Zivilrechtliche Haftung von Discount-Brokern wegen Verletzung der Informationspflichten aus § 31 Abs. 2 WpHG:
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Aachen
Shaker
2003
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VII
INHALTSVERZEICHNIS
SEITE
GLIEDERUNG
VII
LITERATURVERZEICHNIS
XII
GLIEDERUNG
1.
ANLAESSE,
ZIEL,
METHODE
1
2.
RECHTSTATSACHEN
UND
GRUNDBEGRIFFE
3
2.1.
BEGRIFF
DES
"DISCOUNT-BROKERS"
3
2.2.
ENTWICKLUNG
UND
GEGENWAERTIGER
STAND
DES
DISCOUNT-BROKING
IN
DEUTSCHLAND
5
2.3.
ORGANISATION
DER
DISCOUNT-BROKER
9
2.4.
GESCHAEFTSPRAXIS
DER
DISCOUNT-BROKER
10
2.4.1.
PRAXIS
DES
AUSSCHLUSSES
VON
BERATUNG
DURCH
VERTRAGSKLAUSELN
11
2.4.2.
PRAXIS
DER
ERFRAGUNG
VON
ANLAGEZIELEN
UND
-ERFAHRUNGEN
12
2.4.3.
PRAXIS
DER
ERFRAGUNG
DER
FINANZIELLEN
VERHAELTNISSE
15
2.4.4.
PRAXIS
DER
ERLAEUTERUNG
DER
AUS
DEN
KUNDENAUSKUENFTEN
GEZOGENEN
KONSEQUENZEN
17
3.
§
31
ABS.
2
WPHG
ALS
ZENTRALE
RECHTSGRUNDLAGE
FUER
INFORMATIONSPFLICHTEN
VON
DISCOUNT-BROKERN
22
3.1.
ENTSTEHUNGSGESCHICHTE
22
VIII
3.1.1.
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSRICHTLINIE
26
3.1.2.
UMSETZUNG
IN
DEUTSCHES
RECHT
28
3.2.
ANWENDUNGSBEREICH
DES
§
31
WPHG
31
3.2.1.
PERSONELLER
ANWENDUNGSBEREICH
31
3.2.1.1.
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN
ALS
PFLICHTENADRESSAT
DES
§
31
WPHG
31
3.2.1.2.
"KUNDEN"
ALS
SCHUTZBEDUERFTIGER
PERSONENKREIS
34
3.2.2.
SACHLICHER
ANWENDUNGSBEREICH
DES
§
31
WPHG
39
3.2.2.1.
VERHALTENSPFLICHTEN
VON
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGS
UNTERNEHMEN
GEGENUEBER
KUNDEN
ALS
HAUPTINHALT
DES
§
31
WPHG
39
3.2.2.2.
ANLEGER
BZW.
VERBRAUCHERSCHUTZ
SOWIE
FUNKTIONSEFFIZIENZ
DES
MARKTES
ALS
HAUPTZIELE
DES
§
31
WPHG
42
3.2.2.3.
STREIT
UM
DEN
OEFFENTLICH-RECHTLICHEN
UND/ODER
PRIVATRECHTLICHEN
CHARAKTER
DES
§
31
WPHG
53
3.2.2.3.1.
STAND
DER
EINORDNUNGSDISKUSSION
53
3.2.2.32.
KRITIK
DER
DISKUSSION
57
32.2.3.3.
YYDOPPELNATUR
"
DER
VERHALTENSPFLICHTEN
60
3.3.
GRUNDSAETZLICHE
ANWENDBARKEIT
DES
§
31
WPHG
AUCH
AUF
DISCOUNT-BROKER
66
3.4.
INHALT
UND
UMFANG
DER
ERKUNDIGUNGSPFLICHTEN
VON
DISCOUNT-BROKERN
GEGENUEBER
IHREN
KUNDEN
AUS
§
31
ABS.
2
WPHG
69
3.4.1.
PFLICHT
ZUR
ERFRAGUNG VON
KENNTNISSEN
UND
ERFAHRUNGEN
AUS
§
31
ABS.
2
NR.1
WPHG
70
IX
3.4.2.
PFLICHT
ZUR
ERTRAGUNG
DER
ZIELE
AUS
§31
ABS.
2NR.1
WPHG
73
3.4.3.
PFLICHT
ZUR
ERTRAGUNG
DER
FINANZIELLEN
VERHAELTNISSE
AUS
§
31
ABS.
2
NR.1
WPHG
75
3.4.4.
FREIWILLIGKEIT
DER
KUNDENANGABEN
77
3.4.5.
FORM
UND
DOKUMENTATION
78
3.4.6.
ZEITLICHE
ABSTAENDE
80
3.4.7.
ERFORDERLICHKEIT
81
3.5.
DER
SCHLUESSELBEGRIFF
DER
INFORMATION
UND
SEINE
AUSLEGUNG
83
3.5.1.
INFORMATIONSBEGRIFF
83
3.5.1.1.
GRAMMATIKALISCHE
AUSLEGUNG
91
3.5.1.2.
SYSTEMATISCHE
AUSLEGUNG
96
3.5.1.3.
HISTORISCHE
AUSLEGUNG
98
3.5.1.4.
TELEOLOGISCHE
AUSLEGUNG
100
3.5.1.5.
RICHTLINIENKONFORME
AUSLEGUNG
101
3.5.1.6.
ZWISCHENERGEBNIS
103
3.5.2.
ERFORDERLICHKEIT
DER
INFORMATION
104
3.5.3.
WAHRUNG
DES
KUNDENINTERESSES
DURCH
DIE
INFORMATION
106
3.5.4.
AUSLEGUNG
DER
BEGRIFFE
ANHAND
EINES
SOGENANNTEN
"BEWEGLICHEN
SYSTEMS"
107
3.5.4.1.
BEWEGLICHES
SYSTEM
ALS
METHODISCHER
LOESUNGSVORSCHLAG
107
X
3.5.4.2.
BEWEGLICHES
SYSTEM
DER
VERTRAUENSHAFTUNG
112
3.5.4.3.
BEWEGLICHE
SYSTEME
DER
BERUFSHAFTUNG
113
3.5.4.4.
WEITERE
BEWEGLICHE
SYSTEME
115
3.5.4.5.
KRITISCHE
BETRACHTUNG
UND
LOESUNGSVORSCHLAG
117
3.5.5.
FOLGERUNGEN
FUER
DIE
AUSLEGUNG
125
4.
PROTOTYPISCHE
UND
KASUISTISCHE
BESTIMMUNG
DER
PFLICHTEN
VON
DISCOUNT-BROKERN
AUS
DEM
BEWEGLICHEN
SYSTEM
126
4.1.
INFORMATIONSPFLICHTEN
GEGENUEBER
ERFAHRENEN
KUNDEN
126
4.2.
INFORMATIONSPFLICHTEN
GEGENUEBER
UNERFAHRENEN
KUNDEN
133
4.3.
INFORMATIONSPFLICHTEN
BEI
VERWEIGERUNG
VON
KUNDENANGABEN
135
4.4.
INFORMATIONSPFLICHTEN
BEI
WEIGERUNG
DES
KUNDEN,
INFORMATIONEN
ENTGEGENZUNEHMEN
137
4.5.
INFORMATIONSPFLICHTEN,
WENN
SICH
EIN
UNERFAHRENER
KUNDE
ALS
ERFAHREN
GERIERT
138
5.
ZIVILRECHTLICHE
ANSPRUECHE
WEGEN
PFLICHTVERLETZUNGEN
AUS
§
31
ABS.
2
NR.
2
WPHG
VON
KUNDEN
GEGEN
DISCOUNT-BROKER
140
5.1.
ERFUELLUNGSANSPRUCH
142
5.2.
SCHADENSERSATZANSPRUECHE
145
5.2.1.
§§
280
ABS.
1,
241
ABS.
2,
311
ABS.
2
BGB
146
5.2.2.
§§
280
ABS.
1,
241
ABS.
2
BGB
147
5.2.3.
§
823
ABS.
2
BGB
147
XI
5.2.4.
§826
BGB
151
5.3.
UMFANG
DES
SCHADENSERSATZANSPRUCHS,
KAUSALITAET
UND
MITVERSCHULDEN
152
6.
GESAMTERGEBNIS
UND
AUSBLICK
157
ANHANG
160
FRAGEBOGEN
DER
DAB
BANK
ZU
§
31
ABS.
2
WPHG
161
FRAGEBOGEN
VON
FIMATEX
ZU
§
31
ABS.
2
WPHG
163
FRAGEBOGEN
DES
S-BROKER
ZU
§
31
ABS.
2
WPHG
165 |
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