Bankrecht: commercial banking, investment banking
Gespeichert in:
| Format: | Buch |
|---|---|
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Köln ; München [u.a.]
Heymann
2004
|
| Ausgabe: | 2., neu bearb. Aufl. |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XXXIX, 1040 S. Ill. |
| ISBN: | 3452246582 |
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Datensatz im Suchindex
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| adam_text | INHALT VORWORT, V VORWORT ZUR ERSTEN AUFLAGE VII ABKUERZUNGEN XXXV ERSTER
TEIL GRUNDLAGEN § 1 GRUNDLAGEN DES BANKRECHTS 3 A. BEGRIFF UND METHODIK
3 I. DER (FUNKTIONALE) BEGRIFF DES BANKRECHTS 3 II. DIE METHODE DER
AUSLEGUNG 5 B. RECHTSQUELLEN 9 C. BANKVERTRAG - GESCHAEFTSVERBINDUNG 10
D. ALLGEMEINE GESCHAEFTSBEDINGUNGEN - GRUNDLAGEN - FUNKTIONEN 14 I.
GRUNDLAGEN 14 II. RECHTSNATUR UND EINBEZIEHUNGSVORAUSSETZUNGEN 15 III.
DER OMBUDSMANN IN DER KREDITWIRTSCHAFT 19 § 2 DIE ALLGEMEINEN
GESCHAEFTSBEDINGUNGEN DER BANKEN UND SPARKASSEN 21 A, GRUNDREGELN FUER DIE
BEZIEHUNG ZWISCHEN KUNDE UND BANK 22 NR. 1 AGB/B: GELTUNGSBEREICH UND
AENDERUNGEN DIESER GESCHAEFTSBEDIN- GUNGEN UND DER SONDERBEDINGUNGEN FUER
EINZELNE GESCHAEFTSBEZIEHUNGEN. 22 (1) GELTUNGSBEREICH 22 (2) AENDERUNGEN
22 NR. 2 AGB/B: BANKGEHEIMNIS UND BANKAUSKUNFT T 24 (1) BANKGEHEIMNIS 24
(2) BANKAUSKUNFT 24 (3) VORAUSSETZUNGEN FUER DIE ERTEILUNG EINER
BANKAUSKUNFT 24 (4) EMPFAENGER VON BANKAUSKUENFTEN 25 NR. 3 AGB/B: HAFTUNG
DER BANK; MITVERSCHULDEN DES KUNDEN 25 (1) HAFTUNGSGRUNDSAETZE 25 (2)
WEITERGELEITETE AUFTRAEGE 25 (3) STOERUNG DES BETRIEBS 26 NR, 4 AGB/B:
GRENZEN DER AUFRECHMINGSBEFUGNIS DES KUNDEN 27 NR. 5 AGB/B:
VERFUEGUNGSBERECHTIGUNG NACH DEM TOD DES KUNDEN..... 28 NR. 6 AGB/B:
MASSGEBLICHES RECHT UND GERICHTSSTAND BEI KAUF- MAENNISCHEN UND
OEFFENTLICH-RECHTLICHEN KUNDEN 30 (1) GELTUNG DEUTSCHEN RECHTS 30 (2)
GERICHTSSTAND FUER INIANDSKUNDEN 30 (3) GERICHTSSTAND FUER AUSLANDSKUNDEN
30 XIII INHALT B. KONTOFUEHRUNG 32 NR. 7 AGB/B: RECHNUNGSABSCHLUESSE BEI
KONTOKORRENTKONTEN (KONTEN IN LAUFENDER RECHNUNG); GENEHMIGUNG VON
BELASTUNGEN AUS LASTSCHRIFTEN.. 32 (1) ERTEILUNG DER RECHNUNGSABSCHLUESSE
32 (2) FRIST FUER EINWENDUNGEN; GENEHMIGUNG DURCH SCHWEIGEN ... 32 (3)
GENEHMIGUNG VON BELASTUNGEN AUS LASTSCHRIFTEN 33 NR. 8 AGB/B: STORNO-
UND BERICHTIGUNGSBUCHUNGEN DER BANK 34 (1) VOR RECHNUNGSABSCHLUSS 34 (2)
NACH RECHNUNGSABSCHLUSS 34 (3) INFORMATION DES KUNDEN; ZINSBERECHNUNG 35
NR. 9 AGB/B: EINZUGSAUFTRAEGE 36 (1) ERTEILUNG VON VORBEHALTSGUTSCHRIFTEN
BEI DER EINREICHUNG ... 36 (2) EINLOESUNG VON LASTSCHRIFTEN UND VOM
KUNDEN AUSGESTELLTER SCHECKS 36 NR. 10 AGB/B: RISIKEN BEI
FREMDWAEHRUNGSKONTEN UND FREMDWAEHRUNGS- GESCHAEFTEN 37 (1)
AUFTRAGSAUSFUEHRUNG BEI FREMDWAEHRUNGSKONTEN 37 (2) GUTSCHRIFTEN BEI
FREMDWAEHRUNGSGESCHAFFEN MIT DEM KUNDEN 37 (3) VORUEBERGEHENDE
BESCHRAENKUNG DER LEISTUNG DURCH DIE BANK 37 (4) UMRECHNUNGSKURS 38 C.
MITWIRKUNGSPFLICHTEN DES KUNDEN 39 NR. 11 AGB/B: MITWIRKUNGSPFLICHTEN
DES KUNDEN 39 (1) AENDERUNGEN VON NAME, ANSCHRIFT ODER EINER GEGENUEBER
DER BANK ERTEILTEN VERTRETUNGSMACHT 39 (2) KLARHEIT VON AUFTRAEGEN UND
UEBERWEISUNGEN 39 (3) BESONDERER HINWEIS BEI EILBEDUERFTIGKEIT DER
AUSFUEHRUNG EINES AUFTRAGS ODER EINER UEBERWEISUNG 40 (4) PRUEFUNG UND
EINWENDUNGEN BEI MITTEILUNG DER BANK 40 (5) BENACHRICHTIGUNG DER BANK
BEI AUSBLEIBEN VON MITTEILUNGEN 40 D. KOSTEN DER BANKDIENSTLEISTUNGEN 42
NR. 12 AGB/B: ZINSEN, ENTGELTE UND AUSLAGEN 42 (1) ZINSEN UND ENTGELTE
IM PRIVATKUNDENGESCHAEFT 42 (2) ZINSEN UND ENTGELTE AUSSERHALB DES
PRIVATKUNDENGESCHAEFTS... 42 (3) AENDERUNG VON ZINSEN UND ENTGELTEN 42 (4)
KUENDIGUNGSRECHT DES KUNDEN BEI AENDERUNGEN VON ZINSEN UND ENTGELTEN 42
(5) AUSLAGEN 43 (6) BESONDERHEITEN BEI VERBRAUCHERDARLEHENS VERTRAGEN 43
E. SICHERHEITEN FUER DIE ANSPRUECHE DER BANK GEGEN DEN KUNDEN 44 NR. 13
AGB/B: BESTELLUNG ODER VERSTAERKUNG VON SICHERHEITEN. 44 (1) ANSPRUCH DER
BANK AUF BESTELLUNG VON SICHERHEITEN ........ 44 (2) VERAENDERUNGEN DES
RISIKOS 44 (3) FRISTSETZUNG FUER DIE BESTELLUNG ODER VERSTAERKUNG VON
SICHERHEITEN 45 NR. 14 AGB/B: VEREINBARUNG EINES PFANDRECHTS ZUGUNSTEN
DER BANK.... 46 (1) EINIGUNG UEBER DAS PFANDRECHT 46 (2) GESICHERTE
ANSPRUECHE 46 XIV INHALT (3) AUSNAHMEN VOM PFANDRECHT 47 (4) ZINS- UND
GEWINNANTEILSCHEINE 47 NR. 15 AGB/B: SICHERUNGSRECHTE AN EINZUGSPAPIEREN
UND DISKONTIERTEN WECHSELN 49 (1) SICHERUNGSUEBEREIGNUNG 49 (2)
SICHERUNGSABTRETUNG 49 (3) ZWECKGEBUNDENE EINZUGSPAPIERE 49 (4)
GESICHERTE ANSPRUECHE DER BANK 50 NR. 16 AGB/B: BEGRENZUNG DES
BESICHERUNGSANSPRUCHS UND FREIGABE- VERPFLICHTUNG 50 (1) DECKUNGSGRENZE
50 (2) FREIGABE 51 (3) SONDERVEREINBARUNGEN 51 NR. 17 AGB/B: VERWERTUNG
VON SICHERHEITEN 52 (1) WAHLRECHT DER BANK 52 (2) ERLOESGUTSCHRIFT NACH
DEM UMSATZSTEUERRECHT 52 F. KUENDIGUNG 53 NR. 18 AGB/B: KUENDIGUNGSRECHTE
DES KUNDEN 53 (1) JEDERZEITIGES KUENDIGUNGSRECHT 53 (2) KUENDIGUNG AUS
WICHTIGEM GRUND ........,,.* 53 (3) GESETZLICHE KUENDIGUNGSRECHTE 53 NR.
19 AGB/B: KUENDIGUNGSRECHTE DER BANK 53 (1) KUENDIGUNG UNTER EINHALTUNG
EINER KUENDIGUNGSFRIST 53 (2) KUENDIGUNG UNBEFRISTETER KREDITE 54 (3)
KUENDIGUNG AUS WICHTIGEM GRUND OHNE EINHALTUNG EINER KUENDIGUNGSFRIST, 54
(4) KUENDIGUNG VON VERBRAUCHERDARLEHENSVERTRAEGEN BEI VERZUG.. 54 (5)
ABWICKLUNG NACH EINER KUENDIGUNG 54 G, SCHUTZ DER EINLAGEN 55 NR. 20
AGB/B: EINLAGENSICHERUNGSFONDS 55 (1) SCHUTZUMFANG 55 (2) AUSNAHMEN VON
EINLEGERSCHUTZ ,.... 56 (3) ERGAENZENDE GELTUNG DES STATUS DES
EINLAGENSICHERUNGSFONDS 56 (4) FORDERUNGSUEBERGANG 56 (5)
AUSKUNFTSERTEILUNG , 56 § 3 BANKGEHEIMNIS - BANKAUSKUNFT - DATENSCHUTZ
........,,.,., 57 A. DAS BANKGEHEIMNIS * 59 I. BEGRIFF UND FUNKTION 59
II. GRUNDLAGEN UND HISTORISCHER HINTERGRUND. .,.....,. 59 III. WIRKUNG
UND RECHTSNATUR ,, , 61 1. VERFASSUNGSRECHTLICHE GRUNDLAGEN ..,,.....
,., 61 2. PRIVATRECHTLICHE GRUNDLAGEN, , ,..,.... 63 IV. GESCHUETZTER
PERSONENKREIS ., *...... * 63 V. GEHEIMHALTUNGSPFLICHTIGER PERSONENKREIS
.,....,,,,,..,, . 64 VI. GRENZEN DES BANKGEHEIMNISSES
.,,.........................,... 65 1. EINWILLIGUNG DES KUNDEN ..., 66
INHALT 2. ZIVILPROZESS 67 3. STRAFPROZESS . 67 4. STEUERRECHT 71 5.
WERTPAPIERHANDELSGESETZ 73 6. GUETER AB WAEGUNG BEI INTERESSENKOLLISION 75
VII. RECHTSFOLGEN DER VERLETZUNG DES BANKGEHEIMNISSES 77 B. DIE
BANKAUSKUNFT 78 I. GRUNDSAETZE 78 IL HAFTUNG FUER FEHLERHAFTE AUSKUNFT 79
C DATENSCHUTZ UND SCHUFA-VERFAHREN 83 I. DER SCHUTZBEREICH DES
BUNDESDATENSCHUTZGESETZES 83 II. DAS SCHUFA-VERFAHREN 85 ZWEITER TEIL
COMMERCIAL BANKING § 4 EINLAGENGESCHAEFT 91 A. AUFSICHTSRECHTLICHER
BEGRIFF ABGRENZUNGEN 91 B, BUERGERLICH-RECHTLICHER EINLAGENBEGRIFF 94 C.
EINLAGEARTEN * 95 I. SICHTEINLAGEN..., 95 II. TERMINEINLAGEN. 96 III.
SPAREINLAGEN 97 § 5 KONTOFORMEN 99 A. RECHTSGRUNDLAGEN DES KONTOS . 100
B, TYPISCHE KONTOFORMEN 102 I. EIGENKONTEN 103 IL GEMEINSCHAFTSKONTEII
103 1. DAS UND-KONTO 103 2, DAS ODER-KONTO 106 III. FREMDKONTEN 109 IV.
SONDERKONTEN 110 V. TREUHANDKONTEN 110 VI. ANDERKONTEN 112 VII.
SPERRKONTEN 112 VIII. NUMMERNKONTEN 114 IX. CPD-KONTEN 114 C DIE
KONTOERRICHTUNG 114 D, KONTOBEZEICHNUNG MIT LEGITIMATIONSPRIIFUNG 116 §
6 DIE BESTIMMUNG DES KONTOINHABERS 121 A ALLGEMEINE GRUNDSAETZE ZUR
BESTIMMUNG DES KONTOINHABERS . 122 B. PROBLEMATISCHE FALLGRUPPEN 123 I.
DIE BESTIMMUNG DES KONTOINHABERS BEIM GIROKONTO 123 II. DIE BESTIMMUNG
DES KONTOINHABERS BEI MOEGLICHER DRITT- BEGUENSTIGUNG ..., 123 IIL
KONTOINHABER BEI ABTRETUNG UND SCHENKUNG AUF DEN TODESFALL.. 125 XVI
INHALT IV. DIE BESTIMMUNG DES KONTOINHABERS BEIM SPARBUCH 129 1. DIE
ZAHLUNG AN DEN (BERECHTIGTEN) KONTOINHABER 130 2. DIE BEFREIENDE ZAHLUNG
AN DEN NICHTBERECHTIGTEN 132 C, DIE BESTIMMUNG DES KONTOINHABERS IM FALL
DER STELLVERTRETUNG 138 I. DIE ERTEILUNG DER VOLLMACHT 138 II. FORM DER
VOLLMACHT 139 III. UMFANG DER VERTRETUNGSMACHT 140 IV. MISSBRAUCH DER
VERTRETUNGSMACHT 144 D. DIE BESTIMMUNG DES KONTOINHABERS IM ERBFALL 149
§ 7 GIRO-, UEBERWEISUNGS-, ZAHLUNGSVERTRAG, KONTOKORRENT 152 A.
GRUNDLAGEN 155 I. HISTORIE - FUNKTIONEN 155 II. DER BEGRIFF GIROGESCHAEFT
157 III. DAS UEBERWEISUNGSGESETZ VOM 21. JULI 1999 158 B.
INFORMATIONSPFLICHTEN (§ 675A BGB) 161 C. GIROVERTRAG ,, 162 I. DER
GIROVERTRAG NACH § 676F BGB 162 II. PFLICHTEN DER BANK 164 III.
PFLICHTEN DES KUNDEN. 166 IV. DIE GUTSCHRIFT (§ 676 G BGB) 166 1.
GRUNDSAETZE 166 2. DER ANSPRUCH AUF DIE GUTSCHRIFT 167 3. HAFTUNG FUER
FEHLER 168 4. STORNIERUNG VON GUTSCHRIFTEN 170 A) NR. 8 AGB/B 170 B)
SELBSTHILFERECHT 173 C) UNWIRKSAMKEIT NACH § 307 BGB 174 5. DIE
ZURUECKWEISUNG DER GUTSCHRIFT 174 V. KONTOKORRENTABREDE 176 1.
RECHTSWIRKUNGEN DES KONTOKORRENTS 178 A) KONTOKORRENTBINDUNG 179 B)
VERRECHNUNG 180 C) SALDOANERKENNTNIS , 182 2. WIRTSCHAFTLICHE FUNKTION
185 3. BEENDIGUNG DES KONTOKORRENTS , .., 189 4. EINZELPROBLEME 190 A)
STORNORECHT/BERICHTIGUNGSBUCHUNG , 190 B) VERHAELTNIS ZUM
GESELLSCHAFTSRECHT 191 C) FORTBESTEHEN VON SICHERHEITEN 192 D) DIE
PFAENDUNG DES TAGESSALDOS. 193 E) DIE PFAENDTING IN KREDITLINIEN 195 D.
UEBERWEISUNGSVERTRAG (§§ 676A-C BGB) 196 I. GRUNDZUEGE 196 II. BEGRIFF....
197 III. UEBERWEISUNGSARTEN 198 IV. VERTRAGSBEZIEHUNGEN , 199 XVII INHALT
V. ABSCHLUSS DES UEBERWEISUNGSVERTRAGES 200 VI. BEENDIGUNG DES
UEBERWEISUNGSVERTRAGES 202 VII. PFLICHTEN IM RAHMEN DES
UEBERWEISUNGSVERTRAGES 203 VIII. VERSCHULDENSUNABHAENGIGE HAFTUNG 205 IX.
VERSCHULDENSHAFTUNG 208 E. ZAHLUNGSVERTRAG (§§ 676DE BGB) 209 F,
BEREICHEMNGSAUSGLEICH 212 I. GRUNDSAETZE 212 II. MAENGEL IM
DECKUNGSVERHAEKNIS 214 III. MAENGEL IM VALUTAVERHAELTNIS 215 IV. MAENGEL DER
ANWEISUNG 216 V. WIDERRUF DER UEBERWEISUNG 220 § 8 LASTSCHRIFTVERFAHREN
224 A, BEGRIFF, FUNKTIONEN, ENTWICKLUNG 226 I. BEGRIFF UND FORMEN 226
II. FUNKTIONEN 228 III. ENTWICKLUNG 229 B, DIE LASTSCHRIFTABREDE 232 I.
ZUSTANDEKOMMEN, RECHTSNATUR, WIDERRUF 233 1. DIE
GLAEUBIGER-SCHULDNER-BEZIEHUNG 233 2. BEZIEHUNG GLAEUBIGER - INKASSOBANK
235 II. RECHTSWIRKUNGEN 236 1. RECHTZEITIGKEIT DER LEISTUNG 236 2.
NEBENPFLICHTEN DES GLAEUBIGERS 238 3. BENACHRICHTIGUNGSPFLICHT DER
SCHULDNERBANK 240 C, DAS EINZUGSERMAECHTIGUNGSVERFAHREN (EEV) 242 I. DAS
VERFAHREN 242 II. DOGMATIK DER EINZUGSERMAECHTIGUNG 242 III. GRENZEN DES
GENEHMIGUNGSRECHTS 245 D, DAS ABBUCHUNGSAUFTRAGSVERFAHREN (AAV) 246 E,
GRENZEN DES WIDERSPRUCHSRECHTS 249 I. DER WIDERSPRUCH IM
ABBUCHUNGSAUFTRAGSVERFAHREN 249 II. EINZUGSERMAECHTIGUNGSVERFAHREN 251 1.
SITTENWIDRIGKEIT GEGENUEBER DER GLAEUBIGERBANK 253 2. SITTENWIDRIGKEIT
GEGENUEBER DEM ZAHLUNGSEMPFAENGER 255 3. SITTENWIDRIGE BEIHILFE DER
SCHULDNERBANK 258 F, ENTGELT FUER DIE LASTSCHRIFTRUECKGABE 258 G,
SCHUTZWIRKUNGEN ZUGUNSTEN DRITTER 260 H. ANSPRUECHE ZWISCHEN DEN BANKEN
263 I. DER WIEDERVERGUETUNGSANSPRUCH 263 II. DER ANSPRUCH NACH I NR. 5
LSA 264 III. DER ANSPRUCH NACH IV NR. 3 LSA 265 IV. GARANTIEN 267 K, DER
B ER EICH ERUNGSANSGLEICH 267 I. BEREICHERUNGSRECHTLICHE RUECKABWICKLUNG
IM EEV 268 II. DER BEREICHERUNGSAUSGLEICH IM AAV 270 XVIII INHALT § 9
SCHECKGESCHAEFT 272 A. FUNKTIONEN 274 B. HISTORISCHER HINTERGRUND , 277
C. DIE RECHTSNATUR DES SCHECKVERTRAGES UND DER INKASSOABREDE 27 9 D.
WERTPAPIERRECHTLICHE EINORDNUNG 281 I. SCHECKEINLOESUNGSPFLICHT TROTZ
WANDELUNG DES KAUFVERTRAGES? ... 283 II. DIE SCHECKFAEHIGKEIT 287 III.
EINWENDUNGEN GEGEN DEN SCHECKRECHTLICHEN RUECKGRIFFSANSPRUCH 289 IV.
INLANDS- ODER AUSLANDSSCHECK 292 E. SCHECKMISSBRAUCH (FAELSCHUNG -
ABHANDENKOMMEN) 293 I. GRUNDSAETZE (NR. 3 SCHB 95) 293 II.
SCHECKFAELSCHUNG 293 1. MITVERSCHULDEN DES KUNDEN 295 A) GRUNDSAETZE 295
B) EINZELFAELLE 296 2. MITVERSCHULDEN DER BANK 300 3. WISSENSZURECHNUNG
302 III. ABHANDEN GEKOMMENE SCHECKS (NR. 3 ABS. 2 SCHB 95) 303 1.
ABHANDENKOMMEN , 304 2. GROBE FAHRLAESSIGKEIT 304 A) GRUNDSAETZE 304 B)
FALLGRUPPEN 306 AA) VERDAECHTIGE SCHECKURKUNDE 306 BB) VERDAECHTIGER
SCHECKEINREICHER 306 CC) VERDAECHTIGE SCHECKSUMMEN 307 DD) UNGEWOEHNLICHE
BEGLEITUMSTAENDE 308 EE) ORDERSCHECKS , 310 FF) DISPARISCHE SCHECKS , 310
3. MITVERSCHULDEN 312 IV. VERSCHAERFTE KUNDENHAFTUNG BEI ERHOEHTER
RISIKOINTENSITAET (NR. 3 ABS, 3 SCHB 95) , 313 1. GRUNDSAETZE 313 2.
UNWIRKSAMKEIT DER KLAUSEL 314 F. DIE SCHECKSPERRE 315 I. GRUNDSAETZE 315
II. RECHTSPFLICHTEN NACH SCHECKSPERRE 317 G. DER BEREICHERUNGSAUSGLEICH
319 I. TEILWEISE FEHLERHAFTE SCHECKS ,... 320 II. SCHECKFAELSCHUNGEN
..... 322 III. FEHLBUCHUNGEN 323 IV. ENTREICHERUNG , .. 324 H.
SCHECKEINLOESUNGSZUSAGE - SCHECKBESTAETIGUNG - SCHECKEINLOESUNGS-
BESTAETIGUNG. 326 I. GRUNDSAETZE ...... ... 326 II. ABGRENZUNG:
SCHECKGARANTIE - SCHECKBESTAETIGUNG ,.,.,..,,..... 327 III. GRENZEN DER
SCHECKGARANTIE : ; .... 330 IV. UNWIRKSAME SCHECKGARANTIE ...;
,..,,.,... 331 INHALT V, DIE SCHECKEINLOESUNGSBESTAETIGUNG: HAFTUNG FUER
FEHLERHAFTE AUSKUNFT 332 K. DAS SCHECKINKASSO 333 I. HAUPTPFLICHTEN AUS
DEM INKASSOVERHAELTNIS 333 II. VORBEHALTSGUTSCHRIFT - EINLOESUNG -
STORNIERUNG 334 III. DER RUECKGRIFF GEGEN DEN AUSSTELLER 336 IV.
PFLICHTVERLETZUNGEN GEGENUEBER DEM UEBERBRINGER 340 V. PFLICHTVERLETZUNGEN
GEGENUEBER DEM AUSSTELLER 342 VI. SICHERUNGSRECHTE DER INKASSOBANK 345 L.
AUSWIRKUNGEN DER SCHECKZAHLUNG AUF DAS VALUTAVERHAELTNIS , 348 I. KEIN
ANNAHMEZWANG 348 II. DIE ERFUELLUNGSWIRKUNG 349 III. DIE RECHTZEITIGKEIT
DER LEISTUNG 350 § 10 EUROSCHECK 352 A. ENTSTEHUNG UND FUNKTIONEN 353 B.
DER GARANTIEANSPRUCH 355 I. RECHTSNATUR 355 II. KEIN VERSTOSS GEGEN ART.
4 SCHECKG 358 III. ENTSTEHUNGSVORAUSSETZUNGEN DES GARANTIEANSPRUCHS 359
1. VORLAGE DER SCHECKKARTE NICHT ERFORDERLICH 359 2.
GARANTIEBEX*ECHTIGTER - ABTRETUNG DES GARANTIEANSPRUCHS.... 360 IV.
EINWENDUNGEN GEGEN DEN GARANTIEANSPRUCH 361 1. KEINE EINWENDUNGEN AUS
DECKUNGS- UND VALUTAVERHAELTNIS .. 361 2. GUELTIGKEITSEINWENDUNGEN 362 V.
GRENZEN DER GARANTIE BEI RECHTSMISSBRAUCH 363 1. MISSBRAUCH DER
VERTRETUNGSMACHT 363 2. MAENGEL DES KAUSALVERHAELTNISSES 367 3.
MITVERSCHULDEN 368 C DER MISSBRAUCH DURCH DRITTE 369 I.
EINLOESUNGSPFLICHT NACH ECHTHEITSPRUEFUNG 369 II. SORGFALTSPFLICHTEN UND
SCHADENSREGELUNG 370 D, SICHERUNGSRECHTE DER BANK 373 § 11 REISESCHECK
375 A. ENTSTEHUNG UND FUNKTION 375 B. RECHTSNATUR 376 G ANWENDBARES
RECHT 379 D. MISSBRAUCH 379 I. ECHTER REISESCHECK 379 II.
FAELSCHUNGSRISIKO 379 III. UEBERNAHME DES DIEBSTAHLSRISIKOS DURCH AGB 382
§ 12 AUTOMATISIERTE ZAHLUNGSSYSTEME 384 A. DAS EC-GELDAUTOMATENSYSTEM
385 I. ENTSTEHUNG UND FUNKTION 385 II. DIE EC-ABREDE 386 III ENTGELT FUER
DIE NUTZUNG DES GAA 388 XX INHALT IV. DER EC-KARTENMISSBRAUCH 389 1.
EC-BEDINGUNGEN BANKEN 389 2. KUNDENKARTEN-BEDINGUNGEN SPARKASSEN 390 3.
BEWEISPROBLEME 391 B. DAS ELECTRONIC-CASH-SYSTEM 393 I. FUNKTION 394 II.
HISTORISCHER HINTERGRUND 396 III. DIE ELECTRONIC-CASH-ABREDE 399 IV.
FEHLERHAFTE ABBUCHUNGEN 400 V. DER EC-KARTENMISSBRAUCH 400 VI. DAS
POZ-SYSTEM 403 C. ONLINE-BANKING 404 I. ENTWICKLUNGEN UND FUNKTIONEN 405
II. DER ONLINE-VERTRAG 406 1. RECHTSNATUR UND KONTRAHIERUNGSZWANG 406 2.
AUFKLAERUNGS- UND SORGFALTSPFLICHTEN 407 III. SYSTEMFEHLER 408 IV.
MISSBRAUCH 409 V. HBCI-BEDINGUNGEN 410 D. DIE GELDKARTE 411 I. DIE
GELDKARTE - SYSTEM UND FUNKTIONEN 411 II. RECHTLICHE EINORDNUNG , 412
III. ZAHLUNGSGARANTIE 414 § 13 KREDITKARTENGESCHAEFT 415 A, BEGRIFF UND
FUNKTION 417 B. HISTORISCHER HINTERGRUND 421 G RECHTSNATUR 423 I.
KUNDENKREDITKARTE (2-PAITEIEN-SYSTEM) 423 II. UNIVERSALKREDITKARTE
(3-PARTEIEN-[INTERCHANGE-]SYSTEN) 424 1. DER VERTRAG ZWISCHEN KUNDE UND
HAENDLER 425 2. DER VERTRAG ZWISCHEN KARTENINHABER UND KARTENEMITTENT ..,
425 3. DER AKQUISITIONSVERTRAG ZWISCHEN KARTENGESELLSCHAFT UND
VERTRAGSUNTERNEHMEN , 426 4. DER LIZENZVERTRAG IM EUROCARD-SYSTEM 431 D.
RECHTSPFLICHTEN 432 I. PFLICHTEN DES VERTRAGSUNTERNEHMENS *. 432 1.
PFLICHTEN GEGENUEBER DER KARTENGESELLSCHAFT 432 2. PFLICHTEN GEGENUEBER
DEM KUNDEN . * 433 II. RECHTSPFUECHTEN AUS DEM KREDITKARTENVERTRAG
(EMISSIONSVERTRAG) 434 1. GRUNDSAETZE .... 434 2. ENTGELTE - GEBUEHREN 436
3. WIDERRUF DER ANWEISUNG 439 4. EINWENDUNGEN AUS DEM VALUTAVERHAELTNIS
443 A) GRUNDSAETZE 443 B) RUECKFORDERUNGSKLAUSELN 444 XXI INHALT C)
EINWAND DES RECHTSMISSBRAUCHS 447 D) VERBUNDENE
GESCHAEFTE/EINWENDUNGSDURCHGRIFF 448 E. ZUSATZKARTEN 449 § 14
KREDITGESCHAEFT 452 A, GRUNDLAGEN 454 I. DER BEGRIFF KREDIT 455 II.
HISTORISCHER HINTERGRUND 456 III. FUNKTIONEN 458 B, DARLEHENSVERTRAG 458
I. GRUNDSAETZE 458 II. DEFINITION DES DARLEHENSVERTRAGES 459 1. PFLICHTEN
DES DARLEHENSGEBERS 459 2, PFLICHTEN DES DARLEHENSNEHMERS 461 III.
ZEITPUNKT DER ZINSZAHLUNG 461 IV. FAELLIGKEIT DES RUECKZAHHINGSANSPRUCHS
462 G KREDITEROEFFNUNGSVERTRAG 463 I. BEGRIFF UND RECHTSNATUR 463 II.
ZUSTANDEKOMMEN DES KREDITEROFFMMGSVERTRAGES 466 III. DAS RECHT AUF
KREDITGEWAEHRUNG 467 1. DAS ABRUFRECHT 467 2. AUSZAHLUNGSMODALITAETEN 469
3. ABTRETBARKEIT/PFAENDBARKEIT 471 A) ABTRETUNG 471 B) PFAENDUNG 471 IV.
DAS VERHAELTNIS ZUM VERBRAUCHERDARLEHEN 472 V. BEREITSTELLUNGSZINSEN 473
D. NICHTABNAHME- UND VORFAELLIGKEITSENTSCHAEDIGUNG (§ 490 ABS. 2 BGB) 474
I. ANSPRUCH 475 II. BERECHNUNGSGRUNDSAETZE 477 III. PAUSCHALIERUNG 479 E.
ZINSEN UND KOSTEN 482 I. ZINSEN UND KOSTEN 483 1, ZINSEN 483 A)
GRUNDSAETZE.., 483 B) DISAGIO 485 2. KOSTEN 489 II. DIE HOEHE DER ZINSEN
491 1. GRUNDSAETZE 491 2. REFERENZZINSSAETZE 493 3. ZINSANPASSUNGSKLAUSELN
494 III. TRANSPARENZ UEBER ZINSEN UND KOSTEN 497 1. INFORMATIONEN UEBER
DEN PREIS 498 2. DER EFFEKTIVE JAHRESZINS 499 3. ANNUITAETENDARLEHEN -
TRANSPARENZGEBOT 502 XXII INHALT F. SCHUTZPFLICHTEN BEI VERGABE VON
DARLEHEN 506 I. GRUNDSAETZE 507 1. DOGMATISCHE GRUNDLAGEN , 509 2.
FUNKTIONEN VON SCHUTZPFLICHTEN 510 3. BEGRIFFE/ABGRENZUNGEN 511 4. DER
HAFTUNGSGRUND FUER DIE VERLETZUNG VON SCHUTZPFLICHTEN . 512 5. BEWEGLICHE
SYSTEME ZUR ERMITTLUNG DES INHALTS UND UMFANGS VON SCHUTZPFLICHTEN 514
A) GRUNDLAGEN UND ENTWICKLUNGEN 514 B) BEWEGLICHES SYSTEM ZUR ERMITTLUNG
VON INHALT UND UMFANG VERTRAGSBEZOGENER SCHUTZPFLICHTEN 516 II.
FALLGRUPPEN * 517 1. KONKRETER WISSENSVORSPRUNG 518 2.
GEFAEHRDUNGSTATBESTAENDE 522 3. UNERFAHRENHEIT 523 4. SCHWER WIEGENDER
INTERESSENKONFLIKT 524 5. TAEUSCHUNGEN DURCH DRITTE , 525 III.
UEBERSCHREITUNG DER KREDITGEBERROLLE 526 G, DAS NICHTIGE DARLEHEN 530 I.
VERSTOSS GEGEN GESETZLICHE VERBOTE 532 1. §§ 55, 56 GEWO 532 2.
HAUSTUERWIDERRUFSGESETZ 532 3. VERBRAUCHERDARLEHEN 534 4. VERSTOSS GEGEN
DAS RECHTSBERATUNGSGESETZ 534 II. SITTENWIDRIGKEIT DES DARLEHENS 535 1.
GRUNDSAETZE 535 2. DAS VERHAELTNIS VON § 138 ABS. 1 BGB ZU § 138 ABS. 2
BGB. 535 3. DIE GENERALKLAUSEL (§ 138 ABS. 1 BGB): SITTENWIDRIGE RATEN-
KREDITVERTRAEGE 536 4. DURCHBRECHUNG DER RECHTSKRAFT 541 5. MITHAFTUNG ~
BUERGSCHAFTEN - FINANZIELLE UEBERFORDERUNG 542 6. ANWENDBARKEIT DES
HAUSTUERWIDERRUFS GESETZES AUF BUERG- SCHAFTEN 549 7. DER
BEREICHERUNGSAUSGLEICH BEI SITTENWIDRIGEN DARLEHEN .... 551 H,
KREDITKUENDIGUNG 554 I. BEGRIFFE 555 II. GRUNDSAETZE 555 III. DIE
RECHTSGRUNDLAGEN FUER DIE KREDITKUENDIGUNG 556 IV. DIE ORDENTLICHE
KUENDIGUNG (§ 488 BGB ..,.. 557 1. DIE KUENDIGUNG ZUR UNZEIT , 558 2. DIE
MISSBRAEUCHLICHE KUENDIGUNG 560 3. DIE SITTENWIDRIGE KUENDIGUNG 563 V. DIE
KUENDIGUNG NACH § 489 BGB 564 ^ 1. GRUNDLAGEN 564 2. DARLEHEN MIT
VERAENDERLICHEM ZINSSATZ,..,.. 565 3. DARLEHEN MIT AUSLAUFENDER
ZINSBINDUENG 565 XXIII INHALT 4. DAS FESTVERZINSLICHE VERBRAUCHERDARLEHEN
566 5. LANGFRISTIGE FESTZINSDARLEHEN 567 VI. DIE AUSSERORDENTLICHE
KUENDIGUNG (§§ 490, 314 BGB) 567 1. GRUNDLAGEN . 567 2. BEZIEHUNG ZU §
314 BGB 568 3. BEZIEHUNG ZU NR. 19 ABS. 2 AGB/B 568 4. DAS VORLIEGEN
EINES WICHTIGEN GRUNDES (§ 490 ABS. 1 BGB). 569 A) UNRICHTIGE ANGABEN
UEBER DIE VERMOEGENSLAGE 569 B) WESENTLICHE VERSCHLECHTERUNG DER
VERMOEGENSLAGE 569 C) BESTELLUNG ODER VERSTAERKUNG VON SICHERHEITEN 570 5.
SCHRANKEN DER AUSSERORDENTLICHEN KUENDIGUNG 571 6. VORZEITIGE KUENDIGUNG
DES DARLCHENSNEHMERS/VORFAELLIGKEITS- ENTSCHADIGUNG (§ 490 ABS. 2 BGB)
573 § 15 VERBRAUCHER DARLEHENSRECHT 576 A. UEBERBLICK 580 B. DIE
EUROPAEISCHE DIMENSION DES VERBRAUCHERDARLEHENSRECHTS 582 C.
RECHTSSOZIOLOGISCHER HINTERGRUND DES VERBRAUCHERDARLEHENSRECHTS 584 D.
VERBRAUCHERDARLEHENSVERTRAG 586 I. GRUNDLAGEN , 586 1. DER PERSOENLICHE
ANWENDUNGSBEREICH DES VERBRAUCHER- DARLEHENSVERTRAGES , 587 A)
UNTERNEHMER ALS DARLEHENSGEBER 587 B) VERBRAUCHER (§ 13 BGB) 588 2. DER
SACHLICHE ANWENDUNGSBEREICH DES § 491 ABS. 1 BGB ... 590 A) GRUNDSAETZE
590 B) BUERGSCHAFTEN 592 3. UNBESCHRAENKTE AUSNAHMEN NACH § 491 ABS. 2 BGB
594 4. BESCHRAENKTE AUSNAHMEN NACH § 491 ABS. 3 BGB 594 A)
GRANDPFANDRECHDICH GESICHERTE VERBRAUCHERDARLEHEN 594 B) GERICHTLICH
PROTOKOLLIERTE/NOTARIELL BEURKUNDETE VERBRAUCHERDARLEHEN 600 C)
WERTPAPIERE - DEVISEN - EDELMETALLE 601 II. DAS INFORMATIONSMODELL (§
492 BGB) 601 1. GRUNDLAGEN., 601 2. SCHRIFTFORM 602 3.
NETTODARLEHENSBETRAG - GRUNDSAETZE 604 4. NETTODARLEHENSBETRAG (§ 492
ABS. 1 NR. 1 BGB) 604 5. DER BRUTTODARLEHENSBETRAG (§ 492 ABS. 1 NR. 2
BGB) 605 6. RUECKZAHLUNG/BEENDIGUNG (§ 492 ABS. 1 NR. 3 BGB) 607 7.
ZINSSATZ UND KOSTEN (§ 492 ABS. 1 NR. 4 BGB) 608 8. EFFEKTIVZINS (§ 492
ABS. 1 NR. 5 BGB) 608 9. VERSICHERUNGSKOSTEN (§ 492 ABS. 1 NR. 6 BGB)
609 10. SICHERHEITEN (§ 492 ABS. 1 NR, 7 BGB) 610 11.
IMMOBILIARDARLEHENSVERTRAEGE (§ 492 ABS. 1 A BGB) 610 12. BEGRIFF DES
EFFEKTIVEN JAHRESZINSES (§ 492 ABS. 2 BGB) 611 XXIV INHALT 13. ABSCHRIFT
(§ 492 ABS. 3 BGB) 611 14. VOLLMACHT (§ 492 ABS. 4 BGB) 611 III.
UEBERZIEHUNGSKREDIT (§ 493 BGB) 613 IV. RECHTSFOLGEN VON FORMMAENGELN (§
494 BGB) 615 V. WIDERRUFSRECHT - HAUSTUERGESCHAEFT - VERBUNDENE VERTRAGE
618 1. DAS WIDERRUFSRECHT NACH § 495 BGB 618 2. DAS WIDERRUFSRECHT NACH
§ 355 BGB 620 3. RECHTSFOLGEN DES WIDERRUFS (§ 357 BGB) 626 4.
VERBUNDENE VERTRAEGE (§ 358 BGB) 627 5. RECHTSFOLGEN 637 VI. DER
EINWENDUNGSDURCHGRIFF (§ 359 BGB) 638 1. GRUNDSAETZE 638 2.
EINWENDUNGSDURCHGRIFF 639 3. RUECKFORDERUNGSDURCHGRIFF 641 VII. VERBOT
DES EINWENDUNGSVERZICHTS; WECHSEL UND SCHECKVERBOT (§ 496 BGB) 642 VIII.
VERBRAUCHERSCHUTZ BEI ZAHLUNGSVERZUG (§ 497 BGB) 643 1. GRUNDSAETZE 643
2. PAUSCHALIERUNG DES VERZUGSSCHADENS (§ 497 ABS. 1 BGB). ... 643 3.
KONKRETER SCHADEN 644 4. VERBUCHUNG DER ZINSEN 645 5.
TILGUNGSREIHENFOLGE (§ 497 ABS. 3 BGB) 645 6. VERJAEHRUNG 646 IX.
KUENDIGUNG VON TEILZAHLUNGSKREDITEN (§ 498 BGB) 647 1. ANWENDUNGSBEREICH
* 647 2. KUENDIGUNG 648 3. KUENDIGUNGSVORAUSSETZUNGEN 648 4.
RESTSCHULDVERMINDERUNG (§ 498 ABS. 2 BGB) 650 X. ZAHLUNGSAUFSCHUB,
SONSTIGE FINANZIERUNGSHILFE (§ 499 BGB) .... 651 1. GRUNDSAETZE 651 2.
ANWENDUNGSVORAUSSETZUNGEN FUER ABS. 1 652 3. ANWENDUNGSVORAUSSETZUNGEN
FUER ABS. 2 653 4. ANWENDUNGSVORAUSSETZUNGEN FUER ABS. 3 654 XL
FINANZIERUNGSLEASINGVERTRAEGE (§ 500 BGB) 654 XII. TEILZAHLUNGSGESCHAEFTE
(§ 501 BGB) 655 XIII. ERFORDERLICHE ANGABEN, RECHTSFOLGEN VON
FORMMAENGELN (§ 502 BGB) 656 1. GRUNDSAETZE 656 2. DER INHALT DES
VERTRAGES 657 3. AUSSCHLIESSLICHE TEILZAHLUNGSGESCHAEFTE 658 4. AUSNAHMEN
FUER DEN FERNABSATZ (§ 502 ABS. 2 BGB) 658 5. RECHTSFOLGEN - NICHTIGKEIT
UND HEILUNG % 502 ABS. 3 BGB) 659 XIV. RUECKGABERECHT, RUECKTRITT BEI
TEILZAHLUNGSGESCHAEFTEN (§ 503 BGB) 659 1. GRUNDSAETZE 659 2.
RUECKGABERECHT DES VERBRAUCHERS (§ 503 ABS, 1 BGB) ....... 660 3.
RUECKTRITTSRECHT DES UNTERNEHMERS (§503 ABS. 2 S. 1-3 BGB) 660 XXV INHALT
4. RUECKTRITTSFIKTION (§ 503 ABS. 2 S, 4 BGB) 662 5. VERBUNDENE VERTRAEGE
663 XV. VORZEITIGE ZAHLUNG BEI TEILZAHLUNGSGESCHAEFTEN (§ 504 BGB) ....
663 1. GRUNDSAETZE 663 2. TATBESTANDLICHE VORAUSSETZUNGEN 663 XVI.
RATENLIEFERUNGSVERTRAEGE (§ 505 BGB) 664 1. GRUNDSAETZE , 664 2.
TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN VON ABS. 1 664 3. SCHRIFTFORM 666 XVII.
ABWEICHENDE VEREINBARUNGEN - REALKREDITE (§ 506 BGB) 667 1. GRUNDSAETZE
667 2. DIE VORAUSSETZUNGEN VON § 506 ABS. 1 BGB 668 3. DIE
VORAUSSETZUNGEN VON § 506 ABS. 2 BGB 669 4. DIE VORAUSSEEZUNGEN DES §
506 ABS. 3 BGB 670 XVIII. ANWENDUNG AUF EXISTENZGRUENDER (§ 507 BGB) 671
1. GRUNDSAETZE 671 2. TATBESTANDLICHE VORAUSSETZUNGEN 671 XIX. DER
SACHDARLEHENSVERTRAG 673 1. VERTRAGSTYPISCHE PFLICHTEN BEIM
SACHDARLEHENSVERTRAG (§ 607 BGB) 673 A) GRUNDSAETZE 673 B)
TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN 673 2. KUENDIGUNG (§ 608 BGB) 674 3. ENTGELT
(§ 609 BGB) 675 DRITTER TEIL INVESTMENT BANKING § 16 EFFEKTENGESCHAEFT.
679 A, DER BEGRIFF DES EFFEKTENGESCHAEFTS 681 -I. HERKOEMMLICHE
DEFINITIONEN 681 II. ERWEITERUNGEN DES BEGRIFFS DES EFFEKTENGESCHAEFTES
683 1. WERTPAPIERBEGRIFF IN ANDEREN GESETZEN VOR 6. KWG-NOVELLE 683 2,
BANKMAESSIGES EFFEKTENGESCHAEFT SEIT DER 6. KWG-NOVELLE 685 B. FORMEN DES
BANKMAESSIGEN EFFEKTENGESCHAEFTES , 686 I, VERTRAGSTYPEN ZUR DURCHFUEHRUNG
DES EFFEKTENGESCHAEFTES 686 1. DIREKTE STELLVERTRETUNG 686 2. KOMMISSION
GEM. §§ 383 FF. HGB 687 3. KOMMISSION MIT SELBSTEINTRITT GEM. §§ 400FF.
HGB 688 4. EIGENGESCHAEFT 690 II. SCHULDRECHTLICHE FORMEN DES
EFFEKTENGESCHAEFTES NACH DEN SONDERBEDINGUNGEN FUER WERTPAPIERGESCHAEFTE
1995 691 1. EINFACHE KOMMISSION 691 A) EINFUEHRUNG DURCH
SONDERBEDINGUNGEN 691 B) ANWENDUNGSBEREICH DER SONDERBEDINGUNGEN 692 C)
AUSFUEHRUNG ALS KOMMISSIONAER 692 D) ERFUELLUNGSHAFTUNG DES KOMMISSIONAERS ,
694 E) AUSFUEHRUNGSPLATZ UND AUSFUEHRUNGSORT 694 XXVI INHALT F)
NAMHAFTMACHUNG DES DRITTEN , 695 G) VERHALTENSPFLICHTEN BEI
LIMITIERUNGEN UND KURSAUSSETZUNGEN 696 H) VORSCHUSSPFLICHT DES KUNDEN
696 I) ZEICHNUNGSGEBUEHREN BEI EMISSIONEN 697 2. FESTPREISGESCHAEFT 697
III. ABSCHLUSSRAAENGEL UND MAENGEL BEI DER AUSFUEHRUNG 699 1.
ABSCHLUSSMAENGEL 699 2. MAENGEL BEI DER AUSFUEHRUNG 700 IV. ERFUELLUNG DES
EFFEKTENGESCHAEFTS * 701 1. LIEFERFRISTEN UND ERFUELLUNGSZEITPUNKT 701 A)
GESETZLICHE LIEF ER- UND ERFUELLUNGSFRISTEN 701 B) USANCEMAESSIGE LIEFER-
UND ERFUELLUNGSFRISTEN 702 2. ERFUELLUNG DER WERTPAPIERGESCHAEFTE 704 A)
ANSCHAFFUNG IM INLAND * 704 B) ANSCHAFFUNG IM AUSLAND 705 3. PFAND- UND
ZURUECKBEHALTUNGSRECHTE. 706 4. INSOLVENZVORRECHT DES BANKKUNDEN 708 § 17
DEPOTGESCHAEFT 710 A. DER GEGENSTAND DES DEPOTGESCHAEFTS 712 I. ENTSTEHUNG
EINES VERWAHRVERHAELTNISSES 712 II. ABGRENZUNG ZU ANDEREN
VERWAHRVERHAELTNISSEN 713 1. SCHRANKFAECHER ... * 713 2. UNREGELMAESSIGE
VERWAHRUNG , 713 3. VERMOEGENSVERWALTUNG 713 B. EIGENTUMS- UND
VERWAHRFORMEN AN WERTPAPIEREN UND WERTRECHTEN 714 I.
GIROSAMMEIVERWAHRUNG AN EFFEKTIVEN STUECKEN , 714 1. GESETZLICHE REGELUNG
* 714 2. AUSFORMUNG IN DER PRAXIS 716 A) BESITZSTUFUNGEN . 716 B)
POSITION DES EIGENTUEMERS , 717 AA) BRUCHTEILSEIGENTUM UND SEINE
KONSEQUENZEN 717 BB) HERAUSGABEANSPRUECHE, INSOLVENZ- UND
VOLLSTRECKUNGSSCHUTZ , 718 II. GIROSAMMEIVERWAHRUNG AN ANDEREN
EFFEKTENFORMEN 719 1. SAMMELURKUNDEN. ......... 719 2.
DAUER-GLOBALURKUNDEN ,......,..,........*,..,.. 720 3. WERTRECHTE ,
;*-,..., 721 A) SAMMELSCHULDBUCHFORDERUNGEN 721 B)
EINZELSCHULDBUCHFORDERUNGEN 722 4. AUSLAENDISCHE WERTPAPIERE , .,,....
723 III. SONSTIGE VERWAHRFORMEN ,... .................... 724 1.
STREIFBANDVERWAHRUNG ...,,,. . 724 2. AUSLANDSAUFBEWAHRUNG V ...
.......... 724 A) TREUHANDEIGENTUEM DER DEPOTBANKI........ V., 724 B)
3-PUNKTE-ERKLAERUNG........... ?. : .. .;*.;...:....: , 725 INHALT IV.
INTERNATIONALE CLEARING- BZW. SETTLEMENT-SYSTEME 726 C. PFLICHTEN DER
DEPOTBANK 727 I. VERWAHRUNG UND FORMEN DER OBHUTSPFLICHT 727 II.
DEPOTAUSZUG UND INKASSI 727 1. DEPOTAUSZUG 727 2. INKASSI 727 3.
ERFUELLUNGSZEITPUNKT BEI INKASSI 729 III. BENACHRICHTIGUNGSPFLICHTEN 730
IV. URKUNDENPRUEFUNGEN 732 V. DEPOTSTIMMRECHT 733 D. PFLICHTEN DES
DEPOTKUNDEN 734 I. ENTGELT 734 II. PFANDRECHT DER DEPOTBANK 734 § 18
ANLAGEBERATUNG 736 A. RECHTSGRUNDLAGEN FUER DIE ANLAGEBERATUNG 740 I.
ANLAGEBERATUNG ALS DIENSTLEISTUNG 740 II. RECHTSGRUNDLAGEN 742 1.
VERTRAG 742 2. RECHTLICHE SONDERVERBINDUNG 743 3. GESETZLICHE
VERHALTENSPFLICHTEN , 744 III. ANLAGEBERATUNG ALS
WERTPAPIER(NEBEN)DIENSTLEISTUNG 744 B. INHALT UND UMFANG DER
INFORMATIONS- UND BERATUNGSPFLICHTEN 746 I. SACHKENNTNIS, SORGFALT,
GEWISSENHAFTIGKEIT UND ERKUNDIGUNGS- PFLICHT 746 II. KENNTNIS DES KUNDEN
748 III. PFLICHT ZUR INFORMATION UND BERATUNG 751 IV. DISCOUNT-BROKER
754 V. EMPFEHHINGSVERBOTE 757 VI. BERATUNG BEI INTERESSENKONFLIKTEN UND
INSIDERWISSEN 758 1. INTERESSENKONFLIKTE 758 A) INSTITUTIONELLE UND
INDIVIDUELLE INTERESSENKONFLIKTE 758 B) KONFLIGIERENDE INTERESSEN UND
VERHALTENSPFLICHT DER BANK 759 2. BERATUNG BEI INSIDERWISSEN , 761 VII.
FORM 763 C. HAFTUNG FUER FEHLERHAFTE ANLAGEBERATUNG 765 I.
ANSPRUCHSGRUNDLAGEN FUER SCHADENSERSATZFORDERUNGEN 765 II. VERSCHULDEN
UND MITVERSCHULDEN 765 III. SCHADENSUMFANG 766 § 19 VERMOEGENSVERWALTUNG
768 A. GRUNDLAGEN 771 I. DER MARKT FUER VERMOEGENSVERWALTUNG 771 1.
VORAUSSETZUNGEN FUER DIE ENTSTEHUNG EINES MARKTES 771 2.
ENTWICKLUNGSPHASEN DES MARKTES FUER VERMOEGENSVERWALTUNG. 772 3. ART UND
UMFANG VON VERMOEGENS VERWALTUNGEN 774 A) NACHFRAGER NACH
VERMOEGENSVERWALTUNGEN 774 XXVIII INHALT B) ANBIETER VON
VERMOEGENSVERWALTUNGEN 774 C) VERMOEGENSVERWALTUNG DURCH BANKEN . 775 II.
GRUNDSAETZLICHE EIGENTUMSRECHTLICHE AUSFORMUNGEN DER VERMOEGENSVERWALTUNG
776 1. TREUHANDMODELL 776 2. VERTRETERMODELL 776 III. SCHULDRECHTLICHE
QUALIFIKATION DER VERMOEGENSVERWALTUNG 777 1. VERTRETERMODELL 777 2.
TREUHANDMODELL 778 IV. VERMOEGENSVCRWALTUNG ALS WERTPAPIERDIENSTLEISTUNG
779 V. QUALIFIKATION DER VERMOEGENSVERWALTUNG ALS BANKGESCHAEFT UND
FINANZDIENSTLEISTUNG 780 VI. FORM 782 B. ABGRENZUNG DER
VERMOEGENSVERWALTUNG ZUR ANLCTGEBERATUNG 783 C. PFLICHTEN DES
VERMOEGENSVERWALTERS 784 I. RECHTSQUELLEN FUER DIE PFLICHTEN DES
VERMOEGENSVERWALTERS 785 II. ALLGEMEINE PFLICHTEN DES VERMOEGENSVERWALTERS
787 1. PFLICHTEN BEI EINGEHUNG DES VERTRAGES 787 2. ANLAGERICHTLINIEN
789 3. UMSETZUNG DER ANLAGERICHTLINIEN MIT SACHKENNTNIS, SORGFALT UND
GEWISSENHAFTIGKEIT 792 4. FALLGRUPPEN UNZULAESSIGEN VERHALTENS 795 III.
BESONDERE PFLICHTEN BEI IMMOBILIENVERWALTUNG 798 IV. BESONDERE PFLICHTEN
BEI BETEILIGUNGSVERWALTUNGEN 799 V. BENACHRICHTIGUNGS-,
RECHNUNGSLEGUNGS- UND UNTERRICHTUNGS- PFLICHTEN , . 800 VI. HAFTUNG FUER
PFLICHTVERLETZUNGEN 801 VII. KICK-BACKS AN DEN VERMOEGENSVERWAKER 804 D.
PFLICHTEN DES VERMOEGENSINHABERS . 805 I. ENTGELT 805 II. GEBOT DER
RUECKSICHTNAHME 807 III. KEINE UEBERWACHUNGSPFLICHT 807 E. BEENDIGUNG DES
VERMOEGENSVER 807 F. AUSBLICK 808 § 20 BOERSEN~/FINANZTERMINGESCHAEFTE 809
A. URSPRUNG UND ENTWICKLUNG DER BOERSENTERMINGESCHAEFTE 814 B, UEBERBLICK
UEBER DIE ARTEN VON BOERSEN- BZW. FINANZTERMINGESCHAEFTEN .... 818 I.
BOERSLICHE UND AUSSERBOERSLICHE BOERSENTERMINGESCHAEFTE 818 II. OPTIONS- UND
FUTUREGESCHAEFTE 819 III. UNTERSCHEIDUNG NACH BASISWERTEN 819 IV.
FINANZTERMINGESCHAEFTE 820 V. EINSATZMOEGLICHKEITEN UND RISIKEN VON
BOERSEN- BZW. FINANZ- TERMINGESCHAEFTEN 821 XXIX INHALT C BANK- UND
WERTPAPIERAUFSICHTSRECHTLICHE BEHANDLUNG VON BOERSEN- BZW. FINANZ-
TERMINGESCHAEFTEN 823 I. BANKAUFSICHTSRECHT 823 II.
WERTPAPIERAUFSICHTSRECHT 823 D. BEGRIFF UND SYSTEMATIK DER BOERSEN- BZW.
FINANZTERMINGESCHAEFTE 824 I. BEGRIFF 824 1. GESETZLICHE GRUNDLAGEN 824
2. DEFINITION DER RECHTSPRECHUNG UND LITERATUR BIS 1989 825 3. NEUERE
DEFINITIONSVERSUCHE IN DER LITERATUR 827 4. TELEOLOGISCHE BESTIMMUNG DES
BOERSEN- BZW. FINANZTERMIN- GESCHAEFTS 830 A) TELEOLOGISCHE GESICHTSPUNKTE
, 830 B) EINZELNE BEGRIFFSELEMENTE 834 5. BEWERTUNG EINZELNER
GESCHAEFTSFORMEN 837 II. SYSTEMATIK DES BOERSG A.F 844 1. VERBOTENE
BOERSENTERMINGESCHAEFTE 844 2. ERLAUBTE BOERSENTERMINGESCHAEFTE 845 III.
GESETZESSYSTEMATIK DES WPHG 846 E. REGELUNG DER
BOERSENTERMINGESCHAEFTSFAEHIGKEIT NACH BOERSG A.F. 846 I.
TERMINGESCHAEFTSFAEHIGKEIT KRAFT GESETZES 846 II. TERMINGESCHAEFTSFAEHIGKEIT
KRAFT INFORMATION 848 1. QUALIFIKATION DER TERMINGESCHAEFTSFAEHIGKEIT
KRAFT INFORMATION 848 2. SCHRIFTLICHE INFORMATION 849 3. WER WAR VON WEM
ZU INFORMIEREN? 851 4. ZEITPUNKT UND DURCHFUEHRUNG DER INFORMATION 854 5.
TERMINGESCHAEFTSFAEHIGKEIT BEI WARENTERMINGESCHAEFTEN 856 III. RECHTSFOLGEN
FEHLENDER TERMINGESCHAEFTSFAEHIGKEIT 856 F. INFORMATIONSPFLICHTEN BEI
FINANZTERMINGESCHAEFTEN 857 I. INHALT DER INFORMATIONSPFLICHTEN 857 1.
ADRESSAT DER PFLICHT ZUR ABGABE DER INFORMATION 857 2. VERBRAUCHER ALS
ADRESSAT DER INFORMATION 859 3. INHALT DER INFORMATION 860 4. FORM UND
ZEITPUNKT DER INFORMATION 861 II. SANKTIONEN BEI VERSTOESSEN GEGEN
INFORMATIONSPFLICHTEN 861 III. RECHTSNATUR DES § 37 D WPHG 863 G.
AUFKLAERUNGS- UND BERATUNGSPFLICHTEN BEI BOERSEN- BZW. FINANZTERMIN-
GESCHAEFTEN 863 I. AUFKLAERUNG ZUSAETZLICH ZUR TERMINGESCHAEFTSFAEHIGKEIT
BZW. DER INFORMATION UEBER FINANZTERMINGESCHAEFTE 863 II, FORM UND
ZEITPUNKT DER AUFKLAERUNG UND BERATUNG 865 § 21 SWAPS UND SWAP-DERIVATE
868 A. BEGRIFF UND PROBLEMFELD DER FINANZINNOVATIONEN 871 B.
SWAP-GESCHAEFTE 873 I. FORMEN UND WIRTSCHAFTLICHE FUNKTION VON SWAPS ,
873 1, ZINS- UND WAHRUNGS-SWAPS 873 2. RICARDOS THEOREM DER KOMPARATIVEN
VORTEILE 876 XXX INHALT II. ZIVILRECHTLICHE QUALIFIKATION VON SWAPS 878
1. VERTRAGSTYPUS 878 A) ZINS-SWAPS 878 B) DEVISEN- UND WAEHRUNGS-SWAPS ,
, 879 C) KOMBINIERTE ZINS- UND WAEHRUNGS-SWAPS 881 2. GEGENSEITIGKEIT,
DAUERSCHULDCHARAKTER, FIXGESCHAEFT 882 3. DIFFERENZGESCHAEFTE 883 A)
ZINS-SWAPS 883 B) WAEHRUNGS-SWAPS UND KOMBINIERTE ZINS- UND
WAEHRUNGS-SWAPS 886 C) WIRTSCHAFTLICHE BERECHTIGUNG 887 4. BOERSEN- BZW.
FINANZTERMINGESCHAEFTE 887 A) BOERSENTERMINGESCHAEFTE NACH ALTEM UND NEUEM
RECHT ..,. 887 B) WAEHRUNGS-SWAPS UND KOMBINIERTE ZINS- UND
WAEHRUNGS-SWAPS 888 C) ZINS-SWAPS 889 D) SWAPS ALS FINANZTERMINGESCHAEFTE
I.S.D. § 2 ABS. 2A WPHG N.F 889 5. ZURUECKBEHAKUNGS- UND
AUFRECHMMGSRECHTE 890 6. SWAP-VERTRAEGE UND DIE ULTRA-VIRES-DOKTRIN 891
7. SWAP-VERTRAEGE IN DER INSOLVENZ 893 A) SCHWEBENDE
DEVISENTERMINGESCHAEFTE IN DER KRISE ....... 894 B) WAEHRUNGS-SWAPS IN DER
KRISE ,.,. 895 C) ZINS-SWAPGESCHAEFTE IN DER KRISE 896 D) SWAPS NACH DER
INSO 896 8. DEVISEN-SWAPS UND WAHRG 898 III. AUFSICHTS-, STEUER- UND
BILANZRECHTLICHE BEHANDLUNG VON SWAPS . 899 1. AUFSICHTSRECHTLICHE
BEHANDLUNG 899 2. STEUER- UND BILANZRECHTLICHE BEHANDLUNG 899 G
SWAP-DERIVATE 901 D. KREDITDERIVATE 903 E. AUFKLAERUNGS- UND
BERATUNGSPFLICHTEN BEI SWAPS UND SWAP-DERIVATEN .., 906 § 22 DIE
WERTPAPIERLEIHE 908 A WERTPAPIERLEIHE 910 I. DIE ENTSTEHUNG DER
WERTPAPIERLEIHE 910 1. DER BEGRIFF DER WERTPAPIERLEIHE 910 2. DIE
MARKTBETEILIGTEN UND IHRE MOTIVE 910 A) EINSATZMOEGLICHKEITEN DER
WERTPAPIERLEIHE ....,,... 910 B) DIE MARKTBETEILIGTEN 912 3.
MARKTSEGMENTE..., 912 II. RECHTLICHE QUALIFIKATION DER
WERTPAPIERLEIHE,... 912 1. SACHDARLEHEN ....,, V, 912 2. ABGRENZUNG ZU
VERWANDTEN GESCHAEFTEN 913 A) ECHTES WERTPAPIERPENSIONSGESCHAEFT
......,.,.**..... 913 B) UNECHTES WERTPAPIERPENSIONSGESCHAEFT. 915 C)
REPO-GESCHAEFT , 915 INHALT III. DER VERTRAGSINHALT EINER
WERTPAPIERLEIHVEREINBARUNG 916 1. PFLICHTEN DES VERLEIHERS 916 2.
PFLICHTEN DES ENTLEIHERS 916 A) RUECKGEWAEHR 916 B) ENTGELT 916 C)
SICHERHEITEN 916 3. TERMIN- UND DIFFERENZEINWAND NACH § 53 BOERSG A. F
917 IV. RECHTLICHE STRUKTUREN DER FORMEN DER WERTPAPIERLEIHE 918 1. DAS
WERTPAPIERLEIHSYSTEM BEI DER CLEARSTREAM BANKING AG. 918 A) UEBERBLICK
918 B) VERTRAGSBEZIEHUNGEN ZWISCHEN VER- UND ENTLEIHENDEM KREDITINSTITUT
919 C) VERTRAGSBEZIEHUNGEN ZWISCHEN KREDITINSTITUTEN UND IHREN KUNDEN
920 AA) BANK - VERLEIHER 920 BB) BANK - ENTLEIHER 921 2.
WERTPAPIERLEIHSYSTEME DER KREDITINSTITUTE 922 3. VEREINBARKEIT DER
WERTPAPIERLEIHE MIT § 13 DEPOTG 923 V. AUFSICHTSRECHTH CHE UND
BILANZIELLE BEHANDLUNG DER WERTPAPIER- LEIHE 924 1. AUFSICHTSRECHTLICHE
BEHANDLUNG 924 2, BILANZIELLE BEHANDLUNG DER WERTPAPIERLEIHE 925 VI.
STIMMRECHTE AUS ENTLIEHENEN PAPIEREN 926 B. REPURCHASE-AGREEMENT 927 I.
GRUNDSTRUKTUR DES REPO-GESCHAEFTES 927 II. UNTERSCHIEDE ZUR
WERTPAPIERLEIHE 928 § 23 EMISSIONS- UND KONSORTIALGESCHAEFT 929 A.
GRUNDLAGEN 933 I. BEGRIFF UND WIRTSCHAFTLICHER ABLAUF 933 1. BEGRIFF UND
BEDEUTUNG DES KONSORTIALGESCHAEFTES 933 2. KONSORTIALGESCHAEFT ALS
BANKGESCHAEFT UND WERTPAPIERDIENST- LEISTUNG , 934 3. FORMEN VON
EMISSIONEN 935 4. EMISSIONSKONSORTIEN: AUFGABEN UND ERSCHEINUNGSFORMEN
... 936 5. PLATZIERUNGSRNETHODEN , 939 6. CHANCEN UND RISIKEN IM
EMISSIONS- UND KONSORTIALGESCHAEFT 940 II. RECHTSBEZIEHUNGEN BEIM
EMISSIONSGESCHAEFT IM UEBERBLICK 940 B, DAS EMISSIONSKONSORTIUM 942 I.
RECHTSNATUR DES EMISSIONSKONSORTIUMS 942 1. GESELLSCHAFTSZWECK 942 2.
GESELLSCHAFTSVERMOEGEN 944 II. DAS INNENRECHT DES EMISSIONSKONSORTIUMS
945 1. PFLICHTEN DER KONSORTEN 945 A) BEITRAGSPFLICHT 945 B) GEWINN- UND
VERLUSTBETEILIGUNG 947 XXXII INHALT 2. PFLICHTEN DES KONSORTIALFUEHRERS ,
948 A) BERATUNG DES EMITTENTEN 948 B) WAHRNEHMUNG DER INTERESSEN DER
ANLEGER 950 C) WAHRNEHMUNG DER INTERESSEN DER KONSORTEN 951 D)
PROSPEKTERSTELLUNG UND BOERSENEINFUEHRUNG 952 3. HAFTUNGSMASSSTAB BEI
PFLICHTVERLETZUNGEN 952 4. GESCHAEFTSFUEHRUNG UND VERTRETUNG DES
KONSORTIUMS 953 5. HAFTUNG DER KONSORTIALMITGLIEDER FUER
RECHTSGESCHAEFTLICHE HANDLUNGEN DES KONSORTIALFUEHRERS 954 6. BEENDIGUNG
DES KONSORTIUMS 956 7. EMISSIONSKONSORTIUM ALS GESELLSCHAFTSRECHTLICHE
TYPEN- DEHNUNG 957 C. RECHTSBEZIEHUNGEN ZWISCHEN EMITTENT UND KONSORTIUM
957 L UEBERNAHMEVERTRAG 957 1. TYPISCHER REGELUNGSINHALT EINES
UEBERNAHMEVERTRAGES 957 2. RECHTSNATUR DES UEBERNAHMEVERTRAGES 959 A)
EMISSION VON FORDERUNGSRECHTEN 959 B) EMISSION VON
MITGLIEDSCHAFTSRECHTEN. ...» 960 II. AUSGEWAEHLTE REGELUNGSGEGENSTAENDE
UND RECHTSFRAGEN DES UEBERNAHMEVERTRAGES 962 1. PREISFINDUNGSMECHANISMEN
962 2. PFLICHT ZUR UEBERNAHME, UNTERBRINGUNG UND BEZAHLUNG ..... 964 3.
PROSPEKTERSTELLUNG UND BOERSENEINFUEHRUNG 964 A) PROSPEKTERSTELLUNG 964 B)
VERTEILUNG DER HAFTUNG FUER FEHLERHAFTE PROSPEKTE 965 C) BOERSENEINFUEHRUNG
965 4. HAFTUNGSBESCHRAENKUNGEN GEGENUEBER DEM EMITTENTEN 966 5.
RUECKTRITTSKLATISELN 967 6. »NACHTRAEGLICHE AENDERUNG VON
ANLEIHEBEDINGUNGEN 969 7. MARKTSTABILISIERUNG/KURSPFLEGE 969 8.
GREENSHOE-OPTION UND MARKTSCHUTZVEREINBARUNG 971 9. ZUTEILUNGSVERFAHREN
973 III. ALLGEMEINE BERATUNGS-, UNTERRICHTUNGS- UND MITWIRKUNGS-
PFLICHTEN 974 D. RECHTSBEZIEHUNGEN ZWISCHEN EMITTENT UND ANLEGER 975 I.
RECHTSBEZIEHUNGEN DURCH EMITTIERTE WERTPAPIERE 975 1. FORDERUNGSRECHTE
975 A) AGB-CHARAKTER DER BEDINGUNGEN UND INHALTSKONTROLLE. . 975 B)
INHALTLICHE AUSGESTALTUNG DER WERTPAPIERBEDINGUNGEN . . . 977 C)
SCHULDVERSCHREIBUNGSG ,. 979 D) AENDERUNG DER WERTPAPIERBEDINGUNGEN DURCH
GLAEUBIGERVERSAMMLUNGEN , 980 2. MITGLIEDSCHAFTSRECHTE 981 II.
»SELBSTVERPFLICHTUNG DES EMITTENTEN 981 III. PROSPEKTHAFTUNG 982 XXXIII
INHALT E. RECHTSBEZIEHUNGEN ZWISCHEN KONSORTIUM UND ANLEGER 982 L RECHTS
BEZIEHUNGEN AUFGRUND DES PLATZIERUNGSVORGANGS 982 1. VERKAUF VON
WERTPAPIEREN DURCH DRITTBANK 982 2. VERKAUF VON WERTPAPIEREN DURCH
KONSORTIALMITGLIED 983 3. VERHALTENSPFLICHTEN NACH S§ 31, 32 WPHG 983
II. RECHTSBEZIEHUNGEN AUFGRUND DES UEBERNAHMEVERTRAGES 983 1.
RECHTSBEZIEHUNGEN VOR ABSCHLUSS DES UEBERNAHMEVERTRAGES . 983 2.
RECHTSBEZIEHUNGEN NACH ABSCHLUSS DES UEBERNAHMEVERTRAGES 984 III.
RECHTSBEZIEHUNGEN AUFGRUND DER UEBERNAHME VON SONDER- FUNKTIONEN 985 IV.
RECHTSBEZIEHUNGEN AUFGRUND DER PROSPEKTVERANTWORTLICHKEIT ... 986 1.
PROSPEKTZWANG. 986 2, PROSPEKTVERANTWORTLICHKEIT UND HAFTUNG DER
KONSORTIAL- MITGLIEDER 986 F. AUSGEWAEHLTE ASPEKTE INTERNATIONALER
EMISSIONEN 987 I. GRENZEN VON RECHTSWAHLKLAUSELN BEI FORDERUNGSRECHTEN
987 II. NATIONALE VERTRIEBSVORSCHRIFTEN UND INTERNATIONALE KONSORTIEN..
992 III. PROSPEKTHAFTUNG BEI INTERNATIONALEN EMISSIONEN 994 IV.
INTERNATIONALE VEREINHEITLICHUNGSBESTREBUNGEN 995 SACHREGISTER 997 XXXIV
PPN: 092045952 TITEL: BANKRECHT : COMMERCIAL BANKING, INVESTMENT BANKING
/ VON HANS-PETER SCHWINTOWSKI UND FRANK A. SCHAEFER. - . - KOELN :
HEYMANNS, 2004 ISBN: 3-452-24658-2 BIBLIOGRAPHISCHER DATENSATZ IM
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