Rechtsfragen des Discount-Broking:
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Köln
Inst. für Bankwirtschaft und Bankrecht
1999
|
| Schriftenreihe: | Institut für Bankwirtschaft und Bankrecht <Köln>: Bankrechtliche Sonderveröffentlichungen des Instituts für Bankwirtschaft und Bankrecht an der Universität zu Köln
53 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | 185, XXXVIII S. |
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V
INHALTSFIBERSICHT
EINFUEHRUNG
.
1
KAPITEL
1:
GRUNDLAGEN
.
3
§
1:
BEGRIFF
DES
DISCOUNT-BROKING
UND
MARKTSITUATION
.
3
§
2:
VERTRAGSPRAXIS
.
9
KAPITEL
2:
DISCOUNT-BROKING
UND
DIE
WOHLVERHALTENSREGELN
DES
WPHG
.
17
§
3:
EU-WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSRICHTLINIE
ALS
AUSGANGSPUNKT
.
17
§
4:
ANWENDBARKEIT
DES
WPHG
AUF
DISCOUNT-BROKER
.
20
§
5:
ERKUNDIGUNGSPFLICHT
GEMAESS
§
31
ABS.
2
S.
1
NR.
1
WPHG
.
24
§
6:
INFORMATIONSPFLICHT
GEMAESS
§
31
ABS.
2
S.
1
NR.
2
WPHG
.
30
§
7:
BERATUNGSPFLICHT
AUS
DER
GESAMTSCHAU
DER
PFLICHTEN
DES
WPHG
.
57
§
8:
RICHTLINIE
DES
BUNDESAUFSICHTSAMTES
FUER
DEN
WERTPAPIERHANDEL
.
60
KAPITEL
3:
BERATUNGSPFLICHTEN
FUER
DISCOUNT-BROKER
AUS
VERTRAG
.
79
§
9:
BERATUNGSVERTRAG
.
79
§
10:
WAMPFLICHT
AUS
§
242
BGB
.
90
KAPITEL
4:
DISCOUNT-BROKING
UND
AGB-GESETZ
.
105
§11:
VEREINBARKEIT
DES
BERATUNGSAUSSCHLUSSES
MIT
DEM
AGBG
.
105
§
12:
VEREINBARKEIT
DER
VERKUERZUNG
VON
NEBENPFLICHTEN
MIT
DEM
AGBG
.
114
KAPITEL
5:
HAFTUNG
VON
DISCOUNT-BROKERN
GEGENUEBER
KUNDEN
.
123
§
13:
VERSTOESSE
GEGEN
DIE
VERHALTENSPFLICHTEN
NACH
§§31
FF.
WPHG
.
123
§
14:
SONSTIGE
PFLICHTVERLETZUNGEN
GEGENUEBER
KUNDEN
.
137
§
15:
HAFTUNGSUMFANG
.
139
KAPITEL
6:
WEITERE
PFLICHTEN
UND
AUFSICHTSRECHT
.
145
§16:
BOERSENTERMINGESCHAEFTE
BEIM DISCOUNT-BROKING
.
145
§17:
DISCOUNT-BROKING
UND
GELDWAESCHEGESETZ
.
153
§
18:
DISCOUNT-BROKING
UND
BANKENAUFSICHT
.
156
SCHLUSSBETRACHTUNG
.
161
VII
INHALTSVERZEICHNIS
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS
.
XIV
EINFUEHRUNG
.
1
KAPITEL
1:
GRUNDLAGEN
.
3
§
1:
BEGRIFF
DES
DISCOUNT-BROKING
UND
MARKTSITUATION
.
3
I.
BEGRIFFSBESTIMMUNG
.
3
II.
MARKTSITUATION
.
4
1.
ZEITLICHE
ENTWICKLUNG
.
4
A)
USA
.
4
B)
DEUTSCHLAND
.
5
2.
ANBIETER
.
6
A)
GRUENDUNG
EINER
DIREKTBANK
.
6
B)
ERWEITERUNG
DER
ANGEBOTSPALETTE
.
6
C)
DIFFERENZIERUNG
NACH
AUFTRAGSART
.
7
3.
KUNDENKREIS
.
7
4.
KONDITIONEN
.
8
§
2:
VERTRAGSPRAXIS
.
9
I.
DISCOUNT-BROKING-VERTRAG
.
9
1.
VERTRAGSBEZEICHNUNG
.
9
2.
ANTRAG
ZUR
BEGRUENDUNG
EINER
GESCHAEFTSBEZIEHUNG
.
10
A)
EROEFFNUNG
EINES
DISCOUNT-BROKING-DEPOTS
.
10
B)
EROEFFNUNG
EINES
REFERENZKONTOS
.
10
3.
BERATUNGSAUSSCHLUSS
.
11
4.
ANGABENGEMAESSWERTPAPIERHANDELSGESETZ
.
12
A)
ALLGEMEINE
ANGABEN
DES
KUNDEN
.
12
B)
SELBSTEINSCHAETZUNG
MITTELS
RISIKOKLASSEN
.
13
5.
ANGABEN
GEMAESS
GELDWAESCHEGESETZ
.
13
6.
INFORMATION NACH
§
53
ABS.
2
SATZ
2
BOERSENGESETZ
.
14
II.
ALLGEMEINE
GESCHAEFTS
UND
SONDERBEDINGUNGEN
.
14
III.
ZUSAMMENFASSUNG
.
15
VIII
KAPITEL
2:
DISCOUNT-BROKING
UND
DIE
WOHLVERHALTENSREGELN
DES
WPHG
.
17
§
3:
EU-WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSRICHTLINIE
ALS
AUSGANGSPUNKT
.
17
§
4:
ANWENDBARKEIT
DES
WPHG
AUF
DISCOUNT-BROKER
.
20
I.
INLAENDISCHE
DISCOUNT-BROKER
.
20
II.
AUSLAENDISCHE
ANBIETER
.
21
1.
AUSLAENDISCHE
ANBIETER
ALS
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTEMEHMEN
I.S.D.
§
2
ABS.
4
WPHG
.
21
2.
SONDERREGELUNG
DES
§
31
ABS.
3
WPHG
.
22
§
5:
ERKUNDIGUNGSPFLICHT
GEMAESS
§
31
ABS.
2
S.
1
NR.
1
WPHG
.
24
I.
ALLGEMEINES
.
24
II.
FREIWILLIGKEIT
DER
ANGABEN
.
25
III.
AKTUALISIERUNG
.
26
IV.
ERFORDERLICHKEIT
DER
ANGABEN
.
26
1.
GRUNDSAETZLICHE
ERKUNDIGUNGSPFLICHT
.
26
2.
AUSNAHMEN
VON
DER
ERKUNDIGUNGSPFLICHT
.
27
A)
BISLANG
ANERKANNTE
AUSNAHMEFAELLE
.
27
B)
AUSNAHME
FUER
DISCOUNT-BROKER
.
27
V.
ZUSAMMENFASSUNG
.
28
§
6:
INFORMATIONSPFLICHT
GEMAESS
§
31
ABS.
2
S.
1
NR.
2
WPHG
.
30
I.
INHALT
DER
ALLGEMEINEN
INFORMATIONSPFLICHT
.
30
II.
INFORMATIONSPFLICHT
FUER
DISCOUNT-BROKER
.
31
1.
BERATUNGSAUSSCHLUSS
ALS
VERSTOSS
GEGEN
§
31
ABS.
2
NR.
2
WPHG
.
31
A)
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
.
31
AA)
INFORMATIONS-(AUFKLAERUNGS)PFLICHT
.
32
BB)
BERATUNGSPFLICHT
.
32
B)
GLEICHSETZUNG
VON
INFORMATIONS
UND
BERATUNGSPFLICHT
.
33
C)
ABGRENZUNG
DER
PFLICHTEN
.
33
D)
STELLUNGNAHME
.
34
E)
ZUSAMMENFASSUNG
.
36
2.
REICHWEITE
DER
INFORMATIONSPFLICHT
FUER
DISCOUNT-BROKER
.
37
A)
PROFESSIONALITAET
DES
KUNDEN
.
37
B)
INFORMATIONSDEFIZIT
BEIM
DISCOUNT-BROKER
.
39
C)
SPEZIALISIERUNG
DES
DISCOUNT-BROKERS
.
40
IX
D)
WEGFALL
DER
INFORMATIONSPFLICHT
KRAFT
RECHTSGESCHAEFTS
.
41
AA)
VERZICHT
.
41
BB)
VERTRAGLICHE
ABBEDINGUNG
.
43
E)
KEINE
INFORMATIONSPFLICHT
BEI
WEIGERUNG
DES
KUNDEN
.
43
AA)
PROVOKATION
DES
KUNDEN
.
44
BB)
ORDERERTEILUNG
BRIEFLICH
ODER
PERFAX
.
45
CC)
INFORMATIONSAUSSCHLUSS
DURCH
DISCOUNT-BROKING
.
46
AAA)
MATERIALIEN
ZUM
ZWEITEN
FINANZMARKTFORDERUNGSGESETZ
.
47
BBB)
KONKLUDENT
GEAEUSSERTER
KUNDENWILLE
.
48
CCC)
EINTEILUNG
DER
KUNDEN
IN
RISIKOKLASSEN
.
50
DDD)
UEBERSCHREITEN
DER
RISIKOKLASSE
.
52
EEE)
FALSCHANGABEN
DER
KUNDEN
.
53
F)
ZUSAMMENFASSUNG
.
54
§
7:
BERATUNGSPFLICHT
AUS
DER
GESAMTSCHAU
DER
PFLICHTEN
DES
WPHG
.
57
I.
HERLEITUNG EINER
BERATUNGSPFLICHT
AUS
§
31
ABS.
2
S.
1
NR.
1
UND
NR.
2
WPHG
.
57
II.
STELLUNGNAHME
.
58
§
8:
RICHTLINIE
DES
BUNDESAUFSICHTSAMTES
FUER
DEN
WERTPAPIERHANDEL
.
60
I.
ALLGEMEINES
.
60
II.
SONDERREGELUNG
DER
RICHTLINIE
FUER
DISCOUNT-BROKER
.
61
1.
BEGRIFF
DES
"EXECUTION-ONLY-BUSINESS"
.
61
2.
HINWEIS
AUF
AUSSCHLIESSLICHE
AUFTRAGSAUSFUEHRUNG
.
62
3.
KONKRETISIERUNG
DER
ERKUNDIGUNGSPFLICHT
.
64
A)
ABSENKUNG
DES
PFLICHTENSTANDARDS
.
64
B)
GESCHAEFTE
AUF
KREDIT
UND
GEGEN
SICHERHEIT
.
65
4.
KONKRETISIERUNG
DER
INFORMATIONSPFLICHT
.
66
A)
GRUNDSAETZE
.
66
B)
KLARSTELLUNG
IM
FALL
DER
WEITERGEHENDEN
INFORMATION
.
67
C)
EINTEILUNG
DER
KUNDEN
IN
RISIKOKLASSEN
.
68
D)
UEBERSCHREITEN
DER
RISIKOKLASSE
.
70
III.
VEREINBARKEIT
MIT
DER
EU-WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSRICHTLINIE
.
71
IV.
PRUEFUNG
DER
VERHALTENSPFLICHTEN
DURCH
DAS
BUNDESAUFSICHTSAMT
.
72
X
V.
AUSSTRAHLUNG
DER
RICHTLINIE
AUF
DAS
ZIVILRECHT
.
74
VI.
ZUSAMMENFASSUNG
.
75
KAPITEL
3:
BERATUNGSPFLICHTEN
FUER
DISCOUNT-BROKER
AUS
VERTRAG
.
79
§
9:
BERATUNGSVERTRAG
.
79
I.
ABSCHLUSS
EINES
EIGENSTAENDIGEN
BERATUNGSVERTRAGES
.
79
1.
VERTRAG
DURCH
KONTAKTAUFHAHME
ODER
ORDERABWICKLUNG
.
79
2.
HINWEIS
AUF
DEN
BERATUNGSAUSSCHLUSS
.
81
II.
BERATUNGSPFLICHT
DURCH
UEBERSENDUNG
VON
INFORMATIONSMATERIAL
.
81
1.
HERLEITUNG EINER
BERATUNGSPFLICHT
.
82
2.
STELLUNGNAHME
.
83
III.
BERATUNGSGESPRAECH
MIT
DEM
DISCOUNT-BROKER
.
84
1.
VERTRAG
DURCH
AUFNAHME
EINES
BERATUNGSGESPRAECHS
.
84
2.
ENTGEGENSTEHEN
DES
BERATUNGSAUSSCHLUSSES
.
85
IV.
INHALT
DES
BERATUNGSVERTRAGES
.
86
1.
ANLEGER
UND
OBJEKTGERECHTE
BERATUNG
("BOND-URTEIL")
.
86
2.
EMPFEHLUNGSVERBOTE
.
87
3.
LEITLINIE
FUER
DISCOUNT-BROKER
.
88
V.
ZUSAMMENFASSUNG
.
88
§
10:
WARNPFLICHT
AUS
§
242
BGB
.
90
I.
BEGRIFFSBESTIMMUNG
.
90
II.
RECHTSDOGMATISCHE
AUSGANGSTAGE
.
90
III.
NEBENPFLICHTEN
IM
WERTPAPIERGESCHAEFT
.
91
1.
WAMPFLICHT
IM
HERKOEMMLICHEN
EFFEKTENGESCHAEFT
.
92
2.
DISCOUNT-BROKING
UND
NEBENPFLICHTEN
.
94
A)
BOERSENSITUATION
.
94
B)
ART
DES
WERTPAPIERS
.
95
C)
EIGENSCHAFTEN
DES
KUNDEN
.
95
D)
WISSENSVORSPRUNG
BEIM
ANBIETER
.
96
E)
KUMULATION
DER
UMSTAENDE
UND
ZWISCHENERGEBNIS
.
97
3.
LOESUNGSANSATZ:
MOEGLICHKEIT
DER
ERFUELLUNG
VON
WAMPFLICHTEN
DURCH
DISCOUNT-BROKER
.
99
A)
PROBLEMSTELLUNG
.
99
B)
VEROEFFENTLICHUNG
VON
AD-HOC-MELDUNGEN
.
100
XI
C)
WAMPFLICHT
HINSICHTLICH
AUSLAENDISCHER
KAPITALMAERKTE
.
101
IV.
ZUSAMMENFASSUNG
.
103
KAPITEL
4:
DISCOUNT-BROKING
UND
AGB-GESETZ
.
105
§
11:
VEREINBARKEIT
DES
BERATUNGSAUSSCHLUSSES
MIT
DEM
AGBG
.
105
I.
BERATUNGSAUSSCHLUSS
ALS
AGB-KLAUSEL
.
105
II.
SCHRANKE
DER
INHALTSKONTROLLE
GEMAESS
§
8
AGBG
.
105
1.
ALLGEMEINES
.
105
2.
KONTROLLFAEHIGKEIT
DES
BERATUNGSAUSSCHLUSSES
.
106
A)
HERLEITUNG
DER
KONTROLLFAEHIGKEIT
.
106
B)
KONTROLLFREIHEIT
DES
BERATUNGSAUSSCHLUSSES
.
107
C)
STELLUNGNAHME
.
109
III.
BERATUNGSAUSSCHLUSS
ALS
UNANGEMESSENE
BENACHTEILIGUNG
(§
9
AGBG)
.
111
1.
VERSTOSS
GEGEN
§
9
ABS.
1,
2
NR.
1
AGBG
.
111
2.
VEREINBARKEIT
MIT
§
9
AGBG
UND
STELLUNGNAHME
.
112
IV.
ZUSAMMENFASSUNG
.
113
§
12:
VEREINBARKEIT
DER
VERKUERZUNG
VON
NEBENPFLICHTEN
MIT
DEM
AGBG
.
114
I.
VERKUERZUNG
DER
VERHALTENSREGELN
NACH
DEM
WPHG
.
114
1.
REDUZIERUNG
DER
SORGFALTS-UND
INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT
.
114
2.
PFLICHTENREDUZIERUNG
BEI
DEN
BESONDEREN
VERHALTENSREGELN
.
116
3.
REDUZIERUNG
DER
ERKUNDIGUNGS
UND
INFORMATIONSPFLICHT
.
116
A)
VEREINBARKEIT
DER
FREIZEICHNUNG
MIT
§
9
AGBG
.
117
B)
VERSTOSS
DER
FREIZEICHNUNG
GEGEN
§
9
AGBG
.
117
C)
STELLUNGNAHME
.
118
II.
REDUZIERUNG
DER
PFLICHT
ZUR
VOLLSTAENDIGEN
INFORMATION
.
119
III.
FREIZEICHNUNG
FUER
UEBERSANDTES
INFORMATIONSMATERIAL
.
121
IV.
ZUSAMMENFASSUNG
.
121
KAPITEL
5:
HAFTUNG
VON
DISCOUNT-BROKERN
GEGENUEBER
KUNDEN
.
123
§13:
VERSTOESSE
GEGEN
DIE
VERHALTENSPFLICHTEN
NACH
§§31
FF.
WPHG
.
123
I.
RECHTSSYSTEMATISCHER
STANDORT
DER
§§
31
FF.
WPHG
.
123
1.
UNABDINGBARE
KODIFIZIERTE
VERTRAGSPFLICHTEN
.
123
XII
2.
BERUFSHAFTUNG
.
125
3.
KONKRETISIERUNG
DES
SCHULDRECHTLICHEN
PFLICHTENRAHMENS
.
126
A)
PFLICHTEN
GEMAESS
§
31
UND
§
32
ABS.
1
WPHG
.
126
B)
SONSTIGE
PFLICHTEN
DER
§§
31
FF.
WPHG
.
127
4.
SCHUTZGESETZE
I.S.D.
§
823
ABS.
2
BGB
.
127
A)
ABLEHNUNG
DER
SCHUTZGESETZQUALITAET
.
128
B)
ANERKENNUNG
DER
SCHUTZGESETZEIGENSCHAFT
.
128
5.
KONKRETISIERUNG
DELIKTISCHER
VERKEHRSPFLICHTEN
.
130
A)
PFLICHTEN
GEMAESS
§§31,32
WPHG
.
130
B)
SONSTIGE
PFLICHTEN
DER
§§
31
FF.
WPHG
.
131
II.
HAFTUNG
DES
DISCOUNT-BROKERS
.
132
1.
VERTRAGLICHE
ODER
QUASI-VERTRAGLICHE
ANSPRUECHE
.
132
2.
ANSPRUECHE
AUS
§
823
ABS.
2
BGB
.
133
3.
ANSPRUECHE
AUS
§
826
BGB
.
133
III.
ZUSAMMENFASSUNG
.
135
§
14:
SONSTIGE
PFLICHTVERLETZUNGEN
GEGENUEBER
KUNDEN
.
137
I.
VERTRAGLICHE
ODER
QUASI-VERTRAGLICHE
HAFTUNG
.
137
II.
DELIKTISCHE
HAFTUNG
.
138
§
15:
HAFTUNGSUMFANG
.
139
I.
VERSCHULDEN
.
139
II.
SCHADENSHOEHE
.
139
III.
NUTZUNGSERSATZ
.
140
IV.
FRAGEN
DER
BEWEISLAST
.
140
V.
VEIJAEHRUNG
VON
ERSATZANSPRUECHEN
.
141
1.
GRUNDSAETZLICHE
REGELUNG
.
141
2.
BESONDERHEIT
DES
§
37A
WPHG
N.F
.
141
KAPITEL
6:
WEITERE
PFLICHTEN
UND
AUFSICHTSRECHT
.
145
§
16:
BOERSENTERMINGESCHAEFTE
BEIM
DISCOUNT-BROKING
.
145
I.
BEGRIFF
DES
BOERSENTERMINGESCHAEFTS
.
145
II.
VERBINDLICHKEIT
VON
BOERSENTERMINGESCHAEFTEN
.
146
1.
INFORMATION
DURCH
DISCOUNT-BROKER
.
147
2.
INFORMATIONSSCHRIFT
DES
KREDITGEWERBES
.
147
3.
INFONNATIONSERTEILUNG
PER
POST
.
147
XIII
4.
ABSOLUTE
ODER
RELATIVE
TERMINGESCHAEFTSFAEHIGKEIT
.
148
5.
UNTERRICHTUNGSZEITPUNKT
.
149
III.
AUFKLAERUNGS
UND
BERATUNGSPFLICHTEN
TROTZ TERMINGESCHAEFTSFAEHIGKEIT
.
150
1.
GRUNDSAETZE
.
150
2.
ABGESENKTE
PFLICHTEN
BEIM
DISCOUNT-BROKING
.
151
IV.
ZUSAMMENFASSUNG
.
152
§
17:
DISCOUNT-BROKING
UND
GELDWAESCHEGESETZ
.
153
I.
ANWENDBARKEIT
.
153
II.
IDENTIFIZIERUNGSPFLICHT
.
153
III.
ANZEIGE
VON
VERDACHTSFAELLEN
.
154
IV.
INTERNE
SICHERUNGSMASSNAHMEN
.
155
§
18:
DISCOUNT-BROKING
UND
BANKENAUFSICHT
.
156
I.
AUFSICHTSRECHTLICHE
BESTIMMUNGEN
DES
KREDITWESENGESETZES
.
156
1.
GRUNDSATZ
DER
ANWENDBARKEIT
DES
KWG
AUF
DISCOUNT-BROKER
.
156
A)
AUSLAENDISCHE
ANBIETER
.
157
B)
EXTERNE
SERVICEGESELLSCHAFTEN
.
157
2.
INHALT
DER
BANKENAUFSICHT
NACH
KWG
.
158
II.
AUFSICHTSRECHTLICHE
BESTIMMUNGEN
NACH
WPHG
.
159
III.
ZUSAMMENFASSUNG
UND
BEWERTUNG
.
159
SCHLUSSBETRACHTUNG
.
161
ANHANG
I:
EU-WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSRICHTLINIE
.
163
ANHANG
II:
RICHTLINIE
DES
BUNDESAUFSICHTSAMTES
FUER
DEN
WERTPAPIERHANDEL
.
172
LITERATURVERZEICHNIS
.
XVII
STICHWORTVERZEICHNIS
.
XXXVI |
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