Aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen für Aktienplatzierungen über das Internet unter besonderer Berücksichtigung des deutschen Rechts:
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| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Hamburg
Kovač
2004
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| Schriftenreihe: | Studienreihe Wirtschaftsrechtliche Forschungsergebnisse
61 |
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CHRISTIANE BOETTCHER
AUFSICHTSRECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN FUER AKTIENPLATZIERUNGEN UEBER DAS
INTERNET UNTER BESONDERER BERUECKSICHTIGUNG DES DEUTSCHEN RECHTS
VERLAG DR. KOVAC
IMAGE 2
INHALTSVERZEICHNIS IX
INHALTSVERZEICHNIS
EINLEITUNG I
VORGEHENSWEISE 3
ERSTER TEIL- DAS INTERNET ALS PLATZIERUNGSMARKT FUER AKTIEN 5
A. BEGRIFFSBESTIMMUNGEN 6
B. FORMEN DER AKTIENPLATZIERUNG UEBER DAS INTERNET 8
I. MITTELBARE PLATZIERUNGEN 9
1. DIE INTERNET-DISTRIBUTION TRADITIONELLER BANKEN 10
2. DIE PLATZIERUNG UEBER INTERNET-EMISSIONSHAEUSER 13
II. DIREKTPLATZIERUNGEN 16
III. PLATZIERUNGEN UEBER EMISSIONSPLATTFORMEN 18
IV. REINE INFORMATIONSANBIETER 21
ZWEITER TEIL- DIE AUFSICHTSRECHTLICHE BEURTEILUNG VON INTERNETEMISSIONEN
NACH DEUTSCHEM BANK- UND KAPITALMARKTRECHT 22
A. EMISSIONSPUBLIZITAET NACH DEM VERKAUFSPROSPEKTGESETZ 22
I. VORAUSSETZUNGEN DER PROSPEKTPFLICHT 23
1. DER BEGRIFF DES ANBIETENS 24
2. ANBIETEREIGENSCHAFT 27
A. EMITTENT 29
B. TRADITIONELLE BANKEN UND INTERNET-EMISSIONSHAEUSER 29
C. EMISSIONSPLATTFORMEN 30
3. *OEFFENTLICHKEIT DES ANGEBOTS 32
A. KRITERIEN ZUR ABGRENZUNG OEFFENTLICHER ANGEBOTE VON PROSPEKTFREIEN
PRIVAT- PLATZIERUNGEN 32
B. ANWENDBARKEIT DER ABGRENZUNGSKRITERIEN AUF INTEMETANGEBOTE 33 4.
ANGEBOT AN EINEN BEGRENZTEN PERSONENKREIS I.S.D. § 2 NR. 2 VERKPROSPG 36
5. AENDERUNGEN AUFGRUND DER EMISSIONS- UND BOERSENPROSPEKT- RICHTLINIE
(EBP-RIL) 38
II. FORMAT DES PROSPEKTS 40
III. HINTERLEGUNGSPFLICHT 41
1. DERZEITIGE RECHTSLAGE 41
2. RECHTSLAGE NACH DER EBP-RIL 43
IMAGE 3
INHALTSVERZEICHNIS
IV. FORM DER PROSPEKTVEROEFFENTLICHUNG 44
1. DERZEITIGE RECHTSLAGE 44
2. RECHTSLAGE NACH DER EBP-RIL 46
V. HINWEISPFLICHT NACH § 12 VERKPROSPG BEI BEVORSTEHENDER PLATZIERUNG 47
B. ZULASSUNGS- UND SOLVENZAUFSICHT NACH DEM KWG UND MARKTAUFSICHT NACH
DEM WPHG ...48 I. SYSTEMATISCHE EINORDNUNG VON KWG UND WPHG 48
II. ZULASSUNGSPFLICHT NACH MASSGABE DES § 32 ABS. 1 S.L KWG UND
WERTPAPIERDIENST- LEISTUNG I.S.D. § 2 ABS. 3 WPHG 49
1. DIE PLATZIERUNGSTAETIGKEIT TRADITIONELLER KONSORTIALBANKEN UND
INTERNET-EMISSIONSHAEUSER IM RAHMEN MITTELBARER PLATZIERUNGEN 50 A.
AUFSICHTSRECHTLICHE BEURTEILUNG IM VERHAELTNIS ZUM EMITTENTEN 50 B.
AUFSICHTSRECHTLICHE BEURTEILUNG IM VERHAELTNIS ZUM ANLEGER 51
2. KEINE ERLAUBNISPFLICHT FUER EMITTENTEN NACH § 32 ABS. 1 S. 1 KWG 53
3. AUFSICHTSRECHTLICHE BEURTEILUNG VON EMISSIONSPLATTFORMEN 54
A. ANLAGEVEIMITTLUNG GEMAESS § 1 ABS. LA S. 2 NR. 1 KWG/§ 2 ABS. 3 NR. 4
WPHG 54 AA. REINE INFORMATIONSVERSCHAFFUNG UEBER EMISSIONSDATEN 56
(1) AUFSICHTSRECHTLICHE BEURTEILUNG IM VERHAELTNIS ZUM EMITTENTEN 56 (2)
AUFSICHTSRECHTLICHE BEURTEILUNG IM VERHAELTNIS ZUM ANLEGER 57 BB. SETZEN
EINES HYPERLINKS AUF DIE WEBSITE DES EMITTENTEN 60
CC. WEITERLEITUNG VON ANLEGERAUFTRAEGEN AN DEN EMITTENTEN 61
(1) AUFSICHTSRECHTLICHE BEURTEILUNG IM VERHAELTNIS ZUM EMITTENTEN 61 (2)
AUFSICHTSRECHTLICHE BEURTEILUNG IM VERHAELTNIS ZUM ANLEGER 61 B.
ABSCHLUSSVERMITTLUNG GEMAESS § 1 ABS. 1 A S. 2 NR. 2 KWG/§ 2 ABS. 3 NR. 3
WPHG... 64 C.ZUSAMMENFASSUNG 65
4. AUFSICHTSRECHTLICHE BEURTEILUNG VON REINEN INFORMATIONSANBIETERN 66
5. ZULASSUNGSPFLICHT VON AN DER ERBRINGUNG VON BANK- UND
FINANZDIENSTLEISTUNGEN BETEILIGTEN ACCESS- UND SERVICE-PROVIDERN SOWIE
VON SUCHMASCHINEN? 66 III. SOLVENZAUFSICHT 68
IV. NEUERUNGEN NACH DEM ENTWURF EINER GEAENDERTEN
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGS- RICHTLINIE (WPDST-RIL-E) 69
C. UEBERWACHUNG DER VERHALTENS- UND ORGANISATIONSPFLICHTEN GEMAESS §§ 35
FF. WPHG 70 I. ANWENDBARKEIT DER WOHLVERHALTENSPFLICHTEN 70
1. ANWENDBARKEIT AUF EMISSIONSBANKEN UND EMISSIONSPLATTFORMEN 70
2. KEINE ANWENDBARKEIT AUF DEN EMITTENTEN 71
II. UEBERBLICK UEBER DEN PFLICHTENKATALOG DER §§31 FF. WPHG 72
III. UMFANG DER PFLICHTEN GEMAESS § 31 WPHG FUER INTERNET-EMISSIONSHAEUSER
UND EMISSIONSPLATTFORMEN 74
1. PFLICHT ZUR VERMEIDUNG VON INTERESSENSKONFLIKTEN GEM. § 31 ABS. 1 NR.
2 WPHG 74 2. ANWENDBARKEIT UND REICHWEITE DER ERKUNDIGUNGS- UND
AUFKLAERUNGSPFLICHTEN DES § 31 ABS. 2 WPHG IM RAHMEN VON
INTERNET-PLATZIERUNGEN 76
IMAGE 4
INHALTSVERZEICHNIS XI
A. INFORMATIONS- UND AUFKLAERUNGSPFLICHTEN GEMAESS § 31 ABS. 2 S. 1 NR. 2
WPHG 77 AA. AUFSICHTSRECHTLICHE ZULAESSIGKEIT BERATUNGSLOS ERBRACHTER
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN 79
(1) ABGRENZUNG ZWISCHEN AUFKLAERUNGS-, INFORMATIONS- UND BERATUNGS-
PFLICHTEN 79
(2) MEINUNGSSTAND 80
(3) AUSLEGUNG DES § 31 ABS. 2 S. 1 NR. 2 WPHG NACH WORTLAUT UND
SYSTEMATIK 82
BB. UMFANG DER INFORMATIONSPFLICHTEN I.S.D. § 31 ABS. 2 S. 1 NR. 2 WPHG
85 (1) ZULAESSIGKEIT EINES VERZICHTS AUF INFORMATION 85
(ET) MEINUNGSSTAND 86
(SS) STELLUNGNAHME 89
(2) KONKRETISIERUNG DES UMFANGS DER INFORMATIONSPFLICHT IM RAHMEN DES
*EXECUTION-ONLY -GESCHAEFTS 90
(A) DAS EUROPAEISCHE MODELL DES *PROFESSIONELLEN ANLEGERS 90 (SS) DAS AN
DER *RELATIVEN PROFESSIONALITAET ORIENTIERTE KUNDENGRUPPEN- MODELL 92
(X) ZUSAMMENFASSUNG 94
CC. UEBERTRAGBARKEIT DES PFLICHTENUMFANGS AUF INTERNET-EMISSIONSHAEUSER
UND EMISSIONSPLATTFORMEN 95
B. EINHOLUNG VON KUNDENANGABEN GEMAESS § 31 ABS. 2 S. 1 NR. 1 WPHG 98 C.
AENDERUNGEN GEMAESS DER GEPLANTEN NEUFASSUNG DER WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGS-
RICHTLINIE 99
3. ORGANISATIONSPFLICHTEN 100
4. AUFTEICHNUNGS-, DOKUMENTATIONS-UND MELDEPFLICHTEN 101
DRITTER TEIL - MOEGLICHKEITEN DER REGULIERUNG GRENZUEBERSCHREITENDER WERT-
PAPIERANGEBOTE UND WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN IM INTERNET 103
A. PROBLEMSTELLUNG 103
B. UNILATERALER ANSATZ ZUR REGULIERUNG GRENZUEBERSCHREITENDER
WERTPAPIERTRANSAKTIONEN 105 I. INTERNATIONAL-VERWALTUNGSRECHTLICHE
GRUNDLAGEN 105
1. BEGRIFF DES INTERNATIONALEN WIRTSCHAFTSVERWALTUNGSRECHTS 105
2. DEUTSCHES BANK- UND KAPITALMARKTAUFSICHTSRECHT ALS ZWINGENDES RECHT
106 3. BEGRIFF UND WIRKUNGEN EXTRATERRITORIALER RECHTSANWENDUNG 108
4. STRIKTE TERRITORIALE BEGRENZUNG INLAENDISCHEN AUFSICHTSRECHTS AUF REIN
INNERSTAATLICHE VORGAENGE ALS ALTERNATIVE ZU EXTRATERRITORIALER
RECHTSANWENDUNG? 110 II. MOEGLICHKEITEN EXTRATERRITORIALER ANKNUEPFUNG
HOHEITLICHEN KAPITALMARKTRECHTS 111 1. TRADITIONELLE
ANKNUEPFIINGSKRITERIEN UND PROBLEME IHRER UEBERTRAGUNG AUF
KAPITALMARKT-SACHVERHALTE 112
IMAGE 5
XII INHALTSVERZEICHNIS
2. DAS AUSWIRKUNGSPRINZIP 114
III. INTERNATIONALE ANSAETZE ZUR EINSCHRAENKUNG DES AUSWIRKUNGSPRINZIPS IM
HINBLICK AUF INTERNET-SACHVERHALTE 115
IV. KOLLISIONSRECHTLICHE ASPEKTE DES AUF INTERNET-EMISSIONEN
ANZUWENDENDEN DEUTSCHEN KAPITALMARKTAUFSICHTSRECHTS 119
1. DIE INTERNATIONALE REICHWEITE DES VERKPROSPG - ANGEBOT *IM INLAND
119 A. ANLEGER *IN DEUTSCHLAND 122
B. ZIELGERICHTETHEIT DES ANGEBOTS 123
AA. DIE INITIATIVE DES ANBIETERS ALS INDIZ FUER DIE INLANDSAUSRICHTUNG
123 BB. KRITERIEN ZUR BESTIMMUNG DER ZIELGERICHTETHEIT 124
(1) INHALTLICHE GESTALTUNG DES ANGEBOTS 124
(2) *DISCLAIMER -LOESUNG 126
(3) ERFORDERLICHKEIT ZUSAETZLICHER VORKEHRUNGEN ZUM AUSSCHLUSS IN
DEUTSCHLAND ANSAESSIGER ANLEGER? 127
(4) BEWERTUNG DES DISCLAIMER-MODELLS UND DES ERFORDERNISSES ZUSAETZLICHER
VORKEHRUNGEN ZUM AUSSCHLUSS DEUTSCHER ANLEGER 129
(5) FAZIT 133
CC. SONDERFALL: VERWEIS AUF AUSLAENDISCHE ANGEBOTE MITTELS HYPERLINKS 133
2. ANWENDBARKEIT DES KWG AUF INTERNET-PLATZIERUNGEN AUSLAENDISCHER
EMISSIONSHAEUSER UND EMISSIONSPLATTFORMEN 134
A. ORIGINAERER ANWENDUNGSBEREICH DES KWG 134
B. AUSLAENDISCHE INTERNET-EMISSIONSHAEUSER UND EMISSIONSPLATTFORMEN 136
AA. ERLAUBNISPFLICHT NACH § 53 KWG 137
BB. ERLAUBNISPFLICHT WEGEN GRENZUEBERSCHREITENDER
DIENSTLEISTUNGSERBRINGUNG.. 138 (1) PRINZIPIELLE ANWENDBARKEIT DES KWG
AUF GRENZUEBERSCHREITEND ERBRACHTE DIENSTLEISTUNGEN 138
(2) AKTIENPLATZIERUNGEN VIA INTERNET ALS GRENZUEBERSCHREITENDER
DIENSTLEISTUNGSVERKEHR I.S.D. KWG? 142
(OT) DER EG-VERTRAGLICHE DIENSTLEISTUNGSBEGRIFF 143
(SS) DER BEGRIFF DER GRENZUEBERSCHREITENDEN DIENSTLEISTUNG I.S.D.
GEAENDERTEN BANKENRICHTLINIE UND DER WERTPAPIERDIENST-
LEISTUNGSRICHTLINIE 143
(X) SCHLUSSFOLGERUNGEN FUER DEN DIENSTLEISTUNGSBEGRIFF DES KWG 144 (8)
BEWERTUNG 146
(3) RECHTSFOLGE DER ANWENDBARKEIT DES KWG AUF AUSLAENDISCHE
INTERNET-EMISSIONSHAEUSER UND EMISSIONSPLATTFORMEN 149 C. ZUSAMMENFASSUNG
150
3. DER INTERNATIONALE ANWENDUNGSBEREICH DER VERHALTENSPFLICHTEN DES WPHG
151 A INLANDSTAENGKEIT 151
B. BESONDERHEITEN BEI DER ERBRINGUNG VON WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN UEBER
DAS INTERNET 153
4. ZUSAMMENFASSUNG 155
IMAGE 6
INHALTSVERZEICHNIS XIH
C. MEHRSEITIGE INTERNATIONALE LOESUNGEN ALS ALTERNATIVE ZU DEN
EINSEITIGEN STAATLICHEN REGELUNGSANSAETZEN 157
I. SACHRECHTSHARMONISIERUNG 157
II. KONZEPT DER GEGENSEITIGEN ANERKENNUNG 159
III. DAS EUROPAEISCHE KONZEPT EINER INTEGRIERTEN BANK- UND
KAPITALMARKTAUFSICHT 161 1. HERSTELLUNG EINES GEMEINSAMEN MARKTES AUF
DER GRUNDLAGE GEGENSEITIGER ANER- KENNUNG UND DER MINDESTANGLEICHUNG
MITGLIEDSTAATLICHER AUFSICHTSSTANDARDS 161 2. DAS EUROPA-PASS-KONZEPT IM
EUROPAEISCHEN BANK- UND KAPITALMARKTAUFSICHTSRECHT.. 164
A. DIE GEGENSEITIGE ANERKENNUNG VON WERTPAPIER-VERKAUFSPROSPEKTEN 165
AA. RECHTSLAGE UNTER DER BISHERIGEN VERKAUFSPROSPEKT-RIL 165
BB. UMSETZUNG DES HERKUNFTSLANDPRINZIPS IM VERKPROSPG 169
CC. KUENFTIGE RECHTSLAGE NACH DEM ENTWURF DER EMISSIONS- UND
BOERSENPROSPEKT- RICHTLINIE 170
(1) MASSNAHMEN ZUR ANGLEICHUNG DER PROSPEKTSTANDARDS UND ZUR
ERLEICHTERUNG DER MEHRFACHVERWENDUNG VON PROSPEKTEN 170 (2) BUENDELUNG
DER ZUSTAENDIGKEITEN BEI DER HERKUNFTSLANDBEHOERDE UND EINFUHRUNG EINES
NOTIFIZIERUNGSVERFAHRENS 171
(3) BEWERTUNG DER EUROPA-PASS-REGELUNG IM HINBLICK AUF WERTPAPIER-
ANGEBOTE IM INTERNET 173
B. DER EUROPAEISCHE PASS FUER BANKEN UND WERTPAPIERFIRMEN 175
AA. DERZEITIGE RECHTSLAGE 175
(1) GRUNDSATZ DER HERKUNFTSLANDKONTROLLE 175
(2) EINBEZIEHUNG VON KREDITINSTITUTEN UND WERTPAPIERFIRMEN AUS DRITT-
STAATEN 177
(3) DURCHBRECHUNG DES HERKUNFTSLANDPRINZIPS IM BEREICH DER WOHL-
VERHALTENSAUFSICHT 178
BB. GEPLANTE NEUERUNGEN NACH DEM ENTWURF DER GEAENDERTEN WERTPAPIER-
DIENSTLEISTUNGSRICHTLINIE(WPDST-RIL-E) 181
CC. UMSETZUNG DES HERKUNFTSLANDPRINZIPS IN DEUTSCHES RECHT 182 C.
BEWERTUNG DER EUROPA-PASS-SYSTEME 183
3. DAS HERKUNFTSLANDPRINZIP DER E-COMMERCE-RICHTLINIE UND SEIN EINFLUSS
AUF DIE ZUSTAENDIGKEITSBESTIMMUNGEN DER BANK- UND KAPITALMARKTRECHTLICHEN
RICHTLINIEN 183 A. DIENSTE DER INFORMATIONSGESELLSCHAFT 187
B. HERKUNFTSLANDPRINZIP 189
AA. REICHWEITE 189
BB. VERHAELTNIS DES HERKUNFTSLANDPRINZIPS ZU DEN
ZUSTAENDIGKEITSANWEISUNGEN DER BEREICHSSPEZIFISCHEN RICHTLINIEN 192
(1) ART. 1 ABS. 3 EC-RIL 193
(2) BEDEUTUNG FUER DIE UMSETZUNGSBESTIMMUNGEN DES DEUTSCHEN BANK- UND
KAPITALMARKTRECHTS 196
(3) FAZIT 197
IMAGE 7
XIV INHALTSVERZEICHNIS
4. BEWERTUNG DES EUROPAEISCHEN BINNENMARKTANSATZES IM VERHAELTNIS ZUR
ZIELMARKT- ANKNUEPFUNG 198
5. ZUSAMMENARBEIT DER MITGLIEDSTAATLICHEN AUFSICHTSBEHOERDEN IM RAHMEN
DER BEAUFSICHTIGUNG GRENZUEBERSCHREITENDER WERTPAPIERANGEBOTE- UND
WERTPAPIER- DIENSTLEISTUNGEN 200
A. ZUSAMMENARBEIT AUFGRUND VON RICHTLINIENVORGABEN 201
B. ZUSAMMENARBEIT DER NATIONALEN AUFSICHTSBEHOERDEN IM RAHMEN DER FESCO
BZW.CESR 202
6. VERFAHREN ZUR BESCHLEUNIGTEN FORTENTWICKLUNG HARMONISIERTER STANDARDS
UND ZUR SICHERUNG IHRER EINHEITLICHEN AUSLEGUNG IN DEN MITGLIEDSTAATEN
203
7. ERFORDERLICHKEIT EINER ZENTRALEN KAPITALMARKTAUFSICHTS-BEHOERDE? 204
IV. FORMEN DER KOOPERATION BEI DER BEAUFSICHTIGUNG GRENZUEBERSCHREITENDER
KAPITALMARKT- ANGEBOTE AUF INTERNATIONALER EBENE 207
VIERTER TEIL - ZUSAMMENFASSUNG IN THESEN 210
LITERATURVERZEICHNIS 221
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