Die Haftung eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens bei der Anlagevermittlung und der Anlageberatung:
Gespeichert in:
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| Veröffentlicht: |
Frankfurt am Main [u.a.]
Lang
1999
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| Schriftenreihe: | [Europäische Hochschulschriften / 2]
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| adam_text | Inhaltsverzeichnis
Einführung Gegenstand und Ziel der Untersuchung 19
1. Abschnitt: Rechtliche Begründung von Aufklärungspflichten
bei der Vermittlung von und der Beratung über Kapitalanlagen 25
A Rechtslage vor Inkrafttreten des WpHG 25
I. Rechtsprechung des BGH 25
II. Instanzrechtsprechung 27
III. Schrifttum 28
1. Haftung aus pW 28
a) Vermittlungs und Beratungsvertrag 28
b) Vertragliche Nebenpflichtverletzung 29
c) Bankvertrag 29
2. Haftung aus c.i.c. 30
3. Haftung aus „culpa in consultando 32
IV. Konsequenzen der dogmatischen Begründung 32
1. Vorvertragliches Vertrauen oder Vertrag 33
2. Sonderkonstellation 34
3. Teilergebnis 35
B Rechtslage nach Inkrafttreten des WpHG 36
I Bedeutung des WpHG für Inhalt und Umfang der
den Wertpapierdienstleister treffenden Aufklärungs¬
pflichten 36
1. Gesetzeszweck der Regelungen des WpHG 36
a) Inhalt und Zielsetzung der EG Richt¬
linien 37
aa) Der Weg zur EG Wertpapierdienst
leistungsrichtlinie 37
bb) Art. 11 der Wertpapierdienstleistungs
richtlinie 38
cc) Regelungszweck des Art. 11 der
9
Wertpapierdienstleistungsrichtlinie 3 9
b) Zielsetzung des WpHG für nationalen
Gesetzgeber 43
2. Die Verhaltenspflichten des Wertpapierdienst¬
leisters nach den §§ 31 ff. WpHG 45
a) Informationspflichten des Wertpapier¬
dienstleisters 46
aa) Allgemeiner Sorgfaltsmaßstab des
Wertpapierdienstleisters, § 31 I Nr. 1
WpHG 46
bb) Interessenwahrungspflicht, § 31 I
Nr. 2 WpHG 47
cc) Individueller Kenntnisstand des Kunden,
§ 31 II Nr. 1 WpHG 48
aaa) Zweckdienslichkeit der Information 48
bbb) Vermittlung objektiv geeigneter
Kapitalanlage S1
dd) Pflichten des Wertpapierdienstleisters
gemäß § 31 II Nr. 2 52
ee) Die Verbotstatbestände des § 32 WpHG 53
aaa) Interessengerechte Empfehlung,
§ 32 I Nr. 1 WpHG 53
bbb) Empfehlung für Eigengeschäfte,
§ 32 I Nr. 2 WpHG 54
ccc) Eigengeschäfte des Wertpapier¬
dienstleister 54
ff) Zusammenfassung 55
b) Organisationspflichten des Wertpapier¬
dienstleisters 55
c) Aufzeichnungs und Aufbewahrungs¬
pflichten des Wertpapierdienstleisters 56
II. Konkretisierung der Aufklärungspflichten durch
Richtlinien des Bundesaufsichtsamt für den Wertpa¬
pierhandel, § 35 II WpHG 57
10
III. Haftungsrechtliche Relevanz einer Verletzung der
Wohlverhaltenspflichten des WpHG 59
1. Gesetzlicher Rahmen für die Haftung aus
pVV und c.i.c. 59
2. Deliktische Haftung bei Verletzung der Wohl¬
verhaltenspflichten 60
a) Schutzgesetcharakter der §§31,
32 WpHG 61
b) Schaden und Schutzzweck der Norm 63
2. Abschnitt: Bewegliches System von Aufklärungspflichten 65
A Zur Notwendigkeit eines beweglichen Systems von
Aufklärungspflichten 66
I. Interessenwiderstreit der Parteien 66
II. Erfordernis der Effizienz 67
III. Zusammenfassung 69
B Allgemeine Pflichten des Wertpapierdienstleisters bei
Aufklärung des Kapitalanlegers 70
I. Pflicht zur Wahrheit der Information 70
II. Pflicht zur Vollständigkeit der Information 70
III. Pflicht zur Klarheit der Information 71
1. Schriftliche und mündliche Form der Aufklärung 71
a) Mündliche Aufklärung 71
b) Schriftliche Aufklärung 72
c) Zweistufige Aufklärung 73
2. Inhaltliche Anforderungen an Verständlichkeit 74
a) Anforderungen an mündliche Aufklärung 74
b) Anforderungen an schriftliche Aufklärung 75
C Besondere Aufklärungspflichten bei spekulativen Anlage¬
geschäften 76
I. Schriftliches Formblatt gemäß § 53 II BörsG 76
II. Zusätzliche Aufklärungspflichten 76
11
1. Schriftliche Form 76
2. Ausnahmen von der schriftlichen Form 77
3. Stellungnahme 78
3. Abschnitt: Anlageberatung und Anlagevermittlung 81
A Einführung 81
B Höchstrichterliche Unterscheidung der Anlageberatung
und der Anlagevermittlung 81
C Unterscheidung im Schrifttum 83
D Unterscheidung durch das Bundesaufsichtsamt für den
Wertpapierhandel 83
E Eigene Stellungnahme 84
I. Unterscheidung der Anlagevermittlung und der
Anlageberatung im Sinne des WpHG 84
II. Unterscheidung der Anlagevermittlung und der
Anlageberatung unter Berücksichtigung des
Zwecks von Aufklärungspflichten 85
III. Unterscheidung der Anlagevermittlung und der
Anlageberatung aus Gründen des Verbraucherschutzes 86
1. Beseitigung der Quersubventionierung durch
Differenzierung der Aufklärungspflichten 88
2. Interesse der Kapitalanleger an Beseitigung der
Quersubventionierung 88
F Kriterien zur Unterscheidung der vereinbarten oder erbrachten
Tätigkeit im konkreten Fall 90
I. Objektive Verhaltensweisen der beteiligten Parteien als
Kriterium zur Unterscheidung 90
II. Unterscheidung anhand tatsächlich ausgeübter
Funktion des Wertpapierdienstleisters 91
G Exemplarische Betrachtung der praktischen Bedeutung der
Unterscheidung 91
H Zusammenfassung 93
4. Abschnitt: Konkretisierung der Aufklärungspflichten eines Wertpapier¬
dienstleisters bei der Anlagevermittlung 95
A Objektbezogene Konkretisierung der Aufklärungspflichten 95
12
I. Wesentliche Informationen des in Frage stehenden
Geschäfts 95
1. Festverzinsliche Wertpapiere 96
a) Allgemeine Verlustrisiken 97
aa) Bonitätsrisiko 97
aaa) Inländische Schuldverschreibungen 98
bbb) Ausländische Schuldverschreibungen 98
ccc) Tatsächliche Bedeutung 99
bb) Kursschwankungen durch Zinsrisiko 100
b) Sonstige allgemein wesentliche Infor¬
mationen 101
c) Konkret wesentliche Umstände 101
2. Aktien 103
a) Allgemeine Verlustrisiken 103
aa) Bonitätsrisiko 103
bb) Kursschwankungen 105
b) Sonstige allgemein wesentliche Infor¬
mationen 105
c) Konkret wesentliche Umstände 105
3. Optionsscheine und Optionen 107
a) Allgemeine Verlustrisiken 107
aa) Ausfallrisiko wegen Laufzeit des
Optionsscheins 107
bb) Leverage Effekt 107
cc) Sinkender Zeitwert des Options¬
scheins 109
b) Sonstige allgemein wesentliche Informa¬
tionen 109
c) Konkret wesentliche Umstände 110
aa) In Bezug auf das Laufzeitrisiko 110
13
bb) In Bezug auf Ausfallrisiko 111
II. Mitteilungs und Informationsbeschaffungspflicht 112
1. Tatsächlicher Informationsvorsprung 113
2. Nicht bekannte Informationen 113
a) Geringere Informationsbeschaffiings
kosten 114
b) Zumutbarer Beschaffungsaufwand 114
aa) Funktionskreis des Anlagevermittlers 115
bb) Schutzbedürftigkeit des Kapitalanlegers 115
aaa) Kenntnis wesentlicher Umstände
der Produktgruppe 116
bbb) Kenntnis wesentlicher Umstände
konkreter Anlagemöglichkeit 116
cc) Konkrete Anforderungen an
Informationsbeschaffungsaufwand 117
aaa) Börsenzulassungsprospekt 117
(1) Wesentliche Informationen über kon¬
krete Anlöagemöglichkeit 117
(2) Notwendiger Beschaffiingsaufwand 118
(3) Bewertung 118
bbb) Tagespresse und Fachliteratur 118
(1) Wesentliche Informationen über kon¬
krete Anlöagemöglichkeit 118
(2) Notwendiger Beschaffiingsaufwand 120
(3) Bewertung 121
ccc) Rating Agenturen 122
(1) Wesentliche Informationen über kon¬
krete Anlöagemöglichkeit 122
(2) Notwendiger Beschaftungsaufwand 122
(3) Bewertung 123
B Anlegerbezogene Konkretisierung der Aufklärungspflichten 124
14
I. Individueller Kenntnisstand des Kapitalanlegers 124
1. Kenntnis vom Wissenstand des Kapitalanlegers 125
a) Langjährige Geschäftsbeziehung 125
b) Objektives Auftreten des Kapitalanlegers 125
2. Vermuteter Kenntnisstand des Kapitalanlegers 127
3. Erfragter Kenntnisstand des Kapitalanlegers 128
a) Befragung in individuellem Gespräch 128
b) Befragung durch standardisierten Katalog 129
aa) Eignung der Fragen zur Ermittlung des
tatsächlichen Kenntnisstands 130
aaa) Bisheriges Anlageverhalten 130
bbb) Umfang der getätigten Geschäfte 132
ccc) Produktbezogene Befragung 132
4. Unrichtige oder unvollständige Beantwortung
geeigneter Fragen durch den Kapitalanleger 132
a) Vorgabe eines tatsächlich nicht
vorhandenen Kenntnisstandes 133
aa) Grundsätzliche Abhängigkeit der
Aufklärungspflichten von angegebenem
Kenntnisstand 133
bb) Ausnahmsweise Schutzbedürftigkeit
trotz unrichtiger Angabe des Kenntnis¬
stands 134
aaa) Kenntnis der Konsequenzen 134
bbb) Information über Konsequenzen bei
fehlender Kenntnis 134
b) Weigerung der Beantwortung der
standardisierten Fragen 136
c) Sonstiger Verzicht des Kapitalanlegers
auf Aufklärungstätigkeit des Wertpapier¬
dienstleisters 136
II. Bedeutung des Anlagezweck 137
15
III. Zusammenfassung 138
C Weitergehender Ausschluß der Aufklärungspflichten durch
Discount Broker 138
I. Funktion des Discount Brokings 139
II. Möglichkeiten des Verzichts auf Aufklärungspflichten 139
1. Vertraglicher Ausschluß des § 31 WpHG 139
2. Verzicht auf Aufklärung im Rahmen des WpHG 140
a) Wesentliche Umstände des
Discount Geschäfts 141
b) Wesentliche Umstände der zu vermit¬
telnden Produktgruppe 142
c) Teilergebnis 143
III. Praktische Umsetzung der rechtlichen Vorgaben 143
Aufklärung des Kapitalanlegers über wesentliche
Umstände des Discountgeschäfts 143
a) Beratungsausschließende Klausel 143
b) Umfangreiche Informationsklausel 144
c) Eigener Vorschlag einer Klausel 145
IV. Zusammenfassung 148
5. Abschnitt: Konkretisierung der Aufklärungspflichten
eines Wertpapierdienstleister bei der Anlageberatung 149
A Aufgaben eines Anlageberaters 149
B Anlegerbezogene Konkretisierung der Aufklärungspflichten 150
I. Individueller Kenntnisstand 150
II. Der vom Kapitalanleger verfolgte Anlagezweck 150
1. Persönliche Verhältnisse und Präferenzen 150
a) Finanziellen Verhältnisse des Kapital¬
anlegers 150
aa) Anlagesumme 151
16
bb) Depotstruktur 151
cc) Objektive Risikofähigkeit 152
b) Anlageziele des Kapitalanlegers 153
aa) Anlagemotivation 153
bb) Individuelle Risikoneigung 154
2. Möglichkeiten der Kenntniserlangung 155
a) Informationelles Selbstbestimmungsrecht
des Kapitalanlegers als Schranke der Be¬
fragung 155
b) Zulässige Befragung des Kapitalanlegers 156
aa) Finanzielle Verhältnisse 156
bb) Anlagemotivation 158
c) Risikoneigung 158
aa) Standardisierte Befragung nach Lebens¬
sachverhalten 158
bb) Unmittelbare Befragung nach der
Risikoneigung 159
d) Unvollständige Angaben des Kapital¬
anlegers 160
e) Unrichtige Beantwortung der Fragen 160
III. Zusammenfassung 161
Ergebnis der Arbeit 162
Anhang: Richtlinie des Bundesaufsichtsamts für den Wertpapier¬
handel zu den §§ 31, 32 WpHG 168
17
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