Compliance im Wertpapierdienstleistungskonzern:
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| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Berlin
De Gruyter Recht
2003
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| Schriftenreihe: | Schriftenreihe der Bankrechtlichen Vereinigung
21 |
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| adam_text | THOMAS LOESLER COMPLIANCE IM WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSKONZERN W DE G
RECHT 2003 DE GRUYTER RECHT * BERLIN INHALTSUEBERSICHT EINLEITUNG 1 A.
PROBLEMSTELLUNG 1 B. INHALT DER UNTERSUCHUNG 4 C. GANG DER UNTERSUCHUNG
7 ERSTER TEIL: GRUNDLAGEN EINER COMPLIANCE-ORGANISATION 9 A. GRUNDLAGEN
VON COMPLIANCE 11 B. ORDNUNGSGEMAESSE COMPLIANCE-ORGANISATION 22 C. DIE
ORGANISATIONSPFLICHTEN 67 D. RECHTLICHE WIRKUNG VON CHINESE WALLS 92
ZWEITER TEIL: DIE PFLICHT ZUR IMPLEMENTATION EINES COMPLIANCE-SYSTEMS
119 A. GESETZLICHE AUSGANGSLAGE GEMAESS § 33 ABS. 1 WPHG 121 B. § 130 OWIG
127 DRITTER TEIL: COMPLIANCE-VERANTWORTUNG IM KONZERNFREIEN UNTERNEHMEN
135 A. DIE LEITUNGSPFLICHTEN IM UEBERBLICK 137 B. GRUNDSATZ DES WEITEN
UNTERNEHMERISCHEN ERMESSENS 140 C. RECHTMAESSIGES VERHALTEN DER
GESELLSCHAFT IN IHREN AUSSENBEZIEHUNGEN 142 D. BEACHTUNG DER PFLICHTEN
GEGENUEBER DRITTEN 147 E. RECHTMAESSIGE ORGANISATION INNERHALB DER
GESELLSCHAFT 148 F. BEACHTUNG DER REGELN EINER SORGFAELTIGEN
UNTERNEHMENSLEITUNG . . 158 G. ZUSAMMENFASSUNG 161 H. INHALT UND
WAHRNEHMUNG DER COMPLIANCE-PFLICHTEN 162 I. COMPLIANCE-STELLE 190
VIERTER TEIL: OUTSOURCING VON COMPLIANCE-FUNKTIONEN 201 A. UEBERBLICK 203
B. ZUR AUSLEGUNG VON § 33 ABS. 2 WPHG 204 C. AUFSICHTSRECHTLICHE
VORAUSSETZUNGEN WIRKSAMER AUSLAGERUNG . . 206 D. GESELLSCHAFTSRECHTLICHE
PROBLEME DER AUSLAGERUNG 211 E. AUSLAGERUNG IM SINNE VON § 33 ABS. 2
WPHG 225 F. WEISUNGSRECHT NACH § 33 ABS. 2 SATZ 2 WPHG 228 G.
GESELLSCHAFTS- UND KONZERNRECHTLICHE PROBLEME EINES DIREKTEN
WEISUNGSRECHTS 231 H. GESELLSCHAFTS- UND KONZERNRECHTLICHE PROBLEME
EINER SCHULD- RECHTLICHEN OUTSOURCINGVEREINBARUNG 238 X INHALTSUEBERSICHT
FUENFTER TEIL: COMPLIANCE-VERANTWORTUNG IM KONZERN 247 A. FRAGESTELLUNG
249 B. KONZERNDIMENSIONALE AUSLEGUNG VON § 33 ABS. 1 WPHG? . . . . 250
C. PFLICHTENVERFASSUNG IM KONZERN 262 D. COMPLIANCESPEZIFISCHER INHALT
DER KONZERNLEITUNGSPFLICHT . . . . 294 SECHSTER TEIL: SCHLUSS 305
SACHREGISTER 313
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