Informationspflichten von Wertpapierdienstleistern ohne Beratungsangebot (Discount-Broker) gegenüber Privatkunden: unter besonderer Berücksichtigung des § 31 Abs. 2 Nr. 2 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
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| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Berlin
Duncker und Humblot
2001
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| Schriftenreihe: | Untersuchungen über das Spar-, Giro- und Kreditwesen
Abteilung B, Rechtswissenschaft ; 137 |
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| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | 164 S. |
| ISBN: | 3428105133 |
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| adam_text | Inhaltsverzeichnis
§ 1 Discount Brokerage als neue Form des Banking 15
I. Einführung 15
II. Begriff des Discount Brokers 16
1. Merkmale der Discount Broker 16
a) Wertpapierdienstleistungsangebot 16
b) Bankeigenschaft 17
c) Keine Beratungsleistung und daher niedrigere Transaktions¬
preise 18
d) Direktbank 20
2. Definition des Begriffes „Discount Broker 21
§ 2 Mitteilungspflichten von Wertpapierdienstleistern 22
I. Gesetzliche Informationspflichten 22
II. Vertragliche Hinweispflichten 22
§ 3 Begriffsbestimmung der einzelnen Pflichten 24
I. Notwendigkeit der Begriffsbestimmung 24
II. Begriffsbestimmung im einzelnen 25
1. Beratung 25
a) Begriffsbestimmung 25
aa) Ausspruch einer Empfehlung 25
(1) Empfehlung 25
(2) Persönliche Verhältnisse 26
(a) Anlageziele 27
(b) Finanzielle Verhältnisse 27
bb) Bewertung des oder der Anlageobjekte 29
cc) Eigenschaften und Risiken des oder der empfohlenen Anla¬
geobjekte 30
(1) Allgemeine Risiken und Eigenschaften 30
(2) Spezielle Risiken und Eigenschaften 31
(3) Konkrete Risiken und Eigenschaften 31
dd) Vertragsverhältnis und Auftragsmodalitäten 32
b) Entstehungsvoraussetzungen 32
2. Aufklärung 35
a) Begriffsbestimmung 35
b) Entstehungsvoraussetzungen 37
c) Abgrenzung zur Beratung 38
10 Inhaltsverzeichnis
3. Zweckdienliche Informationen nach § 31 Abs. 2 Nr. 2 WpHG 39
a) Begriffsbestimmung 40
aa) Umfang der InformationsVerpflichtung 40
(1) Nach § 31 Abs. 2 Nr. 2 WpHG ist eine Beratung
geschuldet 40
(2) Nach § 31 Abs. 2 Nr. 2 WpHG ist keine Beratung
geschuldet 41
(3) Stellungnahme 42
bb) Inhalt der Informationsverpflichtung 43
(1) Anlegergerechte Informationen 45
(2) Anlagegerechte Informationen 46
(a) Allgemeine und spezielle Eigenschaften/Risiken . . 46
(b) Konkrete Eigenschaften/Risiken 47
(3) Vertrags Verhältnis und Auftragsmodalitäten 48
b) Entstehungsvoraussetzungen 50
c) Zeitpunkt der Mitteilung von zweckdienlichen Informationen.. . 50
d) Abgrenzung zur Beratung 51
e) Abgrenzung zur Aufklärung 52
4. Wam und Hinweispflichten 53
a) Begriffsbestimmung 53
b) Enstehungsvoraussetzungen 54
c) Abgrenzung zur Beratung 57
d) Abgrenzung zur Aufklärung 58
e) Abgrenzung zur zweckdienlichen Information 59
§ 4 Keine Beratungspflicht bei Discount Brokern 61
I. Möglichkeit des Ausschlusses der Beratungspflicht 61
II. Tatsächlicher Ausschluß der Beratungspflicht bei Discount Brokern... 62
§ 5 Pflicht zur Mitteilung zweckdienlicher Informationen nach § 31 Abs. 2
Nr. 2 WpHG bei Discount Brokern 65
I. Anwendbarkeit des WpHG auf Discount Broker 65
II. Umfang der Mitteilung von zweckdienlichen Informationen 65
1. Anlegergerechte Informationen 66
a) Anlageziele 66
aa) Bisherige Literatur und Rechtsprechung 67
bb) Nach der Richtlinie gemäß § 35 Abs. 6 WpHG 67
cc) Praxis der Discount Broker 68
dd) Stellungnahme 70
b) Finanzielle Verhältnisse aa) Bisherige Meinungen in Literatur und Rechtsprechung .... 71
bb) Nach der Richtlinie gemäß § 35 Abs. 6 WpHG 72
cc) Praxis der Discount Broker dd) Stellungnahme 73
Inhaltsverzeichnis 11
2. Anlagegerechte Informationen 76
a) Bisherige Rechtsprechung und Literatur 77
aa) Allgemeine Risiken und Eigenschaften von Anlageformen . 77
(1) Konjunkturlage und Entwicklung des Börsenmarktes . . 77
(2) Länder und Währungsrisiken 77
(3) Marktgängigkeit und praktische Veräußerlichkeit 78
(4) Kursrisiko 78
(5) Steuern 78
(6) Marktenge 78
(7) Rechtsverfolgung 79
(8) Kurzfristige Anlagen 79
bb) Spezielle Risiken und Eigenschaften von Anlageformen ... 79
(1) Anleihen 79
(2) Aktien 80
(3) Genußscheine 81
(4) Investmentzertifikate 81
(5) Derivate 81
(6) Optionsscheine 83
cc) Konkrete Risiken und Eigenschaften von Anlageobjekten . . 84
(1) Preis 85
(2) Nutzen der Anlage 85
(3) Rechtliche Ausgestaltung des Anlageobjektes 85
(4) Investmentzertifikate 86
(5) Optionen 86
(6) Unternehmensbezogene Risiken 86
(7) Gerüchte 87
(8) Fehlen von Informationen über das konkrete Anlage¬
objekt 87
b) Nach der Richtlinie gemäß § 35 Abs. 6 WpHG 88
aa) Schuldverschreibungen 88
bb) Aktien 89
cc) Investmentzertifikate 89
dd) Derivate und Optionsscheine 89
ee) Sonstige Anlageformen 89
ff) Weitere Informationen 90
c) Praxis der Discount Broker 90
aa) Allgemeine Risiken bzw. Eigenschaften 90
bb) Spezielle Risiken bzw. Eigenschaften 91
(1) Verzinsliche Wertpapiere 91
(2) Aktien 91
(3) Genußscheine 91
(4) Investmentzertifikate 92
12 Inhaltsverzeichnis
(5) Derivate 92
(6) Optionsscheine 92
cc) Konkrete Risiken bzw. Eigenschaften 93
d) Stellungnahme 93
aa) Rechtsprechung und Literatur 94
bb) Nach der Richtlinie gemäß § 35 Abs. 6 WpHG 97
cc) Praxis der Discount Broker 98
3. Informationen über das Vertragsverhältnis und die Auftragsmodali¬
täten 99
a) Rechtsprechung und Literatur 100
aa) Keine Beratungspflicht 100
bb) Kosten des Erwerbs, Verkaufs und Haltens der Anlage .... 100
cc) Kick back Vereinbarungen 101
dd) Limitierung der Order 101
b) Nach der Richtlinie gemäß § 35 Abs. 6 WpHG 101
aa) Hinweis auf Informationen über das Unternehmen 101
bb) Hinweis auf fehlende Beratungsleistung 101
cc) Informationen über Kosten und Sicherheitsleistungen 102
dd) Kick back Vereinbarung 102
ee) Auftragsabwicklung 102
ff) Kundeneinteilung 103
c) Praxis bei Discount Brokern 103
aa) Kosten des Erwerbs, Verkaufs und Haltens der Anlage .... 103
bb) Hinweis auf Informationen über das Unternehmen 103
cc) Hinweis auf fehlende Beratung 103
dd) Hinweis auf Auftragsabwicklung und Sicherheitsleistungen 104
ee) Hinweis auf Kundeneinteilung 104
d) Stellungnahme l04
III. Erforderlichkeit von zweckdienlichen Informationen bei Discount Bro¬
kern 106
1. Parameter zur Bestimmung der Erforderlichkeit 06
a) Anlageziele, finanzielle Verhältnisse, Anlageformen und An¬
lageobjekte sowie das Vertragsverhältnis und Auftragsmodali¬
täten 106
b) Discount Brokerage 0
aa) Bericht des federführenden Bundestagsausschusses 109
bb) Nach der Richtlinie gemäß § 35 Abs. 6 WpHG 109
cc) Stimmen in der Literatur und Rechtsprechung 1°9
dd) Stellungnahme *13
c) Aufklärung über das Fehlen von Informationen 1
d) Rechtsgeschäftlicher Verzicht auf zweckdienliche Informationen 118
e) Finanzielle Tragbarkeit 122
0 Spekulationsgeschäft 123
Inhaltsverzeichnis 13
aa) Vertretene Ansichten 123
bb) Stellungnahme 124
g) Bildungsstand und Berufsgruppenzugehörigkeit 125
h) Ergebnis 126
2. Maßstäbe zur Bestimmung der Erforderlichkeit von zweckdienli¬
chen Informationen bei den relevanten Parametern 127
a) Anlageziele 127
aa) Erforderlichkeit von Informationen ] 27
(1) Fehlende Kenntnis bzw. Erfahrung 127
(2) Fehlende Angaben nach § 31 Abs. 2 Nr. 1 WpHG,
aber Bereitschaft zur Entgegennahme von zweckdien¬
lichen Informationen 128
bb) Keine Erforderlichkeit von Informationen 129
(1) Keine Relevanz 129
(2) Anleger ist informiert 130
(3) Kunde erweckt den Anschein, daß zweckdienliche
Informationen nicht erforderlich sind 130
(a) Meinungen in Literatur und Rechtsprechung 131
(aa) Kunde erteilt gezielte Aufträge 131
(bb) Kunde geriert sich als erfahren 132
(cc) Kunde macht deutlich, daß er keine Infor¬
mationen wünscht 132
(b) Stellungnahme 133
(4) Geschäfte nur in den Anlageformen, die der Anleger
kennt 134
b) Finanzielle Verhältnisse 135
aa) Erforderlichkeit von Informationen 135
(1) Fehlende finanzielle Ressourcen 136
(2) Fehlende Angaben nach § 31 Abs. 2 Nr. 1 WpHG,
aber Bereitschaft zur Entgegennahme von zweckdien¬
lichen Informationen 137
bb) Keine Erforderlichkeit von Informationen 138
(1) Konservative Anlagepolitik 138
(2) Anleger verfügt über ausreichende finanzielle Ressour¬
cen 139
(3) Keine Wertpapiergeschäfte mit Kunden, bei denen die
Möglichkeit besteht, daß der Wertpapierdienstleister
aufgrund der finanziellen Verhältnisse des Anlegers
informationspflichtig werden könnte 139
(4) Kunde erweckt den Anschein, daß zweckdienliche
Informationen nicht erforderlich sind 140
c) Anlageformen bzw. Anlageobjekte 141
aa) Erforderlichkeit von Informationen 141
(1) Fehlende Kenntnis bzw. Erfahrung 141
14 Inhaltsverzeichnis
(2) Fehlende Angaben nach § 31 Abs. 2 Nr. 1 WpHG,
aber Bereitschaft zur Entgegennahme von zweckdien¬
lichen Informationen 142
bb) Keine Erforderlichkeit von Informationen 143
(1) Keine Relevanz 143
(2) Allgemein bekannte bzw. erkennbare Tatsachen 143
(3) Absolut risikofreie Anlageform 144
(4) Kunde ist in der angestrebten Anlageform erfahren
und ist in bezug auf das Anlageobjekt informiert 144
(5) Kunde erweckt den Anschein, daß zweckdienliche
Informationen nicht erforderlich sind 145
(6) Mit dem Kunden werden nur Geschäfte in solchen
Anlageformen gemacht, in denen der Kunde bereits
erfahren ist 147
d) Vertrags Verhältnis und Auftragsmodalitäten 147
aa) Erforderlichkeit von Informationen 147
bb) Keine Erforderlichkeit von Informationen 147
(1) Anleger ist informiert 148
(2) Keine Relevanz 148
(3) Kunde erweckt den Anschein, daß zweckdienliche
Informationen nicht erforderlich sind 148
§ 6 Pflicht zu Warnhinweisen bei Discount Brokern 149
I. Fallgestaltungen 149
1. Im Hinblick auf Anlageziele 149
2. Im Hinblick auf finanzielle Verhältnisse 149
3. Im Hinblick auf Anlageformen bzw. Anlageobjekte 150
4. Nach Geschäftsabschluß eintretende Umstände 150
II. Rechtsprechung zum Inhalt und Umfang von Warnhinweisen 150
III. Praxis der Discount Broker 151
1. Zu Fallgestaltungen nach § 6 I. 1. bis § 6 I. 3 151
a) Modell der Nichtbeachtung von Kundenangaben 151
b) Beachtung mit der Möglichkeit des Geschäftsabschlusses 152
c) Beachtung und kein Abschluß von Geschäften 153
2. Zu Fallgestaltung nach § 6 I. 4 153
IV. Stellungnahme 154
Literaturverzeichnis 156
Sachwortverzeichnis 162
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| spelling | Rost, Stephan Verfasser aut Informationspflichten von Wertpapierdienstleistern ohne Beratungsangebot (Discount-Broker) gegenüber Privatkunden unter besonderer Berücksichtigung des § 31 Abs. 2 Nr. 2 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) von Stephan Rost Berlin Duncker und Humblot 2001 164 S. txt rdacontent n rdamedia nc rdacarrier Untersuchungen über das Spar-, Giro- und Kreditwesen : Abteilung B, Rechtswissenschaft 137 Zugl.: Mainz, Univ., Diss., 1999/2000 Anlegerschutz (DE-588)4002106-3 gnd rswk-swf Informationspflicht (DE-588)4114016-3 gnd rswk-swf Discount Broker (DE-588)4549077-6 gnd rswk-swf Deutschland (DE-588)4011882-4 gnd rswk-swf (DE-588)4113937-9 Hochschulschrift gnd-content Deutschland (DE-588)4011882-4 g Discount Broker (DE-588)4549077-6 s Informationspflicht (DE-588)4114016-3 s Anlegerschutz (DE-588)4002106-3 s DE-604 Untersuchungen über das Spar-, Giro- und Kreditwesen Abteilung B, Rechtswissenschaft ; 137 (DE-604)BV001892001 137 HBZ Datenaustausch application/pdf http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=009405363&sequence=000002&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA Inhaltsverzeichnis |
| spellingShingle | Rost, Stephan Informationspflichten von Wertpapierdienstleistern ohne Beratungsangebot (Discount-Broker) gegenüber Privatkunden unter besonderer Berücksichtigung des § 31 Abs. 2 Nr. 2 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) Untersuchungen über das Spar-, Giro- und Kreditwesen Anlegerschutz (DE-588)4002106-3 gnd Informationspflicht (DE-588)4114016-3 gnd Discount Broker (DE-588)4549077-6 gnd |
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