Einführung einer neuen Berichtspflicht für Wertpapierdienstleistungsunternehmen und deren Folgen: die Berichtspflicht des Ausschusses der Wertpapierregulierungsbehörden als Folge der europäischen Harmonisierung der Anlegerschutzvorschriften im Bereich der Verhaltens- und Compliance-Regeln
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Berlin
dissertation.de
2005
|
| Schriftenreihe: | Dissertation Premium
1172 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | Als Ms. gedr. |
| Beschreibung: | XVI, 228 S. |
| ISBN: | 3866240724 |
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EINFUEHRUNG EINER NEUEN BERICHTSPFLICHT FUER
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN UND DEREN FOLGEN DIE
BERICHTSPFLICHT DES AUSSCHUSSES DER WERTPAPIER- REGULIERUNGSBEHOERDEN ALS
FOLGE DER EUROPAEISCHEN HARMONISIERUNG DER ANLEGERSCHUTZVORSCHRIFTEN IM
BEREICH DER VERHALTENS- UND COMPLIANCE-REGELN INAUGURALDISSERTATION ZUR
ERLANGUNG DES GRADES EINES DOKTORS DER RECHTSWISSENSCHAFTEN DER
JURISTISCHEN FAKULTAET DER TECHNISCHEN UNIVERSITAET DARMSTADT VORGELEGT
VON RALFKITTELBERGER AUS REUTLINGEN 2005 INHALTSVERZEICHNIS
INHALTSVERZEICHNIS III ABKUERZUNGSVERZEICHNIS IX VORWORT XV ERSTER TEIL:
EINFUEHRUNG 1 A. PROBLEMSTELLUNG UND IHRE PRAKTISCHE RELEVANZ 1 B.
EINFUEHRUNG IN DIE FRAGESTELLUNG UND GANG DER UNTERSUCHUNG 4 ZWEITER
TEIL: EUROPAEISCHER HARMONISIERUNGSPROZESS DES WERTPAPIERMARKTES IM
BEREICH ANLEGERSCHUTZ UND DIE ROLLE DES CESR 9 A. AUF DEM WEG ZUM
EUROPAEISCHEN WERTPAPIERMARKT 9 I. VOM SEGRE-BERICHT 1966 BIS ZUR
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGS-RICHTLINIE 1993 . 9 II. AKTIONSPLAN DER
EUROPAEISCHEN KOMMISSION VON 1999 10 III. SCHAFFUNG EINES INTEGRIERTEN
WERTPAPIERMARKTS 11 B. NEUES EU-GESETZGEBUNGSVERFAHREN IM
WERTPAPIERRECHT NACH LAMFALUSSY UND DAS CESR ' 14 I. DER
LAM/A/W.S.S)'-BERICHT UND DESSEN UMSETZUNG 14 II. DIE VIER STUFEN DES
NEUEN EU-RECHTSSETZUNGSVERFAHRENS UNTER BESONDERER BERUECKSICHTIGUNG DES
CESR 15 1. STUFE 1 - ERLASS VON SEKUNDAERRECHTSAKTEN (RAHMENREGELUNGEN)
15 2. STUFE 2 - AUSFUELLUNG DER RAHMENREGELUNGEN 16 A) AUFGABE DER
EUROPAEISCHEN KOMMISSION 16 B) AUFGABE DES ESC 16 C) AUFGABE DES CESR 17
3. STUFE 3 - EINHEITLICHE UMSETZUNG UND AUSLEGUNG - AUFGABE UND ARBEIT
DES CESR 18 4. STUFE 4 - HARMONISIERUNGSKONTROLLE 21 C. DAS EUROPAEISCHE
SYSTEM DES ANLEGERSCHUTZES NACH CESR: HARMONISIERUNG DER VERHALTENS- UND
COMPLIANCE-REGELN ALS KERNELEMENT 22 I. OEKONOMISCHE BEDEUTUNG DER
VERHALTENS- UND COMPLIANCE-REGELN 22 1. INFORMATIONSASYMMETRIEN AM
KAPITALMARKT 22 2. FINANZINTERMEDIATION UND DEREN FUNKTION 23 A)
ALLOKATIONSEFFIZIENZ 24 B) OPERATIONELLE EFFIZIENZ 24 C) INSTITUTIONELLE
EFFIZIENZ 25 D) INFORMATIONELLE EFFIZIENZ 26 3. KAPITALANLEGER- /
VERBRAUCHERSCHUTZ DURCH VERHALTENS- UND COMPLIANCE-REGELN 26 A)
KAPITALMARKTRECHT UND ANLEGERSCHUTZ 27 B) VERHALTENSREGELN ALS AUSDRUCK
DES VERBRAUCHERSCHUTZES 29 II. EUROPAEISCHE VERHALTENS- UND
COMPLIANCE-REGELN AUS HEUTIGER SICHT 32 1. KOMMISSIONSEMPFEHLUNG FUER
EUROPAEISCHE VERHALTENSREGELN VON 1977. 32 2. ENTSTEHUNGSGESCHICHTE
DER VERHALTENSREGELN DER WPDRIL 33 -IV- 3. HARMONISIERUNGSDEFIZIT IN DER
WPDRIL 35 A) DAS AUFIIAHMELANDPRINZIP IM BEREICH DER VERHALTENSREGELN 36
B) DAS ALLGEMEININTERESSE - AUSGANGSPUNKT DER
HARMONISIERUNGSUEBERLEGUNGEN 37 C) HARMONISIERUNGSBESTREBUNGEN IM BEREICH
DER KLEINANLEGER 39 III. DAS EUROPAEISCHE ANLEGERSCHUTZSYSTEM NACH CESR
UND SEIN BERICHTSWESEN.41 1. DIE *EXPERTS GROUP ON INVESTOR PROTECTION"
UND DIE ARBEIT AM SOG. EUROPAEISCHEN ANLEGERSCHUTZSYSTEM 41 2. DAS
ZWEIGLIEDRIGE EUROPAEISCHE ANLEGERSCHUTZSYSTEM UND SEIN REGELUNGSBEREICH
42 3. DAS CESR-BERICHTSWESEN ALS ZENTRALE REGELUNG DES EUROPAEISCHEN
ANLEGERSCHUTZSYSTEMS 43 A) DIE BERICHTSPTLICHTEN - RULE 13 REF.
CESR/01-014 UND RULE 11 REF. CESR/02-098B 43 B) ENTWICKLUNG DES
CESR-BERICHTSWESENS 44 AA) ERSTES KONSULTATIONSVERFAHREN (FEBRUAR -
APRIL 2001) 45 BB) ZWEITES KONSULTATIONSVERFAHREN (OKTOBER - NOVEMBER
2001).46 IV. UMSETZUNG DES EUROPAEISCHEN ANLEGERSCHUTZSYSTEMS IN DAS
RECHT DER MITGLIEDSSTAATEN UND DIE ANNAEHERUNG AN DIE
MAXIMALHARMONISIERUNG 49 DRITTER TEIL: DIE DEUTSCHE MISSSTANDSAUFSICHT
IM BEREICH DER VERHALTENSREGELN UND DIE CESR-BERICHTSPFLICHT 55 A.
STAATLICHE UEBERWACHUNG DER VERHALTENSREGELN 55 I. MARKTAUFSICHTS- BZW.
MISSSTANDSAUFSICHTSKONZEPT DES WERTPAPIERHANDELSGESETZES 56 1. VON DER
SOLVENZAUFSICHT ZUR MARKTAUFSICHT 56 2. GEWERBEAUFSICHTSRECHTLICHER
CHARAKTER DER VERHALTENSREGELN 57 3. UNTERSCHIEDE EUROPAEISCHER UND
DEUTSCHER DIKTION 60 II. BEFUGNISSE IM RAHMEN DER MISSSTANDSAUFSICHT 63
1. AUFSICHTSZUSTAENDIGKEIT- BAFIN 64 2. DIE AUFGABENZUWEISUNG DES § 4
ABS. 1 WPHG 65 3. GENERALKLAUSEL DES § 4 ABS. 1 SATZ 3 WPHG 66 A)
SCHUTZGUT 66 B) MISSSTAND 66 C) ANORDNUNG 68 D) RICHTLINIENKOMPETENZ
GEM. § 35 ABS. 4 WPHG 69 AA) RECHTLICHE QUALITAET VON RICHTLINIEN 69 BB)
RICHTLINIENERLASSVERFAHREN 71 CC) RICHTLINIE ZU §§ 31 UND 32 WPHG VOM
23. AUGUST 2001 72 DD) RICHTLINIE ZU § 33 ABS. 1 WPHG VOM 25. OKTOBER
1999 (SOG. COMPLIANCE-RICHTLINIE) 72 4. SPEZIELLE UEBERWACHUNGSBEFUGNISSE
74 A) AUSKUNFTS- UND UNTERLAGENVORLAGEVERLANGEN, § 35 ABS. 1 WPHG.74
B) JAHRESPRUEFUNG GEM. § 36 ABS. 1 WPHG 75 III. STATISTIK ZUR BISHERIGEN
UEBERWACHUNG DER VERHALTENSREGELN 76 B. EINFUEHRUNG DER
CESR-BERICHTSPFLICHT IN DIE MISSSTANDSAUFSICHT 78 I. UMSETZUNG DER CESR-
BERICHTSPFLICHT IM DEUTSCHEN RECHT 78 1. UMSETZUNG DURCH BAFIN AUF
VERWALTUNGSEBENE 79 2. UMSETZUNG IN FORM EINES NEUEN § 33 ABS. 1 NR. 4
WPHG (DURCH V. FMFG ?) 80 3. DAS VERHAELTNIS DER BERICHTSPFLICHT ZUR
VERDACHTSANZEIGE NACH § 10 ABS. 1 WPHG 82 - V- A)
VERDACHTSANZEIGEPFLICHT NACH § 10 ABS. 1 WPHG 83 B) AUSWIRKUNGEN DER
VERDACHTSANZEIGE AUF DIE EINFUEHRUNG DER BERICHTSPFLICHT 83 4. ZEHN
THESEN ZUR CESR-BERICHTSPFLICHT UND DEREN EINFUEHRUNG INS DEUTSCHE RECHT
AUS SICHT DER PRAXIS 84 II. DER TATBESTAND DER BERICHTSPFLICHT 86 1.
*UNVERZUEGLICH" 86 A) § 121 ABS. 1 SATZ 1 BGB ALS AUSGANGSPUNKT 86 B)
*UNVERZUEGLICH" IM WERTPAPIERAUFSICHTSRECHT - BERUECKSICHTIGUNG VON
ORGANISATORISCHEN BESONDERHEITEN 87 C) ZEITLICHE BEGRENZUNG DER
BERICHTSMOEGLICHKEIT DURCH JAHRESPRUEFUNG 89 2. *SCHWERWIEGENDER VERSTOSS"
GEGEN VERHALTENSREGELN 91 A) AUSLEGUNGSREGEL ZIFFER 13 SATZ 2 DES
KLEINANLEGERSCHUTZSTANDARDS ALS AUSGANGSPUNKT 91 B) *SCHWERWIEGENDER
VERSTOSS" IM WERTPAPIERAUFSICHTSRECHT - SOFORT- REDEPFLICHT DES PRUEFERS
GEM. § 36 ABS. 3 SATZ 3 WPHG 92 AA) REGIERUNGSBEGRUENDUNG ZUM II. FMFG ZU
§ 36 ABS. 3 SATZ 3 WPHG 93 BB) DIE
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGS-PRUEFUNGSVERORDNUNG (WPDPV). 94 C) SONDERFALL:
BERICHT BEI VERDACHTSFAELLEN? 96 3. DER BERICHT - INHALT, ART UND UMFANG
DER INFORMATIONEN 97 A) FORMELLER BERICHTSINHALT 97 B) MATERIELLER
BERICHTSINHALT 99 AA) *FORMALER" BERICHT 99 BB) *MATERIALER" BERICHT -
STRAFANZEIGE I. W. S 100 (1) DIE VERSTOSSENDEN 101 (2) *SELBSTANZEIGE"
102 (3) *DRITTANZEIGE" 103 4. DIE BERICHTERSTATTUNG - NOTWENDIGE
ORGANISATORISCHE MASSNAHMEN DURCH DAS WDU 103 A) IMPLEMENTIERUNG IM WDU -
INTERNE WAHRNEHMUNG DURCH COMPLIANCE-ORGANISATION 105 AA)
COMPLIANCE-ORGANISATION GEM. § 33 ABS. 1 WPHG 106 BB) DIE
BERICHTSPFLICHT ALS ERWEITERUNG DER INTERNEN UEBERWACHUNGSFUNKTION 109 B)
*OUTSOURCING" - EXTERNE WAHRNEHMUNG 111 III. ANPASSUNGSBEDARF BEI
BESTEHENDEN RICHTLINIEN 113 1. RICHTLINIE ZU § 33 ABS. 1 WPHG
(COMPLIANCE-RICHTLINIE) 114 2. RICHTLINIE ZU §§ 31 UND 32 WPHG 115 IV.
ZUSAMMENFASSUNG DER UEBERLEGUNGEN ZUR EINFUEHRUNG DER BERICHTSPFLICHT.
116 C. FOLGENDER EINFUEHRUNG DER CESR-BERICHTSPFLICHT INS DEUTSCHE RECHT
118 I. DIE FOLGEN DES BERICHTS - UEBERGANG VOM AUFSICHTS- INS BUSSGELD-
BZW. STRAFVERFAHREN 118 1. AUFKLAERUNGSPFLICHT DER BAFIN 119 2.
AUSKUNFTSVERFAHREN GEM. § 4 ABS. 3 WPHG 119 3.
ORDNUNGSWIDRIGKEITENVERFAHREN 120 4. STRAFVERFAHREN 121 II. DIE
INSTITUTIONELLEN FOLGEN DER EINFUEHRUNG DER BERICHTSPFLICHT 123 1.
SCHWAECHUNG DER COMPLIANCE-ORGANISATION - VERAENDERUNG DES BERUFSBILDES
*COMPLIANCE-OFFICER"? 123 2. STAERKUNG DER BAFIN 125 D.
FOLGENBEWAELTIGUNG: VERWERTBARKEIT BERICHTETER INFORMATIONEN 128 -VI- I.
EINSCHRAENKUNGEN DER VERFASSUNGSRECHTLICHEN KONTROLLMOEGLICHKEITEN DER
BERICHTSPFLICHT 129 1. GRUNDSATZ DES ANWENDUNGSVORRANGS DES
GEMEINSCHAFTSRECHTS 129 2. ANWENDUNGSVORRANG BEI CESR-STANDARDS UND DER
BERICHTSPFLICHT? 130 3. BESONDERHEITEN BEI ANWENDUNG DER VORSCHRIFTEN -
AUSLEGUNG DER BERICHTSPFLICHT 133 A) RICHTLINIENKONFORME AUSLEGUNG 134
B) AUSLEGUNGSMETHODE *STANDARDKONFORMITAET"? 135 C) RECHTSPRECHUNG DES
EUGH 136 II. GRUNDSATZ DES NEMO TENETUR UNTER BESONDERER
BERUECKSICHTIGUNG DES GEMEINSCHULDNER-BESCHLUSSES DES
BUNDESVERFASSUNGSGERICHTS 137 1. DER SCHUTZBEREICH VON NEMO TENETUR 137
2. KONKRETISIERUNG VON NEMO TENETUR DURCH DEN GEMEINSCHULDNER- BESCHLUSS
DES BUNDESVERFASSUNGSGERICHTS 138 A) DIE UNEINGESCHRAENKTE AUSSAGEPFLICHT
DES GEMEINSCHULDNERS 139 B) GRENZEN DER AUSSAGEPFLICHT IM LICHTE VON
NEMO TENETUR NACH DEM BUNDESVERFASSUNGSGERICHT 141 C) LOESUNGSANSAETZE
VERGLEICHBARER SACHLAGEN IN FOLGE DES GEMEINSCHULDNER-BESCHLUSSES 141
III. NEMO TENETUR UND DIE BERICHTSPFLICHT 143 1. ANWENDBARKEIT VON NEMO
TENETUR 143 2. EINGRIFF DER BERICHTSPFLICHT IN DEN SCHUTZBEREICH VON
NEMO TENETUR 144 IV. FOLGENBEWAELTIGUNG BEI DER BERICHTSPFLICHT DURCH
RECHTSANALOGIE UNTER BERUECKSICHTIGUNG DES GEMEINSCHULDNER-BESCHLUSSES
147 1. REGELUNGSLUECKE - FEHLENDES AUSSAGE- BZW.
ZEUGNISVERWEIGERUNGSRECHT 148 A) § 33 ABS. 1 NR. 4 WPHG N.F.? 148 B)
LUECKENSCHLIESSUNG DURCH AUSSERGESETZLICHES AUSSAGE- BZW.
ZEUGNISVERWEIGERUNGSRECHT? 149 AA) AUSSAGEVERWEIGERUNGSRECHT AUS ART. 2
ABS. 1 GG 149 BB) ZEUGNISVERWEIGERUNGSRECHT AUS GRUENDEN DER
BERUFSFREIHEIT - BANKGEHEIMNIS 151 CC) ZEUGNISVERWEIGERUNGSRECHT WEGEN
DES RECHTS AUF INFORMATIONELLE SELBSTBESTIMMUNG 153 2. VERGLEICHBARE
SACH- UND INTERESSENLAGE BEI DER BERICHTSPFLICHT? 156 A) AUSSAGEPFLICHT
156 B) BESONDERES PFLICHTENVERHAELTNIS 159 C) ERZWINGBARKEIT DER
BEFOLGUNG 161 AA) ZWANGSWEISE DURCHSETZBARKEIT 161 BB) VERGLEICHBARE
ZWANGSLAGE? 162 (1) OBLIEGENHEIT 163 (2) INNERE ZWANGSLAGE AUS
VERWALTUNGSRECHTLICHER MITWIRKUNGSLAST 164 3. VERFASSUNGSRECHTLICHE
GRENZEN DER BERICHTSPFLICHT: SELBSTAENDIGES BEWEISVERWERTUNGSVERBOT
ANALOG DEM GEMEINSCHULDNER-BESCHLUSS. 166 V. RECHTLICHE UND PRAKTISCHE
GRENZEN DES BEWEISVERWERTUNGSVERBOTS BEI DER BERICHTSPFLICHT 169 1.
PERSONELLER GELTUNGSBEREICH DES BEWEISVERWERTUNGSVERBOTS 169 A) FALL DER
*SELBSTANZEIGE" 170 B) FALL DER *DRITTANZEIGE" 170 2. SACHLICHER
GELTUNGSBEREICH DES VERWERTUNGSVERBOTS - FERNWIRKUNG 171 3.
OFFENBARUNGSVERBOT 174 -VII - 4. AUFSICHTSRECHTLICHE VERWERTBARKEIT
ERLANGTER INFORMATIONEN 177 5. BILLIGKEITSUEBERLEGUNGEN ZUR
BERICHTSPFLICHT 178 A) GRENZE DER BERICHTSPFLICHT 179 B) ANONYMISIERUNG
DER BERICHTE 180 AA) FORMALER BERICHT 180 BB) MATERIALER BERICHT 181 C)
BERICHTERSTATTUNG UEBER NEUTRALE STELLE (INDIREKTER BERICHT) 182 VI.
ALTERNATIVE LOESUNGSANSAETZE IM VERGLEICH 184 1. DIE VERDACHTSANZEIGE NACH
§ 11 ABS. 1 SATZ 1 GWG 184 A) DIE VERDACHTSANZEIGE ALS ANZEIGE I. S. V.
§ 158 STPO 184 B) DER GELDWAESCHEBEAUFTRAGTE UND DIE ZUSAMMENARBEIT MIT
DEN STRAFVERFOLGUNGSBEHOERDEN 185 2. DIE SELBSTBELASTUNGSSITUATION IM
STEUERRECHT 186 A) SELBSTANZEIGE GEM. § 371 ABS. 1 AO 187 B)
VERWERTUNGSVERBOT GEM. § 393 ABS. 1 SATZ 2, 3 AO 188 C) ERWEITERTES
VERWERTUNGSVERBOT WEGEN ZWANGSSITUATION 188 VIERTER TEIL: FAZIT UND
AUSBLICK 193 A. UNTERSUCHUNGSERGEBNISSE 193 I. ZUSAMMENFASSUNG 193 II.
GRAPHISCHE DARSTELLUNG DES ERGEBNISSES 197 B. AUSBLICK 198 FUENFTER TEIL:
ANHANG 199 A. ANMERKUNG ZUM FRAGEBOGEN 199 B. FRAGEBOGEN ZUR
REPORTING-LINE DER CESR-STANDARDS 200 C. AUSWERTUNG DER FRAGEBOEGEN ZUR
CESR-BERICHTSPFLICHT 203 LITERATURVERZEICHNIS 209 |
| adam_txt |
EINFUEHRUNG EINER NEUEN BERICHTSPFLICHT FUER
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN UND DEREN FOLGEN DIE
BERICHTSPFLICHT DES AUSSCHUSSES DER WERTPAPIER- REGULIERUNGSBEHOERDEN ALS
FOLGE DER EUROPAEISCHEN HARMONISIERUNG DER ANLEGERSCHUTZVORSCHRIFTEN IM
BEREICH DER VERHALTENS- UND COMPLIANCE-REGELN INAUGURALDISSERTATION ZUR
ERLANGUNG DES GRADES EINES DOKTORS DER RECHTSWISSENSCHAFTEN DER
JURISTISCHEN FAKULTAET DER TECHNISCHEN UNIVERSITAET DARMSTADT VORGELEGT
VON RALFKITTELBERGER AUS REUTLINGEN 2005 INHALTSVERZEICHNIS
INHALTSVERZEICHNIS III ABKUERZUNGSVERZEICHNIS IX VORWORT XV ERSTER TEIL:
EINFUEHRUNG 1 A. PROBLEMSTELLUNG UND IHRE PRAKTISCHE RELEVANZ 1 B.
EINFUEHRUNG IN DIE FRAGESTELLUNG UND GANG DER UNTERSUCHUNG 4 ZWEITER
TEIL: EUROPAEISCHER HARMONISIERUNGSPROZESS DES WERTPAPIERMARKTES IM
BEREICH ANLEGERSCHUTZ UND DIE ROLLE DES CESR 9 A. AUF DEM WEG ZUM
EUROPAEISCHEN WERTPAPIERMARKT 9 I. VOM SEGRE-BERICHT 1966 BIS ZUR
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGS-RICHTLINIE 1993 . 9 II. AKTIONSPLAN DER
EUROPAEISCHEN KOMMISSION VON 1999 10 III. SCHAFFUNG EINES INTEGRIERTEN
WERTPAPIERMARKTS 11 B. NEUES EU-GESETZGEBUNGSVERFAHREN IM
WERTPAPIERRECHT NACH LAMFALUSSY UND DAS CESR ' 14 I. DER
LAM/A/W.S.S)'-BERICHT UND DESSEN UMSETZUNG 14 II. DIE VIER STUFEN DES
NEUEN EU-RECHTSSETZUNGSVERFAHRENS UNTER BESONDERER BERUECKSICHTIGUNG DES
CESR 15 1. STUFE 1 - ERLASS VON SEKUNDAERRECHTSAKTEN (RAHMENREGELUNGEN)
15 2. STUFE 2 - AUSFUELLUNG DER RAHMENREGELUNGEN 16 A) AUFGABE DER
EUROPAEISCHEN KOMMISSION 16 B) AUFGABE DES ESC 16 C) AUFGABE DES CESR 17
3. STUFE 3 - EINHEITLICHE UMSETZUNG UND AUSLEGUNG - AUFGABE UND ARBEIT
DES CESR 18 4. STUFE 4 - HARMONISIERUNGSKONTROLLE 21 C. DAS EUROPAEISCHE
SYSTEM DES ANLEGERSCHUTZES NACH CESR: HARMONISIERUNG DER VERHALTENS- UND
COMPLIANCE-REGELN ALS KERNELEMENT 22 I. OEKONOMISCHE BEDEUTUNG DER
VERHALTENS- UND COMPLIANCE-REGELN 22 1. INFORMATIONSASYMMETRIEN AM
KAPITALMARKT 22 2. FINANZINTERMEDIATION UND DEREN FUNKTION 23 A)
ALLOKATIONSEFFIZIENZ 24 B) OPERATIONELLE EFFIZIENZ 24 C) INSTITUTIONELLE
EFFIZIENZ 25 D) INFORMATIONELLE EFFIZIENZ 26 3. KAPITALANLEGER- /
VERBRAUCHERSCHUTZ DURCH VERHALTENS- UND COMPLIANCE-REGELN 26 A)
KAPITALMARKTRECHT UND ANLEGERSCHUTZ 27 B) VERHALTENSREGELN ALS AUSDRUCK
DES VERBRAUCHERSCHUTZES 29 II. EUROPAEISCHE VERHALTENS- UND
COMPLIANCE-REGELN AUS HEUTIGER SICHT 32 1. KOMMISSIONSEMPFEHLUNG FUER
EUROPAEISCHE VERHALTENSREGELN VON 1977. 32 2. ENTSTEHUNGSGESCHICHTE
DER VERHALTENSREGELN DER WPDRIL 33 -IV- 3. HARMONISIERUNGSDEFIZIT IN DER
WPDRIL 35 A) DAS AUFIIAHMELANDPRINZIP IM BEREICH DER VERHALTENSREGELN 36
B) DAS ALLGEMEININTERESSE - AUSGANGSPUNKT DER
HARMONISIERUNGSUEBERLEGUNGEN 37 C) HARMONISIERUNGSBESTREBUNGEN IM BEREICH
DER KLEINANLEGER 39 III. DAS EUROPAEISCHE ANLEGERSCHUTZSYSTEM NACH CESR
UND SEIN BERICHTSWESEN.41 1. DIE *EXPERTS GROUP ON INVESTOR PROTECTION"
UND DIE ARBEIT AM SOG. EUROPAEISCHEN ANLEGERSCHUTZSYSTEM 41 2. DAS
ZWEIGLIEDRIGE EUROPAEISCHE ANLEGERSCHUTZSYSTEM UND SEIN REGELUNGSBEREICH
42 3. DAS CESR-BERICHTSWESEN ALS ZENTRALE REGELUNG DES EUROPAEISCHEN
ANLEGERSCHUTZSYSTEMS 43 A) DIE BERICHTSPTLICHTEN - RULE 13 REF.
CESR/01-014 UND RULE 11 REF. CESR/02-098B 43 B) ENTWICKLUNG DES
CESR-BERICHTSWESENS 44 AA) ERSTES KONSULTATIONSVERFAHREN (FEBRUAR -
APRIL 2001) 45 BB) ZWEITES KONSULTATIONSVERFAHREN (OKTOBER - NOVEMBER
2001).46 IV. UMSETZUNG DES EUROPAEISCHEN ANLEGERSCHUTZSYSTEMS IN DAS
RECHT DER MITGLIEDSSTAATEN UND DIE ANNAEHERUNG AN DIE
MAXIMALHARMONISIERUNG 49 DRITTER TEIL: DIE DEUTSCHE MISSSTANDSAUFSICHT
IM BEREICH DER VERHALTENSREGELN UND DIE CESR-BERICHTSPFLICHT 55 A.
STAATLICHE UEBERWACHUNG DER VERHALTENSREGELN 55 I. MARKTAUFSICHTS- BZW.
MISSSTANDSAUFSICHTSKONZEPT DES WERTPAPIERHANDELSGESETZES 56 1. VON DER
SOLVENZAUFSICHT ZUR MARKTAUFSICHT 56 2. GEWERBEAUFSICHTSRECHTLICHER
CHARAKTER DER VERHALTENSREGELN 57 3. UNTERSCHIEDE EUROPAEISCHER UND
DEUTSCHER DIKTION 60 II. BEFUGNISSE IM RAHMEN DER MISSSTANDSAUFSICHT 63
1. AUFSICHTSZUSTAENDIGKEIT- BAFIN 64 2. DIE AUFGABENZUWEISUNG DES § 4
ABS. 1 WPHG 65 3. GENERALKLAUSEL DES § 4 ABS. 1 SATZ 3 WPHG 66 A)
SCHUTZGUT 66 B) MISSSTAND 66 C) ANORDNUNG 68 D) RICHTLINIENKOMPETENZ
GEM. § 35 ABS. 4 WPHG 69 AA) RECHTLICHE QUALITAET VON RICHTLINIEN 69 BB)
RICHTLINIENERLASSVERFAHREN 71 CC) RICHTLINIE ZU §§ 31 UND 32 WPHG VOM
23. AUGUST 2001 72 DD) RICHTLINIE ZU § 33 ABS. 1 WPHG VOM 25. OKTOBER
1999 (SOG. COMPLIANCE-RICHTLINIE) 72 4. SPEZIELLE UEBERWACHUNGSBEFUGNISSE
74 A) AUSKUNFTS- UND UNTERLAGENVORLAGEVERLANGEN, § 35 ABS. 1 WPHG.74
B) JAHRESPRUEFUNG GEM. § 36 ABS. 1 WPHG 75 III. STATISTIK ZUR BISHERIGEN
UEBERWACHUNG DER VERHALTENSREGELN 76 B. EINFUEHRUNG DER
CESR-BERICHTSPFLICHT IN DIE MISSSTANDSAUFSICHT 78 I. UMSETZUNG DER CESR-
BERICHTSPFLICHT IM DEUTSCHEN RECHT 78 1. UMSETZUNG DURCH BAFIN AUF
VERWALTUNGSEBENE 79 2. UMSETZUNG IN FORM EINES NEUEN § 33 ABS. 1 NR. 4
WPHG (DURCH V. FMFG ?) 80 3. DAS VERHAELTNIS DER BERICHTSPFLICHT ZUR
VERDACHTSANZEIGE NACH § 10 ABS. 1 WPHG 82 - V- A)
VERDACHTSANZEIGEPFLICHT NACH § 10 ABS. 1 WPHG 83 B) AUSWIRKUNGEN DER
VERDACHTSANZEIGE AUF DIE EINFUEHRUNG DER BERICHTSPFLICHT 83 4. ZEHN
THESEN ZUR CESR-BERICHTSPFLICHT UND DEREN EINFUEHRUNG INS DEUTSCHE RECHT
AUS SICHT DER PRAXIS 84 II. DER TATBESTAND DER BERICHTSPFLICHT 86 1.
*UNVERZUEGLICH" 86 A) § 121 ABS. 1 SATZ 1 BGB ALS AUSGANGSPUNKT 86 B)
*UNVERZUEGLICH" IM WERTPAPIERAUFSICHTSRECHT - BERUECKSICHTIGUNG VON
ORGANISATORISCHEN BESONDERHEITEN 87 C) ZEITLICHE BEGRENZUNG DER
BERICHTSMOEGLICHKEIT DURCH JAHRESPRUEFUNG 89 2. *SCHWERWIEGENDER VERSTOSS"
GEGEN VERHALTENSREGELN 91 A) AUSLEGUNGSREGEL ZIFFER 13 SATZ 2 DES
KLEINANLEGERSCHUTZSTANDARDS ALS AUSGANGSPUNKT 91 B) *SCHWERWIEGENDER
VERSTOSS" IM WERTPAPIERAUFSICHTSRECHT - SOFORT- REDEPFLICHT DES PRUEFERS
GEM. § 36 ABS. 3 SATZ 3 WPHG 92 AA) REGIERUNGSBEGRUENDUNG ZUM II. FMFG ZU
§ 36 ABS. 3 SATZ 3 WPHG 93 BB) DIE
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGS-PRUEFUNGSVERORDNUNG (WPDPV). 94 C) SONDERFALL:
BERICHT BEI VERDACHTSFAELLEN? 96 3. DER BERICHT - INHALT, ART UND UMFANG
DER INFORMATIONEN 97 A) FORMELLER BERICHTSINHALT 97 B) MATERIELLER
BERICHTSINHALT 99 AA) *FORMALER" BERICHT 99 BB) *MATERIALER" BERICHT -
STRAFANZEIGE I. W. S 100 (1) DIE VERSTOSSENDEN 101 (2) *SELBSTANZEIGE"
102 (3) *DRITTANZEIGE" 103 4. DIE BERICHTERSTATTUNG - NOTWENDIGE
ORGANISATORISCHE MASSNAHMEN DURCH DAS WDU 103 A) IMPLEMENTIERUNG IM WDU -
INTERNE WAHRNEHMUNG DURCH COMPLIANCE-ORGANISATION 105 AA)
COMPLIANCE-ORGANISATION GEM. § 33 ABS. 1 WPHG 106 BB) DIE
BERICHTSPFLICHT ALS ERWEITERUNG DER INTERNEN UEBERWACHUNGSFUNKTION 109 B)
*OUTSOURCING" - EXTERNE WAHRNEHMUNG 111 III. ANPASSUNGSBEDARF BEI
BESTEHENDEN RICHTLINIEN 113 1. RICHTLINIE ZU § 33 ABS. 1 WPHG
(COMPLIANCE-RICHTLINIE) 114 2. RICHTLINIE ZU §§ 31 UND 32 WPHG 115 IV.
ZUSAMMENFASSUNG DER UEBERLEGUNGEN ZUR EINFUEHRUNG DER BERICHTSPFLICHT.
116 C. FOLGENDER EINFUEHRUNG DER CESR-BERICHTSPFLICHT INS DEUTSCHE RECHT
118 I. DIE FOLGEN DES BERICHTS - UEBERGANG VOM AUFSICHTS- INS BUSSGELD-
BZW. STRAFVERFAHREN 118 1. AUFKLAERUNGSPFLICHT DER BAFIN 119 2.
AUSKUNFTSVERFAHREN GEM. § 4 ABS. 3 WPHG 119 3.
ORDNUNGSWIDRIGKEITENVERFAHREN 120 4. STRAFVERFAHREN 121 II. DIE
INSTITUTIONELLEN FOLGEN DER EINFUEHRUNG DER BERICHTSPFLICHT 123 1.
SCHWAECHUNG DER COMPLIANCE-ORGANISATION - VERAENDERUNG DES BERUFSBILDES
*COMPLIANCE-OFFICER"? 123 2. STAERKUNG DER BAFIN 125 D.
FOLGENBEWAELTIGUNG: VERWERTBARKEIT BERICHTETER INFORMATIONEN 128 -VI- I.
EINSCHRAENKUNGEN DER VERFASSUNGSRECHTLICHEN KONTROLLMOEGLICHKEITEN DER
BERICHTSPFLICHT 129 1. GRUNDSATZ DES ANWENDUNGSVORRANGS DES
GEMEINSCHAFTSRECHTS 129 2. ANWENDUNGSVORRANG BEI CESR-STANDARDS UND DER
BERICHTSPFLICHT? 130 3. BESONDERHEITEN BEI ANWENDUNG DER VORSCHRIFTEN -
AUSLEGUNG DER BERICHTSPFLICHT 133 A) RICHTLINIENKONFORME AUSLEGUNG 134
B) AUSLEGUNGSMETHODE *STANDARDKONFORMITAET"? 135 C) RECHTSPRECHUNG DES
EUGH 136 II. GRUNDSATZ DES NEMO TENETUR UNTER BESONDERER
BERUECKSICHTIGUNG DES GEMEINSCHULDNER-BESCHLUSSES DES
BUNDESVERFASSUNGSGERICHTS 137 1. DER SCHUTZBEREICH VON NEMO TENETUR 137
2. KONKRETISIERUNG VON NEMO TENETUR DURCH DEN GEMEINSCHULDNER- BESCHLUSS
DES BUNDESVERFASSUNGSGERICHTS 138 A) DIE UNEINGESCHRAENKTE AUSSAGEPFLICHT
DES GEMEINSCHULDNERS 139 B) GRENZEN DER AUSSAGEPFLICHT IM LICHTE VON
NEMO TENETUR NACH DEM BUNDESVERFASSUNGSGERICHT 141 C) LOESUNGSANSAETZE
VERGLEICHBARER SACHLAGEN IN FOLGE DES GEMEINSCHULDNER-BESCHLUSSES 141
III. NEMO TENETUR UND DIE BERICHTSPFLICHT 143 1. ANWENDBARKEIT VON NEMO
TENETUR 143 2. EINGRIFF DER BERICHTSPFLICHT IN DEN SCHUTZBEREICH VON
NEMO TENETUR 144 IV. FOLGENBEWAELTIGUNG BEI DER BERICHTSPFLICHT DURCH
RECHTSANALOGIE UNTER BERUECKSICHTIGUNG DES GEMEINSCHULDNER-BESCHLUSSES
147 1. REGELUNGSLUECKE - FEHLENDES AUSSAGE- BZW.
ZEUGNISVERWEIGERUNGSRECHT 148 A) § 33 ABS. 1 NR. 4 WPHG N.F.? 148 B)
LUECKENSCHLIESSUNG DURCH AUSSERGESETZLICHES AUSSAGE- BZW.
ZEUGNISVERWEIGERUNGSRECHT? 149 AA) AUSSAGEVERWEIGERUNGSRECHT AUS ART. 2
ABS. 1 GG 149 BB) ZEUGNISVERWEIGERUNGSRECHT AUS GRUENDEN DER
BERUFSFREIHEIT - BANKGEHEIMNIS 151 CC) ZEUGNISVERWEIGERUNGSRECHT WEGEN
DES RECHTS AUF INFORMATIONELLE SELBSTBESTIMMUNG 153 2. VERGLEICHBARE
SACH- UND INTERESSENLAGE BEI DER BERICHTSPFLICHT? 156 A) AUSSAGEPFLICHT
156 B) BESONDERES PFLICHTENVERHAELTNIS 159 C) ERZWINGBARKEIT DER
BEFOLGUNG 161 AA) ZWANGSWEISE DURCHSETZBARKEIT 161 BB) VERGLEICHBARE
ZWANGSLAGE? 162 (1) OBLIEGENHEIT 163 (2) INNERE ZWANGSLAGE AUS
VERWALTUNGSRECHTLICHER MITWIRKUNGSLAST 164 3. VERFASSUNGSRECHTLICHE
GRENZEN DER BERICHTSPFLICHT: SELBSTAENDIGES BEWEISVERWERTUNGSVERBOT
ANALOG DEM GEMEINSCHULDNER-BESCHLUSS. 166 V. RECHTLICHE UND PRAKTISCHE
GRENZEN DES BEWEISVERWERTUNGSVERBOTS BEI DER BERICHTSPFLICHT 169 1.
PERSONELLER GELTUNGSBEREICH DES BEWEISVERWERTUNGSVERBOTS 169 A) FALL DER
*SELBSTANZEIGE" 170 B) FALL DER *DRITTANZEIGE" 170 2. SACHLICHER
GELTUNGSBEREICH DES VERWERTUNGSVERBOTS - FERNWIRKUNG 171 3.
OFFENBARUNGSVERBOT 174 -VII - 4. AUFSICHTSRECHTLICHE VERWERTBARKEIT
ERLANGTER INFORMATIONEN 177 5. BILLIGKEITSUEBERLEGUNGEN ZUR
BERICHTSPFLICHT 178 A) GRENZE DER BERICHTSPFLICHT 179 B) ANONYMISIERUNG
DER BERICHTE 180 AA) FORMALER BERICHT 180 BB) MATERIALER BERICHT 181 C)
BERICHTERSTATTUNG UEBER NEUTRALE STELLE (INDIREKTER BERICHT) 182 VI.
ALTERNATIVE LOESUNGSANSAETZE IM VERGLEICH 184 1. DIE VERDACHTSANZEIGE NACH
§ 11 ABS. 1 SATZ 1 GWG 184 A) DIE VERDACHTSANZEIGE ALS ANZEIGE I. S. V.
§ 158 STPO 184 B) DER GELDWAESCHEBEAUFTRAGTE UND DIE ZUSAMMENARBEIT MIT
DEN STRAFVERFOLGUNGSBEHOERDEN 185 2. DIE SELBSTBELASTUNGSSITUATION IM
STEUERRECHT 186 A) SELBSTANZEIGE GEM. § 371 ABS. 1 AO 187 B)
VERWERTUNGSVERBOT GEM. § 393 ABS. 1 SATZ 2, 3 AO 188 C) ERWEITERTES
VERWERTUNGSVERBOT WEGEN ZWANGSSITUATION 188 VIERTER TEIL: FAZIT UND
AUSBLICK 193 A. UNTERSUCHUNGSERGEBNISSE 193 I. ZUSAMMENFASSUNG 193 II.
GRAPHISCHE DARSTELLUNG DES ERGEBNISSES 197 B. AUSBLICK 198 FUENFTER TEIL:
ANHANG 199 A. ANMERKUNG ZUM FRAGEBOGEN 199 B. FRAGEBOGEN ZUR
REPORTING-LINE DER CESR-STANDARDS 200 C. AUSWERTUNG DER FRAGEBOEGEN ZUR
CESR-BERICHTSPFLICHT 203 LITERATURVERZEICHNIS 209 |
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| title_full | Einführung einer neuen Berichtspflicht für Wertpapierdienstleistungsunternehmen und deren Folgen die Berichtspflicht des Ausschusses der Wertpapierregulierungsbehörden als Folge der europäischen Harmonisierung der Anlegerschutzvorschriften im Bereich der Verhaltens- und Compliance-Regeln vorgelegt von Ralf Kittelberger |
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| title_full_unstemmed | Einführung einer neuen Berichtspflicht für Wertpapierdienstleistungsunternehmen und deren Folgen die Berichtspflicht des Ausschusses der Wertpapierregulierungsbehörden als Folge der europäischen Harmonisierung der Anlegerschutzvorschriften im Bereich der Verhaltens- und Compliance-Regeln vorgelegt von Ralf Kittelberger |
| title_short | Einführung einer neuen Berichtspflicht für Wertpapierdienstleistungsunternehmen und deren Folgen |
| title_sort | einfuhrung einer neuen berichtspflicht fur wertpapierdienstleistungsunternehmen und deren folgen die berichtspflicht des ausschusses der wertpapierregulierungsbehorden als folge der europaischen harmonisierung der anlegerschutzvorschriften im bereich der verhaltens und compliance regeln |
| title_sub | die Berichtspflicht des Ausschusses der Wertpapierregulierungsbehörden als Folge der europäischen Harmonisierung der Anlegerschutzvorschriften im Bereich der Verhaltens- und Compliance-Regeln |
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| topic_facet | Europäische Union Finanzdienstleistungsaufsicht Anlegerschutz Berichtspflicht Rechtsvereinheitlichung Deutschland Hochschulschrift |
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