Wertpapierhandelsrecht: Handbuch für Banken und Finanzdienstleistungsinstitute
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
München
Beck
2000
|
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | 2. Aufl. u.d.T.: Schlüter, Uwe: Börsenhandelsrecht |
| Beschreibung: | XXVII, 303 S. |
| ISBN: | 3406462456 |
Internformat
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| adam_text | INHALTSVERZEICHNIS
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXIII
LITERATURVERZEICHNIS XXVII
A. EINLEITUNG
I. GESCHICHTLICHE ENTWICKLUNG DES WERTPAPIERHANDELS
UND DER BOERSEN 1
1. FRUEHE ENTWICKLUNGEN 1
2. BOERSENGRUENDUNGEN IM KOLONIALZEITALTER 3
A) PARISER BOERSE 3
B) LONDONER BOERSE 4
C) BOERSENGRUENDUNGEN IN DEUTSCHLAND 4
II. DIE NEUZEITLICHE BOERSENRECHTSENTWICKLUNG 5
1. DIE BOERSEN-ENQUETEKOMMISSION VON 1892 5
2. DER REFERENTENENTWURF VON 1967 7
3. DIE BOERSENGESETZNOVELLEN VON 1975, 1986 UND 1989 .... 9
4. 2. FINANZMARKTFOERDERUNGSGESETZ UND 6. KWG-NOVELLE ... 10
A) DIE VORGABE DER HARMONISIERUNG DES EUROPAEISCHEN WERT-
PAPIERHANDELSRECHTS 11
B) DIE EG-TRANSPARENZRICHDINIE 11
C) DIE EG-INSIDERHANDELSRICHTLINIE 12
D) DIE EG-WERTPAPIERDIENSDEISTUNGSRICHTLINIE 12
E) DIE KAPITALADAEQUANZRICHTLINIE (KAD) 13
F) EINBEZIEHUNG DER BOERSENMAKLER IN DAS KREDITWESENGESETZ 14
5. LONDON STOCK EXCHANGE (LSE) 16
A) BIG BANG 16
B) SIB, SRO S, FSA 17
C) WETTBEWERBSPOSITION DER LSE 18
6. USA 19
A) SECURITIES ACT; SECURITIES EXCHANGE ACT 19
B) SECURITIES EXCHANGE COMMISSION (SEC) 20
C) DEREGULIERUNG 20
D) NEW YORK STOCK EXCHANGE (NYSE) 20
E) OTC-MARKET; NASDAQ 21
F) NATIONAL MARKET SYSSTEM 22
G) PROPRIETARY TRADING SYSTEMS (PTS) 22
IX
INHALT
III. AKTUELLE PROBLEMBEREICHE DES WERTPAPIERHANDELS . 23
1. INSTITUTIONALISIERUNG 23
2. GLOBALISIERUNG 24
3. TECHNOLOGISIERUNG 24
4. REGULIERUNGSWETTBEWERB 25
5. SYSTEMWETTBEWERB 26
B. WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN
I. BEGRIFFSKLAERUNG 30
1. KREDITINSTITUTE UND FINANZDIENSTLEISTUNGSINSTITUTE 30
A) KREDITINSTITUTE 30
B) FINANZDIENSTLEISTUNGSINSTITUTE 31
C) WERTPAPIERHANDELSUNTERNEHMEN 32
D) WERTPAPIERHANDELSBANKEN 32
2. FINANZINSTRUMENTE 32
A) WERTPAPIERE 33
B) GELDMARKTINSTRUMENTE 33
C) DERIVATE 33
3. WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN 34
4. FINANZUNTERNEHMEN 35
5. WEITERE AUSNAHMEN 36
II. ERLAUBNIS NACH § 32 KWG 36
1. ERLAUBNISPFLICHTIGE WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN 36
A) ARTEN VON WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN 36
B) SCHRIFTLICHE ERLAUBNIS DES BAKRED 37
C) TRAEGER DER ERLAUBNIS 38
2. INHALT DES ERLAUBNISANTRAGES 38
A) AUSREICHENDES ANFANGSKAPITAL 39
AA) HOHE ANFORDERUNGEN AN DAS ANFANGSKAPITAL 39
BB) ERLEICHTERUNGEN UND AUSNAHMEN 39
CC) UEBERGANGSVORSCHRIFTEN 40
B) ALLGEMEINE ANGABEN 40
C) TRAGFAEHIGER GESCHAEFTSPLAN 41
D) ZUVERLAESSIGKEIT 41
E) FACHLICHE EIGNUNG 42
3. VERSAGUNG DER ERLAUBNIS 42
INHALT
III. GESCHAEFTSFELDER 44
1. ANLAGE- UND ABSCHLUSSVERMITTLUNG 44
A) ANLAGEVERMITTLUNG 44
B) ABSCHLUSSVERMITTLUNG 45
C) WERTPAPIERHANDELSUNTERNEHMEN UND FREIE BOERSENMAKLER 46
D) BOTENBANKEN; INTRODUCING BROKERS 47
2. AUFGABEMAKLER 47
A) RECHTSFIGUR DES AUFGABEGESCHAEFTS 47
B) DIE PRAKTISCHE BEDEUTUNG DES AUFGABEGESCHAEFTS 49
3. EIGENHANDEL 50
A) REINER EIGENHANDEL UND EIGENHANDEL FUER ANDERE .... 50
B) WIRTSCHAFTLICHER BEGRIFF DES BOERSLICHEN EIGENHANDELS ... 51
C) EIGENHANDEL IN XETRA 53
D) EIGENHANDEL DER SKONTROFUHRER 53
E) EIGENHANDEL FUER ANDERE UND FINANZKOMMISSIONSGESCHAEFT . 54
4. FINANZPORTFOLIOVERWALTER 55
5. DRITTSTAATENEINLAGENVERMITTLUNG 56
6. FINANZKOMMISSIONSGESCHAEFT 57
A) GESETZESTYP DES KOMMISSIONSVERTRAGES 57
B) GESETZLICHE ANFORDERUNGEN 58
C) AUSWIRKUNGEN AUF WERTPAPIERHANDELSUNTERNEHMEN ... 59
7. EMISSIONSGESCHAEFT 59
C. ANGEMESSENE EIGENMITTEL, GRUNDSAETZE UEBER DAS
EIGENKAPITAL UND DIE LIQUIDITAET DER INSTITUTE
I. HANDELSBUCH, ANLAGEBUCH 63
1. BEGRIFF DES HANDELSBUCHS 63
2. ANLAGEBUCH 64
3. HANDELSBUCHINSTITUT, NICHTHANDELSBUCHINSTITUT 64
IL GRUNDSATZ I 65
1. KEINE MEHRFACHBELEGUNG VON EIGENMITTELN 65
2. ANGEMESSENE EIGENMITTEL 65
3. ANWENDUNGSBEREICH 66
4. ZUSAMMENSETZUNG DER EIGENMITTEL 66
5. SOLVABILKAETSKOEFFIZIENT 68
A) RISIKOAKTIVA 69
B) STAENDIGE EINHALTUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE .... 69
6. EIGENMITTELABDECKUNG DER MARKTRISIKOPOSITIONEN 70
XI
INHALT
A) HANDELSBUCHRISIKOPOSITIONEN 70
AA) AKTIENNETTOPOSITION 70
BB) ZINSNETTOPOSITION 71
B) ADRESSENAUSFALLRISIKEN BEI HANDELSBUCHINSTITUTEN 71
7. ERMITTLUNG DER GESAMTKENNZIFFERN 72
8. MINDESTEIGENMITTEL DES INSTITUTS 72
III. LIQUIDITAETSGRUNDSATZ (GRUNDSATZ II) 72
1. ANWENDUNGSBEREICH 72
2. REGELUNGSGEGENSTAND 73
3. AUSREICHENDE LIQUIDITAET 73
A) LIQUIDITAETSKENNZAHL 73
B) ZAHLUNGSMITTEL (ERFASSUNG UND BEWERTUNG) 74
C) ZAHLUNGSVERPFLICHTUNGEN (ERFASSUNG UND BEWERTUNG) . . 75
4. BEOBACHTUNGSKENNZAHL 75
5. MELDEPFLICHT * 76
IV. GROSSKREDITREGIME DES KWG 76
1. GELTUNGSBEREICH DER GROSSKREDITBESTIMMUNGEN 76
2. KREDITBEGRIFF, GROSSKREDITBEGRIFF 76
A) DREIGETEILTER KREDITBEGRIFF NACH KWG UND GROMIKV . . 76
B) GROSSKREDIT VON NICHTHANDELSBUCHINSTITUTEN 78
3. GROSSKREDITE VON HANDELSBUCHINSTITUTEN 79
A) GROSSKREDITDEFINITIONSGRENZEN 79
B) GROSSKREDITOBERGRENZEN FUER HANDELSBUCHINSTITUTE .... 79
C) ANZEIGE UND UNTERLEGUNG VON GRENZUEBERSCHREITUNGEN . 80
AA) ANLAGEBUCH-GKEOG 80
BB) ANLAGEBUCH-GKGOG 80
CC) GESAMTBUCH-GKEOG 80
DD) GESAMTBUCH-GKGOG 81
EE) MAXIMALE KREDITNEHMERBEZOGENE HANDELSBUCH-
GESAMTPOSITION 81
FF) GESAMTUEBERSCHREITUNGSPOSITION 81
D) BEWERTUNG DER HANDELSBUCHPOSITIONEN UND BERECHNUNG
DER GROSSKREDITE 81
E) BESONDERHEITEN FUER DIE BEMESSUNG UND BEWERTUNG DER
HANDELSBUCHGESAMTPOSITION (§ 37 GROMIKV) 82
4. AUSWIRKUNGEN DER GROSSKREDITBESTIMMUNGEN AUF
WERTPAPIERHANDELSUNTERNEHMEN 82
A) GROSSKREDITBESTIMMUNGEN BEI AUFGABEGESCHAEFTEN .... 82
B) EMITTENTENBEZOGENE NETTOKAUFPOSITION; VERRECHNUNGS-
MOEGLICHKEITEN 85
XII
INHALT
V. MILLIONENKREDITE, § 14 KWG 86,
VI. ORGANKREDITE 86
D. COMPLIANCE FUER WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTEMEHMEN
I. ALLGEMEINES 88
1. BEGRIFF UND HISTORISCHE ENTWICKLUNG 88
2. RECHTSGRUNDLAGEN VON COMPLIANCE 89
3. WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN UND -NEBENDIENSTLEISTUNGEN . . 89
4. WERTPAPIERE, GELDMARKTINSTRUMENTE, DERIVATE 90
II. INSIDER-BESTIMMUNGEN 91
1. ENTWICKLUNG DES INSIDERRECHTS 91
2. UNLAUTERE AUSNUTZUNG EINES WISSENSVORSPRUNGS 92
3. GESETZLICHER INSIDERTATBESTAND 93
4. INSIDERPAPIERE 94
5. PRIMAER- UND SEKUNDAERINSIDER 95
6. VERBOTSUMFANG 97
7. INSIDERTATSACHEN 97
A) BEGRIFF 97
B) TATSACHEN 98
C) NICHT OEFFENTLICH BEKANNTE TATSACHEN 98
D) EMITTENTENBEZUG ODER INSIDERPAPIERBEZUG 98
E) ERHEBLICHE KURSRELEVANZ 98
8. INSIDERTRADING BEI WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN . 100
9. LAUFENDE UEBERWACHUNG DES WERTPAPIERHANDELS DURCH DAS
BAWE 102
10. WIRKSAMKEIT DER INSIDERHANDELSBEKAEMPFUNG? 103
M. AD-HOC-PUBLIZITAET (§ 15 WPHG) 104
1. REGELPUBLIZITAET UND AD-HOC-PUBLIZITAET 104
A) HANDELSRECHTLICHE PUBLIZITAET 105
B) SONDERBESTIMMUNGEN FUER FINANZDIENSTLEISTUNGSINSTITUTE . 105
C) ZWISCHENBERICHTSPFLICHT 106
AA) AMTLICHER HANDEL 106
BB) GEREGELTER MARKT 106
CC) NEUER MARKT 107
DD) FREIVERKEHR 107
2. ERGAENZUNG DER REGELPUBLIZITAT DURCH AD-HOC-PUBLIZITAET . . 107
XIII
INHALT
3. DIE AD-HOC-PUBLIZITAET IM EINZELNEN 108
A) UNTEMEHMENSBEZOGENE TATSACHEN 108
B) *NEUE TATSACHEN 109
C) EIGNUNG ZUR ERHEBLICHEN KURSBEEINFLUSSUNG 110
D) MITTEILUNG UND VEROEFFENTLICHUNG HO
E) SANKTIONEN HO
F) AD-HOC-PUBLIZITAET BEI WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTER-
NEHMEN HO
G) PRAKTISCHE ERFAHRUNGEN HO
IV. ALLGEMEINE UND BESONDERE WOHLVERHALTENSPFLICHTEN;
NEUER PFLICHTENKATALOG FUER WERTPAPIER-
DIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN 1H
1. ALLGEMEINE WOHLVERHALTENSREGELN (§ 31 WPHG) HL
2. QUALITAET DER WERTPAPIERDIENSTLEISTUNG 114
3. BESTMOEGLICHES KUNDENINTERESSE 115
A) EINHOLUNG VON KUNDENANGABEN 115
B) AUSNAHMEN 116
4. AUFKLAERUNG H6
5. EXECUTION-ONLY-BUSINESS 118
6. BESONDERE WOHLVERHALTENSREGELN (§ 32 WPHG) 118
A) GESETZLICHER REGELUNGSINHALT 118
B) CHURNING 118
C) SCALPING 119
D) FRONTRUNNING, PARALLELRUNNING 119
E) COLD CALLING 120
7. AUSFUEHRUNGEN VON KUNDENAUFTRAEGEN 121
A) PRIORITAETSGRUNDSATZ, GLEICHBEHANDLUNG 121
B) INTERESSEWAHRENDE ORDERS 121
C) SELBSTEINTRITT DES SKONTROFUHRERS 122
D) ORDERAUSFUHRUNGEN 122
8. MITARBEITERGESCHAEFTE 122
A) BEGRIFF DES MITARBEITERGESCHAEFTS 123
B) KONFLIKTLAGE ZUM KUNDENGESCHAEFT 123
C) MITARBEITERGESCHAEFTE ALS MITTEL ZUR VERMOEGENSANLAGE . . 124
D) WERTPAPIERGESCHAEFTE AUF KREDITBASIS 125
E) KONTO- UND DEPOTFIIHRUNG 125
F) MITARBEITER MIT BESONDEREN FUNKTIONEN 126
G) DISPOSITIONEN GEGEN INSTITUTSBESTAENDE ODER KUNDENORDERS 126
H) ORDERERTEILUNG 127
I) NICHT MARKTGERECHTE KURSE UND BEDINGUNGEN 127
J) TAGGLEICHE GESCHAEFTE 127
K) ZEICHNUNGEN/REPARTIERUNGEN 127
XIV
INHALT
1) BETEILIGUNGEN 127
M) KONTROLLE DER MITARBEITERGESCHAEFTE 128
N) REAKTIONEN VON COMPLIANCE 128
V. MELDEPFLICHTEN NACH § 9 WPHG 128
1. MELDEPFLICHT 129
2. MELDEPFLICHTIGE INSTITUTE UND GESCHAEFTE 129
A) MELDEPFLICHTIGE INSTITUTE 129
B) MELDEPFLICHTIGE GESCHAEFTE 130
C) MELDEPFLICHTIGE WERTPAPIERE UND DERIVATE 130
D) MELDEFRIST UND -FORM 131
E) EINZELHEITEN 132
VI. ANZEIGEPFLICHTEN UND SONSTIGE MELDEPFLICHTEN .... 133
1. ANZEIGEN VON INHABERN BEDEUTENDER BETEILIGUNGEN NACH
§2BKWG 133
2. AUSLAENDISCHES TOCHTERUNTERNEHMEN ODER AUSLAENDISCHE UN-
TERNEHMENSBEZIEHUNG (§ 12 A KWG) 135
3. UNMITTELBARE AKTIVBETEILIGUNG DES INSTITUTS (§ 24 ABS. 1
NR. 3 KWG) 136
4. MITTELBARE AKTIVBETEILIGUNG (§ 24 ABS. 1 A NR. 1 KWG) . . 137
5. BEDEUTENDE PASSIVBETEILIGUNG (§ 24 ABS. 1 NR. 11, ABS. 1 A
NR. 2 KWG) 137
6. ENGE VERBINDUNGEN (§ 24 ABS. 1 NR. 13 KWG) 137
7. INLAENDISCHE ZWEIGSTELLEN (§ 24 ABS. 1 A NR. 3 KWG) ... 138
8. SONSTIGE ANZEIGEN NACH § 24 ABS. 1 KWG 138
9. ZWEIGNIEDERLASSUNGEN IM EWR UND GRENZUEBERSCHREITENDE
FINANZDIENSTLEISTUNGEN; *EUROPAEISCHER PASS 139
A) ZWEIGNIEDERLASSUNGEN IM EWR 139
B) GRENZUEBERSCHREITENDE FINANZDIENSTLEISTUNGEN 140
10. OUTSOURCING (§ 25 A ABS. 2 KWG) 141
11. INLAENDISCHE REPRAESENTANZEN VON AUSLANDSINSTITUTEN (§ 53 A
KWG) 142
12. JAHRESABSCHLUSSPRUEFUNGEN 142
13. BESONDERE ANZEIGEPFLICHTEN VON NICHTHANDELSBUCH-
INSTITUTEN 143
14. GRUNDSATZ I-MELDUNGEN (§§ 10, 10 A KWG) 144
15. MONATSAUSWEISE (§ 25 KWG) 145
A) MONATSAUSWEISE DER NICHT-SKONTROFUHRER 145
B) MONATSAUSWEISE DER SKONTROFUHRER 146
16. LIQUIDITAETSMELDUNGEN (GRUNDSATZ II) 147
17. GROSSKREDITANZEIGEN DER HANDELSBUCHINSTITUTE 147
XV
INHALT
18. MILLIONENKREDITE (§ 14 KWG) 148
19. ORGANKREDITE (§ 15 KWG) 148
20. AD-HOC-MELDUNGEN (§ 15 WPHG) 148
21. VERAENDERUNGEN DES STIMMRECHTSANTEILS AN BOERSENNOTIERTEN
GESELLSCHAFTEN (§ 21 WPHG) 148
VII. AUFZEICHNUNG- UND AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN .... 149
VIII. RECHNUNGSLEGUNG 15
1. RECHNUNGSLEGUNGSGRUNDSAETZE 150
A) BILANZGLIEDERUNG 150
B) GLIEDERUNG DER GUV 151
2. AUSWIRKUNGEN AUF WERTPAPIERHANDELSFIRMEN 152
IX. GELDWAESCHEGESETZ 153
1. GESETZESZWECK 153
2. RECHTLICHE GRUNDLAGEN 153
3. STRAFTATBESTAND DER GELDWAESCHE (§ 261 STGB) 153
4. NORMADRESSEN DES GWG 154
5. STEUERRECHTLICHE IDENTIFIZIERUNGSPFLICHTEN FUER KONTOFUEHRENDE
STELLEN 154
6. IDENTIFIZIERUNGSPFLICHTEN NACH DEM GWG 155
A) IDENTIFIZIERUNG NATUERLICHER PERSONEN 155
B) JURISTISCHE PERSONEN 155
7. FESTSTELLUNG DES WIRTSCHAFTLICH BERECHTIGTEN (§ 8 ABS. 1 GWG) 155
8. AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN 156
9. IDENTIFIZIERUNGSPFLICHTEN BEI BARTRANSAKTIONEN 156
10. ANZEIGEPFLICHT WEGEN VERDACHTS DER GELDWAESCHE 156
11. INHALT EINER VERDACHTSANZEIGE 157
12. ORGANISATION 157
X. ENTSCHAEDIGUNGSEINRICHTUNG DER WERTPAPIER-
DIENSTLEISTUNGSUNTEMEHMEN 158
1. ZUGEHOERIGKEIT ALS ZULASSUNGSVORAUSSETZUNG 158
2. EG-EINLAGENSICHERUNGS- UND EG-ANLEGERENTSCHAEDIGUNGS-
RICHTLINIE 159
3. GESCHUETZTE ANSPRUECHE 160
4. MITGLIEDSINSTITUTE DER EDW 160
5. ENTSCHAEDIGUNGSANSPRUECHE 161
6. ENTSCHAEDIGUNGSVERFAHREN 161
7. DREI INSTITUTSGRUPPEN 161
XVI
INHALT
8. BEITRAGSPFLICHTEN 162
A) ERSTBEITRAEGE 162
B) JAHRESBEITRAEGE 162
C) SONDERBEITRAEGE 163
9. BOERSENZUGELASSENE INSTITUTE 163
. PRUEFUNG BEI WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN
I. PRUEFUNGSGRUNDLAGEN 165
1. PRUEFUNGEN NACH HGB 165
2. HANDELSRECHTLICHE BESONDERHEITEN FUER FINANZDIENST-
LEISTUNGSINSTITUTE 166
3. BESONDERHEITEN NACH KWG 167
4. BESONDERHEITEN NACH WPHG 168
5. BESONDERHEITEN FUER SKONTROFUHRER 168
II. INHALT DER PRUEFUNGEN NACH § 28 FF. KWG 168
1. PRUEFUNG DER HANDELSGESCHAEFTE 169
2. DARSTELLUNG DER VERMOEGENS- UND ERTRAGSLAGE 170
3. DARSTELLUNG DES ANZEIGEWESENS 170
4. PRUEFUNG NACH DEM GELDWAESCHEGESETZ 170
5. HANDELSBUCHINSTITUTE, EIGENHANDEL 170
6. NICHTHANDELSBUCHINSTITUTE 171
7. EIGENMITTEL, RISIKO VORSORGE UND LIQUIDITAET 171
8. KREDITGESCHAEFBPRUEFUNG 172
9. BESONDERE BESTIMMUNGEN FUER FINANZDIENSTLEISTUNGSINSTITUTE 172
10. BESONDERER TEIL DES PRUEFBERICHTS 173
III, PRUEFUNGSVERFAHREN NACH § 36 WPHG 173
1. PRUEFUNG DER WOHLVERHALTENSREGELN UND MELDEPFLICHTEN ... 173
2. PRUEFUNGSUMFANG UND PRUEFUNGSBERICHT (FRAGEBOGEN) .... 174
F. ORGANISATION VON WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN
L ORGANISATIONSPFLICHTEN NACH KWG 176
1. BEGRIFF, ANFORDERUNGEN 176
2. ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN NACH KWG UND MAH . . 177
A) ANFORDERUNGEN NACH § 25 A KWG 177
B) ANFORDERUNGEN NACH DEN MAH 177
XVII
INHALT
3. SICHERUNG UND KONTROLLE DER EIGENMITTELAUSSTATTUNG .... 181
A) EINHALTUNG VON GRUNDSATZ I 181
B) EINHALTUNG DES LIQUIDITAETSGRUNDSATZES 182
C) EINHALTUNG DER EIGENMITTELRELATION 182
D) BERECHNUNG UND STEUERUNG DER GROSSKREDITRISIKEN .... 182
E) EXAKTE ORGANISATORISCHE VORGABEN UND ANWEISUNGEN . . 184
II. ORGANISATIONSPFLICHTEN NACH § 33 WPHG 185
1. A) EINSATZ VON MITTEL UND VERFAHREN 185
B) CHINESE WALLS 187
C) ZUGANGSSCHRANKEN 18
D) EINHALTUNG DER LEITSAETZE FUER MITARBEITERGESCHAEFTE .... 189
E) EINHALTUNG DER WOHLVERHALTENSREGELN 190
2. A) EINHALTUNG DER AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN 191
B) AUFZEICHNUNGEN ZU MELDEZWECKEN 191
3. ORGANISATION DES ANZEIGE- UND MELDEWESENS 192
A) ANZEIGEPFLICHTEN NACH KWG 192
B) ANZEIGE- UND MELDEPFLICHTEN NACH WPHG 193
C) HANDELSRECHTLICHE ANZEIGEPFLICHTEN 193
D) ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN 193
4. ORGANISATION DER GETRENNTEN VERMOEGENSVERWALTUNG 194
5. OUTSOURCING 194
A) BEGRIFF 194
B) AUSLAGERUNGSFAHIGE BEREICHE 195
C) ZULAESSIGKEIT DER AUSLAGERUNG 195
D) VORBEHALT DER WEISUNGS- UND KONTROLLRECHTE 195
E) SICHERSTELLUNG DER AMTLICHEN PRUEFUNGS- UND KONTROLL-
RECHTE 196
F) ANZEIGE DER AUSLAGERUNGSABSICHT UND DER AUSLAGERUNG . . 197
6. ORGANISATIONSPFLICHTEN GEMAESS GELDWAESCHEGESETZ 197
7. RISIKOMANAGEMENTSYSTEM NACH DEM KONTRAG 198
8. INTERNE REVISION 199
9. HOHE ORGANISATIONSANFORDERUNGEN, ZUMUTBARKEITSSCHWELLE . 202
G. TEILNAHME AM BOERSENHANDEL
I. WERTPAPIERBOERSE 204
1. BOERSENBEGRIFF 204
A) FUNKTION DER BOERSEN 204
B) HERKOEMMLICHER BOERSENBEGRIFF 204
C) MODERNER BOERSENBEGRIFF 205
XVIII
INHALT
2. RECHTSNATUR DTR BOERSEN 206
3. BOERSENORGANE 208
A) BOERSENGESCHAEFTSFUHRUNG 208
B) BOERSENRAT 209
C) HANDELSUEBERWACHUNGSSTELLE 209
D) ZULASSUNGSSTELLE UND ZULASSUNGSAUSSCHUSS 209
E) KURSMAKLER, KURSMAKLERKAMMER 210
F) SANKTIONSAUSSCHUSS 210
4. BOERSLICHES BENUTZUNGSVERHAELTNIS 211
A) RECHTLICHE ZULASSUNGSREGELN 211
B) UEBERLASSUNG DER PERSONELLEN UND SACHLICHEN MITTEL ... 212
C) BOERSENGEBUEHREN UND NUTZUNGSENTGELTE 212
5. BOERSENAUFSICHT 213
A) AUFSICHTSSTRUKTUR 213
B) AUFSICHTSKOSTENERSTATTUNG 214
II. ZULASSUNG ZUR TEILNAHME AM BOERSENHANDEL 215
1. ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN 215
2. SUBJEKTIVE ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN 215
A) BERUFLICHE EIGNUNG 216
B) PERSOENLICHE ZUVERLAESSIGKEIT 216
C) AUSREICHENDE SICHERHEIT 216
D) WIRTSCHAFTLICHE LEISTUNGSFAEHIGKEIT DER SKONTROFUHRER . . 218
AMTLICHER MARKT 219
1. BOERSLICHE MARKTSEGMENTE 219
2. ZULASSUNG VON WERTPAPIEREN ZUM AMTLICHEN HANDEL .... 219
A) ERLAUBNIS 219
B) ZULASSUNGSANTRAG, EMISSIONSBEGLEITER 220
C) ZULASSUNGSPROSPEKT 221
D) WEITERE ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN 221
E) AUSNAHMEN VOM ZULASSUNGSVERFAHREN 222
F) BOENENEINFUHRUNG DER WERTPAPIERE 222
G) ZULASSUNGSFOLGEPFLICHTEN 222
3. AMTLICHE FESTSTELLUNG DER BOERSENPREISE 224
A) KURSMAKLER ALS AMTLICHE SKONTROFUHRER 224
B) BOERSENPREISE, AMTLICHE BOERSENPREISE 225
C) PREISFESTSTELLUNGSVERFAHREN 225
AA) EINHEITSKURSE 226
BB) VARIABLER HANDEL 226
4. FREIE BOERSENMAKLER, WERTPAPIERHANDELSFIRMEN 226
XIX
INHALT
5. PROSPEKTHAFTUNG 227
A) GESETZLICHE NEUREGELUNG (§§45 FF. BOERSG N.F.) 227
B) ALLGEMEINE ZIVILRECHTLICHE PROSPEKTHAFTUNG 230
IV. GEREGELTER MARKT 231
1. ALLGEMEINES 231
2. ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN ZUM GEREGELTEN MARKT 232
A) ZULASSUNGSANTRAG 232
B) UNTEMEHMENSBERICHT; WEITERE ZULASSUNGSUNTERLAGEN . . 232
C) PUBLIZITAETSPFLICHTEN 233
3. PREISFESTSTELLUNG IM GEREGELTEN MARKT 233
4. PROSPEKTHAFTUNG 234
V. NEUER MARKT 234
1. ALLGEMEINES 234
2. A) ZULASSUNG ZUM NEUEN MARKT 235
B) ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN 235
C) ZULASSUNGSFOLGEPFLICHTEN 236
D) BETREUER 237
E) SKONTROFIIHRER 238
F) PROSPEKTHAFTUNG 238
VI. FREIVERKEHR 238
1. HISTORISCHES 238
2. EINBEZIEHUNG VON WERTPAPIEREN IN DEN FREIVERKEHR .... 240
A) EINBEZIEHUNGSVORAUSSETZUNGEN 240
B) WIDERSPRUCHSRECHT DES EMITTENTEN 242
C) ABLEHNUNG UND WIDERRUF DER EINBEZIEHUNG 242
3. PREISFESTSTELLUNG IM FREIVERKEHR 242
4. WEITERE FOLGEN DER EINBEZIEHUNG IN DEN FREIVERKEHR .... 243
5. PROSPEKTHAFTUNG 244
6. VERSCHAERFUNG DER EINBEZIEHUNGSBEDINGUNGEN 244
VII. XETRA-HANDEL 245
1. ENTWICKLUNG ELEKTRONISCHER HANDELSSYSTEME 245
2. MARKTTNODELL UND TECHNIK VON XETRA 247
A) MARKTMODELL 247
B) TECHNISCHE AUSSTATTUNG 247
XX
INHALT
3. A) ZUGANG ZU XETRA 248
B) ZULASSUNGSVORAUSSETZUNGEN 248
C) PREISERMITTLUNG IN XETRA 250
D) VERBESSERUNG DER TRANSPARENZ 251
E) WETTBEWERB DER BOERSEN UND SYSTEME 252
VIII. BOERSENTERMINHANDEL 253
1. GESCHAEFTSZWECK DES BOERSENTERMINHANDELS 253
2. BEGRIFF DES BOERSENTERMINGESCHAEFTS 254
3. ERSCHEINUNGSVIELFALT DER BOERSENTERMINGESCHAEFTE 256
A) FUTURES 256
B) OPTIONEN 256
C) OPTIONSSCHEINE 257
4. DEUTSCHE TERMINBOERSE UND EUREX ALS VOLLELEKTRONISCHE
BOERSEN 259
A) GRUENDUNG DER DEUTSCHEN TERMINBOERSE (DTB) 259
B) FUSION DER DTB MIT DER SOFFEX 259
5. ZULASSUNG ZUM HANDEL AN DER EUREX DEUTSCHLAND .... 261
A) ZULASSUNG VON UNTERNEHMEN 261
B) ZULASSUNG ALS MARKET-MAKER 262
C) AUSSCHLUSS VOM HANDEL 263
6. HANDELS- UND CLEARINGBEDINGUNGEN 263
A) HANDELSABSCHNITTE 263
B) ERMITTLUNG DER BOERSENPREISE 264
C) POSITIONSKONTEN UND POSITIONSLIMITE 264
D) SICHERHEITSLEISTUNG; TAEGLICHE ABRECHNUNG 265
E) ZUSTANDEKOMMEN VON GESCHAEFTEN 265
F) CLEARING 265
7. ZULASSUNG VON TERMINGESCHAEFTEN 266
8. KONTRAKTSPEZIFIKATION 267
A) SPEZIFIKATIONEN FUER FUTURE-KONTRAKTE AUF DEN DEUTSCHEN
AKTIENINDEX (DAX-FUTURE) 267
B) SPEZIFIKATIONEN FUER FUTURE-KONTRAKTE AUF DEN MIDCAP
DAX (MDAX-FUTURE) 268
C) UEBERBLICK UEBER SPEZIFIKATIONEN FUER WEITERE FUTURE-
KONTRAKTE 268
D) SPEZIFIKATIONEN FUER OPTIONSKONTRAKTE AUF AKTIEN DEUT-
SCHE AKTIENGESELLSCHAFTEN (DEUTSCHE AKTIENOPTIONEN) . . 269
E) SPEZIFIKATIONEN FUER OPTIONSKONTRAKTE AUF DEN DEUTSCHEN
AKTIENINDEX (DAX-OPTION) 271
F) WEITERE SPEZIFIKATIONEN FUER OPTIONSKONTRAKTE 272
9. RECHTSBEZIEHUNG ZUM KUNDEN BEI BOERSENTERMINGESCHAEFTEN 273
A) SELBSTEINTRITTSKOMMISSION 273
XXI
INHALT
B) SICHERHEITSLEISTUNG 274
C) GLATTSTELLUNG 275
D) AUSUEBUNG VON OPTIONEN 275
E) EINWENDUNGEN 276
10. BOERSENTERMINGESCHAEFTSFAEHIGKEIT 276
A) TERMIN- UND DIFFERENZEINWAND 276
B) ERLANGUNG DER BOERSENTERMINGESCHAEFTSFAEHIGKEIT 277
C) BOERSENTERMINGESCHAEFTSFAEHIGKEIT DURCH INFORMATION . . . 278
D) AUSSCHLUSS DES BEREICHERUNGSAUSGLEICHS (§§ 55,
57BOERSG) 280
E) BEREICHERUNGSRECHTLICHER AUSGLEICH 282
11. BERATUNGS- UND AUFKLAERUNGSPFLICHTEN 282
A) BEGRIFFE 282
B) BERATUNGSVERTRAG 283
C) AUFKLAERUNG 283
D) KAUSALITAET 285
E) SCHADENERSATZ 285
H. GOING PUBLIC VON WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN
I. ALLGEMEINES 287
1. MOTIVE FUR EIN IPO 287
2. UMWANDLUNGSRECHT 289
II. EINZELSCHRITTE DES GOING PUBLIC 290
1. BOERSENREIFE DES UNTERNEHMENS UND AUSWAHL DES MARKT-
SEGMENTS 290
2. VORBEREITUNG DES GOING PUBLIC 291
A) AUSWAHL DES EMISSIONSBEGLEITENDEN INSTITUTS UND DER EX-
TERNEN BERATER; DUE-DILIGENCE-PRUEFUNG 291
B) RECHTLICHE SCHRITTE 291
C) UEBERNAHMEVERTRAG MIT DER EMISSIONSBANK 292
D) HERSTELLUNG DES VERKAUFSPROSPEKTS BZW. UNTEMEHMENS-
BERICHTS 292
E) EINREICHUNG DES BOERSENZULASSUNGSANTRAGS 294
F) EMISSIONSPREISERMITTLUNG IM BOOKBUILDINGVERFAHREN . . 294
G) GREENSHOE-OPTION 294
SACHREGISTER 297
XXII
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