHE UNTERNEHMENSANGABEN 250
IV. UNLAUTERE TRANSAKTIONEN 251
V. KORRUPTION 254
VI. STRAFBARKEIT DES UNTERNEHMENS 255
VH. STAATLICHE SOUVERAENITAET 256
VIN. INTERNATIONALE RECHTSHILFE IN STRAFSACHEN 257
D. VERTIEFUNGSFRAGEN UND -FAELLE 261
I. VERTIEFUNGSFRAGEN 261
II. VERTIEFUNGSFAELLE 261
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INHALTSVERZEICHNIS
1. KAPITEL: EINFUEHRUNG IN DEN FINANZBEREICH 1
A. EINSTIEG 1
LERNZIELE 1
GESETZESGRUNDLAGEN UND MATERIALIEN 2
LITERATUR- UND INTERNETHINWEISE 3
1. STANDARDWERKE 3
2. SPEZIALLITERATUR 4
3. INTERNETHINWEISE 4
B. EINFUEHRUNGSFALL 5
C. GRUNDLAGEN 5
I. FINANZMARKT, KAPITALMARKT, BOERSEN, BANKEN 5
II. FINANZPLATZ ALS WIRTSCHAFTSFAKTOR UND REGULIERUNGSOBJEKT 8
HI. FINANZMARKT UND SEINE OBJEKTE, TEILNEHMER, INSTRUMENTE 10
1. EFFEKTEN UND EFFEKTENHANDEL 10
A) WERTPAPIERE 11
B) WERTRECHTE 11
C) DERIVATE 12
D) OVER-THE-COUNTER-PRODUKTE 14
E) VERTRAGLICHE GRUNDLAGEN VON EFFEKTENGESCHAEFTEN 15
2. INSTITUTIONELLE ANLEGER 16
3. WIRTSCHAFTLICH BERECHTIGTER 16
4. QUALIFIZIERTE BETEILIGUNGEN 17
5. ZUSAMMENWIRKEN VON AKTIONAEREN 17
6. KONZERN 18
7. SECURITIES LENDING AND BORROWING 18
8. TREUHANDGESCHAEFT 19
9. RISIKOMANAGEMENT 19
10. ALLFINANZ 20
IV. SCHUTZGEDANKE 21
1. SCHUTZ DES ANLEGERS (INDIVIDUALSCHUTZ) 21
2. SCHUTZ DES FINANZMARKTES (FUNKTIONSSCHUTZ) 21
3. SCHUTZZWECK EINZELNER SCHWEIZERISCHER
FINANZMARKTNORMEN 22
V. WETTBEWERB UND REGULIERUNG 23
1. REGULIERUNG 23
2. DEREGULIERUNG 23
3. SELBSTREGULIERUNG 24
4. UEBERREGULIERUNG 25
5. RULES OF CONDUCT (VERHALTENSRICHTLINIEN) 26
VI. FINANZDIENSTLEISTUNGS- UND KAPITALVERKEHRSFREIHEIT 27
1. INTERNATIONALE HARMONISIERUNG UND STANDARDISIERUNG 27
A) ORGANISATION DER VEREINTEN NATIONEN 27
B) INTERNATIONALER WAEHRUNGSFONDS 27
C) PROGRAMM ZUR BEWERTUNG DES FINANZSEKTORS 29
D) WELTBANK 29
E) INTERNATIONALE FOREN 29
F) WELTHANDELSORGANISATION 30
2. EU-FINANZMARKTRECHT 31
3. INTERNATIONALE KOOPERATION DER FINANZMARKTUEBERWACHUNG. .32
A) BASLER AUSSCHUSS FUER BANKENAUFSICHT 32
B) INTERNATIONALE VEREINIGUNG DER WERTPAPIERAUFSEHER 34
C) INTERNATIONALER VERBAND DER VERSICHERUNGS-
AUFSICHTSBEHOERDEN 34
D) FORUM FUER FINANZSTABILITAET 34
E) JOINT FORUM 34
F) ORGANISATION FUER WIRTSCHAFTLICHE ZUSAMMENARBEIT
UND ENTWICKLUNG 35
VN. SCHWEIZERISCHE AUFSICHTSBEHOERDEN 35
1. GESETZLICHE RAHMENBEDINGUNGEN 35
A) AUFSICHTSGESETZE 35
B) AUFSICHTSBEHOERDEN 35
C) RECHTSSCHUTZ 36
D) ABGRENZUNGEN DER ANWENDUNGSBEREICHE 37
E) FINANZMARKTAUFSICHT: ZUFFEREY 38
F) INTEGRIERTE FINANZMARKTAUFSICHT: ZIMMERLI,
1. TEILBERICHT 38
G) SANKTIONSBERICHT DER EBK 39
H) SANKTIONEN IN DER FINANZMARKTAUFSICHT: ZIMMERLI,
2. TEILBERICHT 39
I) ERWEITERUNG DER PRUDENTIELLEN AUFSICHT: ZIMMERLI,
3. TEILBERICHT 40
J) AUSBLICK 40
2. SCHWEIZERISCHE NATIONALBANK 41
A) GEWAEHRLEISTUNG DER BARGELDVERSORGUNG 41
B) STABILITAET DES FINANZSYSTEMS 41
C) PREISSTABILITAET 42
D) ERLEICHTERUNG DES ZAHLUNGSVERKEHRS 42
E) ANLAGE DER WAEHRUNGSRESERVEN 43
F) LIQUIDITAETSUEBERWACHUNG 43
G) LENDER OF LAST RESORT 43
H) INTERNATIONALE WAEHRUNGSKOOPERATION 43
3. EIDGENOESSISCHE BANKENKOMMISSION 44
A) KOMMISSION 44
B) SEKRETARIAT 44
AA) BEWILLIGUNGEN UND ANLAGEFONDS 44
BB) BANKEN UND EFFEKTENHAENDLER 45
CC) GROSSBANKEN 45
DD) BOERSEN UND MAERKTE .45
EE) RECHTSDIENST 45
C) TAETIGKEIT 46
AA) INSTITUTS- UND PRODUKTBEZOGENE AUFSICHT 46
BB) OFFENLEGUNG VON BETEILIGUNGEN UND OEFFENTLICHE
KAUFANGEBOTE BEI BOERSENKOTIERTEN GESELLSCHAFTEN 46
CC) KARTELLRECHTLICHE UEBERWACHUNG. 47
4. ZUSAMMENARBEIT INLAENDISCHER AUFSICHTSBEHOERDEN 48
5. ZUSAMMENARBEIT IN- UND AUSLAENDISCHER AUFSICHTSBEHOERDEN 49
A) AMTSHILFEKLAUSELN IN AUFSICHTSGESETZEN 49
B) VERFAHRENSSCHUTZ IN KUNDENBELANGEN 51
C) SCHUTZ BEI WEITERLEITUNG VON INFORMATIONEN 51
B. VERTIEFUNGSFRAGEN UND-FAELLE 52
I. VERTIEFUNGSFRAGEN 52
II. VERTIEFUNGSFAELLE 53
2. KAPITEL: BANKEN UND IHRE REGULIERTE INDUSTRIE 57
A. EINSTIEG
57
LERNZIELE 57
GESETZESGRUNDLAGEN UND MATERIALIEN 59
LITERATUR-UND INTERNETHINWEISE 60
1. STANDARDWERKE 60
2. SPEZIALLITERATUR 60
3. INTERNETHINWEISE 61
B. EINFUEHRUNGSFALL 62
C. GRUNDLAGEN 62
I. WIRTSCHAFTLICHE BEDEUTUNG DES BANKENSEKTORS 62
N. WARUM DER BANKENSEKTOR REGULIERT WIRD 63
M. VERFASSUNGSRECHTLICHE GRUNDLAGEN 64
IV. RECHTSQUELLEN UND REGELN FUER DAS BANKWESEN 64
1. ZIVILGESETZBUCH UND OBLIGATIONENRECHT 65
2. BANKENGESETZ 65
3. BANKENVERORDNUNG 65
4. BANKENRELEVANTE SPEZIALGESETZE 66
5. EXKURS: ENTWURF DES BUNDESGESETZES UEBER
NACHRICHTENLOSE VERMOEGENSWERTE 66
6. ERLASSE DER EBK 67
A) AUSLANDBANKENVERORDNUNG 67
B) GELDWAESCHEREIVERORDNUNG DER EBK 67
C) RUNDSCHREIBEN DER EBK 67
7. STANDESREGELN DER SCHWEIZER BANKEN 69
A) VEREINBARUNGEN DER BANKEN 70
AA) SORGFALTSPFLICHTVEREINBARUNG 70
BB) EINLEGERSCHUTZVEREINBARUNG 71
B) RICHTLINIEN DER SBVG 72
8. KONVENTIONEN UNTER DEN SCHWEIZER BANKEN 72
9. DER BANKENOMBUDSMAN 72
V. KOORDINATION DER BANKENAUFSICHT 73
VI. BANKBEGRIFF 74
1. LEGALDEFINITION GEMAESS BANKV 2A 74
2. EINZELNE DEFINITIONSELEMENTE 75
A) TAETIGKEIT IM FINANZBEREICH 75
B) GEWERBSMAESSIGKEIT ODER OEFFENTLICHE EMPFEHLUNG 75
C) BANKMAESSIGES PASSIVGESCHAEFT. 76
D) BANKMAESSIGES AKTIVGESCHAEFT 77
VII. BEWILLIGUNGSPFLICHT 77
1. INLAENDISCHE BANKEN 77
2. AUSLAENDISCH BEHERRSCHTE BANKEN 77
3. AUSLAENDISCHE BANKEN 78
VIN. BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 79
1. INLAENDISCHE BANKEN 80
A) ORGANISATORISCHE VORAUSSETZUNGEN 80
B) PERSONELLE VORAUSSETZUNGEN 80
C) MINDESTKAPITAL 82
2. AUSLAENDISCH BEHERRSCHTE BANKEN 82
3. AUSLAENDISCHE BANKEN 82
4. BESONDERHEITEN 83
IX. BANKEN IM BEWILLIGUNGSBEREICH 84
1. SPARKASSEN 84
2. PRIVATBANKIERS UND PRIVATBANKEN 84
3. KANTONALBANKEN 84
4. GROSSBANKEN 85
5. AUSLAENDISCH BEHERRSCHTE BANKEN 85
6. FINANZDIENSTLEISTUNGEN DER POST 86
7. EMISSIONSZENTRALEN 86
8. ALLFINANZ-UNTERNEHMEN 86
X. DER BANKUNABHAENGIGE VERMOEGENSVERWALTER 87
1. TAETIGKEITSGEBIET 87
2. VORTEILE DIESES FINANZINTERMEDIAERS 87
3. REGULIERUNG UND AUFSICHT 88
4. WIRTSCHAFTLICHE BEDEUTUNG 89
XI. VORSCHRIFTEN ZUR GESCHAEFTSTAETIGKEIT 89
1. EIGENMITTELVORSCHRIFTEN 89
2. LIQUIDITAETSVORSCHRIFTEN 91
3. MARKTRISIKEN 92
4. NETTING
92
5. KLUMPENRISIKEN 93
6. ORGANKREDITE 93
XII. REGELUNG DER WICHTIGSTEN BANKFINANZDIENSTLEISTUNGEN 93
1. GRUNDLAGEN DER GESCHAEFTSVERBINDUNG ZWISCHEN BANK
UND KUNDE 93
A) BEGRUENDUNG UND BEENDIGUNG DER GESCHAEFTSVERBINDUNG. .94
B) DER ALLGEMEINE BANKVERTRAG 94
C) DIE ALLGEMEINEN GESCHAEFTSBEDINGUNGEN 94
D) VERTRAULICHKEIT IN FINANZANGELEGENHEITEN 95
AA) BANKKUNDENGEHEIMNIS 95
BB) DATENSCHUTZ 98
E) SORGFALTSPFLICHTEN 99
F) OU TSO URCING 101
G) AUFKLAERUNGS- UND TREUEPFLICHTEN 101
H) GLEICHBEHANDLUNGSPFLICHT 102
I) BANKAUSKUNFT UND RATERTEILUNG 102
2. DAS KONTO ALS BASIS DER GESCHAEFTSVERBINDUNG 103
A) BEGRIFF UND RECHTSNATUR DES KONTOS UND DES
KONTOKORRENTS 103
B) KONTOEROEFFNUNG 104
AA) IDENTIFIKATION DES VERTRAGSPARTNERS 104
BB) FESTSTELLUNG DES WIRTSCHAFTLICH BERECHTIGTEN 105
CC) BESONDERHEITEN BEI SITZGESELLSCHAFTEN UND
BERUFSGEHEIMNISTRAEGERN 106
DD) AKTUALISIERUNG UND VERIFIZIERUNG DER BEI
KONTOEROEFFNUNG ERHOBENEN DATEN 107
C) VERFUEGUNGSMACHT UEBER DAS KONTO 107
D) VERTRETUNGSMACHT UEBER DAS KONTO 108
E) LEGITIMATIONSPRUEFUNG 108
F) BESONDERE KONTOARTEN 109
AA) GEMEINSCHAFTSKONTO 109
BB) SPERRKONTO 110
CC) TREUHANDKONTO 110
DD) NUMMEMKONTO 110
G) TOD DES KONTOINHABERS 111
3. DAS AKTIV- UND PASSIVGESCHAEFT 111
A) DAS KREDITGESCHAEFT (AKTIVGESCHAEFT) 111
AA) GELDKREDIT 112
BB) HAFTUNGSKREDIT 113
CC) AENDERUNG DER FINANZIELLEN SITUATION DES
KUNDEN / PROBLEMKREDITE 113
B) DAS EINLAGENGESCHAEFT (PASSIVGESCHAEFT) 114
AA) ARTEN VON EINLAGEN 114
BB) SCHUTZ DER EINLAGEN 115
4. DAS INDIFFERENTE GESCHAEFT 115
A) DEPOTGESCHAEFT 115
B) SCHRANKFACHGESCHAEFT 116
C) ANLAGEBERATUNG UND VERMOEGENSVERWALTUNG 116
AA) ANLAGEBERATUNG UND ANLAGEAUFTRAG 116
BB) VERMOEGENSVERWALTUNGSAUFTRAG 118
D) HANDELSGESCHAEFT 119
AA) WERTPAPIERHANDEL 119
BB) DEVISENHANDEL 119
CC) EDELMETALLHANDEL 119
E) ZAHLUNGSVERKEHR 120
XIN. VORSCHRIFTEN ZUR RECHNUNGSLEGUNG 120
XTV. DIE KONSOLIDIERTE UEBERWACHUNG 121
XV. MASSNAHMEN BEI INSOLVENZGEFAHR UND BANKENKONKURS 124
D. VERTIEFUNGSFRAGEN UND-FAELLE 126
I. VERTIEFUNGSFRAGEN 126
N. VERTIEFUNGSFAEUE 127
3. KAPITEL: RISIKOVERMINDERUNG DURCH KOLLEKTIVANLAGE UND
VERSICHERUNG 131
A. EINSTIEG 131
LERNZIELE 131
GESETZESGRUNDLAGEN UND MATERIALIEN 132
LITERATUR- UND INTERNETHINWEISE 133
1. STANDARDWERKE 133
2. SPEZIAUITERATUR 133
3. INTERNETHINWEISE 133
B. EINFUEHRUNGSFALL 134
C. GRUNDLAGEN 134
I. KOLLEKTIVANLAGE 134
1. ALLGEMEINES 134
2. ARTEN KOLLEKTIVER ANLAGEN 135
A) UNTERSCHEIDUNGSKRITERIUM GRUNDVERHAELTNIS 135
B) UNTERSCHEIDUNGSKRITERIUM ANLAGEKLASSE 137
C) UNTERSCHEIDUNGSKRITERIUM ANLAGESTRATEGIE 139
D) UNTERSCHEIDUNGSKRITERIUM ANLAGESTIL 139
E) UNTERSCHEIDUNGSKRITERIUM OERTLICHE ANKNUEPFUNG 139
F) UNTERSCHEIDUNGSKRITERIUM HANDELSPLATTFORM 140
G) LUXEMBURG- KOENIGIN DER FONDS! 140
3. RECHTSQUELLEN FUER KOLLEKTIVANLAGEN 141
4. ANLAGEFONDS IM SINNE VON AFG 2 143
5. DIE AM FONDS BETEILIGTEN PERSONEN UND IHRE
VERBINDUNGEN 144
6. BEWILLIGUNGSPFLICHT FUER FONDS UND FONDSTRAEGER 145
A) ANLAGEFONDS 145
AA) INLAENDISCHER ANLAGEFONDS 145
BB) AUSLAENDISCHER ANLAGEFONDS 146
B) FONDSTRAEGER 146
AA) FONDSLEITUNG 147
BB) DEPOTBANK 147
CC) VERTRIEBSTRAEGER 147
DD) VERTRETER 147
7. BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN UND VORSCHRIFTEN ZUR
GESCHAEFTSTAETIGKEIT 148
A) ANLAGEFONDS 148
AA) INLAENDISCHER ANLAGEFONDS 148
BB) AUSLAENDISCHER ANLAGEFONDS 148
B) FONDSTRAEGER 148
AA) FONDSLEITUNG 148
BB) DEPOTBANK 149
CC) VERTRIEBSTRAEGER 149
DD) VERTRETER 149
8. AUFSICHT UEBER DIE ANLAGEFONDS UND DIE FONDSTRAEGER 150
A) KONZEPT 150
B) OBERAUFSICHT DURCH EBK 150
C) GESETZLICHE REVISIONSSTELLE ALS AUFSICHTSORGAN 151
D) DEPOTBANK MIT UEBERWACHUNGSAUFGABE 151
E) SELBSTREGULIERUNG 151
II. VERSICHERUNG 152
1. ALLGEMEINES 152
2. ARTEN VON VERSICHERUNGSGESELLSCHAFTEN 153
A) UNTERSCHEIDUNGSKRITERIUM AUFGABE 153
AA) OEFFENTLICHE VERSICHERUNGSGESELLSCHAFT 153
BB) PRIVATE VERSICHERUNGSGESELLSCHAFT 153
B) UNTERSCHEIDUNGSKRITERIUM RISIKO 153
AA) LEBENSVERSICHERUNGSGESELLSCHAFT 153
BB) NICHTLEBENSVERSICHERUNGSGESELLSCHAFT 154
C) UNTERSCHEIDUNGSKRITERIUM NAEHE ZUM
VERSICHERUNGSNEHMER 154
AA) VERSICHERUNGSGESELLSCHAFT 154
BB) RUECKVERSICHERUNGSGESELLSCHAFT UND
RUECKVERSICHERUNGS-CAPTIVE 154
D) UNTERSCHEIDUNGSKRITERIUM OERTLICHE ANKNUEPFUNG 154
AA) INLAENDISCHE VERSICHERUNGSGESELLSCHAFT 154
BB) GRENZUEBERSCHREITENDER DIENSTLEISTUNGSVERKEHR 155
CC) AUSLAENDISCHE VERSICHERUNGSGESELLSCHAFT MIT
GESCHAEFTSTAETIGKEIT IN DER SCHWEIZ 155
3. RECHTSQUELLEN FUER VERSICHERUNGEN 156
A) VERSICHERUNGSABKOMMEN 156
B) GESETZE UND VERORDNUNGEN 156
4. BEWILLIGUNGSPFLICHT FUER VERSICHERUNGSGESELLSCHAFT
UND VERSICHERUNGEN 157
A) INLAENDISCHE VERSICHERUNGSGESELLSCHAFT UND
VERSICHERUNGEN 157
AA) VERSICHERUNGSGESELLSCHAFT 157
BB) VERSICHERUNG ALS PRODUKT 158
B) INLAENDISCHE RUECKVERSICHERUNGSGESELLSCHAFT UND
RUECKVERSICHERUNGS-CAPTIVE 158
C) GRENZUEBERSCHREITENDER DIENSTLEISTUNGSVERKEHR 158
D) AUSLAENDISCHE VERSICHERUNGSGESELLSCHAFT MIT
GESCHAEFTSTAETIGKEIT IN DER SCHWEIZ 158
5. BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN UND VORSCHRIFTEN ZUR
GESCHAEFTSTAETIGKEIT 159
A) INLAENDISCHE VERSICHERUNGSGESELLSCHAFT UND
VERSICHERUNGEN 159
AA) VERSICHERUNGSGESELLSCHAFT 159
BB) VERSICHERUNG ALS PRODUKT 160
B) INLAENDISCHE RUECKVERSICHERUNGSGESELLSCHAFT UND
RUECKVERSICHERUNGS-CAPTIVE 160
C) GRENZUEBERSCHREITENDER DIENSTLEISTUNGSVERKEHR 160
D) AUSLAENDISCHE VERSICHERUNGSGESELLSCHAFT MIT
GESCHAEFTSTAETIGKEIT IN DER SCHWEIZ 160
6. AUFSICHT UEBER DIE VERSICHERUNGSGESELLSCHAFTEN UND DIE
VERSICHERUNGEN 161
A) KONZEPT 161
B) DIREKTE AUFSICHT BPV 161
C) KONGLOMERATSAUF SIEHT 162
D. VERTIEFUNGSFRAGEN UND -FAELLE 162
I. VERTIEFUNGSFRAGEN 162
N. VERTIEFUNGSFAELLE 163
4. KAPITEL: BOERSEN UND IHRE STAKEHOLDER 165
A. EINSTIEG 165
LERNZIELE 165
GESETZESGRUNDLAGEN UND MATERIALIEN 166
LITERATUR- UND INTERNETHINWEISE 167
1. STANDARDWERKE 167
2. SPEZIALLITERATUR 167
3. INTERNETHINWEISE 168
B. EINFUEHRUNGSFALL 169
C. GRUNDLAGEN 169
I. ALLGEMEINES ZUM EFFEKTENHANDEL 169
1. SEKUNDAERMARKT 169
2. REGULIERUNG DES EFFEKTENHANDELS 170
3. REGELUNGSZWECK DES BEHG 170
4. VORGESCHICHTE DES BEHG 170
5. SACHLICHER GELTUNGSBEREICH DES BEHG 171
6. AUSFUEHRUNGSBESTIMMUNGEN ZUM BEHG 172
II. DIE BOERSE 174
1. ALLGEMEINES 174
2. DIE SWX GROUP 175
3. CLEARING AND SETTLEMENT 179
4. ARTEN VON BOERSEN 181
A) ALLGEMEINES 181
B) INLAENDISCHE BOERSE 181
C) AUSLAENDISCH BEHERRSCHTE BOERSE 181
D) AUSLAENDISCHE BOERSE MIT MITGLIEDERN IN DER SCHWEIZ 182
E) BOERSENAEHNLICHE EINRICHTUNG 182
5. BEWILLIGUNGSPFLICHT 182
A) ALLGEMEINES 182
B) INLAENDISCHE BOERSE 183
C) AUSLAENDISCH BEHERRSCHTE BOERSE 183
D) AUSLAENDISCHE BOERSE MIT MITGLIEDERN IN DER SCHWEIZ 183
E) BOERSENAEHNLICHE EINRICHTUNG 183
6. BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN UND VORSCHRIFTEN ZUR
GESCHAEFTSTAETIGKEIT 184
A) INLAENDISCHE BOERSE 184
B) AUSLAENDISCH BEHERRSCHTE BOERSE 184
C) AUSLAENDISCHE BOERSE MIT MITGLIEDERN IN DER SCHWEIZ 185
D) BOERSENAEHNLICHE EINRICHTUNGEN 185
M. STAKEHOLDER EFFEKTENHAENDLER 186
1. ALLGEMEINES 186
2. ARTEN VON EFFEKTENHAENDLERN 186
A) UNTERSCHEIDUNGSKRITERIUM FUNKTION 186
AA) KUNDENHAENDLER (BROKER) 186
BB) EIGENHAENDLER (DEAFER) 187
CC) MARKET MAKER 187
DD) EMISSIONSHAEUSER 187
EE) DERIVATHAEUSER 188
B) UNTERSCHEIDUNGSKRITERIUM OERTLICHE ANKNUEPFUNG 188
AA) INLAENDISCHER EFFEKTENHAENDLER 188
BB) AUSLAENDISCH BEHERRSCHTER EFFEKTENHAENDLER 188
CC) AUSLAENDISCHER EFFEKTENHAENDLER MIT
GESCHAEFTSTAETIGKEIT IN DER SCHWEIZ 189
C) NEGATIVE ABGRENZUNG 189
3. BEWILLIGUNGSPFLICHT 189
A) ALLGEMEINES 189
B) INLAENDISCHER EFFEKTENHAENDLER 190
C) AUSLAENDISCH BEHERRSCHTER EFFEKTENHAENDLER 190
D) AUSLAENDISCHER EFFEKTENHAENDLER MIT
GESCHAEFTSTAETIGKEIT IN DER SCHWEIZ 190
4. BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN UND VORSCHRIFTEN ZUR
GESCHAEFTSTAETIGKEIT 191
A) ALLGEMEINES 191
B) INLAENDISCHER EFFEKTENHAENDLER 191
C) AUSLAENDISCH BEHERRSCHTER EFFEKTENHAENDLER 191
D) AUSLAENDISCHER EFFEKTENHAENDLER MIT
GESCHAEFTSTAETIGKEIT IN DER SCHWEIZ 192
AA) ANWENDUNG SCHWEIZERISCHER BESTIMMUNGEN 192
BB) ZWEIGNIEDERLASSUNG 193
CC) VERTRETUNG 193
DD) REMOTE MEMBER 193
5. ZULASSUNG VON EFFEKTENHAENDLERN AN DER BOERSE 194
IV. STAKEHOLDER STAAT 195
V. STAKEHOLDER EMITTENT 196
VI. STAKEHOLDER INVESTOR 197
D. VERTIEFUNGSFRAGEN UND -FAELLE 199
I. VERTIEFUNGSFRAGEN 199
N. VERTIEFUNGSFAELLE 199
5. KAPITEL: UNTERNEHMENSFINANZIERUNG AM KAPITALMARKT 201
A. EINSTIEG 201
LERNZIELE 201
GESETZESGRUNDLAGEN UND MATERIALIEN 202
LITERATUR- UND INTERNETHINWEISE 202
1. STANDARDWERKE 202
2. SPEZIALLITERATUR 203
3. INTERNETHINWEISE 203
B. EINFUEHRUNGSFALL 204
C. GRUNDLAGEN 204
I. DIE AG IM MITTELPUNKT 204
II. FINANZIERUNGSARTEN UND KAPITALSTRUKTURGESTALTUNG 205
III. FREMDFINANZIERUNG DURCH DIE AUSGABE VON
FORDERUNGSTITELN 207
1. UEBERSICHT UEBER DIE FORDERUNGSTITEL 207
2. ANLEIHENSOBLIGATION INSBESONDERE 208
A) DIE KLASSISCHE ANLEIHENSOBLIGATION 208
B) WEITERE ERSCHEINUNGSFORMEN 211
IV. EIGENFINANZIERUNG DURCH DIE AUSGABE VON
BETEILIGUNGSPAPIEREN 213
1. ALLGEMEINES 213
2. BETEILIGUNGSFINANZIERUNG DURCH GRUENDUNG UND
KAPITALERHOEHUNG 214
A) EIGENKAPITALBESCHAFFUNG DURCH GRUENDUNG 214
B) EIGENKAPITALBESCHAFFUNG DURCH KAPITALERHOEHUNG 215
3. UEBERSICHT UEBER DIE BETEILIGUNGSPAPIERE 215
4. AKTIEN INSBESONDERE 216
V. EMISSION VON EIGEN- UND FREMDFINANZIERUNGS-
INSTRUMENTEN 218
1. PRIVATPLATZIERUNG VS. OEFFENTLICHE PLATZIERUNG 218
A) PRIVATPLATZIERUNG 218
B) OEFFENTLICHE PLATZIERUNG 219
2. SELBSTEMISSION VS. FREMDEMISSION 219
A) SELBSTEMISSION 219
AA) DIREKTE PLATZIERUNG 219
BB) KOMMISSIONSWEISE PLATZIERUNG 220
CC) AUKTIONSVERFAHREN 220
B) FREMDEMISSION 221
AA) ELEMENTE DER FREMDEMISSION 221
BB) DIE KLASSISCHE FESTUEBERNAHME 223
3. BOERSENKOTIERUNG 225
A) BEGRIFF DES IPO 225
B) PHASEN DES IPO 226
4. EXKURS: CORPORATE GOVERNANCE 227
5. PROSPEKTPFLICHT UND PROSPEKTHAFTUNG 228
A) PROSPEKTPFLICHT 228
B) PROSPEKTHAFTUNG 229
D. VERTIEFUNGSFRAGEN UND -FAELLE 232
I. VERTIEFUNGSFRAGEN 232
N. VERTIEFUNGSFAELLE 233
6. KAPITEL: DER KAMPF GEGENDEN MISSBRAUCH DES FINANZBEREICHS 235
A. EINSTIEG 235
LERNZIELE 235
GESETZESGRUNDLAGEN UND MATERIALIEN 236
LITERATUR- UND INTERNETHINWEISE 237
1. STANDARDWERKE 237
2. SPEZIALLITERATUR 237
3. INTERNETHINWEISE 238
B. EINFUEHRUNGSFALL 239
C. GRUNDLAGEN 240
I. ETHIK AM FINANZMARKT 240
II. GELDWAESCHEREI, ORGANISIERTES VERBRECHEN UND TERROR 242
EI. FALSCHE UNTERNEHMENSANGABEN 250
IV. UNLAUTERE TRANSAKTIONEN 251
V. KORRUPTION 254
VI. STRAFBARKEIT DES UNTERNEHMENS 255
VH. STAATLICHE SOUVERAENITAET 256
VIN. INTERNATIONALE RECHTSHILFE IN STRAFSACHEN 257
D. VERTIEFUNGSFRAGEN UND -FAELLE 261
I. VERTIEFUNGSFRAGEN 261
II. VERTIEFUNGSFAELLE 261 |
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