Die Eingriffsnormenproblematik in internationalen Schiedsverfahren: Parallelen und Besonderheiten im Vergleich zur staatlichen Gerichtsbarkeit
Gespeichert in:
1. Verfasser: | |
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Format: | Abschlussarbeit Buch |
Sprache: | German |
Veröffentlicht: |
Tübingen
Mohr Siebeck
2005
|
Schriftenreihe: | Studien zum ausländischen und internationalen Privatrecht
153 |
Schlagworte: | |
Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
Beschreibung: | XXIII, 385 S. |
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adam_text | XI
Inhaltsverzeichnis
Gliederung.........................................l..:, .;•;...;;;.......>..
Abkürzungsverzeichnis...........1.........*;.... ;...............;.. ................w.........
l.ïfeihEinfïïorung.....
A. Problemstellung.......................................................................................................1
B. Ausgangsposition der Untersuchung..................................,,..,,«.„;..„.......................5
C. Aufbau der Arbeit........................................................;...............;„.;::.....;...:...........6
D. Begriffsbestimmungen......................................,...........—:..fv..................................8
I.
n. Die „Beachtung von Eragriffsnormen und deren Rechtsfolgen...........................10
1. „Beachtung als Oberbegriff............................................................................., 11
2. Anwendung..............................................~................:::....................................11
3. Berücksichtigung und Beachtung: der faktischen Wirkungen...:...............;:..;..... 12
DI. Private Schiedsgerichtsbarkeit.....,........,,..;........,.......,......»,..,....................,......*..,14
1. Privatautonomie als Grundlage..............................,.„..,,....,...,....,...................... 14
2. Materielle Rechtsprechungsfunktion.................................,■,.........,.....„......,....;.... 15
S.Erscheinungsformen..,..,.:......,„..........,.,1.,.,........,,...,.»..,M.......................^..........16
IV.
2. Teil: Die Eingriffsnormenproblematik...................i.....;..,u.........,........19
A. Charakter der Eingriffsnormen...............................................................................19
I.
n. Einfach zwingende und international zwingende Normen.......................___.......22
1. Einfach zwingende Normen....!...................,„.......................„. .....„...,....,..........22
2. International zwingende Normen...............................,.....,,..,.....„......................24
DI. Abgrenzung der Eingriffsnormen .. ......„......„.................. . .„. ..............................25
1. Abgrenzung nach Privatrecht / Öffentlichem Recht...........................................26
2. Kollisionsrechtliche Abgrenzung..................................,.....................................27
3. Materiellrechtliche Abgrenzung.....................................................,.,...............29
XU Inhaltsverzeichnis
4. Individualschützende Normen mit sozialpolitischem Hintergrund......................32
a) Art. 34 EGBGB als Auffangnorm?...................................................................33
b) Absolute Qualität als Eingriffsnorm................................................................35
c) Auswirkungen des Ingmar-Urteils des EuGH...................................................36
aa) Das Urteil und die Begründung des EuGH...................................................37
bb) Kritische Auseinandersetzung mit dem Urteil..............................................37
cc) Folgerungen für die Eingriffsnormenproblematik.........................................40
5. Im Zweifel gegen eine Einordnung als Eingriffsnorm........................................43
6. Gleiche Kriterien für inländische und ausländische Eingriffsnormen?...............45
IV.
B. Abgrenzung der Eingriffsnormen zum
I.
1.
2. Eingriffsnormen.................................................................................................50
II.
ni.
IV.
V.
C. Konstellationen der Eingriffsnormenproblematik....................................................58
D. Meinungsstand zur Beachtung von Eingriffsnormen...............................................60
I.
1. Art. 34 EGBGB..................................................................................................60
2. Allgemeiner Grundsatz des Vorrangs der
3. Zusammenfassung......................;.......................................................................63
II.
1. Der Weg der Praxis............................................................................................65
a) Die staatliche Gerichtsbarkeit......................„..................................................65
aa) Der Grundsatz der Nichtanwendbarkeit ausländischen öffentlichen Rechts
und das Territorialitätsprinzip.......................................................................65
(2) Ausnahmen vom Grundsatz der Nichtanwendbarkeit..................................66
(3) Stellungnahme zum Grundsatz der Nichtanwendbarkeit..............................68
bb) Der materielkechtliche Ansatz des BGH.....................................................69
(1) Fallgruppen.................................................................................................70
(a) Unmöglichkeit...................................................................................,........70
(b) Treu und Glauben (§ 242 BGB).................................................................71
(c) Sittenwidrigkeit (§ 138 BGB).....................................................................72
(2) Stellungnahme zum materiellrechtlichen Ansatz.........................................73
cc) Fazit.............................................................................................................75
Inhaltsverzeichnis XU!
b) Die internationale Schiedsgerichtsbarkeit.......................................................76
aa) Eingriffsnonnen der
(1) Die Regel: Fälle der Beachtung.......................................„.........................77
(2) Die Ausnahme: Fälle der Nichtbeachtung...................................................79
bb) Drittstaatliche Eingriffsnormen...................................................................81
(^Nichtbeachtung..........,...............................................................................81
(2) Beachtung..................................................................................................83
(a) Grundsätzliche Bereitschaft zur Beachtung...............................................83
(b) Anwendung bzw. Berücksichtigung drittstaatlicher Eingriffsnonnen........85
cc) Fazit............................................................................................................88
c) Zusammenfassung...........................................................................................89
2. Lösungsvorschläge in der Literatur - (Staatliche Gerichtsbarkeit).....................90
a) Die von der
b) Die Sonderanknüpfung von Eingriffsnormen..................................................92
aa) Die Methode der Sonderanknüpfung...........................................................92
(1) Ausgangsposition der Anwendungswilligkeit.............................................93
(2) Die „enge Verbindung ..............................................................................95
(3) Inhaltliche Bewertung der Eingriffsnorm....................................................96
bb) Anwendung der Eingriffsnorm als Rechtefolge der Sonderanknüpfung.......99
cc)Die Argumente der Sonderanknüpfungslehre..............................................99
3. Stellungnahme..................................................................................................101
a) Privater Interessenausgleich im IPR...............................................................102
b) Überindividuelle Gemeinwohlinteressen im IPR............................................104
4. Voraussetzungen für eine Beachtung von ausländischen Eingriffsnormen........105
a) Das Vorliegen einer Eingriffsnorm................................................................105
aa) Die Bedeutung des Anwendungswillens der Norm.................................„..106
bb) Ein verweisungsrechtliches Vorgehen als Alternative?..............................108
ec) Zwischenergebnis.......................................................................................109
b) Die enge Verbindung zum Erlassstaat....................................„......................109
c) Die inhaltliche Bewertung der Eingriffsnorm.........,..................,....................111
aa) Autonome kollisionsrechtliche.Entscheidung des Forums..,........................111
bb) Das Eigeninteresse des Forurnstaates
cc) Spannungsverhältnis zwischen staatlicher Souveränität und den
Parteiinteressen an Rechtssicherheit und -klarheit......................................114
d) Zwischenergebnis..........................................................................................116
5.
6. Die Rechtsfolge................................................................................................118
a) Grundsatz: Anwendung der Eingriffsnorm.....................................................119
b) Ausnahme: „Einbau der Norm in das anwendbare Sachrecht........................120
c) Zwischenergebnis..........................................................................................121
7. Die Beachtung faktischer Auswirkungen von Eingriffsnormen........................121
8. Zusammenfassung............................................................................................122
XIV
E.
I.
1. Sonderanknüpfiing gemäß Art. 7 Abs. 1 EVÜ..................................................124
2. Der Vorbehalt gegen Art. 7 Abs. 1 EVÜ..........................................................125
3. Folgen des Vorbehalts für die Rechtsanwendung.............................................126
n. Gemeinschaftsrechtliche Vorgaben.....................................................................127
1. Die Grundfreiheiten als Legitimationsmaßstab für Eingriffsnormen................127
a) Vorgaben
b) Begrenzungen für mitgliedstaatliches Eingriffsrecht......................................128
c) Europarecht als Beurteilungsmaßstab von nicht-mitgliedstaatlichen
Eingriffsnormen............................................................................................130
2. Anwendungspflicht für Eingriffsnormen anderer Mitgliedstaaten?...................131
a) Beachtungspflicht aufgrund sekundärrechtlicher Anordnung.........................133
b) Anwendungspflicht aus dem Primärrecht.......................................................135
aa) Das Herkunftslandprinzip...........................................................................135
bb) Der Grundsatz der Geraeinscbaftstreue......................................................136
cc) Zuweisungen von Regelungskompetenzen verbunden mit dem
Subsidiaritätsprinzip und Art.
dd) Das Binnenmarktziel.................................................................................141
c) Zwischenergebnis...............................¡..........................................................142
III.
3. Teil: Besonderheiten der privaten Gerichtsbarkeit..............................145
A. Stellung der Schiedsgerichtsbarkeit im nationalen Rechtssystem.........................145
I.
II.
III.
IV.
B. Gründe für die Wahl eines Schiedsverfahrens.......................................................151
I.
II.
1. Rechtssicherheit...............................................................................................153
2. Parteiautonomie...............................................................................................153
3. Zusammenhang zwischen den Erwartungskriterien..........................................154
III.
C. Entscheidungsfindung durch das Schiedsgericht...................................................156
I.
1. Grundsatz der Parteiautonomie........................................................................157
2. Bindung des Schiedsgerichts an eine nationale Rechtsordnung........................158
Inhaltsverzeichnis
II.
1 Das auf das Schiedsverfahren anwendbare Recht.............................................159
a) Zwingendes deutsches Schiedsverfahrensrecht...............................................160
b) Auswirkungen auf die Wahl des Schiedsortes................................................161
c)
2. Das auf die Schiedsvereinbarung anwendbare Recht........................................163
3. Objektive SchiedsfSMgkeit...............................................................................164
a) Vorbehalt eines staatlichen Rechtsprechungsmonopols..................................164
b) Die Anknüpfung der objektiven Schiedsf8higkeit..........................................166
4. Zusammenfassung............................................................................................168
III.
1. Geltungsanspruch des § 1051 ZPO...................................................................169
a) Praktische Konsequenzen bei Missachtung der Sonderkollisionsnorm des
§ 1051 ZPO...................................................................................................170
aa) Der potentielle Anerkennungs- und Vollstreckungsstaat liegt im Ausland..l71
bb) Aufhebungs- und Vollstreckungsverfahren in Deutschland........................172
b) Schlussfolgerung flir die Bindungswirkung des § 1051 ZPO..........................173
2. Billigkeitsentscheidung....................................................................................175
a) Entscheidungsmaßstab...................................................................................176
aa) Billigkeitsentscheidung als verfeinerte Anwendung des positiven Rechts ..177
bb) Rechtsempfinden des Schiedsrichters........................................................177
cc) Grenzen der Ermessensentscheidung..........................................................178
b) Stellungnahme...............................................................................................179
3. Rechtswahl durch die Parteien..........................................................................180
a) Die Wahl eines außerstaatlichen Rechts.........................................................181
aa) Die
bb) Die Wahl der
b) Der sachliche Anwendungsbereich des § 1051 Abs. 1, S. 1 ZPO...................186
4. Objektive Anknüpfung gemäß § 1051 Abs. 2 ZPO.............................„............188
a) Das für internationale Schiedsgerichte maßgebliche Kollisionsrecht..............189
aa) Die sogenannte traditionelle Lehre...................................,.........................190
bb) Die sogenannte neuere Lehre.....................................................................190
b) § 1051 Abs. 2 ZPO: Engste Verbindungen.....................................................192
aa) Bindung internationaler Schiedsgerichte an das Kollisionsrecht des
Domizilstaates............................................................................................194
(1) Faktische Verbindungen zum Sitzstaat als innere Rechtfertigung..............194
(2) Bindung an die Vorgaben des EVÜ?.........................................................195
bb) Auslegung der „engsten Verbindungen in § 1051 Abs. 2 ZPO.................197
cc) Sind Art. 28 Abs. 2 ModellG und § 1051 Abs. 2 ZPO im Ergebnis gleich? 199
c) Möglichkeit der objektiven Anknüpfung an die
XVI
5. Rechtsanwendung und Qualifikation................................................................202
a) Qualifikation..................................................................................................202
b) Ermittlung des Inhalts der anwendbaren Rechtsordnung................................203
aa) Die Vorgaben für staatliche Gerichte.........................................................204
bb) Entsprechende Vorgaben für internationale Schiedsgerichte?....................205
c) Rechtsanwendung durch den Schiedsrichter...................................................207
aa) Freiere Rechtsanwendung durch Schiedsgerichte?.....................................207
bb) Stellungnahme...........................................................................................208
O.Zusammenfassung.............................................................................................209
IV.
4. Teil: Die Eingriffsnormenproblematik in der internationalen
Schiedsgerichtsbarkeit............................................................................212
A. Interessenanalyse..................................................................................................213
I.
1. Eingriffsnormen der
2. Auslandische Eingriffsnormen..............................„.........................................213
EL Motivation der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit zur
Eingriffsnormenbeachtung...................................................................................214
1. Beachtung des ausdrücklichen Parteiauftrags...................................................214
2. Wahrung der Parteiinteressen...........................................................................214
3. Eigeninteresse der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit................................215
HI. Zusammenfassung.............................................................................................215
IV.
B. Eingriffsnormen am Sitz des Schiedsgerichts.......................................................218
I.
1. Eingriffsnormenqualität...................................................................................218
2. Pflicht zur Beachtung durch internationale Schiedsgerichte.............................219
a) Wahrnehmung des Parteiauftrags...................................................................219
b) Legitimation der Schiedsgerichtsbarkeit........................................................220
3. § 1030 ZPO als international zwingendes Binnenkorrektiv..............................220
4. Problemverlagerung.........................................................................................221
II.
1. Argumente für eine Beachtungspflicht.............................................................223
a) Bindung der Schiedsgerichte an Art. 34 EGBGB...........................................223
aa) Eingriffsnormen als Beschränkung der Parteiautonomie?...........................223
bb) Grundsätzliche Bindung an die Vorgaben des EVÜ?.................................224
b) Verpflichtung zur Rechtsanwendung wie staatlicher Richter.........................224
Inhaltsverzeichnis
2. Argumente gegen eine Beachtungspflicht.................;.......................................225
a) Sachentscheidung im Parteiinteresse..,...........................................................225
b) Neutralität des Schiedsverfahrensortes...........................................................226
III.
C. Eingriffsnormen der
I.
1. Wahl einer nationalen Rechtsordnung..............................................................230
a) Ausdrückliche Bestimmungen zu Eingriffsnormen.........................................230
aa) Ausdrückliche (Mit-) Wahl der
bb) Ausdrückliche Abwahl der
b) Auslegung durch das Schiedsgericht..............................................................231
aa) Implizite Parteivereinbarung......................................................................231
bb) Kein übereinstimmender Parteiwille feststellbar........................................233
(1) Bedeutung der Wahl einer neutralen Rechtsordnung.................................233
(2) Desinteresse des Erlassstaates als neutrale
c) Zwischenergebnis..........................................................................................234
2. Wahl der
a) Verhältnis der
aa) Materiellrechtliche Verweisung..................................................................235
bb) Kollisionsrechtliche Verweisung...............................................................236
b) Einschränkungen der Freiheit der
aa) Notwendiger Ausgleich der Eigendynamik der
bb) Wahrung der Rechtsstaatlichkeit der
c) Zwischenergebnis..........................................................................................239
3. Ermächtigung zur Billigkeitsentscheidung.......................................................239
II.
HI. Zusammenfassung.............................................................................................242
D. Drittstaatliche Eingriffsnormen..................................................... . .......................244
I.
II.
1. Reichweite der Parteiautonomie........................................................... ............246
2. Der Einfluss der staatlichen Kontrolle auf die Eingriffsnormenproblematik.....247
a) Der Aufhebungsantrag gemäß § 1059 Abs. 1 ZPO.........................................248
aa) Verstoß gegen verfahrensrechtliche Eingriffsnormen.................................248
bb) Verstoß gegen materiellrechtliche Eingriffsnormen...................................249
(1) Eingriffsnormen mit
(2) Erfordernis eines Inlandsbezuges..............................................................251
(3) Keine Übertragbarkeit auf drittstaatliche Eingriffsnormen........................252
(4) Der
b) Das Anerkennungs- und Vollstreckungsverfahren..........................................255
c) Zwischenergebnis..........................................................................................258
XVIII
3. Legitimierung des Schiedswesens....................................................................259
a) Generelle Beachtungspflicht von Eingriffsnormen.........................................259
b) Kritik.............................................................................................................260
c) Zwischenergebnis..........................................................................................261
III.
IV.
E. Rechtsmethodischer Lösungsansatz......................................................................265
I.
n. Formen der Sonderanknttpfung in internationalen Schiedsverfahren...................267
1. Allseitige Sonderanknüpfung...........................................................................268
a) Tendenz zur
b) Stärkung der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit.....................................269
c) Gedanke der comitas
d) Förderung der internationalen Entscheidungsharmonie und RechtssicherheM?!
e) Notwendigkeit einer inhaltlichen Bewertung der Eingriffsnorm.....................274
f) Fazit...............................................................................................................276
2. Schiedsspezifische Sonderanknüpfung.............................................................276
a) Vorliegen einer Eingriffsnorm.......................................................................277
aa) Auffinden der relevanten Normen..............................................................277
bb) Qualifikation einer Vorschrift als Eingriffsnorm........................................279
(1)
(2) Autonome Qualifikation?..........................................................................280
(3) Qualifikation nach dem „Eingriffsstatut ...................................................283
b) Enge Verbindung zwischen Sachverhalt und Eingriffsstaat...........................284
aa) Der Schiedsverfahrensort als Kriterium der „engen Verbindung ..............285
bb) Der potentielle Vollstreckungsstaat als enge Verbindung..........................286
c) Interessenabwägung.......................................................................................288
aa) Wirksamkeit des Schiedsspruchs................................................................288
bb) Der Zweck der Eingriffsnorm....................................................................289
(1) Der
(a)
(b) Möglichkeit der inhaltlichen Eingrenzung des
(aa) Quellenvielfalt..................................................................................293
(bb) Unverzichtbare und allgemein anerkannte Grundwerte....................295
(c) Rechtfertigung des
(2) Zwischenergebnis......................................................................................300
cc) Gesamtumstände des konkreten Einzelfalls................................................301
(1) Rechtsmissbräuchliche Umgehung von zwingenden Normen....................302
(2) Rechtsmissbräuchliche Berufung aufzwingende Nonnen.........................303
(3) Zwischenergebnis......................................................................................304
Inhaltsverzeichnis
d) Eingriffsnormenbeachtung bei einer Entscheidung nach anationalem Recht ..305
aa) Faktische Vorgaben....................................................................................306
bb) Der
lex
e) Eingriffsnormenbeaehtung im Rahmen einer Billigkeitsentscheidung............308
f) Rechtsfolge.....................................................................................................310
aa) Pflicht zur Anwendung der Eingriffsnorm..................................................310
bb) Grundsätzlich nur materiellrechtliche Berücksichtigung der
Eingriffsnorm.............................................................................................312
cc) Stellungnahme............................................................................................313
g) Zusammenfassung..........................................................................................316
III.
F. Normenkollision....................................................................................................319
I.
II.
1. Kumulative Anwendung...................................................................................320
2. Territoriale Aufspaltung bei teilbarem Sachverhalt..........................................320
3. Abwägung der Regelungsinteressen.................................................................322
III.
G. Die Bedeutung des Europarechts..........................................................................324
I.
1. Unmittelbare Anwendbarkeit und Vorrang des Gemeinschaftsrechts................324
2. Konsequenz für internationale Schiedsverfahren..............................................325
a) Generelle Beachtungspflicht von Gemeinschaftsrecht?..................................325
aa) Prüfung einer Pflichtbegründung aus Art. 10 EG........................................325
bb) Beachtung eines schiedsrechtlichen europäischen
b) Das Recht eines Mitgliedstaates als anwendbares Sachrecht..........................329
c) Sicherstellung eines wirksamen Schiedsspruchs.............................................329
d) Zwischenergebnis..........................................................................................331
II.
1. Kein reines
2. Aus schiedsrechtlicher Sicht Eingriffsnormenproblematik...............................333
HI. Sonderanknüpfung gemeinschaftsrechtlicher Eingriffsnormen..........................334
1. Unmittelbar geltendes Recht der Gemeinschaft................................................334
2. In mitgliedstaatliches Recht umgesetzte Richtlinien.........................................336
3. Beachtung gemeinschaftswidriger Eingriffsnonnen?........................................337
rv. Vorlageberechtigung der Schiedsgerichte an den EuGH....................................338
1. Keine Vorlageberechtigung nach EuGH...........................................................339
2. Staatliche Gerichte als „Vorlageboten ?...........................................................339
3. Minimalkontrolle von Schiedssprüchen durch den EuGH.................................341
4. Zwischenergebnis.............................................................................................343
V.
XX
5. Teil: Ergebnisse der Arbeit.................................................................346
A. Die Eingriffsnormenproblematik..........................................................................346
B. Besonderheiten der privaten Gerichtsbarkeit.........................................................3501
C. Die Eingriffsnormenproblematik in der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit...352
D. Schlussbemerkung................................................................................................356
Literaturverzeichnis........................................................<..........................................358:
Sachverzeichnis.;....................................................................................,..................382
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