Organisationspflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 33 Abs.1 Nr.1 WpHG:
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| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Hamburg
Kovač
2000
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| Schriftenreihe: | Schriftenreihe Studien zur Rechtswissenschaft
48 |
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| adam_text | NATASCHA FISCHBACH ORGANISATIONSPFLICHTEN VON
WERTPAPIERDIENSTLEISTIINGSUNTERNEHMEN NACH § 33 ABS. 1 NR. 1 WPHG VERLAG
DR. KOVAC INHALTSUEBERSICHT § 1: EINLEITUNG 1 § 2: AUFSICHTS- UND
WOHLVERHALTENSREGELN 3 A) HISTORISCHE ENTWICKLUNG VON AUFSICHTS- UND
WOHLVERHALTENSREGELN 3 B) DEFINITION VON AUFSICHTS- UND
WOHLVERHALTENSREGELN 14 § 3: SACHLICHER UND PERSOENLICHER
ANWENDUNGSBEREICH DES WPHG 21 § 4: UMSETZUNG DER
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSRICHTLINIE IN 27 § 33 ABS. 1 NR. 1 WPHG A)
ALLGEMEINES 27 B) DEFIZITE WEGEN DER VERMISCHUNG VON AUFSICHTS- UND
WOHLVERHALTENSREGELN 27 C) WEITERE UMSETZUNGSDEFIZITE DES § 33 ABS. 1
NR. 1 WPHG 40 § 5: § 33 ABS. 1 NR. 1 WPHG UND BESTEHENDE REGELUNGEN 45
A) ABGLEICH DES § 33 ABS. 1 NR. 1 WPHG MIT DER COMPLIANCE-RICHTLINIE DES
BAWE 45 B) ANWENDUNG DER MINDESTANFORDERUNGEN FUER DAS BETREIBEN VON
HANDELSGESCHAEFTEN 49 § 6: EINFLUSS DER ZWEIGLEISIGEN INTERPRETATION AUF
DIE AUSGESTALTUNG DES 53 § 33 ABS. 1 NR. 1 WPHG A) ORDNUNGSMAESSIGKEIT DES
GESCHAEFTSBETRIEBS 53 B) ABHAENGIGKEIT VON UNTERNEHMENSBEZOGENEN FAKTOREN
61 C) LOESUNGSANSATZ 68 § 7: ERFUELLUNG BETRIEBLICHER SEKUNDAERAUFGABEN 72
A) BEGRIFF DER BETRIEBLICHEN SEKUNDAERAUFGABEN 72 B) ERLAEUTERUNG DER
EINZELNEN PFLICHTEN 76 C) VERFASSUNGSRECHTLICHE VORGABEN 106 D)
UNTERNEHMENSKONFORME AUSGESTALTUNG 111 E) DOKUMENTATION 115 §8:
TAETIGKEITSBEZOGENE PFLICHTEN 117 A) DEFINITION VON MITTELN UND VERFAHREN
117 B) MINDESTSTANDARD 122 C) TRANSPARENZ 125 D) MITTEL UND VERFAHREN
FUER ALLE WERTPAPIERDIENST- UND -NEBENDIENSTLEISTUNGEN 126 E) MITTEL UND
VERFAHREN FUER EINZELNE WERTPAPIERDIENST- UND -NEBENDIENSTLEISTUNGEN 142
F) WIRKSAMER EINSATZ 187 § 9: § 33 ABS. 1 NR. 1 WPHG IM DEUTSCHEN
RECHTSSYSTEM 188 A) § 33 ABS. 1 NR. 1 WPHG ALS AUCH PRIVATRECHTLICHE
NORM 188 B) SCHULDRECHTLICHE EINORDNUNG 195 C) VORAUSSETZUNGEN EINES
VERSTOSSES GEGEN § 33 WPHG 199 D) ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG FUER VERSTOESSE
NACH § 33 ABS. 1 NR. 1 WPHG 206 E) AUFSICHTSRECHTLICHE FOLGEN VON
VERSTOESSEN 216 § 10: ZUSAMMENFASSUNG 213
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