Bankeninsolvenzen im Spannungsfeld zwischen Bankaufsichts- und Insolvenzrecht: Regelungsziele, Anwendungsprobleme und Reformansätze, dargestellt am Beispiel des deutschen und englischen Rechts
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Berlin
Duncker & Humblot
2005
|
| Schriftenreihe: | Untersuchungen über das Spar-, Giro- und Kreditwesen
Abteilung B, Rechtswissenschaft ; 166 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | Zugl.: Freiburg i. Br., Univ., Diss., 2003 |
| Beschreibung: | 790 S. |
| ISBN: | 3428117670 |
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| adam_text | BANKENINSOLVENZEN IM SPANNUNGSFELD ZWISCHEN BANKAUFSICHTS- UND
INSOLVENZRECHT REGELUNGSZIELE, ANWENDUNGSPROBLEME UND REFORMANSAETZE,
DARGESTELLT AM BEISPIEL DES DEUTSCHEN UND DES ENGLISCHEN RECHTS VON
JENS-HINRICH BINDER DUNCKER & HUMBLOT * BERLIN INHALTSVERZEICHNIS 1.
TEIL GRUNDLAGEN 39 § 1 EINLEITUNG 39 A. UEBERBLICK 39 B.
BANKENINSOLVENZRECHT UND REGULIERUNG DES BANKENSEKTORS 42 C.
BANKENINSOLVENZEN UND WIRTSCHAFTSPOLITISCHER HINTERGRUND 44 D. ZUM
FORSCHUNGSSTAND 45 E. EINGRENZUNG DES UNTERSUCHUNGSGEGENSTANDS UND GANG
DER DARSTELLUNG 48 § 2 HISTORISCHE BANKENKRISEN, KONSEQUENZEN UND
REAKTIONEN 51 A. UEBERBLICK 51 B. DIE ENTWICKLUNG IN DEUTSCHLAND 52 I.
VON DER BANKENFREIHEIT ZUM REICHSKREDITWESENGESETZ 1934 52 II. DIE
WEITERE ENTWICKLUNG NACH 1934 56 C. DIE ENTWICKLUNG IN ENGLAND 60 I. DER
WEG ZUM ERSTEN BANKING ACT VON 1979 60 II. DIE ENTWICKLUNG NACH DEM
BANKING ACT 1979 BIS HEUTE 66 D. VERGLEICHENDE ZUSAMMENFASSUNG 70 § 3
KRISENBEWAELTIGUNG IM KONTEXT PRAEVENTIVER REGULIERUNG 72 A. EINFUEHRUNG 72
I. UEBERBLICK 72 II. DER EINFLUSS DES BASLER AUSSCHUSSES FUER
BANKENAUFSICHT UND DER GEMEINSCHAFTSRECHTSSETZUNG 73 B. PRAEVENTIVE
REGULIERUNG, STAATSAUFSICHT UEBER DAS KREDITWESEN UND AN- FORDERUNGEN AN
DEN GESCHAEFTSBETRIEB 74 I. GENEHMIGUNGSZWANG UND UEBERWACHUNGSKOMPETENZEN
74 1. DEUTSCHLAND 74 A) BESCHRAENKTER MARKTZUTRITT 74 B)
INFORMATIONSPFLICHTEN UND PRUEFUNGSBEFUGNISSE 75 2. ENGLAND 76 A)
BESCHRAENKTER MARKTZUTRITT 76 B) INFORMATIONSPFLICHTEN UND
PRUEFUNGSBEFUGNISSE 78 3. EUROPAEISCHES GEMEINSCHAFTSRECHT 78 II.
MINDESTSTANDARDS FUER DEN GESCHAEFTSBETRIEB 79 1. DEUTSCHLAND 80
INHALTSVERZEICHNIS 13 2. ENGLAND 81 3. EUROPAEISCHES GEMEINSCHAFTSRECHT
83 A) STELLENWERT DER EIGENMITTELANFORDERUNGEN IM AUFSICHTSRECHT 83 B)
ZUR BERECHNUNG DER EIGENMITTELSTANDARDS 85 C) KONSOLIDIERUNG UND
BESCHRAENKUNG VON GROSSKREDITEN 86 C. BESONDERE
KRISENBEWAELTIGUNGSMECHANISMEN 87 I. DEUTSCHLAND 87 II. ENGLAND 88 III.
EUROPAEISCHES GEMEINSCHAFTSRECHT 89 D. ZWISCHENZUSAMMENFASSUNG 89 § 4
FOLGERUNGEN: WIRTSCHAFTS- UND RECHTSPOLITISCHE VORGABEN FUER DIE AUS-
GESTALTUNG DES BANKENINSOLVENZRECHTS 90 A. DIE FUNKTION DES
INSOLVENZRECHTS IN DER WIRTSCHAFTSORDNUNG ALS MASS- STAB 90 I. DIE
WIRTSCHAFTSPOLITISCHE INTERPRETATION 90 II. RECHTS- UND
WIRTSCHAFTSPOLITISCHE KRITIK 92 III. BEWERTUNG UND KONSEQUENZEN 93 B.
UNTERSUCHUNGSBEDARF. 99 I. DIE PROBLEMSTELLUNG 99 II. DIE
RECHTFERTIGUNGSANSAETZE IM EINZELNEN 101 1. DIE SONDERSTELLUNG DER BANKEN
IN DER GESAMTWIRTSCHAFT 101 2. DAS *MARKTVERSAGEN IM KREDITWESEN -
GRUNDANNAHMEN, KRI- TIK UND FOLGERUNGEN 102 A) UNMITTELBARE AUSWIRKUNGEN
AUF KUNDEN UND GESAMTWIRT- SCHAFT 103 B) *SYSTEMRISIKO - MITTELBARE
AUSWIRKUNGEN DER EINZELINSOL- VENZ 104 AA) *RUNS 104 BB) *ANSTECKUNG
DURCH FORDERUNGSAUSFALL IM INTERBANKEN- GESCHAEFT 106 CC) DIE
*ANSTECKUNG DURCH ZAHLUNGSSYSTEME ALS SONDER- FALL 107 C) BEWERTUNG 107
AA) KUNDENSCHUTZ 108 BB) SYSTEMRISIKO DURCH *RUNS 114 CC) *ANSTECKUNG
IM INTERBANKENGESCHAEFT 120 3. FOLGERUNGEN 121 A) FALLGRUPPEN 122 B)
*VERFAHRENSLOESUNG UND AUSSERORDENTLICHE EINGRIFFE 123 14
INHALTSVERZEICHNIS 2. TEIL DIE VERFAHRENSFOERMIGE KRISENBEWAELTIGUNG 127
1. ABSCHNITT DIE EINGRIFFSINSTRUMENTARIEN 127 § 5 DER EINTRITT IN DIE
KRISENBEWAELTIGUNG I: TATBESTANDLICHE VORAUSSET- ZUNGEN 127 A. EINFUEHRUNG
127 B. DIE RECHTSLAGE IN DEUTSCHLAND 128 I. EINFUEHRUNG: SYSTEM DER
EINGRIFFSBEFUGNISSE 128 II. AUFSICHTSRECHTLICHE EINGRIFFSTATBESTAENDE 129
1. § 45 I KWG 129 2. §46 KWG 131 A) GEFAHR FUER DIE ERFUELLUNG VON
VERPFLICHTUNGEN 131 AA) DER BEGRIFF DER *VERPFLICHTUNGEN 131 BB) DER
BEGRIFF DER *GEFAHR 133 (A) KONKRETISIERUNG ANHAND DES POLIZEI- UND
ORDNUNGS- RECHTLICHEN GEFAHRENBEGRIFFS 134 (B) ANKNUEPFUNG AN § 35 II NR.
4 KWG? 135 (C) UNZUREICHENDE LIQUIDITAET ALS ALTERNATIVER ANKNUEP-
FUNGSPUNKT? 137 (D) UNZUVERLAESSIGKEIT DER GESCHAEFTSLEITUNG? 138 (E)
STELLUNGNAHME 138 (1) NOTWENDIGKEIT EINER ABGRENZUNG DES TATBE- STANDS
138 (2) KONKRETISIERUNG IN ANLEHNUNG AN DIE INSOL- VENZGRUENDE NACH §§ 17
FF. INSO? 141 (F) ZWISCHENZUSAMMENFASSUNG 146 B) VERDACHT DER GEFAEHRDUNG
EINER WIRKSAMEN AUFSICHT 147 3. § 46A KWG 148 A) EIN EIGENSTAENDIGER
TATBESTAND? 149 B) *ZUR VERMEIDUNG DES INSOLVENZVERFAHRENS - EINE
ERMES- SENSBESCHRAENKUNG? 151 C) DIE *UNVERMEIDBARE INSOLVENZEROEFFNUNG -
EIN SONDERFALL? 153 III. INSOLVENZRECHTLICHE EINGRIFFSTATBESTAENDE UND
ANTRAGSTELLUNG DURCH DIE AUFSICHT - §§ 17-19 INSO UND IHRE BEDEUTUNG FUER
DIE BANKEN- INSOLVENZ 155 1. DAS VERHAELTNIS ZU DEN AUFSICHTSRECHTLICHEN
EINGRIFFSTATBESTAEN- DEN 155 2. DIE BEDEUTUNG DER INSOLVENZGRUENDE
(INSBESONDERE § 18 INSO).. 157 A) ZAHLUNGSUNFAEHIGKEIT UND UEBERSCHULDUNG
157 INHALTSVERZEICHNIS 15 B) ANTRAGSTELLUNG BEI DROHENDER
ZAHLUNGSUNFAEHIGKEIT (§18 INSO) 158 IV. ZWISCHENZUSAMMENFASSUNG 160 C.
DIE RECHTSLAGE IN ENGLAND 161 I. EINFUEHRUNG - SYSTEM DER
EINGRIFFSBEFUGNISSE 161 1. AUFSICHTSRECHTLICHE EINGRIFFSTATBESTAENDE 161
2. FOERMLICHE INSOLVENZVERFAHREN 161 A) WINDING-UP 162 B) ADMINISTRATIVE
RECEIVERSHIP 163 C) ADMINISTRATION 164 D) WEITERE VERFAHRENSARTEN 166 IL
AUFSICHTSRECHTLICHE EINGRIFFSBEFUGNISSE IM EINZELNEN 167 1. EINFUEHRUNG
167 2. EINSCHRAENKUNG DER ERLAUBNIS ZUM GESCHAEFTSBETRIEB 168 A)
ALLGEMEINE VORAUSSETZUNGEN 168 B) MASSNAHMEN IN DRINGENDEN FAELLEN 171 3.
AUFHEBUNG DER ERLAUBNIS ZUM GESCHAEFTSBETRIEB 173 4. VORGEHEN GEGEN
ANGESTELLTE ODER GESCHAEFTSLEITER 174 III. INSOLVENZRECHTLICHE
EINGRIFFSTATBESTAENDE 176 1. DAS VERHAELTNIS ZU DEN AUFSICHTSRECHTLICHEN
EINGRIFFSTATBESTAEN- DEN 176 2. COMPULSORY WINDING-UP - SS. 122(1), 123
INSOLVENCY ACT 1986; 367(3), (4) FSMA 2000 177 A) INABILITY TO PAY DEBTS
178 B) VERFAHRENSEROEFFNUNG ,JUST AND EQUITABLE 181 3. ADMINISTRATION -
SS. 8(1), 123 INSOLVENCY ACT; 359(1), (3) FSMA 2000 183 4.
SONDERPROBLEME DER VERFAHRENSEINLEITUNG 186 A) ANTRAEGE DRITTER 187 B)
ANTRAEGE DER BETROFFENEN BANK BZW. VERFAHRENSEINLEITUNG DURCH DIESE
SELBST 189 C) ANTRAEGE DER AUFSICHTSBEHOERDE 192 IV.
ZWISCHENZUSAMMENFASSUNG 194 § 6 DER EINTRITT IN DIE KRISENBEWAELTIGUNG
II: HANDLUNGSMOEGLICHKEITEN 196 A. EINFUEHRUNG 196 B. DIE RECHTSLAGE IN
DEUTSCHLAND 196 I. UEBERBLICK 196 II. AUFSICHTSRECHTLICHE
EINGRIFFSKOMPETENZEN 197 1. VORFELDMASSNAHMEN NACH § 45 KWG 197 A)
UNTERSAGUNG ODER BESCHRAENKUNG VON ENTNAHMEN 197 B) BESCHRAENKUNG DER
GEWINNAUSSCHUETTUNG 201 C) UNTERSAGUNG ODER BESCHRAENKUNG DER
KREDITGEWAEHRUNG 203 16 INHALTSVERZEICHNIS AA) EINGRENZUNG AUF KUENFTIGE
VERBINDLICHKEITEN ODER ZUSA- GEN? 204 BB) ZIVILRECHTLICHE KONSEQUENZEN
DER ANORDNUNGSWIDRIGEN KREDITGEWAEHRUNG 205 D) ANWENDBARKEIT FUER
UNTERNEHMENSGRUPPEN 207 E) ZWISCHENERGEBNIS 208 2. MASSNAHMEN NACH § 46
KWG 209 A) UEBERBLICK 209 B) ANWEISUNGEN FUER DIE GESCHAEFTSFUEHRUNG (§ 46 I
2 NR. 1 KWG) 209 AA) ARTEN VON *ANWEISUNGEN 209 BB) ZIVILRECHTLICHE
KONSEQUENZEN DER *ANWEISUNGEN ? 210 (A) AUFFORDERUNG ZU HANDLUNGEN NICHT
RECHTSGESCHAEFT- LICHER NATUR 210 (B) VERBOT DER GEWINNAUSSCHUETTUNG 210
(C) VERBOT VON GEWINNENTNAHMEN 211 (D) ANWEISUNGEN HINSICHTLICH
BESTEHENDER RECHTSVER- HAELTNISSE 211 C) VERBOT DER GEWAEHRUNG VON
KREDITEN (§ 46 II NR. 2, 2. ALT. KWG) 214 D) VERBOT DER ANNAHME VON
GELDERN ODER WERTPAPIEREN (§46 II NR. 2, 1. ALT. KWG) 215 AA) UEBERBLICK
215 BB) ZIVILRECHTLICHE WIRKUNGEN DER ANORDNUNGEN? 217 (A)
LOESUNGSANSAETZE 217 (B) STELLUNGNAHME 219 (1) ZUR ANWENDBARKEIT DER §§
135, 136 BGB 219 (2) EIN FALL DES § 134 BGB? 219 (3) ZWISCHENERGEBNIS
226 E) MASSNAHMEN GEGENUEBER INHABERN UND GESCHAEFTSLEITERN (§ 46 I 2 NR. 3
KWG) 226 AA) UEBERBLICK 226 BB) RECHTSFOLGEN BEI ZUWIDERHANDLUNGEN 227
CC) BESTELLUNG ERFORDERLICHER GESCHAEFTS- UND VERTRETUNGSBE- RECHTIGTER
PERSONEN (§ 46 II KWG) 228 F) BESTELLUNG VON AUFSICHTSPERSONEN (§ 46 I 2
NR. 4 KWG)... 229 G) ZWISCHENZUSAMMENFASSUNG 230 3. MASSNAHMEN NACH § 46A
KWG 231 A) VERAEUSSERUNGS- UND ZAHLUNGSVERBOTE (§ 46A I 1 NR. 1 KWG) 232
AA) RATIO UND VERBOTSINHALT 232 BB) ZIVILRECHTLICHE WIRKUNG DER VERBOTE
233 (A) ABSOLUTE UNWIRKSAMKEIT ANORDNUNGSWIDRIGER VER- FUEGUNGEN NACH §
134 BGB? 233 INHALTSVERZEICHNIS 17 (B) RELATIVE UNWIRKSAMKEIT
ANORDNUNGSWIDRIGER VERFUE- GUNGEN NACH §§ 135, 136 BGB? 234 (C)
STELLUNGNAHME 235 (1) ABSOLUTE VERBOTS WIRKUNG? 235 (2) ZUR
ANWENDBARKEIT DER §§ 135, 136 BGB 237 (3) ZWISCHENERGEBNIS UND BEWERTUNG
238 B) SCHLIESSUNG DES INSTITUTS FUER DEN VERKEHR MIT DER KUNDSCHAFT (§
46A I 1 NR. 2 KWG) 238 C) VERBOT DER ENTGEGENNAHME VON ZAHLUNGEN (§ 46A
I 1 NR. 3 KWG) 240 D) VOLLSTRECKUNGSVERBOT (§ 46A I 5 KWG) 243 E)
BESTELLUNG GESCHAEFTSFUEHRUNGSBERECHTIGTER PERSONEN (§ 46A II-VI KWG) 243
F) ZWISCHENZUSAMMENFASSUNG 246 III. INSOLVENZRECHTLICHE
EINGRIFFSKOMPETENZEN 247 1. UEBERBLICK 247 2. VERFUEGUNGSVERBOTE UND
-BESCHRAENKUNGEN 248 A) ALLGEMEINES VERFUEGUNGSVERBOT (§21 II NR. 2, 1.
ALT. INSO) 249 B) ZUSTIMMUNGSVORBEHALT (§ 21 II NR. 2, 2. ALT. INSO) 249
C) ALLGEMEINE ODER BESONDERE VERFUEGUNGSVERBOTE NACH § 21 I INSO 250 3.
BESTELLUNG EINES VORLAEUFIGEN INSOLVENZVERWALTERS (§ 21 II NR. 1 INSO)
251 A) UEBERBLICK 251 B) EINZELNE AUFGABEN UND BEFUGNISSE 253 AA)
VORLAEUFIGER INSOLVENZVERWALTER MIT VERFUEGUNGS- UND VERWALTUNGSBEFUGNIS
253 BB) VORLAEUFIGER INSOLVENZVERWALTER OHNE VERFUEGUNGS- UND
VERWALTUNGSBEFUGNIS 254 4. UNTERSAGUNG UND EINSTWEILIGE EINSTELLUNG VON
VOLLSTRECKUNGS- MASSNAHMEN (§ 21 II NR. 3 INSO) 254 5. POSTSPERRE (§ 21
II NR. 4 INSO) 255 6. ZWISCHENZUSAMMENFASSUNG UND BEWERTUNG,
INSBESONDERE ZUM VERHAELTNIS ZU AUFSICHTSRECHTLICHEN ANORDNUNGEN 255 A)
SICHERUNGSMASSNAHMEN NACH §§ 21 FF. INSO IM KONTEXT DER §§ 46, 46A KWG
255 B) MASSNAHMEN NACH §§ 21 FF. INSO IM GELTENDEN RECHT 257 AA)
ALLGEMEINE VORGABEN 257 BB) DIE *UEBERLEITUNG AUFSICHTSRECHTLICHER
ANORDNUNGEN INS INSOLVENZEROEFFNUNGSVERFAHREN 257 CC) KONSEQUENZEN FUER
DIE AUSGESTALTUNG DER MASSNAHMEN NACH § 21 INSO 258 DD) WEITERE
SICHERUNGSMASSNAHMEN 260 C. DIE RECHTSLAGE IN ENGLAND 261 2 BINDER 18
INHALTSVERZEICHNIS I. UEBERBLICK 261 II. AUFSICHTSRECHTLICHE
EINGRIFFSKOMPETENZEN 262 1. EINSCHRAENKUNG DER ERLAUBNIS ZUM
GESCHAEFTSBETRIEB 262 A) UEBERBLICK 262 B) ZULAESSIGE EINSCHRAENKUNGEN 263
AA) GESETZLICHE REGELUNG 263 BB) INHALT DER ANORDNUNGEN IN DER PRAXIS
264 CC) RECHTSFOLGEN BEI ANORDNUNGSWIDRIGEM VERHALTEN 266 C)
VERFAHRENSRECHTLICHE ANFORDERUNGEN 267 D) ZWISCHENZUSAMMENFASSUNG UND
BEWERTUNG 268 2. AUFHEBUNG DER ERLAUBNIS ZUM GESCHAEFTSBETRIEB 269 3.
VORGEHEN GEGEN ANGESTELLTE UND GESCHAEFTSLEITER 270 4.
ZWISCHENZUSAMMENFASSUNG 271 III. INSOLVENZRECHTLICHE
EINGRIFFSKOMPETENZEN 271 1. UEBERBLICK 271 2. WINDING-UP 272 A) UEBERBLICK
272 B) PROVISIONAL LIQUIDATION 273 AA) BEDEUTUNG UND
VERFAHRENSRECHTLICHE VORGABEN FUER DIE ANORDNUNG 273 BB) AUFGABEN UND
KOMPETENZEN DES PROVISIONAL LIQUIDATORS 274 C) SPECIAL MANAGEMENT 276 D)
ANORDNUNGEN BEZUEGLICH SCHWEBENDER RECHTSSTREITIGKEITEN... 277 3.
ADMINISTRATION 278 A) SOG. *STATUTORY MORATORIUM 278 B) DER
ADMINISTRATOR UND SEINE KOMPETENZEN 278 4. ZWISCHENZUSAMMENFASSUNG 280 §
7 RECHTSVERGLEICH UND BEWERTUNG 281 A. UEBERBLICK 281 B. RECHTSVERGLEICH
281 I. EINGRIFFSTATBESTAENDE 281 1. AUFSICHTSRECHTLICHE
*VORFELDTATBESTAENDE 281 2. QUALIFIZIERTE EINGRIFFSTATBESTAENDE 282 II.
HANDLUNGSMOEGLICHKEITEN INNERHALB DER EINZELNEN TATBESTAENDE 284 1.
EINFUEHRUNG 284 2. TYPEN MOEGLICHER ANORDNUNGEN 285 A) VERBOT ODER
BESCHRAENKUNG VON GEWINNENTNAHMEN BZW. -AUSSCHUETTUNGEN 285 B)
BESCHRAENKUNGEN DES KREDITGESCHAEFTS 285 C) BESCHRAENKUNG DES
EINLAGENGESCHAEFTS 286 D) SONSTIGE ALLGEMEINE ANORDNUNGEN 287
INHALTSVERZEICHNIS 19 E) UMFASSENDE SICHERUNG UND KONTROLLE UEBER DAS
VERMOEGEN DER BANK 287 F) ENTZIEHUNG DER ERLAUBNIS ZUM GESCHAEFTSBETRIEB
289 C. BEWERTUNG 290 I. GRUNDKONZEPTION DER EINGRIFFSBEFUGNISSE UND
WEITERER UNTERSU- CHUNGSBEDARF 290 1. DIE ROLLE DER AUFSICHT IN DER
FRUEHPHASE 290 2. KOMPETENZEN BEI FORTGESCHRITTENER KRISE 291 3.
GRENZFAELLE UND ABGRENZUNGSKRITERIEN 294 4. KONSEQUENZEN FUER DIE
ZIVILRECHTLICHE WIRKUNG AUFSICHTSRECHTLI- CHER MASSNAHMEN 296 II. DIE
LOESUNG DES DEUTSCHEN RECHTS IM VERGLEICH 297 1. BEFUGNISSE NACH § 45 KWG
297 2. BEFUGNISSE NACH § 46 KWG 298 3. BEFUGNISSE NACH § 46A KWG 299
III. KONZEPTIONELLE GRUNDENTSCHEIDUNG DE LEGE FERENDA: AUFSICHTSRECHT-
LICHES ERMESSEN ODER STAERKERE ERMESSENSBINDUNG? 303 1.
PROBLEMBESCHREIBUNG 303 2. EXKURS: *STRUCTURED EARLY INTERVENTION AND
RESOLUTION IM US- AMERIKANISCHEN BANKENAUFSICHTSRECHT ALS
ALTERNATIVMODELL 305 A) HINTERGRUND 305 B) DAS KONZEPT IM EINZELNEN 307
C) BEWERTUNG 309 2. ABSCHNITT AUSWIRKUNGEN DER VERFAHRENSFOERMIGEN
KRISENBEWAELTIGUNG 311 § 8 RECHTSFOLGEN DER VERFAHRENSEROEFFNUNG IM
ALLGEMEINEN 313 A. DEUTSCHLAND 313 I. DIE AUSWIRKUNGEN DER ANORDNUNGEN
NACH § 46A KWG 313 1. FEHLENDE GESETZLICHE REGELUNG ALS AUSGANGSPUNKT
313 2. ZUR SOG. *STUNDUNGSWIRKUNG DES MORATORIUMS 313 A) STREITSTAND
313 B) STELLUNGNAHME 314 II. AUSWIRKUNGEN DER INSOLVENZEROEFFNUNG UND DES
EROEFFNUNGSVERFAH- RENS 316 1. DER EROEFFNUNGSBESCHLUSS ALS ZAESUR 316 2.
DIE INSOLVENZAUFRECHNUNG 317 B. ENGLAND 317 I. UEBERBLICK 317 II. DIE
AUSWIRKUNGEN DES WINDING-UP IM UEBERBLICK 318 III. DIE AUSWIRKUNGEN DER
ADMINISTRATION 319 2» 20 INHALTSVERZEICHNIS § 9 DIE AUSWIRKUNGEN DER
VERFAHRENSEROEFFNUNG AUF DEN ZAHLUNGSVERKEHR I: SCHUTZ DER
ZAHLUNGSSYSTEME 321 A. GRUNDLAGEN 321 I. PROBLEMBESCHREIBUNG 321 II.
NETTO- UND ECHTZEITABRECHNUNGSSYSTEME ALS GRUNDMODELLE 322 III. NUTZEN
UND RISIKEN VON ZAHLUNGSSYSTEMEN UND KONSEQUENZEN 325 1. GRUNDLAGEN 325
2. DIE FRAGLICHEN RISIKEN UND IHRE TECHNISCHE UND RECHTLICHE BE-
WAELTIGUNG 325 A) DAS *TECHNISCHE SYSTEMRISIKO DER BANKENINSOLVENZ 325
AA) GRUNDLAGEN, ERSCHEINUNGSFORMEN UND WEITERE IMPLIKA- TIONEN 325 BB)
UNMITTELBARE AUSFALLRISIKEN: KREDIT- UND LIQUIDITAETSRISI- KEN 327 (A)
KREDITRISIKEN 327 (B) LIQUIDITAETSRISIKEN 329 CC) BESONDERE RISIKEN BEI
DER ABWICKLUNG VON DEVISENGE- SCHAEFTEN 330 (A) GRUNDLAGEN 330 (B)
BEISPIELSFAELLE 332 (1) BANKHAUS HERSTATT 332 (2) DREXEL-BURNHAM-LAMBERT
GROUP 333 (3) BCCI 334 (4) BARINGS 335 (C) LOESUNGSANSAETZE 335 B)
SPEZIFISCH INSOLVENZRECHTLICHE PROBLEME 337 AA) UEBERBLICK 337 BB)
RISIKOMINIMIERUNG IM ZUSAMMENHANG MIT DEM SCHLIE- SSUNGSZEITPUNKT 337 CC)
INSOLVENZRECHTLICHER BESTANDSSCHUTZ FUER RISIKOMINIMIE- RENDE
GESTALTUNGEN - ANSATZPUNKTE 339 (A) DAS GRUNDPROBLEM 339 (B) MOEGLICHE
KONFLIKTE MIT DEM ALLGEMEINEN INSOL- VENZRECHT 340 C)
ZWISCHENZUSAMMENFASSUNG 341 IV. ZAHLUNGS- UND ABRECHNUNGSSYSTEME IN
DEUTSCHLAND UND ENGLAND SOWIE AUF INTERNATIONALER EBENE 342 1. UEBERBLICK
342 2. GRENZUEBERSCHREITEND OPERIERENDE SYSTEME 342 A) TARGET 342 B) EURO
I-SYSTEM DER EURO BANKING ASSOCIATION 344 C)
MASSENVERKEHRSZAHLUNGSSYSTEME 345 INHALTSVERZEICHNIS 21 3. DEUTSCHLAND
346 A) GRUNDSTRUKTUREN 346 B) ZAHLUNGSSYSTEME DER DEUTSCHEN BUNDESBANK
347 AA) RTGS-PLUS 347 BB) ELEKTRONISCHER MASSENZAHLUNGSVERKEHR (EMZ) 348
4. ENGLAND 349 A) UEBERBLICK 349 B) DIE WESENTLICHEN ZAHLUNGSSYSTEME 350
AA) NEWCHAPS 350 BB) BACS 351 5. ZWISCHENZUSAMMENFASSUNG 351 B. DIE
EG-FINALITAETSRICHTLINIE UND DIE FINANZSICHERHEITEN-RICHTLINIE 352 I. DIE
FINALITAETSRICHTLINIE 352 1. ANWENDUNGSBEREICH 353 2. DIE REGELUNGEN IM
EINZELNEN 354 A) HERSTELLUNG DER FINALITAET VON ABRECHNUNGSVORGAENGEN 354
B) SCHUTZ GEWAEHRTER SICHERHEITEN 355 II. DIE EG-RICHTLINIE UEBER
FINANZSICHERHEITEN 357 1. GRUNDLAGEN 357 2. DIE REGELUNGEN IM EINZELNEN
359 A) ANWENDUNGSBEREICH 359 B) REGELUNGEN ZUR BESTELLUNG VON
SICHERHEITEN 360 C) REGELUNGEN ZUR ANERKENNUNG BESTIMMTER
FINANZSICHERHEI- TEN 361 D) REGELUNGEN ZUR VERWERTUNG DER SICHERHEITEN
362 III. ZWISCHENZUSAMMENFASSUNG UND -BEWERTUNG 364 C. SCHUTZ DER
ZAHLUNGSSYSTEME NACH DEUTSCHEM RECHT 365 I. DER SCHULDRECHTLICHE
HINTERGRUND 365 1. DER UEBERWEISUNGSAUFTRAG ALS SOLCHER 365 2. DIE
*NETTINGABREDE BEI NETTOSYSTEMEN 368 II. DIE BEHANDLUNG IN DER
INSOLVENZ IM EINZELNEN 370 1. UEBERBLICK 370 2. SCHULDRECHTLICHE
UNWIDERRUFLICHKEIT ERTEILTER ZAHLUNGSAUFTRAEGE .. 370 3. ABWICKLUNG
BEREITS ERTEILTER AUFTRAEGE NACH VERFAHRENSEROEFFNUNG 371 A) DIE
RECHTSLAGE FUER IN BRUTTOSYSTEMEN ABZUWICKELNDE AUF- TRAEGE 371 B) DIE
RECHTSLAGE FUER UEBER NETTOSYSTEME ABZUWICKELNDE AUF- TRAEGE 374 AA) DAS
SACHPROBLEM 374 BB) LOESUNGSANSAETZE 375 CC) STELLUNGNAHME 376 22
INHALTSVERZEICHNIS 4. SONDERPROBLEME BEI DER AUFTRAGSERTEILUNG NACH
VERFAHRENSER- OEFFNUNG 377 5. BEREITS AUSGEFUEHRTE UND GGF. VERRECHNETE
ZAHLUNGSAUFTRAEGE 379 6. SCHUTZ DER INNERHALB EINES SYSTEMS GEWAEHRTEN
SICHERHEITEN 381 A) UMSETZUNG DER FINALITAETSRICHTLINIE 381 B) UMSETZUNG
DER FINANZSICHERHEITENRICHTLINIE 384 AA) EINGRENZUNG DES
UNTERSUCHUNGSGEGENSTANDS 385 BB) AENDERUNGEN IM ZIVILRECHT 385 CC)
AENDERUNGEN IM KWG 386 (A) § 1 XVII KWG 386 (B) PRIVILEGIERUNG IM
AUFSICHTSRECHTLICHEN MORATORIUM . 386 CC) AENDERUNGEN IN DER INSO 387 7.
PRIVILEGIERTE SYSTEME 387 8. ZWISCHENZUSAMMENFASSUNG 388 D. SCHUTZ DER
ZAHLUNGSSYSTEME NACH ENGLISCHEM RECHT 389 I. DER SCHULDRECHTLICHE
HINTERGRUND 389 1. DER ZAHLUNGSAUFTRAG ALS SOLCHER 389 2. DIE
VERRECHNUNGSABREDE IN NETTINGSYSTEMEN 391 II. DIE BEHANDLUNG IN DER
INSOLVENZ IM EINZELNEN 392 1. SCHULDRECHTLICHE UNWIDERRUFLICHKEIT
ERTEILTER ZAHLUNGSAUFTRAEGE . 392 2. ABWICKLUNG BEREITS ERTEILTER
AUFTRAEGE NACH VERFAHRENSEROEFFNUNG 393 A) PRIVILEGIERUNG DURCH REGULATION
14(1) DER SETTLEMENT FINAL- ITY REGULATIONS 393 B) DIE RECHTSLAGE FUER
BRUTTOSYSTEME NACH ALLGEMEINEN REGELN.. 394 C) DIE RECHTSLAGE FUER
NETTOSYSTEME NACH ALLGEMEINEN REGELN .. 395 3. SONDERPROBLEME BEI DER
AUFTRAGSERTEILUNG NACH VERFAHRENSER- OEFFNUNG 397 4. BEREITS AUSGEFUEHRTE
UND VERRECHNETE ZAHLUNGSAUFTRAEGE 398 5. SCHUTZ DER INNERHALB EINES
SYSTEMS GEWAEHRTEN SICHERHEITEN 400 A) AENDERUNGEN DURCH DIE UMSETZUNG DER
FINALITAETSRICHTLINIE ... 400 AA) SICHERHEIT DURCH VERWERTUNG DER
GUTHABEN AUF VERRECH- NUNGSKONTEN 400 BB) SONSTIGE SICHERHEITEN 402 B)
AENDERUNGEN DURCH DIE UMSETZUNG DER FINANZSICHERHEITEN- RICHTLINIE 403 E.
ZUSAMMENFASSUNG UND BEWERTUNG 403 I. DIE PRIVILEGIERUNG VON ZAHLUNGS-
UND ABRECHNUNGSSYSTEMEN 403 II. DIE ZIELVORGABEN UND IHRE UMSETZUNG 404
1. DIE ZIELVORGABEN IM SYSTEM DES ALLGEMEINEN INSOLVENZRECHTS .. 404 2.
DIE RECHTSTECHNISCHE UMSETZUNG IN DEUTSCHLAND UND ENGLAND .. 405 III.
ABSCHLIESSENDE RECHTSPOLITISCHE BEWERTUNG 405 INHALTSVERZEICHNIS 23 § 10
DIE AUSWIRKUNGEN AUF DEN ZAHLUNGSVERKEHR II: RECHTSBEZIEHUNGEN IM
UEBERWEISUNGSVERKEHR 408 A. EINFUEHRUNG 408 B. DIE RECHTSLAGE IN
DEUTSCHLAND 409 I. UEBERBLICK 409 II. DIE AUSWIRKUNGEN AUF GIROVERTRAG
UND KONTOKORRENT 410 1. DAS VERHAELTNIS DER BANKENINSOLVENZ ZUR INSOLVENZ
DES BANK- KUNDEN 410 2. DIE AUSWIRKUNGEN DES AUFSICHTSRECHTLICHEN
MORATORIUMS 412 A) LOESUNGSANSAETZE 412 B) BEWERTUNG 414 AA)
GRUNDSAETZLICHE ZULAESSIGKEIT EINER VERBUCHUNG EINGE- HENDER BETRAEGE 414
BB) DAS SCHICKSAL DES KONTOKORRENTS BEI WIRKSAMWERDEN DER MASSNAHMEN GEM.
§ 46A I KWG 414 CC) ZWISCHENERGEBNIS 416 3. DIE AUSWIRKUNGEN DER
INSOLVENZEROEFFNUNG BZW. DES INSOLVENZ- EROEFFNUNGSVERFAHRENS 417 A) DER
FALL DER INSOLVENZ DES KONTOINHABERS ALS AUSGANGS- PUNKT 417 B)
UNTERSCHIEDE BEI DER INSOLVENZ DER BANK ALS KONTOFUEHRERIN 418 C) DIE
BEENDIGUNG DES KONTOKORRENTS INSBESONDERE 419 4. ZWISCHENZUSAMMENFASSUNG
420 III. SEKUNDAERANSPRUECHE UND DIE MOEGLICHKEIT EINER AUFRECHNUNG 421 IV.
DIE SCHULDRECHTLICHE RISIKOVERTEILUNG ZWISCHEN UEBERWEISENDEM UND
UEBERWEISUNGSEMPFAENGER 422 1. ALLGEMEINE GRUNDSAETZE 422 2. DER SONDERFALL
DER *HAUSUEBERWEISUNG 424 3. VEREINBARKEIT MIT DER RECHTSPRECHUNG ZU
AUFKLAERUNGS- UND WARNPFLICHTEN BETEILIGTER KREDITINSTITUTE BEI
FEHLSCHLAGEN DER UEBERWEISUNG 425 C. DIE RECHTSLAGE IN ENGLAND 426 I.
EINFUEHRUNG 426 II. KONTENFUEHRUNG UND ZAHLUNGSVERKEHR IM ENGLISCHEN RECHT
427 1. GRUNDLAGEN 427 2. DER RECHTSRAHMEN FUER DEN ZAHLUNGSVERKEHR
INSBESONDERE 428 III. DIE AUSWIRKUNGEN DER VERFAHRENSEROEFFNUNG AUF DEN
ZAHLUNGSVER- KEHR 430 D. VERGLEICHENDE BEWERTUNG 432 § 11 DIE
AUSWIRKUNGEN FUER BESTIMMTE FINANZMARKTKONTRAKTE: BANKENIN- SOLVENZ UND
VERTRAGLICHE BEENDIGUNGSKLAUSELN 433 A. EINFUEHRUNG 433 B. VERTRAGLICHE
REGELUNGEN FUER DEN INSOLVENZFALL IM UEBERBLICK 435 24 INHALTSVERZEICHNIS
I. ANWENDUNGSBEREICH 435 II. AUSFALLRISIKEN UND KORRESPONDIERENDE
VERTRAGLICHE REGELUNGEN ... 436 1. AUSFALLRISIKEN . 436 2.
KORRESPONDIERENDE VERTRAGLICHE REGELUNGEN 436 A) UEBERBLICK 436 B)
NOVATIONSNETTING 437 C) LIQUIDATIONSNETTING 438 D)
ZWISCHENZUSAMMENFASSUNG 440 III. DIE AUFSICHTSRECHTLICHE DIMENSION 440
1. DIE RISIKOMINIMIERENDE FUNKTION DER KLAUSELN ALS AUSGANGS- PUNKT 441
2. DIE POSITION DES GELTENDEN AUFSICHTSRECHTS 442 3. STAERKUNG DER
BEENDIGUNGSKLAUSELN DURCH DIE EG-FINANZSICHER- HEITENRICHTLINIE 443 C.
DIE BEWAEHRUNG DER VERTRAGLICHEN ABSPRACHEN IN DER INSOLVENZ 444 I. DIE
RECHTSLAGE IN DEUTSCHLAND 444 1. AUFSICHTSRECHTLICHES MORATORIUM UND
INSOLVENZFESTIGKEIT 444 2. NOVATIONSNETTING 445 3. LIQUIDATIONSNETTING
446 II. DIE RECHTSLAGE IM ENGLISCHEN RECHT 446 1. NOVATIONSNETTING 446
2. LIQUIDATIONSNETTING 446 A) IN DER ADMINISTRATION 447 B) IM WINDING-UP
447 3. SONDERREGELN FUER DEN ANWENDUNGSBEREICH DES PART VII COM- PANIES
ACT 1989 448 D. BEWERTUNG 449 § 12 EINLAGENSICHERUNG - ZIELE,
RECHTSGRUNDLAGEN UND ABWICKLUNG IM KRISENFALL 451 A. EINFUEHRUNG 451 B.
ZIELE UND FUNKTIONEN UND TECHNISCHE GRUNDFRAGEN DER EINLAGENSICHE- RUNG
452 I. ZIELVORGABEN IM GESAMTSYSTEM DER BANKENREGULIERUNG 452 II.
GRUNDFRAGEN DER AUSGESTALTUNG VON EINLAGENSICHERUNGSSYSTEMEN.. 455 C.
DIE EG-RICHTLINIE UEBER EINLAGENSICHERUNGSSYSTEME VON 1994 - GRUNDKONZEPT
UND REGELUNGSGEHALT 456 I. HINTERGRUND UND MOTIVE DER
GEMEINSCHAFTSRECHTSSETZUNG 456 II. MINDESTANFORDERUNGEN NACH DER
RICHTLINIE 94/19 458 1. SCHWERPUNKTE DER HARMONISIERUNG 458 2.
MINDESTABSICHERUNG NACH DER RICHTLINIE 94/19 458 3. FINANZIERUNG DER
EINLAGENSICHERUNGSSYSTEME UND DEREN ROLLE IM GESAMTKONZEPT DER
KRISENBEWAELTIGUNG 460 III. ZWISCHENZUSAMMENFASSUNG 461
INHALTSVERZEICHNIS 25 D. EINLAGENSICHERUNG IN DEUTSCHLAND 461 I.
UEBERBLICK 461 II. DIE ENTWICKLUNG DER EINLAGENSICHERUNG ZU IHRER
HEUTIGEN GESTALT 462 III. DER EINLAGENSICHERUNGSFONDS DES BUNDESVERBANDS
DEUTSCHER BANKEN 465 1. RECHTSGRUNDLAGEN 465 2. DAS *MANDAT DES
EINLAGENSICHERUNGSFONDS 467 3. DIE FRAGE DER MITGLIEDSCHAFT 467 4. HOEHE
DER ABSICHERUNG 468 A) SATZUNGSMAESSIGE GRENZEN DES LEISTUNGSVERSPRECHENS
468 B) DAS PROBLEM DES AUSGESCHLOSSENEN RECHTSANSPRUCHS AUF ABSICHERUNG
469 AA) DER AUSSCHLUSS VON ANSPRUECHEN IM STATUT UND DIE BIS- HERIGE
PRAXIS DER EINLAGENSICHERUNG 469 BB) EINSTANDSPFLICHT AUS ALLGEMEINEN
GRUNDSAETZEN? 470 (A) UNTERSTUETZENDE STELLUNGNAHMEN IM SCHRIFTTUM ....
470 (B) DIE ABLEHNENDE ANSICHT DER WOHL HERRSCHENDEN MEINUNG 471 (C)
STELLUNGNAHME 472 (1) RECHTSANSPRUECHE DER BANK AUF LEISTUNGEN AUS DEM
FONDS? 472 (2) RECHTSANSPRUECHE DER EINLEGER? 473 5. FINANZIERUNG DES
EINLAGENSICHERUNGSFONDS 476 A) DIE FONDS-LOESUNG: EX ANTE-FINANZIERUNG
DURCH DIE MARKT- TEILNEHMER 476 B) BESCHRAENKTE RISIKOGEWICHTUNG DURCH
KLASSIFIZIERUNG 477 6. ZUR *VERZAHNUNG VON EINLAGENSICHERUNG UND
KRISENBEWAELTI- GUNGSMECHANISMEN 478 A) HANDLUNGSALTERNATIVEN 478 B)
DIREKTE FINANZIELLE UNTERSTUETZUNG 478 C) LEISTUNGEN IM ZUSAMMENHANG MIT
MASSNAHMEN NACH § 46A KWG 480 7. ZUSAMMENFASSUNG UND BEWERTUNG 482 A)
ZUSAMMENFASSUNG UND EINORDNUNG IN DEN INTERNATIONALEN KONTEXT 482 B) ZUR
KRITIK AM FINANZIERUNGSMODELL DES EINLAGENSICHE- RUNGSFONDS 484 AA)
STELLUNGNAHMEN IM SCHRIFTTUM 484 BB) FINANZIERUNG DURCH DIE
MARKTTEILNEHMER ALS WETTBE- WERBSWIDRIGE *QUERSUBVENTION SOLIDER
ZUGUNSTEN UN- SOLIDER KREDITINSTITUTE? 484 C) ZUR HOEHE DER ABSICHERUNG
487 IV. DIE ENTSCHAEDIGUNGSEINRICHTUNG DEUTSCHER BANKEN GMBH ALS RE-
SULTAT DER UMSETZUNG DER EG-EINLAGENSICHERUNGSRICHTLINIE 490 26
INHALTSVERZEICHNIS 1. UEBERBLICK 490 2. GEMEINSCHAFTSRECHTSWIDRIGKEIT DER
UMSETZUNGSLOESUNG? 493 A) DIE KRITIK DREHERS 493 B) GEGENSTIMMEN 494 C)
STELLUNGNAHME 495 V. ZWISCHENZUSAMMENFASSUNG 496 E. EINLAGENSICHERUNG IN
ENGLAND 497 I. DIE ENTWICKLUNG DER GESETZLICHEN EINLAGENSICHERUNG 497
II. DIE HEUTIGE RECHTSLAGE - DAS FINANCIAL SERVICES COMPENSATION SCHEME
499 1. RECHTSGRUNDLAGEN 499 2. DAS MANDAT DES FINANCIAL SERVICES
COMPENSATION SCHEME 500 3. HOEHE DER ABSICHERUNG 502 4. FINANZIERUNG 502
5. VERZAHNUNG VON SICHERUNG UND KRISENBEWAELTIGUNG DURCH AUF- SICHTS- UND
INSOLVENZRECHT 503 III. ZWISCHENZUSAMMENFASSUNG UND BEWERTUNG 503 F.
VERGLEICHENDE WUERDIGUNG 505 I. EINFUEHRUNG 505 II. EINLAGENSICHERUNG IN
DEUTSCHLAND UND ENGLAND IM VERGLEICH 506 III. EINLAGENVERSICHERUNG ALS
GEGENMODELL ZU SICHERUNGSFONDS? 508 IV. INSOLVENZPRIVILEGIEN ZUGUNSTEN
DER EINLEGER ALS ALTERNATIVE ZUR EINLAGENSICHERUNG? 510 1. ERWAEGUNGEN IM
SCHRIFTTUM 510 2. EXKURS: DAS SCHWEIZERISCHE PRIVILEGIENMODELL ALS
ANWEN- DUNGSBEISPIEL 511 3. BEWERTUNG 512 V. ZUSAMMENFASSUNG 514 § 13
DIE UMSETZUNG DER VERFAHRENSZIELE *SANIERUNG UND *LIQUIDATION .. 516
A. EINFUEHRUNG 516 B. SANIERUNG 517 I. PROBLEMSTELLUNG 517 1. DER BEGRIFF
DER SANIERUNG; EINGRENZUNG DER UNTERSUCHUNG.... 517 2. DER EINFLUSS DER
EINGRIFFSINSTRUMENTARIEN AUF DIE SANIERUNGSFAE- HIGKEIT 518 A)
SANIERUNGSBEDUERFTIGKEIT UND SANIERUNGSFAEHIGKEIT 518 B) WECHSELWIRKUNGEN
MIT DER WAHL DER EINGRIFFSINSTRUMENTA- RIEN 519 3. DAS VERHAELTNIS
ZWISCHEN EINGRIFFSINSTRUMENTARIEN UND DER ART DER SANIERUNG 520 II. DIE
SANIERUNG IM DEUTSCHEN RECHT 521 1. DIE *VORFELDSANIERUNG IM
FRUEHSTADIUM DER KRISE 521 A) BEDEUTUNG DER *VORFELDSANIERUNG IM
ALLGEMEINEN 521 INHALTSVERZEICHNIS 27 B) DIE ROLLE DER AUFSICHT 523 AA)
DAS GELTENDE RECHT: § 45 KWG ALS GRUNDTATBESTAND .. 523 BB)
WEITERENTWICKLUNG DES GRUNDTATBESTANDES DE LEGE FE- RENDA 523 (A)
AUSGANGSPUNKT: ERFORDERNIS ERWEITERTER EINGRIFFS- KOMPETENZEN IM
FRUEHSTADIUM 523 (B) VERLAGERUNG DER EINGRIFFSKOMPETENZEN NACH § 46 II
KWG AUF § 45 KWG 524 C) ZWISCHENZUSAMMENFASSUNG UND FOLGERUNGEN 526 2.
DIE SANIERUNG IN DER *FORTGESCHRITTENEN KRISE - VERFAHRENS- FOERMIGE
SANIERUNG UND SANIERUNG AUS DEM VERFAHREN 527 A) EINFUEHRUNG 527 B)
SANIERUNG DURCH GEGENSTAENDLICH BESCHRAENKTE AUFSICHTSRECHT- LICHE
MASSNAHMEN IN DER KRISE? 528 AA) GRUNDPROBLEME 528 BB) TEILWEISE
BESCHRAENKUNG DER ABFLUSSSEITE ALS TAUGLICHES SANIERUNGSINSTRUMENT? 528
CC) ZWISCHENZUSAMMENFASSUNG UND -BEWERTUNG 532 C) DIE SANIERUNG IM ODER
AUS DEM UMFASSENDEN MORATORIUM . 532 AA) FEHLSCHLAGEN DER SANIERUNG IM
MORATORIUM ALS REGEL- FALL IN DER PRAXIS 532 BB) BEGRUENDUNG 533 CC) DIE
VERBLEIBENDE BEDEUTUNG FUER DIE SANIERUNG AUS DEM MORATORIUM 535 (A) DIE
MASSGEBLICHE FALLKONSTELLATION 535 (B) DIE INSTRUMENTE DER SANIERUNG 536
(C) DIE UMSETZUNG DER SANIERUNGSMASSNAHMEN, INSBE- SONDERE ZUR FRAGE DES
INITIATIVRECHTS 537 (1) MASSGEBLICHE RECHTSGRUNDSAETZE 537 (2)
FOLGEPROBLEME 537 (3) DAS VERHAELTNIS DER GESELLSCHAFTSORGANE ZU DEN
GERICHTLICH BESTELLTEN GESCHAEFTSFUEHRERN 538 (4) GEMEINSCHAFTSRECHTLICHE
VORGABEN, INSBESON- DERE DIE *PAFITIS -ENTSCHEIDUNG DES EUGH 539 (D)
ZWISCHENZUSAMMENFASSUNG 541 DD) DAS MORATORIUM ALS SANIERUNGSINSTRUMENT
- VORLAEUFIGE BEWERTUNG 542 D) DIE SANIERUNG IM ODER AUS DEM
INSOLVENZVERFAHREN UND INSOLVENZEROEFFNUNGSVERFAHREN 542 AA)
SANIERUNGSMOEGLICHKEITEN DE LEGE LATA 542 BB) DIE RECHTSLAGE BEI AUFGABE
DES AUFSICHTSRECHTLICHEN MORATORIUMS DE LEGE FERENDA 543 (A) DIE
*SANIERUNGSFEINDLICHKEIT EINER VERFAHRENSLOE- SUNG ALS AUSGANGSPUNKT 543
28 INHALTSVERZEICHNIS (B) SANIERUNG IM INSOLVENZPLANVERFAHREN? 544 (C)
SANIERUNG IM RAHMEN EINER EIGENVERWALTUNG? 547 (D) UEBERTRAGENDE
SANIERUNG IM EROEFFNUNGSVERFAHREN BZW. IM EROEFFNETEN INSOLVENZVERFAHREN?
547 III. DIE SANIERUNG IM ENGLISCHEN RECHT 553 1. UEBERBLICK 553 2. DIE
*VOERFELDSANIERUNG IM FRUEHSTADIUM DER KRISE 554 3. DIE SANIERUNG IN DER
FORTGESCHRITTENEN KRISE - VERFAHRENSFOER- MIGE SANIERUNG UND SANIERUNG
AUS DEM VERFAHREN 556 A) SANIERUNG IN DER ADMINISTRATION 556 AA)
UEBERBLICK 556 BB) FALLSTUDIEN 557 (A) CHANCERY PLC 557 (B) BARINGS 558
B) SANIERUNG IN DER PROVISIONAL LIQUIDATION? 561 IV. VERGLEICHENDE
WUERDIGUNG 562 C. LIQUIDATION 567 I. EINFUEHRUNG 567 II. DIE LIQUIDATION
IM DEUTSCHEN INSOLVENZRECHT 568 1. DAS REGELINSOLVENZVERFAHREN 568 2.
LIQUIDATIONSPLAN IM INSOLVENZPLANVERFAHREN ALS ALTERNATIVE ZUM REGEL
VERFAHREN? 569 III. DIE LIQUIDATION IM ENGLISCHEN INSOLVENZRECHT 570 1.
WINDING-UP 570 2. VORBEREITUNG DER LIQUIDATION IM WEGE DER
ADMINISTRATION 571 IV. VERGLEICHENDE WUERDIGUNG 572 § 14 DIE
RECHTSSTELLUNG DER BETEILIGTEN: RECHTSSCHUTZFRAGEN 572 A. UEBERBLICK 572
B. RECHTSSCHUTZ IM DEUTSCHEN RECHT 573 I. DIE RECHTSPOSITION DER
BETROFFENEN BANK 573 1. AUFSICHTSRECHTLICHE MASSNAHMEN VOR DEM
INSOLVENZANTRAG 573 2. RECHTSSCHUTZ BEZUEGLICH DER
INSOLVENZANTRAGSTELLUNG 574 II. DIE RECHTSPOSITION DER GLAEUBIGER 576 C.
RECHTSSCHUTZ IM ENGLISCHEN RECHT 578 I. DIE RECHTSPOSITION DER
BETROFFENEN BANK 578 1. AUFSICHTSRECHTLICHE MASSNAHMEN VOR DEM
INSOLVENZANTRAG 578 2. EROEFFNUNG DES INSOLVENZVERFAHRENS 581 II. DIE
RECHTSPOSITION DER GLAEUBIGER 581 D. VERGLEICHENDE WUERDIGUNG 582
INHALTSVERZEICHNIS 29 § 15 DIE AMTSHAFTUNG FUER FEHLSAME BANKENAUFSICHT
IM GESAMTGEFUEGE DER HAFTUNGSVERWIRKLICHUNG 583 A. EINFUEHRUNG 583 I.
UEBERBLICK 583 II. DER UNTERSUCHUNGSBEDARF IM EINZELNEN 585 B.
GEMEINSCHAFTSRECHTLICHE VORGABEN 587 I. EINFUEHRUNG 587 IL HAFTUNG WEGEN
VERLETZUNG PRIMAEREN GEMEINSCHAFTSRECHTS? 588 III. HAFTUNG WEGEN
VERLETZUNG SEKUNDAEREN GEMEINSCHAFTSRECHTS? 589 1. ALLGEMEINE GRUNDLAGEN
IM UEBERBLICK 589 A) UNMITTELBARE RECHTSWIRKUNG VON UND GEWAEHRUNG
SUBJEKTI- VER RECHTE DURCH RICHTLINIEN NACH DER RECHTSPRECHUNG DES EUGH
590 B) DIE BEDEUTUNG FUER DIE VORLIEGENDE FALLKONSTELLATION 593 AA) DIE
POSITION DES BUNDESGERICHTSHOFS 594 BB) DIE POSITION DER ENGLISCHEN
JUDIKATUR IM *THREE RIVERS -FALL 594 CC) STELLUNGNAHME 596 C)
ZWISCHENZUSAMMENFASSUNG 600 2. DIE EINZELNEN RICHTLINIEN 601 A)
UEBERBLICK 601 B) DIE EINLAGENSICHERUNGSRICHTLINIE 601 AA) UEBERBLICK 601
BB) DIE HAFTUNG FUER DIE NICHTUMSETZUNG DER RICHTLINIE - HAFTUNG IN HOEHE
DES GARANTIERTEN MINDESTSCHUTZES * 602 CC) WEITERGEHENDE HAFTUNG MIT
BLICK AUF DIE PFLICHTMIT- GLIEDSCHAFT IN EINER SICHERUNGSEINRICHTUNG?
605 (A) UEBERBLICK 605 (B) EINLEGERSCHUETZENDE PFLICHTEN ZUM EINSCHREITEN
GE- GEN UNGESICHERTE INSTITUTE? 606 (1) DAS VERFAHREN NACH ART. 3 II-V
DER RICHTLINIE ALS ANKNUEPFUNGSPUNKT 606 (2) BEWERTUNG 607 (C) ZUM
HAFTUNGSUMFANG 608 C) DIE ERSTE BANKRECHTSKOORDINIERUNGSRICHTLINIE ALS
GRUNDLAGE FUER HAFTUNGSANSPRUECHE? 610 AA) UEBERBLICK 610 BB) DIE
EINSCHLAEGIGEN BESTIMMUNGEN DER RICHTLINIE 611 CC) BEWERTUNG 613 D) DIE
RECHTSLAGE NACH DER ZWEITEN BANKRECHTSKOORDINIE- RUNGSRICHTLINIE UND DEN
DAMIT ZUSAMMENHAENGENDEN RECHTS- AKTEN 615 AA) DIE EINSCHLAEGIGEN
BESTIMMUNGEN IN DEN RICHTLINIEN... 615 30 INHALTSVERZEICHNIS (A) DIE
ZWEITE BANKRECHTSKOORDINIERUNGSRICHTLINIE 615 (B) DIE
EIGENMITTELRICHTLINIE 616 (C) DIE BCCI-FOLGERICHTLINIE UND WEITERE
RECHTSAKTE.. 617 BB) BEWERTUNG 617 (A) DER GESCHUETZTE PERSONENKREIS 618
(B) FEHLENDE KONKRETISIERUNG DER VORGABEN AN DAS AUFSICHTSRECHTLICHE
VORGEHEN IM EINZELFALL 619 (C) DIE EINLAGENSICHERUNGSRICHTLINIE ALS
ABSCHLIESSENDE REGELUNG? 621 CC) ZWISCHENZUSAMMENFASSUNG 622 C. DIE
AMTSHAFTUNG NACH NATIONALEM RECHT 623 I. DEUTSCHLAND 623 1. UEBERBLICK
623 2. DIE RECHTSGRUNDLAGEN FUER AMTSHAFTUNGSANSPRUECHE (ART. 34 GG, § 839
BGB) 624 3. DIE ENTWICKLUNG IN DER RECHTSPRECHUNG 625 A) URTEILE BIS
1979 625 B) DIE FAELLE *WETTERSTEIN UND *HERSTATT UND NACHFOLGEENT-
SCHEIDUNGEN 625 AA) BGHZ 74, 144 (*WETTERSTEIN ) 626 BB) BGHZ 75, 120
(*HERSTATT ) 628 CC) WEITERE HOECHSTRICHTERLICHE KONKRETISIERUNG: BGHZ
90, 310 630 4. DIE REAKTION DES GESETZGEBERS 631 5. DER STREIT UM DIE
WIRKSAMKEIT DES HAFTUNGSAUSSCHLUSSES 632 6. STELLUNGNAHME 633 A) DER
INHALT MOEGLICHER VERHALTENSPFLICHTEN 633 B) ENTGEGENSTEHENDE
RECHTSPOSITIONEN ALS ABWAEGUNGSKRITERIUM 636 AA) DAS OEFFENTLICHE
INTERESSE AM SCHUTZ DER STABILITAET DES FINANZSYSTEMS 637 BB) DIE
INTERESSEN DER BETROFFENEN INSTITUTE 638 CC) DIE BEDEUTUNG FUER DIE
DRITTSCHUTZDISKUSSION 638 C) DIE BEGRUENDUNG FUER DIE ANNAHME
DRITTSCHUETZENDER AMTS- PFLICHTEN 639 AA) DER HAFTUNGSAUSSCHLUSS VOR DEM
HINTERGRUND DER GE- SETZGEBUNGSGESCHICHTE 639 BB) DIE
VERFASSUNGSRECHTLICHE DIMENSION 640 (A) DAS SOZIALSTAATSPRINZIP 640 (B)
GRUNDRECHTLICHE SCHUTZPFLICHTEN 640 (C) VERSTOSS GEGEN DEN
GLEICHHEITSSATZ? 646 (D) WEITERE MOEGLICHERWEISE ENTGEGENSTEHENDE VERFAS-
SUNGSPRINZIPIEN 648 7. ZWISCHENZUSAMMENFASSUNG UND -BEWERTUNG 651
INHALTSVERZEICHNIS 31 II. ENGLAND 651 1. UEBERBLICK 651 2.
MATERIELLRECHTLICHE GRUNDLAGEN DER AMTSHAFTUNG IM UEBERBLICK 652 A)
ALLGEMEINE GRUNDLAGEN 652 B) FAHRLAESSIGKEITSHAFTUNG UND DER UMFANG DES
HAFTUNGSAUS- SCHLUSSES 653 AA) ALLGEMEINE REGELN 653 BB) BEISPIELSFAELLE
656 3. DIE BEDEUTUNG DER RECHTSPRECHUNG IM *THREE RIVERS -FALL
INSBESONDERE 660 A) DER ALLGEMEINE KONTEXT DER ENTSCHEIDUNG 660 B) DER
TATBESTAND DER *MISFEASANCE IN PUBLIC OFFICE IM EIN- ZELNEN 661 4.
ZUSAMMENFASSUNG 663 D. VERGLEICHENDE WUERDIGUNG 663 I. BESTANDSAUFNAHME
663 II. BEWERTUNG 665 1. DAS PROBLEM DER VERGLEICHBARKEIT UND
KONSEQUENZEN 665 2. DIE FUNKTION DER AMTSHAFTUNG IM EINZELNEN 668 3.
FOLGERUNGEN 671 3. TEIL SONDERPROBLEME 674 § 16 DIE GRENZUEBERSCHREITENDE
BANKENINSOLVENZ 674 A. UEBERBLICK 674 B. PROBLEMBESCHREIBUNG 677 I. DIE
GRENZUEBERSCHREITENDE UNTERNEHMENSINSOLVENZ IM ALLGEMEINEN 677 II.
SPEZIFISCHE PROBLEME DER BANKENINSOLVENZ 680 1. ANWENDUNGSBEREICH 680 2.
AUSLOESUNG DES VERFAHRENS 682 C. DER GEMEINSCHAFTSRECHTLICHE
LOESUNGSANSATZ 683 I. EINFUEHRUNG 683 IL DAS GEMEINSCHAFTSRECHTLICHE
INTERNATIONALE BANKENINSOLVENZRECHT 683 1. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH
DER BANKENINSOLVENZRICHTLINIE.. 683 2. MODIFIZIERTE UNIVERSALITAET ALS
GRUNDPRINZIP 685 3. ZWINGENDE AUFHEBUNG DER AUFSICHTSRECHTLICHEN
ERLAUBNIS ZUM GESCHAEFTSBETRIEB 686 4. SONDERANKNUEPFUNGEN FUER EINZELNE
RECHTSVERHAELTNISSE 687 A) ART. 20: WIRKUNGEN AUF BESTIMMTE VERTRAEGE UND
RECHTE.... 687 B) ART. 21: DINGLICHE RECHTE DRITTER 688 C) WEITERE
SONDERANKNUEPFUNGEN 691 32 INHALTSVERZEICHNIS D) REGELUNGEN HINSICHTLICH
EINZELNER BANKTYPISCHER GESCHAEFTE 691 5. GRENZUEBERSCHREITENDE
VERFAHRENSKOORDINATION 692 6. VERFAHREN UEBER KREDITINSTITUTE MIT SITZ
AUSSERHALB DER EG 692 7. GEMEINSCHAFTSRECHTLICHE REGELN FUER DIE
EINLAGENSICHERUNG BEI GRENZUEBERSCHREITENDEN BANKENINSOLVENZEN 693 III.
BEWERTUNG 693 1. EINFUEHRUNG 693 2. NOTWENDIGKEIT EINES SPEZIELLEN
RECHTSRAHMENS FUER BANKENIN- SOLVENZEN 694 3. DIE *TECHNISCHE
AUSGESTALTUNG DER RECHTSAKTE 695 4. DIE BERECHTIGUNG DES
UNIVERSALITAETSPRINZIPS INSGESAMT 697 A) UNIVERSALITAET ALS KORRELAT ZUM
GRUNDSATZ DER HERKUNFTS- LANDKONTROLLE? 698 B) DER GRUNDSATZ DER
GLAEUBIGERGLEICHBEHANDLUNG 700 C) PRAKTIKABILITAETSERWAEGUNGEN 703 D)
SYSTEMSCHUTZ UND DIE ROLLE DER AUFSICHT 704 AA) VERHAELTNIS VON
SANIERUNGSMASSNAHMEN UND LIQUIDA- TIONSVERFAHREN 704 BB)
WIRKUNGSERSTRECKUNG FUER SICHERUNGSMASSNAHMEN 706 CC) DIE ROLLE DER
AUFSICHT INSBESONDERE HINSICHTLICH DER AUSLOESUNG DES VERFAHRENS 708 DD)
BEGRENZTE SONDERANKNUEPFUNGEN IM INTERESSE DER SY- STEMSTABILITAET 709 5.
HARMONISIERUNG DER KRISENBEWAELTIGUNGSMECHANISMEN ALS AL- TERNATIVE? 710
IV. ZUSAMMENFASSUNG 711 D. DIE UMSETZUNG DER BANKENINSOLVENZRICHTLINIE
IN ENGLAND UND DEUTSCHLAND 712 I. DEUTSCHLAND 712 1. UEBERBLICK 712 2.
WIRKUNGSERSTRECKUNG FUER AUFSICHTSRECHTLICHE MASSNAHMEN IN DER KRISE 713
A) UEBERBLICK 713 B) SANIERUNGSMASSNAHMEN 713 C) LIQUIDATIONSVERFAHREN 714
II. ENGLAND 715 § 17 GROSSINSOLVENZEN UND SEKTORWEITE KRISEN 717 A.
PROBLEMBESCHREIBUNG 718 I. UEBERBLICK 718 II. EINGRENZUNG UND
KONKRETISIERUNG DES UNTERSUCHUNGSGEGENSTAN- DES 719 B. FALLGRUPPEN UND
LOESUNGSANSAETZE 721 INHALTSVERZEICHNIS 33 I. DIE AUSWIRKUNGEN DER
GROSSINSOLVENZ - UEBERTRAGUNGSMECHANIS- MEN UND WEITERE ERWAEGUNGEN 722 IL
HANDLUNGSMOEGLICHKEITEN ZUR EINGRENZUNG DER INSOLVENZFOLGEN ... 724 1.
LIQUIDITAETSUNTERSTUETZUNG DURCH DIE ZENTRALBANK ALS LENDER OF LAST RESORT
724 2. FOERMLICHE EINGRIFFE IN LIQUIDITAETSKRISEN, INSBESONDERE §§ 47, 48
KWG 726 III. INSTITUTSBEZOGENE INTERVENTIONEN 728 1. DIE LEGITIMATION
INSTITUTSBEZOGENER STUETZUNGSMASSNAHMEN .... 728 2. ARTEN
INSTITUTSBEZOGENER UNTERSTUETZUNGSMASSNAHMEN 731 A) STAATLICHE
SANIERUNGSBEIHILFEN UND ALTERNATIVEN 731 B) PRIVAT FINANZIERTE
INFORMELLE STUETZUNGSAKTIONEN 732 C) KOORDINIERTE UND SUBVENTIONIERTE
UEBERNAHME DURCH EINE ANDERE BANK 733 D) *UEBERBRUECKUNGSBANKEN 734 3.
ZUSAMMENFASSUNG UND BEWERTUNG 735 C. DER INSTITUTIONELLE RAHMEN FUER DIE
BEWAELTIGUNG VON GROSSINSOLVENZEN 737 § 18 ZUSAMMENFASSUNG DER
WESENTLICHEN ERGEBNISSE 740 A. VORBEMERKUNG 740 B. DIE WESENTLICHEN
ERGEBNISSE IN THESEN 742 LITERATURVERZEICHNIS 750 SACHWORTVERZEICHNIS
784 3 BINDER
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