Die Anteilseignerkontrolle bei Banken: ein Beitrag zum Bankaufsichtsrecht
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Berlin
Tenea
2004
|
| Schriftenreihe: | Juristische Reihe Tenea, www.jurawelt.com.
78 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | X, 205 S. 21 cm |
| ISBN: | 3865040985 |
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ABKUERZUNGSVERZEICHNIS X
A. EINLEITUNG |
I. PROBLEMSTELLUNG 1
II. GANG DER UNTERSUCHUNG 5
B. GRUNDLAGEN 8
I. EG-RECHTLICHER HINTERGRUND 8
1. ANTEILSEIGNERKONTROLLE BEI EG-KREDITINSTITUTEN 8
A) HARMONISIERUNG WESENTLICHER AUFSICHTSREGELN 8
B) EG-RECHTLICHE VORGABEN FUER DIE AUSGESTALTUNG
DER ANTEILSEIGNERKONTROLLE 10
2. ANTEILSEIGNERKONTROLLE BEI EG-WERTPAPIERFIRMEN 11
II. ZUR BEGRIFFLICHKEIT 13
1. KREDITINSTITUTE 13
2. FINANZDIENSTLEISTUNGSINSTITUTE 14
3. BANK, BANKIER UND SPARKASSE 15
4. INSTITUTE 15
5. *TECHNISCHE HILFSBEGRIFFE 16
A) HANDELSBUCHINSTITUTE/NICHTHANDELSBUCHINSTITUTE 16
B) WEITERE UNTERNEHMENSFORMEN 16
C) GESCHAEFTSLEITER 17
D) INHABER 18
E) INHABER EINER BEDEUTENDEN BETEILIGUNG 18
F) ANTEILSEIGNER 18
III. GRUNDZUEGE DER GEWERBEAUFSICHT NACH DEM KWG (OHNE
ANTEILSEIGNERKONTROLLE) 19
1. GRUNDGEDANKE UND SYSTEMATISCHE EINORDNUNG DER BANKENAUFSICHT 19
2. AUFGABENTEILUNG ZWISCHEN DEM BAKRED, DER DEUTSCHEN BUNDESBANK
UND DEM BUNDESAUFSICHTSAMT FIIR DEN WERTPAPIERHANDEL 21
3. PRAEVENTIVES VERBOT MIT ERLAUBNISVORBEHALT 23
4. WESENTLICHE ANFORDERUNGEN AN DEN GESCHAEFTSBETRIEB DER INSTITUTE 25
A) EIGENMITTEL UND LIQUIDITAET 25
AA) ANGEMESSENE EIGENMITTEL 25
BB) ANFORDERUNGEN AN DIE LIQUIDITAET 28
B) KREDITGESCHAEFT 29
C) ORGANISATORISCHE PFLICHTEN 31
5. MELDEWESEN UND PRUEFUNGSRECHTE 32
6. INSTRUMENTARIUM ZUR DURCHSETZUNG DER ANFORDERUNGEN AN DEN GESCHAEFTS-
BETRIEB DER ZUGELASSENEN INSTITUTE 34
A) SCHLICHTES VERWALTUNGSHANDELN 34
B) FESTSETZUNG EINES KORREKTURPOSTENS AUF DAS HAFTENDE EIGENKAPITAL 35
C) MASSNAHMEN BEI UNZUREICHENDEN EIGENMITTELN ODER
UNZUREICHENDER LIQUIDITAET 35
D) MASSNAHMEN BEI (KONKRETER) GEFAHR 36
E) MASSNAHMEN BEI INSOLVENZGEFAHR 37
0 VERLANGEN DER ABBERUFUNG VON GESCHAEFTSLEITEM 38
G) GENERALKLAUSEL 38
H) AUFHEBUNG DER ERLAUBNIS 39
7. EINSCHREITEN GEGEN UNGESETZLICHE GESCHAEFTE 40
8. VERWALTUNGSZWANG 40
9. EINLAGENSICHERUNG UND ANLEGERENTSCHAEDIGUNG 41
10. GRENZEN DER WIRKSAMKEIT DER BANKENAUFSICHT 43
ILL
IV. ZIELSETZUNGEN DER ANTEILSEIGNERKONTROLLE BEI KREDIT- UND
FINANZDIENSTLEIS-
TUNGSINSTITUTEN 44
V. DER BEGRIFF *BEDEUTENDE BETEILIGUNG (§ 1 ABS. 9 KWG) 46
1. ENTSTEHUNGSGESCHICHTE DES § 1 ABS. 9 KWG 46
2. SINN UND ZWECK DES § 1 ABS. 9 KWG 47
3. MERKMALE DES BEGRIFFS *BEDEUTENDE BETEILIGUNG 49
A) ERREICHEN DES SCHWELLENWERTES VON 10 % DES KAPITALS ODER DER
STIMMRECHTE (§ 1 ABS. 9 SATZ 1 ERSTE ALTERNATIVE KWG) 49
AA) UEBERBLICK 49
BB) BETEILIGUNGSBEGRIFF UND BERECHNUNGSREGELN 50
CC) UNMITTELBARES HALTEN EINER BETEILIGUNG 51
DD) FALLGRUPPEN DES MITTELBAREN HALTENS EINER BETEILIGUNG 52
AAA) UEBER EIN ODER MEHRERE TOCHTERUNTERNEHMEN 52
BBB) UEBER EIN GLEICHARTIGES VERHAELTNIS 53
CCC) DURCH ZUSAMMENWIRKEN MIT ANDEREN PERSONEN
ODER UNTERNEHMEN 53
DDD) ZURECHNUNG VON STIMMRECHTEN DURCH DIE VERWEISUNG
AUF § 22 ABS. 1 BIS 3 DES WERTPAPIERHANDELSGESETZES 55
B) MOEGLICHKEIT DER AUSUEBUNG EINES MASSGEBLICHEN EINFLUSSES
(§ 1 ABS. 9 SATZ 1 ZWEITE ALTERNATIVE KWG) 57
AA) MASSGEBLICHER EINFLUSS 58
AAA) GEGENSTAND DER EINFLUSSNAHME 58
BBB) INTENSITAET DER EINFLUSSNAHME 59
CCC) INDIZIEN FUER EINEN MASSGEBLICHEN EINFLUSS 59
DDD) DEFINITION 59
EEE) MASSGEBLICHER EINFLUSS AUFGRUND EINER INTERESSENKOORDINATION
ZWISCHEN MEHREREN ANTEILSEIGNERN 61
BB) KEINE TATSAECHLICHE UND LAUFENDE AUSUEBUNG DES EINFLUSSES
ERFORDERLICH 63
CC) ERFORDERNIS EINER BETEILIGUNG 63
4. IN DER LITERATUR ERHOBENE KRITIK AN DEM SCHWELLENWERT VON 10% (§ 1
ABS. 9 SATZ 1 ERSTE ALTERNATIVE KWG) 64
5. VERHAELTNIS DER ERSTEN ZUR ZWEITEN ALTERNATIVE DES § 1 ABS. 9 SATZ 1
KWG 66
6. *INHABER EINER BEDEUTENDEN BETEILIGUNG 66
VL ANFORDERUNGEN AN DEN INHABER EINER BEDEUTENDEN BETEILIGUNG 68
1. ERFORDERNIS DER ZUVERLAESSIGKEIT 68
A) VORUEBERLEGUNGEN 69
IV
AA) GEWERBERECHTLICHES KRITERIUM DER ZUVERLAESSIGKEIT 69
BB) ZUVERLAESSIGKEIT DER GESCHAEFTSLEITER EINES INSTITUTS 70
CC) BANKFACHLICHE EIGNUNG DER GESCHAEFTSLEITER EINES INSTITUTS 71
B) PRAEZISIERUNG DES AUF DEN INHABER EINER BEDEUTENDEN BETEILIGUNG BEZO-
GENEN BANKRECHTLICHEN ZUVERLAESSIGKEITSBEGRIFFES 72
AA) KEINE BANKFACHLICHE EIGNUNG 72
BB) AUFSICHTSRECHTLICHE ZUVERLAESSIGKEIT 74
CC) BEDEUTUNG DES AUFFANGTATBESTANDES 75
C) BEWEISLASTVERTEILUNG, PROGNOSEENTSCHEIDUNG 76
D) EINZELNE TATSACHEN, DIE AUF EINE AUFSICHTSRECHTLICHE
UNZUVERLAESSIGKEIT SCHLIESSEN LASSEN KOENNEN 78
AA) EINSCHLAEGIGE VORSTRAFEN UND STRAFVERFAHREN 78
BB) NICHTERFUELLUNG AUFSICHTSRECHTLICHER VERPFLICHTUNGEN 81
CC) NICHT NACHVOLLZIEHBARE BESCHAFFUNG VON GELDERN 82
DD) MANGELNDE WIRTSCHAFTLICHE PLAUSIBILITAET DER INVESTITION 83
EE) MANGELNDE FINANZIELLE SOLIDITAET DES ERWERBERS 84
2. INTRANSPARENZTATBESTAND 84
A) AENDERUNGEN DURCH DAS DRITTE FINANZMARKTFOERDERUNGSGESETZ 84
AA) BEWEISERLEICHTERUNG 85
BB) EINBINDUNG IN EINEN UNTERNEHMENSVERBUND 86
CC) MISSLUNGENE STRAFFUNG DES WORTLAUTES 87
AAA) STRUKTURELLE INTRANSPARENZ 88
BBB) WIRTSCHAFTLICHEINTRANSPARENZ 89
DD) BEEINTRAECHTIGUNG EINER WIRKSAMEN AUFSICHT ALS EINGRIFFSGRUND 90
B) VORSCHLAG FUER EINE ERNEUTE AENDERUNG 91
3. ERFORDERNIS EINER WIRKSAMEN AUFSICHT IM HERKUNFTSSTAAT FTLR
AUSLAENDISCHE
INSTITUTE, DIE EINE MEHRHEITSBETEILIGUNG AN EINEM INLAENDISCHEN INSTITUT
ERWERBEN WOLLEN 92
C. AUSGESTALTUNG DER ANTEILSEIGNERKONTROLLE 94
I. DAS SELBSTSTAENDIGE KONTROLLVERFAHREN NACH § 2B KWG 94
1. UEBERBLICK UEBER DAS KONTROLLVERFAHREN 94
2. UEBERBLICK UEBER BESTIMMTE REGELUNGEN DES OEFFENTLICHEN
WIRTSCHAFTSRECHTS,
DIE SICH MIT DER ANTEILSEIGNERKONTROLLE UEBERSCHNEIDEN KOENNEN 95
A) MITTEILUNGS- UND VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN BEI VERAENDERUNGEN
DES STIMMRECHTSANTEILS AN BOERSENNOTIERTEN GESELLSCHAFTEN 95
B) WETTBEWERBSRECHTLICHE ZUSAMMENSCHLUSSKONTROLLE 97
C) REGELUNGEN FUER UNTERNEHMENSUEBERNAHMEN 99
D) VERHAELTNIS ZUR ANTEILSEIGNERKONTROLLE 99
3. PRAEVENTIVE ERWERBSKONTROLLE GEMAESS § 2B ABS. 1 UND LA KWG 101
A) ANZEIGEPFLICHTEN UND SACHVERHALTSERMITTLUNG 101
B) UNTERSAGUNG DES ERWERBS 103
AA) VORAUSSETZUNGEN 103
BB) ERMESSEN 103
CC) AUSWIRKUNGEN DER UNTERSAGUNG 104
DD) KEIN (ERWERBS-) VOLLZUGSVERBOT WAEHREND DER DREIMONATSFRIST 105
EE) BESONDERHEITEN BEIM RECHTSSCHUTZ 106
4. ERWERBERKONTROLLE GEMAESS § 2B ABS. 2 KWG 106
A) EINGRIFFSVORAUSSETZUNGEN 107
AA) VERWEISUNG AUF § 2B ABS. LA SATZ 1 KWG 107
BB) VERLETZUNG DER ANZEIGEPFLICHT GEMAESS § 2B ABS. 1 KWG 107
CC) ERWERB ENTGEGEN EINER VOLLZIEHBAREN UNTERSAGUNG 108
B) MASSNAHMENKATALOG 109
AA) UNTERSAGUNG DER AUSUEBUNG DER STIMMRECHTE 109
BB) UEBERTRAGUNG DER STIMMRECHTE AUF EINEN TREUHAENDER 111
AAA) BESTELLUNG DES TREUHAENDERS 111
BBB) AUFGABEN UND STELLUNG DES TREUHAENDERS 113
CC) ANORDNUNG EINER VERFUEGUNGSBESCHRAENKUNG 116
DD) ERZWINGUNG DER VERAEUSSERUNG VON ANTEILEN 117
AAA) FRISTSETZUNG 118
BBB) BEAUFTRAGUNG EINES TREUHAENDERS 118
C) ERMESSEN 120
D) BESONDERHEITEN BEIM RECHTSSCHUTZ 121
5. ERHOEHUNG DES BETRAGES DER BEDEUTENDEN BETEILIGUNG 121
6. ANHOERUNGSVERFAHREN UND UNTERRICHTUNGSPFLICHTEN BEIM
GRENZUEBERSCHREITENDEN BETEILIGUNGSERWERB 122
II. MASSNAHMEN GEGENUEBER FINANZHOLDING-GESELLSCHAFTEN 124
VI
III. ANTEILSEIGNERKONTROLLE IM ZULASSUNGSVERFAHREN 126
IV. AUFHEBUNG DER ERLAUBNIS DES BETROFFENEN INSTITUTS 128
V. AUSKUENFTE-, VORLAGE- UND PRUEFUNGSRECHTE 129
1. GRUENDE FUER DIE NEUFASSUNG DES § 44B KWG 129
2. UMFANG UND VORAUSSETZUNGEN 130
A) ERFASSTER PERSONENKREIS 130
B) AUSKUNFTS- UND VORLAGEERSUCHEN 131
C) ANORDNUNG EINER PRUEFUNG 132
D. VEREINBARKEIT DER DURCH DAS DRITTE FINANZMARKTFOERDERUNGSGESETZ NEU
EINGE-
FUEHRTEN AUFSICHTSMITTEL MIT DEN DEUTSCHEN UND GEMEINSCHAFTSRECHTLICHEN
GRUNDRECHTEN UND MIT DEN GRUNDFREIHEITEN IM EUROPAEISCHEN BINNENMARKT 133
I. ERZWINGUNG DER VERAEUSSERUNG VON ANTEILEN (§ 2B ABS. 2 SATZ 3 KWG) 133
1. ANWENDBARKEIT DEUTSCHER GRUNDRECHTE NEBEN DEM GEMEINSCHAFTSRECHTLI-
CHEN GRUNDRECHTSSCHUTZ 134
A) ANWENDUNGSVORRANG DES GEMEINSCHAFTSRECHTS UND UEBERBLICK UEBER DIE
AUSGESTALTUNG DES EUROPAEISCHEN GRUNDRECHTSSCHUTZES 134
B) SICHTWEISE DES DEUTSCHEN VERFASSUNGSRECHTS 135
AA) *SOLANGE-RECHTSPRECHUNG DES BUNDESVERFASSUNGSGERICHTS 136
BB) FOLGERUNGEN FUER DIE BINDUNG DES GESETZGEBERS AN DEUTSCHE
GRUNDRECHTE BEI DER UMSETZUNG VON EG-RICHTLINIEN 13 8
CC) AUSNUTZUNG VON UMSETZUNGSSPIELRAEUMEN BEIM ERLASS DES
§ 2B ABS. 2 SATZ 3 KWG 139
2. ART. 14 GG 142
A) SCHUTZBEREICH 142
B) BEDEUTUNG DES ART. 14 ABS. 3 SATZ 2 GG (JUNKTIMKLAUSET) 143
C) ZUR FRAGE, OB EIN ENTEIGNUNGSGESETZ ODER EINE INHALTS- UND SCHRAN-
KENBESTIMMUNG VORLIEGT 145
AA) BEGRIFFSBESTIMMUNGEN 145
BB) PROBLEMATIK DES § 2B ABS. 2 SATZ 3 KWG 147
CC) PROBLEMATIK DER KONKRETISIERUNG DES DIE ENTEIGNUNG
KENNZEICHNENDEN MERKMALS *ZUR ERFUELLUNG BESTIMMTER
OEFFENTLICHER AUFGABEN
4
149
VII
DD) ANALYSE DER EINSCHLAEGIGEN RECHTSPRECHUNG DES
BUNDESVERFASSUNGSGERICHTS 149
AAA) ENTSCHEIDUNG ZUM VIEHSEUCHENGESETZ AUS DEM JAHRE 1966 149
BBB) ENTSCHEIDUNG ZUR NATURSCHUTZRECHTLICHEN BINDUNG
DES EIGENTUMS AUS DEM JAHRE 1989 151
CCC) ENTSCHEIDUNG ZUR GRUNDSTUECKSSANIERUNG BEI ALTLASTEN AUS
DEM JAHRE 2000 152
D) ZWISCHENERGEBNIS 153
E) ERFUELLUNG DER VERFASSUNGSRECHTLICHEN ANFORDERUNGEN AN INHALTS- UND
SCHRANKENBESTIMMUNGEN 153
AA) PRUEFUNGSMASSSTAB 153
BB) VERHAELTNISMAESSIGKEIT 154
AAA) REGELUNGSZWECK UND UMFANG DER GESTALTUNGSBEFUGNIS
DES GESETZGEBERS 154
BBB) GEEIGNETHEIT 155
CCC) ERFORDERLICHKEIT 155
DDD) ZUMUTBARKEIT 158
EEE) NICHTANWENDBARKEIT DER BESONDEREN ANFORDERUNGEN AN
AUSGLEICHSREGELUNGEN 158
3. ART. 12 GG 160
A) EINGRIFF IN DEN SCHUTZBEREICH 160
B) RECHTFERTIGUNG (SCHRANKEN) 160
4. ART. 2 ABS. 1 GG 162
5. GRUNDFREIHEITEN IM EUROPAEISCHEN BINNENMARKT 162
A) VORUEBERLEGUNGEN 162
B) DIE EINSCHLAEGIGEN GRUNDFREIHEITEN 163
AA) KAPITALVERKEHRSFREIHEIT 163
BB) NIEDERLASSUNGSFREIHEIT 163
C) AUFSICHT UEBER FINANZINSTITUTE ALS BESCHRAENKUNGSGRUND 164
AA) VORAUSSETZUNGEN DER RECHTFERTIGUNG 164
BB) ANWENDBARKEIT AUF DIE NIEDERLASSUNGSFREIHEIT 165
CC) PRUEFUNG DER VORAUSSETZUNGEN DES ART. 58 ABS. 1
BUCHSTABE B ERSTE ALT EG 166
AAA) FINANZINSTITUT 166
BBB) VERHINDERUNG EINES RECHTSBRUCHS 167
CCC) VERHAELTNISMAESSIGKEIT 167
DDD) DISKRIMINIERUNGSVERBOT 167
VU1
DD) BEDEUTUNG DER GEMEINSCHAFTSGRUNDRECHTE BEI DER AUSLEGUNG UND
ANWENDUNG DES BESCHRAENKUNGSGRUNDES 168
EE) VORUEBERLEGUNGEN ZUR PRUEFUNG DER GEMEINSCHAFTSGRUNDRECHTE 168
FF) EIGENTUMSRECHT 169
AAA) AUSGESTALTUNG 169
BBB) PRUEFUNGSUMFANG IM HINBLICK AUF § 2B ABS. 2 SATZ 3 KWG 171
GG) BERUFSFREIHEIT UND UNTERNEHMERISCHE FREIHEIT 173
6. ZWISCHENERGEBNIS 174
II. ANORDNUNG EINER VERRUGUNGSBESCHRAENKUNG (§ 2B ABS. 2 SATZ 1 KWG) 175
E. AUSBLICK AUF DAS GEPLANTE VIERTE FINANZMARKTFOERDERUNGSGESETZ 176
I. ERGAENZUNG DER BANKAUFSICHTSRECHTLICHEN REGELUNGEN UEBER DIE
ANTEILSEIGNER-
KONTROLLE 177
1. BEGRIFF DER BEDEUTENDEN BETEILIGUNG (§ 1 ABS. 9 KWG) 177
2. ANFORDERUNGEN AN DEN INHABER EINER BEDEUTENDEN BETEILIGUNG 177
A) ERFORDERNIS DER ZUVERLAESSIGKEIT 178
B) INTRANSPARENZTATBESTAND 181
C) ERFORDERNIS EINER WIRKSAMEN AUFEICHT IM HERKUNFTSSTAAT FUER AUSLAENDI-
SCHE INSTITUTE, DIE EINE MEHRHEITSBETEILIGUNG AN EINEM INLAENDISCHEN
INSTITUT ERWERBEN WOLLEN 182
3. UEBERARBEITUNG DES § 2B ABS. I KWG 183
4. ERGAENZUNG DES § 44B KWG 184
II. ANGLEICHUNG DER VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHTLICHEN REGELUNGEN UEBER
DIE
ANTEILSEIGNERKONTROLLE 185
III. EINFUEHRUNG EINER ANTEILSEIGNERKONTROLLE FUER TRAEGER EINER BOERSE 187
F. ZUSAMMENFASSUNG DER WESENTLICHEN ERGEBNISSE 188
I. GEWERBEAUFSICHT UEBER INSTITUTE IM SINNE DES § 1 ABS. LB KWG 188
1. ZWECK DER BANKENAUFSICHT 188
2. DER BANKENAUFSICHT UNTERSTEHENDE UNTERNEHMEN 188
3. SPEZIELLE GEWERBEAUFSICHT UEBER DIE ZUGELASSENEN INSTITUTE 189
4. GRENZEN DER WIRKSAMKEIT DER BANKENAUFSICHT 190
IX
II. ANTEILSEIGNERKONTROLLE BEI INSTITUTEN IM SINNE DES § 1 ABS. 1B KWG
191
1. AUFGABE NEBEN DEM KLASSISCHEN INSTRUMENTARIUM DER BANKENAUFSICHT 191
2. EINZELERGEBNISSE 191
A) BEGRIFF DER BEDEUTENDEN BETEILIGUNG 191
AA) SINN UND ZWECK DER DEFINITION 191
BB) MERKMALE 191
B) ANFORDERUNGEN AN DEN INHABER EINER BEDEUTENDEN BETEILIGUNG 193
C) AUSGESTALTUNG DER ANTEILSEIGNERKONTROLLE 194
AA) SELBSTAENDIGES KONTROLLVERFAHREN NACH § 2B KWG 194
AAA) PRAEVENTIVE ERWERBSKONTROLLE 195
BBB) ERWERBERKONTROLLE 196
BB) ANTEILSEIGNERKONTROLLE IM ZULASSUNGS-
LIND ERLAUBNISAUFHEBUNGSVERFAHREN 198
CC) AUSKUENFTE-, VORLAGE-UND PRUEFUNGSRECHTE 198
D) VEREINBARKEIT DER ANORDNUNG EINER VERFUEGUNGSBESCHRAENKUNG UND DER
ERZWINGUNG DER VERAEUSSERUNG VON ANTEILEN MIT DEUTSCHEN UND GE-
MEINSCHAFTSRECHTLICHEN GRUNDRECHTEN UND MIT DEN GRUNDFREIHEITEN IM
EUROPAEISCHEN BINNENMARKT 198
III. AUSBLICK AUF DAS GEPLANTE VIERTE FINANZMARKTFOERDERUNGSGESETZ 199
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