Effektenhandel, Vermögensannahme und -verwaltung der Schweizer Banken in Krise und Krieg: Geschäfte mit Vermögen der Verfolgten des "Dritten Reiches" 1933 - 1945
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Format: | Abschlussarbeit Buch |
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2002
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EFFEKTENHANDEL, VERMOEGENSANNAHME UND -VERWALTUNG
DER SCHWEIZER BANKEN IN KRISE UND KRIEG GESCHAEFTE MIT VERMOEGEN
DER VERFOLGTEN DES DRITTEN REICHES» 1933-1945
ABHANDLUNG
ZUR ERLANGUNG DER DOKTORWUERDE
DER PHILOSOPHISCHEN FAKULTAET
DER UNIVERSITAET ZUERICH
VORGELEGT VON
HANSPETER LUSSY
VON
STANS NW
ANGENOMMEN AUF ANTRAG DER HERREN
PROF. DR. JAKOB TANNER UND PROF. DR. CARLO MOOS
ZUERICH, 2002
LETZTE SEITE LEBENSLAUF
IMAGE 2
INHALTSVERZEICHNIS
TABELLENVERZEICHNIS 9
ABBILDUNGSVERZEICHNIS 10
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 11
1 EINLEITUNG 15
1.1 THEMA 16
1.2 FRAGESTELLUNG 22
1.3 METHODISCHES VORGEHEN UND AUFBAU 27
1.4 FORSCHUNGSSTAND UND QUELLENLAGE 30
2 DIE SCHWEIZ ALS FLUCHTORT UND TRANSITLAND FUER VERMOEGEN DER DURCH DAS
NS-REGIME VERFOLGTEN 39
2.1 VORAUSSETZUNGEN 39
2.1.1 BEDEUTUNG DES AUSLANDGESCHAEFTES FUER DIE SCHWEIZER GESCHAEFTSBANKEN
39
2.1.1.1 KANTONAL- UND LOKALBANKEN 41
2.1.1.2 GROSSBANKEN 43
2.1.1.3 PRIVATBANKEN 49
2.1.1.4 FILIALEN AUSLAENDISCHER BANKEN UND AUSLAENDISCH BEHERRSCHTE BANKEN
52
2.1.2 GELDANLAGEFORMEN DER AUSLAENDISCHEN NICHTBANKEN-KUNDEN 53
2.1.3 BEDEUTUNG DER VERPFLICHTUNGEN IN DEUTSCHLAND UND DEN SPAETER
BESETZTEN LAENDERN:
EINE UEBERSICHT 57
2.2 ZUFLUESSE UND ABFLUESSE ZUR ZEIT DES NATIONALSOZIALISMUS 65
2.2.1 ABFLUSS DER DEUTSCHEN VERMOEGEN 1933-1937 67
2.2.2 DAS GENTLEMEN S AGREEMENT GEGEN DAS UNERWUENSCHTE FLUCHTKAPITAL»
VOM NOVEMBER 1937 79
2.2.3 ABFLUSS DER OESTERREICHISCHEN VERMOEGEN 1938 86
IMAGE 3
2.2.4 ABFLUSS DER FRANZOESISCHEN VERMOEGEN 1939 91
2.2.5 ABFLUSS SCHWEIZERISCHER VERMOEGEN 1940-1945 94
2.3 FAZIT: ABFLUSS VON VERMOEGEN DER VERFOLGTEN VOR KRIEGSBEGINN 98
3. SCHWEIZERISCHE WERTPAPIERGESCHAEFTE MIT DEM DRITTEN REICH» 100
3.1 AUSWIRKUNGEN DER DEUTSCHEN BANKENKRISE IN DER SCHWEIZ: ZUM HANDEL IN
DEUTSCHEN TITELN 100
3.1.1 VON DER KRISE ZUM KRIEG 100
3.1.1.1 DIE DEUTSCHE BANKENKRISE 1931 100
3.1.1.2 OEKONOMISCHE FOLGEN 103
3.1.1.3 INSTITUTIONELLE RAHMENBEDINGUNGEN DES HANDELS 109
3.1.1.4 DER MARKT IN DEUTSCHEN TITELN: KURSENTWICKLUNG 110
3.1.2 MASSNAHMEN DES BUNDES UND DER ZUERCHER BOERSE 1931-1939 114
3.1.2.1 AUSSCHLUSS AUSLAENDISCHER RINGMITGLIEDER 115
3.1.2.2 PROTESTE GEGEN DEN RUECKKAUF DEUTSCHER ANLEIHEN DURCH DAS DRITTE
REICH»
118
3.1.2.3 DEUTSCH-SCHWEIZERISCHES VERRECHNUNGSABKOMMEN VON 1934 120
3.1.2.4 EINFUEHRUNG VON AFFIDAVITS FUER DEUTSCHE TITEL 121
3.1.2.5 NEUE USANZEN FUER DEN GUTGLAEUBIGEN ERWERB VON WERTPAPIEREN 1935
122
3.1.2.6 SCHAFFUNG EINER ZULASSUNGSSTELLE FUER AUSLAENDISCHE WERTPAPIERE
124
3.1.2.7 KOTIERUNG AMERIKANISCHER TITEL 126
3.1.3 FAZIT: MIT SELBSTREGULIERUNG GEGEN DIE KRISE 127
3.2 NEUE GESCHAEFTSMOEGLICHKEITEN FUER DEN SCHWEIZER HANDEL: DEUTSCHE TITEL
FUER DAS DRITTE REICH» 129
3.2.1 COUPONSHANDEL 134
3.2.2 AFFIDAVITFAELSCHUNGEN ZU DEUTSCHEN TITELN 138
3.2.3 HANDEL IN DEUTSCHEN PAPIEREN 142
3.2.3.1 SCHWEIZER WERTPAPIERGESCHAEFTE IN AMERIKA 143
3.2.3.2 RUECKKAUFSGESCHAEFTE IN DER SCHWEIZ 147
3.2.4 MITWIRKUNG BEI DER NEUORDNUNG EUROPAS 164
IMAGE 4
3.2.5 FAZIT: MIT AUSSERGEWOEHNLICHEN GESCHAEFTEN DURCH KRISE UND KRIEG 174
3.3 SCHWEIZERISCHE MASSNAHMEN IM KRIEG: ZUM HANDEL IN AUSLAENDISCHEN
TITELN 177
3.3.1 VOM KRIEGSBEGINN BIS ZUM KRIEGSEINTRITT DER USA (SEPTEMBER
1939-DEZEMBER 1941) 181
3.3.1.1 BESCHRAENKUNG DES HANDELS IN AUSLAENDISCHEN WERTSCHRIFTEN 181
3.3.1.2 UMGEHUNG DER RESTRIKTIONEN UND DEREN SANKTIONIERUNG:
AFFIDAVITFAELSCHUNGEN 1941 192
3.3.2 TAKTIK DES VOR- UND NACHGEBENS (1942) 204
3.3.2.1 FORDERUNGEN DER ALLIIERTEN 204
3.3.2.2 ERLASS EINER SCHWEIZER BESITZERKLAERUNG FUER ARGENTINISCHE TITEL
205
3.3.2.3 WIEDERNOTIERUNG DER ROYAL-DUTCH-AKTIEN OHNE ERKLAERUNG 206
3.3.3 VOM ERSTEN WARNING» DER ALLIIERTEN BIS ZUM KRIEGSENDE (JANUAR
1943-MAI 1945)
207
3.3.3.1 VERLORENES VERTRAUEN DER ALLIIERTEN 207
3.3.3.2 ERLASS DER AFFIDAVITKONVENTIONEN A UND GB 210
3.3.3.3 UNUEBERHOERBARE WARNUNGEN DER ALLIIERTEN 210
3.3.3.4 ERLASS DER AFFIDAVITKONVENTION L 212
3.3.4 FAZIT: ZUERST KAM DAS GESCHAEFT 217
3.4 HANDEL MIT GERAUBTEN PAPIEREN: DEVISEN FUER DAS DRITTE REICH» 219
3.4.1 RAUB UND VERWERTUNG VON IN DER SCHWEIZ DEPONIERTEN WERTSCHRIFTEN
220
3.4.1.1 VERFUEGUNGEN KOMMISSARISCHER VERWALTER ARISIERTER» BETRIEBE 220
3.4.1.2 AUFTRAGSVERMITTLUNG DURCH VERTRAUENSBANKEN DES NS-REGIMES 223
3.4.1.3 WEISUNGEN DER DEUTSCHEN REICHSBANK 226
3.4.2 IMPORT UND VERWERTUNG VON WERTSCHRIFTEN, DIE IN DEN BESETZTEN
GEBIETEN GESTOHLEN WORDEN WAREN 231
3.4.2.1 DIE LINIE DEUTSCHE GOLDDISKONTBANK, BERLIN - A. HOFMANN & CIE.
AG, ZUERICH 231
3.4.2.2 DIE LINIE OTTO WOLFF KG, KOELN - EIDGENOESSISCHE BANK AG, ZUERICH
232
3.4.2.3 DIE LINIE DEUTSCHE REICHSBANK - SCHWEIZERISCHER BANKVEREIN, SITZ
ZUERICH 240
3.4.2.4 DIE LINIE SPONHOLZ & CO., BERLIN - J. VONTOBEL & CO., ZUERICH 246
IMAGE 5
3.4.2.5 IMPORT DURCH PRIVATE UND ERWERB DURCH DIE BANK AM SCHALTER 248
3.4.3 FAZIT: UMSCHLAG VIA DEUTSCHLAND UND BIS 1943 250
4. VERWALTUNG VON VERMOEGEN DER VERFOLGTEN 255
4.1 KUNDENSCHUTZ, BANKSPIONAGE UND ZWANGSAUSLIEFERUNG VON VERMOEGEN 255
4.1.1 BANKSPIONAGE UND DENUNZIATION 255
4.1.1.1 SPIONAGEABWEHR ALS AUFGABE DER BANKEN 255
4.1.1.2 NEUE GESETZLICHE GRUNDLAGEN 260
4.1.1.3 ANONYMISIERUNG DER KUNDENDATEN 265
4.1.1.4 DER FALL DOERFLINGER 269
4.1.2 DEPOTZWANG FUER DEUTSCHE KUNDEN 1936 272
4.1.2.1 DER FALL ALFRED, OSCAR UND RASCHEL I. 272
4.1.2.2 DIE DURCHFUEHRUNG DES DEPOTZWANGSGESETZES VOM 19. NOVEMBER 1936
274
4.1.3 ANMELDEPFLICHT FUER OESTERREICHISCHE UND JUEDISCHE KUNDEN 1938 280
4.1.3.1 AUSLIEFERUNG AN DIE VOM NS-REGIME ERMAECHTIGTEN DEVISENBANKEN 281
4.1.3.2 VON DER AUSLIEFERUNG ZUM VERSUCHTEN WIDERSTAND 287
4.1.3.3 GERICHTLICHE VERHINDERUNG DER AUSLIEFERUNG 290
4.1.4 MASSNAHMEN DER BANKEN ZUM SCHUTZ IHRER KUNDEN 293
4.1.4.1 DISKRETION FUER NICHT ANGEMELDETE VERMOEGENSWERTE 293
4.1.4.2 SCHUTZ VOR AUSKUNFTSERTEILUNG AN UNBERECHTIGTE DRITTE 294
4.1.4.3 SCHUTZ VOR KONFISKATION IM FALL EINER INVASION: KRIEGSDEPOTS MIT
SPEZIALVOLLMACHTEN 296
4.1.4.4 SCHUTZ VOR ANEIGNUNG DURCH SCHWEIZER VERTRAUENSLEUTE 299
4.1.4.5 SCHUTZ VOR DIEBSTAHL DURCH BANKANGESTELLTE 300
4.1.5 FAZIT: ZWISCHEN ANPASSUNG UND KUNDENSCHUTZ 304
4.2 VERRECHNUNG AUSLAENDISCHER GUTHABEN UND VERWALTUNG NACHRICHTENLOSER
VERMOEGEN 308
4.2.1 GRENZBANKENABKOMMEN DER SNB MIT DER REICHSBANK 308
4.2.1.1 DIE VERRECHNUNG DEUTSCHER GUTHABEN 1934 UND 1936 312
4.2.1.2 DIE VERRECHNUNG OESTERREICHISCHER GUTHABEN 1938 315
IMAGE 6
4.2.1.3 DAS VERRECHNUNGSPROJEKT FUER ELSAESSISCHE GUTHABEN 1941 319
4.2.2 BEHANDLUNG NACHRICHTENLOSER VERMOEGENSWERTE 331
4.2.2.1 FOLGEN VON NACHRICHTENLOSIGKEIT 332
4.2.2.2 KUENDIGUNG UND AUSBUCHUNG UMSATZLOSER GUTHABEN AUF SAMMELKONTEN
334
4.2.2.3 OEFFNUNG VON SAFES VON KUNDEN, ZU DENEN DER KONTAKT ABGEBROCHEN
WAR341
4.2.2.4 AUSZAHLUNG VON NICHT EINGELOESTEN KASSAOBLIGATIONEN 343
4.2.2.5 AUFHEBUNG VON DEPOTS 344
4.2.2.6 MELDUNG DER GUTHABEN VON OPFERN DES NS-REGIMES ANLAESSLICH DER
SPERRE 1945 348
4.2.2.7 VERWALTUNG DEUTSCHER SPARGUTHABEN DURCH DIE SCHWEIZERISCHE
VERRECHNUNGSSTELLE 350
4.2.3 FAZIT: SCHLECHTERSTELLUNG DER VERMOEGEN VERFOLGTER WAR DIE AUSNAHME
355
5 SCHLUSSWORT 359
ANHANG 377
1. KURZBIOGRAPHIEN 377
2. AUSGEWAEHLTE DOKUMENTE 385
QUELLEN- UND LITERATURVERZEICHNIS 439
REGISTER DER PERSONEN, BEHOERDEN, INSTITUTIONEN UND UNTERNEHMEN 465
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