Risikomanagement globaler Finanzmärkte: Herausforderungen und Initiativen im Kontext der Bankenregulierung
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Frankfurt/Main ; New York
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2000
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| adam_text | Titel: Risikomanagement globaler Finanzmärkte
Autor: Strulik, Torsten
Jahr: 2000
Inhalt
Abbildungsverzeichnis.................................................................................9
Tabellenverzeichnis.....................................................................................9
Danksagung..............................................................................................11
I. Einleitung........................................................................13
1 Risikomanagement globaler Finanzmarkte......................................13
I ¦ 1 Risiko- und Wissensmanagement als Steuerungsproblem................21
1 -2 Forschungsleitende Fragestellung und analytischer Rahmen............34
1.3 Aufbau der Studie..........................................................................37
1.4 Methodisches Vorgehen.................................................................39
H. Theoretische Grundlagen.................................................43
1 ¦ Anfragen an Risiko- und Wissenssoziologien..................................47
1 • 1 Die Konzeption einer reflexiven Modernisierung............................48
1.1.1 Die Sozialontologie des Nichtwissens.................................49
1.1.2 Die gesellschaftliche Objektivitat der Gefahr.......................50
1.1.3 Die diskursive Auflosung von Rationalitatskonflikten..........52
I.2 Die Theorie selbstreferentieller Systeme.........................................55
1.2.1 Die Beobachterabhangigkeit des Wissens............................57
1.2.2 Der Entscheidungsbezug von Risiken..................................66
1.2.3 Die strukturelle Kopplung von Wissenssystemen.................69
5
2. Der sozietale Umgang mit Nichtwissen und Risiken.......................73
2.1 Spezifisches und unspezifisches Nichtwissen..................................78
2.2 Vom Risiko der Rationalitat zur Rationalitat des Risikos................81
2.3 Die Herausbildung rationalitatssteigernder
Beobachtungskomplementaritaten..................................................86
2.4 Der organisationale Umgang mit Nichtwissen und Risiken..............89
2.4.1 Die Absorption von Unsicherheit........................................92
2.4.2 Die Paradoxic von Unsicherheitsabsorption und
Risikoproduktion................................................................95
2.4.3 Lernpotentiale von Organisationen......................................99
3. Grenzen und Chancen der Governance.........................................104
3.1 Grenzen politischer Steuerung......................................................107
3.1.1 Sachliche Dimension: Funktionale DifFerenzierung............108
3.1.2 SozialeDimension: Exterritorialisierung............................Ill
3.1.3 Zeitliche Dimension: Futurisierung....................................116
3.2 Chancen sozietaler Koordination..................................................121
3.2.1 Dezentrale Kontextsteuerung............................................121
3.2.2 Policy-Netzwerke als emergente Phanomene.....................127
3.2.3 Wissensbasierte Strukturen der Global Governance...........132
III. Riskanz und Wissensbasierung eines globalen
Bankensystems..............................................................135
1. Risikosteuerung des Bankensystems.............................................135
1.1 Finanzsystem, Bankensystem, Finanzmarkte.................................137
1.2 Manifeste und latente Funktionen als Bezugspunkte der
Risikosteuerung...........................................................................146
1.2.1 Manifeste und latente Funktionen der Banken...................148
1.2.2 Manifeste und latente Funktionen der Bankenaufsicht.......153
2. Dynamik, Komplexitat und Interdependenz des Bankgeschafts.....159
2.1 Technologische Entwicklungen....................................................162
6
2.2 Deregulierung der Finanzmarkte..................................................168
2.3 Regulierung der Banken...............................................................173
2.4 Finanzinnovationen......................................................................179
3. Derivatehandel: Das Geschaft mit der Unsicherheit......................184
3.1 Das Wachstum derivativer Markte...............................................186
3.2 Funktionen und Folgen derivativer Geschafte...............................189
3.3 Risikosteuerung unter Anpassungsdruck......................................193
IV. Risikosteuerung unter den Bedingungen eines globalen
und wissensbasierten Bankgeschafts: Initiativen
offentlicher und privater Akteure...................................202
1. Zwei Thesen zur Risikosteuerung des Bankensystems..................202
2. Supranational Ebene: Die Neuausrichtung zu einer qualitativen
Bankenaufsicht.............................................................................206
2.1 Offentlicher Akteur: Der Basler Ausschufi flir Bankenaufsicht......207
2.1.1 Phase 1: Die globale Orientierung der Bankenaufsicht
und die Entwicklung eines standardisierten Ansatzes der
Risikosteuerung................................................................212
2.1.2 Phase 2: Die Entwicklung eines Vorschlags fur ein
standardisiertes Modell zur Messung von Marktrisiken.....220
2.1.3 Phase 3: Die Etablierung einer qualitativen Aufsicht..........225
2.2 Private Akteure: Die Group of Thirty und das Institute of
International Finance....................................................................233
2.2.1 Group of Thirty: Derivatives: Practices and Principles
(1993)..............................................................................235
2.2.2 International Institute of Finance: Report of the
Working Group on Capital Adequacy (1993)....................242
2.2.3 Group of Thirty: Global Institutions, National
Supervision and Systemic Risk (1997)..............................246
2.3 Zusammenfassung........................................................................253
7
3. Nationale Ebene: Organisationales und interorganisationales
Lernen im Kontext einer mehr qualitativen Aufsicht.....................255
3.1 Private Akteure: Global agierende deutsche Banken.....................256
3.1.1 Die AusdifFerenzierung des Risikocontrollings..................257
3.1.2 Die Entwicklung „Interner Modelle .................................262
3.2 OfFentlicher Akteur: Das Bundesaufsichtsamt fur das
Kreditwesen.................................................................................266
3.3 Die AusdifFerenzierung eines nationalen gemischt ofFentlich-
privaten Arrangements.................................................................269
3.4 Zusammenfassung........................................................................273
V. Fazit und Ausblick........................................................276
1. Grenzen und Chancen der Risikosteuerung...................................276
2. Die Emergenz eines globalen und innovationsorientierten
Policy-Netzwerks im Bereich der Bankenregulierung...................283
3. Steuerung als Komplexitatsmanagement.......................................290
4. Die reflexive Gestaltung rationalitatssteigernder
Beobachtungskomplementaritaten als Bezugspunkt eines
sozietalen Wissensmanagements...................................................293
Literatur..................................................................................................298
Sachregister................................................................................317
8
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