Die Bedeutung der Dokumentationspflichten bei Wertpapiergeschäften:
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| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Regensburg
Roderer
1999
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| Schriftenreihe: | Theorie und Forschung
621 |
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RAINER CHRISTIAN STAUD
DIE BEDEUTUNG DER
DOKUINENTATIONSPILICHTEN BEI WERTPAPIERGESCHAFTEN
THEORIE UND FORSCHUNG, BD. 621 RECHTSWISSENSCHAFTEN, BD. 55
S. RODERER VERLAG, REGENSBURG 1999
IMAGE 2
INHALTSVERZEICHNIS
§ 1 EINLEITUNG 1
I. EINFUHRUNG IN DAS THEMA 1
1. BESCHREIBUNG DES PROBLEMS 1
2. REGELUNGSGEGENSTAND 2
3. GANG DER HANDLUNG 3
II. GRENZEN DER UNTENUCHUNG 5
1. DOKUMENTATIONSPFLKHTEN NACH§16ABS.2SATZ5WPHG 5
2. DOKUMENTATIONSPFLICHTEN NACH ZIFF. 2.1 UND ZIFF. 5 DER
NCOMPLIANCE-RICHTLINIE 6
1.TEIL: DOKUMENTATIONSPFLICHTEN 8
§ 2 RECHTLICHE GRUNDLAGEN 8
I. EG-RECHTLICHE BASIS 8
1. EUROPARECHTLICHER HINTERGRUND 8
2. WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSRICHTLINIE 10
A) EMPFEHLUNG DER KOMMISSION VOM 25.7.1977 10
B) VORSCHLAG DER EG-KOMMISSION FLLR EINE RICHTLINIE DES RATES DBER
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN VOM 3.1.1989 11
E) STELLUNGNAHME DES WIRTSCHAFTS- UND SOZIALAUSSCHUSSES VOM 27.09.1989
12
D) GEANDERTER VORSCHLAG DER EG-KOMMISION FUR EINE RICHTLINIE DES RATES
OBER WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN VOM 8.2.1990 13
E) BESCHLUB DER WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSRICHTLINIE 93/22/EWG
DURCHDENRATDEREUROPAISCHENGEMEINSCHAFTENVOM 10.5.1993 14
II. UMSETZUNG IN § 34 WPHG 16
T. AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN 17
A) AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN VOR ERLAB DES WPHG 17
B) § 34 WPHG ALS WIRKSAME UMSETZUNG DES ART. 10 ABS. 1 SATZ 2 4.
SPIEGELSTRICH DER WPDRIL 18
(AA) ERLAFL DES AKTUELLEN § 34 ABS. 1 WPHG IN ZWEI SCHRITTEN 18 (BB)
ORDNUNGSGEMABE UMSETZUNG DES ART 10 ABS. 1 S. 2,4. SPIEGELSTRICH DER
WPDRIL 19
(CC) WEITERE AUFEEICHNUNGSPFLICHTEN AUS ART 11 ABS. 1 SATZ 4 1.
SPIEGELSTRICH WPDRIL 22
2. ERMACHTIGUNG(§34ABS.2WPHG) 27
3. AUFBEWAHNMGSFRISTDES§34ABS.3WPHG 28
IMAGE 3
VII
4. KURZ-CBERSICHT: AUFKLARUNGS- UND BERATUNGSPFLICHTEN 29
A) ALLGEMEINES 29
B) BEGRIFFSBESTIMMUNG UND ABGRENZUNG 31
(AA) AUFKLARUNGSPFLICHT 31
(BB) AUSKUNFTSPFLICHT 32
(CC) BERATUNGSPFLICHT 32
C) ANMERKUNGEN 33
III. WOHLVERHALTENSRICHTLINIE DES BAWE VOM 26. MAI 1997 33
1. RECHTSNATUR DER WOHLVERHALTENSRICHTLINIE 34
2. AUSWIRKUNG DER WOHLVERHALTENSRICHTLINIE AUF DIE
DOKUMENTATIONSPFLICHTEN 35
A) ALLGEMEINES 35
B) PROBLEMATIK DES § 35 ABS. 6 WPHG ALS ERMACHTIGUNGSGRUNDLAGE 36
C) ABLEITUNG DER DOKUMENTATIONSPFLICHTEN AUS§ 31 ABS. 1 NR. 1 WPHG 37
D) ABLEITUNG DER DOKUMENTATIONSPFLICHTEN AUS §§ 4 ABS. 1,35 WPHG 40
E) ANNEXKOMPETENZ 41
F) PROBLEMATIK DES (LBERSCHRITTENEN REGELUNGSUMFANGS 42
IV. PRLVATRECHTLICHER ANLEGERSCHUTZ ODER FUNKTIONENSCHUTZ? 42
1. WORTLAUT DES § 34 ABS. 1 WPHG 43
2. SYSTEMATISCHERZUSAMMENHANG 45
3. HISTORISCHE AUSLEGUNG 48
4. TELEOLOGISCHE AUSLEGUNG 52
A) GRUNDSATZLICHE MSGLICHKEIT DES ZUSAMMENTREFFENS VON
AUFSICHTSRECHTLICHEN UND PRIVATRECHTIICHEN ZIEIEN 52
B) SINN UND ZWECK DER DOKUMENTATIONSPFLICHTEN 54
5. EG-RICHTLINIENKONFORME AUSLEGUNG DES § 34 ABS. 1 WPHG 56
6. ZUSAMMENFASSUNG 58
§ 3 UMFANG DER DOKUMENTATIONSPFLICHTEN 59
I. DOKUMENTATLONSDICHTE 59
1. DIE DOKUMENTATIONSPFLICHTEN NACH § 34 ABS. 1 WPHG 59
A) ALLGEMEINE BEGRIFFSBESTIMMUNGEN 59
(AA) WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN 60
(BB) WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN 60
(CC) AUFZEICHNUNGEN 61
B) DIE EINZELNEN PFLICHTEN DES § 34 ABS. 1 WPHG 62
(AA) § 34 ABS. 1 NR. 1 WPHG 62
(1) AUFTRAG 62
(2) ANWEISUNGEN DES KUNDEN 64
(3) AUSFTTHRUNG DES AUFTRAGS 65
(BB) § 34 ABS. 1 NR. 2 WPHG 65
(CC) § 34 ABS. 1 NR. 3 WPHG 66
(DD) § 34 ABS. !NR.4WPHG 67
(EE) § 34 ABS. 1 NR. 5 WPHG 67
C) DIE AUSNAHME DES § 37 ABS. I WPHG 68
IMAGE 4
VFFL
2. DIE DOKUMENTATIONSPFLICHTEN DER WOHLVERHALTENSRICHTLINIE DES BAWE 69
A) KONKRETISIERUNG DES § 34 ABS. 1 WPHG 70
B) ERGANZUNG DES § 34 ABS. 1 WPHG 72
C) KOMMISSIONSRECHTLICHE AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN 73
D) ANFORDERUNGEN DES BAWE BEI KONTROLLEN NACH § 35 WPHG 76
3. RISIKOABHANGIGE DOKUMENTATIONSDICHTE 78
A) ANLAGESPEZIFISCHE RISIKEN 78
(AA) KATEGORIEA 79
(BB) KATEGORIEB 79
(CC) KATEGORIEC 79
(DD) KATEGORIED 80
(EE) KATEGORIEE 81
(FF) KATEGORIE F 82
B) AUSWIRKUNGEN AUF DIE DOKUMENTATIONSPFLICHTEN 83
II. GRENZEN DER DOKUMENTATIONSPFLICHTEN AUS § 34 WPHG UND DER BAWE-
WOHLVERHALTCNSRICHTLINIE 84
1. GRENZE DER OPERATIONALEN EFFIZIENZ 84
2. GRENZE DES ZUMUTBAREN VERWALTUNGSAUFWANDES 86
3. INFORMATIONELLESSELBSTBESTIMMUNGSRECHT 90
A) PROBLEMATIK 90
B) BANKGEHEIMNIS 91
C) RECHTSNATURUND WIRKUNG 92
D) GRENZEN DES BANKGEHEIMNISSES 94
HI. ART DER AUFZELCHNUNGEN 96
1. SCHRIFTLICHE DOKUMENTATION 96
2. IN DER PRAXIS VERWENDETE FORMULARE 96
A) INHALT DER FORMULARE 96
(AA) VORDRUCKE ZUR DOKUMENTATION DER KUNDENANGABEN 98
(BB) VORDRUCKE ZUR DOKUMENTATION DES GESPRSCHS VOR DEM ABSCHLUB VON
ANLAGEGESCHAFTEN 100
B) BEWERTUNG DER FORMULARE 102
(AA) FORMULAR ZUR DOKUMENTATION DER KUNDENANGABEN 102
(BB) FORMULAR ZUR DOKUMENTATION DES GESPRACHS VOR DEM ABSCHLUB VON
ANLAGEGESCHAFTEN 103
3. DOKUMENTATION ABEREDV 105
4. DOKUMENTATION VON TEIEFONATEN 106
2. TEIL: KONSEQUENZEN MANGELHAFTER DOKUMENTATION 108
§4 KONSEQUENZEN AUBERHALB DES BEWEISRECHTS 108 I. AUFSICHTSRECHTLICHE
KONSEQUENZEN 108
II. KONSEQUENZEN NACH DEM STRAF- UND ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT 109
IMAGE 5
IX
HI. SCHADENSERSATZANSPROCHE AUS CIC BZW. PW UND AUS § 826 BGB 110 1.
OBERSICHT 110
2. VERTRAGLICHE UND VERTRAGSAHNLICHE ANSPRQCHE 111
A) BERATUNGSVERTRAG 111
B) HAFTUNG NACH DEN GRUNDSATZEN DER CIC UND DER PVV 113
3. DELIKTISCHE ANSPRILCHE NACH § 826 BGB 113
IV. SCHADENSERSATZANSPROCHE AUS DER VERLETZUNG DER §§ 31 IT. WPHG 114
1. DOKUMENTATIONSPFLICHTEN ALS VERTRAGSPFLICHTEN 114
A) RECHTSQUALITATDER§§31FF.WPHG 114
B) RECHTSQUALITAT DER DOKUMENTATIONSPFLICHTEN DES § 34 WPHG 116
2. KEIN SCHADENSERSATZANSPRUCH BEI DOKUMENTATIONSPFLICHTVERLETZUNGEN 117
3. DOKUMENTATIONSPFLICHTEN ALS SCHUTZGESETZ I.S.V. § 823 ABS. 2 BGB 118
§5 ARZT-UND RECHTSANWALTSHAFTUNGSRECHT 119
I. VERGLEICHBARKEIT MIT DEM ARZTHAFTUNGSRECHT 120
1. DIE BEWEISLAST IM BANKHAFTUNGSRECHT 120
2. BEWEISERLEICHTERUNGEN BEI VERLETZUNG VON DOKUMENTATIONSPFLICHTEN IM
ARZTHAFTUNGSRECHT 121
3. OBERTRAGBARKEIT DER RECHTSPRECHUNG AUF DAS BANKHAFTUNGSRECHT 123
H. VERGLEICHBARKEIT MIT DEM RECHTSANWALTSHAFTUNGSRECHT 126
1. BEWEISLASTVERTEILUNGBEIDERRECHTSANWALTSHAFTUNG 126
A) ZUSTANDEKOMMEN EINES ANWALTSVERTRAGES 127
B) OBJEKTIVE PFLICHTVERLETZUNG 127
C) SUBJEKTIVE PFLICHTWIDRIGKEIT 128
D) SCHADEN UND DESSEN VCRURSACHUNG 128
2. DIE DOKUMENTATIONSPFLICHTEN DES RECHTSANWALTS 129
3. BEWEISRECHTLICHE FOLGEN DER MANGELHAFTEN DOKUMENTATION 131
A) GRUNDSATZDESSUBSTANTIIERTEN VORTRAGS 132
B) AUSNAHMEN 133
4. VERGLEICH MIT DER RECHTSPRECHUNG IM WERTPAPIERHANDELSRECHT 134
A) BEISPIELSFALL 135
B) KEINE ALLGEMEINE PROZESSUALE AUFKLARUNGSPFLICHT 136
5. ERGEBNIS 137
§ 6 BEWEISLASTUMKEHR ALS FOLGE EINER ALLGEMEINEN BEWEISVEREITELUNG 138
I. RECHTJGRUNDLAGE FOR DEN TATBESTAND DER BEWEISVEREITELUNG 139
1. AI!GEMEINERRECHTSGEDANKEDER§§427,444ZPO 139
2. VERLETZUNG EINER ALLGEMEINEN PROZESSUALEN MITWIRKUNGSPFLICHT 140
3. UMFASSENDE PROZESSUALE AUFKLARUNGSPFLICHT 141
4. ERFAHRUNGSSATZ 141
IMAGE 6
5. SCHADENSERSATZANSPRUCH 1 42
6. STRAFSANKTION 1 42
7. BILLIGKEITS- UND PRTVENTIONSARGUMENTE 1 43
8. ZUMUTBARKEITSKRITERIEN 1 43
9. GRUNDSATZ VON TREU UND GLAUBEN
A) VERBOTDESVENIRE-CONTRA-FACTUM-PROPRIUM 1 44
B) GEBOTDERFAIRENPROZEBFTLHNING 1 44
II. DIETATBESTANDLICHENVORAUSSETZUNGENEINERBEWEISVEREITELUNG 145
1. OBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN 45
2. SUBJEKTIVE VORAUSSETZUNGEN 47
3. RECHTSMIBBRAUCHLICHESVERHALTEN 149
HI. RECHTSFOLGEN DER BEWEISVEREITELUNG 1 50
1. BEWEISLASTUMKEHR 50
2. FIKTION DER FUR DEN BETROFFENEN GFLNSTIGEN ALTERNATIVE 151
3. ANWENDUNGDES§254BGBUNDTATRICHTEILICHESERMESSEN 151
4. FREIE BEWEISWORDIGUNG 152
5. HERABSETZUNG DES BEWEISMABES 153
6. ERGEBNIS 154
IV. ANGEMESSENHEIT DER AUFBEWAHRUNGSFRIST NACH § 34 ABS, 3 WPHG 156
§ 7 WEITERE MOGLICHKEITEN Z1VILPROZESSUALER BEWEISERLEICHTERUNGEN 157
I. ANWENDUNG DER GRUNDSATZE DES ANSCBEINSBEWEISES 157
1. VORAUSSETZUNGEN DES ANSCHEINSBEWEISES 157
2. ERFAHRUNGSSATZBEIDOKUMENTATIONSPFLICHTVERLETZUNGEN 159
II. ANWENDUNG DES § 282 BGB ANALOG 159
III. BEWEBERLEICHTENINGEN NACH § 287 ABS. 1 ZPO, G 252 S. 2 BGB 160
3. TEIL: RECHTSVERGLEICHENDE UNTERSUCHUNGEN 163
§8 OSTERREICH 163
I. AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN 164
1. AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN NACH DEM WAG 164
A) DIE EINZELNEN DOKUMENTATIONSPFLICHTEN 164
(AA) §17 ABS. I NR. 1 WAG 164
(BB) § 17 ABS. 1 NR. 2 WAG 165
(CC) §17 ABS. LNR.3WAG 166
B) UNANWENDBARKEIT DES § 17 WAG AUF EWR-UNTEMEHMEN 167
C) BEDEUTUNG DER DOKUMENTATIONSPFLICHTEN 167
IMAGE 7
XI
2. AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN NACH SONSTIGEN VORSCHRIFTEN 168
A) EMPFEHLUNGEN DER BUNDESKREDITSEKTION IN ZUSAMMENWIRKEN MIT DEN
VERBANDEN DER OSTERREICHISCHEN KREDITWIRTSCHAFT (1994) 168
B) ERGANZENDE EMPFEHLUNGEN DER BUNDESKREDITSEKTION VOM 17.3.1998 ZU DEN
VERHALTENSREGELN ZUR ANLAGEBERATUNG DER BUNDESKREDITSEKTION AUS 1994 170
(AA) INHALT DER ANLAGEBERATUNGSREGELN 170
(BB) VERGLEICH MIT DEM DEUTSCHEN RECHT 172
3. VORDRUCKE IN DER OSTERREICHISCHEN PRAXIS 172
A) RISIKO-KODEX FUR VERANLAGUNGEN 172
B) VORDRUCK NANLAGEBERATUNGSPROFIL 173
C) VORDRUCK ,,DEPOTKONTOVERTRAG 174
II. AUFBEWAHRUNGSPFLLCHTEN 174
HI. AUSFOLGUNGSPFLICHTEN 175
1. PFLICHTZUR AUSFOLGUNGAUFVERLANGENDES ANLEGERS 175
2. NICHT DURCH EIN VERLANGEN DES ANLEGERS AUSGELOSTE
AUSFOLGUNGSPFLICHTEN 177
3. AUSFOLGUNGSPFLICHTEN IM DEUTSCHEN RECHT 178
IV. RECHTSFOLGEN DER VERLETZUNG DEI§ 17 WAG 179
§ 9 GROBBRITANNIEN 181
I. CBERBLLCK: RECHTSGRUNDLAGEN DES BRLTISCHEN KAPITALMARKTRECHTS 181
II. DOKUMENTATIONSPFLICHTEN IM BRITISCHEN KAPITALMARKTRECHT 186
1. FINANCIAL SERVICES ACT 1986 186
2. FSA PRINCIPLES . 187
3. THE CORE CONDUCT OF BUSINESS RULES (CORE RULES) 188
4. PI A CONDUCT OF BUSINESS RULES 190
5. ERGEBNIS 192
§10 ZUSAMMENFASSUNG 193
LITERATURVERZEICHNIS 196
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