Schweizerisches Finanzmarktrecht: Einführung und Überblick
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Bern
Stämpfli
2004
|
| Ausgabe: | 2., vollst. neu bearb. und erw. Aufl. |
| Schriftenreihe: | Stämpflis juristische Lehrbücher
|
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XLIX, 1155 S. |
| ISBN: | 3727207809 |
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INHALTSVERZEICHNIS XI
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXXV
WICHTIGE INTERNET-QUELLEN DES FINANZMARKTRECHTES XLIX
§ 1 EINFUEHRUNG UND BEGRIFFE 1
§ 2 ZAHLEN UND FAKTEN 45
§ 3 INTERNATIONALE INSTITUTIONEN UND INTERNATIONALE STANDARDS 81
§ 4 DIE INTERNATIONALE ZUSAMMENARBEIT BEI DER UEBERWACHUNG
DER FINANZMAERKTE 173
§ 5 FINANZMARKTRECHT DER EU 259
§ 6 DER KAMPF GEGEN DIE GELDWAESCHEREI UND DAS ORGANISIERTE
VERBRECHEN 399
§ 7 DIE SCHWEIZERISCHEN AUFSICHTSBEHOERDEN IM FINANZBEREICH 455
§ 8 DIE SCHWEIZERISCHE NATIONALBANK (SNB) UND DAS WAEHRUNGS-
SYSTEM 557
§ 9 BANKEN UND BANKENAUFSICHT 609
§ 10 DAS SCHWEIZER BOERSENRECHT: REGULIERUNG DER EFFEKTENHAENDLER
UND BOERSEN 727
§ 11 AKTIEN- UND BOERSENRECHT: REGULIERUNG DER EMITTENTEN
UND UEBERNAHMERECHT 833
§ 12 DIE ANLAGEFONDSGESETZGEBUNG 979
§ 13 VERSICHERUNGEN UND VERSICHERUNGSAUFSICHT 1025
§ 14 DAS SCHWEIZERISCHE PFANDBRIEFWESEN UND MORTGAGE-BACKED
SECURITIES 1071
§ 15 FINANZMARKTSTRAFRECHT UND RECHTSHILFE 1083
SACHREGISTER 1129
IX
INHALTSVERZEICHNIS
§ 1 EINFUEHRUNG UND BEGRIFFE 1
I. EINFUEHRUNG 1
II. BEGRIFFE 11
A. FINANZMARKTRECHT 13
1. INHALT 13
2. QUELLEN 14
3. INSBESONDERE: RAHMENGESETZE 15
B. SCHUTZKONZEPTE DES FINANZMARKTRECHTES 16
1. INDIVIDUAL- UND FUNKTIONSSCHUTZ 16
2. SYSTEMSCHUTZ 17
3. KONSUMENTENSCHUTZ 18
4. STRAFRECHT ALS FUNKTIONSSCHUTZ 20
C. SELBSTREGULIERUNG UND RULES OF CONDUCT (VERHALTENS-
RICHTLINIEN) 21
1. SELBSTREGULIERUNG 21
2. VERHALTENSRICHTLINIEN - RULES OF CONDUCT 23
D. MARKTTEILNEHMER 24
1. FINANZINTERMEDIAERE 25
2. WIRTSCHAFTLICH BERECHTIGTER 25
3. DER BEDEUTENDE AKTIONAER: QUALIFIZIERTE
BETEILIGUNGEN 26
4. KONZERNE 29
5. INSBESONDERE: DER ALLFINANZ-KONZERN 31
E. MARKT UND MARKTOBJEKTE 34
1. FINANZDIENSTLEISTUNGEN 34
2. PRIMAER- UND SEKUNDAERMARKT 36
3. WERTPAPIERE 36
4. WERTRECHTE 37
5. DERIVATE 38
6. OTC-PRODUKTE 40
F. DAS TREUHANDGESCHAEFT 40
G. E-BANKING, E-TRADING, E-FINANCE 42
H. RISIKO UND RISIKOMANAGEMENT 43
§ 2 ZAHLEN UND FAKTEN 45
I. EINFUEHRUNG 46
II. SCHWEIZER BANKENSEKTOR 55
A. UEBERSICHT 55
B. STRUKTUR DES SCHWEIZERISCHEN BANKENSEKTORS 58
III. SCHWEIZER ANLAGEFONDSSEKTOR 62
IV. SCHWEIZERISCHER VERSICHERUNGSSEKTOR 64
XI
INHALTSVERZEICHNIS
V. FINANZMARKTINFRASTRUKTUR IN DER SCHWEIZ 69
VI. EXKURS: INDICES 78
§ 3 INTERNATIONALE INSTITUTIONEN UND INTERNATIONALE STANDARDS 81
I. UEBERBLICK 81
II. DIE INSTITUTIONEN VON BRETTON-WOODS 82
A. DER INTERNATIONALE WAEHRUNGSFONDS (IWF) 85
1. ALLGEMEINES 85
A. ENTSTEHUNGSGESCHICHTE 85
B. STATUS, ZIELE UND FUNKTIONEN DES IWF 86
C. MITGLIEDSCHAFT 87
D. ORGANISATION 87
E. AENDERUNGEN DES IWF-UEBEREINKOMMENS .... 88
2. DAS INTERNATIONALE WAEHRUNGSSYSTEM 90
A. FINANZIERUNG DES IWF 90
AA. QUOTEN 90
BB. ALLGEMEINE (AKV) UND NEUE KREDITVER-
EINBARUNGEN (NKV) 90
B. FINANZHILFE 91
AA. ALLGEMEIN 91
BB. FAZILITAETEN DES IWF 92
3. DIE ROLLE DES GOLDES IM IWF 93
4. DIE SCHWEIZ ALS MITGLIED DES IWF 94
B. DIE WELTBANK 101
1. AUFGABEN UND ZIELE 102
2. IWF UND DIE WELTBANK: KOOPERATION DER INSTI-
TUTIONEN UND ABGRENZUNG IHRER AUFGABEN 103
3. INTERNATIONAL CENTRE FOR SETTLEMENT OF INVESTMENT
DISPUTES (ICSID) 105
4. MITGLIEDSCHAFT DER SCHWEIZ BEI DER WELTBANK 106
III. WTO 107
A. UEBERBLICK UEBER DIE WTO 108
1. GESCHICHTLICHER HINTERGRUND 108
2. AUFGABEN UND STRUKTUR DER WTO 109
3. WTO-UEBEREINKOMMEN 110
B. GATS: LIBERALISIERUNG VON GRENZUEBERSCHREITENDEN
DIENSTLEISTUNGEN 111
1. GRUNDLAGEN 111
2. MEISTBEGUENSTIGUNGSPRINZIP 112
3. MARKTZUGANGSPFLICHT 113
4. INLAENDERBEHANDLUNG 113
5. TRANSPARENZ 114
C. LIBERALISIERUNG VON FINANZDIENSTLEISTUNGEN 115
1. ANHANG UEBER FINANZDIENSTLEISTUNGEN 115
2. INTERIMSABKOMMEN 116
3. ABKOMMEN UEBER FINANZDIENSTLEISTUNGEN
(FUENFTES PROTOKOLL ZUM GATS) UND NEUE VER-
PFLICHTUNGEN 117
XII
INHALTSVERZEICHNIS
4. UNDERSTANDING ON COMMITMENTS IN FINANCIAL
SERVICES 118
D. DIE SCHWEIZ ALS VERTRAGSSTAAT 119
IV. DIE UNO 123
A. KAMPF DER UNO GEGEN DEN INTERNATIONALEN
TERRORISMUS 125
1. RESOLUTIONEN ZUR BEKAEMPFUNG DES TERRORISMUS .. 125
2. INTERNATIONALE KONVENTION ZUR UNTERBINDUNG
DER FINANZIERUNG DES TERRORISMUS 126
3. UMFASSENDE KONVENTION UEBER DEN INTERNATIO-
NALEN TERRORISMUS 126
B. DIE BEKAEMPFUNG DER GELDWAESCHEREI UND DER KOR-
RUPTION 127
C. AUSARBEITUNG DER VERHALTENSSTANDARDS FUER DIE WIRT-
SCHAFTSUNTERNEHMEN (GLOBAL COMPACT) 129
D. DIE SCHWEIZ IN DER UNO 130
V. INTERNATIONALE FOREN 132
A. GROUPOF7(G-7) 132
B. GROUP OF 10 (G-10) 133
C. GROUPOF20(G-20) 133
D. GROUPOF22(G-22) 135
E. GROUPOF30(G-30) 135
VI. INTERNATIONALE STANDARDS 136
A. ERARBEITUNG INTERNATIONALER STANDARDS IM RAHMEN
INTERNATIONALER INSTITUTIONEN 137
1. WAS SIND INTERNATIONALE STANDARDS? 137
2. ZIELSETZUNG 138
3. INSTITUTIONELLER RAHMEN FUER DIE ENTWICKLUNG
VON STANDARDS 139
B. UEBERBLICK UEBER DIE MASSGEBENDEN STANDARDS 141
VII. FINANZSTABILITAET UND STAERKUNG DES FINANZSEKTORS:
BEWERTUNGSRAHMEN FUER DIE UMSETZUNG VON STANDARDS ... 147
A. IMPLEMENTIERUNG VON STANDARDS 147
B. BEWERTUNG UND UEBERPRUEFUNG DER EINHALTUNG VON
STANDARDS 148
1. ART. IV-KONSULTATIONEN DES IWF 148
2. BEWERTUNGSMECHANISMEN 150
C. INSBESONDERE: DAS LAENDEREXAMEN DES IWF AM
BEISPIEL DER SCHWEIZ 151
1. PRUEFUNGSABLAUF 151
2. SCHLUSSBERICHT DER FINANZSEKTORUEBERPRUEFUNG
IM RAHMEN DES FSAP 152
3. ALLGEMEINE BEURTEILUNG UND EMPFEHLUNGEN
DES IWF 153
VIII. INTERNATIONALE FINANZARCHITEKTUR 155
A. HAUPTPRINZIPIEN 157
1. FOERDERUNG DER TRANSPARENZ 157
XIII
INHALTSVERZEICHNIS
2. STAERKUNG DER NATIONALEN FINANZSYSTEME DURCH
BESSERE AUFSICHT 159
3. FOKUSSIERUNG DER IWF-TAETIGKEIT AUF KRISEN-
VORBEUGUNG 160
4. EINBINDUNG DES PRIVATSEKTORS 161
5. GEORDNETE LIBERALISIERUNG DER KAPITALMAERKTE ... 163
6. UEBERPRUEFUNG DER OFFSHORE-FINANZZENTREN 164
B. DER MELTZER REPORT 166
C. ANTI-GLOBALISIERUNGS-BEWEGUNG 168
D. POSITION DER SCHWEIZ 170
§ 4 DIE INTERNATIONALE ZUSAMMENARBEIT BEI DER UEBERWACHUNG
DER FINANZMAERKTE 173
I. EINFUEHRUNG 175
N. UEBERSICHT 176
A. BANK FUER INTERNATIONALEN ZAHLUNGSAUSGLEICH (BANK
FOR INTERNATIONAL SETTLEMENTS, BIZ/BIS) 177
B. BASLER AUSSCHUSS FUER BANKENAUFSICHT (BASEL
COMMITTEE ON BANKING SUPERVISION, BASLER
AUSSCHUSS/BCBS) 177
C. INTERNATIONALE VEREINIGUNG DER WERTPAPIERAUFSEHER
(INTERNATIONAL ORGANIZATION OF SECURITIES COM-
MISSIONS, IOSCO) 178
D. INTERNATIONALER VERBAND DER VERSICHERUNGSAUFSICHTS-
BEHOERDEN (INTERNATIONAL ASSOCIATION OF INSURANCE
SUPERVISORS, IAIS) 178
E. JOINT FORUM (ON FINANCIAL CONGLOMERATES) 178
F. FORUM FUER FINANZSTABILITAET (FINANCIAL STABILITY FORUM,
FSF) 179
G. AUSSCHUSS FUER ZAHLUNGSVERKEHRS- UND ABRECHNUNGS-
SYSTEME (COMMITTEE ON PAYMENT AND SETTLEMENT
SYSTEMS, CPSS) 179
H. AUSSCHUSS FUER DAS WELTWEITE FINANZSYSTEM (COMMIT-
TEE ON THE GLOBAL FINANCIAL SYSTEM, CGFS) 180
I. ORGANISATION FUER WIRTSCHAFTLICHE ZUSAMMENARBEIT
UND ENTWICKLUNG (ORGANIZATION FOR ECONOMIC
COOPERATION AND DEVELOPMENT, OECD) 181
J. WEITERE GRUPPIERUNGEN 181
III. DIE BANK FUER DEN INTERNATIONALEN ZAHLUNGSAUSGLEICH
(BIZ) 182
A. HISTORISCHER HINTERGRUND 182
B. ORGANISATION 183
1. RECHTSFORM 183
2. DIE WICHTIGSTEN ENTSCHEIDUNGSGREMIEN 184
C. ZWECK UND BEFUGNISSE DER BIZ 184
1. BEFUGNISSE 184
2. DIE BIZ ALS GESCHAEFTSBANK 186
3. DIE BIZ ALS GASTGEBERIN 186
XIV
INHALTSVERZEICHNIS
4. ZUSAMMENKUENFTE, FORSCHUNG UND PUBLIKATIONEN . 187
D. AUSBLICK 187
IV. BASLER AUSSCHUSS FUER BANKENAUFSICHT (BASLER AUSSCHUSS,
BCBS) 188
A. HISTORISCHER HINTERGRUND 189
B. ORGANISATION UND ZIELE 190
C. ARBEITEN DES BASLER AUSSCHUSSES 191
D. DIE UEBERWACHUNGSREGELN INTERNATIONAL TAETIGER
BANKEN 192
E. KERNPRINZIPIEN FUER EINE EFFEKTIVE BANKENAUFSICHT ... 196
F. DIE EIGENKAPITALVEREINBARUNG (BASEL I UND BASEL II) 200
1. DIE EIGENKAPITALVEREINBARUNG VON 1988 (BASEL I) 200
2. DIE NEUE EIGENKAPITALVEREINBARUNG (BASEL II):
ZIELE UND ERWARTUNGEN 202
3. DREI-SAEULEN-KONZEPT DER NEUEN EIGENKAPITALVER-
EINBARUNG (BASEL II) 203
A. ERSTE SAEULE - MINDESTKAPITALANFORDERUNGEN . 204
AA. KREDITRISIKO 204
BB. MARKTRISIKO 206
CC. OPERATIONELLES RISIKO 206
B. ZWEITE SAEULE - AUFSICHTLICHES UEBERPRUEFUNGS-
VERFAHREN 210
C. DRITTE SAEULE - MARKTDISZIPLIN 211
4. GRENZUEBERSCHREITENDE FRAGEN 212
5. UMSETZUNG VON BASEL II, INSBESONDERE IN DER
SCHWEIZ 213
6. AUSWIRKUNGEN DER NEUEN EIGENKAPITALVEREIN-
BARUNG 216
G. DER BASLER AUSSCHUSS UND DAS INTERNET 217
H. AUSBLICK ZU DEN AKTIVITAETEN DES BASLER AUSSCHUSSES . 217
V. INTERNATIONALE VEREINIGUNG DER WERTPAPIERAUFSEHER
(IOSCO) 219
A. ORGANISATION UND ZIELE DER IOSCO 219
B. ARBEITEN DER IOSCO 220
1. OBJECTIVES AND PRINCIPLES OF SECURITIES REGULATION
(IOSCO-PRINCIPLES) 221
2. RULES OF CONDUCT 223
3. MULTILATERAL MEMORANDUM OF UNDERSTANDING CON-
CERNING CONSULTATION AND COOPERATION AND THE
EXCHANGE OF INFORMATION 224
4. DIVERSE ARBEITEN 225
5. KOOPERATIONEN DER IOSCO 226
C. AUSBLICK 226
D. IOSCO UND INTERNET 227
VI. INTERNATIONALER VERBAND DER VERSICHERUNGSAUFSICHTS-
BEHOERDEN (IAIS) 228
A. ORGANISATION UND ZIELE DES IAIS 228
B. ARBEITEN DER IAIS 230
1. PRINZIPIEN (PRINCIPLES) 230
XV
INHALTSVERZEICHNIS
2. METHODOLOGIE (METHODOLOGY) 232
3. STANDARDS 232
4. RICHTLINIEN (GUIDANCE PAPERS) 233
5. VERSCHIEDENES 233
VII. JOINT FORUM (ON FINANCIAL CONGLOMERATES) 234
A. ORGANISATION UND ZIELE DES JOINT FORUMS 234
B. ARBEITEN DES JOINT FORUMS 235
VIII. FORUM FUER FINANZSTABILITAET (FINANCIAL STABILITY FORUM,
FSF) 238
A. ORGANISATION UND ZIELE DES FSF 238
B. ARBEITEN DES FSF 240
C. OFFSHORE-PROBLEMATIK 242
IX. DIE OECD 245
A. ORGANISATION UND ZIELE DER OECD 246
B. ARBEITEN DER OECD 246
1. KORRUPTIONSBEKAEMPFUNG 247
2. ZUR AMTS- UND RECHTSHILFE IN STEUERSACHEN
(STEUERBETRUG) 248
3. OECD-HARMFUL TAX PRACTICES 252
A. DER BERICHT VON 1998 252
B. DIE POSITION DER SCHWEIZ 253
C. UEBERBLICK UEBER DIE FOLGEARBEITEN 254
AA. STEUERPARADIESE 254
BB. VORZUGSBESTEUERUNGSREGIMES IN OECD-
MITGLIEDSTAATEN 256
CC. ARBEITEN BETREFFEND VORZUGSBESTEUE-
RUNGSREGIMES IN NICHT-OECD-MITGLIED-
STAATEN 258
§ 5 FINANZMARKTRECHT DER EU 259
I. EINLEITUNG 266
II. UEBERBLICK UEBER DAS EU-FINANZMARKTRECHT 267
A. ZWECK UND GRUNDSAETZE DES EU-FINANZMARKT-
RECHTS 267
B. INSTRUMENTE 267
C. ANLEGERSCHUTZ 267
III. DIE EU-GRUNDFREIHEITEN 269
A. DIE FREIHEIT DES KAPITAL- UND ZAHLUNGSVERKEHRS 269
B. DIENSTLEISTUNGSFREIHEIT 273
C. DIE FREIHEIT DES PERSONENVERKEHRS 274
D. DIE NIEDERLASSUNGSFREIHEIT 275
IV. EINHEITLICHER WAEHRUNGSRAUM 276
A. EUROPAEISCHES WAEHRUNGSSYSTEM (EWS) 276
B. DIE EUROPAEISCHE WIRTSCHAFTS- UND WAEHRUNGSUNION
(WWU) 276
XVI
INHALTSVERZEICHNIS
1. DER DREISTUFENPLAN UND DIE RECHTLICHE VERANKE-
RUNG DER WWU 276
2. DIE ERSTE STUFE DER WWU 277
3. DIE ZWEITE STUFE DER WWU 278
4. DIE DRITTE STUFE DER WWU 278
A. KONVERGENZKRITERIEN 279
B. EINFUEHRUNG DES EURO 279
C. DAS EWS II 282
5. DIE NEUEN MITGLIEDSTAATEN 283
C. DER STABILITAETS- UND WACHSTUMSPAKT 284
D. DIE EUROPAEISCHE ZENTRALBANK (EZB) UND DAS
EUROPAEISCHE SYSTEM DER ZENTRALBANKEN (ESZB) .... 285
1. ZIELE DER EZB UND DES ESZB 286
2. DIE ORGANE DER EZB 286
3. DIE AUFGABEN DES ESZB UND DER EZB 287
4. UNABHAENGIGKEIT 288
5. DAS KAPITAL DER EZB 288
E. ZAHLUNGSVERKEHRSSYSTEME 289
1. DAS ZAHLUNGSSYSTEM TARGET/TARGET2 289
2. RICHTLINIE 97/5/EG UEBER GRENZUEBERSCHREITENDE
UEBERWEISUNGEN 291
3. PREISVERORDNUNG 292
4. SEPA (SINGLE EURO PAYMENT AREA) 292
5. EUROSIC 294
V. FINANCIAL SERVICES ACTION PLAN (FSAP) 295
A. DAS PROJEKT 295
B. LAMFALUSSY-BERICHT 296
1. DAS PROJEKT 296
2. DIE VORTEILE EINES INTEGRIERTEN EUROPAEISCHEN
FINANZMARKTES 297
3. GRUENDE FUER DIE REFORM 297
A. FEHLENDE RECHTSVORSCHRIFTEN 298
B. FESTLEGUNG VON PRIORITAETEN 298
C. INEFFIZIENTES RECHTSETZUNGSSYSTEM 299
D. ANDERE INTEGRATIONSHEMMENDE FAKTOREN .... 299
4. DAS VIER-STUFEN-MODELL 300
C. FORTSCHRITTSBERICHTE 304
1. DIE FORTSCHRITTSBERICHTE 304
2. ACHTER FORTSCHRITTSBERICHT 307
3. NEUNTER FORTSCHRITTSBERICHT 307
VI. BANKENRECHT 309
A. DIE DRITTE BANKRECHTSKOORDINIERUNGS-RICHTLINIE
2000/12/EG 309
B. DIE RICHTLINIE 2000/46/EG UEBER E-GELD-INSTITUTE .... 312
C. DIE KAPITALADAEQUANZ-RICHTLINIE 314
1. DIE KAPITALADAEQUANZ-RICHTLINIE (93/6/EG UND
98/31/EG) 314
2. REVISION DER KAPITALADAEQUANZ-RICHTLINIE
(93/6/EG UND 98/31/EG) 315
XVII
INHALTSVERZEICHNIS
D. DIE SANIERUNGS- UND LIQUIDATIONS-RICHTLINIE
2001/24/EG 316
E. DIE RICHTLINIE 94/19/EG UEBER EINLAGENSICHERUNGS-
SYSTEME 317
F. DIE BANKBILANZ-RICHTLINIE 86/635/EWG 318
VII. WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN 318
A. EINFUEHRUNG 318
B. DIE WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGS-RICHTLINIE (ISD)
93/22/EWG UND DER REVISIONSVORSCHLAG 319
1. WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGS-RICHTLINIE (ISD)
93/22/EWG 319
2. VORSCHLAG FUER EINE RICHTLINIE UEBER DIE MAERKTE
FUER FINANZINSTRUMENTE (REVISION DER ISD-
RICHTLINIE) 321
C. DIE KONSOLIDIERTE WERTPAPIER-RICHTLINIE 2001/34/EG . 326
D. VORSCHLAG EINER RICHTLINIE UEBER TRANSPARENZANFORDE-
RUNGEN FUER BOERSENKOTIERTE GESELLSCHAFTEN 329
E. DIE PROSPEKT-RICHTLINIE 2003/71/EG 331
F. DIE MARKTMISSBRAUCHS-RICHTLINIE 2003/6/EG 334
G. DIE OGAW-RICHTLINIEN 339
1. DIE OGAW-RICHTLINIE 85/61 L/EWG 339
2. DIE NEUEN OGAW-RICHTLINIEN 2001/107/EG UND
2001/108/EG 340
H. DIE RICHTLINIE 97/9/EG UEBER ANLEGERENTSCHAEDIGUNGS-
SYSTEME 341
VIII. CLEARING UND SETTLEMENT 341
A. EINFUEHRUNG 341
B. BESTEHENDE RICHTLINIEN 342
1. DIE FINALITY-RICHTLINIE 98/26/EG 342
2. DIE RICHTLINIE 2002/47/EG UEBER FINANZSICHER-
HEITEN (COLLATERAL-RICHTLINIE) 344
C. GIOVANNINI-BERICHTE 346
1. ERSTER BERICHT 346
2. ZWEITER BERICHT 347
D. KONSULTATIONSVERFAHREN DER KOMMISSION 348
IX. VERSICHERUNGSRECHT 349
A. EINFUEHRUNG 349
B. RICHTLINIEN UEBER LEBENSVERSICHERUNGEN 349
C. RICHTLINIEN UEBER SCHADENSVERSICHERUNGEN 350
D. RICHTLINIEN UEBER DIE SOLVABILITAETSSPANNE 351
1. DIE SOLVABILITAETS-RICHTLINIEN 2002/12/EG UND
2002/13/EG (SOLVABILITAET I) 351
2. SOLVABILITAET II 352
E. DIE PENSIONSFONDS-RICHTLINIE 2003/41/EG 352
F. DIE RICHTLINIE 2001/17/EG UEBER DIE SANIERUNG UND
LIQUIDATION VON VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN 354
G. DIE RICHTLINIE 98/78/EG UEBER DIE ZUSAETZLICHE BEAUF-
SICHTIGUNG DER EINER VERSICHERUNGSGRUPPE ANGEHOEREN-
DEN VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN 355
XVIII
INHALTSVERZEICHNIS
H. DIE RICHTLINIE 91/674/EWG UEBER DEN JAHRESABSCHLUSS
UND DEN KONSOLIDIERTEN ABSCHLUSS VON VERSICHERUNGS-
UNTERNEHMEN 356
X. FINANZKONGLOMERATE 356
A. DIE BCCI-RICHTLINIE 95/26/EG 356
B. DIE FINANZKONGLOMERATSAUFSICHT-RICHTLINIE
2002/87/EG 357
XI. VERBRAUCHERSCHUTZ 359
A. DIE RICHTLINIE 2002/65/EG UEBER DEN FERNABSATZ VON
FINANZDIENSTLEISTUNGEN AN VERBRAUCHER 359
B. DIE RICHTLINIE 2002/92/EG UEBER DIE VERSICHERUNGS-
VERMITTLUNG 361
C. VORSCHLAG FUER EINE NEUE RICHTLINIE UEBER DEN VER-
BRAUCHERKREDIT 362
D. DAS FORUM HYPOTHEKARKREDITE 364
E. DAS FORUM FIN-USE 365
XII. DAS EUROPAEISCHE GESELLSCHAFTSRECHT 365
A. EINFUEHRUNG 368
B. DIE EUROPAEISCHE AKTIENGESELLSCHAFT (SE) 373
1. EINLEITUNG 373
2. DAS STATUT DER EUROPAEISCHEN AKTIENGESELLSCHAFT
(SE-VO) 374
A. BEGRIFF, GRUENDUNG UND ANWENDBARES RECHT .. 374
B. ORGANISATION UND SITZ 375
3. MITBESTIMMUNG IN DER EUROPAEISCHEN AKTIEN-
GESELLSCHAFT 376
C. JAHRESABSCHLUSS UND RECHNUNGSLEGUNG 377
1. ERSTE, VIERTE UND SIEBTE RICHTLINIE 377
2. IFRS-VERORDNUNG 379
3. MODERNISIERUNGSRICHTLINIE 380
4. PRUEFERBEFAEHIGUNGSRICHTLINIE 380
D. FUSION, SPALTUNG UND SITZVERLEGUNG 381
1. NATIONALE UND INTERNATIONALE FUSIONEN 381
2. SPALTUNGSRICHTLINIE 382
3. VORSCHLAG ZUR VIERZEHNTEN RICHTLINIE UEBER DIE
SITZVERLEGUNG 382
E. UEBERNAHMERECHT, KAPITALMARKTRECHT 383
1. VORSCHLAG FUER EINE TRANSPARENZRICHTLINIE 383
2. WERDEGANG DER RICHTLINIE ZU UEBERNAHME-
ANGEBOTEN 383
3. GRUNDZUEGE DER DREIZEHNTEN RICHTLINIE 385
4. WEITERE AUSEINANDERSETZUNGEN UND OPTIONS-
LOESUNG 386
F. CORPORATE GOVERNANCE 387
1. ZWEITES MANDAT DER WINTER-KOMMISSION 387
2. REGELUNGSBEDARF IM BEREICH DER CORPORATE
GOVERNANCE 388
3. AKTIONSPLAN GESELLSCHAFTSRECHT 389
XIX
INHALTSVERZEICHNIS
XIII. BILATERALE ABKOMMEN UND VERHANDLUNGEN ZWISCHEN DER
SCHWEIZ UND DER EU 390
A. VORBEMERKUNG 391
B. BILATERALE ABKOMMEN I 392
C. BILATERALE VERHANDLUNGEN II 393
§ 6 DER KAMPF GEGEN DIE GELDWAESCHEREI UND DAS ORGANISIERTE
VERBRECHEN 399
I. VORBEMERKUNG UND UEBERBLICK 401
II. DIE VEREINBARUNG UEBER DIE SORGFALTSPFLICHTEN DER BANKEN
(VSB 03): KNOW YOUR CUSTOMER (KYC) 403
A. HINTERGRUND UND REGELUNGSGEGENSTAND 403
B. ZIELSETZUNG UND PFLICHTEN AUS DER VSB 406
C. SANKTIONSVERFAHREN DER VSB 410
III. INTERNATIONALE EMPFEHLUNGEN 412
A. GELDWAESCHEREI 412
1. DIE FINANCIAL ACTION TASK FORCE ON MONEY
LAUNDERING (FATF) 412
2. DIE WOLFSBERG-PRINZIPIEN 418
3. DER US PATRIOT ACT (2001) 418
4. GELDWAESCHEREI-RICHTLINIE DER EU 420
B. ORGANISIERTES VERBRECHEN 421
1. UNO-UEBEREINKOMMEN 421
2. MASSNAHMEN DER EU 424
IV. DIE BEKAEMPFUNG DER GELDWAESCHEREI IN DER SCHWEIZ 425
A. STRAFGESETZGEBUNG ZUR VERHINDERUNG DER GELD-
WAESCHEREI (ART. 305
B
UND 305
TER
STGB) 425
B. DAS GELDWAESCHEREIGESETZ (GWG) UND DESSEN UMSET-
ZUNG 430
1. DER ANWENDUNGSBEREICH DES GESETZES 430
2. ZUR UNTERSTELLUNGSPRAXIS 431
3. DIE BESONDERE PROBLEMATIK VON SITZGESELLSCHAF-
TEN 433
4. KONZERNGESELLSCHAFTEN 436
5. DIE BAGATELLVERORDNUNG 436
6. DAS AUFSICHTSKONZEPT DES GWG 437
A. KATEGORIEN DER FINANZINTERMEDIAERE 437
B. SELBSTREGULIERUNG 439
C. ABGRENZUNGSPROBLEME 439
D. BEHOERDENORGANISATION 440
7. PFLICHTEN DES FINANZINTERMEDIAERS 440
8. ORGANISATIONSANFORDERUNGEN 440
9. EINSTWEILIGE WUERDIGUNG DES GWG 441
C. DIE GELDWAESCHEREI-RICHTLINIEN DER EBK 442
D. DIE NEUE GELDWAESCHEREIVERORDNUNG DER EBK 443
E. ZUSAMMENSPIEL DER AUFSICHTSBEHOERDEN 446
XX
INHALTSVERZEICHNIS
V. DIE BEKAEMPFUNG DES ORGANISIERTEN VERBRECHENS
IN DER SCHWEIZ 449
§ 7 DIE SCHWEIZERISCHEN AUFSICHTSBEHOERDEN IM FINANZBEREICH 455
I. AUFSICHTSGESETZE UND ABGRENZUNGSPROBLEME 456
A. AUFSICHTSGESETZE 456
B. VERFASSUNGSGRUNDLAGE 458
C. AUFSICHTSBEHOERDEN 459
D. ZU DEN ABGRENZUNGEN DER ANWENDUNGSBEREICHE .... 462
1. BANKENGESETZGEBUNG 462
2. BOERSENGESETZ (BEHG) 464
3. GELDWAESCHEREIGESETZGEBUNG (GWG) 465
4. ANLAGEFONDSGESETZGEBUNG 465
5. VERSICHERUNGSAUFSICHTSGESETZGEBUNG 466
6. NATIONALBANKENGESETZ (NBG) 466
7. AUFSICHTSGESETZE IM WEITEREN SINNE 467
E. ZUR PRIVILEGIERUNG DES PROFESSIONELLEN VERKEHRS 467
F. SCHAFFUNG EINES FINANZDIENSTLEISTUNGSGESETZES? 469
G. RECHTSSCHUTZ UND VERFAHREN 471
H. REVISION DER BUNDESRECHTSPFLEGE UND AUSWIRKUNGEN
AUF DEN RECHTSSCHUTZ IM FINANZMARKTBEREICH 474
II. DIE EIDGENOESSISCHE BANKENKOMMISSION (EBK) ALS
FINANZMARKTAUFSICHTSBEHOERDE 475
A. UEBERBLICK 476
B. ORGANISATION DER EBK 479
C. AUFSICHTSRECHTLICHER BEIZUG DER REVISIONSSTELLEN .... 484
1. GRUNDZUEGE DER GELTENDEN REGELUNG 484
2. REFORMPROJEKTE 488
D. ENTSCHEIDE UND MASSNAHMEN DER EBK 490
E. PFLICHTEN UND VERANTWORTLICHKEIT DER AUFSICHTSORGANE 494
F. ZUR KOMPETENZAUFTEILUNG BEI DER STRAFVERFOLGUNG ... 498
G. ABGRENZUNG DER KOMPETENZEN ANDERER BEHOERDEN,
INSTANZEN UND DER GERICHTE 501
1. BANKENRECHT 501
2. BOERSENRECHT 502
3. ANLAGEFONDSRECHT 505
H. UEBERWACHUNG VON ELECTRONIC BANKING UND ELECTRONIC
TRADING 506
III. KARTELLRECHTLICHE UEBERWACHUNG DER FINANZMAERKTE 510
A. DIE FUSIONSKONTROLLE UND DIE DIESBEZUEGLICHEN KOM-
PETENZEN UND PFLICHTEN DER EBK 511
B. KARTELLRECHTLICHE FRAGEN IN ZUSAMMENHANG MIT DER
BOERSENGESETZGEBUNG 514
C. DIE WETTBEWERBSRECHTLICHE STELLUNG VON KANTONAL-
BANKEN 515
IV. DIE ZUSAMMENARBEIT INLAENDISCHER BEHOERDEN (INTERNE
AMTSHILFE) 518
XXI
INHALTSVERZEICHNIS
V. DIE INTERNATIONALE AMTSHILFE 522
A. EINFUEHRUNG 523
B. DIE AMTSHILFEKLAUSELN IN DEN AUFSICHTSGESETZEN .... 524
C. ANWENDBARKEIT DES VERWALTUNGSVERFAHRENSGESETZES
IN KUNDENBELANGEN 530
D. WEITERLEITUNG VON INFORMATIONEN AN ZWEITEMPFAENGER
UND STRAFBEHOERDEN 532
E. PRAXIS DES BUNDESGERICHTES 533
1. AMTSHILFEEIGNUNG DER AUSLAENDISCHEN BEHOERDE ... 534
2. GRUNDSATZ DER VERHAELTNISMAESSIGKEIT / ANFANGS-
VERDACHT 536
3. WEITERLEITUNG AN AUSLAENDISCHE STRAFBEHOERDEN /
ZUSATZVERDACHT 537
4. UNBETEILIGTER DRITTER NACH ART. 38 ABS. 3
BEHG 539
5. KUNDENVERFAHREN NACH VWVG 539
F. REFORM DES GELTENDEN AMTSHILFEREGIMES 540
VI. REFORMPROJEKTE 542
A. EXPERTENGRUPPE ZUFFEREY: VORSCHLAEGE ZUR NEUREGE-
LUNG DER FINANZMARKTAUFSICHT 542
1. AUFTRAG UND EMPFEHLUNGEN 542
2. INSBESONDERE: DIE SCHAFFUNG EINER INTEGRIERTEN
FINANZMARKTAUFSICHTSBEHOERDE 544
B. EXPERTENKOMMISSION ZIMMERLI: PROJEKT DER INTEGRIER-
TEN FINANZMARKTAUFSICHT (FINMA) 546
1. AUFTRAG 546
2. GRUNDZUEGE DER NEUEN EIDGENOESSISCHEN FINANZ-
MARKTAUFSICHT (FINMA) 547
3. WUERDIGUNG 551
C. SANKTIONENBERICHT DER EBK 552
1. HINTERGRUND 552
2. VORSCHLAG FUER EIN NEUES SANKTIONENSYSTEM 553
D. AUSBLICK 555
DIE SCHWEIZERISCHE NATIONALBANK (SNB) UND DAS WAEHRUNGS-
SYSTEM 557
I. VERFASSUNGSMAESSIGE UND GESETZLICHE GRUNDLAGEN VON
NATIONALBANK UND WAEHRUNGSORDNUNG 559
A. KOMPETENZGRUNDLAGEN UND BARGELDMONOPOLE 559
II. GOLD 563
A. ZUR FRUEHEREN GOLDBINDUNG DES FRANKENS 563
B. ROLLE DES GOLDES IN DER NEUEN WAEHRUNGS-
VERFASSUNG 565
III. DAS NEUE WAEHRUNGS- UND ZAHLUNGSMITTELGESETZ (WZG) . 569
A. HINTERGRUND UND ZIELSETZUNG 569
B. GEGENSTAND DES NEUEN GESETZES 570
XXII
INHALTSVERZEICHNIS
IV. DAS NEUE BUNDESGESETZ UEBER DIE SCHWEIZERISCHE
NATIONALBANK (NBG) 573
A. DIE REVISION DES NBG ALS LETZTE ETAPPE DER GESAMT-
REFORM DER SCHWEIZERISCHEN GELD- UND WAEHRUNGSORD-
NUNG 573
B. SCHWERPUNKTE DER REVISION 574
C. ORGANISATION DER SNB 575
1. SPEZIALGESETZLICHE AKTIENGESELLSCHAFT 575
2. UNABHAENGIGKEIT UND RECHENSCHAFTSPFLICHT 577
3. ORGANE DER SNB 578
D. NOTENBANKAUFTRAG UND KERNAUFGABEN DER SNB 579
1. FUEHRUNG DER GELD- UND WAEHRUNGSPOLITIK DER
SCHWEIZ UNTER GEWAEHRLEISTUNG DER PREISSTABILITAET 579
2. LIQUIDITAETSVERSORGUNG 581
3. BARGELDVERSORGUNG 582
4. ERLEICHTERUNG UND SICHERUNG DES FUNKTIONIERENS
BARGELDLOSER ZAHLUNGSSYSTEME 582
5. VERWALTUNG VON WAEHRUNGSRESERVEN 584
6. BEITRAG ZUR STABILITAET DES FINANZSYSTEMS 585
7. INTERNATIONALE WAEHRUNGSKOOPERATION 587
8. BANKDIENSTLEISTUNGEN FUER DEN BUND 589
E. DIE SNB ALS LENDER OF LAST RESORT? 590
F. GESCHAEFTSKREIS DER SNB 593
G. NEUORDNUNG DES HOHEITLICHEN INSTRUMENTARIUMS .... 595
1. EINLEITUNG 595
2. STATISTIKAUFTRAG DER SNB 596
3. MINDESTRESERVEN 598
A. ZIELSETZUNG UND BISHERIGE REGELUNG 598
B. NEUE REGELUNG 600
4. UEBERWACHUNG VON ZAHLUNGS- UND EFFEKTEN-
ABWICKLUNGSSYSTEMEN 602
5. VERFAHREN UND RECHTSSCHUTZ IM HOHEITLICHEN
BEREICH 605
H. GEWINNERMITTLUNG UND -VERTEILUNG 606
§ 9 BANKEN UND BANKENAUFSICHT 609
I. VERFASSUNGSGRUNDLAGE UND ANLASS DES BANKENAUFSICHTS-
RECHTS 610
II. UEBERBLICK UEBER DIE QUELLEN DES BANKENRECHTS 612
A. DAS BANKENGESETZ 612
B. DIE BANKENVERORDNUNG 615
C. DIE AUSLANDBANKENVERORDNUNG (ABV) 617
D. ERLASSE DER EBK 617
E. KOORDINATION DER KONTROLL- UND AUFSICHTSFUNKTIONEN 619
III. ZUM BANKBEGRIFF 621
IV. DAS VERHALTEN DER EBK GEGENUEBER UNBEWILLIGTEN (UND
DAMIT ILLEGALEN) AKTIVITAETEN 624
XXIII
INHALTSVERZEICHNIS
V. DIE BEWILLIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 625
VI. ARTEN VON BANKEN IM UNTERSTELLUNGSBEREICH 631
A. SPARKASSEN 631
B. PRIVATBANKIERS 631
C. KANTONALBANKEN 632
D. AUSLAENDISCH BEHERRSCHTE BANKEN 637
E. DIE FINANZDIENSTLEISTUNGEN DER POST 640
F. ELECTRONIC BANKING 643
1. ERSCHEINUNGSFORMEN 644
2. RECHTSGRUNDLAGEN UND PRAXIS DER EBK 644
3. RISIKEN IM ELECTRONIC BANKING 648
G. EMISSIONSZENTRALEN 648
H. GEMEINSCHAFTSWERKE DER BANKEN 650
I. FINANZGESELLSCHAFTEN 652
VII. VORSCHRIFTEN UEBER DIE GESCHAEFTSTAETIGKEIT 652
A. RISIKOMANAGEMENT 652
B. LIQUIDITAET 658
C. EIGENMITTELVORSCHRIFTEN 661
D. MARKTRISIKEN 664
1. UEBERBLICK UEBER DIE MARKTRISIKEN UND DEREN REGE-
LUNG 664
2. ZINSAENDERUNGSRISIKEN IM BESONDEREN 666
E. NETTING 667
F. KLUMPENRISIKEN 671
G. ORGANKREDITE 674
VIII. RECHNUNGSLEGUNG 674
IX. DIE KONSOLIDIERTE UEBERWACHUNG 680
A. VORBEMERKUNGEN 681
B. KONSOLIDIERTE UEBERWACHUNG ALS GRUNDSATZ 682
C. FRAGEN DER BEWILLIGUNGSERTEILUNG UND DES MASSGEB-
LICHEN RECHTES BEI INTERNATIONALER AUSBREITUNG 685
X. BANKENSANIERUNG, BANKENLIQUIDATION (KONKURS) UND
EINLEGERSCHUTZ 687
A. HINTERGRUND UND ZIELE DER REVISION 688
B. GEGENSTAND DER NEUEN REGELUNGEN 688
1. DIE ANORDNUNG VON SCHUTZMASSNAHMEN 689
2. DAS SANIERUNGSVERFAHREN 690
3. BANKENLIQUIDATION (KONKURS) 690
4. EINLAGENSICHERUNG 694
5. VERANTWORTLICHKEIT DER GRUENDER, ORGANE, LIQUI-
DATOREN UND REVISIONSSTELLEN 694
XL DIE BESTIMMUNG ZUR INTERNATIONALEN INFORMATIONSUEBER-
MITTLUNG 695
XII. VOR-ORT-KONTROLLEN 698
XXIV
INHALTSVERZEICHNIS
XIII. DER ENTWURF FUER EIN BUNDESGESETZ UEBER NACHRICHTENLOSE
VERMOEGENSWERTE (E-BGNV) 702
A. HINTERGRUND 703
B. REGULIERUNG ALS FOLGE DER DEBATTE: ZUM ENTWURF FUER
EIN BUNDESGESETZ UEBER NACHRICHTENLOSE VERMOEGENS-
WERTE 703
XIV. ZU DEN BRANCHENVEREINBARUNGEN UND RICHTLINIEN 705
A. EINFUEHRUNG 705
B. DIE SCHWEIZER BANKIERVEREINIGUNG (SBVG) ALS SELBST-
REGULIERUNGSORGANISATION DER BANKEN 705
C. DIE WICHTIGSTEN STANDESREGELN DER SCHWEIZER
BANKIERVEREINIGUNG (SBVG) 707
1. KONVENTION XIII BETREFFEND VEREINFACHUNG DES
INKASSOS VON WECHSELN UND CHECKS 707
2. RICHTLINIE DER SBVG ZU NOTES AUSLAENDISCHER
SCHULDNER 708
3. RICHTLINIEN DER SBVG FUER DAS MANAGEMENT DES
LAENDERRISIKOS 708
4. RICHTLINIEN DER SBVG FUER DIE ABWICKLUNG UND DIE
BEWERTUNG GRUNDPFANDGESICHERTER KREDITE 709
5. RICHTLINIEN DER SBVG FUER DAS RISIKOMANAGEMENT
IM HANDEL UND BEI DER VERWENDUNG VON DERIVA-
TEN 710
6. RICHTLINIEN DER SBVG ZUR INTERNEN KONTROLLE .... 711
7. RICHTLINIEN DER SBVG UEBER DIE BEHANDLUNG NACH-
RICHTENLOSER KONTI, DEPOTS UND SCHRANKFAECHER BEI
SCHWEIZER BANKEN 712
8. RICHTLINIEN DER SBVG FUER VERMOEGENSVERWALTUNGS-
AUFTRAEGE 713
9. DIE VEREINBARUNG UEBER DEN EINLEGERSCHUTZ BEI
ZWANGSVOLLSTRECKUNGSRECHTLICHER LIQUIDATION
EINER BANK 716
10. VERHALTENSREGELN FUER EFFEKTENHAENDLER BEI DER
DURCHFUEHRUNG DES EFFEKTENHANDELSGESCHAEFTES ... 717
11. RICHTLINIEN DER SBVG ZUR SICHERSTELLUNG DER
UNABHAENGIGKEIT DER FINANZANALYSE 717
D. ALLGEMEINE GESCHAEFTSBEDINGUNGEN (AGB) IM BAN-
KENBEREICH 720
E. DER BANKENOMBUDSMAN 724
§ 10 DAS SCHWEIZER BOERSENRECHT: REGULIERUNG DER EFFEKTENHAENDLER
UND BOERSEN 727
I. DAS SCHWEIZERISCHE BOERSENRECHT 729
A. DAS SCHWEIZERISCHE BOERSENGESETZ 729
1. GESCHICHTE 729
2. ZWECK DES GESETZES UND SCHUTZUMFANG 732
3. AUFBAU, INHALT UND TRAGWEITE DES GESETZES 733
4. DEFINITIONEN UND REGELUNGSBEREICH 736
5. BEHOERDENORGANISATION 738
XXV
INHALTSVERZEICHNIS
A. AUFSICHTSBEHOERDE 738
B. DIE STELLUNG DER EBK 739
C. DIE BOERSE 740
D. DIE UEBERNAHMEKOMMISSION (UEK) 745
E. DIE KOMPETENZEN DES ZIVILRICHTERS 745
F. DIE STRAFVERFOLGUNGSBEHOERDEN 745
B. NEBENERLASSE ZUM BOERSENGESETZ 746
1. DIE VERORDNUNGEN ZUM BOERSENGESETZ 746
2. WEITERE ERLASSE UND RUNDSCHREIBEN 746
II. DIE ERFASSUNG DER EFFEKTENHAENDLER 749
A. BEGRIFF UND UNTERSTELLUNGSBEREICH 749
B. DIE BEWILLIGUNG UND UEBERWACHUNG VON EFFEKTEN-
HAENDLERN 753
C. PFLICHTEN DES EFFEKTENHAENDLERS 757
1. JOURNALFUEHRUNGS- UND MELDEPFLICHTEN 757
2. DIE VERHALTENSPFLICHTEN 758
D. INTERNATIONALE ASPEKTE 765
III. REGULIERUNG DER BOERSE 768
A. ZUM BOERSENBEGRIFF 770
B. ENTWICKLUNGSTENDENZEN - EIN UEBERBLICK 771
C. REGULIERUNG DER BOERSE IM SCHWEIZERISCHEN BOERSEN-
GESETZ 773
1. GRUNDPRINZIPIEN 773
2. EINZELNE ORGANISATIONSBEREICHE 774
D. ORGANISATION DER SWX SWISS EXCHANGE (SWX) 774
1. WECHSEL DER RECHTSFORM 774
2. DIE TEILNEHMER 775
3. ORGANISATION DER EXEKUTIVE 777
4. REVISIONSSTELLE 779
5. DIE ZULASSUNGSSTELLE 779
6. UEBERWACHUNGSSTELLE 780
7. DISZIPLINARKOMMISSION 781
8. BESCHWERDEINSTANZ 781
A. ORGANISATION UND VERFAHREN DER BESCHWERDE-
INSTANZ 781
B. INSBESONDERE DIE GABELUNG DER KOMPETENZEN
BEI SANKTIONEN 782
9. DIE ROLLE DES SCHIEDSGERICHTS DER SWX 784
E. HANDEL UND USANZEN 786
1. BESTIMMUNGEN BETREFFEND DEN HANDEL 786
2. ZU DEN USANZEN 791
3. BEKAEMPFUNG DES MARKTMISSBRAUCHS 792
A. INFORMATIONSMISSBRAUCH 793
B. MARKTMANIPULATION 793
C. MARKTIRREFUEHRUNG UND ANDERE MARKTMISS-
BRAEUCHE 794
D. ORGANISATIONSPFLICHTEN 794
F. INTERNATIONALE ASPEKTE 795
IV. EUROPAEISCHE BOERSENALLIANZEN ALS MITTEL ZUR KONSOLIDIE-
RUNG DER EUROPAEISCHEN FINANZWELT 797
XXVI
INHALTSVERZEICHNIS
A. DEMUTUALISIERUNG ALS VORSTUFE ZU BOERSENALLIANZEN ... 798
B. BESTEHENDE ALLIANZEN 799
1. EUREX 799
2. VIRT-X 801
3. EURONEXT 804
4. OMHEX 805
C. GESCHEITERTE ALLIANZEN 806
1. IX 807
2. JIWAY UND NASDAQ DEUTSCHLAND 808
D. AUSBLICK 808
V. CLEARING UND SETTLEMENT 809
A. NATIONALES CLEARING UND SETTLEMENT 810
1. BEGRIFF UND ZIELSETZUNG 810
2. ABWICKLUNG ANHAND EINES BEISPIELS 810
3. RECHTLICHE GRUNDLAGEN 813
4. CLEARING UND SETTLEMENT IN DER SCHWEIZ 814
A. CLEARING UND SETTLEMENT DURCH DIE SIS 814
B. ABWICKLUNGSNETZWERK 815
C. TECHNISCHE MODALITAETEN IM EINZELNEN 816
D. ZEITLICHE ABWICKLUNG 817
B. INTERNATIONALES CLEARING UND SETTLEMENT 818
1. UEBERBLICK UEBER CLEARINGHAEUSER UND ZENTRAL-
VERWAHRER IN EUROPA 818
2. INTERNATIONALE INITIATIVEN BETREFFEND GRENZUEBER-
SCHREITENDES CLEARING UND SETTLEMENT 820
3. INTERNATIONALE KONVENTIONEN IN BEZUG AUF INDI-
REKT GEHALTENE WERTPAPIERE 821
A. HAAGER KONVENTION FUER INDIREKT GEHALTENE
WERTPAPIERE 821
B. UNIDROIT: HARMONISIERUNG DES MATERIELLEN
RECHTS IN BEZUG AUF INDIREKT GEHALTENE WERT-
PAPIERE 822
C. DIE ENTMATERIALISIERUNG DER WERTPAPIERE ALS ENT-
SCHEIDENDE REVOLUTION IM CLEARING UND SETTLEMENT .. 823
1. AUF DEM WEG ZUM WERTPAPIER: DAS BEDUERFNIS
NACH EINER ZIRKULATIONSFAEHIGEN URKUNDE 823
2. AUF DEM WEG ZUR PAPIERLOSIGKEIT: DIE EINZELNEN
STUFEN DER ENTMATERIALISIERUNG 825
3. VOLLSTAENDIGE PAPIERLOSIGKEIT: DIE BESEITIGUNG LETZ-
TER GESETZLICHER HINDERNISSE 827
4. VERWAHRUNGSFORMEN 828
5. PROJEKT EINES NEUEN WERTPAPIERVERWAHRUNGS-
GESETZES 831
11 AKTIEN- UND BOERSENRECHT: REGULIERUNG DER EMITTENTEN UND
UEBEMAHMERECHT 833
I. DIE AKTIENGESELLSCHAFT AUS DER PERSPEKTIVE DES KAPITAL-
MARKTRECHTS 835
A. VORBEMERKUNGEN 835
XXVII
INHALTSVERZEICHNIS
B. ZUSAMMENSPIEL AKTIENRECHT - BOERSENRECHT - KOTIE-
RUNGSREGLEMENT - ERLASSE SWX 838
II. EINFUEHRUNG 840
A. HISTORISCHE ANMERKUNGEN ZUR AKTIENGESELLSCHAFT IM
KAPITALMARKT 840
B. SHAREHOLDER VALUE 845
C. CORPORATE GOVERNANCE 847
D. WEITERE RECHTLICHE ASPEKTE DER AG AM KAPITALMARKT 865
III. AKTIENRECHTLICHE FRAGEN 866
A. GLEICHBEHANDLUNG UND TRANSPARENZ 866
B. NENNWERTSYSTEM 868
C. AKTIENARTEN UND -VARIATIONEN 869
D. AUSUEBUNG DER AKTIONAERSRECHTE 873
E. UMGANG MIT EIGENEN AKTIEN (RUECKKAUF VON EIGENEN
AKTIEN) 876
F. BEZUGSRECHT 877
G. DIE FESTUEBERNAHME 883
H. VORRATSAKTIEN 884
I. ZUR SYNDIZIERUNG BEI EMISSIONEN VON KAPITAL 885
IV. KOTIERUNG: DIE ZULASSUNG VON EFFEKTEN AN DER BOERSE ... 886
A. GRUNDSAETZE 888
B. DAS KOTIERUNGSREGLEMENT 889
C. VORAUSSETZUNGEN DER KOTIERUNG 892
1. NORMIERUNG IM KOTIERUNGSREGLEMENT 892
2. ANFORDERUNGEN AN DEN EMITTENTEN 893
3. GARANTIEN 894
4. ANFORDERUNGEN AN DEN VALOR 895
5. PUBLIZITAETSPFLICHTEN BEI DER KOTIERUNG; KOTIE-
RUNGSPROSPEKT 897
6. SPEZIELLE ANFORDERUNGEN AN INVESTMENTGESELL-
SCHAFTEN ALS EMITTENTEN 897
7. SPEZIELLE ANFORDERUNGEN FUER DIE KOTIERUNG VON
EFFEKTEN AM NEW MARKET 899
D. RECHTSFOLGEN DER KOTIERUNG 901
1. RECHNUNGSLEGUNG NACH TRUE AND FAIR VIEW;
FER-REGELN; ANERKENNUNG AUSLAENDISCHER GLEICH-
ARTIGER VORSCHRIFTEN (KR 66) 901
2. AD-HOC-PUBLIZITAET (ART. 72 KR) 902
3. RICHTLINIEN DER SWX 906
4. UNABHAENGIGKEIT DER REVISIONSSTELLE 906
5. AKTIENRECHTLICHE FOLGEN DER BOERSENKOTIERUNG ... 908
E. AUFHEBUNG DER KOTIERUNG, SISTIERUNG UND DEKOTIE-
RUNG 911
V. PROSPEKTPFLICHT UND PROSPEKTHAFTUNG 913
A. PROSPEKTPFLICHT 914
B. PROSPEKTHAFTUNG 917
VI. OBLIGATIONENANLEIHEN UND GLAEUBIGERGEMEINSCHAFT 918
XXVIII
INHALTSVERZEICHNIS
A. OBLIGATIONENANLEIHEN UND WARRANTS 919
B. GLAEUBIGERGEMEINSCHAFT 923
VII. BOERSENRECHTLICHE MELDEPFLICHTEN 924
VIII. OEFFENTLICHE KAUFANGEBOTE UND PFLICHT ZUR UNTERBREITUNG
EINES ANGEBOTS 932
A. UEBERNAHMERECHT: GELTUNGSBEREICH UND ORDNUNG DER
VORSCHRIFTEN 935
B. DIE UEBERNAHMEKOMMISSION ALS AUFSICHTSINSTANZ 938
C. VORSCHRIFTEN ZUM ANGEBOT 941
D. BESONDERE MELDEPFLICHTEN WAEHREND EINES LAUFENDEN
UEBERNAHMEANGEBOTES 942
E. ANGEBOTSPFLICHT 942
F. ZUSAETZLICHE BESTIMMUNGEN DER UEBERNAHMEKOMMIS-
SION 947
G. PFLICHTEN DER ZIELGESELLSCHAFT UND ABWEHRMASSNAH-
MEN 949
H. KRAFTLOSERKLAERUNG DER RESTLICHEN BETEILIGUNGSPAPIERE
NACH EINEM UEBERNAHMEANGEBOT (SQUEEZE-OUT) 952
I. VERFAHRENSASPEKTE 954
J. SANKTIONEN 955
K. RECHTSWEG 955
IX. PRAXIS DER UEBERNAHMEKOMMISSION (EMPFEHLUNGEN) .... 956
X. ANGRIFF UND VERTEIDIGUNG 969
A. GLOSSARIUM 970
B. BOERSENRECHTLICHE BESTIMMUNGEN 974
C. AKTIENRECHTLICHE MITTEL IM UEBERNAHMEBEREICH 977
D. DIE FRAGE BEDINGTER ANGEBOTE 978
§ 12 DIE ANLAGEFONDSGESETZGEBUNG 979
I. GESETZGEBUNG 980
A. MASSGEBENDE ERLASSE 980
B. UEBERBLICK UEBER DAS GELTENDE ANLAGEFONDSGESETZ 982
C. PRAKTIKABILITAET DER NEUEN ANLAGEFONDSGESETZGEBUNG? 986
1. GEGENSTAND UND ZIELE DER REVISIONEN 986
A. EUROPAKONFORMITAET 986
B. WETTBEWERBSFAEHIGKEIT 987
2. BEWERTUNG 987
D. EU-RECHT: ZWEI NEUE ANLAGEFONDS-RICHTLINIEN 988
II. KONZEPTION UND UNTERSTELLUNGSORDNUNG DES AFG 989
A. DER KOLLEKTIVANLAGEVERTRAG 989
B. BEWILLIGUNGSPFLICHTIGE TAETIGKEITEN 991
C. ANDERE ANLAGEFORMEN 991
D. AUSLAENDISCHE ANLAGEFONDS 993
E. SONDERFAELLE UND KOMPLEXERE GEBILDE 995
F. DESIDERATA 996
XXIX
INHALTSVERZEICHNIS
III. DIE IM AFG GEREGELTEN ARTEN VON SONDERVERMOEGEN 996
A. UEBERBLICK 996
B. BANKINTERNE SONDERVERMOEGEN 996
C. EFFEKTENFONDS 997
D. EXCHANGE TRADED FUNDS (ETF) 998
E. UEBRIGE FONDS 999
F. IMMOBILIENFONDS 1001
G. HYPOTHEKARFONDS 1001
IV. RECHTE UND PFLICHTEN BEI ANLAGEFONDS 1002
A. ANLEGER 1002
B. FONDSLEITUNG 1003
C. DEPOTBANK 1007
D. VERTRIEBSTRAEGER UND VERTRETER 1007
E. DER VERTRIEB VON ANLAGEFONDS UEBER INTERNET 1008
V. RECHENSCHAFTSABLAGE, PUBLIKATIONSPFLICHTEN UND
REVISION 1009
VI. ANLAGEVORSCHRIFTEN 1009
VII. NEUERUNGEN DER ANLAGEFONDSGESETZGEBUNG
IM UEBERBLICK 1011
A. DIE NEUERUNGEN IM EINZELNEN 1011
B. BEWERTUNG 1014
VIII. AUSBLICK: TOTALREVISION DES AFG 1014
IX. STEUERLICHE PRIVILEGIERUNG DER ANLAGEFONDS 1022
§ 13 VERSICHERUNGEN UND VERSICHERUNGSAUFSICHT 1025
I. RECHTSGRUNDLAGEN 1027
A. VERFASSUNGSRECHTLICHE GRUNDLAGE IN DER SCHWEIZERI-
SCHEN BUNDESVERFASSUNG VOM 18. APRIL 1999 (B V) ... 1027
B. GESETZLICHE GRUNDLAGEN DER PRIVATVERSICHERUNGEN ... 1027
C. GESETZLICHE GRUNDLAGEN DER SOZIALVERSICHERUNGEN ... 1028
II. DIE GRUNDZUEGE DER REGELUNG DER AUFSICHT IM PRIVAT-
VERSICHERUNGSWESEN 1029
A. GEGENSTAND DER AUFSICHT IM VAG 1029
B. DIE AUFSICHT DURCH DAS BUNDESAMT FUER PRIVATVERSI-
CHERUNGSWESEN (BPV) 1030
C. GRUNDZUEGE DES VAG UND ANDERER MASSGEBENDER
AUSFUEHRUNGSERLASSE 1034
D. ANGLEICHUNG DES SCHWEIZERISCHEN VERSICHERUNGSAUF-
SICHTSRECHTS AN EUROPAEISCHE VERHAELTNISSE 1038
E. ABKOMMEN MIT DER EU IM BEREICH DES PRIVATVERSI-
CHERUNGSWESENS UND INTERNATIONALE ZUSAMMENARBEIT
DER AUFSICHTSBEHOERDEN 1040
F. ANSTEHENDE REVISIONEN UND PROJEKTE 1041
XXX
INHALTSVERZEICHNIS
1. GESETZGEBERISCHER HANDLUNGSBEDARF IM BEREICH
DER VERSICHERUNGSAUFSICHT 1041
2. DIE REVISION DES VERSICHERUNGSAUFSICHTSGESETZES . 1042
A. AUFNAHME UND AUSUEBUNG DER VERSICHERUNGS-
TAETIGKEIT 1044
B. MINDESTKAPITAL 1044
C. SOLVABILITAETSSPANNE UND MINDESTGARANTIE-
FONDS 1044
D. ORGANISATIONSFONDS 1045
E. UNTERNEHMENSZWECK, RELATIVIERUNG DER
SPARTENTRENNUNG 1045
F. LIBERALISIERUNG DES RETAILGESCHAEFTES 1045
G. GRENZUEBERSCHREITENDE DIENSTLEISTUNGS-
GESCHAEFTE 1046
H. AUFSICHT UEBER DIE VERSICHERUNGSVERMITTLER ... 1046
I. AUFSICHT UEBER BETEILIGUNGEN AN VERSICHE-
RUNGSFREMDEN UNTERNEHMUNGEN 1046
J. AUSKUNFTSPFLICHT UND PRUEFUNGSBEFUGNISSE .... 1047
K. INTERNE UND EXTERNE REVISION 1048
1. NEUE REGELN ZUR KONSOLIDIERTEN AUFSICHT UND
ZU VERSICHERUNGSGRUPPEN 1048
M. KONSUMENTENSCHUTZ DER VERSICHERTEN 1052
N. CORPORATE-GOVERNANCE-ASPEKTE 1052
3. DIE REVISION DES GESETZES UEBER DEN VERSICHE-
RUNGSVERTRAG (E-VVG) 1053
III. DIE GRUNDZUEGE DER REGELUNG DER AUFSICHT IN DEN FINANZ-
MARKTRELEVANTEN BEREICHEN DES SOZIALVERSICHERUNGSRECHTS
(AHV/BVG) 1055
A. DAS SOZIALE KAPITAL: DIE BEDEUTUNG DER GEBUNDE-
NEN PENSIONSKASSENVERMOEGEN 1055
B. ZU DEN ANLAGEVORSCHRIFTEN IM AHVG 1056
C. GRUNDZUEGE DER REGELUNG IM BUNDESGESETZ FUER
BERUFLICHE VORSORGE (BVG) UND IN DEN EINSCHLAEGIGEN
VERORDNUNGEN 1058
1. GRUNDSATZ 1058
2. AUFSICHT UND ORGANISATION 1059
3. ANLAGEVORSCHRIFTEN 1061
4. VERANTWORTLICHKEIT 1063
5. MASSNAHMEN ZUR BEKAEMPFUNG DER GELD-
WAESCHEREI 1064
6. UMWANDLUNGSSATZ UND MINDESTZINSSATZ 1064
D. REVISION DES BVG 1065
1. AUSGANGSLAGE 1065
2. GENERELLE AUFSICHT 1067
3. RECHTE DER VERSICHERTEN 1068
4. HANDLUNGSBEDARF IM BEREICH DER AUFSICHT UEBER
EINRICHTUNGEN DER BERUFLICHEN VORSORGE 1068
5. MASSNAHMEN ZWECKS BEHEBUNGEN VON UNTER-
DECKUNGEN IN DER BERUFLICHEN VORSORGE 1069
IV. SELBSTREGULIERUNG 1070
XXXI
INHALTSVERZEICHNIS
§ 14 DAS SCHWEIZERISCHE PFANDBRIEFWESEN UND MORTGAGE-BACKED
SECURITIES 1071
I. DAS SCHWEIZERISCHE PFANDBRIEFWESEN 1071
A. WIRTSCHAFTLICHE BEDEUTUNG DER PFANDBRIEFE 1071
B. GESETZLICHE GRUNDLAGEN UND RECHTSVERGLEICHENDE
HINWEISE 1072
C. BEGRIFF, EIGENART UND ZWECK DES PFANDBRIEFES 1073
D. AUSGABE UND ERSCHEINUNGSFORMEN VON PFAND-
BRIEFEN 1073
1. DIE PFANDBRIEFZENTRALEN 1073
2. ERSCHEINUNGSFORM DER PFANDBRIEFE 1074
E. DIE SICHERSTELLUNG DER PFANDBRIEFE 1075
F. UEBERWACHUNG DER PFANDBRIEFZENTRALEN UND DER
MITGLIEDBANKEN 1077
G. ZWANGSVOLLSTRECKUNG UND SANIERUNG 1077
II. MORTGAGE-BACKED SECURITIES 1078
A. WIRTSCHAFTLICHE BEDEUTUNG 1079
B. ASSET-BACKED SECURITIES 1079
C. MORTGAGE-BACKED SECURITIES 1081
D. VERGLEICH ZWISCHEN PFANDBRIEFEN UND MORTGAGE-
BACKED SECURITIES 1081
§ 15 FINANZMARKTSTRAFRECHT UND RECHTSHILFE 1083
I. ZUM BEGRIFF FINANZMARKTSTRAFRECHT 1083
II. STRAFNORMEN ZUM SCHUTZ DER LAUTERKEIT DES KAPITAL-
MARKTS 1084
A. INSIDERSTRAFNORM 1084
B. KURSMANIPULATION 1093
III. FALSCHE UNTERNEHMENSANGABEN 1097
IV. BETRUG/URKUNDENFAELSCHUNG 1099
A. VORBEMERKUNG 1099
B. BETRUG 1099
C. URKUNDENFAELSCHUNG 1102
V. KORRUPTIONSSTRAFRECHT 1104
VI. BANKKUNDENGEHEIMNIS UND BOERSENGEHEIMNIS 1108
VII. DIE STRAFBARKEIT DER JURISTISCHEN PERSON 1114
VIII. DIE INTERNATIONALE RECHTSHILFE IN STRAFSACHEN 1116
A. RECHTLICHE GRUNDLAGEN 1117
B. GESETZ UND BEGRIFF 1118
C. GRUNDSAETZE UND ANWENDUNGSBEREICH 1118
D. VORSORGLICHE MASSNAHMEN 1121
XXXII
INHALTSVERZEICHNIS
E. VERFAHREN 1121
1. PRUEFUNG DER BEGEHREN 1121
2. REVISION VON 1997 1122
3. RECHTSMITTEL GEMAESS DEM ENTWURF FUER EIN BUN-
DESVERWALTUNGSGERICHTSGESETZ 1124
F. BANKKUNDEN- UND BOERSENGEHEIMNIS 1124
G. ZUM PROBLEM DER SACHAUSLIEFERUNG 1125
SACHREGISTER 1129
XXXIII
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