Verfügbarkeit: Discount-Broking und Anlegerschutz

Discount-Broking und Anlegerschutz:

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Bibliographische Detailangaben
1. Verfasser:	Wieneke, Laurenz (VerfasserIn)
Format:	Abschlussarbeit Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	Baden-Baden Nomos-Verl.-Ges. 1999
Ausgabe:	1. Aufl.
Schriftenreihe:	Studien zum Bank- und Börsenrecht 44
Schlagworte:	Anlegerschutz Informationspflicht Discount Broker Deutschland Hochschulschrift
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adam_text	LAURENZ WIENEKE DISCOUNT-BROKING UND ANLEGERSCHUTZ YY NOMOS VERLAGSGESELLSCHAFT BADEN-BADEN INHALTSVERZEICHNIS A. EINLEITUNG 11 B . ERSCHEINUNGSFORMEN DER DISCOUNT-BROKER 13 I. WIRTSCHAFTLICHER HINTERGRUND 13 1. STRATEGISCHES UMFELD DES PRIVATKUNDENGESCHAEFTS 14 2 . ENTWICKLUNG DER TECHNISCHEN MOEGLICHKEITEN 15 3 . ZIELGRUPPE FUER DAS DISCOUNT-GESCHAEFT 19 4 . MERKMALE DES DISCOUNT-BROKING 23 N . VERTRAGLICHE GESTALTUNG DES DISCOUNT-BROKING 25 1. DE R AUSSCHLUSS DER AUFKLAERUNGS- UND BERATUNGSPFLICHTEN 2 6 2 . KUNDENANGABEN 28 3 . KONSEQUENZEN AUS DEN KUNDENANGABEN 2 9 4 . RISIKOKLASSEN 31 5 . TYPISIERUNG DER DISCOUNT-MODELLE 32 C. AUFKLAERUNGS- UND BERATUNGSPFLICHTEN BEI EFFEKTENGESCHAEFTEN 33 I. RECHTSLAGE VO R EINFUEHRUNG DES WPHG 33 1. DA S STANDARDEFFEKTENGESCHAEFT 34 A. ABGRENZUNG IN TATSAECHLICHER HINSICHT 35 B . RECHTLICHE EINORDNUNG 39 . 2 . TERMINOLOGIE VON AUFKLAERUNG UND BERATUNG 43 3 . ENTSTEHUNG VON AUFKLAERUNGS- UND BERATUNGSPFLICHTEN 4 5 A. ABSCHLUSS EINES BERATUNGSVERTRAGES 4 7 B . ALLGEMEINER BANKVERTRAG 50 C. GESETZLICHES VORVERTRAGLICHES SCHULDVERHAELTNIS 52 D. LAUFENDE GESCHAEFTSBEZIEHUNG 55 E. BERUFSPFLICHTEN IM ENGEREN SINNE 59 F. HAENDLER- UND BERATERREGELN 62 G. ERGEBNIS 63 II . RECHTSLAGE NACH EINFUHRUNG DES WPHG 65 1. ENTSTEHUNGSGESCHICHTE UND EUROPARECHTLICHE VORGABEN 67 A. RICHTLINIENKONFORME AUSLEGUNG 67 B . VORGABEN DER WPDRIL 70 C. ZIEL E DER WPDRIL 72 D. ENTSTEHUNG DER WOHLVERHALTENSREGELN DES WPHG 73 2 . DOGMATISCHE EINORDNUNG DER WOHLVERHALTENSREGELN 74 A. EUROPARECHTLICHE VORGABEN 76 B . HISTORISCHE AUSLEGUNG 78 C. SYSTEMATISCHE STELLUNG 79 D. ZWECK DER WOHLVERHALTENSREGELN 83 E. FAZIT 87 3 . KONSEQUENZEN AUS DER DOGMATISCHEN EINORDNUNG 87 A. AUSWIRKUNGEN AUF DIE VERTRAGSBEZIEHUNG 88 B . SCHUTZGESETZ IM SINNE VON § 823 ABS. 2 BG B 96 C. ERGEBNIS: WOHLVERHALTENSREGELN ALS BERUFSRECHT 103 4 . RICHTLINIE DES WERTPAPIERBUNDESAMTES 105 III. UMFANG DER AUFKLAERUNGS-UN D BERATUNGSPFLICHTEN 107 1. ALLGEMEINE BESTANDSAUFNAHME 108 A. ELEMENTE DES BEWEGLICHEN SYSTEMS 109 B . DA S BEWEGLICHE SYSTEM BEI STANDARDEFFEKTENGESCHAEFTEN 112 2 . INFORMATIONSPFLICHT GEMAESS § 31 ABS . 2 NR. 2 WPHG 114 A. KUNDENINTERESSE UND PROFESSIONALITAET 115 B . GEGENSTAND DER INFORMATIONSPFLICHT 120 C. ABGRENZUNG ZUR ANLAGEBERATUNG I.E.S. 126 D. ANLAGESPEZIFISCHE RISIKEN UND RELATIVE PROFESSIONALITAET 129 E. RISIKOFAEHIGKEIT UND RISIKONEIGUNG 133 F. ANDERE PFLICHTENEINSCHRAENKENDE MERKMALE 136 3 . BEDEUTUNG FUER DIE BISHERIGE RECHTSLAGE 137 D . BESCHRAENKUNG DER PFLICHTEN BEI DISCOUNT-BROKERN 140 I. MEINUNGSSTAND ZUR ZULAESSIGKEIT DES DISCOUNT-BROKING 141 II . VERTRAGLICHER AUSSCHLUSS DER INFORMATIONSPFIICHT 143 1. WORTLAUTAUSLEGUNG 145 2 . HISTORISCHE AUSLEGUNG 147 3 . SYSTEMATISCHE AUSLEGUNG 150 4 . IDEOLOGISCH E AUSLEGUNG 152 A. ANLEGER- UND VERBRAUCHERSCHUTZPRINZIP 153 B . KAPITALMARKTEFFIZIENZ UND VERBRAUCHERSCHUTZPRINZIP 156 5. EUROPARECHTLICHE VORGABEN 159 6. ERGEBNIS 163 III. KUNDENGRUPPENMODELLE 165 1. PROFIMODELLE 166 2 . KUNDENGRUPPENMODELLE 168 A. DE R ERFORDERLICHE DIFFERENZIERUNGSMASSSTAB 168 B . BILDUNG DER KUNDENGRUPPEN 173 C. BILDUNG DER PRODUKTRISIKOGRUPPEN 177 D. ZUORDNUNGSVERFAHREN 179 E. VERBLEIBENDE STRUKTURELLE DEFIZITE 181 3 . ZUSAMMENFASSUNG 183 IV . ANDER E EINSCHRAENKUNGEN DER INFORMATIONSPFLICHT 183 1. DI E BEHANDLUNG VON UNSOLICITED ORDERS 184 2 . UEIFORMATIONSBEZOGENE ORGANISATIONSPFLICHTEN 190 3 . KOOPERATIONSBEREITSCHAFT DES ANLEGERS 195 A. VERWEIGERUNG DER KUNDENANGABEN 196 B . UNZUTREFFENDE KUNDENANGABEN 197 C. ABLEHNUN G EINES INFORMATIONSGESPRAECHS 20 0 D. MITWIRKUNGSOBLIEGENHEITEN DES KUNDEN 202 4 . EINGANGSBERATUNG UND STANDARDISIERTE PRODUKTINFORMATIONEN 202 E. SCHADENSERSATZANSPRUECHE BEI INFORMATIONSPFLICHTVERLETZUNG 207 I. ANSPRUCHSGRUNDLAGE 207 1. PFLICHTVERLETZUNG 208 2 . VERSCHULDEN 210 3 . SCHADEN 210 II. BEWEISLAST 212 HI. HAFTUNGSFREIZEICHNUNG UND AGB-GESETZ 217 1. AUSSCHLUSS DER INFORMATIONSP FLICHT 217 2 . HAFTUNGSAUSSCHLUSS BEI INFORMATIONSPFLICHTVERLETZUNGEN 218 3 . FREIZEICHNUNGSKLAUSELN BEI DISCOUNT-BROKERN 222 IV . ZUSTAENDIGKEIT DES EUGH 225 LITERATURVERZEICHNIS 226
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