Interessenkonflikte im Universalbankensystem: eine Systematisierung der Interessenkonflikte innerhalb und ausserhalb des Wertpapiermarktes, unter Einschluss der Insiderproblematik
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| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Bern
Stämpfli
1999
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| Schriftenreihe: | Berner bankrechtliche Abhandlungen
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Inhaltsübersicht
Inhaltsübersicht VII
Inhaltsverzeichnis XI
Literaturverzeichnis XXI
Abkürzungsverzeichnis XLI
Einfuhrung 3
TEILI
Interessenkonflikte und Chinese Walls
I. Einleitung 5
II. Aufkommen und Verbreitung der Chinese Walls in den USA 6
III. Chinese Walls in Grossbritannien 18
IV. Vergleich des amerikanischen und des englischen Regelungs¬
systems zur Chinese Wall 22
V. Zur Diskussion um die Wirksamkeit bzw. Notwendigkeit
der Chinese Wall 22
VII
Inhaltsübersicht TEIL II
Interessenkonflikte im schweizerischen Universal
bankensystem
1. Kapitel: Grundlagen 26
1. Das schweizerische Bankensystem als Universalbanken
system 26
II. Art. 11 BEHG und seine Bedeutung für die Problematik
der Interessenkonflikte innerhalb einer Bank 29
III. Der Begründungsansatz des Berufsrechts für Verhaltens¬
pflichten der Bank zur Bewältigung von Interessenkonflikten 36
IV. Aufklärungs und Beratungspflichten der Bank im
Zusammenhang mit der Diskussion um Interessenkonflikte 52
V. Interessenkonflikte 54
2. Kapitel: Arten von Interessenkonflikten 65
Einleitung 65
A Interessenkonflikte innerhalb des Wertpapiermarktes 66
AA Insiderrecht und Bankpflichten 66
I. Allgemeines 66
II. Regelungszusammenhang des Insiderrechts 68
III. Ad hoc Publizität in Relation zum Insiderrecht 78
VIII
Inhaltsübersicht
IV. Die Funktion von Art. 161 StGB in der Informations¬
ordnung des Kapitalmarktes 82
V. Zum Norminhalt von Art. 72 KR und Art. 161 StGB 84
VI. Kritische Würdigung des Norminhalts von Art. 161 StGB 102
VII. Berufsrechtliches Insiderhandelsverbot auch für Wert¬
papiergeschäfte von Banken mit ausschliesslich ausser
börslich gehandelten Titeln? 116
VIII. Insiderrechtlich relevante Informationskanäle innerhalb
einer Bank 120
IX. Behandlung von Insiderinformationen im Verhältnis
der Bank zu ihren Kunden 131
X. Zur strafrechtlichen Geschäftsherrenhaftung von Bank¬
organen für Insiderverstösse innerhalb der Bank 145
BB Verhaltensregeln für Banken bei Interessenkonflikten
innerhalb des Wertpapiermarktes 149
I. Fälle im Zusammenhang mit der Diversifikaton der
Banktätigkeit am Markt, aber ohne Bezug zu einem
konkreten Effektengeschäft 149
II. Fälle im Zusammenhang mit Vergütungsinteressen
der Bank 153
III. Fälle im Zusammenhang mit der Erledigung von
Kundenaufträgen 156
IV. Fälle im Zusammenhang mit der (aktiven) Empfehlung
von Wertpapieren (Anlageberatung) bzw. der
Vermögensverwaltung 163
IX
Inhaltsübersicht B Verhaltensregeln für Banken bei Interessenkonflikten
ausserhalb des Wertpapiermarktes 169
I. Problemumriss 169
II. Ansatz von HOPT 170
III. Stellungnahme 173
3. Kapitel: Das Compliance Konzept 176
I. Zum Begriff Compliance und zur Funktion des Konzepts 176
II. Verankerung des Konzepts in verschiedenen Rechts¬
ordnungen 178
III. Hierarchische Einbindung der Compliance Abteilungen 179
IV. Normative Grundlagen des Compliance Konzeptes 180
V. Ausgestaltung des Compliance Konzeptes 187
4. Kapitel: Materiellrechtliche und prozessuale
Implikationen der Compliance Konzepte 204
I. Compliance Konzepte und Wissenszurechnung innerhalb
der Bank 204
II. Haftungsrechtliche und beweisrechtliche Auswirkungen
der Compliance Konzepte bzw. der durch sie
determinierten Wissenszurechnungsordnung 207
III. Beweislastumkehr bei Klagen von Bankkunden infolge
regelwidrig gehandhabten Compliance Systems? 209
IV. Durchsetzung der Compliance Konzepte 213
X
Inhaltsverzeichnis
Inhaltsverzeichnis
Einführung 3
TEILI
Interessenkonflikte und Chinese Walls
I. Einleitung 5
II. Aufkommen und Verbreitung der Chinese Walls in den USA 6
1. Interessenkonflikte im Trennbankensystem 6
2. Case Law 10
a) Anfängliche Ablehnung der Chinese Wall 10
b) Steigende Akzeptanz der Chinese Wall 15
3. Verankerung des Chinese Wall Prinzips in Erlassen 16
4. Verbreitung der Chinese Wall 18
III. Chinese Walls in Grossbritannien 18
1. Insiderrecht 18
2. Gesetzgeberische Anerkennung der Chinese Wall 19
3. Verbreitung der Chinese Wall und legislatorische Vorstösse 21
IV. Vergleich des amerikanischen und des englischen Regelungs¬
systems zur Chinese Wall 22
V. Zur Diskussion um die Wirksamkeit bzw. Notwendigkeit
der Chinese Wall 22
XI
Inhaltsverzeichnis TEIL II
Interessenkonflikte im schweizerischen Universalbanken
system
1. Kapitel: Grundlagen 26
I. Das schweizerische Bankensystem als Universalbanken
system 26
II. Art. 11 BEHG und seine Bedeutung für die Problematik
der Interessenkonflikte innerhalb einer Bank 29
1. Allgemeines 29
2. Zum Geltungsbereich von Art. 11 BEHG 31
a) Beschränkung auf den Sekundärmarkt 31
b) Personeller Geltungsbereich 32
c) Sachlicher Geltungsbereich 33
3. Fazit und Ausblick 34
III. Der Begründungsansatz des Berufsrechts für Verhaltens¬
pflichten der Bank zur Bewältigung von Interessenkonflikten 36
1. Einleitung 36
2. Wertungselemente des Berufsrechts 36
3. Zur Systematisierung und Einordnung des Berufsrechts 40
4. Konkretisierung des Berufsrechts 40
a) Allgemeines 40
b) Insbesondere Organisationspflichten 42
5. Die Kategorie des Berufsrechts in der Schweiz 43
6. Dogmatische Verankerung des Berufsrechts 45
7. Berufsrechtliche Bankpflichten zur möglichen Vermeidung
von Interessenkonflikten 47
a) Bankentätigkeit am Kapitalmarkt 47
XII
Inhaltsverzeichnis
b) Kapitalmarkt und Kapitalmarktrecht 48
c) Funktionsschutzkonzept als Grundlage des Kapital¬
marktrechts 49
d) Berufsrechtliche Pflichten der Bank als unternehmerischer
Einheit 50
e) Rückhalt der berufsrechtlichen Bankpflichten im Banken¬
gesetz 51
IV. Aufklärungs und Beratungspflichten der Bank im Zusammen¬
hang mit der Diskussion um Interessenkonflikte 52
V. Interessenkonflikte 54
1. Zum Begriff der Interessenkonflikte 54
2. Vermeidung von Interessenkonflikten 54
a) Ausmass und Begrenzung 54
b) Instrumentarium 55
aa) Aufklärung über Interessenkonflikte 56
aaa) Grundsätzliches zu Wirksamkeit und Intensität
der Aufklärung 56
bbb) Pflicht zur Aufklärung 57
bb) Organisation 61
cc) Priorität 62
dd) Gleichbehandlung 63
ee) Ablehnung des Geschäfts 64
2. Kapitel: Arten von Interessenkonflikten 65
Einleitung 65
A Interessenkonflikte innerhalb des Wertpapiermarktes 66
AA Insiderrecht und Bankpflichten 66
XIII
Inhaltsverzeichnis
I. Allgemeines 66
II. Regelungszusammenhang des Insiderrechts 68
1. Insiderrecht als Finanzmarktstrafrecht 68
2. Zum von Art. 161 StGB geschützten Rechtsgut 69
a) Problemstellung 69
b) Regelungsziele des Gesetzgebers 70
c) Stellungnahmen der Lehre 70
d) Der Rechtsgüterschutz in der Praxis 71
e) Fazit 73
Exkurs: Die Insiderstrafnorm als „lex americana 73
3. Die Bezugsnormen für Art. 161 StGB 75
a) Ad hoc Publizität als spezielle Bezugsnorm 75
b) Weitere relevante kapitalmarktrechtliche Normen 77
Exkurs: Art. 161bis StGB 77
III. Ad hoc Publizität in Relation zum Insiderrecht 78
1. Anlage von Art. 72 KR 78
2. Rechtssystematische Stellung von § 15 WpHG 80
IV. Die Funktion von Art. 161 StGB in der Informations¬
ordnung des Kapitalmarktes 82
V. Zum Norminhalt von Art. 72 KR und Art. 161 StGB 84
1. Der Norminhalt von Art. 72 KR 85
2. Der Norminhalt von Art. 161 StGB 87
a) Allgemeines 87
b) Überblick über die Tatbestände von Art. 161 StGB 88
c) Zum Staftatbestand von Art. 161 Ziff. 1 StGB (Ausnützen
der vertraulichen Tatsache durch den echten oder
unechten Insider oder deren Weitergabe) 89
aa) Persönlicher Anwendungsbereich: Die Insider 89
XIV
Inhaltsverzeichnis
bb) Sachlicher Anwendungsbereich: Die relevanten
Effekten 90
cc) Die Tathandlung: Das Ausnützen der vertraulichen
Tatsache zum eigenen Vorteil bzw. zum Vorteil eines
Dritten oder die Weitergabe des Tips an einen Dritten 92
dd) Die Kenntnis einer kursrelevanten vertraulichen
Tatsache 93
ee) Erlangen eines Vermögensvorteils als tatbestands
mässiger Erfolg 98
ff) Der subjektive Tatbestand 98
d) Der Tatbestand von Art. 161 Ziff. 2 StGB (Ausnützen
einer vertraulichen Tatsache durch den Tipnehmer) 99
e) Strafbarkeit bei Ausbleiben des Vermögensvorteils 101
f) Das Insiderdelikt und die Stellung der Banken 101
VI. Kritische Würdigung des Norminhalts von Art. 161 StGB 102
1. Kritik und Interpretationsvorschlag 102
2. Publizitätspflichten 107
a) Ad hoc Publizität, Art. 72 KR 107
aa) Sachverhalte des Fallgruppenkatalogs als Insider¬
tatsachen nach Art. 161 StGB 107
bb) Kritische Gedanken zur Ad hoc Publizität 110
b) Weitere Publizitätspflichten im Kotierungsreglement 111
c) Publizitätspflichten im BEHG 111
d) Publizitätspflichen im OR 113
e) Spezielle Publizitätspflichten für Banken im BankG 115
f) Annex: Zulassung zum Handel an der Nebenbörse;
Implikationen für das Insiderrecht 116
VII. Berufsrechtliches Insiderhandelsverbot auch für Wertpapier¬
geschäfte von Banken mit ausschliesslich ausserbörslich
gehandelten Titeln? 116
XV
Inhaltsverzeichnis Exkurs: Generelle Erweiterung des Anwendungsbereichs von
Art. 161 StGB auf ausschliesslich ausserbörslich
gehandelte Titel? 118
VIII. Insiderrechtlich relevante Informationskanäle innerhalb
einer Bank 120
1. Kreditgeschäft 120
2. Emissionsgeschäft 121
3. Research 122
4. Corporate Finance 122
5. Verwaltungsratsmandate 127
Exkurs: Banken„vertreter 129
IX. Behandlung von Insiderinformationen im Verhältnis
der Bank zu ihren Kunden 131
1. Regel 131
2. Konkretisierung der Regel 132
a) Verhalten bei Vorliegen von Insiderinformationen
älabaisse 132
aa) Unterlassen von aktiven Empfehlungen 133
bb) Im Falle konkreter Anfragen von Kunden zu einem
von der Insiderinformation betroffenen Papier 134
b) Verhalten bei Vorliegen von Insiderinformationen
älahausse 139
aa) Aktive Empfehlungen 139
bb) Im Falle konkreter Anfragen von Kunden zu einem
von der Insiderinformation betroffenen Papier 140
c) Verhalten bei Kundenorders 141
aa) Bestimmung der Aufklärungspflicht im allgemeinen 141
bb) Informationspflicht der Bank bei Kundenorders 143
3. Das insiderrechtlich Zulässige als Verhaltenspflicht
für Banken 144
XVI
Inhaltsverzeichnis
X. Zur strafrechtlichen Geschäftsherrenhaftung von Bank¬
organen für Insiderverstösse innerhalb der Bank 145
1. Grundsätze der Geschäftsherrenhaftung 145
a) Gefahr: gesteigerte typische Betriebsgefahr 146
b) Pflicht: in einer Rechtsvorschrift begründete, konkrete
Pflicht zum Eingreifen 147
c) Vorsatz: Erkennen oder eindeutiges Voraussehen der
Verfehlung des Untergebenen 147
2. Konkretisierung des Tatbestandes in bezug auf die Bank;
Abwehrmassnahmen 148
BB Verhaltensregeln für Banken bei Interessenkonflikten
innerhalb des Wertpapiermarktes 149
I. Fälle im Zusammenhang mit der Diversifikaton der Bank¬
tätigkeit am Markt, aber ohne Bezug zu einem
konkreten Effektengeschäft 149
1. Kurspflege 149
Exkurs: Kurspflege vs. Kursmanipulation 151
2. Market Maker 152
II. Fälle im Zusammenhang mit Vergütungsinteressen
der Bank 153
1. Gebühreninteresse 153
2. Bonifikationen 154
III. Fälle im Zusammenhang mit der Erledigung von Kunden¬
aufträgen 156
1. Verhältnis Bankkunde 156
2. Verhältnis Kunde Kunde 159
3. Anwendung des Gleichbehandlungsprinzips 161
4. Einheitliche Erledigung von Kundenaufträgen an der Börse
und Börsenpflicht zur Ausschaltung der Manipulationsgefahr 162
XVII
Inhaltsverzeichnis a) Einheitliche Erledigung von Kundenaufträgen an der Börse 162
b) Börsenpflicht 162
IV. Fälle im Zusammenhang mit der (aktiven) Empfehlung
von Wertpapieren (Anlageberatung) bzw. der Vermögens¬
verwaltung 163
1. Empfehlung von Wertpapieren 163
2. Vermögensverwaltung 168
B Verhaltensregeln für Banken bei Interessenkonflikten
ausserhalb des Wertpapiermarktes 169
I. Problemumriss 169
II. Ansatz von HOPT 170
1. Kreditgeschäft 170
2. Übernahmeangebote 171
III. Stellungnahme 173
3. Kapitel: Das Compliance Konzept 176
I. Zum Begriff Compliance und zur Funktion des Konzepts 176
II. Verankerung des Konzepts in verschiedenen Rechts¬
ordnungen 178
III. Hierarchische Einbindung der Compliance Abteilungen 179
IV. Normative Grundlagen des Compliance Konzeptes 180
1. Bildung aus drei Elementen 180
2. Compliance relevante Informationen 183
3. Träger Compliance relevanter Information 183
XVIII
Inhaltsverzeichnis
4. Compliance relevante Funktionsbereiche (Vertraulichkeits¬
bereiche) 184
5. Überprüfung von Art. 19 Abs. 1 BEHV 186
V. Ausgestaltung des Compliance Konzeptes 187
1. Regeln und Richtlinien 187
2. Information, Aufklärung und Ausbildung 188
3. Organisatorische Massnahmen 188
a) Chinese Walls 189
b) WatchList 190
c) Restricted List 192
aa) Charakterisierung 192
bb) Einzelne Geschäfte in Papieren, die sich auf der
Restricted List befinden und zu denen Insider¬
informationen vorhanden sind 194
d) Durchbrechungstatbestände (Wall Crossing bzw.
„Over the Wall Konstellationen) 196
aa) Permitted breaches 197
bb) Ad hoc breaches 198
4. Beratung 200
5. Monitoring (Überwachung) 201
6. Konkrete Verbote 202
4. Kapitel: Materiellrechtliche und prozessuale Im¬
plikationen der Compliance Konzepte 204
I. Compliance Konzepte und Wissenszurechnung innerhalb
der Bank 204
II. Haftungsrechtliche und beweisrechtliche Auswirkungen
der Compliance Konzepte bzw. der durch sie deter¬
minierten Wissenszurechnungsordnung 207
XIX
Inhaltsverzeichnis
III. Beweislastumkehr bei Klagen von Bankkunden infolge
regelwidrig gehandhabten Compliance Systems? 209
1. Allgemeine Beweislastregel und Beweislastumkehr im
schweizerischen Recht 209
2. Gründe für eine Beweislastumkehr 212
IV. Durchsetzung der Compliance Konzepte 213
XX
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