Inputevaluation in der europäischen Forschungspolitik: Gestaltung und Implementation der Projektauswahl durch die EU-Kommission
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| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Wiesbaden
Dt. Univ.-Verl.
2005
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| Ausgabe: | 1. Aufl. |
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| adam_text | Titel: Inputevaluation in der europäischen Forschungspolitik
Autor: Sombrowski, Diane
Jahr: 2005
Inhaltsverzeichnis
Geleitwort.................................................................................................................................V
Vorwort..................................................................................................................................VII
Inhaltsverzeichnis...................................................................................................................IX
Abbildungsverzeichnis........................................................................................................XIII
Abkürzungsverzeichnis.........................................................................................................XV
Einleitung..................................................................................................................................1
Teil 1 Konzeptionelle Rahmenbedingungen der europaischen FTE-Politik -
Die Implikationen des 6. Forschungsrahmenprogramms......................................9
1. Die Gestaltung des 6. Forschungsrahmenprogramms im Zeitalter des
Europaischen Forschungsraums: Ein Umbruch in der FTE-Politik?...............................9
1.1. Zur strategischen Leitidee und Konzipierung des Forschungsrahmenprogramms -
Die Programmaufstellung im Überblick.......................................................................14
1.2. Dieneuen Instrumente-Umbau auf der Implementierungsebene...............................18
1.3. Der Übergang in ein neues Zeitalter der FTE-Politik: Wandel statt Kontinuitat
oder Kontinuität im Wandel?........................................................................................22
2. Zur organisatorischen Verankerung der FTE-Kompetenzen
in der Europäischen Kommission........................................................................................24
2.1. Verortung des Programm-Managements......................................................................25
2.2. Anderungen im Mikromanagement durch das 6. Rahmenprogramm...........................28
3. Zur Notwendigkeit der Inputevaluation in der Mittelallokation ....................................31
4. Zur Bedeutung des peer review als Kernelement der Projektselektion:
Die Mitwirkung unabhängiger externer Experten im Auswahlprozess .........................35
4.1 Zum methodischen Ansatz und Erkenntnisinteresse der Inputevaluation....................40
4.2. Zur Gutachterauswahl und Komposition der Evaluierungspanels................................43
Teil 2 Die Praxis der Inputevaluation im Rückblick........................................................47
5. Entwicklungsstationen der Evaluierungspraxis im FSrderverfahren.............................47
5.1. Die Evaluierungspraxis im 4. Rahmenprogramm.........................................................48
5.2. Der Micheli-Fall...........................................................................................................53
6. Die Standardisierung des Evaluationskonzepts ................................................................56
6.1. Das Evaluierungshandbuch des 5. Rahmenprogramms................................................59
6.2. Die Hauptelemente des Manuals im Überblick............................................................60
6.3. Exkurs: Synopse einer Auswahl von Berichten unabhängiger Beobachter..................69
6.4. Zwischenfazit................................................................................................................73
7. Ein Pilotvorhaben mit Blickauf das 6. Rahmenprogramm..............................................75
Teil 3 Die Modifikation des Evaluationskonzepts fur die Projektselektion
im6. Forschungsrahmenprogramm........................................................................79
8. Die Genese des neuen Evaluierungshandbuchs..................................................................79
IX
8.1. Die Genese des Manuals in der Arbeitsgruppe Proposal Evaluation Policy
and Procedures.............................................................................................................79
8.1.1. Kritik im Vorfeld als Anstoßmoment fur Modifikationen...............................80
8.1.2. Der Aushandlungsprozess................................................................................86
8.1.2.1. Zu Mandat und Arbeitsweise............................................................87
8.1.2.2. Einigungauf prozedurale Grundelemente........................................90
8.1.2.3. Die Anonymitatsregel - Pro und Contra...........................................93
8.1.2.4 Uberlegungen zur Auswahl undzum Status der Evaluatoren..........97
8.1.3 Die Modellierung der Hauptelemente des Evaluationskonzepts...................100
8.1.3.1. Die administrativen Vorstufen der Inputevaluation.......................100
8.1.3.2. Einfuhrung der Aufrufe zu Interessenbekundungen.......................101
8.1.3.3. Gestaltung des zweistufigen Einreichungsverfahrens....................102
8.1.3.4. Zur Verfahrensmethodik ...............................................................105
8.1.3.5. Die Problematik des scoring..........................................................106
8.1.3.6. Die Strukturierung des Evaluierungsverfahrens.............................107
8.1.3.7. Einfuhrung des Hearings................................................................110
8.1.3.8. Die Generierung der Evaluierungsergebnisse................................110
8.1.3.9. Evaluatorenauswahl und Status der extemen Experten..................112
8.1.4. Fazit: Standardisierung und Prozessdesign....................................................115
8.2. Die Weiterentwicklung des Manuals..........................................................................120
8.2.1. Modifikationen in der Phase der Interservice Consultation..........................121
8.2.1.1. Die operationellen Evaluierungskriterien.......................................122
8.2.1.2. Umbau des Kapitels Follow up - Die Folgephase der Evaluation . 124
8.2.1.3. Zur Auswahl extemer Experten......................................................127
8.2.1.4. Abwandlung und Nuancierung von Verfahrenselementen.............129
8.2.1.5. Variation von Komponenten der Evaluierungsphase.....................130
8.2.1.6. Umbau des Anhangs.......................................................................132
8.2.1.7. Zwischenfazit.................................................................................135
8.2.2. Die Endversion des Manuals- Modifikationen in der Schlussphase.............139
8.2.2.1. Interservice Consultation in der zweiten Runde............................139
8.2.2.2. Die Endfassung des Follow up-Kapitels........................................140
8.2.2.3. Emeute Modifikation der Evaluierungsphase................................144
8.2.2.4. Zwischenfazit.................................................................................145
8.2.3. Zur Bedeutung der Interservice Consultation................................................146
8.3. Die Verhandlungs-und Selektionsphase....................................................................148
8.3.1. Die Projektselektion im Förderverfahren.......................................................148
8.3.1.1. Der Prozess der endgültigen Projektauswahl.................................149
8.3.1.2. Die Implikationen der Komitologie................................................154
8.3.1.3. Zwischenfazit.................................................................................160
Die Konzipierung der Evaluierungskriterien...................................................................162
9.1. Die Neuformulierung der operationellen Kriterien - Ausgangslage...........................162
9.2. Das Einflusspotenzial des Instrumentendesigns und das Exzellenzprinzip................163
9 3. Die Kriterien im Spannungsfeld politisch-strategischer Zusammenhänge.................168
9 4. Die Kriterienaushandlung in der Arbeitsgruppe Proposal Evaluation
Policy and Procedures................................................................................................170
9.4.1. Die Gestaltung der adaptierten Kriterienkataloge - Die Ausdifferen-
zierung der Kriterien anhand der Instrumente...............................................172
9.4.2. Die Kriterien in der Gegenüberstellung.........................................................176
9.4.2.1. Relevance - Das Relevanzkriterium...............................................177
9.4.2.2. Potential impact - Das Auswirkungspotenzial ..............................178
9.4.2.3. Das Exzellenzkriterium: Forschungsexzellenz, Integrations-
grad und Qualität............................................................................182
9.4.2.4. Konsortiumqualität und Teilnehmerexzellenz...............................184
9.4.2.5. Das Managementkriterium.............................................................185
9.4.2.6. Das Ressourcenkriterium...............................................................187
9.4.2.7. Die Umformulierung traditioneller Kriterien - eine Zasur?...........188
9.4.2.8. Zwischenfazit.................................................................................192
9.5. Das Profil der Neuen Instrumente..............................................................................193
9.5.1. Der critical mass-Ansatz...............................................................................194
9.5.2. Integrierte Projekte........................................................................................196
9.5.3. Exellenznetzwerke.........................................................................................200
9.6. Zwischenfazit.............................................................................................................204
9.7. Horizontale Aspekte - Die politische Dimension der Kriterien..................................205
9.7.1. Die Einbindung horizontaler Aspekte als Ersatz fur die Kriterien der
politischen Relevanz?....................................................................................205
9.7.2. Ethical review - Die Einbindung der ethischen Fragestellung.......................212
9.7.3. Gender mainstreaming - Die Frauenpolitik im Evaluationskonzept.............216
9.7.4. Zwischenfazit.................................................................................................219
10. Exkurs: Verfahrenselemente its peer review in Evaluationskonzepten
auf nationaler Ebene...........................................................................................................221
10.1. Nationale Praktiken in der Zusammenschau..............................................................222
10.1.1. Mehrstufigkeit in der Einreichungsphase......................................................222
10.1.2. Hearings und andere Formen der interaktiven Dialog-Evaluation................224
10.2. Eine Auswahl nationaler Praktiken............................................................................224
10.2.1. Parallelmodelle in Deutschland, der Schweiz und Osterreich.......................224
10.2.2. Das scoring-System der niederlandischen STW............................................226
10.2.3. Ein Sonderfall - Das norwegische Evaluationssystem...................................227
11. Fazit: Das Evaluationskonzept des 6. Forschungsrahmenprogramms..........................229
Teil 4 Fallbeispiel: Die Umsetzung des Evaluationskonzepts
in der Generaldirektion Informationsgesellschaft...............................................237
12. Hintergrund: Zur Thematischen Prioritat 1ST................................................................238
12.1. Ein Abriss der Vorgangerprogramme.........................................................................238
12.2. 1ST im 6. Forschungsrahmenprogramm.....................................................................242
13. Die Evaluierungspraxis im Überblick..............................................................................246
13.1. Die Evaluatorenauswahl und die Panelkomposition..................................................246
XI
13.2. Der Evaluierungsprozess in der Detailansicht............................................................252
13.2.1. Das Briefing der Evaluatoren........................................................................252
13.2.2. Die Bewertungsmethode................................................................................255
13.2.3. Der Input fiir die Verhandlungsphase............................................................260
13.3. Die neue Option: Implikationen des Hearings als integrativer Teil der Panelphase .261
13 4. Zur Praktikabilität derneuen Evaluierungskriterien.................................................265
13 5 Erste Erkenntnisse im Hinblick auf die Forderinstrumente und die
Teilnehmerstruktur.....................................................................................................267
13.6. Fazit............................................................................................................................271
Schlussbetrachtung...............................................................................................................275
Anhang...................................................................................................................................283
Bibliographie..........................................................................................................................299
XII
|
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| author | Sombrowski, Diane |
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